美國
證券交易委員會
華盛頓特區 20549
附表 14C
（規則 14c-101）
附表 14C 信息
根據第 14 (c) 條發佈的信息聲明
1934 年《證券交易法》（修正案號）
選中相應的複選框：
☐
☐
☑
VAXXINITY , INC。
（其章程中規定的註冊人姓名）
申請費的支付（勾選所有適用的複選框）：
☑
☐
☐
本附表和交易法第14c-5（g）條和第0-11條。
VAXXINITY , INC。
505 Odyssey Way
佛羅裏達州梅里特島 32953
經書面同意的股東行動通知
親愛的股東們：
本通知及隨附的 信息聲明正在發佈中 提供給股東 Vaxxinity， 公司，
a 特拉華州公司 （“Vaxxinity ,” 這 “公司，” “我們，” “我們”，或 “我們的”）， 到 通知股東 的 行動
接受 2024年3月8日 由 a 特別委員會 的 公司的 董事會 董事和 在三月十日 2024（
“重新定價日期”）需獲得某些持有資本多數投票權的股東的書面同意
有權就此事進行投票的公司股票（“多數股東”），批准一次性股票期權
重新定價 的 傑出的 符合資格 員工 選項 （如 這樣 術語 是 被定義 在 這 陪同的 信息
聲明）已獲批准 在公司旗下 2021 年綜合 激勵補償 計劃（ “2021 年綜述 計劃”）和
由本公司的某些員工持有， 包括公司的某些高管 官員們， 和的顧問
該公司（“2021年綜合計劃重新定價”）。
依照 到 這 2021 綜合的 計劃 重新定價， 這 運動 價格 的 每 傑出的 符合資格 員工 選項
根據授予的 2021 年綜合計劃 已修改為 減少這樣的運動 價格至 0.70 美元 每股，其中 是
的收盤價 一部分 該公司的A類普通股 股票，面值 每股 0.0001 美元 （“A 類 常見
股票”）， 在 納斯達 全球 市場 上 這 最近的 交易日 優先的 到 重新定價 日期。 持有者 的
符合條件的員工 選項 可能不會 練習 符合條件的員工 選項位於 減少的 行使價格 直到
“保留期” 的結束 從重新定價之日開始 並在:(a) 中較早者結束 2024 年 12 月 31 日和
(b) 控制權變更，如2021年綜合計劃所定義。
這個 2021 綜合的 計劃 重新定價 是 主題 到 這 到期 的 這 20 天 期間 以下 這 備案 的 這個
信息聲明（日期） 這20天的到期日 期間，“生效日期” ”）。生效日期是
目前預計 開啟或 大約在6月2日 2024. 參與了 2021 年綜合計劃重新定價 不是自願的
要麼 自由裁量的。 因此， 練習 價格 每個 傑出的 符合資格 員工 選項 授予了 在下面
2021 綜合計劃 是自動的 修改 在 重新定價日期， 沒有任何的 行動 規定的 通過 持有人
其。
作為 事已定 第四進去 這份通知 和 隨附信息 聲明有 已獲得正式授權 和
已批准 通過 這 多數 股東， 您的 同意 是 不 已請求 要麼 規定的 到 批准 這些 事情。 這個
隨附的信息聲明 僅提供 為了你的 信息，還有 為 的目的 通知
股東們 的 描述的事項 在此依據 到 第 14 (c) 節 的 證券交易所 的行為 1934, 如同
已修改， 和 這 規則 和 法規 規定的 在此之下， 包括 規則 14C, 和 服務 如同 這 注意
規定的 通過 部分 228 的 這 特拉華 普通的 公司 法 的 這 服用 的 a 企業 行動 沒有 a
少開會 超出一致意見 的書面同意 我們的股東。 你 不需要 做任何事情 作為迴應
本通知及隨附的信息聲明。
我們是 不是 問 你 為了 一個代理 和 你 被要求 不是 到 發送 我們 A
代理。
真誠地，
/s/ 住田雷
首席法務、合規與行政官兼公司 祕書
目錄
信息 聲明... ................................................................ ... 4
批准 期權重定價計劃的... ......................... 6
某些證券所有權 受益所有人和管理層... 11
高管薪酬... ............................................................... 13
董事薪酬... ................................................................ ................................. 19
在這裏你可以找到更多信息 ................................................................ ................... 21
其他事項... ................................................................ .................................................... 21
4
信息聲明
我們不是在要求你提供代理而且
請您不要向我們發送代理
普通的
Vaxxinity , 公司， a 特拉華 公司 （“Vaxxinity ,” 這 “公司，” “我們，” “我們，” 要麼 “我們的”）， 是 發送 你 這個
信息聲明僅用於告知 截至記錄日期，即3月10日，我們的股東 2024 年，
採取的行動 由我們的 股東們 小於 一致寫成 同意 代替 一次會議 股東的。 沒有
要求或要求您採取行動。
這個 信息 聲明 是 第一 存在 分散式的 到 Vaxxinity 股東們 上 要麼 關於 五月 13, 2024. 這個
公司的主要行政辦公室位於 505 Odyssey 方式， 佛羅裏達州梅里特島 32953 以及公司的
電話號碼是 (254) 244-5739.
安全港聲明
此處所載的某些聲明, 關於以下事項 不是歷史事實，可能 是前瞻性陳述
（如 被定義 在 這 私人 證券 訴訟 改革 法案 的 1995). 這樣 前瞻的 聲明 包括
關於管理層意圖、計劃、信念的聲明， 對未來的預期或預測，包括那些
有關 到 這 實施 的 這 重新定價 （如 被定義 下面）。 這個 讀者 是 警告 不 到 依靠 上 這些
前瞻性陳述。這些 前瞻性陳述是 基於當前 對未來的期望 事件。如果
底層的 假設證明 不準確或 已知或 未知風險 或不確定性 實現，實際 結果
可能會有所不同 物質上來自 期望 和 預測 的 公司。 這些風險 和不確定性 可以是
見公司截至2023年12月31日財年的10-K表年度報告，經補充
通過 任何 隨後 已歸檔 每季度 報告 上 表單 10-Q. 副本 的 這些 存檔 是 可用 線上 在
www.sec.gov， ir.vaxxinity.com 或者通過 Compa 的請求 紐約州。前瞻性 此處包含的聲明 説話
僅截至日期 就此，我們承諾不 修改或更新此類內容的義務 反映事件的陳述
在本文發佈之日之後發生的事件或情況。
公司行動摘要
2月26日， 2024, 董事會 的董事 的 公司（“董事會”） 創建了一個 特別委員會 的 板
（ “特別 委員會”） 包括 喬治 霍爾尼格 和 加布裏埃爾 託萊達諾， 兩個不感興趣 和 獨立
導演們， 到 考慮 a 潛力 重新定價 的 傑出的 選項 到 購買 股份 的 這 公司的 班級 A
普通股，面值 每件價值 0.0001 美元 共享（“A 類普通股”） 股票”）和/或類別 B 普通股， 面值
$0.0001 每股 （“B 級 普通股” 和， 一起， “常見 股票”），以及 委託給 太特別了
委員會全體成員 權力、權威和 的自由裁量權 董事會將進行審查 並批准 條款和條件 的
任何潛在的重新定價。
2024 年 3 月 8 日， 特別委員會 批准了重新定價 有些出類拔萃 購買選項 的股份
A 類普通人 股票和 B 級 普通股 （“重新定價”） 由某些人持有 我們的 員工，包括
我們的 行政的 官員們， 顧問們 和 官員們 如同 描述的 在 更多 細節 下面。 開啟 3月10日， 2024, 以下
的批准 特別委員會， 路易斯·里斯，Blackfoot 醫療保健企業 有限責任公司，聯合生物醫學， Inc. 和
胡美美， 持有人在一起 佔多數 在投票權中 的傑出人物 我們的股份 普通股（
“多數股東”）批准了授予某些人的合格員工期權（定義見下文）的重新定價
員工， 包括 肯定的 行政的 官員們， 和 顧問們 下 這 公司的 2021 綜合的 激勵
薪酬計劃（“2021年綜合計劃”），根據2021年綜合計劃和更多內容所述
細節 下面 （ 重新定價 的 這樣 符合資格 員工 選項 授予了 下 這 2021 綜合的 計劃， 這 “2021
綜合計劃重新定價”）。
重新定價 一般適用 到 (a) 水下選項 購買 的股份 該公司 ’s A 級 常見
股票 那個 是 授予了 到 僱員 （其他 比 這 創始人 （如 被定義 下面））， 包括 肯定的 行政人員
官員，以及 以下的顧問 2021 年綜合版 計劃和 2021 股票 期權和授權 計劃（ “2021 年股票
期權計劃” 並且，一起 2021 年綜合計劃， “計劃”）（此類選項， “合格員工期權”）
5
以及 (b) 可供購買的水下選項 授予的B類普通股股份 根據股票期權協議
受條款約束 2021 年股票期權的 計劃（“B級”） 選項”，以及 符合條件的員工
期權，“合格期權”）。
截至三月 8, 2024 （尊重 到 的重新定價 (a) 選項 購買 的股份 這堂課 A. 常見 股票
那是 授予了 員工其他 比 創始人和 以下的顧問 2021 股票期權 計劃和 (b)
選項 購買的股份 B 級 授予的普通股 視庫存情況而定 期權協議 由 這
的條款 2021 股票期權 計劃）和 2024年3月10日 （尊重 到 2021 年綜合 計劃重新定價） （如
適用， “重新定價 日期”）， 符合條件的 選項 立刻就是 重新定價 這樣 練習 價格 每
分享給這樣的人 選項減少了 到 0.70 美元， 閉幕 A 類的價格 普通股開啟 納斯達克全球 市場
在大多數情況下 最近的交易 前一天 到 重新定價日期， 視乎而定 一定的保留率 和其他 概述了要求
以下，如果是合格的 根據2021年授予的員工期權 綜合計劃，20-的到期
提交本信息聲明後的第二天期限。
的持有者 符合條件的 員工期權 可能不會 練習 符合條件的員工 選項位於 減少的 運動
價格 直到 這 結束 的 a “保留 時期” 那個 開始 上 這 重新定價 日期 和 結束 上 這 早些時候 的： (a)
2024年12月31日以及（b）控制權變更，如2021年綜合計劃所定義。 如果是員工或顧問
向符合條件的員工行使職責 之前的選項 保留期結束， 這樣的員工或顧問 將是
規定的 付錢 a 保費 運動 價格 等於 原來的 運動 價格 每股 這樣的 符合資格 員工
選項。 期權主題 到 重新定價已保留 作者：Mei 胡美， 該公司的 首席執行官 警官， 還有路易
里斯， 公司的 執行主席 （一起， “創始人”）， 將是 可在 依照 他們的
條款， 和 股份 的 班級 B 常見的 股票 獲得的 上 運動 的 這樣 選項 將 成為 主題 到 a 禁閉
禁止銷售的限制 在一段時間內 兩年後 重新定價日期。 此外，創始人 不會
有資格在2024年和2025年獲得年度股權補助。
投票 然後投票 必需
該公司有 獲得了股東的批准 2021 年綜合計劃 重新定價， 與納斯達克上市一致
規則（“納斯達克規則”） 還有條款 的 2021 年綜合計劃。 根據 特拉華州將軍 公司
法 （ “DGCL”）， 這 公司的 已修改 和 重申 章程 和 納斯達 規則， 這 2021 綜合的 計劃
經股東書面同意，可以在不舉行股東大會的情況下批准重新定價 代表a的股東
的大多數 投票 的力量 首都 標題的股票 投票 在 事情。 這樣的批准 已收到 通過
公司來自 大多數 股東按 書面同意 日期為3月10日 2024。如 在這樣的日期， 該公司
擁有112,872,672股A類普通股和13,874,132股B類普通股 已發行普通股和
有權投票。 課堂的每股股份 普通股 有權 每人一票 分享。每股 B 級的 常見
股票有權獲得每股十張選票。書面的 同意由大股東簽署， 作為持有者
大約 64.4% 的 出色的投票 的力量 普通的 的庫存 該公司。 因此， 這
書面同意 被處決了 由股東撰寫 持有 足夠的 投票權 到 批准 這 2021 綜合計劃
重新定價 通過 書面的 同意， 不 更遠的 股東 行動 是 規定的 和 這 公司 是 不 尋求 同意，
您的授權或代理。
DGCL不提供有關2021年綜合計劃重新定價的評估權 .
根據特拉華州通用公司法發出的通知
根據本節 其中 228 (e) DGCL，該公司 是必需的 立即發出通知 攝取的內容 一家企業的
行動 通過 書面的 同意 到 這 公司的 股東們 誰 有 不 準許 在 寫作 到 這樣 行動。 這個
信息聲明用作所需的通知。
6
批准 期權重定價計劃的
2024 年 3 月 8 日，特別委員會批准了重新定價，並建議大股東
批准 2021 綜合計劃 重新定價。 3月10日， 2024, 大多數 股東 拿了 行動 通過書面形式
同意批准2021年綜合計劃重新定價。
導言
我們的員工， 官員們， 導演們， 和 顧問們 和 顧問們 和 我們的 附屬公司 符合資格 到 接收 獎項
在我們之下 2021 股票期權 計劃。 連接中 和我們的 最初公開 提供， 我們的 板 和 我們的 股東們
已批准 這 2021 綜合的 計劃， 根據 到 其中 以股權為基礎的 和 現金 激勵 獎項 可能 成為 授予了 到
當前的，以前的 或潛在的 董事，高級職員， 員工和 顧問們。 我們的 2021 綜合計劃 替換 我們的
2021 股票 期權計劃， 就像我們的 董事會有 決定不是 來做 額外獎勵 在我們之下 2021 股票 選項
根據我們2021年的生效進行計劃 綜合計劃。
但是，我們的2021年股票期權計劃的條款繼續適用於根據該計劃授予的未償股權獎勵，
包括 符合資格 員工 選項 授予了 在下面 2021 股票期權 計劃。這個 的條款 2021 股票
選項 計劃 也 治理 肯定的 協議 和 這 創始人 有關 到 選項 到 購買 股份 的 班級 B
普通股，哪些期權是合格期權。根據2021年的條款 股票期權計劃，重新定價可能
成為 已批准 由我們的 板 （或 a 委員會 的 我們的 板 下 委託 權威）。 因此， 不 股東
購買Class的1,938,544份合格員工期權的重新定價需要獲得批准 一隻普通股
授予了 到 員工， 包括 肯定的 行政的 官員們， 和 顧問們 下 2021 股票期權 計劃 和
6,362,455 個符合條件的期權 購買 B 級 授予的普通股 協議下的創始人 治理
根據2021年股票期權計劃。
這個 公司 有 授予了 股票 選項 下 這 計劃 一致的 和 這 觀點 那個 以股票為基礎的 激勵
補償 機會 播放 a 鑰匙 角色 在 這 公司的 能力 到 招聘， 促動 和 保留 合格的
個人。該公司 認為股權 薪酬鼓勵員工 朝着這個方向努力 該公司的
成功並使他們的利益與他們的利益保持一致 公司的股東通過向他們提供一種手段
他們可以從增加公司的價值中受益 股票。
結束了 這 過去 二 年份， 這 分享 價格 的 這 班級 A 常見 股票 有 拒絕 顯而易見， 和 如同 的 這
重新定價 日期， 幾乎 所有 的 這 股票 選項 舉行 通過 公司 員工， 官員們 和 顧問們 是
“水下”， 行使價遠高於 公司A類普通股的當前市場價格。這個
符合條件的期權此前的行使價從每股0.85美元到13.00美元不等。截至重新定價之日，
我們的A類普通股的收盤價為0.70美元 每股，而加權平均行使價 的
合格期權為每股7.64美元。合格員工的加權平均行使價 授予的期權
在下面 2021 年綜合 計劃 是 3.79 美元 每股。 加權的 平均運動量 的價格 符合條件的 員工
根據2021年股票計劃購買A類普通股的期權為每股3.21美元，行使價為
符合條件的期權 購買 B 級 普通股是 每股10.07美元。 儘管公司繼續 到
相信 那個 股票 選項 是 一個 重要的 組件 的 這 公司的 補償 程序， 優先的 到 這
重新定價，其持有者可能認為水下股票期權幾乎沒有或根本沒有激勵措施，
由於前一項運動之間的差異而產生的保留效果 價格和當時的股價。
特別委員會在多次會議後批准了重新定價, 仔細考慮了各種備選方案,
對其他適用因素的審查，並聽取公司獨立薪酬顧問的建議。這個
特別 委員會 設計 這 重新定價， 和 這 原版的 運動 價格 適用的 到 這 符合資格 員工
保留期內的期權、延長的持有期限和不向其提供年度補助金的決定
創始人們 在 2024 年 還有 2025 年， 在每個中 案例為 中描述的 詳情如下， 提供 增加了激勵 保留 和
激勵 公司的 員工和 創始人為 繼續 在 最好的 的利益 該公司 還有它的
股東們 沒有 遭受 這 股票 稀釋 造成 從 顯著 額外 公正 補助金 要麼 顯著
額外現金補償產生的額外現金支出。
7
材料條款摘要 重新定價的
重新定價通常適用於 (a) 合格員工期權和 (b) B 類期權。
依照 到 重新定價， 如同 的 重新定價 日期， 符合條件的 選項 立刻就是 重新定價 這樣 這
行使價格 每股 對於這樣的 選項是 減少到 0.70 美元， 收盤價 一流的 A. 常見 現貨上線 這
重新定價日前最近交易日的納斯達克全球市場，主題 到保留和其他方面
要求概述如下，對於符合條件的員工 根據2021年綜合計劃發行的期權，
提交本信息聲明後的 20 天期限到期。
的持有者 符合條件的 員工期權 可能不會 練習 符合條件的員工 選項位於 減少的 運動
價格 直到 這 結束 的 a “保留 時期” 那個 開始 上 這 重新定價 日期 和 結束 上 這 早些時候 的： (a)
2024 年 12 月 31 日和 (b) a 控制權變更，如定義 在 2021 年綜合計劃中。如果 員工或顧問
向符合條件的員工行使職責 之前的選項 保留期結束， 這樣的員工或顧問 將是
規定的 付錢 a 保費 運動 價格 等於 原來的 運動 價格 每股 這樣的 符合資格 員工
選項。 創始人持有的受重新定價約束的期權將根據其條款行使
股份 的 班級 B 常見的 股票 獲得的 上 運動 的 這樣 選項 將 成為 主題 到 a 封鎖 限制
禁止銷售 兩年的期限 從重新定價之日起。 此外，創始人 將不符合資格 到
在 2024 年和 2025 年獲得年度股權補助。
參與重新定價不是自願的，也不是自由決定的。 因此，每筆未平倉的行使價
符合條件的期權已自動修改，持有人無需採取任何行動 其。
截至2024年3月10日， 共有5,113,654份股票期權 購買我們類別的股票 一隻普通股
加權平均值練習 價格為每人 3.24 美元 未償還的份額為 2021 年綜合計劃 並由 61 人持有
員工、顧問和 導演們。在這些選項中， 1,938,544（大約 37.9 %) 由 46 人持有 員工和
顧問， 符合資格 員工期權 而且是 有資格獲得 根據修正案 到 2021 年綜合 計劃
重新定價。這些符合條件 之前的員工期權 有行使價 從 0.85 美元不等 至每股13.00美元，
用加權的 平均行使價 每人 3.79 美元 分享和 剩餘的加權平均值 8.8 的任期 截至多年
重新定價日期。公司沒有授予任何與之相關的額外股票期權 使用重新定價。
除了 為了 這 減少量 在 這 運動 價格 的 這 傑出的 符合資格 員工 選項 描述的 上面， 所有
根據以下所有條件，2021年綜合計劃下的未償還股票期權將繼續保持未償還狀態
當前條款和 中規定的條件 2021 年綜合版 計劃和適用的 獎勵協議包括
但不限於受此類期權約束的股票數量、歸屬時間表和到期日 日期。
會計待遇 重新定價的
在 “財務會計” 下 標準編纂主題 718，該公司 認可的 增量補償
與重新定價相關的180萬美元成本， 其中 30 萬美元與 2021 年綜合計劃有關
重新定價。 增量的 補償成本 已測量 如同 過量，如果 任何， 的 公允價值 的 符合資格
選項 立即 以下 這 重新定價 結束了 這 公平的 價值 的 這 符合資格 選項 立即 優先的 到 這
重新定價。
某些美國聯邦所得税 後果
以下討論僅用於 美國材料的總體摘要 聯邦所得税的後果
的 這 2021 綜合的 計劃 重新定價， 基於 上 這 供給 的 這 美國 內部 收入 代碼 的 1986, 如同
修訂（“守則”），如 自本次發佈之日起 信息聲明。它 不是故意為 對參與者的税收指導
在 2021 年綜合計劃。 這個摘要確實如此 不考慮 考慮某些情況 這可能會改變 收入
個人參與者獎勵的税收待遇，它沒有描述 任何其他聯邦政府的後果
税 法律 （這樣 如同 僱用 税）， 州 收入 税 後果 的 任何 獎勵 要麼 這 税收 的 獎項 在
以外的司法管轄區 美國的 各州。所有的 傑出的 符合條件的員工 授予的期權 在 2021 年以下
綜合計劃是非合格股票期權。
8
出於所得税的目的，對期權的重新定價進行了處理 作為在生效之日授予新期權 的
重新定價。股票的授予 期權通常沒有所得税後果 適用於參與者或公司。 A
參與者通常會認出 普通收入在 練習 of a 不合格股票期權 等於 博覽會 市場
股票的價值 減去行使價， 如果適用。我們 通常應該有資格 扣除額為 聯邦
所得税目的等於 普通收入的金額 被參與者認可 作為演習的結果
of a 不合格股票 選項。但是， 《守則》 公開否認 控股公司 扣除額 為了補償
裏面有的 超過1,000,000美元已支付 致公司首席執行官 官員、首席財務官和某些人 其他
一年的現任和前任執行官。
對所購股份的任何處置 根據不合格股票期權 通常只會帶來資本收益或 損失
對於參與者來説，可以是短期的也可以是長期的，視時間長短而定 持有此類股票的時間。
第 409A 節 守則的 提供特殊税 規則適用於 那種程序 提供一個 延期 補償。
未能遵守 這些要求將 導致加速 承認美國聯邦 所得税的目的
以及 額外的 税收相等 到 20% 的 金額包括在內 在美國 聯邦收入， 和利息 開啟視為
少付的款項 在 肯定的 情況。 而 肯定的 獎項 下 這 2021 綜合的 計劃 可以 成為 主題 到
第 409A 節， 2021 年綜合計劃 而且獎項是 意在遵守 無論是與否 免於 要求
第 409A 節（如果適用）。
2021年綜合計劃下未兑現的合格員工期權
以下 表格摘要 傑出的 符合條件的員工 授予的期權 在下面 2021 年綜合 計劃
持有 我們的當前 被命名 執行官們， 全部當前 執行官員 作為 羣組，全部 目前的非員工
導演是 一組 和全部 其他員工， 分別地。 在 重新定價日期， 練習 的價格 符合條件的
員工 選項 設置 第四 在 這 桌子 下面 減少了 到 $0.70, 其中 是 關閉 價格 我們的 班級 A
2024年3月8日的普通股，即重新定價日之前的最新收盤價， 正如納斯達克報道的那樣。
姓名和職位
的股票數量
普通股
標的合格的
員工期權
(1)
加權
平均行使價
符合條件的員工
2021 年之前的期權
綜合計劃
重新定價 ($)
胡美美，總裁、首席執行官兼董事
—
不適用
路易斯·里斯，執行主席
—
不適用
Sumita Ray，首席法律、合規與行政官
425,000
Ulo Palm，醫學博士，前首席醫療官
—
不適用
Rene Paula Molina，前法律和商業事務高級副總裁
59,072
$
所有現任執行官作為一個整體
508,925
$
所有非集團執行官的現任董事
(2)
584,744
$
所有員工，包括所有非高管的現任高管 軍官，作為一個羣體
1,429,619
$
(1) 不包括符合條件的員工 根據2021年授予的期權 股票期權計劃， 對哪些符合條件的員工期權進行重新定價
無需經過公司股東的批准。
(2) 這包括 僅有選項 根據授予的 2021 年綜合計劃 致彼得·波奇克， 總經理，該公司前高管 副總裁，
環球科學 董事和 一個前任 的董事 該公司， 在他的 容量為 一名員工 的 公司。 確實如此 不包括
授予Powchik博士以董事身份的期權。
9
股權補償計劃信息
以下 表格摘要 某些信息， 截至 2023年12月31日， 與 我們的股權 補償
計劃，這些計劃已獲得公司的批准 股東們。
計劃類別
的數量
未來證券
發行時間
的練習
傑出
期權、認股權證
和權利 (a)
加權- 平均值
的行使價
傑出
期權、認股權證
和權利 (b)
的數量
剩餘的
可供將來使用
下方發行
公平
補償計劃
（不包括
反映的證券
在 (a)) (c) 欄中
證券持有人批准的股權補償計劃
22,123,762
(1)
$
5.03
8,566,663
(2)
總計
24,051,782
$
5.03
6,266,663
______________________
(1) 包括15,561,307股A類股票的未償還期權 普通股，20萬個A類限制性股票單位 普通股
以及6,362,455股B類普通股的未償還期權 股票，其中 11,389,851 股 A 類和 5,063,133 個 B 類期權是
分別可行使。本表中列出的行使價不影響重新定價。
(2) 由 6,266,663 股股票組成 已預留且仍可用 對於未來的獎勵 2021 年綜合計劃 並保留了2,300,000股股票
並且仍可根據Vaxxinity, Inc. 2021年員工股票購買計劃發行。2021年綜合計劃的儲備金
從 2023 年 1 月 1 日開始，到 2030 年 1 月 1 日結束（包括），每年的 1 月 1 日自動增加，以兩者中較低者為準
(i) 4% 的 流通股票 的 公司的共同點 現貨 立即 在12月31日之前 (ii) 的數量 股份
由 薪酬委員會，如果 任何這樣的決定 已經制作好了，而且 (iii) 的數量 任何標的股票 授予的獎勵
在上一個日曆中 年，扣除 基礎獎勵的股份 根據以下規定取消或沒收 2021 年綜合計劃。 1月1日
2024 年，按照自動 “常綠” 2021年綜合計劃的規定，可發行的最大股票數量
根據該計劃，已增加到16,401,213人。
某些人對所採取行動事項的利益
這個 以下 桌子 套 第四 肯定的 信息 如同 的 3月10日， 2024 關於 這 傑出的 符合資格 員工
授予的期權 在下面 2021 年綜合 計劃已舉行 按每個 我們的 現任高管 官員們 和個人 誰
自一月份起擔任執行官和董事 1, 2023.
除了 闡述於 桌子， 我們都不是 其他現任官員 或者導演 或個人 誰服過役 如同
行政的 官員們 要麼 導演們 以來 1月1日 2023, 也不 任何 的 他們的 同事， 有 任何 利息 在 這 行動
經大股東批准為 本信息聲明中所述 除非他們以持有人的身份出現
我們的普通股（其利息與其他普通股沒有區別） 我們普通股的持有人）。
10
截至3月10日， 2024 年，我們當前 非僱員董事 (5) 人員）和行政人員 軍官 (4) 人）作為 組
持有未行使的股票期權，總共購買了我們A類股票的3,173,735股股票 旗下的普通股
2021 年綜合計劃，其中代表了 大約 62% 的股份 視所有未決選項而定 在下面
2021 年綜合計劃。
姓名
標題
的數量
選項
傑出
的百分比
總計
傑出
選項
(1)
的數量
符合資格
員工
選項
傑出
的百分比
符合條件的總數
員工
選項
傑出
(2)
傑森·佩西爾
財務高級副總裁和
會計
83,925
1.60%
83,925
4.30%
住田雷
首席法律、合規與合規官
行政幹事
425,000
8.30%
425,000
21.90%
勒內·保拉·莫利納
前法律和高級副總裁
商業事務
59,072
1.20%
59,072
3.00%
彼得·波奇克，醫學博士
前全球執行副總裁
科學總監和前任董事
845,103
16.50%
584,744
30.20%
______________________
(1) 通過授予的股票期權數量除以來確定 根據個人持有的2021年綜合計劃 乘以 5,113,694，這是
2021年綜合股權下的未發行股票期權總數 從表格發佈之日起進行規劃。
(2) 通過除以的數量來確定 根據以下規定授予的股票期權 2021 年綜合計劃由 符合條件的個人
2021 年綜合計劃重新定價 1,938,544， 這是截至2021年綜合計劃下未償還的股票期權總數
該表的日期符合2021年綜合計劃的資格 重新定價。
11
某些證券所有權 受益所有人和管理層
以下 桌子套裝 第四條信息 與 有益的 所有權 我們的 A 級 普通股 和
截至2024年4月15日的B類普通股 對於：
●
每個人，或 附屬團體 人物，為我們所熟知 以受益方式擁有 的 5% 以上 我們的共同點
流通股票；
●
我們的每位董事；
●
我們 2023 年的每位指定執行官；以及
●
所有董事和執行官作為一個整體。
除了 如前所述 通過腳註， 和 主題 到 社區財產 法律 在適用的情況下， 基於 在 信息
提供給 我們，我們 相信 那個 人和 實體 命名於 桌子 下面 有唯一的 投票和 投資
相對於所有股份的權力，顯示為 由他們實益擁有。規定的受益所有權百分比
在 桌子 下面 是 基於 上 112,873,552 的股份 班級 A. 常見 股票 和 13,874,132 的股份 班級 B
截至2024年4月15日的已發行普通股。 除非下文腳註中另有説明, 每個人的地址
列出的受益所有人是 c/o Vaxxinity， Inc.，505 Odyssey Way， 佛羅裏達州梅里特島 32953
實益擁有的股份 (1)
的百分比
總投票數
力量**
A 級
B 級
沒有。
%
沒有。
%
受益所有人的姓名
董事和執行官：
胡美美
(2)
62,928,493
52.63%
14,557,063
87.90%
71.44%
路易斯·里斯
(3)
3,192,409
2.76%
6,348,980
39.03%
15.84%
住田雷
—
*
—
—
*
Ulo Palm，醫學博士，博士
—
*
—
—
*
勒內·保拉·莫利納
(4)
268,404
*
—
—
*
彼得·迪亞曼迪斯，醫學博士
(5)
1,880,803
1.65%
1,099,915
7.93%
4.52%
喬治·霍尼格
(6)
174,489
*
—
—
*
蘭登·奧格爾維
(7)
165,202
*
—
—
*
詹姆斯史密
(8)
194,612
*
—
—
*
加布裏埃爾·託萊達諾
(9)
132,352
*
—
—
*
所有董事和執行官作為
小組（9 人）
(10)
65,514,983
54.08%
15,676,978
82.61%
64.56%
百分之五的持有者：
聯合生物醫學有限公司
(11)
57,877,859
50.42%
—
—
22.24%
______________________
* 代表的受益所有權或投票權（如適用） 不到我們已發行股票的百分之一 普通股。
** 代表投票權 就所有人而言 我們類別的股份 一隻普通股 而且 B 類常見 股票，投票為 一堂課。每個
A類普通股的份額 將有權獲得一票 每股和每股 B類普通股的份額 股票將有權 十張選票
每股。我們的持有者 A 類普通股 和 B 類普通股 將作為一個人一起投票 一堂課就能搞定所有問題 呈現給
除非另有説明，否則我們的股東投票或批准 適用法律或我們的章程所要求。
(1) 受益所有權已確定 根據規則 美國證券交易委員會的， 這通常規定 個人擁有實益所有權 of a
如果他是安全的 她還是它 擁有唯一的 或者共享投票 或者投資力 越過了那個安全保障。在下面 那些規則，有好處 所有權包括
那種證券 個人 或實體 有 權利 收購，這樣 直截了當 的練習 認股權證或 股票期權 或者 的授予
限制性股票 其中的單位 60 天。 股票標的 到認股權證 或選項 那是 目前可行使或 可在內部行使 60 天 要麼
限制性股票單位 60 天內背心 被認為是傑出的，而且 由受益人擁有 持有此類逮捕令的人， 選項
或限制性股票 的單位 計算的目的 百分比 那件事的所有權 人但是是 不被視為 非常出色 目的
計算任何其他人的所有權百分比 人。
12
(2) 由 (i) 5,518,961 股 B 類股票組成 胡女士持有的普通股，(ii) 271,655 Blackfoot持有的A類普通股股份
醫療保健企業 有限責任公司（“Blackfoot”），（iii） 4,212,495 股 A 類常見 持有的股票 聯合生物醫學公司， 亞洲（“UBIA”）
胡女士對此進行了投票 權力，（iv）A類的1,858,225股股份 可行使期權的普通股 在 60 天內
2024 年 4 月 15 日，(v) 2,709,122 股 B 類普通股 受期權約束的股票可在4月15日起的60天內行使 2024 而且，沒有
複製，(vi) 普通股 股票受制於 投票 協議是 在腳註下披露 (3) 和 (11)，根據 到
哪個女士 胡抱住 不可撤銷的代理。 胡女士 還有先生 里斯是 唯一的 的股東 黑腳和 因此可能 被視為 到
以實益方式擁有證券 由 Blackfoot 持有。我們 不相信 這些當事方 投票協議構成 下方的 “羣組”
《交易法》第13條，胡女士行使投票控制權 超過這些股票。本腳註中提及的所有股票均為標的
a 表決協議除本腳註中另有規定外，胡女士沒有 對證券的投票權或投資權 由受益人擁有
投票協議的其他當事方，並宣佈放棄對此類證券的實益所有權。
(3) 由 (i) 17,500 股股票組成 A類普通股 由里斯先生持有，(ii) 3,955,512 股 B類普通股 由里斯先生關押
(iii) 271,655 股 A 類的 普通股 由 Blackfoot 持有， (iv) 2,903,254 股 A 類的 普通股 視選項而定 可行使
在 60 天內 2024 年 4 月 15 日和 (v) 2,393,468 股類別股份 B 普通股標的 至可行使的期權 自四月起 60 天內 15,
2024。胡女士和先生 里斯是布萊克富特的唯一股東，因此可能是 被視為受益擁有其持有的證券
Blackfoot。本腳註中提及的所有股票均需進行投票 協議。 除本腳註所述外，里斯先生有
對受益持有的證券沒有投票權或投資權 其他參加投票的當事方 協議和免責聲明
此類證券的所有權。
(4) 由268,404股A類普通股標的股票組成 轉至自2024年4月15日起60天內可行使的期權。
(5) 由 (i) 906,141 股 A 類的 持有的普通股 作者：博士 迪亞曼迪斯，(ii) 13,824 類別的股份 一隻普通股 持有 這
迪亞曼迪斯博士的配偶，（iii） 1,099,915 股 B 類常見 股票和 (iv) 960,838 股 A 類普通股 視選項而定
可在 2024 年 4 月 15 日起 60 天內行使。
(6) 由174,489股A類普通股標的股票組成 轉至自2024年4月15日起60天內可行使的期權。
(7) 由奧吉爾維先生各成員持有的32,850股A類普通股組成 家庭，奧吉爾維先生有投票權
以及投資能力和132,352股A類股票 受期權約束的普通股，可在60美元內行使 2024 年 4 月 15 日的日子。
(8) 包括 (i) 8,058 股 A 類股份 史密斯先生持有的普通股，(ii) 54,202股A類股票 IO Fund, LLC持有的普通股
為此，先生。 史密斯股票投票和 投資能力和 (iii) 132,352 股集體股份 一隻普通股 視選項而定 可行使
在4月15日後的60天內， 2024。史密斯先生宣佈放棄實益所有權 IO 持有的證券的 基金，有限責任公司，但限定範圍除外 他的
其中的金錢利息。
(9) 由132,352股A類普通股標的股票組成 轉至自2024年4月15日起60天內可行使的期權。
(10) 除了 董事和指定執行官 包含在這張表中， 還包括實益持有的證券 傑森·佩西爾。
包括（i）56,701,857股A類普通股，（ii）10,574,388股B類普通股，（iii）6,332,894股A類普通股
可行使期權的普通股 在 4 月 15 日後的 60 天內，(iv) 5,102,590 股 B 類普通股 受期權約束的股票
可在 2024 年 4 月 15 日起 60 天內行使，並且 (v) 1,928,020股A類普通股可供發行 在行使逮捕令時。
(11) 由 (i) 組成 51,737,344 股 A 類的 普通股 由美聯航持有 生物醫學公司 (“UBI”)，(ii) 1,928,020 類別的股份 一個常見的
行使UBI擁有的認股權證後可發行的股票，以及 (iii) UBIA持有的4,212,495股A類普通股。UBI
是UBIA的大股東，可能被視為共享對UBIA持有的證券的投票權和投資權。胡女士，先生
里斯和胡女士的父親 Nean Hu 作為一個羣體共同控制的超過 UBI 50% 的股權，合計持有 投票和
的投資控制 持有的所有股份 由 UBI 撰寫。 在所謂的下 “三法則”， 如果投票和 有關以下方面的決定性決定 一個實體的
證券由三人或更多人發行 個人，以及投票或決定權 需要多數人的批准 在這些人中，
然後都沒有 個人被視為 的受益所有者 該實體的證券。每個女士。 胡、里斯先生和胡先生明確表示 放棄
此類股份的實益所有權，但以下情況除外 他們各自的金錢利益的範圍。所有的 第 (i) 條中確定的股份
(ii) 本腳註的約束 投票 協議。 除本腳註中另有規定外，UBI 有 沒有投票權或投資權
實益持有的證券 由其他各方向 投票協議並宣佈放棄受益所有權 此類證券。這個 郵寄
UBI 的地址是達拉斯商業街 2622 號 傳真 75226-1402。
13
高管薪酬
我們 有資格成為 “新興增長 公司” 下方 Jumpstart 我們的業務 《創業法》 2012 年的。 結果，
我們是 允許和 依賴豁免 可以肯定的是 披露要求是 適用於 其他公司
那個 是 不 新興 增長 公司。 因此， 我們 有 包括在內 補償 信息 為了 只有 我們的
首席行政官 警官， 我們兩個 接下來的 高額補償 執行官員 在 財政年末和
兩名前執行官 誰會是 合而為一 上述內容中有 他們一直在服役 財政
年底。我們 還沒有包含 薪酬討論和分析 我們的高管 補償計劃或
表格薪酬信息 摘要以外 補償表 和未償還股權 獎項
桌子。 在 另外， 為了 所以 長 如同 我們 是 一個 新興 增長 公司， 我們 將 不 成為 規定的 到 提交 肯定的
行政的 補償 事情 到 我們的 股東們 為了 諮詢 選票， 這樣 如 “按時付費” 和 “按時説話”
按薪投票的 “頻率”。
我們 將保留 一個新興的 成長型公司 在下面 《就業法》 直到 最早的 (a) 12月31日 2026（
的最後一天 財政年度 第五次之後 的週年紀念 的完美 我們最初的公眾 提供)、(b) 這
最後一天 我們的 財政 一年又一年 其中 我們有 總計 年度總額 的收入 至少 12.35 億美元， (c) 日期為
其中 我們 是 被視為 到 成為 a “大 加速 申報器” 下 這 規則 的 這 秒 和 在 最少 700.0 億美元 的
未償還證券 持有 非關聯公司或 (d) 約會於 我們 已經發行了 超過 10 億美元收入 非-
過去三年的可轉換債務證券。
我們也是一個 “規模較小的報道” 公司” 的定義見 《交易法》。我們可以繼續 變小一點 報告
即使我們是公司 不再是新興的 成長型公司。 我們 可以利用某些優勢 按比例計算的
向小型申報公司提供的披露信息，並將能夠利用這些按比例的披露進行披露
所以 長 如同 這 市場 價值 的 我們的 投票 和 無表決權 常見的 股票 舉行 通過 非關聯公司 是 少 比
2.500 億美元 已測量 上 這 最後的 商業 天 的 我們的 第二 財政 四分之一， 要麼 我們的 每年 收入 是 少 比
1.000 億美元 期間 這 大多數 最近 已完成 財政 年 和 這 市場 價值 的 我們的 投票 和 不投票
非關聯公司持有的普通股是 上次測得的不到7億美元 我們第二財年的工作日
四分之一。
概述
本節討論 的材料成分 我們的 2023 我們的補償計劃 “指定執行官”
或 “近地天體”。這些 2023 年的 NEO 是：
●
胡梅梅，聯合創始人、總裁、首席執行官 兼董事；
●
路易斯·里斯，聯合創始人兼執行主席；
●
Sumita Ray，首席法律與合規官 和行政官員；
●
Ulo Palm 博士，前首席醫學官 官員；以及
●
勒內·保拉·莫利納，前 法律與商業事務高級副總裁，總務 法律顧問兼祕書
14
薪酬摘要表
以下 餐桌禮物 補償 用於服務 提供給 我們由 我們的名字 執行官員 對於
所示的財政年度。
姓名和主要職位
年
工資 ($) (1)
獎金 ($) (2)
選項
獎項
($)(3)
非股權
激勵計劃
補償
($)(4)
所有其他
補償
($)(5)
總計 ($)
胡美美
2023
307,672
—
1,015,188
—
37,471
1,360,351
首席執行官
2022
400,000
115,705
—
—
16,069
531,774
路易斯·里斯
2023
238,104
—
1,015,188
—
37,471
1,290,763
執行主席
住田雷
2023
107,500
4,300
357,850
27,950
3,307
500,907
首席法律、合規與合規官
行政幹事
Ulo Palm，醫學博士，博士
2023
337,500
—
202,085
—
13,200
552,785
前首席醫療官
2022
450,000
135,000
376,000
—
961,000
勒內·保拉·莫利納
2023
310,480
—
190,942
—
43,200
544,622
前高級副總裁
法律與總裁
商業事務
2022
362,500
108,750
—
8,878
480,128
______________________
(1) 里斯先生獲準了 150,594 種期權代替工資 財政年度已結束 2023 年 12 月 31 日。此處報告的金額表示
這 授予 約會 公平的 價值 的 股票 選項， 已計算 在 依照 和 會計 標準 更新 718, “薪酬——股票
薪酬（主題 718）。”有關更多信息，請參閲我們年度中包含的合併財務報表附註2和11
截至2023年12月31日止年度的10-K表報告（“年度報告”）。中使用的假設 公平計算撥款日期
的價值 股票期權報告 在這張表中 已列出 在該部分中 年度的 報告標題為 “管理層的 討論與分析
財務狀況和經營業績——關鍵會計 政策與估算——基於股票的薪酬。”
雷女士於 2023 年 10 月 1 日加入本公司。對於 2023年，雷女士的薪水反映了部分工作年限。
帕爾姆博士自2023年9月30日起辭去公司的職務。 2023 年，他的工資代表從 2023 年 1 月 1 日到 2023 年的工資
那個日期。
保拉先生 從公司辭職，生效 2023 年 11 月 3 日。對於 2023 年，他的 工資代表從1月1日起的付款 2023 年到
那個日期。
(2) 本欄中顯示的 Ray 女士的金額反映了 如上所述，她2023年獎金的自由支配部分 在下面的 “—獎金” 下。
胡女士和里斯先生沒有獲得相應的獎金 轉到本財年提供的服務 已於 2023 年 12 月 31 日結束，因為之前
致董事會或薪酬委員會決定任何 他們通知了薪酬委員會那一年的獎金 那個
他們會拒絕委員會原本可能獲得的任何獎金 選擇獎勵。
胡女士獲得了 73,928 份期權 以業績為依據代替現金獎勵 在截至12月的財政年度中 2022 年 31 日。這個
此處報告的金額代表根據會計準則更新計算的此類股票期權的授予日公允價值
718, “薪酬——股票補償 （話題 718).” 如需額外信息 信息， 看到 注意事項 2 和 11 到 我們的 合併 金融的
年度報告中包含的聲明。計算時使用的假設 授予日本報告股票期權的公允價值
表列於 年度報告的章節 標題為 “管理層的討論和分析 的財務狀況和業績
運營—關鍵會計政策和 估算值—基於股票的薪酬。” 報告的金額有 已修改以反映
更正了公司與2023年度有關的最終委託書中報告的授予日公允價值計算錯誤
年度股東大會。
帕爾姆博士和寶拉先生為2022年提供的服務發放的全權獎金 已於 2023 年付款。帕爾姆博士當選 推遲向他付款
2022 年獎金以換取機會 可獲得 (a) 倍於該金額的 1.25 倍 如果某些公司里程碑是 已實現
在 2023 年或 (b) 如果出現這種情況，則為該金額的 .75 倍 沒有實現里程碑。因為帕爾姆博士在公司結束之前就離開了公司 的
15
2023 年，他是 已支付 .75 次 的金額 全權獎金 他在 2022 年賺了錢 或者更確切地説是101,250美元 比完整版還要多 135,000 美元全權委託
他在2022年提供的服務中獲得的獎金。
(3) 此處報告的金額代表補助金 日期股票的公允價值 期權，根據《會計準則更新》計算
718, “薪酬——股票補償 （話題 718).” 如需額外信息 信息， 看到 注意事項 2 和 11 到 我們的 合併 金融的
年度報告中包含的聲明 在 10-K 表格上報告。這個 計算補助金時使用的假設 日期公允價值 股票期權
本表中報告的內容載於年度報告中標題為 “管理層的 財務狀況的討論與分析
和運營業績（關鍵會計政策和估計）以股票為基礎 補償。”
(4) 報告的金額 這個專欄是為女士準備的 射線代表金額 根據我們的規定賺取 年度現金激勵獎勵 程序。參見
“薪酬彙總表的敍述性披露——獎金” 如下。
(5) 對於胡女士和里斯先生而言，顯示的金額代表個人使用的總增量成本 我們的公務飛機。聚合
增量成本是 通過服用來決定 可變成本 給公司 擁有和 經營公司 2023 年的飛機 和
2022年，視情況而定， 並乘以 它由 a 分數哪個 代表了 的一部分 的用法 飛機進來 那些年 已經確定了
供個人使用 胡女士和先生 里斯。 偶爾是胡女士的家人 而且 Reese 先生有 陪他們出差
乘坐我們的公司飛機旅行，為此我們產生了
最低限度
對於 Ray 女士來説，顯示的金額代表
公司對401（k）計劃的配套繳款。 對寶拉先生來説，金額 顯示的代表公司的對等捐款
退休 401 (k) 計劃和已支付的費用 根據以下規定致保拉先生 他的諮詢安排 如下所述。對帕爾姆博士來説， 顯示的金額
代表公司對401（k）計劃的對等繳款。
薪酬彙總表的敍述性披露
以下描述了 物質元素 我們的薪酬 的程序 財政年度已結束 十二月 31,
2023 適用於 我們的近地天體和 反映在 薪酬摘要 桌子 以上。我們 繼續評估
我們的高管薪酬計劃旨在使高管薪酬與股東利益保持一致。如
a 結果 的 這個 評估， 我們 期望 到 使 更改 到 更遠的 提高 我們的 補償 實踐， 和 將來
如上所述，變化可能在幾個方面與我們的歷史計劃有所不同 在這裏。
基本工資
我們使用基本工資來 認可這種經歷， 技能、知識和 所有人必須承擔的責任 我們的員工，
包括我們的近地天體。基本工資是根據個人的責任、績效和經驗確定的
以及我們的決定 是合適的，而且 留住關鍵人才所必需的， 考慮到 其他形式的
我們提供的補償。
在 2023 年期間 和 2022, 胡女士的 基礎 工資 是 400,000 美元。 女士 胡放棄了 她的基地 工資起始時間 十月一日
2023。先生。 里斯選擇接受 授予期權 代替他的 2023 年的基本工資。 雷女士的 基本工資已設定
在她的錄取通知書中排名第四，2023年為43萬美元，到2024年1月1日增加到45萬美元。帕爾姆博士 的基本工資
收入為 450,000 美元 2023 年和 2022 年。 帕爾姆博士辭職了 公司在 2023 年 9 月 30 日。寶拉先生的基本工資
已列出 在他的報價中 信，已描述 更詳細地説 下面， 而且是 375,000 美元 在 2023 年和 370,000 美元 2022. 先生
寶拉辭職了 來自 公司開啟 2023年11月5日 而且一直是 保留為 一位顧問 直到10月31日，
2024。寶拉先生的 諮詢協議如下所述。
獎金
根據合同，我們的近地天體均無權獲得年度獎金或其他年度激勵補償， 但是，女士
雷是，還有帕爾姆博士和寶拉先生 是， 有資格獲得年度現金獎勵，目標是基本工資的40％
錄取通知書。 連接中 和他們的 離開，博士 棕櫚和 先生 寶拉是 但是，不是 有資格獲得 收到一個
2023 年的年度現金獎勵。
雷女士的 2023 年獎金 機會是 按比例分配 那部分 的 她那年 受僱於 該公司 和
受制於 公司取得的五項成就 權重相等的企業目標包括 一個監管目標，
兩個臨牀目標，一個 知識產權發展目標和一 企業文化目標。 監管目標是
未實現；兩個臨牀目標已部分實現；知識產權開發目標已實現；
和 這 企業 文化 目標 是 已實現。 基於 上 這 上述內容 成就， 這 補償 委員會
批准了這筆資金 公司的 獎金池位於 目標的65％。 補償 委員會進一步 行使
它的自由裁量權 批准 資金位於 額外的 10% 的 目標和 委託的權力 到 公司的 首席執行官到
由她自行決定向獎金池參與者分配此類額外資金。Ray 女士收到了 75% 的款項
16
她的目標獎金金額， 或32,250美元（目標值的65％） 基於公司的 公司的成就 目標和
一個 額外 10% 分配的 到 女士 射線 在 這 首席執行官的 自由裁量權）。 這個 一部分 的 這個 金額 可歸因 到 這
成就 的 這 企業 目標 是 設置 第四 在 這 “非股權 激勵 計劃 補償” 專欄 的 這
薪酬摘要表 由首席執行官酌情決定向雷女士發放的這筆金額的部分已經確定
在薪酬彙總表的 “獎金” 列中排名第四 .
在此之前 董事會 或者補償 委員會頒獎 他們有任何現金 2023 年的獎金， 胡女士和
里斯先生告知了 薪酬委員會説他們 會拒絕任何 現金獎勵 薪酬委員會
可能會選擇獎勵。
員工福利和津貼
我們的 NEO 有資格參加 在我們的健康和福利計劃中 在相同的條款和條件下 如所提供的
我們的全職 一般來説，員工。 此外， 在 2023 年 還有 2022， 該公司 允許的 我們的首席執行官 和行政人員
主席將限制使用公司飛機進行個人旅行，其費用已被視為其中的一部分 的
他們的整體薪酬待遇來自 公司，並在摘要中披露 上面的薪酬表。
退休金
我們 維持 401 (k) 計劃 提供符合條件的 美國員工有 一個機會 為退休儲蓄 在税上
優勢基礎。從2022年開始，我們提議將參與者的繳款與其個人賬户的100％相匹配
最多 的 4% 他們的基地 工資。 先生 寶拉收到了 配套捐款 為 8,878.45 美元 在 2022 年。 我們 不要 提供
遞延薪酬、固定福利養老金或非合格固定繳款福利 為了我們的近地天體。
僱傭協議
我們目前沒有正式的 與胡女士簽訂的僱傭協議或錄取通知書或 里斯先生。
我們提供了 Ray女士帶着一份與開始工作有關的錄用信 它提供了
隨心所欲的 就業和 出發 一年一度的 基本工資 430,000 美元 直到 12 月 31 日 2023 年增加 到
450,000 美元 2024 年 1 月 1 日 的資格 一年一度的 現金獎勵 有針對性的 達到 40% 她的 基本工資 還有一個 初始的
的授予 股票期權 和 總補助金 日期值 為357,850美元。 欲瞭解更多 有關的信息 這樣的補助金， 參見
下表 “傑出股票獎勵” 截至2023年12月31日” 及其隨附的腳註披露。
錄取通知書還規定，雷女士有資格參加我們的 醫療、牙科和視力計劃。
我們提供了 Dr. Palm 拿着一封與開始工作有關的錄用信，其中規定
用於隨意僱用並闡明 他的年基本工資為45萬美元， 有資格獲得年度有針對性的現金獎勵
達到 40% 他的基本工資 還有一個首字母 授予股票 帶有 a 的選項 總補助金 的日期值 2,276,442 美元。對於
更多信息 在這樣上 授予，參見 桌子 在下面 “未償股權 獎項 截至 2023 年 12 月 31 日”
及其附帶的 腳註披露。 這個提議 信也是 提供的 那個博士 棕櫚是 有資格獲得 參加
我們的醫療、牙科和視力計劃。
我們向保拉先生提供了一封與以下內容有關的錄取通知書 他開始工作，其中 提供的
隨心所欲的 就業和 闡述 一年一度的 基本工資 325,000 美元 （哪個工資 增加了 到 370,000 美元 在
2023), 的資格 一年一度的 現金獎勵 有針對性的 達到 40% 他的 基本工資 還有一個 的授予 股票期權 用
撥款日的總價值為769,604美元。 有關此類補助金的更多信息，請參閲 下表 “未決”
股權獎勵 截至 十二月三十一日 2023” 和 它伴隨着 腳註披露。 這個提議 信也是 提供的
Paula 先生有資格參加 在我們的醫療、牙科和視力計劃中。
在 連接 和 先生 寶拉的 離開 在 十一月 2023, 我們進入了 進入 a 諮詢 協議 根據 到
他是這樣的 建議 公司開啟 合法、人類 關係 和 治理 事關重大 最多 三個小時 每 月
直到10月31日， 2024。作為考慮, 他有資格 接收 的預付金 每人 2,500 美元 月，付款日期為 這
每個月的第 15 號。
17
長期 激勵獎勵
我們不時授予股票 我們的NEO可以選擇購買股票 我們的 A 類普通股，每股
行使價不低於該類別股份的公允市場價值 授予之日的普通股。
對於 更多 信息 上 這 股票 選項 授予了 到 我們的 近地天體， 看到 這 桌子 下面 下 “非常出色 公平
截至12月的獎項 2023 年 31 月 31 日” 及其隨附的腳註披露。
如果 NEO 終止 無論出於何種原因就業 未歸屬的股票期權是 沒收。在這種情況下
解僱是出於 “原因”， 既得和未歸屬的股票期權都被沒收。
回扣政策
作為公眾 公司， 如果我們是 必須 重申我們的財務狀況 結果是由於 我們的材料 不遵守 任何
財務報告 以下的要求 聯邦 證券法 作為 的結果 不當行為， 總統和 首席
執行官員 和酋長 財務官員 可能是合法的 必須 補償我們的 公司為 任何獎金 要麼
其他基於激勵或基於股權的激勵 他們按規定獲得的補償 根據第 304 節的規定 的
這 薩班斯-奧克斯利法案 法案 的 2002, 如同 修改。 此外， 我們 有 已實施 a 多德-弗蘭克 符合《法案》
根據美國證券交易委員會規則的要求，回扣政策。
傑出股票獎 截至 2023 年 12 月 31 日
下表列出了截至每位指定執行官持有的未償股權激勵計劃獎勵
2023 年 12 月 31 日。
期權獎勵
姓名
授予日期
的數量
證券
標的
未鍛鍊
選項
可鍛鍊 (#)
的數量
證券
標的
未鍛鍊
選項
不可行使 (#)
的數量
證券
標的
未鍛鍊
沒掙來的
選項 (#)
期權行使
每股價格（美元）
期權到期
日期
胡美美
03/28/2018
(1)
1,590,547
—
0.28
03/28/2028'
01/26/2021
(2)
2,393,468
—
598,367
10.07
(9)
01/26/2026'
01/26/2021
(3)
181,501
197,284
10.07
(9)
01/26/2031'
03/07/2023
(4)
116,250
503,750
2.29
03/07/2033'
03/07/2023
(5)
73,928
—
2.29
03/07/2033'
路易斯·里斯
03/28/2018
(1)
2,346,547
—
0.28
03/28/2028'
01/26/2021
(2)
2,393,468
—
598,367
10.07
(9)
01/26/2026'
01/26/2021
(3)
181,501
197,284
10.07
(9)
01/26/2031'
03/07/2023
(4)
116,250
503,750
2.29
03/07/2033'
03/07/2023
(5)
61,607
—
2.29
03/07/2033'
03/07/2023
(6)
301,188
—
2.29
03/07/2033'
住田雷
11/01/2023
(7)
—
425,000
1.17
(9)
11/01/2033'
勒內·保拉
01/25/2021
(8)
209,332
—
4.01
(9)
03/01/2031'
11/11/2021
(8)
42,066
—
13
(9)
11/11/2031'
03/07/2023
(8)
17,006
—
2.29
(9)
03/07/2033'
Ulo Palm，醫學博士，博士
—
—
—
—
—
______________________
(1) 這些基於時間的期權購買我們的A類股票 普通股的歸屬期為四年，其中25％的歸屬期
一年後 授予開始日期和 剩餘部分按等額分期歸屬 在剩下的時間裏每個月 授予
期限以繼續服務為準。歸屬開始 授予期權的日期為2018年1月1日 胡女士和里斯先生。
18
(2) 這些業績歸屬期權用於購買我們的B類普通股股票 股票受業績條件的約束，其中 80%
在我們完成首次公開募股時歸屬，剩餘部分歸屬 如果 A 類普通股保持 20% 的歸屬 價值比首次公開募股高25％
20元的報價 有好幾天 連續 30 天期限 繼續開啟服務 歸屬日期。這些 選項最初是
由... 發行 前任 實體先於 到 重組和 轉換為期權 購買我們的 A 級 普通股 遵循
重組。2021 年 8 月， 公司取消了期權 購買的股份 A 類普通股 以換取 平等
選項的數量 購買該類別的股份 B 普通股。這個 期權的到期日為 成立五週年 授予日期。參見備註 11
年度報告中合併財務報表中的 “股權激勵計劃” 以獲取更多信息。B類普通股是
可一對一轉換為A類普通股 基礎，沒有到期日期。
(3) 這些基於時間的期權購買我們的B類股票 普通股的歸屬期限為四年， 解鎖率為 25%
一年後 授予日期 還有其餘的 一視同仁 期間每月分期付款 其餘部分 歸屬期主題 到
持續的服務。 這些選項 最初是 發行的 由 a 前身實體 之前 重組 並已轉換 到 選項
購買我們的 A 類普通股 重組。2021 年 8 月，公司取消了期權 購買的股份
A類普通股以換取相同數量的期權 購買B類普通股。期權的到期日為
補助金十週年 日期。參見注釋 11 的 “股權激勵計劃” 中的合併財務報表 的年度報告
附加信息。B 類普通股可兑換 以一對一的方式轉為A類普通股，沒有到期日 日期。
(4) 這些時間分配選項 購買股票 我們班裏的 一隻普通股 受制於 四年的時間歸屬 期限，含股份 授予
在這段時間內，按月計算。
(5) 這些可供購買的選項 我們的A類股票 普通股被授予 代替年度 年度現金獎勵 2022年，而且我們已經完全滿了
在授予時歸屬。
(6) 這些購買我們股票的期權 A類普通股被授予了 里斯先生代替了2022年的基本工資 2023.
從 2023 年 1 月 1 日到 12 月，他們每月進行存款 31, 2023.
(7) 這些購買股票的時間分配期權 我們的A類普通股 有四年的授予期限， 解鎖率為 25%
一年 之後 授予開始 日期和 其餘部分 授予權力 等額分期付款 期間每季度一次 其餘部分 歸屬
期限以繼續服務為準。 歸屬開始日期為 2023 年 10 月 1 日。
(8) 先生 寶拉從 一名員工 一位顧問 於 2023 年 11 月 3 日 和 結束日期 作為顧問 2024 年 10 月 31 日。 他的
未平倉期權已停止歸屬 2023 年 11 月 3 日，他將 有資格通過以下方式行使它們 完成後 90 天 他的
顧問任期（即2025年1月31日）。
(9) 根據重新定價，如 在重新定價之日，這些 期權的定價是這樣的 每股行使價 因為這樣的選擇是
降至 0.70 美元。
19
董事薪酬
我們的董事會 的董事有 批准了 政策規定 年度非員工 董事薪酬。 在這之下
政策，每位非僱員董事都有資格獲得現金和股權 對他們在董事會任職的報酬
董事們。胡美美，我們的總裁兼首席執行官 執行官，以及 我們的執行主席路易斯·里斯是
也是董事會成員，但他們沒有因擔任董事而獲得任何額外報酬。
彼得 馬裏蘭州波奇克 兩者都是 a 的成員 董事會 的導演 和 執行副總裁 總統， 全球 科學的
董事來自 2023年10月1日 直到 12 月 31 日 2023 但是 他做到了 不收到 任何額外的 的補償
服務為 一位董事 在此期間 時期。在 此外，在 連接到 他變成 一名員工 的 公司
並接收 股權獎勵 在他的 容量為 一名員工， 博士 Powchik 被沒收了 一部分 他的 年度董事
股權獎勵 適用於 2023 年。 補償 通過以下方式獲得的 或者已付款 致博士 Powchik 進來 他的能力 作為 的員工 這
公司已成立 在 “所有其他 的 “薪酬” 專欄 2023 年董事薪酬 下表。 這個
作為Vaxxinity指定執行官的胡女士和里斯先生在本財年獲得或支付給他們的薪酬
2023 年 12 月 31 日結束 是在這篇文章中規定的 上面下面的項目 “高管薪酬——薪酬彙總
桌子。”
每個 非員工 董事 有資格 到 接收 一年一度的 預付金 40,000 美元， 可支付的 每季度在 欠款。 任意
年中加入或退出董事會的獨立董事將獲得按比例分配的年度現金儲備金
在 導演的 的年份 服務。在 此外， 獨立領導 的董事 董事會 董事們， 委員會
主席和委員會 成員有權 接收 之後每年再增加一次 預付款，應付款 每季度在
欠款:
●
首席獨立董事25,000美元；
●
2萬美元用於審計委員會主席；
●
薪酬委員會主席15,000美元；
●
1萬美元用於提名和治理委員會主席；
●
每位審計委員會成員1萬美元；
●
薪酬委員會每位成員7,500美元；以及
●
提名和治理委員會每位成員每人5,000美元。
其中一些 在任職的董事 董事會在 2023 年自願同意 放棄他們的權利 致現金儲蓄者
2023年期間的部分服務（參見下方的 “2023年董事薪酬” 表）。
每位非僱員董事在每次之後繼續任職 我們的年度股東大會將自動舉行
授予了許多股票期權，用於購買我們的A類普通股，以除以270,000美元確定
按我們班級的50天移動平均價格計算 普通股。此類年度補助金將最早發放 的 (1)
成立一週年 授予日期（或適用） 任一的服務開始日期 董事在每年的任期之間任命
股東大會），（2）次年的年度股東大會，以及（3）“控制權變更” （如定義
在 2021 年綜合計劃中）， 在每種情況下，視情況而定 這樣的非僱員董事 繼續以這種身份服務
直至歸屬日期。
我們 打算 定期評估 條款 的補償 我們的 非僱員董事 作為一部分 我們的 定期的
審查我們的整體薪酬策略。
授予我們的股票期權 該計劃下的非僱員董事有 行使價等於 公平市場
我們的普通股在授予之日的價值，並在授予之日起十年內到期 的補助金。
20
2023 董事薪酬
下表集 第四，獲得的補償 由我們的非員工撰寫 他們的導演 董事會服務
2023 年的董事人數：
已賺取或已支付的費用
現金 ($)
(1)
期權獎勵 ($)
(2)
所有其他
補償 ($)
(3)
總計 ($)
姓名
蘭登奧格爾維
66,468
204,153
—
270,611
彼得·迪亞曼迪斯
29,783
204,153
—
233,936
彼得·波奇克
10,000
204,153
529,850
744,003
詹姆斯史密
45,833
204,153
—
249,986
加布裏埃爾·託萊達諾
55,833
204,153
—
259,986
凱瑟琳·伊德
41,667
204,153
—
245,820
喬治·霍尼格
60,000
204,153
—
264,153
格雷戈裏 R. 布拉特
—
—
—
—
James Chui
—
—
—
—
______________________
(1) 布拉特先生、徐先生、博士 迪亞曼迪斯和波奇克博士自願同意放棄為董事會服務獲得現金儲備金的權利 期間
2023 年上半年。 布拉特先生和崔先生辭去了董事會的職務 2023 年 1 月 20 日，因此在此期間沒有收到任何現金預付款 2023.
(2) 金額 報道的反映 補助金 約會博覽會 的價值 股票期權 計算於 依照 ASC 718。 我們 提供信息
關於我們在年度合併財務報表附註14中用於計算期權獎勵價值的假設
報告。最初以股票形式授予的任何獎勵 購買普通股的期權 擔任 UNS 董事的 UNS 或 COVAXX 或
COVAXX 已終止並且 取而代之的是購買VaxxinityA類普通股的期權 與
重組。有關更多信息，請參閲年度報告中的合併財務報表附註1。與之有關的
開始服役的身份是 一名員工 Powchik 博士沒收了 95,336 個 已授予132,252份股票期權 作為他年度活動的一部分送給他
董事股權 獎勵。這個 下表 顯示了 總數 的股份 視乎而定 持有的期權 按每個 我們的 導演是 的
2023 年 12 月 31 日：
財政年度持有的A類股票期權數量
年底
彼得·迪亞曼迪斯
1,093,190
喬治·霍尼格
329,492
彼得·波奇克
(a)
845,103
蘭登奧格爾維
132,252
詹姆斯史密
132,252
加布裏埃爾·託萊達諾
132,252
______________________
(3) 報告的金額 反映了以下方面的補償 Powchik 博士的 服務即為 的員工 公司在 2023 年， 包括31,250美元的基本費用
工資和498,600美元， 這反映了撥款日期 股票期權的公允價值 授予根據 ASC 計算的 Powchik 博士 718
使用所描述的假設 在合併後的附註14中 中的財務報表 年度報告。Powchik 博士沒有收到 一筆現金
2023 年的獎金。
21
在這裏你可以找到更多信息
我們 是主題 到 報告和 信息要求 的 證券交易所 的行為 1934 年，如 已修改，
並作為 一個結果 文件報告， 代理聲明 和其他 信息 和 秒。這個 SEC 堅持認為 a 網站位於
www.sec.gov 那個 包含 報告， 代理 和 信息 聲明 和 其他 信息 關於 註冊人，
比如 Vaxxinity , Inc.，那個 以電子方式歸檔 與美國證券交易委員會合作。 我們 還要保持 網站位於 www.vaxxinity.com， 在
你是哪個 可以訪問 這些材料 免於 充值為 很快 合理可行 在他們之後 是電子的
向美國證券交易委員會提交或提供給美國證券交易委員會。我們網站中包含或可通過我們的網站訪問的信息不是
本信息聲明的一部分。
其他事項
其他業務
董事會知道 獨一無二 除此之外的事項 中描述的那些 本信息聲明 已經是 已批准
或由多數股東考慮。
股東共享地址
美國證券交易委員會規則允許 公司和中介機構 例如經紀人 為了滿足配送需求 的要求 代理材料
對於兩名或更多股東 通過傳送來共享相同的地址 代理材料的單一副本
寫給那些人的 股東們。 這個過程， 通常被提及 改為 “住房”，提供成本 儲蓄
為公司提供幫助 通過保護自然來保護環境 資源。一些經紀人家庭 代理材料，
提供單一代理聲明 或通知多位股東 除非相反，否則共享地址 説明
已收到受影響股東的來信。一旦你收到 您的經紀人通知他們將是
家居用品到 你的地址、住宅 會繼續 直到你 另行通知 或者直到你 撤銷
你的同意。如果您在任何時候都不想再參與家庭管理，而是希望單獨領取一份
代理聲明或 注意，或者如果 你的家庭是 接收多份副本 這些文件中 而且你希望 提出請求
將來的交付僅限於一份副本，請通知您的經紀人。 您也可以請求立即交付
的副本 代理 材料由 聯繫 AST 由 致電至 (888) 776-9962, 通過電子郵件 在 info@astfinancial.com 要麼
通過他們的網站 https://us.astfinancial.com/OnlineProxyVoting/ProxyVoting/RequestMaterials。