附錄 107
申請費表的計算
表格 S-8
(表格 類型)
Netcapital Inc.
(註冊人章程中規定的確切姓名 )
表 1:新註冊的證券
安全 類型 | 安全類標題 | 費用 計算 規則 | 金額 已註冊 (1) | 已提議 最大值 發行價格 每單位 | 最大值 聚合 發行價格 | 手續費率 | 的金額 註冊費 | |||||||||||||||
公平 | 普通股,每股面值0.001美元 | 其他 (3) | 3,754,105 (2) | $ | 0.1237 | (3) | $ | 464,382.79 | $ | 0.0001476 | $ | 68.55 | ||||||||||
發行總金額 | $ | 464,382.79 | $ | 68.55 | ||||||||||||||||||
之前支付的費用總額 | — | |||||||||||||||||||||
費用抵消總額 | — | |||||||||||||||||||||
應付淨費用 | $ | 68.55 |
(1) | 根據經修訂的 1933 年《證券法》(“證券法”)第 416 (a) 條,本註冊聲明還應涵蓋Netcapital Inc.(“註冊人”)每股面值0.001美元(“普通股”)、 因任何原因根據2023年計劃(定義見下文)可發行的不確定數量的 普通股股票分割、股票分紅、重組、合併、 合併、資本重組或其他類似交易。 |
(2) | 代表根據2023年計劃中包含的 “常青” 條款, 於2024年5月1日經修訂的2023年綜合股權激勵計劃(“計劃”) 自動增加的3,154,105股普通股。該條款規定,從2024年5月1日開始,截至2024年5月1日止,增加根據該計劃預留用於獎勵的 股總數(包括) 2033 年 5 月 1 日(均為 “增加日期”),金額等於全面攤薄後普通股總數的五(5%)上一個日曆年度的4月30日未償還的基礎 ;前提是,註冊人董事會可以在任何增加日期之前 採取行動,規定該年度不會增加,或者該年度的增幅將少於計劃中規定的股數 。此外,對於根據本計劃發行的 已沒收或到期的股票,公司將額外註冊60萬股股票,用於未來根據該計劃發放獎勵。 |
(3) | 估計 僅用於根據《證券法》第457(c)條和第457(h)條計算註冊費,基於 納斯達克資本市場2024年5月6日公佈的普通股最高和最低銷售價格的平均值, 為每股0.1237美元。 |