Exhbit 10.1
第三修正案
信貸協議
本信貸協議第三修正案(“本修正案”)日期為2024年4月25日(“第三修正案生效日期”),由Accuray公司、特拉華州一家公司(“借款人”)、幾家銀行和本協議的其他金融機構或實體(“貸款人”)以及硅谷銀行(第一公民銀行信託公司(“SVB”)的分支機構硅谷銀行)作為行政代理(SVB,以該身份擔任“行政代理”)以及發行貸款人和Swingline貸款人之間簽署並於2024年4月25日生效。
W I T N E S S E T H:
鑑於借款人、貸款人、行政代理、發行貸款人和Swingline貸款人是截至2021年5月6日的該特定信貸協議(經日期為2022年10月28日的信貸協議第一修正案、日期為2023年11月20日的信貸協議第二修正案修訂,以及可能進一步修訂、修改、補充或重述並不時生效的信貸協議)的當事各方;以及
鑑於借款人已要求貸款人和行政代理同意修改和修改信貸協議的某些條款和條件,但須遵守本協議所載的條款和條件。
因此,現在,出於良好和有價值的對價,本合同雙方同意如下:
《第三修正案生效日期》:2024年4月25日。
“(Xi)預計節省的”運行率“成本(包括因裁員而節省的工資、福利和其他直接節省的成本以及設施、福利和保險節省,以及預期因消除公共目標的上市公司成本而節省的任何成本)和可歸因於實際採取的經營改進、戰略舉措、協同效應或其他行動的運營費用削減的數額(理解並同意,”運行率“是指與實際採取的任何行動相關的一段時期的全部經常性收益,借款人真誠地預計將在該期間的最後一天後12個月內變現的(包括在該日期之前採取的全部或部分行動所實現的實際收益的淨額),將按該預測計入綜合EBITDA
1
直至完全實現並按形式計算,如同此類成本節約(包括因裁員而節省的工資、福利和其他直接成本以及設施、福利和保險節省,以及預期因消除公共目標的上市公司成本而節省的任何成本)和運營費用削減已在上述期間的第一天實現,在每種情況下,均應扣除此類行動在該期間之前或期間實現的實際收益金額;前提是此類成本節約是合理可識別的,並且(借款人善意確定)是可支持的;並進一步規定:(A)在連續四個會計季度的任何期間內,根據本條(Xi)和下文第(Xii)款增加的總額不得超過該期間綜合EBITDA的12.5%的數額(在實施任何該等調整之前計算),超出該期間根據下文第(Xii)和(Xiv)條增加的總額的數額;(B)根據本條(Xi)增加的任何金額不得與以其他方式增加到綜合EBITDA的任何費用或費用重複,無論是通過形式調整還是以其他方式。本期間及(C)根據本條款作出的任何調整(Xi)可能歸因於實施本集團成員的新企業資源規劃系統,加上
(十二)在計算綜合淨收入時在該期間扣除(但未加回)的任何重組費用、應計費用、準備金(以及對現有準備金的調整)或費用、整合費用、庫存優化方案或其他業務優化費用或成本(包括與實施節約成本措施和税務重組直接相關的費用),包括與截止日期後的收購或資產剝離有關的任何此類成本、任何遣散費、留用、簽約獎金、搬遷、招聘和其他與員工有關的成本、與戰略舉措和削減或修改退休金和退休後就業福利計劃有關的費用(包括退休金負債的任何結算),與進入新市場有關的費用(包括未使用的倉庫空間費用)和推出新產品的費用(包括勞動力費用、報廢費用和吸收較低的費用,包括由於生產率下降和效率更低)、系統開發和建立費用、業務和報告系統、技術舉措、合同終止費用、未來的租賃承諾以及與設施的開放和關閉和/或合併有關的費用(包括遣散費、租金終止、搬遷和法律費用),以及與上述任何一項產生的退出業務線和諮詢費有關的費用;但在任何連續四個會計季度內,依據本條(Xii)和上文第(Xii)條和(Xi)條款增加的總額不得超過該期間綜合EBITDA的12.5%(在實施任何該等調整之前計算)的數額,超過根據下文第(Xiii)和(Xiv)條為該期間增加的總額,另加
(Xiii)任何重組費用、應計費用、準備金(以及對現有準備金的調整)或費用、整合成本或其他業務優化費用或成本(包括與實施成本節約舉措直接相關的任何費用、任何遣散費、留用、簽約獎金、搬遷、招聘和其他與員工有關的成本、與戰略舉措以及對養老金和退休後就業福利計劃的削減或修改有關的成本(包括養老金負債的任何結算),在每種情況下,均與9月30日之後發生的裁員有關,2023年及在第三修正案生效日或之前(“指定裁員”)及實際發生而在該期間扣除(及不加回)的
2
在計算綜合淨收入時;但根據第(Xiii)款加回的總額不得超過(I)截至2024年3月31日的往績十二個月期間2,633,000美元,(Ii)截至2024年6月30日的往績十二個月期間2,633,000美元,(Iii)截至2024年9月30日的往績十二個月期間2,633,000美元及(Iv)截至2024年12月31日的往績十二個月期間及其後的0美元
(Xiv)預計“運行率”成本節餘(包括因裁員而產生的工資、福利和其他直接節餘以及設施、福利和保險節餘的成本節餘)和可歸因於具體裁員的運營費用削減的數額(理解和商定,“運行率”是指與實際採取的任何行動有關的期間的全部經常性福利,借款人真誠地預計將在該期間的最後一天(包括在該日期之前採取的全部或部分行動)在該期間的最後一天後12個月內實現的實際收益的淨額),將被計入如此預測的綜合EBITDA,直至完全實現,並按預計基礎計算,如同此類成本節約(包括因裁員和設施、福利和保險節省而節省的工資、福利和其他直接成本)和運營費用削減已在該期間的第一天實現一樣,在每一種情況下,在此期間之前或期間從指定的裁員中實現的實際收益的淨額;只要這種費用節省是合理可識別和可事實支持的(借款人的善意決定);並進一步規定:(A)根據第(Xiv)款增加的任何金額不得與以其他方式增加到綜合EBITDA的該期間的任何費用或費用重複,不論是通過形式調整或其他方式;及(B)根據第(Xiv)條增加的總金額不得超過(I)截至2024年3月31日的往績十二個月期間,(Ii)截至2024年6月30日的往後十二個月期間,$3,798,000,(Iii)截至2024年9月30日的往後十二個月期間,760,000美元和(Iv)截至12月31日的往後十二個月期間,2024美元,此後為0美元,另加“
3
本修正案的每一出借方(包括SVB)和行政代理,通過向本修正案遞交其簽名頁,應被視為已接受或滿足(或放棄)本第3條中規定的每個條件。行政代理應在第三修正案生效日期發生時通知貸款人,該通知和本修正案的效力應是最終的,並對所有貸款人和貸款文件的所有其他各方及其每一位繼承人和受讓人具有約束力;但未發出任何此類通知不應影響本修正案的效力、有效性或可執行性。雙方特此同意,儘管本協議另有規定,第三修正案的生效日期為2024年4月25日。
4
5
就上述免除事項而言,每一貸款方明確且完全放棄並放棄其根據《加利福尼亞州民法典》第1542條所擁有或可能享有的任何及所有權利和利益,或任何其他與本文所免除事項有關的司法管轄區內的類似法律規定或公平原則。第1542條規定如下:
一般免除不包括債權人或被免除方在執行免除時並不知道或懷疑其存在,並且如果他或她知道,將對他或她與債務人或被免除方的和解產生重大影響的索賠。
[簽名頁面如下]
6
茲證明,本修正案已由雙方正式授權的官員在上述日期正式簽署並交付,特此通知。
借款人:
Accuray公司
撰稿:S/Ali佩爾瓦伊茲
|
行政代理、發行貸款人、Swingline貸款人和作為貸款人:
第一公民銀行信託公司
作者:S/賈斯汀·羅伯茨
姓名:賈斯汀·羅伯茨
標題:董事
8
貸款人:
滙豐銀行美國全國協會
作者:S/凱文·費勒
姓名:凱文·菲勒
標題:董事
9