美國證券交易委員會表格 4
表格 4 |
美國證券交易委員會 華盛頓特區 20549 實益所有權變更聲明 根據 1934 年《證券交易法》第 16 (a) 條提交 或 1940 年《投資公司法》第 30 (h) 條 |
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如果不再受第 16 節的約束,請選中此複選框。表格 4 或表格 5 的義務可能會繼續。 參見 指令 1 (b)。 | |||||||||||||||||
選中此複選框以表明交易是根據發行人購買或出售股權證券的合同、指示或書面計劃進行的,該計劃旨在滿足第10b5-1 (c) 條的肯定性辯護條件。參見説明書 10。 |
1。舉報人的姓名和地址*
(街)
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2。發行人姓名 以及股票代碼或交易代碼 集裝箱存儲集團有限公司 [TCS ] |
5。申報人與發行人的關係
(選中所有適用項)
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3。最早交易日期
(月/日/年) 03/27/2024 | ||||||||||||||||||||||||||
4。如果是修訂,則為原始提交日期
(月/日/年) |
6。個人或聯合/團體申報(檢查適用欄目)
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表 I-收購、處置或實益擁有的非衍生證券 | ||||||||||
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1。證券標題(Instr. 3) | 2。交易日期 (月/日/年) | 2A。視作執行日期,如果有 (月/日/年) | 3。交易代碼(Instr. 8) | 4。收購 (A) 或處置 (D) 的證券 (Instr. 3、4 和 5) | 5。 申報交易後實益擁有的證券金額(Instr. 3 和 4) | 6。所有權形式:直接(D)或間接(I)(Instr. 4) | 7。間接受益所有權的性質(Instr. 4) | |||
代碼 | V | 金額 | (A) 或 (D) | 價格 | ||||||
普通股,面值0.01美元 | 03/27/2024 | D(1) | 31,165 | D | $0 | 110,957 | D | |||
普通股,面值0.01美元 | 15,334,006 | I | 見腳註(2)(3) |
表二——收購、處置或實益擁有的衍生證券(例如,看跌期權、看漲期權、認股權證、期權、可轉換證券) | |||||||||||||||
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1。衍生證券的標題(Instr. 3) | 2。衍生證券的轉換價或行使價 | 3。交易日期 (月/日/年) | 3A。視作執行日期,如果有 (月/日/年) | 4。交易代碼(Instr. 8) | 5。 收購 (A) 或處置 (D) 的衍生證券數量 (Instr. 3、4 和 5) | 6。可行使日期和到期日 (月/日/年) | 7。衍生證券標的證券的標題和金額(Instr. 3 和 4) | 8。衍生證券的價格(Instr. 5) | 9。 在申報交易後實益擁有的衍生證券數量(Instr. 4) | 10。所有權形式:直接(D)或間接(I)(Instr. 4) | 11。間接受益所有權的性質(Instr. 4) | ||||
代碼 | V | (A) | (D) | 可行使日期 | 到期日期 | 標題 | 股份數量或數量 | ||||||||
股票期權(買入權) | $21.53 | (4) | 10/27/2024 | 普通股 | 10,132 | 10,132(5) | D | ||||||||
股票期權(買入權) | $17.28 | (4) | 08/03/2025 | 普通股 | 11,821 | 11,821(5) | D | ||||||||
股票期權(買入權) | $5.35 | (4) | 08/01/2026 | 普通股 | 30,675 | 30,675(5) | D | ||||||||
股票期權(買入權) | $4.1 | (4) | 09/12/2027 | 普通股 | 42,919 | 42,919(5) | D |
回覆解釋: |
1。在確定2023年8月30日向發行人董事發放的限制性股票獎勵的股票數量時,發行人無意中授予了31,165股限制性股票(“超額股份”),超過了董事根據發行人的計劃和政策有權獲得的數量。2024年3月27日,董事們沒收了多餘的股份。 |
2。代表發行人的普通股,面值為每股0.01美元(“普通股”),由綠色股票投資者V,L.P.(“GEI V”)、綠色股票投資者Side V,L.P.(“GEI第五方”)和TCS Co-Invest, LLC(“TCS”)擁有。在報告的普通股中,11,680,206股由GEI V持有,3,503,776股由GEI Side V持有,150,024股由TCS擁有。 |
3.就經修訂的1934年《證券交易法》第16條而言,加拉珊先生直接(無論是通過所有權還是職位)或通過一個或多箇中介機構間接被視為GEI V、GEI Side V和TCS所擁有股份的間接受益所有人。加拉珊先生宣佈放棄對本文報告的股份的實益所有權,除非他在其中所列的金錢權益,並且本報告不應被視為承認他是第16條之目的或任何其他目的的此類證券的受益所有人。 |
4。此行中的選項已完全歸屬。 |
5。本排報告的期權由加拉山先生持有,受益於倫納德·格林律師事務所。加拉珊先生宣佈放棄對這些證券的實益所有權。 |
/s/ 安德魯·戈德堡,事實上的律師 | 03/29/2024 | |
** 舉報人簽名 | 日期 | |
提醒:在單獨的欄目中報告直接或間接實益擁有的每類證券。 | ||
* 如果表格由多個申報人提交, 看到 指令 4 (b) (v)。 | ||
** 故意錯誤陳述或遺漏事實構成聯邦刑事違規行為 參見 18 U.S.C. 1001 和 15 U.S.C. 78ff (a)。 | ||
注意:提交此表格的三份副本,其中一份必須手動簽名。如果空間不足, 看到 程序指令 6。 | ||
除非表格顯示當前有效的監察員辦公室號碼,否則回覆本表格中包含的信息收集的人員無需回覆。 |