附錄 99.2
本附錄以在線表格形式提供
僅在在線版本不可用時才使用此表格
+規則 2.8,3.10.3Ato3.10.3D

附錄 2A
+證券報價申請
現在沒有的信息或文件必須儘快提供給澳大利亞證券交易所。提供給澳大利亞證券交易所的信息和文件成為澳大利亞證券交易所的財產,可以公開。
如果您是在澳大利亞境外註冊成立的實體,並且正在尋求除CDI之外的新類別證券的報價,則需要獲取並提供該類別的國際證券識別碼(ISIN)。有關 ISIN 通知要求的更多信息,請訪問 “創建在線表單” 頁面。澳大利亞證券交易所無法為非澳大利亞發行人創建新的ISIN。
*表示首次提交此表格所需的最低限度信息,某些問題的具體説明中規定的例外情況。其餘信息(如適用)必須由實體在合理可行的情況下儘快提供。
第 1 部分 — 實體和公告詳情
問題編號問題回答
1.1
*實體名稱
我們(此處提及的實體)申請以下證券的+報價,並同意《澳大利亞證券交易所上市規則》附錄2A中規定的事項。1
詹姆斯哈迪工業有限公司
1.2
*註冊類型和編號
請提供您的 ABN、ARSN、ARBN、ACN 或其他註冊類型和號碼(如果您提供其他註冊類型,請同時指定註冊類型和註冊號)。
ARBN
1.3*澳大利亞證券交易所發行人代碼JHX
1.4
*此公告是
勾選適用的選項。
☐ 新公告
對先前公告的更新/修改
☐ 取消之前的公告
1.4a
*更新原因
如果您對問題 1.4 的回覆是對先前公告的更新/修正,請回答此問題。
2023 年 12 月 22 日在附錄 2A 中提交的信息不正確。此表格中包含的信息取代了先前提交的附錄2A。
1.4b
*此前發佈此更新的日期
如果您對問題 1.4 的回覆是對先前公告的更新/修正,請回答此問題。
2023 年 12 月 22 日
1.4c
*取消原因
如果您對問題 1.4 的回覆是 “取消先前的公告”,請回答這個問題
1.4d
*此前宣佈取消的日期
如果您對問題 1.4 的回覆是 “取消先前的公告”,請回答這個問題
1.5*本公告的日期2024 年 1 月 9 日
1《上市規則》附錄2A包括一項保證,即證券發行後的12個月內提出的待售要約無需根據《公司法》第707(3)或1012C(6)條進行披露。如果您對本擔保的適用情況或該實體提供擔保的能力有任何疑問,請參閲ASIC監管指南173披露證券和其他金融產品的銷售,並諮詢您的法律顧問。
+ 有關定義術語,請參閲第 19 章
2021 年 6 月 5 日第 1 頁

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附錄 2A
+證券報價申請
第 2 部分 — 問題類型
問題編號問題回答
2.1
*要報價的證券是:
選擇適用的項目。
如果您想申請不同類型的證券的報價,請為每種類型的證券單獨填寫附錄2A。
☐ +作為交易的一部分發行的證券,先前在附錄3B中向市場宣佈的交易
☐ +根據+股息或分配計劃發行的證券
☐ +由於行使期權或其他+轉換可轉換證券而發行、轉讓或重新分類的證券
☐ 未報價的部分已付款 +已全額付清但現在將成為報價全額支付的證券 +證券
注意:如果部分支付的證券已經報價,則無需申請全額支付證券的報價
☐ +託管期已到期或即將到期的限制性證券
☐ +先前根據+員工激勵計劃發行且轉讓限制已停止或即將停止的證券
+根據員工激勵計劃發行的、不受轉讓限制或儘管有轉讓限制但仍可報價的證券
☐ 其他 [請具體説明]
如果你選擇了 “其他”,請在這裏解釋問題的情況:
2.1a*要報價的證券已經發行了嗎?是的
2.1a.1
*他們的發行日期是什麼時候?
如果您對問題 2.1a 的回覆是 “是”,請回答這個問題。
2023 年 12 月 15 日
2.1a.2
*他們提議的發行日期是什麼時候?
如果您對問題 2.1a 的回覆是 “否”,請回答這個問題。
2.2a.1
*附錄3B向市場通報目前正在徵求報價的擬議證券的日期
如果您對問題2.1的答覆是 “作為交易的一部分發行的證券,或先前在附錄3B中向市場宣佈的交易”,請回答此問題
2.2a.2
*為了完成附錄3B中提及的交易,還有其他證券發行嗎?
如果您對問題2.1的回答是 “作為交易的一部分發行的證券,或先前在附錄3B中向市場宣佈的交易”,請回答此問題。
+ 有關定義術語,請參閲第 19 章
2021 年 6 月 5 日第 2 頁

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附錄 2A
+證券報價申請
2.2a.2.1
*請提供為完成附錄3B中提及的交易而尚未發行的更多+證券的詳細信息
如果您對問題2.1的回答是 “作為交易的一部分發行的證券,或者先前在附錄3B中向市場宣佈的交易”,並且您對問題2.2a.2的回答是 “是”,請回答此問題。
請詳細説明未來發行的證券的擬議日期和數量。例如,如果附錄3B涉及加速按比例報價,其中機構成分在一個日期報價,零售部分在以後報價,則可能就是這種情況。
2.2b.1
向澳大利亞證券交易所提交的與標的股息或分配有關的附錄3A.1的日期
如果你對問題2.1的回答是 “根據股息或分配計劃發行的證券”,請回答這個問題。
2.2c.1
請説明已行使的期權或其他已轉換的+可轉換證券的數量和類型(包括其澳大利亞證券交易所安全碼)
如果您對問題2.1的答覆是 “由於行使期權或其他可轉換證券而發行、轉讓或重新分類的證券”,請回答這個問題。
2.2c.2
以及行使期權或轉換其他可轉換證券的日期
如果您對問題2.1的答覆是 “由於行使期權或其他可轉換證券而發行、轉讓或重新分類的證券”,請回答這個問題。
注意:如果發生在某個日期範圍內,請輸入行使期權或轉換可轉換證券期限的起始日期和最後日期。
2.2c.3
這是所有已發行的該類型的期權或其他 + 可轉換證券(即所有這些期權現在都已行使還是所有這些可轉換證券現在都已轉換)?
如果您對問題2.1的答覆是 “由於行使期權或其他可轉換證券而發行、轉讓或重新分類的證券”,請回答這個問題。
2.2c.4
期權或其他+可轉換證券的持有人獲得+標的證券的權利由以下方式實現:
如果您對問題2.1的答覆是 “由於行使期權或其他可轉換證券而發行、轉讓或重新分類的證券”,請回答這個問題。
☐ 發行新證券
☐ 現有+證券的轉讓
☐ 將+可轉換證券重新歸類為與標的證券屬於同一類別的證券
2.2c.5
持有人收到的標的證券是:
如果您對問題2.1的答覆是 “由於行使期權或其他可轉換證券而發行、轉讓或重新分類的證券”,請回答這個問題。
☐ 已經被澳大利亞證券交易所引用
☐ 本應由澳大利亞證券交易所報價,但尚未報價
☐ 不是,也不打算被澳大利亞證券交易所報價
2.2c.6
行使期權還是根據員工激勵計劃發行了其他可轉換證券?
如果您對問題2.1的答覆是 “由於行使期權或其他可轉換證券而發行、轉讓或重新分類的證券”,請回答這個問題。

+ 有關定義術語,請參閲第 19 章
2021 年 6 月 5 日第 3 頁

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附錄 2A
+證券報價申請
2.2c.7
*是否有任何期權正在行使或轉換的其他可轉換證券由+關鍵管理人員(KMP)或+合夥人持有?
如果您對問題2.1的答覆是 “由於行使期權或其他可轉換證券而發行、轉讓或重新分類的證券”,並且您對問題2.2c.6的答覆是 “是”,請回答此問題。
2.2c.7.a
*提供行使期權或轉換可轉換證券的KMP或+關聯公司的詳細信息。
如果您對問題2.1的答覆是 “由於行使期權或其他可轉換證券而發行、轉讓或重新分類的證券”,則回答此問題,您對問題2.2c.6的答覆是 “是”,對問題2.2c.7的回覆是 “是”。重複下表中涉及的每個 KMP 的詳細信息。如果期權或其他可轉換證券由KMP持有,請重複KMP的名稱或在 “註冊持有人姓名” 中插入 “相同”。如果期權或其他可轉換證券由KMP的關聯公司持有,請在 “註冊持有人姓名” 中插入該關聯公司的名稱。

image4.jpg
2.2d.1
請説明已全額付清且現將在澳大利亞證券交易所上市的未報價的部分已支付+證券(包括其澳大利亞證券交易所安全碼)的數量和類型
如果你對問題2.1的答覆是 “已全額支付且現在將成為報價全額支付證券的部分支付證券”,請回答這個問題。
2.2d.2
以及全額還清證券的日期
如果你對問題2.1的答覆是 “已全額支付且現在將成為報價全額支付證券的部分支付證券”,請回答這個問題。
注意:如果發生在某個日期範圍內,請輸入最後一批證券全額還清的日期。
2.2d.3
這是否是所有已發行的部分支付的證券(即所有已部分支付的證券現在都已全額付清)?
如果您對問題2.1的答覆是 “已全額支付的未報價部分支付證券,現在將成為已報價的全額支付證券”,請回答這個問題。
2.2e.1
請説明託管期已過期或即將到期的+限制性證券(包括其澳大利亞證券交易所安全碼)的數量和類型
如果您對問題2.1的回答是 “託管期已到期或即將到期的限制性證券”,請回答此問題。
2.2e.2
以及託管限制已經停止或將要停止的日期
如果您對問題2.1的回答是 “託管期已到期或即將到期的限制性證券”,請回答此問題。
注意:如果這種情況發生在一定日期內,請輸入最後一個託管限制已經停止或將要停止的日期。
+ 有關定義術語,請參閲第 19 章
2021 年 6 月 5 日第 4 頁

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附錄 2A
+證券報價申請
2.2f.1
請説明先前根據+員工激勵計劃發行的+證券(包括其澳大利亞證券交易所安全碼)的數量和類型,這些證券的轉賬限制已經停止或即將終止
如果你對問題2.1的答覆是 “先前根據員工激勵計劃發行的、轉讓限制已經停止或即將停止的證券”,請回答這個問題。
2.2f.2
以及轉讓限制已經停止或將要停止的日期:
如果你對問題2.1的答覆是 “先前根據員工激勵計劃發行的、轉讓限制已經停止或即將停止的證券”,請回答這個問題。
注意:如果這種情況發生在一定日期內,請輸入最後一項轉讓限制已經停止或將要停止的日期。
2.2g.1
請説明根據+員工激勵計劃發行的+證券的數量和類型(包括其澳大利亞證券交易所安全碼),這些證券不受轉賬限制或儘管存在轉賬限制但仍需報價
如果你對問題2.1的答覆是 “根據員工激勵計劃發行的、不受轉讓限制或儘管有轉讓限制但仍要報價的證券”,請回答這個問題。
2,982
從 JHXAK:限制性股票單位到
JHX:國際象棋存託權益 1:1
2.2g.2
*請附上文件或提供向澳大利亞證券交易所提交的詳細説明+員工激勵計劃條款或條款摘要的文件的 URL 鏈接的詳細信息。
如果你對問題2.1的答覆是 “根據員工激勵計劃發行的、不受轉讓限制或儘管有轉讓限制但仍要報價的證券”,請回答這個問題。
James Hardie 2020非執行董事股權計劃的條款在《會議通知》第9項和適用的解釋性説明中進行了總結。該出版物可在以下網址獲取:https://ir.jameshardie.com.au/jh/shareholder_meetings.jsp
2.2g.3
*這些證券中是否有任何證券是向+密鑰管理人員(KMP)或+同事發行的
如果你對問題2.1的答覆是 “根據員工激勵計劃發行的、不受轉讓限制或儘管有轉讓限制但仍要報價的證券”,請回答這個問題。
是的
+ 有關定義術語,請參閲第 19 章
2021 年 6 月 5 日第 5 頁

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附錄 2A
+證券報價申請
2.2g.3.a
*提供發行的KMP或+關聯公司+證券的詳細信息。
如果你對問題2.1的答覆是 “根據員工激勵計劃發行的、不受轉讓限制或儘管存在轉讓限制但仍要報價的證券”,而你對問題2.2G.3的答覆是 “是”,請回答這個問題。針對問題中涉及的每個 KMP 重複下表中的詳細信息。如果證券是向KMP發行的,請重複KMP的名稱或在 “註冊持有人姓名” 中插入 “相同”。如果證券是向KMP的關聯公司發行的,請在 “註冊持有人姓名” 中插入該關聯公司的名稱。
image5.jpg

2.2h.1
*+證券是出於現金對價發行的嗎?
如果您對問題 2.1 的回答是 “其他”,請回答此問題。
如果證券是以零現金對價發行的,請回答這個問題 “否”。
沒有
2.2h.1.a
*現金對價是用什麼貨幣支付的?
如果您對問題 2.1 的回覆是 “其他”,而對問題 2.2H.1 的回覆是 “是”,請回答這個問題。
例如,如果對價以澳元支付,則註明澳元。

2.2h.1.b
*每隻證券的發行價格是多少
如果您對問題 2.1 的回覆是 “其他”,而您對第 2.2H.1 問題的回覆是 “是”,並參照您在對 Q2.2H.1.a 的回覆中提供的問題貨幣,請回答此問題。
注意:您不能在此處輸入零金額。如果證券是以零現金對價發行的,請將問題2.2H.1回答為 “否”,然後填寫問題2.2H.1.c。

2.2h.1.c
請描述為+證券提供的對價
如果您對問題 2.1 的回覆是 “其他”,而對問題 2.2H.1 的回覆是 “否”,請回答這個問題。

2.2h.1.d
請提供每隻證券報價的對價的估算值(以澳元為單位)
如果您對問題 2.1 的回覆是 “其他”,而對問題 2.2H.1 的回覆是 “否”,請回答這個問題。

2.2h.2
*該實體發行+證券的目的是:
如果您對問題 2.1 的回答是 “其他”,請回答此問題。
您可以選擇列表中的一個或多個項目。
☐ 籌集額外的營運資金
☐ 為償還債務提供資金
☐ 支付資產的收購費用 [請在下方提供詳細信息]
☐ 為所提供的服務付款 [請在下方提供詳細信息]
☐ 其他 [請在下方提供詳細信息]

其他細節:
+ 有關定義術語,請參閲第 19 章
2021 年 6 月 5 日第 6 頁

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附錄 2A
+證券報價申請
2.2h.3
*請提供任何進一步的信息,以瞭解您申請在澳大利亞證券交易所上市的情況,包括為什麼此前沒有在附錄3B中向市場公佈+證券的發行
如果您對問題 2.1 的回答是 “其他”,則必須回答此問題。如果沒有其他信息可提供,請回答 “不適用” 或 “不適用”。
2.2i
*這些 + 證券是在 +披露文件或 +PDS 下發行的嗎?
如果您對問題 2.1 的回答是 “其他”,請回答此問題。
2.2i.1
*+披露文件或 +PDS 的日期?
如果您對問題 2.1 的回覆是 “其他”,而對問題 2.2i 的回覆是 “是”,請回答這個問題。
根據《公司法》,該實體必須在披露文件或PDS發佈之日起7天內申請證券報價。
2.3
*根據以下理由,在發行之日起12個月內上市的+證券的任何出售都將符合《公司法》第707(3)和1012C(6)條中的二次銷售條款:
如果您對問題 2.1 的回覆是 “其他”,而對問題 2.2i 的回覆是 “否”,請回答這個問題。
注意:根據上市規則附錄2A,當該實體申請證券報價時,它保證在證券發行後的12個月內提出的出售要約不需要根據《公司法》第707(3)或1012C(6)條進行披露。
如果您對本擔保的適用情況或該實體提供擔保的能力有任何疑問,請參閲ASIC監管指南173披露證券和其他金融產品的銷售,並諮詢您的法律顧問。
☐ 發佈要報價的+披露文件或+PDS
☐ 根據第 708A (5)、708AA (2) (f)、1012DA (5) 或 1012DAA (2) (f) 條發佈的清潔通知
☐ 發佈符合第 708A (11) 條或 1012DA (11) 條要求的與待上市證券類別相同的 +披露文件或 +PDS
☐ 適用的 ASIC 儀器或類別訂單
☐ 不適用——該實體已與持有人達成協議,確保證券不能在12個月內以違反第707(3)或1012C(6)條的方式出售
注:如果沒有澳大利亞證券投資委員會的救濟,上市實體只能在以下時間段內暫停相關證券交易超過5天:(a)該類別證券的上市期限;以及(b)要約下相關證券發行之日之前的12個月期間,才能發佈清算通知。
2.4
*要報價的證券是:
勾選適用的選項
已在澳大利亞證券交易所報價的類別中的額外+證券(“現有類別”)
☐ 尚未在澳大利亞證券交易所上市的類別中的新 +證券(“新類別”)


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2021 年 6 月 5 日第 7 頁

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附錄 2A
+證券報價申請
第 3A 部分 — 要報價的證券的數量和類型(現有類別或新類別),此前已在附錄3B中向澳大利亞證券交易所通報了發行情況
如果您對問題2.1的答覆是 “作為交易的一部分發行的證券,或者先前在附錄3B中向市場宣佈的交易”,請回答本部分中的問題。
問題編號問題
回答
3A.1*澳大利亞證券交易所安全代碼和描述

3A.2*待報價的證券數量

3A.3該實體希望提供的有關待報價證券的任何其他信息

3A.4
*根據左欄中列出的類別提供新的+證券的分配時間表,包括收款人數量和每個類別中收款人持有的新+證券的總百分比。

image.jpg

只有當你是澳大利亞證券交易所上市(澳大利亞證券交易所外國豁免上市公司和澳大利亞證券交易所債務上市公司不必回答這個問題),你對Q2.4的迴應是 “新類別” 並且要上市的證券已經發行時,才回答這個問題。
注意:如果要報價的證券尚未發行,則根據上市規則3.10.5,您需要向澳大利亞證券交易所提供新證券的20個最大接受者的名單,每個接收方收到的新證券的數量和百分比,以及證券發行時的分配時間表。


+ 有關定義術語,請參閲第 19 章
2021 年 6 月 5 日第 8 頁

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附錄 2A
+證券報價申請
第 3B 部分 — 要報價的證券(現有類別)的數量和類型,此前未在附錄3B中通知澳大利亞證券交易所
如果您對問題2.1的答覆不是 “作為交易的一部分發行的證券,或者先前在附錄3B中向市場宣佈的交易”,並且您對問題2.4的答覆是 “現有類別”,請回答本部分中的問題。如果您對問題2.1的答覆是 “由於行使期權或其他可轉換證券轉換而發行、轉讓或重新分類的證券”,則本部分中的問題與因行使期權或轉換可轉換證券而發行、轉讓或重新分類的證券有關。如果你對問題2.1的迴應是 “未上市的已全額支付的證券,現在將成為已報價的全額支付證券”,則本部分中的問題與該付款產生的全額支付證券有關。否則,本部分中的問題與該實體發行的證券有關,這些證券將在澳大利亞證券交易所上市,並在對問題2.1的答覆中進行了描述。
問題編號問題
回答
3B.1*澳大利亞證券交易所安全代碼和描述
來自:JHXAK:限制性股票單位
收件人:JHX:國際象棋存託權益 1:1
3B.2*待報價的證券數量
2,982
3b.3a*自發行之日起,要報價的證券在所有方面的排名是否與該類別中現有已發行的+證券相同?
是的
3b.3b
*是否已知+證券排名相等的實際日期(非排名結束日期)?
如果您對 Q3b.3a 的回覆是 “否”,請回答這個問題。
3b.3c
*提供實際的非排名結束日期
如果您對 Q3b.3a 的回覆是 “否”,而您對 Q3b.3b 的回覆是 “是”,請回答這個問題。

3b.3D
*提供預計的非排名結束時間
如果您對 Q3b.3a 的回覆是 “否”,而您對 Q3b.3b 的回覆是 “否”,請回答這個問題。

3b.3e
*請説明+證券排名不平等的程度:
•與下一次分紅、分派或利息支付有關;或
•出於任何其他原因
如果您對 Q3b.3a 的回覆是 “否”,請回答這個問題。
例如,證券在下一次分紅、分派或利息的支付中可能根本沒有排名,或者可能根據其發行期的百分比按比例進行排名;或者它們可能無權參與其他活動,例如權益發行。

3B.4該實體希望提供的有關待報價證券的任何其他信息



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2021 年 6 月 5 日第 9 頁

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附錄 2A
+證券報價申請
第3C部分——要報價的+證券的數量和類型(新類別),此前未在附錄3B中通知澳大利亞證券交易所
如果您對問題2.1的答覆不是 “作為交易的一部分發行的證券,或者先前在附錄3B中向市場宣佈的交易”,並且您對問題2.4的答覆是 “新類別”,請回答本部分中的問題。如果您對問題2.1的答覆是 “由於行使期權或其他可轉換證券轉換而發行、轉讓或重新分類的證券”,則本部分中的問題與因行使期權或轉換可轉換證券而發行、轉讓或重新分類的證券有關。如果你對問題2.1的迴應是 “未上市的已全額支付的證券,現在將成為已報價的全額支付證券”,則本部分中的問題與該付款產生的全額支付證券有關。否則,本部分中的問題與該實體發行的證券有關,這些證券將在澳大利亞證券交易所上市,並在對問題2.1的答覆中進行了描述。
問題編號問題回答
3C.1*安全描述

3C.2
*安全類型
從列表中選擇一個最能描述本表格所涉證券的項目。這將決定本節後面要問的有關安全性的更詳細的問題。為合訂證券或CDI選擇 “普通全額或部分支付的股票/單位”。對於利率證券,請從 “可轉換債務證券” 或 “不可轉換債務證券” 中選擇適當的選項。對於績效份額/單位和績效選項/權利,或者如果列表中的選項未正確描述所發行的證券,請選擇 “其他”。
☐ 普通全額或部分支付的股份/單位
☐ 選項
☐ +可轉換債務證券
☐ 不可兑換 +債務證券
☐ 可兑換的優先股/單位
☐ 批發債務證券
☐ 其他
3C.3
ISIN 代碼
如果您是在澳大利亞境外註冊成立的實體,並且正在尋求除CDI之外的新類別證券的報價,請回答這個問題。另請參閲此表格頂部的註釋。

3C.4*待報價的證券數量

3c.5a*自發行之日起,該類別中發行的所有+證券在各方面排名是否相同?
3C.5b
*是否已知+證券排名相等的實際日期(非排名結束日期)?
如果您對 Q3c.5a 的回覆是 “否”,請回答此問題。
3c.5c
*提供實際的非排名結束日期
如果您對 Q3c.5a 的回覆是 “否”,而您對 Q3c.5b 的回覆是 “是”,請回答這個問題。

3C.5D
*提供預計的非排名結束時間
如果您對 Q3c.5a 的回覆是 “否”,而您對 Q3c.5b 的回覆是 “否”,請回答這個問題。

3c.5e
*請説明+證券排名不平等的程度:
•與下一次分紅、分派或利息支付有關;或
•出於任何其他原因
如果您對 Q3c.5a 的回覆是 “否”,請回答此問題。
例如,證券在下一次分紅、分派或利息的支付中可能根本沒有排名,或者可能根據其發行期的百分比按比例進行排名;或者它們可能無權參與其他活動,例如權益發行。

+ 有關定義術語,請參閲第 19 章
2021 年 6 月 5 日第 10 頁

本附錄以在線表格形式提供
               
附錄 2A
+證券報價申請
3C.6
請附上文件或提供向澳大利亞證券交易所提交的文件的網址鏈接,該文件列出了要報價的+證券的實質性條款
您可以將披露文件、PDS、信息備忘錄、投資者演示文稿或其他公告與這些信息進行交叉引用,前提是這些信息已發佈到澳大利亞證券交易所市場公告平臺。

3C.7
*您是否收到澳大利亞證券交易所的確認,根據上市規則6.1,+證券的條款是適當和公平的?
只有當你是澳大利亞證券交易所上市公司時,才回答這個問題。(澳大利亞證券交易所外國豁免上市公司和澳大利亞證券交易所債務上市公司不必回答這個問題)。
如果你的迴應是 “否”,並且證券有任何不尋常的條款,你應根據上市規則6.1儘快聯繫澳大利亞證券交易所,確認這些條款是適當和公平的。
3C.8
*根據左欄中列出的類別提供新的+證券的分配時間表,包括收款人數量和每個類別中收款人持有的新+證券的總百分比。

image1.jpg
只有當你是澳大利亞證券交易所上市(澳大利亞證券交易所外國豁免上市公司和澳大利亞證券交易所債務上市公司不必回答這個問題)並且要報價的證券已經發行時,才回答這個問題。
注意:如果要報價的證券尚未發行,則根據上市規則3.10.5,您需要向澳大利亞證券交易所提供新證券的20個最大接受者的名單,以及每位接受者收到的新證券的數量和百分比,以及證券發行時的分配時間表。
3c.9a
普通全額或部分支付的股份/單位詳情
如果您在對問題 3C.2 的答覆中選擇了此安全類型,請回答本節中的問題。
*+證券貨幣
這是發行面額的計價貨幣。它通常也是申報分配時使用的貨幣。

*會通過+證券發行存款證嗎?

*CDI 比率
如果您對前一個問題回答 “是”,請回答此問題。這是CDI可以轉換為基礎證券的比率(例如,4:1 表示4個CDI代表1種標的證券,1:4 表示1種CDI代表4種標的證券)。
*這是部分付費的 +security 課程嗎?
+ 有關定義術語,請參閲第 19 章
2021 年 6 月 5 日第 11 頁

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附錄 2A
+證券報價申請
*已付金額:未付金額
如果對前一個問題回答 “是”,請回答這個問題。
已付金額表示已為任何被視為 “已部分支付” 的證券支付的申請金和/或通話金額
未付金額代表任何被視為 “已部分支付” 的證券的未付或尚未贖回的金額。
金額應按證券貨幣提供(例如,如果證券貨幣為澳元,則每隻證券的已付和未付金額以澳元為單位)。
*這是固定的+證券嗎?
這是一種證券類別,由獨立實體發行的許多普通股和/或普通單位組成,這些股票和/或普通單位是為了交易目的裝訂在一起的。

3C.9b
期權詳情
如果您在對問題 3C.2 的答覆中選擇了此安全類型,請回答本節中的問題。
*+證券貨幣
這是支付行使價時使用的貨幣。

*行使價
每種期權可以行使並轉換為標的證券的價格。
行使價應按證券貨幣提供(即,如果證券貨幣為澳元,則行使價應以澳元表示)。

*到期日期
期權到期或終止的日期。

*行使期權後將發行的+證券的數量和類型的詳細信息(如果+證券在澳大利亞證券交易所報價,則包括其ASX安全碼)
例如,如果可以行使期權以獲得一股 ASX 安全代碼為 ABC 的全額支付普通股,請插入 “一股全額支付的普通股 (ASX: ABC)”。

3C.9c
不可兑換 +債務證券、+可轉換債務證券或可贖回優先股/單位的詳細信息
如果您在對問題 3C.2 的答覆中選擇了其中一種安全類型,請回答本節中的問題。
有關本節中使用的某些術語的更多信息,請參閲指導説明34和 “澳大利亞證券交易所上市債務和混合證券的命名慣例和證券描述指南”
*+安全類型
從列表中選擇一項
☐ 簡單的公司債券
☐ 不可轉換票據或債券
☐ 可轉換票據或債券
☐ 優先股/單位
☐ 資本票據
☐ 混合安全
☐ 其他
*+證券貨幣
這是證券面值的計價貨幣。它通常也是支付利息或分配的貨幣。

面值
這是每種證券的本金。
應按證券貨幣提供面值(即,如果證券貨幣為澳元,則每隻證券的面值以澳元為單位)。

+ 有關定義術語,請參閲第 19 章
2021 年 6 月 5 日第 12 頁

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附錄 2A
+證券報價申請
*利率類型
從列表中選擇一項
根據證券條款選擇適當的利息或股息率類型。澳大利亞證券交易所上市債務和混合證券的命名慣例和證券描述指南中提供了每種類型的定義
☐ 固定利率
☐ 浮動利率
☐ 指數匯率
☐ 可變利率
☐ 零優惠券/無利息或分紅
☐ 其他
每年支付優惠券/利息/股息的頻率
從列表中選擇一項。
☐ 每月
☐ 每季度
☐ 每半年一次
☐ 每年
☐ 無需支付優惠券/利息
☐ 其他
首次利息/股息支付日期
如果您在回答上述有關優惠券/利息支付頻率的問題時選擇了 “不支付優惠券/利息”,則無需回覆
年利率/股息率
如果利率類型是固定的,請回答這個問題。
年利率%
*目前的年利率/股息率是估算的嗎?
如果利率類型是固定的,請回答這個問題。
如果估計了每年的利息/股息率,那麼向市場公佈這些信息的日期是什麼時候(如果已知)
如果利率類型是固定的,並且你對前一個問題的回答是 “是”,請回答這個問題。
如果此時不知道日期,請回答 “未知”。
*利率是否包括參考利率、基準利率或市場利率(例如BBSW或CPI)?
如果利率類型是浮動利率還是指數利率,請回答這個問題。
*參考利率、基準利率或市場利率是多少?
如果利率類型為浮動利率或指數利率,並且您對前一個問題的回答是 “是”,請回答這個問題。
*利率/股息率是否包括高於參考利率、基準利率或市場利率的保證金?
如果利率類型是浮動利率還是指數利率,請回答這個問題。
*高於參考利率、基準利率或市場利率(以每年百分比表示)的利潤率是多少
如果利率類型為浮動利率或指數利率,並且您對前一個問題的回答是 “是”,請回答這個問題。
年利率%
+ 有關定義術語,請參閲第 19 章
2021 年 6 月 5 日第 13 頁

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附錄 2A
+證券報價申請
*適用於+證券的《所得税評估法》狀態的S128F
從列表中選擇一項
對於可能產生適用《所得税評估法》第128f條的款項的金融產品,澳大利亞證券交易所要求發行人確認該證券的S128f狀態:
• “S128f 免税” 是指非居民無需納税的利息;
• “不豁免S128f” 表示利息應向非居民納税;
• “S128f 豁免狀態未知” 表示發行人無法告知狀態;
• “不適用” 表示 S128f 不適用於該證券
☐ s128f 豁免
☐ 不是 S128f 豁免
☐ s128f 豁免狀態未知
☐ 不適用
*+證券是永久性的(即沒有到期日)嗎?
*到期日
如果安全性不是永久性的,請回答這個問題
*選擇適用於 +安全的其他功能
最多可以選擇 4 個功能。更多信息可在澳大利亞證券交易所上市債務和混合證券的命名規範和證券描述指南中找到。
☐ 簡單
☐ 從屬關係
☐ 安全
☐ 轉換
☐ 可兑換
☐ 可變形
☐ 可兑換
☐ 累積
☐ 非累積性
☐ 可兑換
☐ 可擴展
☐ 重置
☐ 降級
☐ 逐步升級
☐ 裝訂
☐ 以上都不是
*是否有可以行使轉換、贖回、看漲或看跌權的第一個觸發日期(以較早者為準)?
*如果是,第一個觸發日期是什麼時候
如果您對前一個問題的回答是 “是”,請回答這個問題。

當要報價的+證券進行轉換、轉換或交換(每1種新證券+證券)時,將發行的+證券的數量和類型(如果該證券在澳大利亞證券交易所報價,則包括其ASX安全碼)的詳細信息
如果安全功能包括 “轉換”、“可兑換”、“可轉換” 或 “可交換”,請回答此問題。
例如,如果可以使用澳大利亞證券交易所安全代碼ABC將該證券轉換為1,000股全額支付的普通股,請插入 “1,000股全額支付的普通股(澳大利亞證券交易所股票代碼:ABC)”。

3c.9d
批發債務證券的詳細信息
如果您在對問題 Q3C.2 的答覆中選擇了此安全類型,請回答本節中的問題。
有關本節中使用的某些術語的更多信息,請參閲指導説明34和 “澳大利亞證券交易所上市債務和混合證券的命名慣例和證券描述指南”
CFI

捕魚

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2021 年 6 月 5 日第 14 頁

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附錄 2A
+證券報價申請
*+證券貨幣
這是證券面值的計價貨幣。它通常也是支付利息或分配的貨幣。

課堂本金總額

面值
這是發行證券的要約/發行價格或價值。

+證券數量
這應該是類別的本金總額除以面值

*利率類型
根據證券條款選擇適當的利率類型。每種類型的定義均在《澳大利亞證券交易所上市債務和混合證券的命名慣例和證券描述指南》中提供。
☐ 固定利率
☐ 浮動利率
☐ 固定為浮動
☐ 浮動到固定
*每年支付優惠券/利息的頻率
從列表中選擇一項。批發債務證券每年要支付的利息次數。
☐ 每月
☐ 每季度
☐ 每半年一次
☐ 每年
☐ 不付款
*首次利息支付日期
如果您在回答上述有關優惠券/利息支付頻率的問題時選擇了 “不付款”,則無需回覆。

*年利率
如果您在回答上述有關優惠券/利息支付頻率的問題時選擇了 “不付款”,則無需回覆。該利率代表第一個付款期的總利率,其中可能包括參考利率或基準利率以及按年計算的保證金率和其他適用的調整係數。如果此時匯率僅為估計值,請輸入指示性匯率,並在可用匯率後提供實際匯率。
                             %
*到期日
證券到期的日期。

班級類型描述

*適用於+證券的《所得税評估法》狀態的S128F
從列表中選擇一項
對於可能產生適用《所得税評估法》第128f條的款項的金融產品,澳大利亞證券交易所要求發行人確認該證券的S128f狀態:
• “S128f 免税” 是指非居民無需納税的利息;
• “不豁免S128f” 表示利息應向非居民納税;
• “S128f 豁免狀態未知” 表示發行人無法告知狀態;
“不適用” 表示 s128f 不適用於該證券
☐ s128f 豁免
☐ 不是 S128f 豁免
☐ s128f 豁免狀態未知
☐ 不適用
3C.10該實體希望提供的有關待報價證券的任何其他信息

+ 有關定義術語,請參閲第 19 章
2021 年 6 月 5 日第 15 頁

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附錄 2A
+證券報價申請
第 4 部分 — 報價後的已發行資本
在本申請標的+證券報價後,該實體的已發行資本將包括:
注意:下文第4.1和4.2節表格中提供的數字用於計算澳大利亞證券交易所不時發佈的該實體的總市值。請確保在相關表格中包括該實體發行的每類證券。
如果您對證券發行的CHESS存託利息(CDI)進行了報價,請將其包含在第4.1節的表格中,並在第4.2節的表格中包括任何未在其上發行CDI(因此未在澳大利亞證券交易所上市)的證券。
僅當您因證券的託管期已到期或即將到期而申請報價時,才應將限制性證券包含在第4.1節的表格中。否則,請將它們包含在第 4.2 節的表格中。
4.1
*報價+證券(在本申請標的+證券的+報價之後,在澳大利亞證券交易所上市的每種+類別證券的總數)

image2.jpg
4.2
*未上市 +證券(在澳大利亞證券交易所發行但未報價的每種+類別證券的總數):

image3.jpg
第 5 部分 —《上市規則》的其他規定
只有當您是澳大利亞證券交易所上市(澳大利亞證券交易所外國豁免上市公司和澳大利亞證券交易所債務上市公司無需完成本部分),並且您對問題2.1的答覆是:
-“根據股息/分配計劃發行的證券”;
-“根據員工激勵計劃發行的不受轉讓限制的證券,或者儘管存在轉讓限制但仍要報價的證券”;或
-“其他”。
請注意,如果您對問題2.1的答覆是 “作為先前在附錄3B中向市場宣佈的交易的一部分發行的證券”,則假定您已在附錄3B中提供了本部分中提及的信息。
問題編號問題回答
5.1*+證券的發行是否屬於《上市規則》第7.2條的例外情況,因此根據《上市規則》第7.1條,該發行不需要任何證券持有人的批准?沒有
5.1a
在《上市規則》7.2 中輸入適用例外情況的數目
回答這個問題你對問題 5.1 的回答是 “是”
請注意,這應該是一個介於 1 和 17 之間的數字。

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2021 年 6 月 5 日第 16 頁

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附錄 2A
+證券報價申請
5.1a.1
*+股息或分配計劃是否符合《上市規則》第7.2條例外情況4的要求,即不設參與限制?
如果您對問題 5.1 的回覆是 “是”,而對問題 5.1a 的回覆是 “4”,請回答這個問題。
注意:例外4僅適用於證券持有人能夠選擇將所有股息或分配作為證券領取的情況。例如,例外情況4不適用於以下情況:1) 該實體已對參與級別規定了美元限額,例如,證券持有人的應享權利的最大金額只能參與x美元,或2) 該實體已規定了可以參與該計劃的最大證券數量,例如,證券持有人只能獲得證券來代替x份證券的應付股息。
5.2
*根據《上市規則》第7.1條,該實體是否已獲得或正在獲得+證券持有人的批准?
如果對問題5.1的答覆是 “否”,請回答這個問題。
沒有
5.2a
*根據上市規則7.1批准該事項的會議或擬議會議的日期
如果對問題5.1的答覆是 “否”,對問題5.2的答覆是 “是”,請回答這個問題。
5.2b
*根據上市規則7.1,是否有任何+證券持有人批准使用該實體15%的配售能力發行+證券?
如果對問題 5.1 的答覆是 “否”,對問題 5.2 的答覆是 “否”,請回答這個問題。
沒有
5.2b.1
*根據上市規則7.1的規定,在未經證券持有人批准的情況下使用該實體15%的配售能力發行了多少+證券?
如果對問題5.1的答覆是 “否”,對問題5.2的答覆是 “否”,對問題5.2b的答覆是 “是”,則回答這個問題。
如果對問題5.2b的答覆是 “是”,請填寫一份工作表,並單獨通過電子郵件向您的澳大利亞證券交易所上市合規顧問發送一份工作表,該工作表以指導説明21附件B的形式確認該實體具有根據上市規則7.1發行該數量證券的可用能力。
5.2c
*根據上市規則7.1A(如果適用),是否有任何+證券持有人批准使用該實體額外10%的配售能力發行+證券?
如果對問題 5.1 的答覆是 “否”,對問題 5.2 的答覆是 “否”,請回答這個問題。
不適用

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附錄 2A
+證券報價申請
5.2c.1
*根據上市規則7.1A,在未經+證券持有人批准的情況下使用該實體額外10%的配售能力發行了多少+證券?
如果對問題 5.1 的答覆是 “否”,對問題 5.2 的答覆是 “否”,對問題 5.2c 的答覆是 “是”,請回答這個問題。
如果對Q5.2c的回覆是 “是”,請填寫一份工作表,並單獨通過電子郵件向您的澳大利亞證券交易所上市合規顧問發送一份工作表,該工作表以指導説明21附件C的形式確認該實體具有根據上市規則7.1A發行該數量證券的可用能力。
2019 年 1 月 12 日推出;2020 年 1 月 31 日修訂;05/06/21
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