EX-4.3

附件4.3

本證券或可行使本證券的證券均未依據1933年修訂的《證券法》(《證券法》)下的登記豁免，在任何州的證券交易委員會或證券委員會登記，因此，除非根據《證券法》下的有效登記聲明，或根據《證券法》的登記要求或在不受《證券法》登記要求約束的交易中，且符合適用的州證券法，否則不得發行或出售。該證券及行使該證券時可發行的證券可質押於博納基金保證金賬户或由該等證券擔保的其他貸款。

B系列普通股認購權證格式

Plus Treateutics公司


認股權證股份：		發行日期：2024年5月_

本B系列普通股認購權證(認股權證)證明，對於收到的價值，_(紐約市時間)在初始行使日(終止日)一週年但之後，認購特拉華州公司(該公司)的Plus Treateutics，Inc.，至多_本認股權證項下一股認股權證股份的收購價應等於第2(B)節所界定的行使價。

第一節定義。本文中使用的未作其他定義的大寫術語應具有本公司及其簽字人於2024年5月5日簽署的特定證券購買協議(購買協議)中設定的含義。

第二節鍛鍊。

A)行使認股權證。本認股權證所代表的購買權可在初始行使日或之後以及終止日或之前的任何時間或多個時間全部或部分行使，方法是向本公司交付一份正式簽署的PDF副本通過電子郵件(或電子郵件附件)作為附件A-1的形式的行使通知(行使通知)。於上述行使通知送達本公司後的(I)第二個交易日及(Ii)適用標準結算期的最後一個交易日(定義見本文件第2(D)(I)節)，持有人須根據適用行使通知以電匯或本票向美國銀行開出S支票，或(如適用)根據下文第2(C)節指定的無現金行使程序(如適用行使通知指定)，交付所購股份的總行使價。不需要墨水原件的行使通知，也不需要對任何行使形式的通知進行任何徽章擔保(或其他類型的擔保或公證)。儘管本協議有任何相反規定，在持有人已購買本協議項下所有認股權證股份及已悉數行使認股權證前，持有人毋須將本認股權證交回本公司，在此情況下，持有人應於最終行使通知送交本公司後五個交易日內將本認股權證交回本公司註銷。本認股權證的部分行使導致購買本協議項下可供購買的認股權證股份總數的一部分，其效果為：將本協議項下可購買的已發行認股權證股份數量減少至與適用的認股權證股份購買數量相等的數額。持有人和公司應保存記錄，顯示所購買的認股權證股票數量和購買日期。公司應在收到任何行使通知的一(1)個工作日內遞交任何反對意見。持有人及任何受讓人在接受本認股權證後，確認並同意，由於本段條文的原因，在購買本認股權證部分股份後，在任何給定時間，本認股權證可供購買的認股權證股份數目可能少於本認股權證票面上所述的金額。

如果在發行日期至終止日期之後的任何時間，持有人由於第2(E)節規定的限制而無法行使本認股權證，限制行使。如果在行使後，持有人及其出資人(定義如下)在此類發行生效後，將實益擁有超過實益所有權限制(定義如下)的股份，持有人可選擇購買預籌資權證，以取代本認股權證，涵蓋不能根據本認股權證以購買協議所附形式購買的此類認股權證股份的金額(預籌資權證)，購買價格相等於預籌資權證(根據本協議第3節不時調整)下普通股每股的行使價(預融資認股權證價格)(預融資認股權證價格)，在這種情況下，根據本認股權證可供購買的認股權證股份應減去預籌資權證股份的金額。行使購買本認股權證所代表的預出資認股權證的選擇權時，應將經正式簽署的預出資認股權證通知的PDF副本以電子郵件(或電子郵件附件)的形式提交給本公司，其格式為附件A-2(預出資認股權證通知)。在(I)兩(2)個交易日及(Ii)上述行使日期後的標準結算期內的交易日數目(以較早者為準)內，持有人須以電匯方式交付適用的預資金權證通告所指明的預資金權證股份的預資金權證總價。本公司須於(I)兩(2)個交易日及(Ii)預資資權證通知持有人向本公司交付標準結算期後的交易日之前，將登記於持有人名下的預資金權證交付予持有人於預資金權證通知內指定的地址，以購買行使價相等於每股普通股0.001美元的預資金權證股份。

B)行使價。根據本認股權證，普通股的行權價為每股1.772美元，可在此基礎上進行調整(行權價)。

C)無現金鍛鍊。如果在截止日期六個月後的任何時間，沒有有效的初始註冊書登記持有人轉售認股權證股票，或沒有當前的招股説明書可供持有人轉售認股權證股票，則本認股權證也可在此時通過無現金行使的方式全部或部分行使，其中持有人有權獲得相當於(A-B)(X)除以(A)所得商數的認股權證股票數量，其中：

(A)=(視情況而定)：(I)在緊接適用的行使通知日期之前的交易日的VWAP，如果該行使通知是(1)在非交易日的交易日根據本協議第2條(A)籤立和交付，或(2)在該交易日開盤前的交易日根據本協議第2(A)條同時籤立和交付(如根據聯邦證券法頒佈的NMS法規第600(B)(68)條所定義)，(Ii)根據持有人的選擇，(Y)緊接適用行使通知日期之前的交易日的VWAP，或(Z)彭博資訊(彭博)報告的截至持有人S籤立適用行使通知的時間的普通股在主要交易市場的買入價格，如果該行使通知在交易日的正常交易時間內籤立，並在此後兩(2)小時內(包括至交易日正常交易時間收盤後兩(2)小時內交付給本公司)在適用的行使通知的日期是交易日，並且該行使通知是在該交易日的正常交易時間結束後根據本合同第2(A)節籤立和交付的情況下，在適用的行使通知日期或(Iii)VWAP；

(B)=根據本協議調整後的行使價格；及

(X)=根據本認股權證的條款行使本認股權證時可發行的認股權證股份數目(如該等行使是以現金行使而非無現金行使的方式進行)。

如果認股權證股份是以這種無現金方式發行的，各方確認並同意，根據證券法第3(A)(9)條，認股權證股份應具有正在行使的認股權證的特徵，而正在發行的認股權證股份的持有期可以附加到本認股權證的持有期上。本公司同意不採取任何與第2(C)條相反的立場。

？買入價？對於任何日期，是指由下列適用條款中的第一項確定的價格： (A)如果普通股隨後在交易市場上市或報價，則普通股在交易市場上的買入價(或之前最近的日期)，然後普通股在交易市場上市或報價為彭博社報道的 (以交易日上午9：30開始為基礎)。(紐約市時間)至下午4：02(紐約市時間))，(B)如果上述規定不適用，則普通股在非處方藥(C)如果彭博社在確定時間沒有報告普通股的投標價格，(br})在確定時間在Pink Open Market(或接替其報告價格職能的類似組織或機構)報告的普通股的所有做市商的平均投標價格，或(D)在所有其他情況下，普通股的公平市價，由持有當時未償還及本公司合理接受的證券的大部分權益的購買者真誠選擇的獨立評估師釐定，有關費用及開支由本公司支付。

？VWAP？對於任何日期，是指由下列適用條款中的第一項確定的價格： (A)如果普通股隨後在交易市場上市或報價，則普通股在該日期(或最近的先前日期)的交易市場上的每日成交量加權平均價，然後普通股在該交易市場上市或彭博社報道(基於交易日上午9：30起)。(紐約市時間)至下午4：02(紐約市時間))，(B)如果上述規定不適用，則普通股在非處方藥在所有其他情況下，(B)在所有其他情況下，普通股的公允市場價值由一名獨立評估師從當時尚未結清且為公司合理接受的情況下確定。其費用和開支由本公司支付。

儘管本協議有任何相反規定，但在終止日，如果以其他方式滿足無現金行使的條件，本認股權證應根據第2(C)款通過無現金行使自動行使。

D)運動力學。

行權時交付認股權證股份。公司應安排轉讓代理將本協議項下購買的認股權證股份轉給持有人，方法是將持有人S或其指定人S的賬户存入托管信託公司的存款或提款系統(DWAC)的餘額賬户內，條件是公司當時是該系統的參與者，並且(A)有有效的登記聲明，允許持有人發行認股權證股份或轉售認股權證股份，或(B)本認股權證正以無現金行使方式行使，否則以實物交付證書的方式在公司登記持有人或其指定人的名義上登記。S持有人根據該行使權有權獲得的認股權證股份數目至持有人於行使權通知內指定的地址，即(I)向本公司交付行使權通知後兩(2)個交易日及(Ii)包括向本公司交付行使權通知後的標準結算期(該日期，認股權證股份交付日期)的交易日中最早者，在每種情況下均須向本公司交付行使權總價格 (如適用)。於行使認股權證通知交付時，就所有公司而言，持有人應被視為已行使本認股權證的認股權證股份的記錄持有人，而不論認股權證股份的交付日期為何，惟行使權總價格(如屬無現金行使)須於(I)兩(2)個交易日及(Ii)包括標準結算期的交易日內(以較早者為準)於(I)兩(2)個交易日及(Ii)交易天數中較早者收到。公司同意保留一名參與FAST計劃的轉讓代理人，只要本認股權證仍未結清且可行使。本文所使用的標準結算期是指在行權通知交付之日有效的、以若干個交易日為單位的本公司S一級交易市場普通股的標準結算期。如本公司因任何原因未能在認股權證股份交割日發出行使通知的規限下，向持有人交付認股權證股份，則本公司須按認股權證股份交割日期後的每個交易日向持有人以現金支付1,000美元認股權證股份(根據適用行使認股權證通知日期普通股的VWAP)，作為違約金而非罰款，每個交易日10美元(於有關清盤損害開始產生後的第五個交易日增加至20美元)，直至有關認股權證股份交付或持有人解除行使權證股份為止。

二、行使時交付新的認股權證。如本認股權證已部分行使，或如持有人已選擇購買預先出資的認股權證，則本公司應應持有人的要求及於交回本認股權證股份時，向持有人交付一份新的認股權證，證明持有人有權購買本認股權證所要求的未購買認股權證股份，而該新認股權證在所有其他方面均與本認股權證相同。

三、撤銷權。如本公司未能安排轉讓代理於認股權證股份交割日期前根據第2(D)(I)條將認股權證股份轉讓予持有人，則持有人有權在本公司交付該等認股權證股份前任何時間向本公司發出書面通知以撤銷該項行使。

四、未能在行使時及時交付認股權證股票的買入補償。除持有人可享有的任何其他權利外，如果本公司未能促使轉讓代理根據上文第2(D)(I)節的規定在認股權證股份交割日或之前行使認股權證股份(僅因持有人就該行使採取任何行動或不作為而導致的任何失敗除外)，並且如果在該日期之後，持有人被其經紀人要求購買(在公開市場交易或其他情況下)，或持有人S經紀公司以其他方式購買，普通股為滿足持有人在行使時有權獲得但未收到(a Buy-in-in)的認股權證股票的出售，本公司應(A)以現金形式向持有人支付下列金額(如果有)，即(X)持有人S對如此購買的普通股股份的總收購價(包括經紀佣金，如有)超過(Y)乘以(1)本公司被要求交付但未交付的認股權證股票數量，(B)於發行時間(2)執行導致該等購買責任的賣單的價格，及(B)在持有人的選擇下，恢復未獲履行該項行使的部分認股權證及等值數目的認股權證股份(在此情況下，該項行使應被視為撤銷)，或向持有人交付假若本公司及時履行其行使及交付本協議項下的責任所應發行的普通股數目。例如，如果持有人購買了總購買價為11,000美元的普通股，以支付與試圖行使認股權證有關的買入，總銷售價格為10,000美元，根據緊接前一句第(A)款，公司應向持有人支付1,000美元。持有人應向公司提供書面通知，説明就買入而應向持有人支付的金額，並應公司的要求提供此類損失金額的證據。本協議並不限制持有人S根據本協議在法律或衡平法上可尋求任何其他補救的權利，包括但不限於因S未能根據本協議條款所規定行使認股權證而及時交付認股權證股份的特定履約判令及/或強制令救濟。

V.沒有零碎股份或Scrip。不會因行使本認股權證而發行任何零碎認股權證股份或代表零碎認股權證股份的股票。至於持有人於行使認股權證時有權購買的任何零碎認股權證股份，本公司將於其選擇時就該最後零碎股份支付現金調整，金額等於該零碎股份乘以行使價，或向上舍入至下一個完整認股權證股份，以代替發行該零碎認股權證股份。

六、費用、税金和費用。發行認股權證股票不向持有人收取任何發行費用或與發行該等認股權證股份有關的轉讓税或其他附帶費用，所有税項及開支均由本公司支付，而該等認股權證股份應以持有人的名義或按持有人指示的名稱發行；然而，如認股權證股份以持有人以外的名義發行，則在交回行使時，本認股權證須附有由持有人正式簽署的轉讓表格，而作為條件，本公司可要求支付足以償還其附帶的任何轉讓税的款項。本公司須支付當日處理任何行使通知所需的所有轉讓代理費，以及當日以電子方式交付認股權證股份所需的所有費用予存託信託公司(或履行類似職能的另一間已成立結算公司)。

七.關閉本書。根據本條款，本公司不會以任何妨礙及時行使本認股權證的方式關閉其股東賬簿或記錄。

E)持有者S的鍛鍊限制。本公司不得行使本認股權證，而持有人無權根據第2條或其他規定行使本認股權證的任何部分，惟在適用行使通知所載於行使後發行生效後，持有人(連同持有人S聯屬公司及連同持有人或任何持有人S聯屬公司作為一個集團行事的任何其他人士(該等人士、出資方)，將實益擁有超過實益擁有權限額(定義見下文)者)。就前述句子而言，持有人及其關聯公司和出資方實益擁有的普通股數量應包括在行使本認股權證時可發行的普通股數量，並就其作出上述決定，但不包括在(I)行使由持有人或其任何關聯公司或出讓方實益擁有的剩餘未行使部分和(Ii)行使或轉換公司任何其他證券的未行使或未轉換部分(包括但不限於，任何其他普通股等價物)，但須受轉換或行使限制，類似於本協議所載的限制，由持有人或其任何聯屬公司或付款方實益擁有。除上一句所述外，就本第2(E)節而言，實益所有權應根據交易所法案第13(D)節及其下公佈的規則和條例計算，持有人已確認本公司並未向持有人表示有關計算符合交易所法案第13(D)條，而持有人須獨自負責根據該法案提交的任何時間表。

在此第2(E)節所載的限制適用的範圍內，確定本認股權證是否可行使(就持有人及其任何關聯方和出資方擁有的其他證券而言)以及本權證的哪一部分可行使，應由持有人全權酌情決定，提交行使通知應視為持有人S對本權證是否可行使(就持有人連同任何關聯方和出讓方擁有的其他證券而言)以及本權證的哪部分可行使的決定，在每種情況下，均受受益所有權限制的限制。公司沒有義務核實或確認該決定的準確性。此外，有關上述任何集團地位的決定應根據交易所法令第13(D)節及其下公佈的規則和條例作出，持有人確認本公司並不向持有人代表有關計算符合交易所法令第13(D)條，而持有人須獨自負責根據該法令提交的任何時間表。

就本第2條(E)項而言，在釐定普通股流通股數目時，持有人可依據(A)本公司向監察委員會提交的最近一份定期或年報(視乎情況而定)、(B)本公司最近的公告或(C)本公司或轉讓代理髮出的列明已發行普通股數目的較新書面通知所反映的普通股流通股數目。應持有人的書面或口頭要求，公司應在兩個交易日內以口頭和書面形式向持有人確認當時已發行的普通股數量。在任何情況下，普通股的流通股數量應由持有人或其關聯公司或授權方在轉換或行使公司證券(包括本認股權證)後確定，自報告普通股流通股數量之日起計算。？實益所有權限制應為緊隨根據本認股權證可發行的普通股發行生效後已發行普通股數量的4.99%。在通知本公司後，持有人可增加或減少本第2(E)節的實益所有權限制條款，但實益所有權限制在任何情況下不得超過緊接持有人行使本認股權證而發行普通股後已發行普通股數量的9.99%，且本第2(E)節的規定將繼續適用。對受益所有權限制的任何提高都將在第61條生效^ST在該通知送達本公司後的第二天。本款條款的解釋和實施應嚴格遵守第(Br)款第2(E)款的條款，以糾正本款(或其任何部分)可能有缺陷或與本文所載的預期受益所有權限制不一致的地方，或進行必要或必要的補充以適當地實施此類限制。本款所載的限制適用於本認股權證的繼任者。

第3條某些調整

A)股票分紅和拆分。如果公司在本認股權證尚未發行期間的任何時間：(I)派發股票股息或以其他方式對其普通股或普通股中應付的任何其他股本或股本等值證券的股份進行分配或分配(為免生疑問，不包括本公司在行使本認股權證時發行的任何認股權證)，(Ii)將已發行普通股細分為更多數量的股份，(Iii)將已發行普通股合併(包括以反向股票拆分的方式)為較少數量的股份，或(Iv)以普通股重新分類方式發行本公司任何股本，則在每種情況下，行使價均須乘以一個分數，分子為緊接該事件發生前已發行的普通股(不包括庫存股，如有)的數目，而分母為緊接該事件發生後已發行的普通股數目，而行使本認股權證時可發行的股份數目須按比例調整，使本認股權證的總行使價格保持不變。根據本第3(A)條作出的任何調整應在確定有權獲得該等股息或分派的股東的記錄日期後立即生效，如屬拆分、合併或重新分類，則應於生效日期後立即生效。

B)後續配股發行。除了根據上述第3(A)節進行的任何調整之外(但不得複製)，如果在本認股權證未完成期間的任何時間，公司按比例向普通股的所有記錄持有人授予、發行或出售任何普通股等價物或購買股票、認股權證、證券或其他財產的權利(購買權)，則持有人將有權根據適用於該購買權的條款獲得：如果持有者在緊接授予、發行或出售普通股購買權的記錄日期之前持有在完全行使本認股權證時可獲得的普通股股份數量(不考慮對其行使的任何限制，包括但不限於受益所有權)，或如果沒有記錄，則為確定普通股股票記錄持有人授予、發行或出售該購買權的日期(但，如果持有人S參與任何該等購買權的權利會導致持有人超出實益所有權限額，則持有人將無權參與該購買權(或因該購買權而獲得該等普通股的實益所有權)，而該購買權將由持有人暫時擱置，直至其購買權不會導致持有人超出實益所有權限額為止。

C)按比例分配。在本認股權證未到期期間，如果本公司在本認股權證發行後的任何時間，以返還資本或其他方式(包括但不限於現金、股票或其他證券、財產或期權的股息、分拆、重新分類、公司重組、安排方案或其他類似交易)，宣佈或以其他方式(包括但不限於現金、股票或其他證券的任何分配)，向所有普通股持有人宣佈或作出任何股息或其他資產(或收購其資產的權利)的分派，則：在每一種情況下，持有人有權參與此類分配，其參與程度與持有人在緊接分配的記錄日期之前持有的普通股數量相同(不考慮對行使本認股權證的任何限制，包括但不限於實益所有權限制)，或者如果沒有記錄，則為確定普通股記錄持有人蔘與此類分配的日期(但是，如果持有人S參與任何該等分派的權利會導致持有人超出實益所有權限額，則持有人無權參與該等分派(或因該分派而享有任何普通股的實益所有權)，而該分派部分將為持有人的利益而暫停持有，直至其權利不會導致持有人超出實益所有權限額為止。

D)基本面交易。如果在本認股權證未完成期間的任何時間，(I)本公司在一項或多項關聯交易中直接或間接將本公司與他人合併或合併(僅為改變公司註冊地的交易除外)， (Ii)本公司或任何附屬公司直接或間接在一項或一系列關聯交易中出售、租賃、許可、轉讓或以其他方式處置其全部或幾乎所有資產，(Iii)任何直接或間接購買要約，收購要約或交換要約(不論由本公司或其他人士提出)已完成，據此，普通股持有人獲準出售、收購或交換其股份以換取其他證券、現金或財產，並已被持有超過50%已發行普通股或超過本公司普通股投票權50%的持有人接受；(Iv)本公司在一項或多項相關的交易中，直接或間接地對普通股或任何強制性股份交換進行任何重新分類、重組或資本重組，據此普通股有效地轉換為或交換其他證券。現金或財產，或(V)公司在一項或多項關聯交易中直接或間接完成與另一人或另一羣人的股票或股份購買協議或其他業務合併(包括但不限於重組、資本重組、分拆、合併或安排方案)，據此，該其他人士或集團收購超過50%的普通股流通股或超過50%的公司普通股投票權(每項基本交易)，則在隨後行使本認股權證時，持有人有權獲得：根據持有人的選擇(不考慮第2(E)條中關於行使本認股權證的任何限制)，在緊接上述基本交易發生之前可發行的每一股認股權證股票，為繼承人或收購公司的普通股或公司的普通股數量(如果是尚存的公司)，以及由持有在緊接該等基本交易前可行使本認股權證的普通股股份數目的持有人因該等基本交易而應收的任何額外代價(替代對價)(不考慮第2(E)節對行使本認股權證的任何限制)。就任何該等行使行權而言，行使價的釐定應作出適當調整，以適用於該等基本交易中可就一股普通股發行的備選代價的金額，而本公司應以反映備選代價任何不同組成部分的相對價值的合理方式，在備選代價中分攤行使價。如果普通股持有人被給予在基本交易中將收到的證券、現金或財產的任何選擇，則持股人應獲得與在此類基本交易後行使本認股權證所獲得的替代對價相同的選擇。即使有任何相反的規定，在基礎交易的情況下，本公司或任何後續實體(定義如下)應在基礎交易完成的同時，或在基礎交易完成後30天內的任何時間，向持有人支付相當於該基礎交易完成之日本認股權證剩餘未行使部分的黑斯科爾斯價值(定義見下文)的現金，從持有人手中購買本認股權證。然而，如果基本面交易不在S公司的控制範圍內，包括沒有得到公司S董事會的批准，則持有人僅有權從公司或任何後續實體獲得與基本面交易相關的、向公司普通股持有人提供和支付的本認股權證未行使部分的相同類型或形式(以及相同比例)的對價，無論該對價是以現金、股票或其任何組合的形式進行的。或者是否允許普通股持有人選擇從與基本面交易相關的其他形式中收取對價；此外，倘若本公司普通股持有人在該等基本交易中未獲要約或獲支付任何代價，則該等普通股持有人將被視為已在該基本交易中收到繼承人實體(該繼承人實體可能是在該基本交易後的本公司)的普通股。？Black Scholes Value是指基於從Bloomberg， L.P.(Bloomberg)上的OV函數獲得的Black-Scholes期權定價模型的本認股權證的價值，自適用的基礎交易完成之日起定價，並反映(A)相當於美國國債利率的無風險利率，期間等於至適用的預期基礎交易的終止日期之間的時間，(B)預期波動率等於100%，(C)該等計算所用的每股基礎價格應為每股現金要約價格(如有)加於該等基本交易中提出的任何非現金代價(如有)的總和，(D)剩餘期權的總和相當於公佈適用的預期基本交易的日期至終止日期之間的時間及(E)零借貸成本。布萊克·斯科爾斯價值的支付將在(I)持有人S選舉的五個工作日和(Ii)基本交易完成日期中較晚的日期內通過電匯立即可用資金(或該等其他對價)支付。公司應促使公司不是倖存者的基本交易中的任何繼承人實體(繼承人實體)按照本認股權證第3(D)條的規定，根據書面協議以書面方式承擔公司在本認股權證下的所有義務，該協議的形式和實質令持有人合理滿意，並在該基本交易之前經持有人批准(不得無理拖延)，並應根據持有人的選擇，為換取本認股權證，向持有人交付繼承實體的證券，該證券由與本認股權證在形式和實質上基本相似的書面文書證明，可在此類基本交易之前，對相應數量的該繼承實體(或其母實體)的股本可行使，相當於在行使本認股權證時可獲得和應收的普通股股份(不考慮對行使本認股權證的任何限制)。行使價適用於該等股本股份(但考慮到根據該基本交易持有的普通股股份的相對價值及該等股本股份的價值，以保障緊接該等基本交易完成前本認股權證的經濟價值)，並在形式及實質上令持有人合理滿意。在發生任何此類基本交易時，應在本認股權證項下的術語公司中加入繼承實體(因此，在此類基礎交易發生或完成後，本認股權證的每一項規定和涉及公司的其他交易文件應分別與本公司共同和個別地指公司和一個或多個繼承實體)，以及一個或多個繼承實體，與本公司共同和個別。可行使本公司在此之前的一切權利及權力，而一個或多個繼承實體將承擔本公司於此之前根據本認股權證及其他交易文件承擔的所有義務，其效力猶如本公司及該等繼承實體在本協議中共同及個別被指定為本公司。為免生疑問，無論(I)本公司是否有足夠的普通股授權股份以發行認股權證及/或(Ii)基本交易是否在初始行使日期之前發生，持有人均有權享有本第3(D)條規定的利益。

F)通知持有者。

一、行權價格調整。當行權價根據第(Br)條第3款的任何規定調整時，本公司應立即通過電子郵件向持有人發送通知，列出調整後的行使價以及由此導致的權證股份數量調整，並簡要説明需要進行調整的事實。

二、允許持有人行使權利的通知。如果(A)公司將宣佈普通股的股息(或任何其他形式的分配)，(B)公司應宣佈普通股的特別非經常性現金股息或贖回普通股，(C)公司應授權授予普通股權利或認股權證的所有持有人認購或購買任何類別或任何權利的任何股本股份，(D)普通股的任何重新分類應獲得公司任何股東的批准，本公司參與的任何合併或合併(僅為更改本公司註冊地的交易除外)、任何出售或轉讓本公司全部或實質所有資產的交易，或任何將普通股轉換為其他證券、現金或財產的強制股份交換，或(E)本公司應授權自願或非自願解散、清算或清盤本公司的事務，則在每種情況下，本公司應安排以電子郵件方式將其發送至本公司認股權證登記冊上顯示的最後電子郵件地址的持有人，在以下指定的適用記錄或生效日期前至少10個歷日發出的通知，説明(X)為該等股息、分配、贖回、權利或認股權證的目的而記錄的日期，或(B)如不記錄，則記錄的持有者有權獲得該等股息、分配、贖回、權利或認股權證的日期，或(Y)該等重新分類、合併、合併、出售、轉讓或換股的日期。以及預期普通股持有人有權在重新分類、合併、合併、出售、轉讓或換股時以普通股換取證券、現金或其他財產的日期；但沒有交付該通知或其中或交付中的任何缺陷，並不影響該通知中所規定的公司訴訟的有效性。如果本認股權證中提供的任何通知構成或包含有關本公司或任何附屬公司的重大非公開信息，則公司應同時根據表格8-K的現行報告向委員會提交該通知。除非另有明文規定，否則持有人仍有權在自該通知發出之日起至觸發該通知之事件生效之日止期間內行使本認股權證。

G)公司自願調整。在本認股權證有效期內，本公司可在任何時間將當時的行權價下調至本公司董事會認為適當的任何金額和任何時間，但本公司同意不以任何違反納斯達克證券市場上市規則的方式調整行權價。

第四節轉讓授權書。

A)可轉讓性。在持有人S適當遵守本認股權證上的限制性説明及本認股權證及購買協議所載的轉讓限制的情況下，本認股權證及本認股權證項下的所有權利(包括但不限於任何登記權)可於本公司主要辦事處或其指定代理人交回本認股權證時全部或部分轉讓，連同大體上符合本認股權證隨附格式的書面轉讓，並由持有人或其代理人或受權人正式籤立，以及足以支付作出該等轉讓時應付的任何轉讓税的資金。交出後，如有要求，公司應以受讓人或受讓人(視情況而定)的名義，以轉讓文書規定的面額簽署並交付一份或多份新的認股權證，並應向轉讓人簽發一份新的認股權證，證明本認股權證中未如此轉讓的部分，並應立即取消本認股權證。儘管本協議有任何相反規定，除非持有人已將本認股權證悉數轉讓，否則持有人無須將本認股權證交回本公司，在此情況下，持有人須於持有人向本公司遞交轉讓表格向本公司悉數轉讓本認股權證之日起三個交易日內將本認股權證交回本公司。認股權證如按本協議妥善轉讓，可由新持有人行使以購買認股權證股份，而無須發行新認股權證。

B)新的搜查證。在遵守適用證券法律的情況下，本認股權證可在向本公司上述辦事處出示時與其他認股權證分開或合併，並附上由持有人或其代理人或代理人簽署的指明發行新認股權證的名稱和麪額的書面通知。在遵守第4(A)條的情況下，對於該等分拆或合併可能涉及的任何轉讓，本公司須簽署及交付新的一份或多份認股權證，以換取根據該通知分拆或合併的一份或多份認股權證。在轉讓或交換時發行的所有認股權證的日期應為本認股權證的初始發行日期，並應與本認股權證相同，但根據本認股權證可發行的認股權證股份數量除外。

C)認股權證登記冊。公司應將本認股權證登記在本公司為此目的而保存的記錄(認股權證登記簿)上，並不時以本記錄持有人的名義登記。本公司可將本認股權證的登記持有人視為本認股權證的絕對擁有人，以行使本認股權證或向持有人作出任何分派為目的，以及就所有其他目的而言，在沒有實際相反通知的情況下視為本認股權證的登記持有人。

D)轉讓限制。如果在交出與任何轉讓本認股權證有關的本認股權證時，本認股權證的轉讓不得(I)根據證券法和適用的州證券或藍天法律的有效登記聲明進行登記，或(Ii)有資格批量轉售或銷售方式根據規則第144條的限制或現行公開信息要求，本公司可要求本認股權證的持有人或受讓人(視屬何情況而定)遵守購買協議第5.7節的規定，作為允許此類轉讓的條件。

e）持有人的代表。持有人通過接受本協議，聲明並保證其正在收購本，並且在行使本協議時，將為其自己的利益收購在行使時可發行的令狀股份，而不是為了分發或轉售此類令狀股份或其任何部分，違反《證券法》或任何適用的州證券法，但根據《證券法》登記或豁免的銷售除外。

第5條雜項

A)在行使權利之前，不得以股東身份行使權利；不得以現金結算。本認股權證不賦予持有人在第2(D)(I)節規定的行使之前作為公司股東的任何投票權、股息或其他權利，除非第3節明確規定。在不限制持有人根據第2(C)節無現金行使時獲得認股權證股份或根據本條款第2(D)(Iv)節收取現金付款的任何權利的情況下，本公司在任何情況下均不需要以現金淨額結算行使本認股權證。為免生疑問，除本認股權證明確規定外，本協議在任何情況下均不會導致公司有義務向持有人發行現金或其他資產。

B)認股權證的遺失、被盜、毀壞或毀損。本公司承諾，於本公司收到令其合理信納本認股權證或與認股權證股份有關的任何股票遺失、被盜、銷燬或損毀的證據，以及在遺失、被盜或損毀的情況下，其合理信納的彌償或保證 (就認股權證而言，不包括任何保證金的張貼)，本公司將於交回及註銷該等認股權證或股票(如遭損毀)後，發出及交付一份期限與該認股權證或股票相同的新認股權證或股票，以代替有關注銷。

C)星期六、星期日、節假日等。如果本合同要求或授予的採取任何行動或終止任何權利的最後或指定日期不是交易日，則可以在下一個交易日採取行動或行使該權利。

D)授權股份。

本公司承諾，在認股權證尚未發行期間，將從其授權及未發行的普通股中預留足夠數量的普通股，以供發行本認股權證的認股權證股份。本公司進一步承諾，於行使本認股權證項下的購買權時，本公司發出的本認股權證將構成其高級職員的全權授權，該等高級職員負有發行所需認股權證股份的責任。本公司將採取一切必要的合理行動，以確保在不違反任何適用法律或法規或普通股上市交易市場的任何要求的情況下，可按本文規定發行及交付該等認股權證股份。本公司承諾，於行使本認股權證所代表的購買權時可發行的所有認股權證股份，將於行使本認股權證所代表的購買權及根據本協議就該等認股權證股份支付款項後，獲正式授權、有效發行、繳足及免予評估，且不受本公司就發行認股權證而產生的所有税項、留置權及收費(與發行同時發生的任何轉讓所產生的税項除外)的影響。

除持有人放棄或同意的範圍外，公司不得采取任何行動，包括但不限於修訂公司註冊證書或任何重組、資產轉移、合併、合併、解散、發行或出售證券或任何其他自願行動，以避免或試圖避免遵守或履行本認股權證的任何條款，但將始終真誠協助執行本認股權證所載的所有條款及採取一切必要或適當的行動，以保護持有人的權利免受損害。在不限制前述一般性的原則下，本公司將(I)不會將任何認股權證股份的票面價值提高至超過在緊接該等票面價值增加前因此而應支付的金額；(Ii)採取一切必要或適當的行動，以便本公司可於行使本認股權證時有效及合法地發行繳足股款及不可評估認股權證股份；及(Iii)採取商業上合理的努力，以取得任何具司法管轄權的公共監管機構所需的所有授權、豁免或同意，使本公司能夠履行其在本認股權證項下的責任。

在採取任何行動以調整本認股權證可行使的認股權證股份數目或行使價前，本公司應取得任何公共監管機構或擁有其司法管轄權的機構所需的所有授權或豁免或同意。

E)管轄權。所有與本保證書的解釋、有效性、執行和解釋有關的問題均應根據《購買協議》的規定作出決定。

F) 限制。持有人承認，在行使本認股權證時獲得的認股權證股票，如果未登記，且持有人未使用無現金行使，則在轉售時將受到適用的州和聯邦證券法的限制。

G)不放棄和費用。持有人的任何交易過程或任何延誤或未能行使本協議項下的任何權利，均不得視為放棄該等權利或以其他方式損害持有人S的權利、權力或補救。在不限制本認股權證或購買協議的任何其他條款的情況下，如果公司故意不遵守本認股權證的任何條款，導致持有人遭受任何實質性損害，公司應向持有人支付足以支付任何成本和開支的金額，包括但不限於持有人收取根據本協議到期的任何金額或以其他方式執行其在本協議項下的任何權利、權力或補救措施而產生的合理和有文件記錄的律師費，包括上訴訴訟費用。

H)通知。本公司要求或準許向持有人發出或交付的任何通知、要求或其他文件，均須按照購買協議的通知條文交付。

I)責任限制。在持有人未行使本認股權證以購買認股權證股份的情況下，本協議任何條文均不會導致持有人或作為本公司股東就任何普通股的收購價承擔任何責任，不論該等責任是由本公司或本公司債權人主張的。

J)補救措施。持有人除了有權行使法律授予的所有權利，包括追討損害賠償外，還有權具體履行其在本認股權證項下的權利。本公司同意，金錢損害賠償不足以補償因其違反本認股權證規定而產生的任何損失，並且特此同意放棄並不在任何針對具體履約的訴訟中主張在法律上進行補救就足夠了。

K)繼承人和受讓人。在適用證券法的規限下，本認股權證及本認股權證所證明的權利及義務，對本公司的繼承人及獲準受讓人及持有人的繼承人及獲準受讓人的利益具有約束力。本認股權證的規定旨在不時為本認股權證的任何持有人的利益而設，並可由認股權證股份的持有人或持有人強制執行。

L)修正案。經公司和持有人書面同意，可修改或修改本認股權證或放棄本認股權證的規定。

m）可分割性。在可能的情況下，本認股權證的每一項條款均應按照適用法律有效的方式進行解釋，但如果本認股權證的任何條款被適用法律禁止或無效，則該條款在禁止或無效的範圍內無效，而不使該等條款的其餘部分或本認股權證的其餘條款無效。

N)標題。本認股權證中使用的標題僅供參考，不得出於任何目的被視為本認股權證的一部分。

********************

(簽名頁如下)

茲證明，公司已於上述日期由其正式授權的高級職員簽署了本認股權證。


Plus Treateutics公司

發信人：
		姓名：
		標題：

附件A-1

行使通知

致：plus Treateutics，Inc.

(1)以下籤署人特此選擇購買根據隨附令狀條款的公司令狀股份（僅在全面行使的情況下），並在此提出全額支付行使價以及所有適用的轉讓税（如果有）。

(2)付款形式應為(勾選適用框)：

☐in the United States的合法貨幣；或

如果允許根據第2（c）小節規定的公式取消所需數量的令狀股份，則可以根據第2（c）小節規定的無現金行使程序就購買的最大數量的令狀股份行使本令狀。

(3)請以下列簽署人的名義或以下指定的其他名稱發行上述認股權證股票：

認股權證股票應交付給以下DWAC帳號：

(4)授權投資者。以下籤署人是（i）根據1933年《證券法》（修訂版）頒佈的法規D中定義的AAA認證投資者AAA;或（ii）根據《證券法》第144 A（a）條定義的AAA合格機構買家AAA。


持有人簽名



投資主體名稱：



投資主體授權簽字人簽字：



獲授權簽署人姓名：



授權簽字人的頭銜：



日期：

附件A-2

預付資金認股權證通知

收件人：PLUS THERAPETICS，Inc.

(1) 以下籤署人特此選擇購買預融資令，以根據所附令狀的條款購買_

(2)預先資助的令狀應在以下地點交付給持有人：


[持有人簽名]



投資主體名稱：



投資主體授權簽字人簽字：



獲授權簽署人姓名：



授權簽字人的頭銜：



日期：

附件B

作業表

(To分配上述逮捕令、執行此表格並提供所需信息。請勿使用此表格購買股票。）

對於收到的價值，前述認股權證和由此證明的所有權利在此轉讓給


姓名：
		(請打印)

地址：
		(請打印)

電話號碼：

電子郵件地址：

日期： ,


持有人簽名：

持有人地址：