lpla-20240509

美國證券交易委員會

華盛頓特區 20549

表單 8-K

當前報告

根據1934年《證券交易法》第13條或第15（d）條

報告日期（最早報告事件的日期）： 2024年5月9日

LPL 金融控股公司

（註冊人的確切姓名如其章程所示）


特拉華	001-34963		20-3717839
（註冊地所在州或其他司法管轄區）	（委員會檔案編號）		（美國國税局僱主識別號）

行政大道 4707 號，	聖地亞哥，	加利福尼亞	92121
（主要行政辦公室地址）			（郵政編碼）

註冊人的電話號碼，包括區號：


(800)			877-7210

不適用

（如果自上次報告以來發生了變化，則以前的姓名或以前的地址）

如果提交8-K表格是為了同時履行註冊人根據以下任何條款承擔的申報義務，請勾選下面的相應方框：

☐根據《證券法》（17 CFR 230.425）第425條提交的書面通信

☐根據《交易法》（17 CFR 240.14a-12）第14a-12條徵集材料

☐根據《交易法》（17 CFR 240.14d-2 (b)）第14d-2（b）條進行的啟動前通信

☐根據《交易法》（17 CFR 240.13e-4 (c)）第13e-4（c）條進行的啟動前通信

根據該法第12（b）條註冊的證券：


每個班級的標題	交易品種	註冊的每個交易所的名稱
普通股——面值每股0.001美元	哈哈哈哈啦	納斯達克全球精選市場

用複選標記表明註冊人是否是1933年《證券法》第405條（本章第230.405條）或1934年《證券交易法》第12b-2條（本章第240.12b-2條）所定義的新興成長型公司。

新興成長型公司 ☐

如果是新興成長型公司，請用複選標記表明註冊人是否選擇不使用延長的過渡期來遵守根據《交易法》第13（a）條規定的任何新的或修訂的財務會計準則。☐


項目 5.07			將事項提交證券持有人表決。

公司於2024年5月9日舉行了2024年年度股東大會（“年會”）。公司股東在年會上考慮了以下提案並採取了行動：

1. 董事選舉。通過下文報告的投票，股東選舉了以下十名被提名人擔任公司董事，任期至2025年年度股東大會結束：


提名人	投贊成票	投反對票	棄權票	經紀人非投票
丹·H·阿諾德	66,582,976	309,869	16,988	3,695,473
愛德華·伯納德	66,769,575	117,492	22,766	3,695,473
H. Paulett 埃伯哈特	65,571,202	1,314,441	24,190	3,695,473
小威廉 ·F· 格拉文	65,937,030	872,400	100,403	3,695,473
艾伯特 J.Ko	66,778,317	110,061	21,455	3,695,473
艾莉森 H. 姆努金	65,455,849	1,434,155	19,829	3,695,473
安妮 M. 穆爾卡希	64,557,462	2,333,598	18,773	3,695,473
詹姆斯·S·普特南	64,645,095	2,247,964	16,774	3,695,473
理查德·P·希夫特	62,854,447	4,031,402	23,984	3,695,473
科裏 E. 託馬斯	65,946,231	865,556	98,046	3,695,473

2. 批准德勤會計師事務所的任命。股東批准了董事會審計和風險委員會任命德勤會計師事務所為公司本財年度的獨立註冊會計師事務所。68,433,699股股票對該提案投了贊成票；2,157,403股股票對該提案投了反對票；14,204股股票對該提案投了棄權票。沒有經紀人對該提案投反對票。

3. 關於指定執行官薪酬的諮詢投票。正如公司於2024年3月28日向美國證券交易委員會提交的與年會有關的附表14A的最終委託書中披露的那樣，股東以諮詢和不具約束力的方式批准了向公司指定執行官支付的薪酬。64,656,343股股票對該提案投了贊成票；2,225,660股股票對該提案投了棄權票。經紀商對該提案投了3,695,473張無票。

簽名

根據經修訂的1934年《證券交易法》的要求，註冊人已正式促使經正式授權的下列簽署人代表其簽署本報告。


LPL 金融控股公司

來自：			/s/ 格雷戈裏 M. 伍茲
			姓名：格雷戈裏·伍茲
			標題：祕書

日期：2024 年 5 月 10 日