美國
證券交易委員會
華盛頓特區 20549
附表 13G
根據1934年的《證券交易法》
(第7號修正案)*
Roku, Inc.
(發行人名稱)
A類普通股,每股面值0.0001美元
(證券類別的標題)
77543R102
(CUSIP 號碼)
2023年4月30日
(需要提交本聲明的事件日期)
選中相應的複選框以指定提交此 附表所依據的規則:
x | 規則 13d-1 (b) |
¨ | 規則 13d-1 (c) |
¨ | 細則13d-1 (d) |
* 本封面的其餘部分應填寫申報人首次在本表格上提交有關 標的證券類別的申報,以及隨後任何包含將改變先前 封面中披露信息的修正案。
就1934年《證券交易法》(“法案”)第 18條而言,本封面其餘部分所要求的信息不應被視為 “已提交”,也不得以其他方式受該法該部分的責任約束,但 應受該法所有其他條款的約束(但是,請參閲註釋)。
CUSIP 編號 77543R102 | 13G | 第 2 頁,共 5 頁 |
1. | 舉報人的姓名 | |
ARK 投資管理有限責任公司 | ||
2. | 如果是羣組成員,請選中 相應的複選框 | |
(a)¨ | ||
(b)¨ | ||
3. | 僅限 SEC 使用 | |
4. | 國籍 或組織地點 | |
特拉華州, 美國 | ||
的數字
股票 從中受益 由... 擁有 每個 報告 個人和 |
5. | 唯一的 投票權 | |
12,373,454 | |||
6. | 共享 投票權 | ||
325,585 | |||
7. | 唯一的 處置力 | ||
13,078,707 | |||
8. | 共享 處置權 | ||
0 | |||
9. | 彙總 每位申報人實際擁有的金額 | |
13,078,707 | ||
10. | 如果第 (9) 行中的總金額不包括某些股票,請選中 | |
¨ | ||
11. | 用第 (9) 行中的金額表示的類別的百分比 | |
10.31% | ||
12. | 舉報人類型 | |
IA | ||
CUSIP 編號 77543R102 | 13G | 第 3 頁,共 5 頁 |
項目1 (a) 發行人名稱:
Roku, Inc
項目1 (b) 發行人主要行政辦公室的地址:
科爾曼大道 1173 號,
加利福尼亞州聖何塞 95110
項目 2 (a) 提交以下文件的人的姓名:
方舟投資管理有限責任公司
第 2 (b) 項地址或主要營業辦公室,如果沒有,則為住所:
方舟投資管理有限責任公司
中央大道 200 號
佛羅裏達州聖彼得堡 33701
項目 2 (c) 公民身份:
特拉華州,美國
項目2 (d) 證券類別的標題:
A類普通股,每股面值0.0001美元
項目 2 (e) CUSIP No.:
77543R102
第 3 項。如果本聲明是根據 § 240.13d-1 (b) 或 240.13d-2 (b) 或 (c) 提交的,請檢查申報人是否是:
(a) 根據該法(15 U.S.C. 78o)第 15 條註冊的經紀人或 交易商;
(b) 按照該法(15 U.S.C. 78c)第 3 (a) (6) 條定義的 進行銀行;
(c) 保險 公司,定義見該法(15 U.S.C. 78c)第 3 (a) (19) 條;
(d) 根據1940年《投資公司法》(15 U.S.C 80a-8)第8條註冊的投資 公司;
(e) x 符合 § 240.13d-1 (b) (1) (ii) (E) 規定的 投資顧問;
(f) § 240.13d-1 (b) (1) (ii) (F) 規定的 員工福利計劃或捐贈基金;
(g) § 240.13d-1 (b) (1) (ii) (G) 規定的母公司 控股公司或控制人;
(h)《聯邦存款保險法》(12 U.S.C. 1813)第3(b)條定義的儲蓄 協會;
(i) 根據1940年《投資公司法》(15 U.S.C. 80a-3)第3(c)(14)條未包括在投資公司定義之外的教會 計劃;
(j) ‹ 非美國 符合 § 240.13d-1 (b) (1) (ii) (J) 的機構;
(k) § 組,根據 § 240.13d-1 (b) (1) (ii) (K)。如果根據 § 240.13d-1 (b) (1) (ii) (J) 以非美國機構身份申請, 請註明機構類型:____
CUSIP 編號 77543R102 | 13G | 第 4 頁,共 5 頁 |
第 4 項。所有權
(a) | 實益擁有的金額: |
13,078,707
(b) | 班級百分比: |
10.31%
(c) | 該人擁有的股份數量: |
(i) 投票或指示 投票的唯一權力:12,373,454
(ii) 共同投票或指導 投票的權力:325,585
(iii) 處置或指示 處置的唯一權力:13,078,707
(iv) 處置或指示 處置的共同權力:0
第 5 項。對一個類別的百分之五或更少的所有權。
不適用。
第 6 項。代表他人擁有超過 5% 的所有權。
據申報人所知,任何其他人無權或無權指示從 已發行股票數量的百分之五以上的部分股票中獲得股息或出售收益。
第 7 項。母控股公司或控制人申報的收購證券的子公司的識別和分類。
不適用。
第 8 項。小組成員的識別和分類。
不適用。
第 9 項。集團解散通知。
不適用。
CUSIP 編號 77543R102 | 13G | 第 5 頁,總共 5 頁 |
第 10 項。認證。
通過在下方簽名,我證明,盡我所知和所信,上述證券是在正常業務過程中收購和持有的,不是收購的 ,持有的目的或效果是改變或影響證券發行人的控制權, 未被收購,也不是與具有該目的或效力的任何交易有關或作為參與者持有,其他而不是僅與 § 240.14a-11 下的提名相關的活動 。
簽名
經過合理的詢問和 盡我所知和所信,我保證本聲明中提供的信息是真實、完整和正確的。
舉報人同意本聲明 是代表他們每個人提交的。
日期:2024 年 5 月 10 日
ARK 投資管理有限責任公司 |
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來自: | /s/ 凱倫·卡特 | ||
姓名: | 凱倫卡特 | ||
標題: | 首席合規官 |