美國證券交易委員會表格 4

表格 4 美國證券交易委員會
華盛頓特區 20549

實益所有權變更聲明

根據 1934 年《證券交易法》第 16 (a) 條提交
或 1940 年《投資公司法》第 30 (h) 條
監察員批准
監察員編號： 3235-0287
估計的平均負擔
每次回覆的小時數： 0.5
如果不再受第 16 節的約束，請選中此複選框。表格 4 或表格 5 的義務可能會繼續。 參見 指令 1 (b)。
選中此複選框以表明交易是根據發行人購買或出售股權證券的合同、指示或書面計劃進行的，該計劃旨在滿足第10b5-1 (c) 條的肯定性辯護條件。參見説明書 10。
1。舉報人的姓名和地址*
ORBIMED ADVISORS
（最後） （第一） （中間）
列剋星敦大道 601 號
54 樓
（街）
紐約 紐約州 10022
（城市） （州） （壓縮）
2。發行人姓名 以及股票代碼或交易代碼 Corvus Pharmicals, Inc. [CRVS ] 5。申報人與發行人的關係
（選中所有適用項）
X 董事 X 10% 所有者
軍官（請在下面給出標題） 其他（請在下方指定）
3。最早交易日期 （月/日/年）
05/06/2024
4。如果是修訂，則為原始提交日期 （月/日/年）
 6。個人或聯合/團體申報（檢查適用欄目）
由一名申報人提交的表格
X 由多個申報人提交的表格
表 I-收購、處置或實益擁有的非衍生證券
1。證券標題（Instr. 3) 2。交易日期 （月/日/年） 2A。視作執行日期，如果有 （月/日/年） 3。交易代碼（Instr. 8) 4。收購 (A) 或處置 (D) 的證券 (Instr. 3、4 和 5) 5。 申報交易後實益擁有的證券金額（Instr. 3 和 4) 6。所有權形式：直接（D）或間接（I）（Instr. 4) 7。間接受益所有權的性質（Instr. 4)
代碼 V 金額 (A) 或 (D) 價格
表二——收購、處置或實益擁有的衍生證券（例如，看跌期權、看漲期權、認股權證、期權、可轉換證券）
1。衍生證券的標題（Instr. 3) 2。衍生證券的轉換價或行使價 3。交易日期 （月/日/年） 3A。視作執行日期，如果有 （月/日/年） 4。交易代碼（Instr. 8) 5。 收購 (A) 或處置 (D) 的衍生證券數量 (Instr. 3、4 和 5) 6。可行使日期和到期日 （月/日/年） 7。衍生證券標的證券的標題和金額（Instr. 3 和 4) 8。衍生證券的價格（Instr. 5) 9。 在申報交易後實益擁有的衍生證券數量（Instr. 4) 10。所有權形式：直接（D）或間接（I）（Instr. 4) 11。間接受益所有權的性質（Instr. 4)
代碼 V (A) (D) 可行使日期 到期日期 標題 股份數量或數量
預先注資的認股權證（購買權） $0.0001 05/06/2024 P 1,444,085 (1) (1) 普通股 1,444,085 $1.7311 1,444,085 I 參見腳註(3)(4)
普通認股權證（購買權） $3.5 05/06/2024 P 1,397,684 (2) (2) 普通股 1,397,684 (5) 1,397,684 I 參見腳註(3)(4)
1。舉報人的姓名和地址*
ORBIMED ADVISORS
（最後） （第一） （中間）
列剋星敦大道 601 號
54 樓
（街）
紐約 紐約州 10022
（城市） （州） （壓縮）
申報人與發行人的關係
X 董事 X 10% 所有者
軍官（請在下面給出標題） 其他（請在下方指定）
1。舉報人的姓名和地址*
OrbiMed Capital G V LLC
（最後） （第一） （中間）
列剋星敦大道 601 號
54 樓
（街）
紐約 紐約州 10022
（城市） （州） （壓縮）
申報人與發行人的關係
X 董事 X 10% 所有者
軍官（請在下面給出標題） 其他（請在下方指定）
回覆解釋：
1。在遵守預融資認股權證中規定的條款和條件的前提下，其持有人可以在2024年5月6日當天或之後隨時不時地行使預先注資認股權證，直到其全部行使為止。此處報告的預融資認股權證包含行使限制，禁止持有人行使預先融資認股權證，直到持有人與申報人和某些其他關聯方在行使任何此類權益後不能實益擁有當時已發行和流通的普通股（“封鎖者”）的9.99％以上。由於封鎖，申報人實益擁有的預先注資的認股權證目前不可行使。
2。在遵守普通認股權證中規定的條款和條件的前提下，普通認股權證持有人可以在2024年5月6日當天或之後隨時不時地行使普通認股權證，直到其全部行使為止。此處報告的普通認股權證包含行使限制，禁止持有人行使普通認股權證，直到持有人與申報人和某些其他關聯方在任何此類行使後無法實益擁有當時已發行和流通的普通股（“封鎖者”）的9.99％以上。由於封鎖，申報人實益擁有的普通認股權證目前不可行使。
3.這些證券由OrbiMed Private Investments V, LP（“OPI V”）記錄在案。OrbiMed Capital GP V LLC（“GP V”）是OPI V的普通合夥人，而根據經修訂的1940年《投資顧問法》註冊投資顧問OrbiMed Advisors LLC（“OrbiMed Advisors”）是GP V的管理成員。憑藉這種關係，GP V和OrbiMed Advisors可能被視為對上述OPI V持有的證券擁有投票權和投資權根據經修訂的1934年《證券交易法》（“交易法”）第13d-3條的規定，結果可能被視為受益擁有此類證券。OrbiMed Advisors通過由卡爾·戈登、斯文·博爾霍和W. Carter Neild組成的管理委員會行使這項投資和投票權，他們都宣佈放棄對OPI V所持股份的實益所有權。
4。本表格4報告由OrbiMed Advisors和GP V共同提交，根據經修訂的1943年《證券交易法》（“交易法”）第16a-1（a）條的規定，每位申報人均宣佈放棄此處報告的證券的實益所有權，但其金錢權益（如果有）除外。OrbiMed Advisors和GP V已指定代表，即OrbiMed Advisors成員彼得·湯普森在發行人董事會任職。就交易法第16條或任何其他目的而言，本報告不應被視為承認任何申報人是此類證券的受益所有人。
5。就OPI V以1.7311美元的價格認購發行人普通股的預先籌資認股權證向OPI V發行，無需額外對價。
/s/Carl L. Gordon，OrbiMed Advisors L 05/08/2024
/s/ 卡爾·戈登，OrbiMed Capital GP VI LLC 成員 05/08/2024
** 舉報人簽名 日期
提醒：在單獨的欄目中報告直接或間接實益擁有的每類證券。
* 如果表格由多個申報人提交， 看到 指令 4 (b) (v)。
** 故意錯誤陳述或遺漏事實構成聯邦刑事違規行為 參見 18 U.S.C. 1001 和 15 U.S.C. 78ff (a)。
注意：提交此表格的三份副本，其中一份必須手動簽名。如果空間不足， 看到 程序指令 6。
除非表格顯示當前有效的監察員辦公室號碼，否則回覆本表格中包含的信息收集的人員無需回覆。