已於2024年5月8日向美國證券交易委員會提交
1933年法令第333-269139號文件
1940年法案文件號811-22974
美國
證券交易委員會
華盛頓特區20549
表格N-2
x根據1933年《證券法》登記的聲明
¨預生效 修訂號
x生效後 第2號修正案
和
x根據1940年《投資公司法》註冊的聲明
x修正案 第48號
鷹點信貸公司。
(註冊人的確切姓名載於憲章)
汽船路600號，202號套房
格林威治，CT 06830
(主要行政辦公室地址)
(203) 340-8500
（註冊人的電話號碼，包括 地區代碼）
託馬斯
P. Mazenski
汽船路600號202號套房
格林威治，CT 06830
(服務代理的名稱和地址)
通信副本發送至：
託馬斯·J·弗裏德曼菲利普·T·欣克爾
Dechert LLP
40層國際廣場一號
奧利弗街100號
馬薩諸塞州波士頓，郵編：02110
(617) 728-7120
建議公開發售的大約 日期：在本註冊聲明生效日期之後不時出現。
¨ 如果在此表格上註冊的唯一證券是根據股息或利息再投資計劃提供的，則選中此框。
x 此表中登記的任何證券將根據規則415根據《1933年證券法》(以下簡稱《證券法》)延遲或連續發售，但與股息再投資計劃相關的證券除外。
x 如果此表格是根據一般説明A.2或其生效後修正案的註冊聲明，則選中此框。
¨ 如果本表格是根據《一般指示B》或其生效後修正案提交的登記聲明，則在根據《證券法》下的規則462(E)向證監會提交後即會生效。
如果此表格是根據《證券法》規則413(B)註冊額外的 證券或額外類別的證券的一般指示B提交的註冊聲明的事後生效修訂，請選中此複選框。
建議此申請將 生效(勾選相應的框)：
¨ 根據《證券法》第8(C)條宣佈生效。
如果合適，請選中以下框：
¨ 這 [後生效]修正案為先前提交的文件指定了新的生效日期[生效後的修正案][註冊聲明].
¨ 本表格是為了根據證券法第462(B)條登記發行的額外證券而提交的，之前生效的同一發行的登記聲明的證券 法案登記聲明編號為：
¨ 本表格是根據證券法下的規則462(C)提交的生效後的修訂，而證券法註冊聲明 同一發行的較早有效註冊聲明的編號為：
x 本表格是根據證券法第462(D)條提交的生效後修正案，同一發行的證券法登記聲明 較早生效的登記聲明編號為：333-269139
勾選每一個適當描述 註冊人的方框：
x註冊封閉式基金(根據1940年《投資公司法》(“投資公司法”)註冊的封閉式公司)。
¨ 業務發展公司(根據《投資公司法》打算或已選擇作為業務發展公司進行監管的封閉式公司)。
¨ 間隔基金(根據《投資公司法》規則23c-3提出定期回購要約的註冊封閉式基金或商業發展公司)。
x A.2合格(根據本表格A.2一般説明有資格註冊證券)。
X知名的 經驗豐富的發行人(根據證券法第405條的定義)。
¨新興成長型公司(根據1934年《證券交易法》(以下簡稱《交易法》)第12b-2條的定義)。
¨ 如果是一家新興成長型公司，請用複選標記表示註冊人是否已選擇不使用延長的過渡期來遵守根據證券法第7(A)(2)(B)節提供的任何新的或修訂的財務會計準則。
¨ 新註冊人(在本申請之前根據《投資公司法》註冊或監管不到12個日曆月)。
説明性 註釋
鷹點信貸有限公司(註冊人)的表格N-2(文件編號333-269139和811-22974)(註冊聲明)(註冊聲明)的第2號生效後修訂案僅為在註冊聲明中增加證物的目的而根據1933年證券法(“證券 法案”)下的第462(D)規則提交。因此，這項生效後的第2號修正案只由一頁對開的頁面、這一解釋性説明和登記聲明的C部分組成。根據證券法下的規則462(D)，本《生效後修正案2》不 不修改註冊聲明的任何其他部分，應在向美國證券交易委員會備案後立即生效。註冊聲明的內容在此引用作為參考。
C部分--其他信息
項目25.財務報表和附件
| 1. | 財務報表： |
Eagle Point Credit Company Inc.的以下財務報表 (the“註冊人”）已通過引用納入註冊聲明的A部分 ：
截至2023年12月31日期間的財務報表（已審計）
合併資產和負債表
投資綜合計劃表
合併業務報表
綜合綜合收益表
合併淨資產變動表
合併現金流量表
合併財務報表附註
綜合財務亮點
補充信息
獨立註冊會計師事務所報告
| 2. | 展品： |
| (a)(1) | 公司註冊證書格式(3) | |
| (a)(2) | 證書 公司註冊證書的修改(29) | |
| (a)(3) | 將於2022年到期的7.75%系列A期優先股指定證書(4) | |
| (a)(4) | 2022年到期的7.75%系列A期優先股指定證書修正證書(11) | |
| (a)(5) | 將於2026年到期的7.75% B系列短期優先股指定證書(11) | |
| (a)(6) | 指定為7.75% B系列短期優先股的股份增持證明2026年到期(12) | |
| (a)(7) | 指定為7.75% B系列短期優先股的股份增持證明2026年到期(14) | |
| (a)(8) | 2031年到期的6.50%C系列優先股指定證書(20) | |
| (a)(9) | 2026年到期的7.75%B系列優先股指定證書修正案(20) | |
| (a)(10) | 6.75%D系列優先股指定證書(21) | |
| (a)(11) | 8.00%系列F期限優先股指定證書(22) | |
| (a)(12) | 7.00%系列AA可轉換永久優先股指定證書(茲提交) | |
| (a)(13) | 7.00%AB系列可轉換永久優先股指定證書(茲備案) | |
| (b) | 第二次修訂和重新修訂附例(9) |
| (c) | 不適用 | |
| (d)(1) | 註冊人與受託人美國股票轉讓信託有限責任公司之間的契約，日期為2015年12月4日(8) | |
| (d)(2) | 優先股指定證書格式(6) | |
| (d)(3) | 認購證書的格式(6) | |
| (d)(4) | 表格T-1美國股票轉讓信託有限責任公司作為受託人在契約形式方面的資格聲明(27) | |
| (d)(5) | 認購代理協議格式(6) | |
| (d)(6) | 第一份補充契約，日期為2015年12月4日，由註冊人和受託人美國股票轉讓與信託公司之間簽署(8) | |
| (d)(7) | 第二份補充契約，日期為2017年8月8日，由註冊人和受託人美國股票轉讓與信託公司之間簽署(16) | |
| (d)(8) | 表格T-1，以確定美國股票轉讓信託公司作為該契約受託人的資格(15) | |
| (d)(9) | 第三份補充契約，日期為2018年4月24日，由註冊人和受託人美國股票轉讓與信託公司之間簽署(18) | |
| (d)(10) | 第四份補充契約，日期為2021年3月25日，由註冊人和作為受託人的美國股票轉讓與信託公司之間簽署(19) | |
| (d)(11) | 第五份補充契約，日期為2022年1月24日，由註冊人和作為受託人的美國股票轉讓與信託公司之間簽署(23) | |
| (e)(1) | 分紅 註冊人普通股再投資計劃(3) | |
| (e)(2) | 註冊人可轉換永久優先股股利再投資計劃(茲備案) | |
| (f) | 不適用 | |
| (g) | 註冊人和鷹點信貸管理有限責任公司之間於2017年5月16日修訂和重新簽署的投資諮詢協議(13) | |
| (h)(1) | 股權證券承銷協議格式(6) | |
| (h)(2) | 債務證券承銷協議格式(6) | |
| (h)(3) | 註冊人、Eagle Point Credit Management LLC、Eagle Point Administration LLC和B.Riley Securities，Inc.修訂並在市場發行銷售協議中重新簽署的第四份表格 。(30) | |
| (h)(4) | 交易商經理協議，由註冊人和鷹點證券有限責任公司簽署，日期為2024年3月22日(茲提交) | |
| (i) | 不適用 | |
| (j) | 登記人和富國銀行，全國協會之間的託管協議，日期為2016年7月20日(轉讓給北卡羅來納州ComputerShare Trust Company)(10) | |
| (k)(1) | 註冊人與鷹點管理有限責任公司之間的管理協議格式(1) | |
| (k)(2) | 註冊人與Eagle Point Credit Management LLC之間的許可協議格式(2) | |
| (k)(3) | 註冊人與Equiniti Trust Company，LLC之間的轉讓代理和註冊服務協議格式(f/k/a American Stock Transfer&Trust Company，LLC)(3) | |
| (k)(4) | 服務協議，由SS&C Technologies，Inc.、註冊人、Eagle Point Administration LLC和Eagle Point Credit Management LLC於2014年11月1日簽署(4) | |
| (k)(5) | 註冊人與ComputerShare Trust Company，N.A.和ComputerShare Inc.之間的轉讓代理和服務協議(在此提交轉讓A) | |
| (l)(1) | 大律師的意見及同意(25) | |
| (l)(2) | 律師的意見和同意(31) | |
| (l)(3) | 律師的意見和同意(32) |
| (l)(4) | 律師的意見和同意(33) | |
| (l)(5) | 大律師的意見及同意(隨函存檔) | |
| (m) | 不適用 | |
| (n) | 獨立註冊會計師事務所的同意(28) | |
| (o) | 不適用 | |
| (p) | 不適用 | |
| (q) | 不適用 | |
| (r)(1) | 註冊人的道德守則(2) | |
| (r)(2) | 鷹點信貸管理有限責任公司道德守則(17) | |
| (s) | 備案費表的計算(27) | |
| (t)(1) | 普通股招股説明書副刊格式(6) | |
| (t)(2) | 優先股招股説明書補充説明書格式(7) | |
| (t)(3) | 認購權發售招股説明書副刊格式(6) | |
| (t)(4) | 債務證券招股説明書補充表格(7) | |
| (t)(5) | 授權書(26) |
| (1) | 已於2014年6月6日向註冊人的N-2表格註冊説明書(檔案號333-196590和第811-22974號)提交，並通過引用併入本文。 | |
| (2) | 之前於2014年7月7日提交的註冊人表格N-2註冊聲明的生效前修正案第1號(檔案號333-196590和第811-22974號)，並通過引用併入本文。 | |
| (3) | 之前於2014年9月30日提交的註冊人表格N-2註冊聲明的生效前修正案第4號(檔案號333-196590和第811-22974號)，並通過引用併入本文。 | |
| (4) | 之前於2015年5月12日提交的註冊人表格N-2註冊聲明的生效前修正案第2號(檔案號333-202914和第811-22974號)，並通過引用併入本文。 | |
| (5) | 之前於2015年8月11日提交的註冊人表格N-2註冊聲明的生效前修正案第2號(檔案號333-205540和第811-22974號)，並通過引用併入本文。 | |
| (6) | 之前於2015年11月5日提交的註冊人表格N-2註冊聲明的生效前修正案第4號(檔案號333-205540和第811-22974號)，並通過引用併入本文。 | |
| (7) | 之前於2015年11月23日提交的註冊人表格N-2註冊聲明的生效前修正案第5號(檔案號333-205540和第811-22974號)，並通過引用併入本文。 | |
| (8) | 之前於2015年12月4日提交的註冊人表格N-2註冊聲明的生效後修正案第1號(檔案號333-205540和第811-22974號)，並通過引用併入本文。 | |
| (9) | 此前於2016年2月29日向註冊人提交的表格N-SAR半年度報告 (文件編號811-22974)，並通過引用併入本文。 | |
| (10) | 之前於2016年8月10日提交的註冊人表格N-2註冊聲明的生效後修正案第5號(檔案號333-205540和第811-22974號)，並通過引用併入本文。 | |
| (11) | 之前於2016年10月11日向註冊人的表格8-A(檔案號001-36679) 提交，並通過引用併入本文。 | |
| (12) | 之前於2016年12月15日提交的註冊人表格N-2註冊聲明的生效後修正案第10號(檔案號333-205540和第811-22974號)，並通過引用併入本文。 | |
| (13) | 已於2017年6月8日與註冊人的N-2表格註冊説明書(檔案號333-218611和第811-22974號)一起提交，並通過引用併入本文。 | |
| (14) | 之前於2017年7月13日提交的註冊人表格N-2註冊聲明的生效後修正案第2號(檔案號333-218611和第811-22974號)，並通過引用併入本文。 | |
| (15) | 之前於2017年7月31日作為305B2申請(文件編號333-218611)提交，並通過引用併入本文。 | |
| (16) | 之前於2017年8月8日提交的註冊人表格N-2註冊聲明的生效後修正案第3號(檔案號333-218611和第811-22974號)，並通過引用併入本文。 |
| (17) | 之前於2018年1月22日提交的註冊人表格N-2註冊聲明的生效後修正案第4號(檔案號333-218611和第811-22974號)，並通過引用併入本文。 | |
| (18) | 之前於2018年4月24日提交的註冊人表格N-2註冊聲明的生效後修正案第5號(檔案號333-218611和第811-22974號)，並通過引用併入本文。 | |
| (19) | 以前於2021年3月25日提交的註冊人當前的表格8-K報告和 通過引用併入本文。 | |
| (20) | 以前於2021年6月16日提交的註冊人當前的表格8-K報告和 通過引用併入本文。 | |
| (21) | 之前於2021年11月24日向註冊人提交的表格8-K的當前報告 ，並通過引用併入本文。 | |
| (22) | 之前於2024年1月11日向註冊人提交的當前8-K表格報告，並通過引用將其併入本文。 | |
| (23) | 之前於2022年1月24日向註冊人提交的表格8-A的當前報告 ，並通過引用併入本文。 | |
| (24) | 之前於2021年12月22日提交的註冊人表格N-2註冊聲明的生效後修正案第4號(檔案號333-237586和第811-22974號)，並通過引用併入本文。 | |
| (25) | 先前於2023年1月6日以表格N-2提交給註冊人的註冊聲明(檔案號333-269139和第811-22974號)，並通過引用併入本文。 | |
| (26) | 先前於2023年5月26日以表格N-2提交註冊人的註冊聲明(文件編號333-269139和811-22974)，並通過引用併入本文。 | |
| (27) | 先前於2023年6月8日提交的註冊人註冊表N-2聲明(檔案號333-269139和第811-22974號)生效前修正案第2號，並通過引用併入本文。 | |
| (28) | 之前於2024年2月22日提交給註冊人年度報告表格N-CSR(文件編號：811-22974)，並通過引用併入本文。 | |
| (29) | 先前於2024年2月22日提交的註冊人註冊説明書的生效修正案第1號表格N-2(檔案號333-269139和第811-22974號)，並通過引用併入本文。 | |
| (30) | 先前於2024年2月22日提交的註冊人註冊説明書的生效修正案第1號表格N-2(檔案號333-269139和第811-22974號)，並通過引用併入本文。 | |
| (31) | 先前於2024年2月22日提交的註冊人註冊説明書的生效修正案第1號表格N-2(檔案號333-269139和第811-22974號)，並通過引用併入本文。 | |
| (32) | 先前於2024年2月22日提交的註冊人註冊説明書的生效修正案第1號表格N-2(檔案號333-269139和第811-22974號)，並通過引用併入本文。 | |
| (33) | 先前於2024年2月22日提交的註冊人註冊説明書的生效修正案第1號表格N-2(檔案號333-269139和第811-22974號)，並通過引用併入本文。 |
項目26.銷售安排
構成本註冊説明書一部分的招股説明書中“分銷計劃”項下所包含的信息 通過引用併入本説明書。
項目27.其他發放和分配費用
| 美國證券交易委員會註冊費 | $ | 110,200 | ||
| FINRA備案費用 | $ | 150,500 | ||
| 紐約證券交易所上市費 | $ | 263,633 | ||
| 評級機構費用 | $ | 200,000 | ||
| 印刷和郵資 | $ | 153,000 | ||
| 律師費及開支 | $ | 718,000 | ||
| 會計費用和費用 | $ | 508,000 | ||
| 雜類 | $ | 21,667 | ||
| 總計 | $ | 2,125,000 |
注：除美國證券交易委員會註冊費、FINRA備案費和評級機構費外，所有列出的金額均為預估金額。
項目28.受共同控制或受共同控制的人
開曼羣島豁免公司Eagle Point Credit Company Sub(Cayman)Ltd.是註冊人的全資附屬公司，於2022年12月31日列入註冊人的綜合財務報表。
開曼羣島豁免公司Eagle Point Credit Company Sub II(Cayman)Ltd.是註冊人的全資附屬公司，於2022年12月31日被列入註冊人的綜合財務報表。
項目29.證券持有人數量
下表列出了截至2023年6月5日註冊人證券的每一類別的記錄持有人人數：
| 班級名稱 | 記錄保持者數量 | |||
| 普通股，每股票面價值0.001美元 | 10 | |||
| C系列條款優先股，每股票面價值0.001美元 | 1 | |||
| D系列優先股，每股票面價值0.001美元 | 1 | |||
| 無擔保債務 | 1 | |||
項目30.賠償
董事及高級人員
在特拉華州公司法(“DGCL”)第102條的允許下，註冊人已在其經修訂的公司註冊證書中採納了限制或免除其董事違反其董事的受託責任的個人責任的條款。注意義務一般要求董事在代表公司行事時，根據他們合理獲得的所有重要信息作出知情的商業判斷。因此，董事不對註冊人或其股東的金錢損失或違反作為董事的受信義務承擔個人責任，但以下責任除外：違反董事對註冊人或其股東的忠誠義務的 任何行為或不作為，或涉及 故意不當行為或明知違法的 任何行為，與非法股票回購、贖回或其他分配有關的任何行為，或支付股息，或董事從中獲得不正當個人利益的任何交易。這些責任限制 不影響可獲得的衡平法救濟，如強制令救濟或撤銷。
註冊人的註冊證書和章程規定，註冊人的所有董事、高級管理人員、僱員和代理人應有權在DGCL允許的最大範圍內獲得註冊人的賠償 ，但須遵守經修訂的1940年投資公司法(“1940法案”)的要求。根據DGCL第145條，註冊人被允許向其董事、高級管理人員、員工和代理人提供賠償。
《董事條例》第145(A)條規定，一般而言，任何曾經或現在是法團一方或被威脅成為任何受威脅、待決或已完成的訴訟、訴訟或法律程序的一方的人，無論是民事、刑事、行政或調查 (由法團提起或根據法團權利提起的訴訟除外)，都有權賠償該人，因為該人是或曾經是該法團的董事人員、僱員或代理人，或目前或過去是應該法團的要求作為董事人員、高級人員、任何其他企業的僱員或代理人。 此類賠償可針對該人實際支付的費用(包括律師費)、判決、罰款和為和解而支付的金額，如果該人出於善意行事，並以合理地相信符合或不反對公司最大利益的方式行事，並且就任何刑事訴訟或訴訟而言，該人沒有合理理由相信該人的行為是非法的，則賠償可能是針對該人實際和合理地招致的。
《董事條例》第145(B)條規定，一般而言，公司有權賠償任何曾經或現在是一方或受到公司威脅 成為任何威脅、待決或已完成的訴訟或訴訟的一方的人， 因為該人是或曾經是該公司的董事、高級職員、僱員或代理人，或者正在或過去應該法團的請求作為任何其他企業的董事、高級職員、僱員或代理人而獲得有利於它的判決，賠償該人在辯護或解決該訴訟或訴訟時實際和合理地招致的任何費用(包括律師費)，如果該人 本着善意行事，並以合理地相信符合或不反對該公司最大利益的方式行事，但不得就該人被判決對該公司負有法律責任的任何索賠、問題或事項作出賠償，除非且僅限於衡平法院或提起該訴訟或訴訟的法院應應申請作出裁決 ，儘管判決了責任，但考慮到案件的所有情況，該人 有權公平和合理地獲得賠償，以支付衡平法院或其他法院認為適當的費用。
《董事條例》第145(G)條規定，一般而言，公司有權代表任何人購買和維護保險，該人是或曾經是公司的董事人員、僱員或代理人，或應公司的要求作為任何其他企業的人員、職員、僱員或代理人提供服務，以任何該等身份對該人提出的任何責任，或因該人的身份而產生的任何責任，無論公司是否有權根據法律規定賠償該人的此類責任。我們已為董事和高級管理人員的利益購買了責任保險。
註冊人已與其高級管理人員和董事簽訂了賠償協議。賠償協議旨在為註冊人的高級管理人員和董事提供特拉華州法律和1940年法案允許的最高賠償。每份賠償協議都規定，如果受償人因其公司身份而成為或被威脅成為任何受威脅、待決或已完成的法律程序的一方或證人 ，註冊人應對協議一方(“受償人”)進行賠償，包括預支法律費用 。
根據修訂後的1933年證券法(“證券法”)，註冊人的董事、管理人員和控制人可以根據上述條款或其他規定獲得賠償，但註冊人已被告知，美國證券交易委員會認為，此類賠償違反了證券法中規定的公共政策，因此不能強制執行。如果該董事、高級職員或控制人就正在登記的證券提出賠償要求，則除非註冊人的律師認為此事已通過控制先例解決，否則註冊人將要求賠償該等責任(登記人支付因成功抗辯任何訴訟、訴訟或法律程序而招致或支付的費用除外)。將此類賠償是否違反《證券法》所表達的公共政策的問題提交給具有適當司法管轄權的法院，並以該問題的最終裁決為準。
顧問和管理員
投資諮詢協議 規定，如果在履行職責時沒有故意的不當行為、惡意或嚴重疏忽，或由於不計後果地無視其職責和義務，鷹點信貸管理有限責任公司(“顧問”)及其高級管理人員、經理、代理人、 員工、控制人、成員和任何其他與其有關聯的個人或實體有權獲得註冊人的賠償 。因根據《投資諮詢協議》或以註冊人的投資顧問身份提供顧問服務而產生的費用和開支(包括合理的律師費和合理支付的和解金額) 。
管理協議 規定，如果在履行職責時沒有故意的不當行為、惡意或嚴重疏忽，或由於不計後果地忽視其職責和義務，鷹點管理有限責任公司(“管理人”)及其管理人員、經理、代理人、僱員、控制人、成員和與其有關聯的任何其他個人或實體有權獲得註冊人的任何損害賠償、責任賠償、因根據管理協議或以管理人身份為註冊人提供管理人服務而產生的費用和開支(包括合理的律師費和合理支付的和解金額) 。
分配安排
經修訂及重訂的《市場發行銷售協議》規定，配售代理同意賠償註冊人、顧問及管理人及其各自的合夥人、董事、受託人、經理、成員及股東(視乎情況而定)、簽署註冊聲明的每名註冊人及控制註冊人的每名人士(如有)、《證券法》第15條或《交易所法》第20條所指的顧問及/或管理人免受任何及所有損失、索償、損害賠償和責任(包括但不限於與辯護或調查任何此類訴訟或索賠有關而合理發生的任何法律或其他費用)以及與該等損失、索賠、損害、 該等配售代理向註冊人明確提供有關該配售代理的書面資料，以供在註冊 説明書(或註冊人於本註冊説明書經任何生效修訂後修訂的註冊説明書)或本註冊説明書 (或其任何副刊)中使用，或因該等配售代理向註冊人明確提供有關該配售代理的書面 陳述或遺漏而產生責任或費用。
第31項。投資顧問的業務和其他關係
有關顧問及每名管理董事、董事或顧問的行政人員在過去兩個財政年度內為其本身或以董事的行政人員、僱員、合夥人或受託人的身分而從事或曾經從事的任何其他業務、專業、職業或僱用的描述，載於本註冊聲明A部分的下列章節：“管理” 和“顧問和行政長官。“有關顧問及其高級職員和董事的其他信息以ADV的形式列出，該表格是根據修訂後的1940年《投資顧問法》提交給美國證券交易委員會的(美國證券交易委員會案卷第801-77721號)，並通過引用併入本文。
第32項。帳目和記錄的位置
1940年法案第31(A)節及其規定的規則要求保存的所有帳目、賬簿和 其他文件均保存在以下機構的辦公室：
| (1) | 註冊人，鷹點信貸公司，蒸汽船路600號，套房202，康涅狄格州格林威治，郵編06830； |
| (2) | 轉讓代理和受託人，Equiniti Trust Company，LLC，Challenger Road 55，Ridgefield Park，NJ 07660； |
| (3) | 託管人，ComputerShare Trust Company，N.A.，9062 Old Annapolis Rd，Columbia，MD 21045；以及 |
| (4) | 顧問，鷹點信貸管理有限責任公司，蒸汽船路600號，套房202，康涅狄格州格林威治，郵編06830。 |
第33項。管理服務
不適用。
第34項。承諾
| 1. | 不適用。 |
| 2. | 不適用。 |
| 3. | 註冊人承諾： |
| (a) | 在進行報價或銷售的任何時間段內，提交登記聲明的生效後修正案： |
| (1) | 包括1933年證券法第10(A)(3)節要求的任何招股説明書； |
| (2) | 在招股説明書中反映登記説明書生效日期(或其生效後的最新修訂)之後的任何事實或事件，這些事實或事件個別地或總體上代表登記説明書所載信息的根本變化。儘管有上述規定，任何證券發行量的增加或減少(如果所發行證券的總美元價值不會超過登記的證券)以及與 估計最高發售範圍的低端或高端的任何偏離，可通過根據規則424(B)向美國證券交易委員會提交的招股説明書的形式反映出來，前提是交易量和價格的變化合計不超過有效註冊説明書“註冊費計算”表中規定的最大總髮行價的20%。 |
| (3) | 將以前未披露的有關分配計劃的任何重大信息包括在登記聲明中 或在登記聲明中對此類信息進行任何重大更改。 |
但前提是， 如果註冊説明書是根據本表格的一般指示A.2提交的，並且註冊人根據交易法第13條或第15(D)條向證券交易委員會提交或提交的報告中包含了根據交易法第13條或第15(D)條提交或提交給證券交易委員會的報告，並通過引用將這些信息併入註冊説明書中，或包含在根據規則424(B)提交的招股説明書中(作為註冊説明書的一部分)，則本條a(1)、a(2)和a(3)段不適用。
| (b) | 就確定1933年《證券法》規定的任何責任而言，該等生效後的每一修正案應被視為與本文中所提供的證券有關的新的登記聲明，而當時發售這些證券應被視為其首次真誠發售； |
| (c) | 通過生效後的修訂，從註冊中刪除在發行終止時仍未售出的任何正在註冊的證券 ； |
| (d) | 為根據1933年《證券法》確定對任何買方的法律責任： |
| (1) | 依據規則430B： |
| A. | 註冊人根據第424(B)(3)條提交的每份招股説明書，自提交的招股説明書被視為登記説明書的一部分並列入登記説明書之日起，應被視為登記説明書的一部分；以及 |
| B. | 根據第424(B)(2)、(B)(5)或(B)(7)條規定須提交的每份招股説明書，作為依據第430B條作出的與根據第415(A)(1)(I)、(X)條作出的發售有關的登記聲明的一部分。或(Xi)提供1933年證券法第10(A)節所要求的信息的目的，應被視為自招股説明書生效後首次使用該形式的招股説明書之日起 或招股説明書中所述的第一份證券銷售合同簽訂之日起 作為註冊説明書的一部分幷包括在招股説明書中。根據規則430B的規定，為了發行人和在該日期為承銷商的任何人的責任目的，該日期應被視為招股説明書中與證券有關的登記説明書中與證券有關的登記説明書的新的生效日期，屆時發行此類證券應被視為其首次真誠要約。然而，前提是作為登記聲明一部分的登記聲明或招股説明書中所作的任何陳述，或以引用方式併入或視為併入登記聲明或招股説明書中的文件中所作的任何陳述，對於買賣合同時間在該生效日期之前的買方，將不會取代或修改在緊接該生效日期之前作為該登記聲明或招股説明書一部分的登記聲明或招股説明書中所作的任何陳述；或 |
| (2) | 根據1933年證券法規則424(B)提交的每份招股説明書，作為與發行有關的註冊説明書的一部分，除依據規則430B提交的註冊説明書或依據規則430A提交的招股説明書外，應視為註冊説明書的一部分幷包括在註冊説明書生效後首次使用的日期 。但是，如果登記聲明或招股説明書是登記聲明的一部分，或在登記聲明或招股説明書中以引用方式併入或視為納入登記聲明或招股説明書中的文件中作出的聲明是登記聲明或招股説明書的一部分，則對於在首次使用之前簽訂了銷售合同的買方而言，不會取代或修改 在登記聲明或招股説明書中所作的在緊接該首次使用日期之前作為登記聲明或招股説明書的一部分或在任何此類文件中所作的任何聲明。 |
| (e) | 為了確定註冊人根據1933年《證券法》在證券初次分配中對任何買方的責任：以下籤署的註冊人承諾，在根據本註冊聲明向以下籤署的註冊人進行的首次證券發售中，無論以何種承銷方式向買方出售證券 ，如果通過下列任何通信方式向買方提供或出售證券，則以下籤署的 註冊人將是買方的賣方，並將被視為向買方提供或出售此類證券： |
| (1) | 根據1933年《證券法》第424條的規定，任何與此次發行有關的初步招股説明書或簽署註冊人的招股説明書都需要提交； |
| (2) | 由以下籤署的註冊人或其代表編寫的、或由簽署的註冊人使用或提及的與發行有關的免費招股説明書； |
| (3) | 根據1933年《證券法》第482條，與發行有關的任何其他免費撰寫招股説明書或廣告的部分，包含有關以下籤署的註冊人或其證券的重要信息 由以下籤署的註冊人或代表以下籤署的註冊人提供的證券;和 |
| (4) | 以下籤署的註冊人向買方發出的要約中的任何其他信息。 |
| 4. | 註冊人承諾： |
| (a) | 為了確定1933年證券法規定的任何責任，註冊人依據規則430A作為本註冊説明書的一部分提交的招股説明書格式中遺漏的信息，以及註冊人根據1933年證券法根據第424(B)(1)條提交的招股説明書格式 中包含的信息，應視為本註冊説明書在宣佈生效時的一部分；以及 |
| (b) | 為了確定1933年證券法規定的任何責任，包含招股説明書形式的每個生效後的修正案應被視為與其中所提供的證券有關的新的登記聲明，而當時的證券要約應被視為其首次真誠要約。 |
| 5. | 以下籤署的註冊人特此承諾，為了確定1933年證券法下的任何責任，註冊人根據1934年證券交易法第13(A)節或第15(D)節提交的每一份通過引用納入註冊説明書的年度報告，應被視為與其中提供的證券有關的新註冊 聲明，而當時發售此類證券應被視為首次 真誠提供。 |
| 6. | 根據上述條款，註冊人的董事、高級管理人員和控制人可以根據1933年證券法規定的責任獲得賠償，但註冊人已被告知，證券交易委員會認為這種賠償違反了法案中規定的公共政策，因此不能強制執行。如果董事、高級職員或控制人就正在登記的證券提出賠償要求，則除非註冊人的律師認為此事已通過控制先例解決，否則登記人將就此類責任(登記人支付的費用除外)提出賠償要求。向具有適當管轄權的法院提交其賠償是否違反法案中所述的公共政策的問題，並受該問題的最終裁決 管轄。 |
| 7. | 註冊人特此承諾，在收到書面或口頭請求後的兩個工作日內，以第一類郵件或旨在確保同樣迅速交付的其他方式發送任何招股説明書或補充信息聲明。 |
簽名
根據經修訂的1933年《證券法》和經修訂的1940年《投資公司法》的要求，註冊人已於2024年5月6日在康涅狄格州格林威治鎮正式簽署了其表格N-2註冊聲明的本《生效後修正案》第2號，由正式授權的以下籤署人代表註冊人簽署。
| 鷹點信貸公司。 |
| 發信人： | /S/託馬斯·P·馬約夫斯基 | |
| 姓名：託馬斯·P·馬耶夫斯基 | ||
| 頭銜：首席執行官 |
根據修訂後的1933年《證券法》的要求，表格N-2的註冊聲明的本生效後修正案第2號已由下列 人員以指定的身份和日期簽署。
| 簽名 | 標題 | 日期 | ||
| /S/託馬斯·P·馬耶夫斯基 | 董事首席執行官兼首席執行官 | 2024年5月6日 | ||
| 託馬斯·P·馬約夫斯基 | (首席行政主任) | |||
| /s/肯尼思·P·奧諾裏奧 | 首席財務官 | 2024年5月6日 | ||
| 肯尼斯·P·奧諾裏奧 | (首席財務會計官) | |||
| /s/ * | 董事 | 2024年5月6日 | ||
| 詹姆斯·R·馬修斯 | ||||
| /s/ * | 董事 | 2024年5月6日 | ||
| 斯科特·W·阿普爾比 | ||||
| /s/ * | 董事 | 2024年5月6日 | ||
| 凱文·F·麥克唐納 | ||||
| /s/ * | 董事 | 2024年5月6日 | ||
| 保羅·E·特拉蒙塔諾 | ||||
| /s/ * | 董事 | 2024年5月6日 | ||
| 傑弗裏·L·韋斯 |
| *由： | /S/託馬斯·P·馬約夫斯基 | |
| 託馬斯·P·馬約夫斯基 | ||
| 根據授權書的事實律師 |