美國
證券交易所 委員會
華盛頓特區 20549
附表 13D/A
根據1934年的《證券 交易法》
(第1號修正案)*
黑鑽療法, Inc.
(發行人的姓名 )
普通股,每股面值0.0001美元
(證券類別的標題 )
09203E105
(CUSIP 編號)
RA Capital Management, L.P.
伯克利街 200 號, 18 樓
馬薩諸塞州波士頓 02116
收件人:彼得·科爾欽斯基
電話:617.778.2500
(姓名、 地址和電話號碼
有權接收通知 和通信)
2024年5月7日
(需要提交本聲明的事件的日期 )
如果 申報人此前曾在附表13G中提交過一份聲明,要求報告本附表13D 所涉的收購,並且由於§§240.13d-1(e)、240.13d-1(f)或240.13d-1(g)而提交本附表,請選中以下複選框。§
注意: 以紙質形式提交的附表應包括一份經簽名的附表原件和五份附表副本,包括所有證物。有關要向其發送副本的其他 方,請參閲規則 13d-7。
* 本封面的其餘部分應填寫申報人首次在本表格上提交的證券標的類別 ,以及隨後任何包含可能改變先前封面中披露信息的修正案。
就1934年《證券 交易法》(“法案”)第18條而言,本封面其餘部分所要求的信息不應被視為 “已提交”,也不得以其他方式受該法該部分的責任約束,但應受該法所有其他條款 的約束(但是,請參閲附註)。
CUSIP 編號 09203E105
1. | 舉報人姓名 RA 資本管理有限公司,L.P. | |||
2. | 如果是羣組成員,請勾選 相應的複選框(參見説明) | |||
(a) | ¨ | |||
(b) | ¨ | |||
3. | 僅限 SEC 使用 | |||
4. | 資金來源(見説明) AF | |||
5. | 檢查 是否根據第 2 (d) 或 2 (e) 項要求披露法律訴訟程序 | |||
6. | 國籍或組織地點 特拉華 | |||
股數 |
7. | 唯一的投票權 0 | ||
8. | 共享投票權 2,788,028 | |||
9. | 唯一的處置力 0 | |||
10. | 共享處置權 2,788,028 | |||
11. | 每位申報人實益擁有的總金額 2,788,028 | |||
12. | 檢查 行 (11) 中的總金額是否不包括某些股份(參見説明) | |||
13. | 行中金額所代表的類別百分比 (11) 4.95% | |||
14. | 舉報人類型(見説明) IA,PN | |||
CUSIP 編號 09203E105
1. | 舉報人姓名 彼得·科爾欽斯基 | |||
2. | 如果是羣組成員,請勾選 相應的複選框(參見説明) | |||
(a) | ¨ | |||
(b) | ¨ | |||
3. | 僅限 SEC 使用 | |||
4. | 資金來源(見説明) AF | |||
5. | 檢查 是否根據第 2 (d) 或 2 (e) 項要求披露法律訴訟程序 | |||
6. | 國籍或組織地點 美國 | |||
股數 |
7. | 唯一的投票權 0 | ||
8. | 共享投票權 2,788,028 | |||
9. | 唯一的處置力。 0 | |||
10. | 共享處置權 2,788,028 | |||
11. | 每位申報人實益擁有的總金額 2,788,028 | |||
12. | 檢查 行 (11) 中的總金額是否不包括某些股份(參見説明) | |||
13. | 行中金額所代表的類別百分比 (11) 4.95% | |||
14. | 舉報人類型(見説明) HC,IN | |||
CUSIP 編號 09203E105
1. | 舉報人姓名 拉傑夫·沙阿 | |||
2. | 如果是羣組成員,請勾選 相應的複選框(參見説明) | |||
(a) | ¨ | |||
(b) | ¨ | |||
3. | 僅限 SEC 使用 | |||
4. | 資金來源(見説明) AF | |||
5. | 檢查 是否根據第 2 (d) 或 2 (e) 項要求披露法律訴訟程序 | |||
6. | 國籍或組織地點 美國 | |||
股數 |
7. | 唯一的投票權 0 | ||
8. | 共享投票權 2,788,028 | |||
9. | 唯一的處置力 0 | |||
10. | 共享處置權 2,788,028 | |||
11. | 每位申報人實益擁有的總金額 2,788,028 | |||
12. | 檢查 行 (11) 中的總金額是否不包括某些股份(參見説明) | |||
13. | 行中金額所代表的類別百分比 (11) 4.95% | |||
14. | 舉報人類型(見説明) HC,IN | |||
CUSIP 編號 09203E105
第 1 項。 | 證券和發行人 |
特此對聲明第 1 項進行修訂和補充,內容如下:
本第1號修正案(本 “第1號修正案” 或本 “附表13D/A”)修訂並補充了申報人最初於2020年2月5日向美國證券交易所 委員會(“SEC”)提交的附表13D聲明(“聲明”),涉及Black Diamond Therapeutics面值0.0001美元的普通股(“普通股”).(“發行人”)。 除非此處另有定義,否則本第 1 號修正案中使用的大寫術語應具有聲明中賦予的含義。 除非在下文進行修改或補充,否則聲明中的信息保持不變。
第 2 項。 | 身份和背景 |
特此對聲明第 2 項 進行修訂和重述如下:
(a) | 本附表13D/A是代表RA Capital Management、L.P. (“RA Capital”)、彼得·科爾欽斯基和拉傑夫·沙阿提交的。RA Capital、Kolchinsky博士和Shah先生在此統稱為 “舉報人”。申報人根據經修訂的1934年《證券交易法》(“該法”)第13d-1(k)條共同提交本附表13D/A的協議 作為附錄1附於此 。 |
申報人對發行人 普通股的實益所有權包括 (i) RA Capital Healthcare Fund, L.P.(“基金”)直接持有的2527,696股普通股; (ii) RA Capital Nexus Fund, L.P.(“Nexus Fund”)直接持有的245,332股普通股;以及 (iii) 總共15,000股既得股票沙阿先生為RA Capital的利益持有的期權(購買權)。沙阿先生自2024年1月17日起辭去發行人 董事會的職務。
RA Capital Healthcare Fund GP, LLC是該基金的普通合夥人 的普通合夥人,RA Capital Nexus Fund GP, LLC是Nexus基金的普通合夥人。RA Capital的普通合夥人是RA Capital Management GP, LLC,其控股人是科爾欽斯基博士和沙阿先生。RA Capital擔任每個基金 和Nexus基金的投資顧問,根據該法第13(d)條的規定,可被視為該基金或Nexus基金持有 發行人任何證券的受益所有人。該基金和Nexus基金均已將唯一的投票權和處置其投資組合中持有的所有證券(包括本文報告的發行人普通股)的唯一權力 委託給了RA Capital。由於該基金和Nexus基金的每個 都已剝奪了其持有的申報證券的投票權和投資權,並且不得在不到61天通知的情況下撤銷 該授權,因此根據該法第13(d)條的規定,基金和Nexus基金均宣佈放棄其持有的證券 的實益所有權,因此不承擔根據第13條報告申報證券所有權的任何義務 該法案的 (d)。就該法第13(d)條而言,作為RA Capital的經理,科爾欽斯基博士和沙阿先生可被視為RA Capital實益擁有的任何發行人證券的受益所有人。RA Capital、Kolchinsky博士和Shah先生放棄對本附表13D/A中報告的證券的 受益所有權,除非是為了確定其在該法第13(d)條下的義務,並且提交本附表13D/A不應被視為承認RA Capital、Kolchinsky博士、 或Shah先生是出於任何其他目的的此類證券的受益所有人。
(b) | 每位舉報人 的主要業務辦公室地址是馬薩諸塞州波士頓伯克利街200號18樓02116。 |
(c) | RA Capital為該基金和 Nexus基金提供投資管理服務。科爾欽斯基博士和沙阿先生各自的主要職業是投資管理。 |
(d) | 在過去的五年中,沒有舉報人在 刑事訴訟中被定罪(不包括交通違規或類似的輕罪)。 |
(e) | 在過去的五年中,沒有一個申報人 是具有司法管轄權的司法或行政機構的民事訴訟的當事方,因此該訴訟曾經或 受到判決、最終命令的約束,禁止將來違反、禁止或授權受聯邦 或州證券法約束的活動,或認定有任何違反此類法律的行為。 |
(f) | 參見封面第 6 項。 |
CUSIP 編號 09203E105
第 5 項。 | 發行人的證券利息 |
(a) | 本附表13D/A封面第11和13行中載列的信息以引用方式納入。第 13 行 列出的百分比基於 (i) 發行人於 2024 年 5 月 9 日向美國證券交易委員會提交的 表10-Q 季度報告中報告的截至 2024 年 5 月 6 日已發行的 56,252,794 股普通股的總和,(ii) 2024 年 5 月 7 日代表 RA Capital 行使股票期權 時發行的 15,000 股普通股,以及 (iii) 15,000 股在60天內行使股票期權後可發行的普通股。 |
(b) | 本附表13D/A和上文第2項封面第7至10行中載列的信息以引用方式納入。 |
(c) | 附表A列出了任何申報人在過去六十天內進行的與普通股有關的所有交易, 以引用方式納入此處。 |
(d) | 已知任何人(申報人除外)無權或有權指示從受本附表13D/A約束的普通股中收取 的股息或出售所得收益。 |
(e) | 申報人自2024年5月9日起不再是普通股 百分之五以上的受益所有人。 |
第 7 項。 | 作為證物提交的材料 |
附錄 1 聯合申報協議
CUSIP 編號 09203E105
簽名
經過合理的詢問,盡我所知和所信,我保證本聲明中提供的信息是真實、完整 和正確的。
日期:2024 年 5 月 9 日
RA 資本管理,L.P.
來自: | //彼得·科爾欽斯基 | ||
姓名: | 彼得·科爾欽斯基 | ||
標題: | 授權簽字人 |
彼得·科爾欽斯基 | |
//彼得·科爾欽斯基 | |
拉傑夫·沙阿 | |
//Rajeev Shah |
CUSIP 編號 09203E105
附表 A
交易 | 賣方/買方 | 日期 | 沒有。股份 | 價格 | ||||||||
公開市場銷售 | 基金 | 05/06/24 | 49,887 | $7.43 (1) | ||||||||
公開市場銷售 | Nexus 基金 | 05/06/24 | 4,842 | $7.43 (1) | ||||||||
公開市場銷售 | 基金 | 05/07/24 | 321,667 | $7.23 (2) | ||||||||
公開市場銷售 | Nexus 基金 | 05/07/24 | 31,220 | $7.23 (2) | ||||||||
行使股票期權(買入權) | RA 資本 | 05/07/24 | 15,000 | $2.14 (3) | ||||||||
公開市場銷售 | RA 資本 | 05/07/24 | 15,000 | $7.08 (4) | ||||||||
公開市場銷售 | 基金 | 05/08/24 | 94,994 | $7.06 (5) | ||||||||
公開市場銷售 | Nexus 基金 | 05/08/24 | 9,220 | $7.06 (5) | ||||||||
公開市場銷售 | 基金 | 05/09/24 | 219,584 | $6.79 (6) | ||||||||
公開市場銷售 | Nexus 基金 | 05/09/24 | 21,312 | $6.79 (6) |
(1) | 這些交易在多筆交易中執行,價格從每股7.43美元到7.44美元不等;上面報告的價格反映了 加權平均銷售價格。申報人特此承諾,應要求向 證券交易委員會工作人員、發行人或發行人的證券持有人提供有關 這些交易以及本附表13D/A中報告的所有其他交易的股票數量和價格的完整信息。 |
(2) | 這些交易在多筆交易中執行,價格從每股7.10美元到7.39美元不等;上面報告的價格反映了 加權平均銷售價格。申報人特此承諾,應要求向 證券交易委員會工作人員、發行人或發行人的證券持有人提供有關 這些交易以及本附表13D/A中報告的所有其他交易的股票數量和價格的完整信息。 |
(3) | 該期權代表了購買發行人共計15,000股普通股的權利,該普通股於2023年5月16日全部歸屬。 這些期權的行使價為2.14美元。 |
(4) | 這些交易在多筆交易中執行,價格從每股7.07美元到7.15美元不等;上面報告的價格反映了 加權平均銷售價格。申報人特此承諾,應要求向 證券交易委員會工作人員、發行人或發行人的證券持有人提供有關 這些交易以及本附表13D/A中報告的所有其他交易的股票數量和價格的完整信息。 |
(5) | 這些交易在多筆交易中執行,價格從每股6.95美元到7.28美元不等;上面報告的價格反映了 加權平均銷售價格。申報人特此承諾,應要求向 證券交易委員會工作人員、發行人或發行人的證券持有人提供有關 這些交易以及本附表13D/A中報告的所有其他交易的股票數量和價格的完整信息。 |
(6) | 這些交易在多筆交易中執行,價格從每股6.73美元到7.33美元不等;上面報告的價格反映了 加權平均銷售價格。申報人特此承諾,應要求向 證券交易委員會工作人員、發行人或發行人的證券持有人提供有關 這些交易以及本附表13D/A中報告的所有其他交易的股票數量和價格的完整信息。 |
CUSIP 編號 09203E105
附錄 1
聯合申報協議
本聯合申報協議於2024年5月9日生效,由RA Capital Management, L.P.、彼得·科爾欽斯基和拉傑夫·沙阿簽署(前述 在此統稱為 “申報人”)之間簽訂。
每位申報人可能需要就普通股的附表13G和/或13D 向美國證券交易委員會提交一份聲明,該聲明的面值為每股0.0001美元,他們在 之前實益擁有的Black Diamond Therapeutics, Inc.的每股面值0.0001美元。
根據並根據經修訂的1934年《證券交易法》頒佈的第13 (d) (1) (k) 條,申報人特此同意 代表上述各方提交一份關於附表13G和/或13D(及其任何修正案)的單一聲明,並特此 同意按照該規則的要求將本聯合申報協議作為該聲明的附錄提交。
在提前一週發出書面通知或申報人雙方同意的較短通知期限 後,任何申報人均可終止本聯合申報協議。
自上述首次撰寫之日起執行並交付。
RA CAPITAL 管理,L.P. | |||
來自: | /s/ 彼得·科爾欽斯基 | ||
姓名: | 彼得·科爾欽斯基 | ||
標題: | 授權簽字人 |
彼得·科爾欽斯基 | |
/s/ 彼得·科爾欽斯基 | |
拉傑夫·沙阿 | |
/s/ Rajeev Shah |