美國證券交易委員會 | |
華盛頓特區,20549 | |
附表13D/A | |
根據1934年的證券交易法 | |
(第2號修訂)* | |
I-MAB | |
(髮卡人姓名) | |
普通股 股 | |
(證券類別名稱) | |
44975P103** | |
(CUSIP號碼) | |
理查德·A·霍農(Richard A.Hornung) 高瓴資本顧問有限公司 20創世紀閉幕式 喬治城,大開曼羣島 KY-1103開曼羣島 + 345-749-8643
複印件為:
Eleazer N.Klein,Esq. 阿德里安娜·F·施瓦茨(Adriana F.Schwartz),Esq. Schulte Roth&Zabel LLP 第三大道919號 紐約,紐約,10022 (212) 756-2000 | |
(姓名、地址和電話 | |
獲授權接收通知及通訊) | |
2021年3月23日 | |
(需要提交本陳述書的事件日期) |
如果提交人之前已在附表 13G上提交聲明以報告作為本時間表13D主題的收購,並且由於規則13d-1(E)、規則 13d-1(F)或規則13d-1(G)而提交本時間表,請選中以下複選框。[]
(第1頁,共5頁)
______________________________
*本封面的其餘部分應填寫為報告 個人在本表格中關於證券主題類別的首次提交,以及包含 信息的任何後續修訂,這些修訂將改變前一封面中提供的披露。
**沒有分配給普通股的CUSIP編號。CUSIP 編號44975P103已分配給發行人的美國存托股票(ADS),其在納斯達克全球市場的報價 代碼為“IMAB”。每10個美國存託憑證代表23股普通股。
本封面剩餘部分所要求的信息 不應被視為根據1934年《證券交易法》(下稱《證券交易法》)第18條的規定而提交的 ,也不應以其他方式承擔該法該部分的責任,但應受該法所有其他條款的約束(但是, 請參閲《註釋》)。
CUSIP編號44975P103 | 附表13D/A | 第2頁,共5頁 |
1 |
報告人姓名 高瓴資本顧問有限公司 | |||
2 | 如果是某個組的成員,請選中相應的複選框 |
(a) ¨ (b) ¨ | ||
3 | 僅限SEC使用 | |||
4 |
資金來源 自動對焦(參見第3項) | |||
5 | 如果根據第2(D)或2(E)項要求披露法律程序,則複選框 | ¨ | ||
6 |
公民身份或組織地點 開曼羣島 | |||
個共享數量 受益匪淺 所有者 每個 報告 具有以下條件的人員: |
7 |
唯一投票權 -0- | ||
8 |
共享投票權 19,050,560股普通股** | |||
9 |
唯一處分權 -0- | |||
10 |
共享處置權 19,050,560股普通股** | |||
11 |
每人實益擁有的總額 19,050,560股普通股** | |||
12 | 檢查第(11)行的合計金額是否不包括某些股票 | ¨ | ||
13 |
第(11)行中金額表示的班級百分比 11.3% | |||
14 |
報告人類型 IA | |||
*包括(I)(A)15,217,191股普通股,由HCA管理的基金 持有(定義如下),(B)2,555,576股可在行使認股權證(定義如下)後發行的普通股, 由HCA管理的基金持有 ,以及(C)1,277,788股看漲期權相關普通股(定義如下,並在2021年2月2日 行使1,277,788股看漲期權之後)由HCA管理的基金持有,(HCA和HCM處於共同控制之下,共享某些策略、人員和 資源。
CUSIP編號44975P103 | 附表13D/A | 第3頁,共5頁 |
1 |
報告人姓名 高瓴資本管理有限公司 | |||
2 | 如果是某個組的成員,請選中相應的複選框 |
(a) ¨ (b) ¨ | ||
3 | 僅限SEC使用 | |||
4 |
資金來源 自動對焦(參見第3項) | |||
5 | 如果根據第2(D)或2(E)項要求披露法律程序,則複選框 | ¨ | ||
6 |
公民身份或組織地點 開曼羣島 | |||
個共享數量 受益匪淺 所有者 每個 報告 具有以下條件的人員: |
7 |
唯一投票權 -0- | ||
8 |
共享投票權 19,050,560股普通股** | |||
9 |
唯一處分權 -0- | |||
10 |
共享處置權 19,050,560股普通股** | |||
11 |
每人實益擁有的總額 19,050,560股普通股** | |||
12 | 檢查第(11)行的合計金額是否不包括某些股票 | ¨ | ||
13 |
第(11)行中金額表示的班級百分比 11.3% | |||
14 |
報告人類型 IA | |||
*包括(I)(A)15,217,191股由HCA管理的基金 持有的普通股,(B)2,555,576股可通過行使HCA管理的基金持有的認股權證發行的普通股,以及(C) 1,277,788股認購期權相關的普通股(在2021年2月2日行使1,277,788股看漲期權之後) 由HCA管理的基金持有的 和(Ii)由HCA管理的基金持有的5股普通股。HCA和HCM處於共同控制之下 ,共享某些政策、人員和資源。
CUSIP編號44975P103 | 附表13D/A | 第4頁,共5頁 |
本修正案第2號(“修正案第2號”)修訂了於2020年9月14日提交給美國證券交易委員會(“證券交易委員會”)的有關附表13D的聲明, 該聲明經於2021年12月21日提交的第1號修正案修訂並於此修訂(“附表13D”),涉及獲豁免開曼羣島 公司i-mab的普通股,每股面值0.0001美元 公司(“發行者”)的普通股(“普通股”)的面值。 本修正案第2號修正案(下稱“修正案2”)修訂了於2020年9月14日提交給美國證券交易委員會(“證券交易委員會”)的有關附表13D的聲明,該聲明經於2021年12月21日提交的第1號修正案修訂並於此修訂(“附表13D此處使用的大寫術語和本修正案第2號中未另行定義的術語具有附表13D中規定的 含義。本修正案第2號對第3項和第5項(A)至(C)項進行了修訂,如下所述。
第三項。 | 資金來源和數額或其他對價 |
現將附表13D第3項修訂及重述如下: |
YHG和高嶺 使用內部產生的資金購買本附表13D中報告的發行人持有的證券。 YHG和高嶺總共使用約225,000,330美元收購其持有的普通股, 包括通過行使看漲期權獲得的普通股。 YHG和高嶺使用合計約225,000,330美元收購其持有的普通股,包括通過行使看漲期權獲得的普通股。剩餘的 權證和看漲期權未支付額外對價。認股權證和看漲期權可行使,如附表13D第6項所述。HH IMB使用內部產生的資金購買其持有的發行人的證券,該證券 在本附表13D中報告。HH IMB總共使用約29美元收購了其持有的剩餘5股普通股 。 |
第五項。 | 發行人的證券權益 |
現將附表13D第5(A)至(C)項修訂及重述如下: |
(a) | 有關每名申報人實益擁有的普通股總數及百分率,請參閲本附表13D封面第(11)及(13)行。本附表13D所用的百分比是根據根據規則第424(B)(3)條於二零二一年三月十九日提交證券交易委員會的發行人章程所述緊隨發售完成後已發行的165,477,620股普通股計算,並假設於初步完成配售及其後完成配售時行使向高嶺及YHG各自發行的認購期權及認股權證。 |
(b) | 見本附表13D封面第(7)至(10)行,以瞭解每名申報人有權表決或指示表決的普通股數目,以及處置或指示處置的唯一或共享權力。 |
(c) | 2021年3月23日,HH IMB 以每ADS 50.2美元的價格出售了1,496,540張美國存託憑證,相當於3,442,042股普通股。除 本修正案第2號規定外,在過去60天內,沒有任何報告人在普通股中進行任何交易。 |
CUSIP編號44975P103 | 附表13D/A | 第5頁,共5頁 |
簽名
經合理查詢,並盡本人所知所信,以下籤署人證明本附表13D所載資料屬實、完整及正確。
日期:2021年3月25日
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高瓴資本顧問有限公司 |
/s/理查德·A·霍農(Richard A.Hornung) | |
姓名:理查德·A·霍農(Richard A.Hornung) 職務:總法律顧問兼首席合規官 |
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高瓴資本管理有限公司 |
/s/理查德·A·霍農(Richard A.Hornung) | |
姓名:理查德·A·霍農(Richard A.Hornung) 職務:總法律顧問兼首席合規官 |