psec-20240509
0001287032假的POS EX00012870322024-05-092024-05-09
正如 2024 年 5 月 9 日向美國證券交易委員會提交的那樣
註冊號 333-269714

美國證券交易委員會
華盛頓特區 20549
表格 N-2
☒    1933 年《證券法》下的註冊聲明
☐生效前修正案編號
☒生效後的第57號修正案
展望資本公司
（章程中規定的註冊人的確切姓名）

東 40 街 10 號, 42 樓
紐約, 紐約州10016
（主要行政辦公室地址）

(212) 448-0702
（註冊人的電話號碼，包括區號）

約翰·F·巴里三世
Kristin L. Van Dask
c/o 展望資本管理有限責任公司
10 East 40第四Street，42和地板
紐約州紐約 10016
(212) 448-0702
（服務代理的名稱和地址）

複製到：
邁克爾·霍夫曼，Esq.
Skadden、Arps、Slate、Meagher & Flom LLP
4 時代廣場
紐約州紐約 10036
(212) 735-3000		Kenneth E. Burdon，Esq.
Skadden、Arps、Slate、Meagher & Flom LLP
博伊爾斯頓街 500 號
馬薩諸塞州波士頓 02116
(617) 573-4800
______________________________________ 
擬議公開發行的大概日期： 在本註冊聲明生效之日後不時發生。
 ______________________________________

如果在本表格上註冊的唯一證券是根據股息或利息再投資計劃發行的，請選中以下複選框。 ☐

如果在本表格上註冊的任何證券將依據1933年《證券法》（“證券法”）第415條延遲或持續發行，但與股息再投資計劃相關的證券除外，請勾選以下複選框。 ☒

如果本表格是根據一般指示 A.2 或該指令生效後的修正案編寫的註冊聲明，請勾選以下複選框 ☒

如果本表格是根據一般指示 B 提交的註冊聲明或其生效後的修正案，該修正案將在根據《證券法》第 462 (e) 條向委員會提交文件後生效，請勾選以下複選框 ☒

如果本表格是對根據一般指示 B 提交的根據《證券法》第 413 (b) 條註冊更多證券或其他類別證券的註冊聲明的生效後修正案，請選中以下複選框 ☐

建議此備案將生效（選中相應的複選框）：

☐
根據《證券法》第8（c）條宣佈生效時
☐
根據第 (b) 款提交申請後立即提交
☐
根據第 (a) 款提交申請後60天
☐
根據 (a) 款的規定，在（日期）



如果合適，請選中以下複選框：

☐
該生效後修正案為先前提交的生效後修正案指定了新的生效日期。
☐
提交本表格的目的是根據《證券法》第462（b）條為某次發行註冊其他證券，而同一次發行的先前有效註冊聲明的《證券法》註冊聲明編號為：。
☐
本表格是根據《證券法》第462（c）條提交的生效後修正案，同一次發行的先前生效註冊聲明的《證券法》註冊聲明編號為：。
☒
本表格是根據《證券法》第462（c）條提交的生效後修正案，同一次發行的先前生效註冊聲明的《證券法》註冊聲明編號為：333-269714。

選中每個能正確描述註冊人特徵的複選框：

☐
註冊封閉式基金（根據1940年《投資公司法》（“投資公司法”）註冊的封閉式公司）
☒
商業開發公司（打算或已經選擇根據《投資公司法》作為業務發展公司進行監管的封閉式公司）。
☐
間隔基金（註冊封閉式基金或根據《投資公司法》第23c-3條提出定期回購要約的業務發展公司）。
☒
A.2 合格（有資格根據本表格一般指令A.2註冊證券）。
☒
知名經驗豐富的發行人（根據《證券法》第405條的定義）。
☐
新興成長型公司（根據1934年《證券交易法》第12b-2條定義）。
☐
如果是新興成長型公司，請用複選標記表明註冊人是否選擇不使用延長的過渡期來遵守根據《證券法》第7（a）（2）（B）條規定的任何新的或修訂的財務會計準則。
☐
新註冊人（在本申請前不到 12 個日曆月根據《投資公司法》註冊或受其監管）。



解釋性説明
 
展望資本公司N-2表格（文件編號333-269714）（“註冊聲明”）的生效後第57號修正案（“註冊聲明”）是根據經修訂的1933年《證券法》（“證券法”）第462（d）條提交的，僅用於向註冊聲明提交證物。因此，本生效後第57號修正案僅包括對頁、本解釋性説明和N-2表格註冊聲明的C部分，其中載有註冊聲明的證物。本生效後的第 57 號修正案並未修改註冊聲明的任何其他部分。根據《證券法》第462（d）條，本生效後第57號修正案將在向美國證券交易委員會提交後立即生效。註冊聲明的內容特此以引用方式納入。
 
 

C-1

第 C 部分—其他信息
 
第 25 項。 財務報表和附件
 
(1)    財務報表
 
Prospect Capital Corporation（“公司” 或 “註冊人”）的以下聲明以提及方式納入本註冊聲明的A部分：
 
獨立註冊會計師事務所的報告
截至2022年6月30日和2021年6月30日的合併資產負債表
截至2022年6月30日、2021年和2020年6月30日止年度的合併運營報表
截至2022年6月30日、2021年和2020年6月30日止年度的淨資產和臨時權益合併變動報表
截至2022年6月30日、2021年和2020年6月30日止年度的合併現金流量表
截至2022年6月30日和2021年6月30日的合併投資時間表
合併財務報表附註
國家地產房地產投資信託公司財務報表
第一塔金融有限責任公司財務報表
截至2022年12月31日（未經審計）和2022年6月30日的合併資產負債表
截至2022年12月31日和2021年12月31日的三個月和六個月的合併運營報表（未經審計）
截至2022年12月31日和2021年12月31日的六個月淨資產和臨時權益合併變動表（未經審計）
截至2022年12月31日和2021年12月31日的六個月的合併現金流量表（未經審計）
截至2022年12月31日（未經審計）和2021年6月30日的合併投資時間表
合併財務報表附註
 
(2)    展品
 
作為本註冊聲明附錄所包含或以提及方式納入的協議包含適用協議各方的陳述和保證。這些陳述和保證完全是為了適用協議的其他當事方的利益，並且 (i) 不打算被視為明確的事實陳述，而是在這些陳述被證明不準確的情況下將其作為將風險分配給其中一方的一種方式；(ii) 在談判適用協議時向另一方披露的內容可能已在此類協議中作了限定；(iii) 可以適用合同標準與 “實質性” 不同的 “實質性”適用的證券法；以及 (iv) 僅在適用協議簽訂之日或協議中可能規定的其他一個或多個日期訂立。
 
公司承認，儘管納入了上述警示聲明，但它有責任考慮是否需要額外具體披露有關重要合同條款的重要信息，以使本註冊聲明中的陳述不具有誤導性。
描述
(a)(1)
修正和重述條款 (40)
(a)(2)
修正條款 (78)
(a)(3)
Prospect Capital Corporation修正和重述條款的補充條款 (79)
(a)(4)
Prospect Capital Corporation修正和重述條款的補充條款 (81)
(a)(5)
展望資本公司章程補充更正證書 (82)
(a)(6)
Prospect Capital Corporation修正和重述條款的補充條款 (103)
(a)(7)
Prospect Capital Corporation修正和重述條款的補充條款 (114)
(a)(8)
Prospect Capital Corporation補充章程更正證書 (115)
(a)(9)
Prospect Capital Corporation修正和重述條款的補充條款 (146)
(a)(10)
Prospect Capital Corporation修正和重述條款的補充條款 (162)
(a)(11)
Prospect Capital Corporation修正和重述條款的補充條款（179）
C-2

描述
(a)(12)
Prospect Capital Corporation修正和重述條款的補充條款 (181)
(b)(1)
經修訂和重述的章程 (47)
(c)不適用
(d)(1)
股票證明書表格 (1)
(d)(2)
T-1 (199) 表格上的美國銀行全國協會資格聲明
(d)(3)
截至2012年2月16日，註冊人與作為受託人的美國股票轉讓與信託有限責任公司簽訂的契約 (6)
(d)(4)
截至2012年3月12日，註冊人美國股票轉讓與信託有限責任公司作為退休受託人和作為繼任受託人的美國銀行全國協會之間的辭職、任命和接受協議 (7)
(d)(5)
截至2012年11月23日美國銀行契約的第二十二份補充契約和2042年到期的6.625％展望資本InterNote® 表格 (8)
(d)(6)
截至2012年11月29日美國銀行契約的第二十四份補充契約和2032年到期的5.750％展望資本InterNote® 表格 (9)
(d)(7)
截至2012年11月29日美國銀行契約的第二十五份補充契約和2042年到期的6.500％Prospect Capital InterNote® 表格 (10)
(d)(8)
截至2013年1月4日美國銀行契約的第三十九份補充契約和2031年到期的4.875％展望資本InterNote® 表格 (11)
(d)(9)
截至2013年1月10日美國銀行契約的第四十二份補充契約以及2031年到期的4.750％展望資本InterNote® 表格 (12)
(d)(10)
截至2013年1月17日美國銀行契約的第四十五份補充契約以及2031年到期的4.625％展望資本InterNote® 表格 (13)
(d)(11)
截至2013年1月25日美國銀行契約的第四十八份補充契約和2031年到期的4.500％Prospect Capital InterNote® 表格 (14)
(d)(12)
截至2013年1月25日美國銀行契約的第四十九份補充契約以及2043年到期的5.500％Prospect Capital InterNote® 表格 (15)
(d)(13)
截至2013年1月31日的美國銀行契約的第五十一份補充契約和2031年到期的4.500％Prospect Capital InterNote® 表格 (16)
(d)(14)
截至2013年1月31日的美國銀行契約第五十二份補充契約和2043年到期的5.500％Prospect Capital InterNote® 表格 (16)
(d)(15)
截至2013年2月7日美國銀行契約的第五十四份補充契約和2031年到期的4.500％Prospect Capital InterNote® 表格 (17)
(d)(16)
截至2013年2月7日美國銀行契約的第五十五份補充契約以及2043年到期的5.500％Prospect Capital InterNote® 表格 (17)
(d)(17)
截至2013年2月22日的美國銀行契約的第五十七份補充契約以及2031年到期的4.500％Prospect Capital InterNote® 表格 (18)
(d)(18)
截至2013年2月22日美國銀行契約的第五十八份補充契約以及2043年到期的5.500％Prospect Capital InterNote® 表格 (18)
(d)(19)
截至2013年2月28日美國銀行契約的第六十份補充契約和2031年到期的4.500％展望資本InterNote® 表格 (19)
(d)(20)
截至2013年2月28日的美國銀行契約的第六十一份補充契約以及2043年到期的5.500％展望資本InterNote® 表格 (19)
(d)(21)
截至2013年3月7日美國銀行契約的第六十三份補充契約以及2031年到期的4.500％Prospect Capital InterNote® 表格 (20)
(d)(22)
截至2013年3月7日美國銀行契約的第六十四份補充契約和2043年到期的5.500％Prospect Capital InterNote® 表格 (20)
(d)(23)
截至2013年3月14日美國銀行契約的第六十六份補充契約以及2031年到期的4.125％至6.000％的Prospect Capital InterNote® 表格 (21)
(d)(24)
截至2013年3月14日美國銀行契約的第六十七份補充契約以及2043年到期的5.500％Prospect Capital InterNote® 表格 (21)
(d)(25)
截至2013年3月15日的美國銀行契約補充契約 (22)
(d)(26)
2023年到期的全球票據表格 5.875% 優先票據 (23)
(d)(27)
截至2013年3月21日美國銀行契約的第七十份補充契約以及2031年到期的4.125％至6.000％的Prospect Capital InterNote® 表格 (24)
(d)(28)
截至2013年3月21日美國銀行契約的第七十一份補充契約和2043年到期的5.500％Prospect Capital InterNote® 表格 (24)
C-3

描述
(d)(29)
截至2013年3月28日美國銀行契約的第七十四份補充契約以及2031年到期的4.125％至6.000％的Prospect Capital InterNote® 表格 (25)
(d)(30)
截至2013年3月28日美國銀行契約的第七十五份補充契約以及2043年到期的5.500％Prospect Capital InterNote® 表格 (25)
(d)(31)
截至2013年4月4日美國銀行契約的第七十八份補充契約以及2031年到期的4.625％至6.500％的Prospect Capital InterNote®（26）
(d)(32)
截至2013年4月11日美國銀行契約的第八十二份補充契約和2031年到期的5.500％Prospect Capital InterNote® 表格 (27)
(d)(33)
截至2013年5月2日的第九十三份美國銀行契約補充契約和2043年到期的6.250％展望資本InterNote® 表格 (28)
(d)(34)
截至2013年5月9日美國銀行契約的第九十六份補充契約以及2043年到期的6.250％Prospect Capital InterNote® 表格 (29)
(d)(35)
截至2013年5月23日美國銀行契約的第九十九份補充契約以及2043年到期的6.250％Prospect Capital InterNote® 表格 (30)
(d)(36)
截至2013年5月31日的美國銀行契約的第一百三分之一補充契約和2043年到期的6.250％展望資本InterNote®（31）
(d)(37)
截至2013年11月7日，美國銀行契約和2038年到期的6.500％Prospect Capital InterNote® 的第191份補充契約 (33)
(d)(38)
截至2013年11月15日美國銀行契約的一百九十六份補充契約和2038年到期的6.500％Prospect Capital InterNote® 表格 (34)
(d)(39)
截至2013年11月21日的第一百份美國銀行契約第一份補充契約以及2038年到期的6.500％Prospect Capital InterNote® 表格 (35)
(d)(40)
截至2013年11月29日的第二百六十份美國銀行契約補充契約和2038年到期的6.500％展望資本InterNote® 表格 (36)
(d)(41)
截至2014年5月1日的三百一十八份美國銀行契約補充契約和2039年到期的6.250％展望資本InterNote®（38）
(d)(42)
截至2014年5月8日的三百二十三份美國銀行契約補充契約以及2039年到期的6.250％展望資本InterNote®（39）
(d)(43)
2023年到期的5.875％優先票據的全球票據表格 (51)
(d)(44)
截至2018年10月1日的美國銀行契約補充契約 (52)
(d)(45)
2024 年到期的 6.375% 優先票據表格 (52)
(d)(46)
截至2019年3月1日的美國銀行契約補充契約，以及2025年到期的6.375％可轉換票據表格 (198)
(d)(47)
截至2019年8月1日的第七百一十九份美國銀行契約補充契約，以及2029年到期的4.250％至6.750％的Prospect Capital InterNote®（53）
(d)(48)
補充契約表格（浮動利率票據）(216)
(d)(49)
補充契約表格（固定利率票據）(215)
(d)(50)
截至2019年8月8日的七百二十三份美國銀行契約補充契約，以及2029年到期的4.250％至6.750％的Prospect Capital InterNote®（55）
(d)(51)
截至2019年8月15日的七百二十七份美國銀行契約補充契約，以及2029年到期的4.000％至6.500％的Prospect Capital InterNote®（56）
(d)(52)
截至2019年8月22日的七百三十份美國銀行契約補充契約，以及2029年到期的4.250％Prospect Capital InterNote® 表格 (57)
(d)(53)
七百三十一份截至2019年8月22日的美國銀行契約補充契約，以及2029年到期的3.750％至6.250％的Prospect Capital InterNote® 表格 (57)
(d)(54)
截至2019年9月26日的七百三十四份美國銀行契約補充契約，以及2029年到期的4.250％展望資本InterNote®（61）
(d)(55)
截至2019年9月26日的七百三十五份美國銀行契約補充契約，以及2029年到期的3.750％至6.250％的Prospect Capital InterNote®（62）
(d)(56)
截至2019年10月3日的七百三十八份美國銀行契約補充契約，以及2029年到期的4.250％展望資本InterNote®（63）
(d)(57)
截至2019年10月3日的七百三十九份美國銀行契約補充契約，以及2029年到期的3.750％至6.250％的Prospect Capital InterNote® 表格 (64)
(d)(58)
截至2019年10月10日的七百四十二份美國銀行契約補充契約，以及2029年到期的4.250％Prospect Capital InterNote® 表格 (65)
(d)(59)
截至2019年10月10日的七百四十三份美國銀行契約補充契約，以及2029年到期的3.750％至6.250％的Prospect Capital InterNote® 表格 (66)
C-4

描述
(d)(60)
截至2019年10月18日的七百四十六份美國銀行契約補充契約，以及2029年到期的4.250％展望資本InterNote®（67）
(d)(61)
截至2019年10月24日的七百四十九份美國銀行契約補充契約，以及2029年到期的4.250％展望資本InterNote®（68）
(d)(62)
截至2019年10月31日的七百五十二份美國銀行契約補充契約，以及2029年到期的4.250％展望資本InterNote® 表格 (69)
(d)(63)
截至2019年12月19日的七百七十份美國銀行契約補充契約，以及2029年到期的4.250％展望資本InterNote® 表格 (70)
(d)(64)
截至2020年2月12日的七百九十四份美國銀行契約補充契約，以及2030年到期的4.250％展望資本InterNote®（71）
(d)(65)
截至2020年4月30日的八百一十四份美國銀行契約補充契約，以及2027年到期的5.250％展望資本InterNote®（74）
(d)(66)
截至2020年5月7日的八百一十七份美國銀行契約補充契約，以及2027年到期的5.250％展望資本InterNote® 表格 (75)
(d)(67)
截至2020年5月14日的八百二十份美國銀行契約補充契約，以及2027年到期的5.250％展望資本InterNote® 表格 (76)
(d)(68)
截至2020年5月29日的八百二十三份美國銀行契約補充契約，以及2027年到期的5.750％展望資本InterNote® 表格 (77)
(d)(69)
截至2021年1月7日的第九百一十四份美國銀行契約補充契約，以及2031年到期的4.500％展望資本InterNote®（83）
(d)(70)
截至2021年1月14日的第九百一十五份美國銀行契約補充契約，以及2024年到期的1.500％展望資本InterNote®（84）
(d)(71)
截至2021年1月14日的第九百一十七份美國銀行契約補充契約，以及2028年到期的4.000％展望資本InterNote® 表格 (84)
(d)(72)
截至2021年1月14日的第九百一十八份美國銀行契約補充契約，以及2031年到期的4.250％展望資本InterNote®（84）
(d)(73)
截至2021年1月22日的美國銀行契約補充契約，以及2026年到期的3.706％票據表格 (85)
(d)(74)
截至2021年1月22日的第九百一十九份美國銀行契約補充契約，以及2024年到期的1.500％展望資本InterNote®（86）
(d)(75)
截至2021年1月22日的第九百二十份美國銀行契約補充契約，以及2026年到期的2.000％展望資本InterNote® 表格 (86)
(d)(76)
截至2021年1月22日的九百二十一份美國銀行契約補充契約，以及2028年到期的2.250％展望資本InterNote®（86）
(d)(77)
截至2021年1月22日的九百二十二份美國銀行契約補充契約，以及2031年到期的2.500％展望資本InterNote® 表格 (86)
(d)(78)
截至2021年1月28日的第九百二十三份美國銀行契約補充契約，以及2026年到期的3.000％展望資本InterNote®（87）
(d)(79)
截至2021年1月28日的第九百二十四份美國銀行契約補充契約，以及2028年到期的3.250％展望資本InterNote®（87）
(d)(80)
截至2021年1月28日的第九百二十五份美國銀行契約補充契約，以及2031年到期的3.500％Propect Capital InterNote® 表格 (87)
(d)(81)
截至2021年2月4日的第九百二十六份美國銀行契約補充契約，以及2026年到期的3.000％展望資本InterNote® 表格 (88)
(d)(82)
截至2021年2月4日的第九百二十七份美國銀行契約補充契約，以及2028年到期的3.500％展望資本InterNote® 表格 (88)
(d)(83)
截至2021年2月4日的第九百二十八份美國銀行契約補充契約，以及2031年到期的4.000％展望資本InterNote® 表格 (88)
(d)(84)
截至2021年2月11日的第九百二十九份美國銀行契約補充契約，以及2026年到期的3.000％展望資本InterNote® 表格 (89)
(d)(85)
截至2021年2月11日的第九百三十份美國銀行契約補充契約，以及2028年到期的3.500％展望資本InterNote® 表格 (89)
(d)(86)
九百三十一份截至2021年2月11日的美國銀行契約補充契約，以及2031年到期的4.000％展望資本InterNote®（89）
(d)(87)
截至2021年2月25日的九百三十二秒美國銀行契約補充契約，以及2026年到期的3.000％展望資本InterNote® 表格 (90)
(d)(88)
截至2021年2月25日的九百三十三份美國銀行契約補充契約，以及2028年到期的3.500％展望資本InterNote® 表格 (90)
C-5

描述
(d)(89)
截至2021年2月25日的九百三十四份美國銀行契約補充契約，以及2031年到期的4.000％展望資本InterNote® 表格 (90)
(d)(90)
截至2021年3月4日的九百三十五份美國銀行契約補充契約，以及2026年到期的3.000％展望資本InterNote® 表格 (92)
(d)(91)
截至2021年3月4日的九百三十六份美國銀行契約補充契約，以及2028年到期的3.500％展望資本InterNote® 表格 (92)
(d)(92)
截至2021年3月4日的第九百三十七份美國銀行契約補充契約，以及2031年到期的4.000％展望資本InterNote®（92）
(d)(93)
截至2021年3月11日的九百三十八份美國銀行契約補充契約，以及2026年到期的3.000％展望資本InterNote® 表格 (93)
(d)(94)
截至2021年3月11日的第九百三十九份美國銀行契約補充契約，以及2028年到期的3.500％展望資本InterNote® 表格 (93)
(d)(95)
截至2021年3月11日的第九百四十份美國銀行契約補充契約，以及2031年到期的4.000％展望資本InterNote®（93）
(d)(96)
九百四十一份截至2021年3月18日的美國銀行契約補充契約，以及2026年到期的3.000％展望資本InterNote® 表格 (94)
(d)(97)
截至2021年3月18日的九百四十二份美國銀行契約補充契約，以及2028年到期的3.500％展望資本InterNote® 表格 (94)
(d)(98)
截至2021年3月18日的九百四十三份美國銀行契約補充契約，以及2031年到期的4.000％展望資本InterNote®（94）
(d)(99)
截至2021年3月25日的九百四十四份美國銀行契約補充契約，以及2026年到期的3.000％展望資本InterNote® 表格 (95)
(d)(100)
截至2021年3月25日的九百四十五份美國銀行契約補充契約，以及2028年到期的3.500％展望資本InterNote® 表格 (95)
(d)(101)
截至2021年3月25日的九百四十六份美國銀行契約補充契約，以及2031年到期的4.000％展望資本InterNote® 表格 (95)
(d)(102)
截至2021年4月1日的九百四十七份美國銀行契約補充契約，以及2026年到期的3.000％展望資本InterNote® 表格 (96)
(d)(103)
截至2021年4月1日的九百四十八份美國銀行契約補充契約，以及2028年到期的3.500％展望資本InterNote® 表格 (96)
(d)(104)
截至2021年4月1日的第九百四十九份美國銀行契約補充契約，以及2031年到期的4.000％展望資本InterNote®（96）
(d)(105)
截至2021年4月8日的第九百五十份美國銀行契約補充契約，以及2026年到期的3.000％展望資本InterNote®（97）
(d)(106)
九百五十一份截至2021年4月8日的美國銀行契約補充契約，以及2028年到期的3.500％展望資本InterNote® 表格 (97)
(d)(107)
截至2021年4月8日的九百五十二份美國銀行契約補充契約，以及2031年到期的4.000％展望資本InterNote® 表格 (97)
(d)(108)
九百五十三份截至2021年4月15日的美國銀行契約補充契約，以及2026年到期的3.000％展望資本InterNote® 表格 (98)
(d)(109)
截至2021年4月15日的九百五十四份美國銀行契約補充契約，以及2028年到期的3.500％展望資本InterNote®（98）
(d)(110)
截至2021年4月15日的第九百五十五份美國銀行契約補充契約，以及2031年到期的4.000％展望資本InterNote®（98）
(d)(111)
截至2021年4月22日的九百五十六份美國銀行契約補充契約，以及2026年到期的3.000％展望資本InterNote®（99）
(d)(112)
截至2021年4月22日的九百五十七份美國銀行契約補充契約，以及2028年到期的3.500％展望資本InterNote® 表格 (99)
(d)(113)
九百五十八份截至2021年4月22日的美國銀行契約補充契約，以及2031年到期的4.000％展望資本InterNote®（99）
(d)(114)
九百五十九份截至2021年4月29日的美國銀行契約補充契約，以及2026年到期的3.000％展望資本InterNote®（100）
(d)(115)
截至2021年4月29日向美國銀行契約發出的九百六十份補充契約，以及2028年到期的3.500％展望資本InterNote®（100）
(d)(116)
截至2021年4月29日的九百六十一份美國銀行契約補充契約，以及2031年到期的4.000％展望資本InterNote®（100）
(d)(117)
截至2021年5月6日的九百六十二份美國銀行契約補充契約，以及2026年到期的3.000％展望資本InterNote®（101）
C-6

描述
(d)(118)
截至2021年5月6日的九百六十三份美國銀行契約補充契約，以及2028年到期的3.500％展望資本InterNote® 表格 (101)
(d)(119)
截至2021年5月6日的九百六十四份美國銀行契約補充契約，以及2031年到期的4.000％展望資本InterNote® 表格 (101)
(d)(120)
截至2021年5月20日的九百六十五份美國銀行契約補充契約，以及2026年到期的3.000％展望資本InterNote® 表格 (102)
(d)(121)
截至2021年5月20日的九百六十六份美國銀行契約補充契約，以及2028年到期的3.500％展望資本InterNote® 表格 (102)
(d)(122)
截至2021年5月20日的九百六十七份美國銀行契約補充契約，以及2031年到期的4.000％展望資本InterNote® 表格 (102)
(d)(123)
截至2021年5月27日的美國銀行契約補充契約，以及2026年到期的3.364％票據表格 (105)
(d)(124)
截至2021年5月27日的九百六十八份美國銀行契約補充契約，以及2026年到期的3.000％展望資本InterNote® 表格 (106)
(d)(125)
截至2021年5月27日的九百六十九份美國銀行契約補充契約，以及2028年到期的3.500％展望資本InterNote® 表格 (106)
(d)(126)
截至2021年5月27日的第九百七十份美國銀行契約補充契約，以及2031年到期的4.000％展望資本InterNote®（106）
(d)(127)
截至2021年6月4日的九百七十一份美國銀行契約補充契約，以及2027年到期的3.000％展望資本InterNote® 表格 (107)
(d)(128)
截至2021年6月4日的九百七十二秒美國銀行契約補充契約，以及2029年到期的3.500％展望資本InterNote® 表格 (107)
(d)(129)
截至2021年6月4日的九百七十三份美國銀行契約補充契約，以及2031年到期的4.000％展望資本InterNote®（107）
(d)(130)
截至2021年6月10日的九百七十四份美國銀行契約補充契約，以及2027年到期的3.000％展望資本InterNote® 表格 (108)
(d)(131)
截至2021年6月10日的九百七十五份美國銀行契約補充契約，以及2029年到期的3.500％展望資本InterNote® 表格 (108)
(d)(132)
截至2021年6月10日的九百七十六份美國銀行契約補充契約，以及2031年到期的4.000％展望資本InterNote® 表格 (108)
(d)(133)
截至2021年6月17日的九百七十七份美國銀行契約補充契約，以及2027年到期的3.000％展望資本InterNote® 表格 (109)
(d)(134)
截至2021年6月17日的九百七十八份美國銀行契約補充契約，以及2029年到期的3.500％展望資本InterNote® 表格 (109)
(d)(135)
截至2021年6月17日的九百七十九份美國銀行契約補充契約，以及2031年到期的4.000％展望資本InterNote®（109）
(d)(136)
截至2021年6月24日的第九百八十份美國銀行契約補充契約，以及2027年到期的3.000％展望資本InterNote® 表格 (110)
(d)(137)
九百八十一份截至2021年6月24日的美國銀行契約補充契約，以及2029年到期的3.400％展望資本InterNote®（110）
(d)(138)
截至2021年6月24日的九百八十二份美國銀行契約補充契約，以及2031年到期的3.700％展望資本InterNote®（110）
(d)(139)
截至2021年6月24日的第九百八十三份美國銀行契約補充契約，以及2033年到期的4.000％展望資本InterNote®（110）
(d)(140)
截至2021年7月1日的九百八十四份美國銀行契約補充契約，以及2027年到期的3.000％展望資本InterNote® 表格 (111)
(d)(141)
截至2021年7月1日的第九百八十五份美國銀行契約補充契約，以及2029年到期的3.400％展望資本InterNote® 表格 (111)
(d)(142)
截至2021年7月1日的第九百八十六份美國銀行契約補充契約，以及2031年到期的3.700％展望資本InterNote® 表格 (111)
(d)(143)
截至2021年7月1日的第九百八十七份美國銀行契約補充契約，以及2033年到期的4.000％展望資本InterNote® 表格 (111)
(d)(144)
截至2021年7月9日的第九百八十八份美國銀行契約補充契約，以及2028年到期的3.000％展望資本InterNote® 表格 (112)
(d)(145)
截至2021年7月9日的第九百八十九份美國銀行契約補充契約，以及2031年到期的3.400％展望資本InterNote®（112）
(d)(146)
截至2021年7月9日的第九百九十份美國銀行契約補充契約，以及2033年到期的3.700％展望資本InterNote® 表格 (112)
C-7

描述
(d)(147)
九百九十一份截至2021年7月9日的美國銀行契約補充契約，以及2036年到期的4.000％展望資本InterNote®（112）
(d)(148)
截至2021年7月15日的九百九十二份美國銀行契約補充契約，以及2033年到期的2.500％展望資本InterNote® 表格 (113)
(d)(149)
截至2021年7月15日的第九百九十三份美國銀行契約補充契約，以及2028年到期的3.000％展望資本InterNote® 表格 (113)
(d)(150)
截至2021年7月15日的九百九十四份美國銀行契約補充契約，以及2031年到期的3.400％Propect Capital InterNote® 表格 (113)
(d)(151)
截至2021年7月15日的第九百九十五份美國銀行契約補充契約，以及2033年到期的3.700％展望資本InterNote® 表格 (113)
(d)(152)
截至2021年7月15日的第九百九十六份美國銀行契約補充契約，以及2036年到期的4.000％展望資本InterNote®（113）
(d)(153)
截至2021年7月22日的第九百九十七份美國銀行契約補充契約，以及2026年到期的2.500％展望資本InterNote® 表格 (116)
(d)(154)
截至2021年7月22日的第九百九十八份美國銀行契約補充契約，以及2028年到期的3.000％展望資本InterNote® 表格 (116)
(d)(155)
截至2021年7月22日的第九百九十九份美國銀行契約補充契約，以及2031年到期的3.400％展望資本InterNote®（116）
(d)(156)
截至2021年7月22日，向美國銀行契約簽發的千份補充契約，以及2036年到期的3.700％展望資本InterNote®（116）
(d)(157)
截至2021年7月22日美國銀行契約的第一千份補充契約，以及2051年到期的4.000％展望資本InterNote®（116）
(d)(158)
截至2021年7月29日美國銀行契約的一千秒補充契約，以及2026年到期的2.500％展望資本InterNote®（117）
(d)(159)
截至2021年7月29日美國銀行契約的千三分之一補充契約，以及2028年到期的3.000％展望資本InterNote® 表格 (117)
(d)(160)
截至2021年7月29日美國銀行契約的第一千四分之一補充契約，以及2031年到期的3.400％展望資本InterNote®（117）
(d)(161)
截至2021年7月29日美國銀行契約的千五分之一補充契約，以及2036年到期的3.700％展望資本InterNote®（117）
(d)(162)
截至2021年7月29日的美國銀行契約第一千六分之一補充契約，以及2051年到期的4.000％展望資本InterNote®（117）
(d)(163)
截至2021年8月5日的美國銀行契約的第七千七份補充契約，以及2026年到期的2.500％展望資本InterNote®（118）
(d)(164)
截至2021年8月5日的美國銀行契約的千分之一補充契約，以及2028年到期的3.000％展望資本InterNote® 表格 (118)
(d)(165)
截至2021年8月5日的美國銀行契約的第千九分之一補充契約，以及2031年到期的3.400％展望資本InterNote®（118）
(d)(166)
截至2021年8月5日美國銀行契約的千十分之一補充契約，以及2036年到期的3.700％展望資本InterNote®（118）
(d)(167)
截至2021年8月5日向美國銀行契約發出的第一千十一份補充契約，以及2051年到期的4.000％展望資本InterNote® 表格 (118)
(d)(168)
截至2021年8月12日的美國銀行契約第一千十二份補充契約，以及2026年到期的2.500％展望資本InterNote®（119）
(d)(169)
截至2021年8月12日向美國銀行契約發出的第一千十三份補充契約，以及2028年到期的3.000％展望資本InterNote® 表格 (119)
(d)(170)
截至2021年8月12日向美國銀行契約發出的第一千十四份補充契約，以及2031年到期的3.400％展望資本InterNote®（119）
(d)(171)
截至2021年8月12日向美國銀行契約簽發的第十五份補充契約，以及2036年到期的3.700％展望資本InterNote®（119）
(d)(172)
截至2021年8月12日美國銀行契約的第十六份補充契約，以及2051年到期的4.000％展望資本InterNote®（119）
(d)(173)
截至2021年8月19日向美國銀行契約簽發的第十七份補充契約，以及2026年到期的2.500％展望資本InterNote®（120）
(d)(174)
截至2021年8月19日美國銀行契約的一千十八份補充契約，以及2028年到期的3.000％展望資本InterNote® 表格 (120)
(d)(175)
截至2021年8月19日向美國銀行契約簽發的第十九份補充契約，以及2031年到期的3.400％展望資本InterNote®（120）
C-8

描述
(d)(176)
截至2021年8月19日美國銀行契約的一千二十分之一補充契約，以及2036年到期的3.700％展望資本InterNote®（120）
(d)(177)
截至2021年8月19日向美國銀行契約發放的一千二十一份補充契約，以及2051年到期的4.000％展望資本InterNote®（120）
(d)(178)
截至2021年8月26日美國銀行契約的一千二十二秒補充契約，以及2026年到期的2.500％展望資本InterNote® 表格 (121)
(d)(179)
截至2021年8月26日美國銀行契約的一千二十三份補充契約，以及2028年到期的3.000％展望資本InterNote® 表格 (121)
(d)(180)
截至2021年8月26日向美國銀行契約發出的第一千二十四份補充契約，以及2031年到期的3.400％展望資本InterNote®（121）
(d)(181)
截至2021年8月26日美國銀行契約的一千二十五份補充契約，以及2036年到期的3.700％展望資本InterNote®（121）
(d)(182)
截至2021年8月26日美國銀行契約的一千二百六十六份補充契約，以及2051年到期的4.000％展望資本InterNote® 表格 (121)
(d)(183)
截至2021年9月10日的第一千二十七份美國銀行契約補充契約，以及2026年到期的2.250％展望資本InterNote® 表格 (122)
(d)(184)
截至2021年9月10日美國銀行契約的一千二十八份補充契約，以及2028年到期的2.750％展望資本InterNote® 表格 (122)
(d)(185)
截至2021年9月10日的第一千二十九份美國銀行契約補充契約，以及2031年到期的3.150％展望資本InterNote® 表格 (122)
(d)(186)
截至2021年9月10日向美國銀行契約發出的第一千三十分之一補充契約，以及2036年到期的3.500％Propect Capital InterNote® 表格 (122)
(d)(187)
截至2021年9月10日的美國銀行契約的一千三十一份補充契約，以及2051年到期的4.000％展望資本InterNote® 表格 (122)
(d)(188)
截至2021年9月16日美國銀行契約的一千三十二秒補充契約，以及2026年到期的2.250％展望資本InterNote®（123）
(d)(189)
截至2021年9月16日的美國銀行契約的千三分之一補充契約，以及2028年到期的2.750％展望資本InterNote® 表格 (123)
(d)(190)
截至2021年9月16日美國銀行契約的一千三十四份補充契約，以及2031年到期的3.150％展望資本InterNote® 表格 (123)
(d)(191)
截至2021年9月16日美國銀行契約的一千三十五分之一補充契約，以及2036年到期的3.500％展望資本InterNote®（123）
(d)(192)
截至2021年9月16日美國銀行契約的一千三十六份補充契約，以及2051年到期的4.000％展望資本InterNote® 表格 (123)
(d)(193)
截至2021年9月23日的第一千三十七份美國銀行契約補充契約，以及2026年到期的2.250％展望資本InterNote®（124）
(d)(194)
截至2021年9月23日美國銀行契約的一千三十八份補充契約，以及2028年到期的2.750％展望資本InterNote® 表格 (124)
(d)(195)
截至2021年9月23日的第一千三十九份美國銀行契約補充契約，以及2031年到期的3.150％展望資本InterNote®（124）
(d)(196)
截至2021年9月23日向美國銀行契約發出的第四十份補充契約，以及2036年到期的3.500％展望資本InterNote®（124）
(d)(197)
截至2021年9月23日美國銀行契約的一千四十一份補充契約，以及2051年到期的4.000％展望資本InterNote® 表格 (124)
(d)(198)
截至2021年9月30日美國銀行契約的一千四十秒補充契約，以及2026年到期的2.250％展望資本InterNote®（126）
(d)(199)
截至2021年9月30日的美國銀行契約補充契約，以及2028年到期的3.437％票據表格 (125)
(d)(200)
截至2021年9月30日的美國銀行契約的一千四十三分之一補充契約，以及2028年到期的2.750％展望資本InterNote® 表格 (126)
(d)(201)
截至2021年9月30日美國銀行契約的一千四十四份補充契約，以及2031年到期的3.150％展望資本InterNote®（126）
(d)(202)
截至2021年9月30日向美國銀行契約發出的第一千四十五份補充契約，以及2036年到期的3.500％展望資本InterNote®（126）
(d)(203)
截至2021年9月30日的第一千四十六份美國銀行契約補充契約，以及2051年到期的4.000％展望資本InterNote® 表格 (126)
(d)(204)
截至2021年10月7日的第一千四十七份美國銀行契約補充契約，以及2026年到期的2.250％展望資本InterNote®（127）
C-9

描述
(d)(205)
截至2021年10月7日的第一千四十八份美國銀行契約補充契約，以及2028年到期的2.750％展望資本InterNote® 表格 (127)
(d)(206)
截至2021年10月7日的第一千四十九份美國銀行契約補充契約，以及2031年到期的3.150％展望資本InterNote®（127）
(d)(207)
截至2021年10月7日向美國銀行契約發出的第一千五十份補充契約，以及2036年到期的3.500％展望資本InterNote®（127）
(d)(208)
截至2021年10月7日美國銀行契約的一千五十一份補充契約，以及2051年到期的4.000％展望資本InterNote® 表格 (127)
(d)(209)
截至2021年10月15日的美國銀行契約的一千五十二秒補充契約，以及2026年到期的2.250％展望資本InterNote®（128）
(d)(210)
截至2021年10月15日向美國銀行契約發放的一千五十三份補充契約，以及2028年到期的2.750％展望資本InterNote®（128）
(d)(211)
截至2021年10月15日向美國銀行契約發放的一千五十四份補充契約，以及2031年到期的3.150％展望資本InterNote®（128）
(d)(212)
截至2021年10月15日向美國銀行契約發放的一千五十五份補充契約，以及2036年到期的3.500％展望資本InterNote®（128）
(d)(213)
截至2021年10月15日向美國銀行契約發放的一千五十六份補充契約，以及2051年到期的4.000％展望資本InterNote®（128）
(d)(214)
截至2021年10月21日向美國銀行契約發放的一千五十七份補充契約，以及2026年到期的2.250％展望資本InterNote®（129）
(d)(215)
截至2021年10月21日的一千份五十八份美國銀行契約補充契約，以及2028年到期的2.750％展望資本InterNote®（129）
(d)(216)
一千五十九份截至2021年10月21日的美國銀行契約補充契約，以及2031年到期的3.150％展望資本InterNote®（129）
(d)(217)
截至2021年10月21日向美國銀行契約發放的一千六十份補充契約，以及2036年到期的3.500％展望資本InterNote®（129）
(d)(218)
截至2021年10月21日向美國銀行契約簽發的一千六十一份補充契約，以及2051年到期的4.000％展望資本InterNote®（129）
(d)(219)
截至2021年10月28日向美國銀行契約簽發的一千六十二份補充契約，以及2026年到期的2.250％展望資本InterNote®（130）
(d)(220)
截至2021年10月28日的第一千六十三份美國銀行契約補充契約，以及2028年到期的2.750％展望資本InterNote®（130）
(d)(221)
截至2021年10月28日的美國銀行契約的一千六十四份補充契約，以及2031年到期的3.150％展望資本InterNote® 表格 (130)
(d)(222)
截至2021年10月28日的美國銀行契約的一千六十五年補充契約，以及2036年到期的3.500％展望資本InterNote® 表格 (130)
(d)(223)
截至2021年10月28日的第一千六十六份美國銀行契約補充契約，以及2051年到期的4.000％展望資本InterNote® 表格 (130)
(d)(224)
截至2021年11月4日的美國銀行契約的一千六十七份補充契約，以及2026年到期的2.400％展望資本InterNote®（131）
(d)(225)
截至2021年11月4日的第一千六十八份美國銀行契約補充契約，以及2028年到期的2.800％展望資本InterNote® 表格 (131)
(d)(226)
截至2021年11月4日的第一千六十九份美國銀行契約補充契約，以及2031年到期的3.250％展望資本InterNote® 表格 (131)
(d)(227)
截至2021年11月4日向美國銀行契約發出的第一千七十份補充契約，以及2036年到期的3.600％展望資本InterNote®（131）
(d)(228)
截至2021年11月4日美國銀行契約的一千七十一份補充契約，以及2051年到期的4.000％展望資本InterNote® 表格 (131)
(d)(229)
截至2021年11月18日美國銀行契約的一千七十二秒補充契約，以及2026年到期的2.500％展望資本InterNote® 表格 (132)
(d)(230)
截至2021年11月18日美國銀行契約的一千七十三份補充契約，以及2028年到期的3.000％展望資本InterNote® 表格 (132)
(d)(231)
截至2021年11月18日美國銀行契約的一千七十四份補充契約，以及2031年到期的3.500％展望資本InterNote® 表格 (132)
(d)(232)
截至2021年11月18日美國銀行契約的一千七十五份補充契約，以及2036年到期的3.750％展望資本InterNote®（132）
(d)(233)
截至2021年11月18日美國銀行契約的一千七十六份補充契約，以及2051年到期的4.000％展望資本InterNote® 表格 (132)
C-10

描述
(d)(234)
截至2021年11月26日美國銀行契約的一千七十七份補充契約，以及2026年到期的2.500％展望資本InterNote® 表格 (133)
(d)(235)
截至2021年11月26日美國銀行契約的一千七十八份補充契約，以及2028年到期的3.000％展望資本InterNote® 表格 (133)
(d)(236)
截至2021年11月26日美國銀行契約的一千七十九份補充契約，以及2031年到期的3.500％展望資本InterNote® 表格 (133)
(d)(237)
截至2021年11月26日美國銀行契約的第八十份補充契約，以及2036年到期的3.750％展望資本InterNote® 表格 (133)
(d)(238)
截至2021年11月26日美國銀行契約的一千八十一份補充契約，以及2051年到期的4.000％展望資本InterNote® 表格 (133)
(d)(239)
截至2021年12月2日美國銀行契約的一千八十二秒補充契約，以及2026年到期的2.750％展望資本InterNote® 表格 (134)
(d)(240)
截至2021年12月2日的美國銀行契約的一千八十三分之一補充契約，以及2028年到期的3.250％展望資本InterNote® 表格 (134)
(d)(241)
截至2021年12月2日的美國銀行契約的一千八十四份補充契約，以及2031年到期的3.500％展望資本InterNote® 表格 (134)
(d)(242)
截至2021年12月2日的美國銀行契約的一千八十六份補充契約，以及2051年到期的4.000％展望資本InterNote® 表格 (134)
(d)(243)
截至2021年12月9日美國銀行契約的一千八十七份補充契約，以及2026年到期的3.000％展望資本InterNote® 表格 (135)
(d)(244)
截至2021年12月9日為美國銀行契約簽發的第八十八份補充契約，以及2028年到期的3.250％展望資本InterNote® 表格 (135)
(d)(245)
截至2021年12月9日的美國銀行契約第189份補充契約，以及2031年到期的3.500％Propect Capital InterNote® 表格 (135)
(d)(246)
截至2021年12月9日的美國銀行契約第九十份補充契約，以及2036年到期的3.750％展望資本InterNote® 表格 (135)
(d)(247)
一千九十一份截至2021年12月9日的美國銀行契約補充契約，以及2051年到期的4.000％展望資本InterNote® 表格 (135)
(d)(248)
截至2021年12月16日美國銀行契約的一千九十二份補充契約，以及2026年到期的3.000％展望資本InterNote® 表格 (136)
(d)(249)
截至2021年12月16日的第一千九十三份美國銀行契約補充契約，以及2028年到期的3.250％展望資本InterNote® 表格 (136)
(d)(250)
截至2021年12月16日的第一千九十四份美國銀行契約補充契約，以及2031年到期的3.500％展望資本InterNote® 表格 (136)
(d)(251)
截至2021年12月16日的第一千九十五份美國銀行契約補充契約，以及2036年到期的3.750％展望資本InterNote®（136）
(d)(252)
截至2021年12月16日的第一千九十六份美國銀行契約補充契約，以及2051年到期的4.000％展望資本InterNote® 表格 (136)
(d)(253)
截至2021年12月23日的第一千九十七份美國銀行契約補充契約，以及2026年到期的3.250％展望資本InterNote® 表格 (137)
(d)(254)
截至2021年12月23日的第一千九十八份美國銀行契約補充契約，以及2028年到期的3.500％展望資本InterNote® 表格 (137)
(d)(255)
截至2021年12月23日的第一千九十九份美國銀行契約補充契約，以及2031年到期的3.750％展望資本InterNote® 表格 (137)
(d)(256)
截至2021年12月23日的第一千一百份美國銀行契約補充契約，以及2036年到期的4.000％展望資本InterNote®（137）
(d)(257)
第一千一百份截至2021年12月23日的美國銀行契約第一份補充契約，以及2051年到期的4.250％展望資本InterNote®（137）
(d)(258)
截至2021年12月30日美國銀行契約的一千一百秒補充契約，以及2026年到期的3.250％展望資本InterNote®（138）
(d)(259)
截至2021年12月30日美國銀行契約的千一百三分之一補充契約，以及2028年到期的3.500％展望資本InterNote® 表格 (138)
(d)(260)
截至2021年12月30日美國銀行契約的一千一百五分之一補充契約，以及2036年到期的4.000％展望資本InterNote®（138）
(d)(261)
截至2021年12月30日美國銀行契約的一千一百六分之一補充契約，以及2051年到期的4.250％展望資本InterNote®（138）
(d)(262)
截至2022年1月6日的第一千一百七十七份美國銀行契約補充契約，以及2027年到期的3.250％展望資本InterNote®（139）
C-11

描述
(d)(263)
截至2022年1月6日美國銀行契約的一千一百八分之一補充契約，以及2029年到期的3.500％Propect Capital InterNote® 表格 (139)
(d)(264)
截至2022年1月6日的第一千一百九十九份美國銀行契約補充契約，以及2032年到期的3.750％展望資本InterNote®（139）
(d)(265)
截至2022年1月6日美國銀行契約的一千一百十分之一補充契約，以及2037年到期的4.000％Prospect Capital InterNote® 表格 (139)
(d)(266)
截至2022年1月6日美國銀行契約的一千一百一十一份補充契約，以及2052年到期的4.250％展望資本InterNote®（139）
(d)(267)
截至2022年1月13日美國銀行契約的一千一十二二份補充契約，以及2027年到期的3.250％展望資本InterNote® 表格 (140)
(d)(268)
截至2022年1月13日美國銀行契約的一千一百一十三份補充契約，以及2029年到期的3.500％展望資本InterNote® 表格 (140)
(d)(269)
截至2022年1月13日美國銀行契約的一千一百一十四份補充契約，以及2032年到期的3.750％展望資本InterNote® 表格 (140)
(d)(270)
截至2022年1月13日美國銀行契約的一千一百一十五份補充契約，以及2037年到期的4.000％展望資本InterNote® 表格 (140)
(d)(271)
截至2022年1月13日美國銀行契約的一千一百一十六份補充契約，以及2052年到期的4.250％展望資本InterNote®（140）
(d)(272)
截至2022年1月21日美國銀行契約的一千一百一十七份補充契約，以及2027年到期的3.500％展望資本InterNote® 表格 (141)
(d)(273)
截至2022年1月21日美國銀行契約的一千一百一十八份補充契約，以及2029年到期的3.750％展望資本InterNote® 表格 (141)
(d)(274)
截至2022年1月21日美國銀行契約的一千一百一十九份補充契約，以及2032年到期的4.000％展望資本InterNote®（141）
(d)(275)
截至2022年1月21日美國銀行契約的一千一百二十份補充契約，以及2037年到期的4.250％展望資本InterNote®（141）
(d)(276)
截至2022年1月21日美國銀行契約的一千一百二十一份補充契約，以及2052年到期的4.500％展望資本InterNote® 表格 (141)
(d)(277)
截至2022年1月27日美國銀行契約的一千一百二十二秒補充契約，以及2027年到期的3.625％展望資本InterNote® 表格 (142)
(d)(278)
截至2022年1月27日美國銀行契約的一千一百二十三份補充契約，以及2029年到期的3.875％展望資本InterNote® 表格 (142)
(d)(279)
截至2022年1月27日美國銀行契約的一千一百二十四份補充契約，以及2032年到期的4.125％展望資本InterNote®（142）
(d)(280)
截至2022年1月27日美國銀行契約的一千一百二十五份補充契約，以及2037年到期的4.375％展望資本InterNote®（142）
(d)(281)
截至2022年1月27日美國銀行契約的一千一百二十六份補充契約，以及2052年到期的4.625％展望資本InterNote® 表格 (142)
(d)(282)
截至2022年2月3日的一千一百二十七份美國銀行契約補充契約，以及2027年到期的3.750％展望資本InterNote® 表格 (143)
(d)(283)
截至2022年2月3日美國銀行契約的一千一百二十八份補充契約，以及2029年到期的4.000％Prospect Capital InterNote® 表格 (143)
(d)(284)
截至2022年2月3日美國銀行契約的一千一百二十九份補充契約，以及2032年到期的4.250％展望資本InterNote®（143）
(d)(285)
截至2022年2月3日美國銀行契約的一千一百三十份補充契約，以及2037年到期的4.500％展望資本InterNote®（143）
(d)(286)
截至2022年2月10日美國銀行契約的一千一百三十一份補充契約，以及2027年到期的4.000％展望資本InterNote® 表格 (144)
(d)(287)
截至2022年2月10日美國銀行契約的一千一百三十二秒補充契約，以及2029年到期的4.250％展望資本InterNote®（144）
(d)(288)
截至2022年2月10日，向美國銀行契約簽發的一千一百三十三份補充契約，以及2032年到期的4.500％Prospect Capital InterNote® 表格 (144)
(d)(289)
截至2022年2月25日美國銀行契約的一千一百三十四份補充契約，以及2025年到期的2.500％展望資本InterNote®（148）
(d)(290)
截至2022年2月25日美國銀行契約的一千一百三十五份補充契約，以及2027年到期的4.250％展望資本InterNote®（148）
(d)(291)
截至2022年2月25日美國銀行契約的一千一百三十六份補充契約，以及2032年到期的4.375％展望資本InterNote®（148）
C-12

描述
(d)(292)
截至2022年2月25日向美國銀行契約簽發的一千一百三十七份補充契約，以及2052年到期的4.500％Prospect Capital InterNote® 表格 (148)
(d)(293)
截至2022年3月3日美國銀行契約的一千一百三十八份補充契約，以及2025年到期的2.500％展望資本InterNote®（149）
(d)(294)
截至2022年3月3日美國銀行契約的一千一百三十九份補充契約，以及2027年到期的4.250％展望資本InterNote®（149）
(d)(295)
截至2022年3月3日向美國銀行契約簽發的一千一百四十份補充契約，以及2032年到期的4.375％展望資本InterNote®（149）
(d)(296)
截至2022年3月3日向美國銀行契約簽發的一千一百四十一份補充契約，以及2052年到期的4.500％Prospect Capital InterNote® 表格 (149)
(d)(297)
截至2022年3月10日美國銀行契約的一千一百四十秒補充契約，以及2025年到期的2.500％展望資本InterNote®（150）
(d)(298)
截至2022年3月10日美國銀行契約的一千一百四十三份補充契約，以及2027年到期的4.375％展望資本InterNote®（150）
(d)(299)
截至2022年3月10日美國銀行契約的一千一百四十四份補充契約，以及2052年到期的4.500％Prospect Capital InterNote® 表格 (150)
(d)(300)
截至2022年3月17日美國銀行契約的一千一百四十五份補充契約，以及2025年到期的2.500％展望資本InterNote®（151）
(d)(301)
截至2022年3月17日美國銀行契約的一千一百四十六份補充契約，以及2027年到期的4.375％展望資本InterNote®（151）
(d)(302)
截至2022年3月17日向美國銀行契約簽發的一千一百四十七份補充契約，以及2052年到期的4.500％Prospect Capital InterNote® 表格 (151)
(d)(303)
截至2022年3月24日美國銀行契約的一千一百四十八份補充契約，以及2025年到期的2.500％展望資本InterNote®（152）
(d)(304)
截至2022年3月24日美國銀行契約的一千一百四十九份補充契約，以及2027年到期的4.500％展望資本InterNote® 表格 (152)
(d)(305)
截至2022年3月31日美國銀行契約的一千一百五十份補充契約，以及2025年到期的2.500％展望資本InterNote®（153）
(d)(306)
截至2022年3月31日的一千一百五十一份美國銀行契約補充契約，以及2027年到期的4.500％Prospect Capital InterNote® 表格 (153)
(d)(307)
截至2022年4月7日美國銀行契約的一千一百五十二份補充契約，以及2027年到期的4.500％展望資本InterNote® 表格 (154)
(d)(308)
一千一百五十三份截至2022年4月7日的美國銀行契約補充契約，以及2032年到期的4.250％至5.250％的Prospect Capital InterNote®（154）
(d)(309)
截至2022年4月14日美國銀行契約的一千一百五十四份補充契約，以及2027年到期的4.500％展望資本InterNote® 表格 (155)
(d)(310)
截至2022年4月14日向美國銀行契約發放的一千一百五十五份補充契約，以及2032年到期的4.250％至5.250％的Prospect Capital InterNote®（155）
(d)(311)
截至2022年4月21日的一千一百五十六份美國銀行契約補充契約，以及2027年到期的4.500％展望資本InterNote®（156）
(d)(312)
截至2022年4月21日向美國銀行契約簽發的一千一百五十七份補充契約，以及2032年到期的4.250％至5.250％的Prospect Capital InterNote®（156）
(d)(313)
一千一百五十八份截至2022年4月28日的美國銀行契約補充契約，以及2027年到期的4.500％展望資本InterNote® 表格 (157)
(d)(314)
截至2022年5月5日向美國銀行契約簽發的一千一百六十份補充契約，以及2027年到期的4.500％展望資本InterNote®（158）
(d)(315)
截至2022年5月5日向美國銀行契約簽發的一千一百六十一份補充契約，以及2032年到期的4.250％至5.250％的Prospect Capital InterNote®（158）
(d)(316)
一千一百六十二份截至2022年5月19日的美國銀行契約補充契約，以及2027年到期的4.500％展望資本InterNote®（159）
(d)(317)
截至2022年5月26日美國銀行契約的一千一百六十三份補充契約，以及2027年到期的4.500％展望資本InterNote®（160）
(d)(318)
截至2022年6月3日的一千一百六十四份美國銀行契約補充契約，以及2027年到期的4.500％展望資本InterNote® 表格 (161)
(d)(319)
截至2022年6月9日美國銀行契約的一千一百六十五份補充契約，以及2027年到期的4.500％展望資本InterNote® 表格 (163)
(d)(320)
截至2022年6月16日美國銀行契約的一千一百六十六份補充契約，以及2027年到期的4.500％展望資本InterNote® 表格 (165)
C-13

描述
(d)(321)
截至2022年6月24日的一千一百六十七份美國銀行契約補充契約，以及2027年到期的4.500％展望資本InterNote® 表格 (166)
(d)(322)
截至2022年6月30日向美國銀行契約簽發的一千一百六十八份補充契約，以及2027年到期的4.500％Prospect Capital InterNote® 表格 (167)
(d)(323)
截至2022年7月8日的美國銀行契約的一千一百六十九份補充契約，以及2027年到期的4.500％展望資本InterNote® 表格 (168)
(d)(324)
截至2022年7月14日美國銀行契約的一千一百七十份補充契約，以及2027年到期的4.500％展望資本InterNote® 表格 (169)
(d)(325)
截至2022年7月21日向美國銀行契約簽發的一千一百七十一份補充契約，以及2027年到期的4.500％展望資本InterNote® 表格 (170)
(d)(326)
截至2022年7月28日向美國銀行契約簽發的一千一百七十二秒補充契約，以及2027年到期的4.500％展望資本InterNote®（171）
(d)(327)
截至2022年8月4日美國銀行契約的一千一百七十三份補充契約，以及2027年到期的4.500％展望資本InterNote® 表格 (172)
(d)(328)
截至2022年8月11日向美國銀行契約簽發的一千一百七十四份補充契約，以及2027年到期的4.500％展望資本InterNote®（173）
(d)(329)
截至2022年8月18日向美國銀行契約簽發的一千一百七十五份補充契約，以及2027年到期的4.500％展望資本InterNote® 表格 (174)
(d)(330)
截至2022年8月25日的一千一百七十六份美國銀行契約補充契約，以及2027年到期的4.500％展望資本InterNote® 表格 (175)
(d)(331)
截至2022年9月22日的一千一百七十七份美國銀行契約補充契約，以及2027年到期的4.500％展望資本InterNote® 表格 (177)
(d)(332)
截至2022年10月20日向美國銀行契約簽發的一千一百八十一份補充契約，以及2025年到期的5.000％展望資本InterNote®（182）
(d)(333)
截至2022年10月20日美國銀行契約的一千一百八十二秒補充契約，以及2027年到期的5.500％展望資本InterNote® 表格 (182)
(d)(334)
截至2022年10月27日向美國銀行契約簽發的一千一百八十三份補充契約，以及2025年到期的5.375％展望資本InterNote®（183）
(d)(335)
截至2022年10月27日向美國銀行契約簽發的一千一百八十四份補充契約，以及2027年到期的5.500％展望資本InterNote® 表格 (183)
(d)(336)
截至2022年11月3日的一千一百八十五份美國銀行契約補充契約，以及2025年到期的5.500％展望資本InterNote® 表格 (184)
(d)(337)
截至2022年11月10日的一千八十六份美國銀行契約補充契約，以及2025年到期的5.500％展望資本InterNote® 表格 (185)
(d)(338)
截至2022年11月25日的一千一百八十七份美國銀行契約補充契約，以及2025年到期的5.500％展望資本InterNote®（186）
(d)(339)
截至2022年12月1日向美國銀行契約簽發的一千一百八十八份補充契約，以及2025年到期的5.500％展望資本InterNote® 表格 (187)
(d)(340)
截至2022年12月8日的美國銀行契約的一千一百八十九份補充契約，以及2025年到期的5.500％展望資本InterNote®（188）
(d)(341)
截至2022年12月15日向美國銀行契約簽發的一千一百九十份補充契約，以及2025年到期的5.500％展望資本InterNote®（189）
(d)(342)
截至2022年12月22日的一千一百九十一份美國銀行契約補充契約，以及2025年到期的5.500％展望資本InterNote® 表格 (190)
(d)(343)
截至2022年12月22日美國銀行契約的一千一百九十二份補充契約，以及2028年到期的5.750％展望資本InterNote® 表格 (190)
(d)(344)
一千一百九十三份截至2022年12月30日的美國銀行契約補充契約，以及2025年到期的5.500％展望資本InterNote®（191）
(d)(345)
截至2022年12月30日的一千一百九十四份美國銀行契約補充契約，以及2028年到期的5.750％展望資本InterNote® 表格 (191)
(d)(346)
截至2022年12月30日的一千一百九十五份美國銀行契約補充契約，以及2032年到期的5.950％展望資本InterNote® 表格 (191)
(d)(347)
截至2023年1月6日的一千一百九十六份美國銀行契約補充契約，以及2026年到期的5.500％展望資本InterNote® 表格 (192)
(d)(348)
截至2023年1月6日的一千一百九十七份美國銀行契約補充契約，以及2029年到期的5.750％展望資本InterNote® 表格 (192)
(d)(349)
截至2023年1月6日向美國銀行契約簽發的一千一百九十八份補充契約，以及2033年到期的5.950％的展望資本InterNote® 表格 (192)
C-14

描述
(d)(350)
截至2023年1月12日美國銀行契約的一千一百九十九份補充契約，以及2026年到期的5.500％展望資本InterNote® 表格 (193)
(d)(351)
截至2023年1月12日的第一千二百份美國銀行契約補充契約，以及2029年到期的5.750％展望資本InterNote® 表格 (193)
(d)(352)
截至2023年1月12日的第一千兩百份美國銀行契約第一份補充契約，以及2033年到期的5.950％展望資本InterNote® 表格 (193)
(d)(353)
截至2023年1月20日美國銀行契約的一千二百秒補充契約，以及2026年到期的5.500％展望資本InterNote® 表格 (194)
(d)(354)
截至2023年1月20日美國銀行契約的一千二百三分之一補充契約，以及2029年到期的5.750％展望資本InterNote® 表格 (194)
(d)(355)
截至2023年1月20日的第一千二百四十四份美國銀行契約補充契約，以及2033年到期的5.950％展望資本InterNote® 表格 (194)
(d)(356)
截至2023年1月26日美國銀行契約的一千二百五分之一補充契約，以及2026年到期的5.500％展望資本InterNote® 表格 (195)
(d)(357)
截至2023年1月26日的第一千二百六十六份美國銀行契約補充契約，以及2029年到期的5.750％展望資本InterNote®（195）
(d)(358)
截至2023年1月26日的第一千二百七十七份美國銀行契約補充契約，以及2033年到期的5.950％展望資本InterNote®（195）
(d)(359)
截至2023年2月2日的第一千二百八十八份美國銀行契約補充契約，以及2026年到期的5.500％展望資本InterNote® 表格 (196)
(d)(360)
截至2023年2月2日的第一千二百九十九份美國銀行契約補充契約，以及2029年到期的5.750％展望資本InterNote®（196）
(d)(361)
截至2023年2月2日美國銀行契約的一千二百十分之一補充契約，以及2033年到期的5.950％展望資本InterNote® 表格 (196)
(d)(362)
截至2023年2月9日美國銀行契約的一千二百一十一份補充契約，以及2026年到期的5.500％展望資本InterNote® 表格 (197)
(d)(363)
截至2023年2月9日美國銀行契約的一千二百十二份補充契約，以及2029年到期的5.750％展望資本InterNote® 表格 (197)
(d)(364)
截至2023年2月9日美國銀行契約的一千二百一十三份補充契約，以及2033年到期的5.950％展望資本InterNote® 表格 (197)
(d)(365)
截至2023年2月24日美國銀行契約的一千二百一十四份補充契約，以及2026年到期的5.500％展望資本InterNote® 表格 (201)
(d)(366)
截至2023年2月24日美國銀行契約的一千二百一十五份補充契約，以及2029年到期的5.750％展望資本InterNote® 表格 (201)
(d)(367)
截至2023年2月24日美國銀行契約的一千二百一十六份補充契約，以及2033年到期的5.950％展望資本InterNote® 表格
(d)(368)
截至2023年3月2日的一千二百一十七份美國銀行契約補充契約，以及2026年到期的5.500％展望資本InterNote® 表格 (202)
(d)(369)
截至2023年3月2日的一千二百一十八份美國銀行契約補充契約，以及2029年到期的5.750％展望資本InterNote® 表格 (202)
(d)(370)
截至2023年3月2日的一千二百一十九份美國銀行契約補充契約，以及2033年到期的5.950％展望資本InterNote® 表格 (202)
(d)(371)
截至2023年3月9日美國銀行契約的一千二百二十份補充契約，以及2026年到期的5.500％展望資本InterNote® 表格 (203)
(d)(372)
截至2023年3月9日的一千二十一份美國銀行契約補充契約，以及2029年到期的5.750％展望資本InterNote® 表格 (203)
(d)(373)
截至2023年3月9日美國銀行契約的一千二百二十二秒補充契約，以及2033年到期的5.950％展望資本InterNote® 表格 (203)
(d)(374)
截至2023年3月16日美國銀行契約的一千二百二十三份補充契約，以及2026年到期的5.500％展望資本InterNote® 表格 (204)
(d)(375)
截至2023年3月16日美國銀行契約的一千二百二十四份補充契約，以及2029年到期的5.750％展望資本InterNote® 表格 (204)
(d)(376)
一千二百二十五份截至2023年3月16日的美國銀行契約補充契約，以及2033年到期的5.950％展望資本InterNote® 表格 (204)
(d)(377)
截至2023年3月23日的一千二百二十六份美國銀行契約補充契約，以及2026年到期的5.500％展望資本InterNote® 表格 (205)
(d)(378)
截至2023年3月23日的一千二百二十七份美國銀行契約補充契約，以及2029年到期的5.750％展望資本InterNote® 表格 (205)
C-15

描述
(d)(379)
截至2023年3月23日向美國銀行契約簽發的一千二百二十八份補充契約，以及2033年到期的5.950％的展望資本InterNote®（205）
(d)(380)
截至2023年3月30日美國銀行契約的一千二百二十九份補充契約，以及2026年到期的5.500％展望資本InterNote® 表格 (206)
(d)(381)
截至2023年3月30日美國銀行契約的一千二百三十份補充契約，以及2029年到期的5.750％展望資本InterNote® 表格 (206)
(d)(382)
一千二百三十一份截至2023年3月30日的美國銀行契約補充契約，以及2033年到期的5.950％展望資本InterNote® 表格 (206)
(d)(383)
截至2023年4月6日的一千二百三十二秒美國銀行契約補充契約，以及2026年到期的5.500％展望資本InterNote® 表格 (207)
(d)(384)
截至2023年4月6日的一千二百三十三份美國銀行契約補充契約，以及2029年到期的5.750％展望資本InterNote® 表格 (207)
(d)(385)
截至2023年4月6日向美國銀行契約簽發的一千二百三十四份補充契約，以及2033年到期的5.950％的展望資本InterNote® 表格 (207)
(d)(386)
截至2023年4月13日美國銀行契約的一千二百三十五份補充契約，以及2026年到期的5.500％展望資本InterNote® 表格 (208)
(d)(387)
截至2023年4月13日美國銀行契約的一千二百三十六份補充契約，以及2029年到期的5.750％展望資本InterNote® 表格 (208)
(d)(388)
截至2023年4月13日向美國銀行契約簽發的一千二百三十七份補充契約，以及2033年到期的5.950％的展望資本InterNote® 表格 (208)
(d)(389)
截至2023年4月20日向美國銀行契約簽發的一千二百三十八份補充契約，以及2026年到期的5.500％展望資本InterNote® 表格 (209)
(d)(390)
截至2023年4月20日美國銀行契約的一千二百三十九份補充契約，以及2029年到期的5.750％展望資本InterNote® 表格 (209)
(d)(391)
截至2023年4月20日向美國銀行契約簽發的一千二百四十份補充契約，以及2033年到期的5.950％的展望資本InterNote®（209）
(d)(392)
一千二百四十一份截至2023年4月27日的美國銀行契約補充契約，以及2026年到期的5.750％展望資本InterNote® 表格 (210)
(d)(393)
截至2023年4月27日美國銀行契約的一千二百四十秒補充契約，以及2029年到期的5.950％展望資本InterNote® 表格 (210)
(d)(394)
截至2023年4月27日向美國銀行契約簽發的一千二百四十三份補充契約，以及2033年到期的6.250％展望資本InterNote®（210）
(d)(395)
截至2023年5月4日的一千二百四十四份美國銀行契約補充契約，以及2026年到期的5.750％展望資本InterNote® 表格 (211)
(d)(396)
截至2023年5月4日的一千二百四十五份美國銀行契約補充契約，以及2029年到期的5.950％展望資本InterNote® 表格 (211)
(d)(397)
一千二百四十六份截至2023年5月4日的美國銀行契約補充契約，以及2033年到期的6.250％展望資本InterNote®（211）
(d)(398)
截至2023年5月11日的一千二百四十七份美國銀行契約補充契約，以及2026年到期的5.750％展望資本InterNote® 表格 (212)
(d)(399)
截至2023年5月11日向美國銀行契約簽發的一千二百四十八份補充契約，以及2029年到期的6.000％展望資本InterNote®（212）
(d)(400)
截至2023年5月11日的第一千二百四十九份美國銀行契約補充契約，以及2033年到期的6.250％展望資本InterNote®（212）
(d)(401)
一千二百五十份截至2023年5月11日的美國銀行契約補充契約，以及2043年到期的6.500％展望資本InterNote® 表格 (212)
(d)(402)
截至2023年5月25日的一千二百五十一份美國銀行契約補充契約，以及2026年到期的5.750％展望資本InterNote® 表格 (213)
(d)(403)
一千二百五十二份截至2023年5月25日的美國銀行契約補充契約，以及2029年到期的6.000％展望資本InterNote® 表格 (213)
(d)(404)
一千二百五十三份截至2023年5月25日的美國銀行契約補充契約，以及2033年到期的6.250％展望資本InterNote®（213）
(d)(405)
一千二百五十四份截至2023年5月25日的美國銀行契約補充契約，以及2043年到期的6.500％展望資本InterNote® 表格
(d)(406)
截至2023年6月2日的一千二百五十五份美國銀行契約補充契約，以及2026年到期的5.750％展望資本InterNote® 表格 (214)
(d)(407)
一千二百五十六份截至2023年6月2日的美國銀行契約補充契約，以及2029年到期的6.000％展望資本InterNote® 表格 (214)
C-16

描述
(d)(408)
一千二百五十七份截至2023年6月2日的美國銀行契約補充契約，以及2033年到期的6.250％展望資本InterNote® 表格 (214)
(d)(409)
一千二百五十八份截至2023年6月2日的美國銀行契約補充契約，以及2043年到期的6.500％展望資本InterNote® 表格
(d)(410)
一千二百五十九份截至2023年6月8日的美國銀行契約補充契約，以及2026年到期的5.750％展望資本InterNote® 表格 (215)
(d)(411)
一千二百六十份截至2023年6月8日的美國銀行契約補充契約，以及2029年到期的6.000％展望資本InterNote®（215）
(d)(412)
截至2023年6月8日向美國銀行契約簽發的一千二百六十一份補充契約，以及2033年到期的6.250％展望資本InterNote®（215）
(d)(413)
一千二百六十二份截至2023年6月8日的美國銀行契約補充契約，以及2043年到期的6.500％展望資本InterNote® 表格
(d)(414)
截至2023年6月15日美國銀行契約的一千二百六十三份補充契約，以及2026年到期的5.750％展望資本InterNote® 表格 (216)
(d)(415)
截至2023年6月15日向美國銀行契約簽發的一千二百六十四份補充契約，以及2029年到期的6.000％展望資本InterNote® 表格 (216)
(d)(416)
截至2023年6月15日向美國銀行契約簽發的一千二百六十五份補充契約，以及2033年到期的6.250％展望資本InterNote®（216）
(d)(417)
截至2023年6月15日向美國銀行契約簽發的一千二百六十六份補充契約，以及2043年到期的6.500％Prospect Capital InterNote® 表格 (216)
(d)(418)
截至2023年6月23日的一千二百六十七份美國銀行契約補充契約，以及2026年到期的5.750％展望資本InterNote® 表格 (217)
(d)(419)
截至2023年6月23日向美國銀行契約簽發的一千二百六十八份補充契約，以及2029年到期的6.000％展望資本InterNote® 表格 (217)
(d)(420)
截至2023年6月23日向美國銀行契約簽發的一千二百六十九份補充契約，以及2033年到期的6.250％展望資本InterNote®（217）
(d)(421)
截至2023年6月23日向美國銀行契約簽發的一千二百七十份補充契約，以及2043年到期的6.500％Prospect Capital InterNote® 表格
(d)(422)
一千二百七十一份截至2023年6月29日的美國銀行契約補充契約，以及2026年到期的5.750％展望資本InterNote® 表格 (218)
(d)(423)
截至2023年6月29日向美國銀行契約簽發的一千二百七十二秒補充契約，以及2029年到期的6.000％展望資本InterNote®（218）
(d)(424)
截至2023年6月29日向美國銀行契約簽發的一千二百七十三份補充契約，以及2033年到期的6.250％展望資本InterNote®（218）
(d)(425)
截至2023年6月29日向美國銀行契約簽發的一千二百七十四份補充契約，以及2043年到期的6.500％展望資本InterNote® 表格 (218)
(d)(426)
一千二百七十五份截至2023年7月7日的美國銀行契約補充契約，以及2026年到期的5.750％展望資本InterNote® 表格 (219)
(d)(427)
截至2023年7月7日向美國銀行契約簽發的一千二百七十六份補充契約，以及2029年到期的6.000％展望資本InterNote® 表格 (219)
(d)(428)
截至2023年7月7日向美國銀行契約簽發的一千二百七十七份補充契約，以及2033年到期的6.250％展望資本InterNote®（219）
(d)(429)
截至2023年7月7日向美國銀行契約簽發的一千二百七十八份補充契約，以及2043年到期的6.500％Prospect Capital InterNote® 表格 (219)
(d)(430)
截至2023年7月13日美國銀行契約的一千二百七十九份補充契約，以及2026年到期的5.750％展望資本InterNote® 表格 (220)
(d)(431)
截至2023年7月13日美國銀行契約的一千二百八十份補充契約，以及2029年到期的6.000％展望資本InterNote® 表格 (220)
(d)(432)
一千二百八十一份截至2023年7月13日的美國銀行契約補充契約，以及2033年到期的6.250％展望資本InterNote® 表格 (220)
(d)(433)
截至2023年7月13日向美國銀行契約簽發的一千二百八十二秒補充契約，以及2043年到期的6.500％Prospect Capital InterNote® 表格 (220)
(d)(434)
截至2023年7月20日美國銀行契約的一千二百八十三份補充契約，以及2026年到期的5.750％展望資本InterNote® 表格 (221)
(d)(435)
截至2023年7月20日美國銀行契約的一千二百八十四份補充契約，以及2029年到期的6.000％展望資本InterNote® 表格 (221)
(d)(436)
截至2023年7月20日向美國銀行契約簽發的一千二百八十五份補充契約，以及2033年到期的6.250％展望資本InterNote®（221）
C-17

描述
(d)(437)
截至2023年7月20日向美國銀行契約簽發的一千二百八十六份補充契約，以及2043年到期的6.500％展望資本InterNote® 表格 (221)
(d)(438)
截至2023年7月27日的一千二百八十七份美國銀行契約補充契約，以及2026年到期的5.750％展望資本InterNote® 表格 (222)
(d)(439)
截至2023年7月27日向美國銀行契約簽發的一千二百八十八份補充契約，以及2029年到期的6.000％展望資本InterNote®（222）
(d)(440)
截至2023年7月27日向美國銀行契約簽發的一千二百八十九份補充契約，以及2033年到期的6.250％展望資本InterNote®（222）
(d)(441)
截至2023年7月27日向美國銀行契約簽發的一千二百九十份補充契約，以及2043年到期的6.500％展望資本InterNote® 表格 (222)
(d)(442)
截至2023年8月3日的一千二百九十一份美國銀行契約補充契約，以及2026年到期的5.750％展望資本InterNote® 表格 (223)
(d)(443)
一千二百九十二份截至2023年8月3日的美國銀行契約補充契約，以及2029年到期的6.000％展望資本InterNote®（223）
(d)(444)
一千二百九十三份截至2023年8月3日的美國銀行契約補充契約，以及2033年到期的6.250％展望資本InterNote®（223）
(d)(445)
一千二百九十四份截至2023年8月3日的美國銀行契約補充契約，以及2043年到期的6.500％展望資本InterNote® 表格 (223)
(d)(446)
一千二百九十五份截至2023年8月10日的美國銀行契約補充契約，以及2026年到期的5.750％展望資本InterNote® 表格 (224)
(d)(447)
截至2023年8月10日向美國銀行契約簽發的一千二百九十六份補充契約，以及2029年到期的6.000％展望資本InterNote®（224）
(d)(448)
一千二百九十七份截至2023年8月10日的美國銀行契約補充契約，以及2033年到期的6.250％展望資本InterNote®（224）
(d)(449)
截至2023年8月10日向美國銀行契約簽發的一千二百九十八份補充契約，以及2043年到期的6.500％Prospect Capital InterNote® 表格 (224)
(d)(450)
截至2023年8月17日美國銀行契約的一千二百九十九份補充契約，以及2026年到期的5.750％展望資本InterNote® 表格 (225)
(d)(451)
截至2023年8月17日美國銀行契約的一千三百份補充契約，以及2029年到期的6.000％展望資本InterNote® 表格 (225)
(d)(452)
截至2023年8月17日向美國銀行契約簽發的第一千三百份補充契約，以及2033年到期的6.250％展望資本InterNote®（225）
(d)(453)
截至2023年8月17日美國銀行契約的一千三百秒補充契約，以及2043年到期的6.500％展望資本InterNote® 表格
(d)(454)
截至2023年8月24日的第一千三百三十三份美國銀行契約補充契約，以及2026年到期的5.750％展望資本InterNote®（226）
(d)(455)
截至2023年8月24日的第一千三百四十四份美國銀行契約補充契約，以及2029年到期的6.000％展望資本InterNote®（226）
(d)(456)
截至2023年8月24日美國銀行契約的一千三百五分之一補充契約，以及2033年到期的6.250％展望資本InterNote®（226）
(d)(457)
截至2023年8月24日的第一千三百六十六份美國銀行契約補充契約，以及2043年到期的6.500％展望資本InterNote® 表格 (226)
(d)(458)
截至2023年9月21日的美國銀行契約第一千三百七十七份補充契約，以及2026年到期的5.750％展望資本InterNote®（227）
(d)(459)
截至2023年9月21日向美國銀行契約發出的第一千三百八十八份補充契約，以及2029年到期的6.000％展望資本InterNote®（227）
(d)(460)
截至2023年9月21日向美國銀行契約發出的第一千三百九十九份補充契約，以及2033年到期的6.250％展望資本InterNote®（227）
(d)(461)
截至2023年9月21日美國銀行契約的一千三百十分之一補充契約，以及2043年到期的6.500％展望資本InterNote® 表格 (227)
(d)(462)
截至2023年9月28日向美國銀行契約簽發的一千三百一十一份補充契約，以及2026年到期的5.750％展望資本InterNote® 表格 (228)
(d)(463)
截至2023年9月28日的第一千三百十二份美國銀行契約補充契約，以及2029年到期的6.000％展望資本InterNote®（228）
(d)(464)
截至2023年9月28日向美國銀行契約簽發的一千三百一十三份補充契約，以及2033年到期的6.250％展望資本InterNote®（228）
(d)(465)
截至2023年9月28日向美國銀行契約簽發的一千三百一十四份補充契約，以及2043年到期的6.500％展望資本InterNote® 表格
C-18

描述
(d)(466)
截至2023年10月5日的第一千三百一十五份美國銀行契約補充契約，以及2026年到期的5.750％展望資本InterNote® 表格 (229)
(d)(467)
截至2023年10月5日的第一千三百一十六份美國銀行契約補充契約，以及2029年到期的6.000％展望資本InterNote®（229）
(d)(468)
截至2023年10月5日向美國銀行契約簽發的一千三百一十七份補充契約，以及2033年到期的6.250％展望資本InterNote®（229）
(d)(469)
一千三百十八份截至2023年10月5日的美國銀行契約補充契約，以及2043年到期的6.500％展望資本InterNote® 表格 (229)
(d)(470)
截至2023年10月19日美國銀行契約的一千三百二十三份補充契約，以及2026年到期的5.750％展望資本InterNote® 表格 (230)
(d)(471)
截至2023年10月19日美國銀行契約的一千三百二十四份補充契約，以及2029年到期的6.000％展望資本InterNote®（230）
(d)(472)
截至2023年10月19日向美國銀行契約簽發的一千三百二十五份補充契約，以及2033年到期的6.250％展望資本InterNote®（230）
(d)(473)
截至2023年10月19日向美國銀行契約簽發的一千三百二十六份補充契約，以及2043年到期的6.500％Prospect Capital InterNote® 表格 (230)
(d)(474)
截至2023年10月26日的一千三百二十七份美國銀行契約補充契約，以及2026年到期的5.750％展望資本InterNote® 表格 (231)
(d)(475)
截至2023年10月26日美國銀行契約的一千三百二十八份補充契約，以及2029年到期的6.000％展望資本InterNote® 表格 (231)
(d)(476)
截至2023年10月26日向美國銀行契約簽發的一千三百二十九份補充契約，以及2033年到期的6.250％展望資本InterNote®（231）
(d)(477)
截至2023年10月26日向美國銀行契約簽發的一千三百三十份補充契約，以及2043年到期的6.500％展望資本InterNote® 表格 (231)
(d)(478)
截至2023年11月9日向美國銀行契約簽發的一千三百三十五份補充契約，以及2026年到期的6.000％展望資本InterNote®（232）
(d)(479)
截至2023年11月9日向美國銀行契約簽發的一千三百三十六份補充契約，以及2029年到期的6.250％展望資本InterNote®（232）
(d)(480)
截至2023年11月9日向美國銀行契約簽發的一千三百三十七份補充契約，以及2033年到期的7.000％Prospect Capital InterNote® 表格 (232)
(d)(481)
截至2023年11月9日向美國銀行契約簽發的一千三百三十八份補充契約，以及2043年到期的7.500％Prospect Capital InterNote® 表格 (232)
(d)(482)
截至2023年11月24日美國銀行契約的一千三百三十九份補充契約，以及2026年到期的6.250％展望資本InterNote®（233）
(d)(483)
截至2023年11月24日向美國銀行契約簽發的一千三百四十份補充契約，以及2028年到期的7.000％展望資本InterNote®（233）
(d)(484)
截至2023年11月24日的美國銀行契約的一千三百四十一份補充契約，以及2030年到期的7.500％的Prospect Capital InterNote® 表格（233）
(d)(485)
截至2023年11月30日向美國銀行契約簽發的一千三百四十秒補充契約，以及2026年到期的6.250％展望資本InterNote®（234）
(d)(486)
一千三百四十三份截至2023年11月30日的美國銀行契約補充契約，以及2028年到期的7.000％展望資本InterNote®（234）
(d)(487)
截至2023年11月30日的美國銀行契約的一千三百四十四份補充契約，以及2030年到期的7.500％的Prospect Capital InterNote® 表格（234）
(d)(488)
截至2023年12月7日的一千三百四十五份美國銀行契約補充契約，以及2026年到期的7.250％展望資本InterNote®（235）
(d)(489)
截至2023年12月7日的一千三百四十六份美國銀行契約補充契約，以及2028年到期的7.750％展望資本InterNote® 表格 (235)
(d)(490)
截至2023年12月7日的美國銀行契約的一千三百四十七份補充契約，以及2030年到期的8.000％的Prospect Capital InterNote® 表格（235）
(d)(491)
截至2023年12月14日的美國銀行契約的一千三百四十八份補充契約，以及2026年到期的7.250％的Prospect Capital InterNote® 表格\ (236)
(d)(492)
截至2023年12月14日的美國銀行契約的一千三百四十九份補充契約，以及2028年到期的7.750％的Prospect Capital InterNote® 表格（236）
(d)(493)
截至2023年12月14日的美國銀行契約的一千三百五十份補充契約，以及2030年到期的8.000％的Prospect Capital InterNote® 表格（236）
(d)(494)
截至2023年12月21日的美國銀行契約的一千三百五十一份補充契約，以及2026年到期的7.000％的Prospect Capital InterNote® 表格（237）
C-19

描述
(d)(495)
截至2023年12月21日的美國銀行契約的一千三百五十二份補充契約，以及2028年到期的7.500％的Prospect Capital InterNote® 表格（237）
(d)(496)
截至2023年12月21日的美國銀行契約的一千三百五十三份補充契約，以及2030年到期的7.750％的Prospect Capital InterNote® 表格（237）
(d)(497)
截至2023年12月21日的美國銀行契約的一千三百五十四份補充契約，以及2033年到期的8.000％的Prospect Capital InterNote® 表格（237）
(d)(498)
截至2023年12月29日的美國銀行契約的一千三百五十五份補充契約，以及2026年到期的6.500％的Prospect Capital InterNote® 表格（238）
(d)(499)
截至2023年12月29日的美國銀行契約的一千三百五十六份補充契約，以及2028年到期的7.250％的Prospect Capital InterNote® 表格（238）
(d)(500)
截至2023年12月29日的美國銀行契約的一千三百五十七號補充契約，以及2033年到期的7.750％的Prospect Capital InterNote® 表格（238）
(d)(501)
截至2024年1月5日的美國銀行契約的一千三百五十八份補充契約和2027年到期的6.500％的Prospect Capital InterNote® 表格（239）
(d)(502)
截至2024年1月5日的美國銀行契約的一千三百五十九份補充契約，以及2029年到期的7.250％的Prospect Capital InterNote® 表格（239）
(d)(503)
截至2024年1月5日的美國銀行契約的一千三百六十號補充契約和2034年到期的7.750％的Prospect Capital InterNote® 表格（239）
(d)(504)
截至2024年1月11日的美國銀行契約的一千三百六十一號補充契約和2027年到期的6.500％的Prospect Capital InterNote® 表格（240）
(d)(505)
截至2024年1月11日的美國銀行契約的一千三百六十二號補充契約，以及2029年到期的7.250％的Prospect Capital InterNote® 表格（240）
(d)(506)
截至2024年1月11日的美國銀行契約的一千三百六十三份補充契約，以及2034年到期的7.750％的Prospect Capital InterNote® 表格（240）
(d)(507)
截至2024年1月19日的美國銀行契約的一千三百六十四份補充契約，以及2027年到期的6.500％的Prospect Capital InterNote® 表格（241）
(d)(508)
截至2024年1月19日的美國銀行契約的一千三百六十五份補充契約，以及2029年到期的7.250％的Prospect Capital InterNote® 表格（241）
(d)(509)
截至2024年1月19日的美國銀行契約的一千三百六十六號補充契約，以及2034年到期的7.750％的Prospect Capital InterNote® 表格 (241)
(d)(510)
截至2024年1月25日的美國銀行契約的一千三百六十七份補充契約，以及2027年到期的6.250％的Prospect Capital InterNote® 表格（242）
(d)(511)
截至2024年1月25日的美國銀行契約的一千三百六十八份補充契約，以及2029年到期的7.000％的Prospect Capital InterNote® 表格（242）
(d)(512)
截至2024年1月25日的美國銀行契約的一千三百六十九號補充契約和2034年到期的7.500％的Prospect Capital InterNote® 表格 (242)
(d)(513)
截至2024年2月1日的美國銀行契約的一千三百七十份補充契約，以及2027年到期的6.250％的Prospect Capital InterNote® 表格（243）
(d)(514)
截至2024年2月1日的美國銀行契約的一千三百七十一份補充契約，以及2029年到期的7.000％的Prospect Capital InterNote® 表格（243）
(d)(515)
截至2024年2月1日的美國銀行契約的一千三百七十二秒補充契約，以及2034年到期的7.500％的Prospect Capital InterNote® 表格 (243)
(d)(516)
截至2024年2月8日的美國銀行契約的一千三百七十三份補充契約，以及2027年到期的6.250％的Prospect Capital InterNote® 表格（244）
(d)(517)
截至2024年2月8日的美國銀行契約的一千三百七十四份補充契約，以及2029年到期的7.000％的Prospect Capital InterNote® 表格（244）
(d)(518)
截至2024年2月8日美國銀行契約的一千三百七十五份補充契約，以及2034年到期的7.500％的Prospect Capital InterNote® 表格 (244)
(d)(519)
截至2024年2月23日的美國銀行契約的一千三百七十六份補充契約，以及2027年到期的6.250％的Prospect Capital InterNote® 表格（245）
(d)(520)
截至2024年2月23日的美國銀行契約的一千三百七十七號補充契約，以及2029年到期的7.000％的Prospect Capital InterNote® 表格（245）
(d)(521)
截至2024年2月23日的美國銀行契約的一千三百七十八份補充契約，以及2034年到期的7.500％的Prospect Capital InterNote® 表格（245）
(d)(522)
截至2024年2月29日美國銀行契約的一千三百七十九份補充契約，以及2027年到期的6.000％的Prospect Capital InterNote® 表格（246）
(d)(523)
截至2024年2月29日的美國銀行契約的一千三百八十份補充契約，以及2029年到期的6.750％的Prospect Capital InterNote® 表格（246）
C-20

描述
(d)(524)
截至2024年2月29日的美國銀行契約的一千三百八十一份補充契約，以及2034年到期的7.250％的Prospect Capital InterNote® 表格 (246)
(d)(525)
截至2024年3月7日的美國銀行契約的一千三百八十二秒補充契約，以及2027年到期的6.000％的Prospect Capital InterNote® 表格 (247)
(d)(526)
截至2024年3月7日的美國銀行契約的一千三百八十三份補充契約，以及2029年到期的6.750％的Prospect Capital InterNote® 表格 (247)
(d)(527)
截至2024年3月7日的美國銀行契約的一千三百八十四份補充契約，以及2034年到期的7.250％的Prospect Capital InterNote® 表格 (247)
(d)(528)
截至2024年3月14日的美國銀行契約的一千三百八十五份補充契約，以及2027年到期的6.000％的Prospect Capital InterNote® 表格（248）
(d)(529)
截至2024年3月14日的美國銀行契約的一千三百八十六份補充契約，以及2029年到期的6.750％的Prospect Capital InterNote® 表格 (248)
(d)(530)
截至2024年3月14日的美國銀行契約的一千三百八十七份補充契約，以及2034年到期的7.250％的Prospect Capital InterNote® 表格 (248)
(d)(531)
截至2024年3月21日的美國銀行契約的一千三百八十八份補充契約和2027年到期的6.000％的Prospect Capital InterNote® 表格（249）
(d)(532)
截至2024年3月21日的美國銀行契約的一千三百八十九份補充契約，以及2029年到期的6.750％的Prospect Capital InterNote® 表格（249）
(d)(533)
截至2024年3月21日的美國銀行契約的一千三百九十份補充契約和2034年到期的7.250％的Prospect Capital InterNote® 表格 (249)
(d)(534)
截至2024年3月28日的美國銀行契約的一千三百九十一份補充契約，以及2027年到期的6.250％的Prospect Capital InterNote® 表格（250）
(d)(535)
截至2024年3月28日的美國銀行契約的一千三百九十二秒補充契約，以及2029年到期的7.000％的Prospect Capital InterNote® 表格（250）
(d)(536)
截至2024年3月28日的美國銀行契約的一千三百九十三份補充契約，以及2034年到期的7.500％的Prospect Capital InterNote® 表格（250）
(d)(537)
截至2024年4月4日的美國銀行契約的一千三百九十四份補充契約，以及2027年到期的6.250％的Prospect Capital InterNote® 表格（251）
(d)(538)
截至2024年4月4日的美國銀行契約的一千三百九十五號補充契約，以及2029年到期的7.000％的Prospect Capital InterNote® 表格（251）
(d)(539)
截至2024年4月4日的美國銀行契約的一千三百九十六號補充契約，以及2034年到期的7.500％的Prospect Capital InterNote® 表格（251）
(d)(540)
截至2024年4月11日的美國銀行契約的一千三百九十七份補充契約，以及2027年到期的6.250％的Prospect Capital InterNote® 表格（252）
(d)(541)
截至2024年4月11日的美國銀行契約的一千三百九十八號補充契約，以及2029年到期的7.000％的Prospect Capital InterNote® 表格（252）
(d)(542)
截至2024年4月11日的美國銀行契約的一千三百九十九號補充契約，以及2034年到期的7.500％的Prospect Capital InterNote® 表格 (252)
(d)(543)
截至2024年4月18日的美國銀行契約第一千四百份補充契約，以及2027年到期的6.250％的Prospect Capital InterNote® 表格（253）
(d)(544)
截至2024年4月18日的美國銀行契約的一千四百份第一份補充契約，以及2029年到期的7.000％的Prospect Capital InterNote® 表格（253）
(d)(545)
截至2024年4月18日的美國銀行契約的一千四百秒補充契約和2034年到期的7.500％的Prospect Capital InterNote® 表格（253）
(d)(546)
截至2024年4月25日的美國銀行契約的一千四百三分之一補充契約，以及2027年到期的6.500％的Prospect Capital InterNote® 表格（254）
(d)(547)
截至2024年4月25日的美國銀行契約的一千四百四份補充契約，以及2029年到期的7.125％的Prospect Capital InterNote® 表格（254）
(d)(548)
截至2024年4月25日的美國銀行契約的一千四百五號補充契約和2034年到期的7.500％的Prospect Capital InterNote® 表格（254）
(d)(549)
截至2024年5月2日的美國銀行契約的一千四百六號補充契約，以及2027年到期的6.750％的Prospect Capital InterNote® 表格（255）
(d)(550)
截至2024年5月2日的美國銀行契約的一千四百七號補充契約，以及2029年到期的7.125％的Prospect Capital InterNote® 表格（255）
(d)(551)
截至2024年5月2日的美國銀行契約的一千四百八份補充契約和2034年到期的7.500％的Prospect Capital InterNote® 表格（255）
(d)(552)截至2024年5月9日的美國銀行契約的一千四百九號補充契約，以及2027年到期的7.000％的Prospect Capital InterNote® 表格†
C-21

描述
(d)(553)截至 2024 年 5 月 9 日的美國銀行契約的一千四百十分補充契約，以及 2029 年到期的 7.250% Prospect Capital InterNote® 表格†
(d)(554)截至2024年5月9日的美國銀行契約的一千四百一十一號補充契約，以及2034年到期的7.500％的Prospect Capital InterNote® 表格
(e)
股息再投資和直接股票購買計劃 (73)
(e)(1)
經修訂和重述的優先股股息再投資計劃 (104)
(f)不適用
(g)
註冊人與展望資本管理有限責任公司之間的投資諮詢協議表格 (2)
(h)(1)
2020年2月13日的銷售代理協議，由註冊人、Prospect Capital Management L.P.、Prospect Administration LLC、Incapital LLC以及其中提到並不時添加的代理人簽署 (72)
(h)(2)
股權分配協議的形式 (45)
(h)(3)
債務分配協議的形式 (48)
(h)(4)
Prospect Capital Corporation與優先資本證券有限責任公司於2021年2月25日簽訂的經修訂和重述的交易商經理人協議 (91)
(h)(5)
本公司、Prospect Capital Management 有限責任公司、Prospect Administration LLC、Insperex LLC以及其中提到並不時添加的代理人於2022年2月18日修訂和重述的交易商經理協議 (145)
(h)(6)
Prospect Capital Capital Corporation與優先資本證券有限責任公司之間於2022年6月9日生效的經修訂和重述的交易商經理人協議第1號修正案 (164)
(h)(7)
公司與優先資本證券有限責任公司於2022年10月7日簽訂的經修訂和重述的交易商經理人協議的第2號修正案 (178)
(h)(8)
2022年10月7日由公司、Prospect Capital Management LLC、Prospect Administration LLC、Insperex LLC以及其中指定並不時添加的代理人之間於2022年10月7日對經修訂和重述的交易商經理人協議的第1號修正案 (180)
(h)(9)
銷售代理協議表格 (59)
(h)(10)承保協議*
(i)不適用
(j)(1)
註冊人與美國銀行全國協會於2014年9月23日簽署的經修訂和重述的託管協議 (43)
(j)(2)
截至2013年4月24日，註冊人與紐約以色列折扣銀行有限公司簽訂的託管協議 (32)
(j)(3)
截至2013年10月28日註冊人與第五三銀行簽訂的託管協議 (37)
(j)(4)
截至2014年5月9日，註冊人與客户銀行簽訂的託管協議 (41)
(j)(5)
截至2014年5月9日，註冊人與Peapack-Gladstone銀行簽訂的託管協議 (42)
(j)(6)
截至2014年10月10日，Prospect Yield Corporation, LLC與美國銀行全國協會簽訂的託管協議 (44)
(j)(7)
截至2014年8月27日，註冊人與北卡羅來納州BankUnited簽訂的託管協議 (46)
(j)(8)
截至2015年11月6日，Prospect Small Business Lending, LLC與德意志銀行美洲信託公司簽訂的第三份經修訂和重述的託管協議 (50)
(k)(1)
註冊人與潛在客户管理有限責任公司之間的管理協議表格 (3)
(k)(2)
過户代理和註冊服務商服務協議表格 (5)
(k)(3)
註冊人與展望資本投資管理有限責任公司之間的商標許可協議表格 (4)
(k)(4)
2022年9月7日第七次經修正和重述的貸款和服務協議第一修正案，由Prospect Capital Funding LLC、Prospect Capital Corporation、不時與之對方的貸款人、作為計算代理、付款代理人和文件代理人的美國銀行全國協會以及作為融資代理人、銀團代理人、結構代理人、獨家牽頭安排人和獨家賬簿管理人的KeyBank National Association簽訂 (176)
(k)(5)
優先資本證券有限責任公司、Prospect Capital Corporation和UMB銀行全國協會之間的託管協議 (80)
(k)(6)
Prospect Capital Corporation與UMB銀行、全國協會之間的託管協議 (147)
(l)(1)
作為註冊人馬裏蘭州特別法律顧問的Venable LLP的意見和同意 (199)
(l)(2)
作為註冊人紐約特別法律顧問的 Skadden、Arps、Slate、Meagher & Flom LLP 的意見和同意 (199)
C-22

描述
(m)不適用
(n)(1)
委託書 (199)
(n)(2)
獨立註冊會計師事務所（BDO USA，LLP）的同意 (199)
(n)(3)
獨立審計師的同意（RSM US LLP）(199)
(n)(4)
獨立審計師的同意（CohnrezNick LLP）(200)
(o)不適用
(p)不適用
(q)不適用
(r)
道德守則 (49)
(s)申請費表的計算†
99.1
普通股發行初步招股説明書補充表格 (199)
99.2
優先股發行初步招股説明書補充表格 (199)
99.3
債券發行初步招股説明書補充表格 (199)
99.4
供股初步招股説明書補充表格 (199)
99.5
認股權證發行初步招股説明書補充表格 (199)
99.6
單位發行初步招股説明書補充表格 (199)

___________________________________________
(1)以引用方式納入註冊人於 2004 年 7 月 6 日提交的 N-2 表格註冊聲明生效前第 2 號修正案。
(2)以引用方式納入註冊人於 2004 年 7 月 6 日提交的 N-2 表格註冊聲明生效前第 2 號修正案。
(3)以引用方式納入註冊人於 2004 年 7 月 6 日提交的 N-2 表格註冊聲明生效前第 2 號修正案。
(4)以引用方式納入註冊人於 2004 年 7 月 6 日提交的 N-2 表格註冊聲明生效前第 2 號修正案。
(5)以引用方式納入註冊人於 2004 年 7 月 23 日提交的 N-2 表格註冊聲明生效前第 3 號修正案。
(6)以引用方式納入註冊人於 2012 年 3 月 1 日提交的 N-2 表格註冊聲明第 1 號生效後修正案。
(7)以引用方式納入註冊人於 2012 年 3 月 14 日提交的 N-2 表格註冊聲明第 3 號生效後修正案。
(8)以引用方式納入註冊人於 2012 年 11 月 23 日提交的 N-2 表格註冊聲明生效後第 2 號修正案。
(9)以引用方式納入註冊人於2012年11月29日提交的對錶格N-2註冊聲明的生效後第3號修正案。
(10)以引用方式納入註冊人於2012年11月29日提交的對錶格N-2註冊聲明的生效後第3號修正案。
(11)以引用方式納入註冊人於 2013 年 1 月 4 日提交的 N-2 表格註冊聲明第 9 號生效後修正案。
(12)以引用方式納入註冊人於 2013 年 1 月 10 日提交的 N-2 表格註冊聲明第 10 號生效後修正案。
(13)以引用方式納入註冊人於 2013 年 1 月 17 日提交的 N-2 表格註冊聲明第 11 號生效後修正案。
(14)以引用方式納入註冊人於 2013 年 1 月 25 日提交的 N-2 表格註冊聲明第 12 號生效後修正案。
(15)以引用方式納入註冊人於 2013 年 1 月 25 日提交的 N-2 表格註冊聲明第 12 號生效後修正案。
(16)以引用方式納入註冊人於2013年1月31日提交的對錶格N-2註冊聲明的第13號生效後修正案。
(17)以引用方式納入註冊人於 2013 年 2 月 7 日提交的 N-2 表格註冊聲明第 14 號生效後修正案。
(18)以引用方式納入註冊人於 2013 年 2 月 22 日提交的 N-2 表格註冊聲明第 16 號生效後修正案。
C-23

(19)以引用方式納入註冊人於 2013 年 2 月 28 日提交的 N-2 表格註冊聲明第 17 號生效後修正案。
(20)以引用方式納入註冊人於 2013 年 3 月 7 日提交的 N-2 表格註冊聲明第 18 號生效後修正案。
(21)以引用方式納入註冊人於 2013 年 3 月 14 日提交的 N-2 表格註冊聲明第 19 號生效後修正案。
(22)參照註冊人於2013年3月15日提交的表格8-K附錄4.1而納入。
(23)參照註冊人於2013年3月15日提交的8-K表格附錄4.2而納入。
(24)以引用方式納入註冊人於 2013 年 3 月 21 日提交的 N-2 表格註冊聲明的第 21 號生效後修正案。
(25)以引用方式納入註冊人於2013年3月28日提交的N-2表格註冊聲明的第22號生效後修正案。
(26)以引用方式納入註冊人於2013年4月4日提交的N-2表格註冊聲明的第23號生效後修正案。
(27)以引用方式納入註冊人於2013年4月11日提交的N-2表格註冊聲明的第24號生效後修正案。
(28)以引用方式納入註冊人於 2013 年 5 月 2 日提交的 N-2 表格註冊聲明的第 27 號生效後修正案。
(29)以引用方式納入註冊人於2013年5月9日提交的對錶格N-2註冊聲明的第29號生效後修正案。
(30)以引用方式納入註冊人於 2013 年 5 月 23 日提交的 N-2 表格註冊聲明第 30 號生效後修正案。
(31)以引用方式納入註冊人於 2013 年 5 月 31 日提交的 N-2 表格註冊聲明的第 31 號生效後修正案。
(32)參照註冊人於2013年8月21日提交的10-K表格附錄10.258而納入。
(33)以引用方式納入註冊人於 2013 年 11 月 7 日提交的 N-2 表格註冊聲明第 6 號生效後修正案。
(34)以引用方式納入註冊人於 2013 年 11 月 15 日提交的 N-2 表格註冊聲明第 7 號生效後修正案。
(35)以引用方式納入註冊人於 2013 年 11 月 21 日提交的 N-2 表格註冊聲明的生效後第 8 號修正案。
(36)以引用方式納入註冊人於 2013 年 11 月 29 日提交的 N-2 表格註冊聲明第 9 號生效後修正案。
(37)以引用方式納入註冊人於 2014 年 1 月 9 日提交的 N-2 表格註冊聲明第 15 號生效後修正案。
(38)以引用方式納入註冊人於 2014 年 5 月 1 日提交的 N-2 表格註冊聲明第 34 號生效後修正案。
(39)以引用方式納入註冊人於 2014 年 5 月 8 日提交的 N-2 表格註冊聲明第 35 號生效後修正案。
(40)參照註冊人於 2014 年 5 月 9 日提交的 8-K 表格附錄 3.1 納入。
(41)參照註冊人於2014年8月25日提交的10-K表格附錄10.12而納入。
(42)參照註冊人於2014年8月25日提交的10-K表格附錄10.13而納入。
(43)以引用方式納入註冊人於 2014 年 10 月 14 日提交的 N-2 表格註冊聲明生效前第 1 號修正案。
(44)以引用方式納入註冊人於 2014 年 10 月 14 日提交的 N-2 表格註冊聲明生效前第 1 號修正案。
(45)以引用方式納入註冊人於 2014 年 11 月 7 日提交的 N-2 表格註冊聲明第 1 號生效後修正案。
(46)以引用方式納入註冊人於 2015 年 10 月 9 日提交的 N-2 表格註冊聲明生效前第 1 號修正案。
(47)參照註冊人於2015年12月11日提交的8-K表格附錄3.1而納入。
(48)以引用方式納入註冊人於 2016 年 9 月 1 日提交的 N-2 表格註冊聲明第 37 號生效後修正案。
(49)以引用方式納入註冊人於 2016 年 9 月 22 日提交的 N-2 表格註冊聲明第 39 號生效後修正案。
(50)以引用方式納入註冊人於2017年8月30日提交的N-2表格註冊聲明的第39號生效後修正案。
C-24

(51)以引用方式納入註冊人於2018年6月20日提交的N-2表格註冊聲明的第81號生效後修正案。
(52)以引用方式納入註冊人於2018年10月1日提交的N-2表格註冊聲明的第98號生效後修正案。
(53)以引用方式納入註冊人於2019年8月1日提交的N-2表格註冊聲明的第40號生效後修正案。
(54)以引用方式納入註冊人於 2019 年 8 月 2 日提交的 N-2 表格註冊聲明。
(55)以引用方式納入註冊人於2019年8月8日提交的N-2表格註冊聲明的第41號生效後修正案。
(56)以引用方式納入註冊人於2019年8月15日提交的N-2表格註冊聲明的第42號生效後修正案。
(57)以引用方式納入註冊人於2019年8月22日提交的N-2表格註冊聲明的第43號生效後修正案。
(58)以引用方式納入註冊人於2019年8月22日提交的N-2表格註冊聲明的第43號生效後修正案。
(59)以引用方式納入註冊人於2019年9月3日提交的N-2表格註冊聲明的生效前第1號修正案。
(60)以引用方式納入註冊人於2019年9月3日提交的N-2表格註冊聲明的生效前第1號修正案。
(61)以引用方式納入註冊人於2019年9月26日提交的N-2表格註冊聲明的生效後第1號修正案。
(62)以引用方式納入註冊人於2019年9月26日提交的N-2表格註冊聲明的生效後第1號修正案。
(63)以引用方式納入註冊人於2019年10月3日提交的N-2表格註冊聲明的生效後第2號修正案。
(64)以引用方式納入註冊人於2019年10月3日提交的N-2表格註冊聲明的生效後第2號修正案。
(65)以引用方式納入註冊人於2019年10月10日提交的N-2表格註冊聲明的生效後第3號修正案。
(66)以引用方式納入註冊人於2019年10月10日提交的N-2表格註冊聲明的生效後第3號修正案。
(67)以引用方式納入註冊人於2019年10月18日提交的N-2表格註冊聲明的生效後第4號修正案。
(68)以引用方式納入註冊人於2019年10月24日提交的N-2表格註冊聲明的第5號生效後修正案。
(69)以引用方式納入註冊人於2019年10月31日提交的N-2表格註冊聲明的生效後第6號修正案。
(70)以引用方式納入註冊人於2019年12月19日提交的N-2表格註冊聲明的第12號生效後修正案。
(71)以引用方式納入註冊人於2020年2月12日提交的N-2表格註冊聲明的第20號生效後修正案。
(72)以引用方式納入 2020 年 2 月 13 日註冊人在 N-2 表格上提交的註冊聲明。
(73)參照註冊人於2020年4月17日提交的8-K表格附錄99.1而納入。
(74)以引用方式納入註冊人於2020年4月30日提交的N-2表格註冊聲明的第7號生效後修正案。
(75)以引用方式納入註冊人於2020年5月7日提交的N-2表格註冊聲明的生效後第8號修正案。
(76)以引用方式納入註冊人於2020年5月14日提交的N-2表格註冊聲明的生效後第9號修正案。
(77)以引用方式納入註冊人於2020年5月29日提交的N-2表格註冊聲明的第10號生效後修正案。
(78)參照註冊人於2020年8月4日提交的表格8-K附錄3.1而納入。
(79)參照註冊人於2020年8月4日提交的8-K表格附錄3.2而納入。
(80)參照註冊人於2020年8月5日提交的8-K表格附錄99.1而納入。
(81)參照註冊人於2020年11月4日提交的表格8-K附錄3.1而納入。
(82)參照註冊人於2020年11月4日提交的8-K表格附錄3.2而納入。
(83)以引用方式納入註冊人於2021年1月7日提交的N-2表格註冊聲明的第40號生效後修正案。
C-25

(84)以引用方式納入註冊人於2021年1月14日提交的N-2表格註冊聲明的第41號生效後修正案。
(85)參照註冊人於2021年1月22日提交的表格8-K附錄4.1而納入。
(86)以引用方式納入註冊人於2021年1月22日提交的N-2表格註冊聲明的第42號生效後修正案。
(87)以引用方式納入註冊人於2021年1月28日提交的N-2表格註冊聲明的第43號生效後修正案。
(88)以引用方式納入註冊人於2021年2月4日提交的N-2表格註冊聲明的第44號生效後修正案。
(89)以引用方式納入註冊人於2021年2月11日提交的N-2表格註冊聲明的第45號生效後修正案。
(90)以引用方式納入註冊人於2021年2月25日提交的N-2表格註冊聲明的第46號生效後修正案。
(91)參照註冊人於2021年2月25日提交的8-K表格附錄1.1而納入。
(92)以引用方式納入註冊人於2021年3月4日提交的N-2表格註冊聲明的生效後第47號修正案。
(93)以引用方式納入註冊人於2021年3月11日提交的N-2表格註冊聲明的第48號生效後修正案。
(94)以引用方式納入註冊人於2021年3月18日提交的N-2表格註冊聲明的生效後第49號修正案。
(95)以引用方式納入註冊人於2021年3月25日提交的N-2表格註冊聲明的第50號生效後修正案。
(96)以引用方式納入註冊人於2021年4月1日提交的N-2表格註冊聲明的第51號生效後修正案。
(97)以引用方式納入註冊人於2021年4月8日提交的N-2表格註冊聲明的第52號生效後修正案。
(98)以引用方式納入註冊人於2021年4月15日提交的N-2表格註冊聲明的第53號生效後修正案。
(99)以引用方式納入註冊人於2021年4月22日提交的N-2表格註冊聲明的第54號生效後修正案。
(100)以引用方式納入註冊人於2021年4月29日提交的N-2表格註冊聲明的第55號生效後修正案。
(101)以引用方式納入註冊人於2021年5月6日提交的N-2表格註冊聲明的第56號生效後修正案。
(102)以引用方式納入註冊人於2021年5月20日提交的N-2表格註冊聲明的第57號生效後修正案。
(103)參照註冊人於2021年5月26日提交的8-K表格附錄3.1而納入。
(104)參照註冊人於2021年5月26日提交的8-K表格附錄99.1而納入。
(105)參照註冊人於2021年5月27日提交的表格8-K附錄4.1而納入。
(106)以引用方式納入註冊人於2021年5月27日提交的N-2表格註冊聲明的第58號生效後修正案。
(107)以引用方式納入註冊人於2021年6月4日提交的N-2表格註冊聲明的第59號生效後修正案。
(108)以引用方式納入註冊人於2021年6月10日提交的N-2表格註冊聲明的第60號生效後修正案。
(109)以引用方式納入註冊人於2021年6月17日提交的N-2表格註冊聲明的生效後第61號修正案。
(110)以引用方式納入註冊人於2021年6月24日提交的N-2表格註冊聲明的生效後第62號修正案。
(111)以引用方式納入註冊人於2021年7月1日提交的N-2表格註冊聲明的生效後第63號修正案。
(112)以引用方式納入註冊人於2021年7月9日提交的N-2表格註冊聲明的生效後第64號修正案。
(113)以引用方式納入註冊人於2021年7月15日提交的N-2表格註冊聲明的第65號生效後修正案。
(114)參照註冊人於2021年7月19日提交的表格8-K附錄3.1而納入。
(115)參照註冊人於2021年7月19日提交的8-K表格附錄3.2而納入。
C-26

(116)以引用方式納入註冊人於2021年7月22日提交的N-2表格註冊聲明的第66號生效後修正案。
(117)以引用方式納入註冊人於2021年7月29日提交的N-2表格註冊聲明的生效後第67號修正案。
(118)以引用方式納入註冊人於2021年8月5日提交的N-2表格註冊聲明的生效後第68號修正案。
(119)以引用方式納入註冊人於2021年8月12日提交的N-2表格註冊聲明的生效後第69號修正案。
(120)以引用方式納入註冊人於2021年8月19日提交的N-2表格註冊聲明的第70號生效後修正案。
(121)以引用方式納入註冊人於2021年8月26日提交的N-2表格註冊聲明的第71號生效後修正案。
(122)以引用方式納入註冊人於2021年9月10日提交的N-2表格註冊聲明的第72號生效後修正案。
(123)以引用方式納入註冊人於2021年9月16日提交的N-2表格註冊聲明的第73號生效後修正案。
(124)以引用方式納入註冊人於2021年9月23日提交的N-2表格註冊聲明的第74號生效後修正案。
(125)參照註冊人於2021年9月30日提交的表格8-K附錄4.1而納入。
(126)以引用方式納入註冊人於2021年9月30日提交的N-2表格註冊聲明的第75號生效後修正案。
(127)以引用方式納入註冊人於2021年10月7日提交的N-2表格註冊聲明的第76號生效後修正案。
(128)以引用方式納入註冊人於2021年10月15日提交的N-2表格註冊聲明的第77號生效後修正案。
(129)以引用方式納入註冊人於2021年10月21日提交的N-2表格註冊聲明的第78號生效後修正案。
(130)以引用方式納入註冊人於2021年10月28日提交的N-2表格註冊聲明的第79號生效後修正案。
(131)以引用方式納入註冊人於2021年11月4日提交的N-2表格註冊聲明的第80號生效後修正案。
(132)以引用方式納入註冊人於2021年11月18日提交的N-2表格註冊聲明的第81號生效後修正案。
(133)以引用方式納入註冊人於2021年11月26日提交的N-2表格註冊聲明的第82號生效後修正案。
(134)以引用方式納入註冊人於2021年12月2日提交的N-2表格註冊聲明的第83號生效後修正案。
(135)以引用方式納入註冊人於2021年12月9日提交的N-2表格註冊聲明的生效後修正案第84號。
(136)以引用方式納入註冊人於2021年12月16日提交的N-2表格註冊聲明的第85號生效後修正案。
(137)以引用方式納入註冊人於2021年12月23日提交的N-2表格註冊聲明的第86號生效後修正案。
(138)以引用方式納入註冊人於2021年12月30日提交的N-2表格註冊聲明的第87號生效後修正案。
(139)以引用方式納入註冊人於2022年1月6日提交的N-2表格註冊聲明的第88號生效後修正案。
(140)以引用方式納入註冊人於2022年1月13日提交的N-2表格註冊聲明的第89號生效後修正案。
(141)以引用方式納入註冊人於2022年1月21日提交的N-2表格註冊聲明的第90號生效後修正案。
(142)以引用方式納入註冊人於2022年1月27日提交的N-2表格註冊聲明的第91號生效後修正案。
(143)以引用方式納入註冊人於2022年2月3日提交的N-2表格註冊聲明的第92號生效後修正案。
(144)以引用方式納入註冊人於2022年2月10日提交的N-2表格註冊聲明的第93號生效後修正案。
(145)參照註冊人於2022年2月23日提交的8-K表格附錄1.1而成立。
(146)參照註冊人於2022年2月23日提交的8-K表格附錄3.1而納入。
C-27

(147)參照註冊人於2022年2月23日提交的8-K表格附錄10.1而成立。
(148)以引用方式納入註冊人於2022年2月25日提交的N-2表格註冊聲明的第94號生效後修正案。
(149)以引用方式納入註冊人於2022年3月3日提交的N-2表格註冊聲明的第95號生效後修正案。
(150)以引用方式納入註冊人於2022年3月10日提交的N-2表格註冊聲明的第96號生效後修正案。
(151)以引用方式納入註冊人於2022年3月17日提交的N-2表格註冊聲明的第97號生效後修正案。
(152)以引用方式納入註冊人於2022年3月24日提交的N-2表格註冊聲明的第98號生效後修正案。
(153)以引用方式納入註冊人於2022年3月31日提交的N-2表格註冊聲明的第99號生效後修正案。
(154)以引用方式納入註冊人於2022年4月7日提交的N-2表格註冊聲明的第100號生效後修正案。
(155)以引用方式納入註冊人於2022年4月14日提交的N-2表格註冊聲明的第101號生效後修正案。
(156)以引用方式納入註冊人於2022年4月21日提交的N-2表格註冊聲明的第102號生效後修正案。
(157)以引用方式納入註冊人於2022年4月28日提交的N-2表格註冊聲明的第103號生效後修正案。
(158)以引用方式納入註冊人於2022年5月5日提交的N-2表格註冊聲明的第104號生效後修正案。
(159)以引用方式納入註冊人於2022年5月19日提交的N-2表格註冊聲明的第105號生效後修正案。
(160)以引用方式納入註冊人於2022年5月26日提交的N-2表格註冊聲明的第106號生效後修正案。
(161)以引用方式納入註冊人於2022年6月3日提交的N-2表格註冊聲明的第107號生效後修正案。
(162)參照註冊人於2022年6月9日提交的8-K表格附錄3.1而納入。
(163)以引用方式納入註冊人於2022年6月9日提交的N-2表格註冊聲明的第108號生效後修正案。
(164)參照註冊人於2022年6月9日提交的8-K表格附錄1.1而成立。
(165)以引用方式納入註冊人於2022年6月16日提交的N-2表格註冊聲明的第109號生效後修正案。
(166)以引用方式納入註冊人於2022年6月24日提交的N-2表格註冊聲明的第110號生效後修正案。
(167)以引用方式納入註冊人於2022年6月30日提交的N-2表格註冊聲明的第111號生效後修正案。
(168)以引用方式納入註冊人於2022年7月8日提交的N-2表格註冊聲明的生效後第112號修正案。
(169)以引用方式納入註冊人於2022年7月14日提交的N-2表格註冊聲明的第113號生效後修正案。
(170)以引用方式納入註冊人於2022年7月21日提交的N-2表格註冊聲明的第114號生效後修正案。
(171)以引用方式納入註冊人於2022年7月28日提交的N-2表格註冊聲明的第115號生效後修正案。
(172)以引用方式納入註冊人於2022年8月4日提交的N-2表格註冊聲明的第116號生效後修正案。
(173)以引用方式納入註冊人於2022年8月11日提交的N-2表格註冊聲明的第117號生效後修正案。
(174)以引用方式納入註冊人於2022年8月18日提交的N-2表格註冊聲明的第118號生效後修正案。
(175)以引用方式納入註冊人於2022年8月25日提交的N-2表格註冊聲明的第119號生效後修正案。
(176)參照註冊人於2022年9月7日提交的8-K表格附錄10.1而成立。
(177)以引用方式納入註冊人於2022年9月22日提交的N-2表格註冊聲明的生效後第120號修正案。
(178)參照註冊人於2022年10月12日提交的8-K表格附錄1.1而成立。
C-28

(179)參照註冊人於2022年10月12日提交的8-K表格附錄1.1而成立。
(180)參照註冊人於2022年10月12日提交的8-K表格附錄3.1而納入。
(181)參照註冊人於2022年10月12日提交的8-K表格附錄3.1而納入。
(182)以引用方式納入註冊人於2022年10月20日提交的N-2表格註冊聲明的第121號生效後修正案。
(183)以引用方式納入註冊人於2022年10月27日提交的N-2表格註冊聲明的生效後修正案第122號。
(184)以引用方式納入註冊人於2022年11月3日提交的N-2表格註冊聲明的生效後修正案第123號。
(185)以引用方式納入註冊人於2022年11月10日提交的N-2表格註冊聲明的生效後修正案第124號。
(186)以引用方式納入註冊人於2022年11月25日提交的N-2表格註冊聲明的第125號生效後修正案。
(187)以引用方式納入註冊人於2022年12月1日提交的N-2表格註冊聲明的第126號生效後修正案。
(188)以引用方式納入註冊人於2022年12月8日提交的N-2表格註冊聲明的生效後修正案第127號。
(189)以引用方式納入註冊人於2022年12月15日提交的N-2表格註冊聲明的生效後修正案第128號。
(190)以引用方式納入註冊人於2022年12月22日提交的N-2表格註冊聲明的生效後修正案第129號。
(191)以引用方式納入註冊人於2022年12月30日提交的N-2表格註冊聲明的第130號生效後修正案。
(192)以引用方式納入註冊人於2023年1月6日提交的N-2表格註冊聲明的第131號生效後修正案。
(193)以引用方式納入註冊人於2023年1月12日提交的N-2表格註冊聲明的第132號生效後修正案。
(194)以引用方式納入註冊人於2023年1月20日提交的N-2表格註冊聲明的第133號生效後修正案。
(195)以引用方式納入註冊人於2023年1月26日提交的N-2表格註冊聲明的第134號生效後修正案。
(196)以引用方式納入註冊人於 2023 年 2 月 2 日提交的 N-2 表格註冊聲明第 135 號生效後修正案。
(197)以引用方式納入註冊人於2023年2月9日提交的N-2表格註冊聲明的第136號生效後修正案。
(198)以引用方式納入註冊人於2019年3月1日提交的N-2表格註冊聲明的生效後第18號修正案。
(199)以引用方式納入註冊人於 2023 年 2 月 10 日提交的 N-2 表格註冊聲明。
(200)以引用方式納入註冊人於 2023 年 2 月 13 日提交的 N-2 表格註冊聲明第 1 號生效後修正案。
(201)以引用方式納入註冊人於 2023 年 2 月 24 日提交的 N-2 表格註冊聲明生效後第 2 號修正案。
(202)以引用方式納入註冊人於 2023 年 3 月 2 日提交的 N-2 表格註冊聲明第 3 號生效後修正案。
(203)以引用方式納入註冊人於 2023 年 3 月 9 日提交的 N-2 表格註冊聲明第 4 號生效後修正案。
(204)以引用方式納入註冊人於 2023 年 3 月 16 日提交的 N-2 表格註冊聲明第 5 號生效後修正案。
(205)以引用方式納入註冊人於 2023 年 3 月 23 日提交的 N-2 表格註冊聲明第 6 號生效後修正案。
(206)以引用方式納入註冊人於 2023 年 3 月 30 日提交的 N-2 表格註冊聲明第 7 號生效後修正案。
(207)以引用方式納入註冊人於 2023 年 4 月 6 日提交的 N-2 表格註冊聲明的生效後第 8 號修正案。
(208)以引用方式納入註冊人於 2023 年 4 月 13 日提交的 N-2 表格註冊聲明第 9 號生效後修正案。
(209)以引用方式納入註冊人於 2023 年 4 月 20 日提交的 N-2 表格註冊聲明第 10 號生效後修正案。
C-29

(210)以引用方式納入註冊人於2023年4月27日提交的N-2表格註冊聲明的第11號生效後修正案。
(211)以引用方式納入註冊人於 2023 年 5 月 4 日提交的 N-2 表格註冊聲明第 12 號生效後修正案。
(212)以引用方式納入註冊人於 2023 年 5 月 11 日提交的 N-2 表格註冊聲明第 13 號生效後修正案。
(213)以引用方式納入註冊人於 2023 年 5 月 25 日提交的 N-2 表格註冊聲明第 14 號生效後修正案。
(214)以引用方式納入註冊人於 2023 年 6 月 2 日提交的 N-2 表格註冊聲明第 15 號生效後修正案。
(215)以引用方式納入註冊人於 2023 年 6 月 8 日提交的 N-2 表格註冊聲明第 16 號生效後修正案。
(216)以引用方式納入註冊人於2023年6月15日提交的N-2表格註冊聲明的第17號生效後修正案。
(217)以引用方式納入註冊人於 2023 年 6 月 23 日提交的 N-2 表格註冊聲明的第 18 號生效後修正案。
(218)以引用方式納入註冊人於2023年6月29日提交的N-2表格註冊聲明的生效後第19號修正案。
(219)以引用方式納入註冊人於 2023 年 7 月 7 日提交的 N-2 表格註冊聲明第 20 號生效後修正案。
(220)以引用方式納入註冊人於2023年7月13日提交的N-2表格註冊聲明的第21號生效後修正案。
(221)以引用方式納入註冊人於2023年7月20日提交的N-2表格註冊聲明的第22號生效後修正案。
(222)以引用方式納入註冊人於2023年7月27日提交的N-2表格註冊聲明的第23號生效後修正案。
(223)以引用方式納入註冊人於2023年8月3日提交的N-2表格註冊聲明的第24號生效後修正案。
(224)以引用方式納入註冊人於2023年8月10日提交的N-2表格註冊聲明的第25號生效後修正案。
(225)以引用方式納入註冊人於2023年8月17日提交的N-2表格註冊聲明的第26號生效後修正案。
(226)以引用方式納入註冊人於2023年8月24日提交的N-2表格註冊聲明的第27號生效後修正案。
(227)以引用方式納入註冊人於 2023 年 9 月 21 日提交的 N-2 表格註冊聲明的第 28 號生效後修正案。
(228)以引用方式納入註冊人於2023年9月28日提交的N-2表格註冊聲明的第29號生效後修正案。
(229)以引用方式納入註冊人於 2023 年 10 月 5 日提交的 N-2 表格註冊聲明第 30 號生效後修正案。
(230)以引用方式納入註冊人於 2023 年 10 月 19 日提交的 N-2 表格註冊聲明第 31 號生效後修正案。
(231)以引用方式納入註冊人於 2023 年 10 月 26 日提交的 N-2 表格註冊聲明第 32 號生效後修正案。
(232)以引用方式納入註冊人於 2023 年 11 月 9 日提交的 N-2 表格註冊聲明第 33 號生效後修正案。
(233)以引用方式納入註冊人於 2023 年 11 月 24 日提交的 N-2 表格註冊聲明第 34 號生效後修正案。
(234)以引用方式納入註冊人於 2023 年 11 月 30 日提交的 N-2 表格註冊聲明第 35 號生效後修正案。
(235)以引用方式納入註冊人於 2023 年 12 月 7 日提交的 N-2 表格註冊聲明第 36 號生效後修正案。
(236)以引用方式納入註冊人於 2023 年 12 月 14 日提交的 N-2 表格註冊聲明的生效後第 37 號修正案。
(237)以引用方式納入註冊人於 2023 年 12 月 21 日提交的 N-2 表格註冊聲明的生效後第 38 號修正案。
(238)以引用方式納入註冊人於 2023 年 12 月 29 日提交的 N-2 表格註冊聲明的生效後第 39 號修正案。
(239)以引用方式納入註冊人於2024年1月5日提交的N-2表格註冊聲明的生效後第40號修正案。
C-30

(240)以引用方式納入註冊人於2024年1月11日提交的N-2表格註冊聲明的生效後第41號修正案。
(241)以引用方式納入註冊人於2024年1月19日提交的N-2表格註冊聲明的生效後第42號修正案。
(242)以引用方式納入註冊人於2024年1月25日提交的N-2表格註冊聲明的生效後第43號修正案。
(243)以引用方式納入註冊人於2024年2月1日提交的N-2表格註冊聲明的生效後第44號修正案。
(244)以引用方式納入註冊人於2024年2月8日提交的N-2表格註冊聲明的生效後第45號修正案。
(245)以引用方式納入註冊人於2024年2月23日提交的N-2表格註冊聲明的生效後第46號修正案。
(246)以引用方式納入註冊人於2024年2月29日提交的N-2表格註冊聲明的生效後第47號修正案。
(247)以引用方式納入註冊人於2024年3月7日提交的N-2表格註冊聲明的生效後第48號修正案。
(248)以引用方式納入註冊人於2024年3月14日提交的N-2表格註冊聲明的生效後第49號修正案。
(249)以引用方式納入註冊人於2024年3月21日提交的N-2表格註冊聲明的生效後第50號修正案。
(250)以引用方式納入註冊人於2024年3月28日提交的對N-2表格註冊聲明的生效後第51號修正案。
(251)以引用方式納入註冊人於2024年4月4日提交的N-2表格註冊聲明的生效後第52號修正案。
(252)以引用方式納入註冊人於2024年4月11日提交的N-2表格註冊聲明的生效後第53號修正案。
(253)以引用方式納入註冊人於2024年4月18日提交的對N-2表格註冊聲明的生效後第54號修正案。
(254)以引用方式納入註冊人於2024年4月25日提交的N-2表格註冊聲明的生效後第55號修正案。
(255)以引用方式納入註冊人於 2024 年 5 月 2 日提交的 N-2 表格註冊聲明生效後第 56 號修正案。
† 隨函提交。
* 將通過修正提交。

第 26 項。營銷安排
 
根據《證券法》第430B條，這份N-2表格的自動上架註冊聲明中省略了本第26項所要求的信息。本第26項要求的信息將包含在根據表格N-2自動上架註冊聲明為特定發行提交的任何招股説明書補充文件中的 “承保” 或 “分配計劃” 標題下。
 
第 27 項。 發行和分發的其他費用
 
佣金註冊費$519,165 
納斯達克全球精選額外上市費用100,000 
會計費用和支出*500,000 
法律費用和開支*1,000,000 
印刷和雕刻*500,000 
雜項費用和開支*100,000 
總計$2,719,165 
 ___________________________________________
* 這些金額是估計數。
 
上述所有費用應由公司承擔。

C-31

第 28 項。 受共同控制或受共同控制的人
 
截至2022年12月31日，以下列表列出了註冊人擁有控股權的實體、組織該實體的法律所依據的州，以及註冊人在該實體中擁有的有表決權證券或會員權益的百分比。
實體名稱和司法管轄地擁有的有表決權證券的百分比
SB Forging Company, Inc.（特拉華州）*100.0 %
北極能源服務有限責任公司（特拉華州）100.0 %
特拉華州CP控股有限責任公司（特拉華州）*99.8 %
CP 能源服務公司（特拉華州）99.8 %
CP油井測試有限責任公司（特拉華州）99.8 %
ProHaul 運輸有限責任公司（俄克拉荷馬州）99.8 %
賴特福斯特處置有限責任公司（特拉華州）99.8 %
萊特卡車公司（特拉華州）99.8 %
Foster Testing Co., Inc.（特拉華州）99.8 %
斯巴達能源控股有限公司（特拉華州）96.7 %
斯巴達能源服務有限責任公司（特拉華州）96.7 %
Spartan Thru Tube Services, LLC（特拉華州）75.9 %
斯巴達油井測試服務有限責任公司（特拉華州）96.7 %
斯巴達流量控制服務有限責任公司（特拉華州）96.7 %
Echelon 運輸有限責任公司（特拉華州）100.0 %
Echelon Aviation II, LLC（特拉華州）100.0 %
美國 Echelon Prime Coöperatief（荷蘭）100.0 %
Echelon 愛爾蘭麥迪遜一號有限公司（愛爾蘭）100.0 %
AerLift 租賃有限公司（馬恩島）60.7 %
AerLift 租賃噴氣機有限公司（愛爾蘭）60.7 %
AerLift 租賃馬恩島 MSN 28415 Limited（馬恩島）60.7 %
Alpha 15 Waha Lease Limited（馬恩島）60.7 %
Bravo 第十五租賃有限公司（馬恩島）60.7 %
第十四 Waha Lease Limited（馬恩島）60.7 %
Wahaflot 租賃 1 有限公司（塞浦路斯）60.7 %
AerLift 租賃荷蘭有限公司（荷蘭）60.7 %
AerLift 租賃馬恩島 1 有限公司（馬恩島）60.7 %
阿爾法愛爾蘭租賃 MSN 1149 有限公司（愛爾蘭）60.7 %
Bravo 愛爾蘭租賃 MSN 1156 Limited（愛爾蘭）60.7 %
能源解決方案控股公司（特拉華州）*100.0 %
自由海事解決方案有限責任公司（特拉華州）100.0 %
船舶公司有限責任公司（路易斯安那州）100.0 %
第二船舶有限責任公司（路易斯安那州）100.0 %
MV 海灣奮進號有限公司（路易斯安那州）100.0 %
MV 克林特有限責任公司（路易斯安那州）100.0 %
MV JF Jett LLC（路易斯安那州）100.0 %
船舶公司 III, LLC（路易斯安那州）100.0 %
MV FMS 勇氣有限責任公司（路易斯安那州）100.0 %
MV FMS 耐力有限責任公司（路易斯安那州）100.0 %
耶茨維爾煤炭公司有限責任公司（特拉華州）100.0 %
特拉華第一塔控股有限責任公司（特拉華州）*100.0 %
C-32

實體名稱和司法管轄地擁有的有表決權證券的百分比
第一塔金融有限責任公司（密西西比州）†80.1 %
第一塔有限責任公司（密西西比州）†80.1 %
第一塔貸款有限責任公司（路易斯安那州）†80.1 %
路易斯安那州海灣有限責任公司（路易斯安那州）†80.0 %
密西西比州海灣有限責任公司（密西西比州）†80.0 %
阿拉巴馬州海灣有限責任公司（阿拉巴馬州）†80.0 %
伊利諾伊州塔貸有限責任公司（密西西比州）†80.0 %
密西西比塔貸有限責任公司（密西西比州）†80.0 %
密蘇裏州塔貸有限責任公司（密西西比州）†80.0 %
塔樓汽車貸款有限責任公司（密西西比州）†80.0 %
德克薩斯州塔貸有限責任公司（密西西比州）80.0 %
InterDent, Inc.（特拉華州）99.9 %
InterDent 服務公司（華盛頓）99.9 %
國會大廈牙科保健有限公司（俄勒岡州）99.9 %
俄勒岡管理牙科保健有限公司（俄勒岡州）99.9 %
專用牙科系統有限公司（華盛頓）99.9 %
西南牙科集團有限公司（亞利桑那州）99.9 %
温柔牙科微笑計劃有限責任公司99.9 %
美國聯邦控股公司（密西西比州）†80.0 %
美國聯邦保險公司（密西西比州）†80.0 %
美國聯邦人壽保險公司（密西西比州）†80.0 %
NMMB 控股有限公司（特拉華州）*100.0 %
NMMB, Inc.（特拉華州）90.4 %
Refuel Agency, Inc.（特拉華州）90.4 %
武裝部隊通信公司（紐約）90.4 %
展望資本融資有限責任公司（特拉華州）*100.0 %
展望收益公司有限責任公司（特拉華州）*100.0 %
太平洋世界公司（加利福尼亞州）100.0 %
W.E. Bassett 公司（康涅狄格州）100.0 %
墨西哥太平洋世界，S.De R.L. De C.V.（墨西哥）100.0 %
太平洋世界有限公司（英格蘭和威爾士）100.0 %
Fing's（歐洲）股份公司（瑞士）100.0 %
Fing's（德國）有限公司（德國）100.0 %
沃爾夫能源有限責任公司（特拉華州）99.8 %
阿巴拉契亞能源控股有限責任公司（特拉華州）99.8 %
C & S Operating, LLC（特拉華州）99.8 %
沃爾夫能源服務有限責任公司（特拉華州）99.8 %
R-V 工業公司（賓夕法尼亞州）88.3 %
STI 控股有限公司（特拉華州）100.0 %
阿靈頓公園瑪麗埃塔有限責任公司（特拉華州）93.3 %
NPH 墨西哥灣沿岸控股有限責任公司（特拉華州）99.3 %
NPH 房地產控股有限責任公司（特拉華州）*100.0 %
NPH 房地產控股公司 II, LLC（特拉華州）*100.0 %
美國消費者貸款控股有限公司（開曼羣島）100.0 %
美國消費者貸款有限公司（開曼羣島）100.0 %
C-33

實體名稱和司法管轄地擁有的有表決權證券的百分比
美國消費者貸款 V, LLC（特拉華州）100.0 %
美國消費者貸款VI, LLC（特拉華州）100.0 %
美國消費者貸款三期（Near-Prime）有限責任公司（特拉華州）100.0 %
美國消費者貸款IV（Near-Prime）有限責任公司（特拉華州）100.0 %
ACL Near-Prime, LLC（特拉華100.0 %
全國市場金融有限責任公司（特拉華州）100.0 %
美國消費者貸款VII, LLC（特拉華州）100.0 %
默裏希爾市場信託基金 2016-LC1（特拉華州）100.0 %
默裏希爾贈款信託基金 2016-LC1（特拉華州）100.0 %
Murray Hill 2016-LC1 控股有限責任公司（特拉華州）100.0 %
美利山證券化控股有限公司（開曼羣島）100.0 %
國家地產房地產投資信託公司（馬裏蘭州）100.0 %
NPH 擔保人有限責任公司（特拉華州）100.0 %
ACL Loan Holdings, Inc.（特拉華州）100.0 %
ACL 貸款公司（特拉華州）100.0 %
ACL 貸款公司 III, Inc.（特拉華州）100.0 %
ACL 消費者貸款信託基金（特拉華州）100.0 %
ACL 消費者貸款信託基金 III（特拉華州）100.0 %
ACL 消費者貸款信託基金 V（特拉華州）100.0 %
ACL 患者解決方案信託基金（特拉華州）100.0 %
俱樂部信貸信託 2018-NP1（特拉華州）56.4 %
CLUB Grantor Trust 2018-NP1（特拉56.4 %
LCIT 2016-NP2（特拉華州）72.6 %
LCIT 設保人信託基金 2016-NP2（特拉華州）72.6 %
全國通用貸款有限公司100.0 %
NGL 子公司有限公司100.0 %
俄亥俄州哥倫布公寓控股有限責任公司（特拉華州）79.1 %
Crown Pointe Passthrough, LLC80.0 %
Crown Pointe SPE, LLC（特拉華州）80.0 %
SSIL I, LLC（特拉華州）80.0 %
SSIL 果園村有限責任公司（特拉華州）80.0 %
9220 Old Lantern Way 控股有限責任公司（特拉華州）92.5 %
Baymeadows Holdings, LLC（特拉華州）92.5 %
7915 Baymeadows Circle 所有者有限責任公司（特拉華州）92.5 %
8025 Baymeadows Circle Owner LLC（特拉華州）92.5 %
紹斯菲爾德控股有限責任公司（特拉華州）92.5 %
23275 河濱大道所有者有限責任公司（特拉華州）92.5 %
23741 龐德路業主有限責任公司（特拉華州）92.5 %
Steeplechase Holdings, LLC（特拉華州）92.5 %
150 Steeplechase Way Owner, LLC（特拉華州）92.5 %
奧倫坦基下議院控股有限公司（特拉華州）92.5 %
Olentangy Commons 所有者有限責任公司（特拉華州）92.5 %
懷爾德伍德控股有限責任公司（特拉華州）村莊92.5 %
懷爾德伍德村莊所有者有限責任公司（特拉華州）92.5 %
Falling Creek 控股有限公司（特拉華州90.0 %
C-34

實體名稱和司法管轄地擁有的有表決權證券的百分比
Falling Creek BL 所有者有限責任公司（特拉華州90.0 %
俄亥俄州艾比湖合夥人有限責任公司（特拉華州）79.1 %
肯格瑞威俄亥俄州合夥人有限責任公司（特拉華州）79.1 %
俄亥俄州傑斐遜大通合夥人有限公司（特拉華州）79.1 %
俄亥俄州湖點合夥人有限責任公司（特拉華州）79.1 %
俄亥俄州希瑟布里奇合夥人有限責任公司（特拉華州）79.1 %
俄亥俄州森伯裏合夥人有限責任公司（特拉華州）79.1 %
俄亥俄州湖景步道合作伙伴有限責任公司（特拉華州）79.1 %
俄亥俄州戈登斯特蘭德合夥人有限責任公司（特拉華州）79.1 %
Vesper Portfolio 合資有限責任公司（特拉華州）67.0 %
Vesper Tuscaloosa LLC（特拉華州）67.0 %
Vesper 愛荷華城有限責任公司（特拉華州）67.0 %
Vesper Corpus Christi LLC（特拉華州）67.0 %
Vesper 校園宿舍有限責任公司（特拉華州）67.0 %
Vesper 大學城有限責任公司（特拉華州）67.0 %
Vesper Kennesaw LLC（特拉華州）67.0 %
Vesper Statesboro LLC（特拉華州）67.0 %
堪薩斯州威斯珀曼哈頓有限責任公司（特拉華州）67.0 %
9220 Old Lantern Way 所有者有限責任公司（特拉華州）92.5 %
Lorring Owner, LLC（特拉華州）80.0 %
Lorring Park Apts, LLC（特拉華州）80.0 %
漢普頓公寓控股有限責任公司（特拉華州）92.5 %
漢普頓公寓業主有限責任公司（特拉華州）92.5 %
5224 長路控股有限責任公司（特拉華州）92.5 %
5224 長路公寓有限責任公司（特拉華州）92.5 %
德魯伊希爾斯控股有限責任公司（特拉華州）96.3 %
德魯伊山公寓有限責任公司（特拉華州）96.3 %
Bel Canto NPRC, LLC（特拉華州）88.0 %
Bel Canto NPRC Parcstone, LLC（特拉華州）88.0 %
Bel Canto NPRC Stone Ridge, LLC（特拉華州88.0 %
斯特林廣場控股有限責任公司（特拉華州）92.5 %
斯特林廣場公寓業主有限責任公司（特拉華州）92.5 %
SPCP Hampton, LLC（特拉華州）80.0 %
SPCP 漢普頓所有者有限責任公司（特拉華州）80.0 %
帕爾梅託溪控股有限責任公司（特拉華州）90.0 %
Palmetto Creek BL 所有者有限責任公司（特拉華州）90.0 %
Valora at Holdings, LLC（特拉華州）90.0 %
Valora at Homewood BL, LLC（特拉華州）90.0 %
NPRC Fairburn, LLC（特拉華州）100.0 %
NPRC Grayson, LLC（特拉華州）100.0 %
NPRC Taylors, LLC（特拉華州）100.0 %
斯巴達堡控股有限責任公司（特拉華州）96.3 %
Parkside at Laurel West 業主有限責任公司（特拉華州96.3 %
Willows at North End 業主有限責任公司（特拉華州96.3 %
SPCP Edge CL, LLC（特拉華州）80.0 %
C-35

實體名稱和司法管轄地擁有的有表決權證券的百分比
SPCP Edge CL 所有者有限責任公司（特拉華州）80.0 %
特拉華州信貸中央控股有限責任公司（特拉華州）*100.0 %
信貸中央貸款公司有限責任公司（南卡羅來納州）99.8 %
信貸中心有限責任公司（南卡羅來納州）99.8 %
信貸中央安德森有限責任公司（南卡羅來納州）99.8 %
南方信貸有限責任公司（南卡羅來納州）99.8 %
田納西中央信貸有限責任公司（南卡羅來納州）99.8 %
德克薩斯中央信貸有限責任公司（南卡羅來納州）99.8 %
特拉華州米蒂控股有限公司100.0 %
MITY, Inc.（猶他州）100.0 %
MITY-LITE, Inc.（猶他州）100.0 %
Broda Canada ULC（加拿大不列顛哥倫比亞省）100.0 %
Broda GP，ULC（加拿大）100.0 %
Broda有限合夥企業（加拿大）100.0 %
Holsag Canada, Inc.（加拿大）100.0 %
阿特拉斯和萊恩有限責任公司（猶他州）100.0 %
Mity FSC, Inc.（猶他州）100.0 %
Broda 美國有限公司（猶他州）100.0 %
全國認可控股有限責任公司（特拉華州）*100.0 %
全國貸款公司有限責任公司（特拉華州）94.5 %
全國在線貸款有限責任公司（特拉華州）94.5 %
鵜鶘貸款公司有限責任公司（特拉華州）94.5 %
全國驗收有限責任公司（特拉華州）94.5 %
赫拉克勒斯保險代理有限責任公司（伊利諾伊州）94.5 %
全國 CAC 有限責任公司（伊利諾伊州）94.5 %
全國卡塞爾有限責任公司（伊利諾伊州）94.5 %
全國分期付款服務有限責任公司（伊利諾伊州）94.5 %
全國貸款有限責任公司（伊利諾伊州）94.5 %
內華達全國有限公司（伊利諾伊州）94.5 %
全國西北有限責任公司（伊利諾伊州）94.5 %
全國東南有限責任公司（伊利諾伊州）94.5 %
全國西部有限責任公司（伊利諾伊州）94.5 %
NIKO 信貸服務有限責任公司（伊利諾伊州）94.5 %
谷電控股有限公司（特拉華州）*100.0 %
谷電控股二期有限公司（特拉華州）*100.0 %
谷電公司（特拉華州）95.0 %
VE Company, Inc（特拉華州）95.0 %
富士山谷電氣公司弗農公司（華盛頓）95.0 %
USES 公司（特拉華州）99.9 %
USES, Inc.（德克薩斯州）99.9 %
美國環境服務有限責任公司（路易斯安那州）99.9 %
UTP 控股集團有限公司（特拉華州）100.0 %
環球渦輪零件有限責任公司（特拉華州）100.0 %
B.V. Aviation, LLC（特拉華州）100.0 %
展望房地產收益信託公司（特拉華州）100.0 %
C-36

實體名稱和司法管轄地擁有的有表決權證券的百分比
Kickapoo, LLC（特拉華州）100.0 %
諾克羅斯艾略特公寓有限責任公司（特拉華州）90.0 %
Vida Borrower, LLC（特拉華州）90.0 %
Jackson 4 Pack JV LLC（特拉華州）80.0 %
傑克遜·克羅斯温茲有限責任公司（特拉華州）80.0 %
傑克遜湖岸蘭丁有限責任公司（特拉華州）80.0 %
傑克遜梨園有限責任公司（特拉華州）80.0 %
傑克遜反射點有限責任公司（特拉華州）80.0 %
NPRC 費爾本控股有限責任公司（特拉華州）100.0 %
NPRC 格雷森控股有限責任公司（特拉華州）100.0 %
NPRC 蘭開斯特有限責任公司（特拉華州）100.0 %
NPRC 拉特蘭有限責任公司（特拉華州）100.0 %
NPRC Twin Oaks LLC（特拉華州）100.0 %
NPRC 沃爾夫切斯有限責任公司（特拉華州）100.0 %
奧蘭多 442 所有者，有限責任公司（特拉華州）90.0 %
奧蘭多 442 Venture, LLC（特拉華州）90.0 %
南港控股有限責任公司（特拉華州）92.5 %
南港業主有限責任公司（特拉華州）92.5 %
Perkins Rowe JV LLC（特拉華州）的露臺62.3 %
Perkins Rowe 所有者有限責任公司（特拉華州）62.3 %
TP 夏安運營有限責任公司（特拉華州）90.0 %
TP Cheyenne, LLC（特拉華州）90.0 %
TP Kokomo 運營有限責任公司（特拉華州）90.0 %
TP Kokomo, LLC（特拉華州）90.0 %
TP 普韋布洛運營有限責任公司（特拉華州）90.0 %
TP Pueblo, LLC（特拉華州）90.0 %
TP 斯蒂爾沃特運營有限責任公司（特拉華州）90.0 %
TP Stillwater, LLC（特拉華州）90.0 %
TP-NPRC 老年生活控股有限責任公司（特拉華州）90.0 %
TP-NPRC 老年生活運營有限責任公司（特拉華州）90.0 %
TP-NPRC 老年人生活有限責任公司（特拉華州）90.0 %
___________________________________________
* 出於財務報告的目的，對實體進行了合併。
† 單獨提交財務報表的實體。
 
特拉華州有限合夥企業Prospect Capital Management L.P. 不擁有註冊人的任何股份。在不承認Prospect Capital Management L.P. 控制註冊人的情況下，Prospect Capital Management或Prospect Capital Management L.P. 的關聯公司是以下實體的普通合夥人或同等合夥人，並可能被視為控制這些實體：
C-37

姓名組織的管轄權
前景管理集團有限責任公司特拉華
展望管理有限責任公司特拉華
展望資本機會基金管理有限責任公司特拉華
優先高級擔保收益管理有限責任公司特拉華
Prospect 靈活收益管理有限責任公司特拉華
展望資本投資管理有限責任公司特拉華
展望資本管理公司特拉華
愛國者金融有限責任公司特拉華
愛國者資產管理有限責任公司特拉華
展望資本福利有限責任公司特拉華
前景機會區基金有限責任公司特拉華
PCM 機會區基金顧問有限責任公司特拉華
PCM 機會區基金 GP LLC特拉華
 
第 29 項。 證券持有人人數
 
下表列出了截至2023年2月8日我們普通股的創紀錄持有者的大概人數。
班級標題 記錄持有者人數
普通股，面值每股0.001美元 168
 
第 30 項。 賠償
 
馬裏蘭州法律允許馬裏蘭州公司在其章程中納入一項條款，限制其董事和高級管理人員對公司及其股東的金錢損害賠償責任，但因以下原因產生的責任除外：(a) 實際獲得不當利益或金錢、財產或服務利潤，或 (b) 最終判決認定為對訴訟事由至關重要的主動和故意不誠實行為。我們的章程包含這樣的條款，該條款在馬裏蘭州法律允許的最大範圍內消除了董事和高級管理人員的責任，但須遵守1940年法案的要求。
 
我們的章程授權我們在馬裏蘭州法律允許的最大範圍內，在遵守1940年法案要求的前提下，有義務向任何現任或前任董事或高級職員，或任何在擔任董事或高級職員期間應我們的要求為另一家公司、房地產投資信託、合夥企業、合夥企業、信託、員工福利計劃或其他企業擔任董事、高級管理人員、合夥人或受託人服務或曾經為其他公司、不動產投資信託、合夥企業、信託、員工福利計劃或其他企業服務的個人，進行賠償受益人，針對該人可能成為或其可能面臨的任何索賠或責任因擔任任何此類職務而招致的費用, 並在訴訟最終處置之前支付或報銷其合理的費用.我們的章程規定，在馬裏蘭州法律允許的最大範圍內，在遵守1940年法案要求的前提下，我們有義務賠償任何現任或前任董事或高級職員，或在擔任董事或高級職員期間應我們的要求為另一家公司、房地產投資信託、有限責任公司、合夥企業、合夥企業、信託、員工福利計劃或其他企業擔任董事、高級職員、合夥企業、信託、高級職員或其他企業的任何個人，成員、經理或受託人，以及因其原因而成為或威脅成為訴訟當事方的人或她以任何此類身份履行職務，以應對該人可能受到的任何索賠或責任，或該人因擔任任何此類職務而可能產生的任何索賠或責任，並在訴訟最終處置之前支付或報銷其合理的費用。章程和章程還允許我們向以上述任何身份為我們的前任服務的任何人員以及我們的任何僱員或代理人或我們前任的任何僱員或代理人提供補償和預付費用。根據1940年法案，我們不會賠償任何人因故意不當行為、惡意、重大過失或魯莽地無視其公務所涉職責而承擔的任何責任。
 
馬裏蘭州法律要求公司（除非其章程另有規定，但我們的章程沒有這樣規定）對因擔任該職務而成功提起或威脅要提起的任何訴訟進行辯護的董事或高級管理人員進行賠償，無論是非曲直還是其他方面。馬裏蘭州法律允許公司對其現任和前任董事和高級職員進行賠償，包括判決、處罰、罰款、和解以及他們因以這些或其他身份任職而可能提起或威脅提起的任何訴訟中實際產生的合理費用，除非可以確定 (a) 該公司的作為或不作為
C-38

董事或高級管理人員對引發訴訟的事項具有重要意義，並且（1）是出於惡意或者（2）由於積極和故意的不誠實行為所致，（b）董事或高級管理人員實際在金錢、財產或服務方面獲得了不當的個人利益，或（c）就任何刑事訴訟而言，董事或高級人員有合理的理由認為該行為或不作為是非法的。但是，根據馬裏蘭州的法律，除非在任何一種情況下，法院下令賠償，否則馬裏蘭州的公司不得對公司在訴訟中作出的不利判決進行賠償，也不得對基於不當獲得個人福利的責任判決進行賠償，並且只能賠償費用。此外，馬裏蘭州法律允許公司在收到 (a) 董事或高級管理人員真誠相信其符合公司賠償所必需的行為標準的書面確認書，以及 (b) 他或她或其代表的書面承諾償還公司支付或報銷的款項後，向董事或高級管理人員預付合理的費用：最終確定行為標準未得到滿足。
 
《投資諮詢協議》規定，除非在履行職責時出現故意不當行為、惡意或重大過失，或者由於魯莽地無視其職責和義務，Prospect Capital Management LLC（“顧問”）及其高級職員、經理、代理人、員工、控股人、成員和任何其他與之關聯的個人或實體有權就任何損失、責任、成本和支出（包括合理的開支）向公司提供賠償律師費和在和解中合理支付的金額（由此產生）來自顧問根據投資諮詢協議提供的服務或以其他方式作為公司的投資顧問提供的服務。
 
管理協議規定，除非在履行職責時出現故意不當行為、惡意或疏忽，或者由於魯莽地無視其職責和義務，Prospect Administration LLC及其高級職員、經理、代理人、員工、控股人、成員和任何其他關聯個人或實體有權就任何損失、責任、成本和支出（包括合理的律師費和合理支付的金額）獲得公司的賠償和解）源於 Prospect 的渲染管理有限責任公司根據管理協議提供的服務或作為公司管理員提供的其他服務。
 
管理員有權與其他服務提供商（均為 “次級管理員”）簽訂一項或多項下級管理協議，根據這些協議，管理員可以在履行本協議規定的職責時獲得服務提供商的服務。任何此類下級管理協議均應符合1940年法案和其他適用的美國聯邦和州法律的要求，並應包含一項條款，要求次級管理人遵守適用於行政長官的相同限制。
 
第 31 項。 投資顧問的業務和其他關係
 
本註冊聲明A部分標題為 “管理” 的章節中描述了顧問及其每位管理成員、董事或執行官在過去兩個財政年度中為自己的賬户或以董事、高級職業、員工、合夥人或受託人的身份從事的任何其他實質性業務、專業、職業或工作。有關顧問及其高級職員和董事的更多信息載於向美國證券交易委員會提交的ADV表格（SEC文件編號801-62969）中，並以引用方式納入此處。
 
第 32 項。 賬户和記錄的位置
 
1940年《投資公司法》第31（a）條以及相關規則要求保存的所有賬目、賬簿和其他文件均保存在以下辦公室：
 
(1)註冊人，展望資本公司，10 East 40第四Street，42nd 樓層，紐約，紐約，10016；

(2)過户代理人，美國股票轉讓和信託公司；
 
(3)託管人、美國銀行全國協會、紐約以色列貼現銀行有限公司、第五三銀行、客户銀行和Peapack-Gladstone銀行；以及

(4)Prospect Capital Management L.P. 顧問，10 East 40第四Street，42和樓層，紐約，紐約，10016。
 
第 33 項。 管理服務
 
不適用。
 
C-39

第 34 項。 承擔
 
1.不適用。

2.不適用。
 
3.註冊人承諾：
 
a.不適用；

b.為了確定1933年法案規定的任何責任，生效後的每項修正案都應被視為與其中所發行證券有關的新註冊聲明，當時這些證券的發行應被視為該法案的首次善意發行；

c.通過生效後的修正案將任何在發行終止時仍未出售的正在註冊的證券從註冊中刪除；
 
d.目的是確定根據《證券法》對以下任何購買者的責任：
(1) 如果註冊人依賴第 430B 條：(A) 自提交的招股説明書被視為註冊聲明的一部分幷包含在註冊聲明中之日起，根據第 424 (b) (3) 條提交的每份招股説明書均應被視為註冊聲明的一部分；以及 (B) 根據第 424 (b) (2)、(b) (5) 條要求提交的每份招股説明書，或 (b) (7) 作為註冊聲明的一部分，依據第430B條就根據第415 (a) (1) (i)、(x) 或 (xi) 條進行的發行，目的是提供證券第10 (a) 條所要求的信息自招股説明書生效後首次使用此類形式的招股説明書之日或招股説明書中第一份證券銷售合同的日期起，法案應被視為註冊聲明的一部分幷包含在註冊聲明中，以較早者為準。根據第430B條的規定，出於發行人和當時是承銷商的任何人的責任考慮，該日期應被視為與該招股説明書相關的註冊聲明中與證券有關的註冊聲明的新生效日期，當時此類證券的發行應被視為該證券的首次善意發行；但是，註冊聲明或招股説明書中未作任何陳述這是註冊聲明的一部分或在合併文件中作出的，或對於在該生效日期之前簽訂銷售合同的買方，被視為以提及方式納入作為註冊聲明一部分的註冊聲明或招股説明書中的任何聲明，將取代或修改註冊聲明或招股説明書中作為註冊聲明一部分或在該生效日期前夕在任何此類文件中作出的任何聲明；或

(2) 如果註冊人受《證券法》第430C條的約束，則根據證券法第424 (b) 條作為本發行註冊聲明的一部分提交的每份招股説明書，但依賴第430B條的註冊聲明或根據第430A條提交的招股説明書除外，自注冊聲明生效後首次使用之日起，均應被視為註冊聲明的一部分幷包含在註冊聲明中，但是，前提是註冊聲明或招股説明書中沒有作為註冊一部分的聲明對於在首次使用之前簽有銷售合同的買方，在註冊聲明或招股説明書中以提及方式納入或視為納入註冊聲明或招股説明書的聲明或文件中作出的聲明，將取代或修改註冊聲明或招股説明書中作為註冊聲明一部分或在首次使用日期之前在任何此類文件中作出的任何聲明。以及
 
e.為了確定註冊人在《證券法》下在首次分配證券時對任何購買者的責任，註冊人承諾，在註冊人根據本註冊聲明首次發行證券時，無論使用何種承銷方法向買方出售證券，如果證券是通過以下任何通信向該買方發行或出售的，則註冊人將是買方的賣方，將被視為向... 提供或出售此類證券購買者：

(1) 根據《證券法》第424條，註冊人必須提交的與發行有關的任何初步招股説明書或招股説明書；

(2) 由註冊人或代表註冊人編寫或由註冊人使用或提及的與發行有關的免費書面招股説明書；

C-40

(3) 根據《證券法》第482條與發行有關的任何其他自由撰寫的招股説明書或廣告中包含註冊人或註冊人代表註冊人提供的有關注冊人或其證券的重要信息的部分；以及

(4) 註冊人向買方發出的作為要約的任何其他通信。
 
4。不適用。

5. 為了確定《證券法》規定的任何責任，註冊人根據1934年《證券交易法》第13（a）條或第15（d）條提交的年度報告，並以提及方式納入註冊聲明，均應被視為與其中發行的證券有關的新註冊聲明，當時此類證券的發行應被視為首次善意發行。

6. 就允許註冊人的董事、高級管理人員和控股人賠償《證券法》產生的責任而言，註冊人被告知，委員會認為，這種賠償違反《證券法》中規定的公共政策，因此不可執行。如果該董事、高級管理人員或控股人就與正在註冊的證券有關的此類負債提出賠償申請（註冊人支付註冊人的董事、高級管理人員或控股人在成功辯護任何訴訟、訴訟或程序中發生或支付的費用除外），則註冊人承諾，除非註冊人的律師認為此事是通過控制先例解決，將問題提交給具有適當管轄權的法院註冊人的此類賠償是否違反《證券法》中規定的公共政策，註冊人將受該問題的最終裁決的管轄...

7. 通過頭等艙郵件或其他旨在確保在收到書面或口頭申請、招股説明書或補充信息聲明後的兩個工作日內同樣迅速送達的方式發送。

C-41


簽名
 
根據1933年《證券法》的要求，註冊人已正式安排下列簽署人於2024年5月9日在紐約州紐約市代表其簽署N-2表格註冊聲明的生效後第57號修正案，並經正式授權。
 
 展望資本公司
   
   
 來自：/s/ 約翰·巴里三世
  
約翰·F·巴里三世
首席執行官兼董事會主席
 
根據1933年《證券法》的要求，本註冊聲明生效後的第57號修正案已由以下人員以2024年5月9日所示身份簽署。本文件可由本協議簽署方在任意數量的對應方上籤署，所有這些文件構成同一份文書。
 
簽名 標題
   
   
/s/ 約翰·巴里三世 首席執行官兼董事會主席（首席執行官）
約翰·F·巴里三世 
   
   
/s/ M. GRIER ELIASEK 首席運營官兼董事
M. Grier Eliasek  
   
   
/s/ KRISTIN L. VAN DASK 首席財務官、財務主管兼祕書（首席財務和會計官）
Kristin L. Van Dask 
   
   
//WILLIAM J. GREMP* 董事
威廉·J·格林普  
   
   
/s/ 安德魯 ·C· 庫珀* 董事
安德魯 ·C· 庫珀  
   
   
/s/ 尤金 S. 斯塔克* 董事
尤金·S·斯塔克  
 
*來自：/s/ M. GRIER ELIASEK 
 
M. Grier Eliasek，
作為事實上的律師
 



展品索引
 
展品編號描述
(d)(552)
截至2024年5月9日的美國銀行契約的一千四百九號補充契約，以及2027年到期的7.000％的Prospect Capital InterNote® 表格
(d)(553)
截至2024年5月9日的美國銀行契約的一千四百十分補充契約，以及2029年到期的7.250％的Prospect Capital InterNote® 表格
(d)(554)
截至2024年5月9日的美國銀行契約的一千四百一十一號補充契約，以及2034年到期的7.500％的Prospect Capital InterNote® 表格
(s)
申請費表的計算