高通公司
2023年長期激勵計劃
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1. 計劃的設立、目的和期限 | 1 |
1.1 建立 | 1 |
1.2 目的 | 1 |
1.3 計劃期限 | 1 |
2. 定義和構造 | 1 |
2.1%版本定義 | 1 |
2.2%基礎設施建設 | 9 |
3.中國政府行政當局 | 9 |
3.1 委員會的管理 | 9 |
3.2 官員的權力 | 9 |
3.3 與內部人士的管理 | 9 |
3.4 委員會的權力 | 10 |
350%的賠償 | 11 |
3.6 仲裁 | 12 |
3.7 禁止重新定價和加載選項 | 12 |
4. 受計劃約束的股份 | 12 |
4.1 可發行股份總數 | 12 |
4.2 資本結構變化調整 | 14 |
5. 資格和獎勵限制 | 15 |
5.1 有資格獲獎的人 | 15 |
5.2 參與 | 15 |
5.3 激勵股票期權限制 | 15 |
5.4 獎勵限額 | 16 |
6. 期權條款和條件 | 16 |
6.1 行使價 | 16 |
6.2 可轉讓性和期權期限 | 16 |
6.3 行使價格的支付 | 17 |
6.4 服務終止的影響 | 18 |
6.5 期權的可轉讓性 | 18 |
7. 股票增值權條款和條件 | 19 |
7.1 授權的SAR類型 | 19 |
7.2 行使價 | 19 |
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(續) |
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7.3 SAR的可撤銷性和期限 | 19 |
7.4 視為行使SAR | 19 |
7.5 服務終止的影響 | 19 |
7.6 SAR的不可轉讓性 | 20 |
8. 限制性股票獎勵的條款和條件 | 20 |
8.1 授權的限制性股票獎勵類型 | 20 |
8.2 收購價 | 20 |
8.3 購買期限 | 20 |
8.4 歸屬和轉讓限制 | 20 |
8.5 投票權;股息和分配 | 20 |
8.6 服務終止的影響 | 21 |
8.7 限制性股票獎勵權的不可轉讓性 | 21 |
9. 績效獎勵的條款和條件 | 21 |
9.1 授權的績效獎勵類型 | 21 |
9.2 績效份額和績效單位的價值 | 21 |
9.3 制定績效期限、績效目標和績效獎勵公式 | 21 |
9.4 績效目標的衡量 | 22 |
9.5 績效獎勵的結算 | 22 |
9.6 投票權;股息等效權和分配 | 22 |
9.7 服務終止的影響 | 23 |
9.8 績效獎勵的不可轉讓性 | 23 |
10. 限制性股票單位獎勵的條款和條件 | 24 |
10.1 限制性股票單位獎勵的授予 | 24 |
10.2 歸屬 | 24 |
10.3 投票權、股息等效權和分配 | 24 |
10.4 服務終止的影響 | 25 |
10.5 限制性股票單位獎勵的結算 | 25 |
10.6 限制性股票單位獎勵的不可轉讓性 | 25 |
11. 延期補償獎勵 | 25 |
11.1 設立延期補償獎勵計劃 | 25 |
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(續) |
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11.2 延期賠償的條款和條件 | 26 |
12. 其他股票獎勵 | 27 |
13. 控制權變更的影響 | 27 |
13.1 控制權變更對獎勵的影響 | 27 |
13.2 加速歸屬 | 28 |
13.3 假設或替代 | 28 |
13.4 優秀股票獎勵的兑現 | 29 |
13.5 任命股東代表 | 29 |
13.6 無自動歸屬加速 | 29 |
14. 遵守法律 | 30 |
15. 扣繳義務 | 30 |
15.1 一般預扣税 | 30 |
15.2 扣留或指示出售股份 | 30 |
16. 計劃的修改或終止 | 31 |
17.香港特別行政區的雜項規定 | 31 |
17.1 回購權 | 31 |
17.2 沒收事件 | 31 |
17.3 提供信息 | 32 |
17.4 電子交付和參與 | 32 |
17.5 時間承諾的變化 | 32 |
17.6 作為員工、顧問或董事的權利 | 32 |
17.7 作為股東的權利 | 32 |
17.8 零碎股份 | 33 |
17.9 分割性 | 33 |
17.10 受益人指定 | 33 |
17.11 家庭關係訂單轉移 | 33 |
17.12億美元的獎項取代其他公司頒發的獎項 | 33 |
17.13根據第409a條 | 34 |
17.14%為無資金來源的債務 | 34 |
高通公司
2023年長期激勵計劃
1.計劃的設立、目的和期限。
1.1建立。
(A)現設立高通公司2023長期激勵計劃(“計劃”),自生效日期起生效,但須經公司股東於生效日期批准後生效。本文中使用的某些大寫術語的含義與本計劃第二節中的含義相同。
(B)該計劃是2016年長期投資促進方案的後續方案。截至生效日期:(I)不得根據2016 LTIP授予任何額外獎勵;及(Ii)在生效日期根據2016 LTIP授予的所有尚未完成的獎勵將繼續受2016 LTIP條款的約束(除非該等未完成獎勵導致退還根據本計劃授予的獎勵可供發行的股票,如第4.1節所述)。根據本計劃頒發的所有獎項將受制於本計劃的條款。
1.2目的。該計劃的目的是促進參與公司集團及其股東的利益,方法是提供激勵,吸引和留住最合格的人員為參與公司集團提供服務,激勵這些人為參與公司集團的增長和盈利做出貢獻,使他們的利益與公司股東的利益保持一致,並通過將他們總薪酬的一部分與公司的成功掛鈎來獎勵他們的服務。為達致此目的,本計劃以期權、股票增值權、限制性股票獎勵、業績股份、表現單位、受限股票單位、遞延補償獎勵及其他以股票為基礎的獎勵形式提供獎勵,如下所述。
1.3計劃條款。該計劃將繼續有效,直至董事會或委員會終止;但任何獎勵股票期權應在委員會或本公司股東批准該計劃之日起十(10)年內授予。
2.定義和構造。
2.1定義。以下術語在本文中使用時,應具有以下各自的含義:
(A)“2016長期激勵計劃”是指高通公司2016年度長期激勵計劃。
(B)“收購公司”係指控制權變更中尚存、繼續、繼承或購買的公司或其他商業實體或其母公司(視情況而定)。
(C)“聯屬公司”指(I)直接或透過一個或多箇中介實體直接或間接控制本公司的實體(母公司除外)或(Ii)由本公司直接或透過一個或多箇中介實體間接控制的非附屬公司的實體。為此目的,術語“控制”(包括術語“控制”)是指直接或間接擁有指導或導致相關實體的管理層和政策的方向的權力,無論是通過擁有有投票權的證券,還是通過合同或其他方式;或者應具有為根據證券法在S-8表格中登記的目的賦予該術語的其他含義。
(D)“獎勵”指根據本計劃授予的任何期權、特別行政區、限制性股票獎勵、績效股票、績效單位、受限股票單位、遞延補償獎勵或其他基於股票的獎勵。
(E)“獎勵協議”是指公司與參與者之間的書面協議(可以是電子形式),列出授予參與者的獎勵的條款、條件和限制。
(f)“董事會”指公司董事會。
(G)“控制權變更”是指實際完成的所有權變更事件或一系列相關的所有權變更事件(統稱為“交易”),其中緊接交易前的本公司股東在緊接交易後沒有保留直接或間接實益所有權超過本公司已發行有表決權證券總總投票權的50%(50%)的直接或間接受益所有權,或在第2.1(Ee)(Iii)節所述交易的情況下,在緊接交易後沒有保留與緊接交易前他們對本公司有表決權股票的所有權基本相同的直接或間接實益所有權。公司資產轉移至的公司或其他商業實體(“受讓人”)(視屬何情況而定)。董事會應酌情決定本公司有投票權證券的多次出售或交換或多次所有權變更事件是否相關。儘管有前述規定,控制權的變更不應包括剝離交易。此外,倘於生效日期組成董事會的個人(“現任董事會”)因任何原因不再佔董事會至少過半數成員,則鬚髮生“控制權變更”;惟於生效日期後成為董事成員的任何個人,其當選或提名由本公司股東選出並經當時組成現任董事會的董事最少過半數表決通過,應視為該名個人為現任董事會成員(該控制權變更為“董事會控制權變更”)。
儘管如上所述,如果控制權的變更對於任何獎金(或任何獎金的一部分)構成支付事件,而該獎金(或任何獎金的一部分)規定延期支付受第409a款約束的補償,則在避免根據第409a款徵收附加税所需的範圍內,該交易或事件只有在該交易還構成財政部法規第1.409A-3(I)(5)節所定義的“控制權變更事件”的情況下,才應構成該獎金的支付時間的控制權變更。委員會擁有充分和最終的權力,行使其自由裁量權,以作出最終決定。
控制權變更是否已根據上述定義發生、控制權變更發生的日期以及與之相關的任何附帶事項;但在確定控制權變更是否為財務法規第1.409A-3(I)(5)節所定義的“控制權變更事件”的同時,任何權力的行使均應與該法規一致。
(H)“守則”係指經修訂的1986年“國內收入法典”及根據該法典頒佈的任何適用條例。
(I)“委員會”指董事會正式委任的人力資源及薪酬委員會或其他委員會,負責管理該計劃,並擁有董事會指定的權力。如董事會並無委任任何委員會管理該計劃,董事會應行使本條例賦予委員會的所有權力,而在任何情況下,董事會均可酌情行使任何或全部該等權力。委員會擁有管理本計劃的專有權力,並擁有本協議授予的所有權力,包括但不限於,在符合本計劃條款和法律規定的任何適用限制的前提下,隨時修改或終止本計劃的權力。
(J)“公司”指高通公司、特拉華州的一家公司或任何繼承人。
(K)“顧問”指受聘為參與公司提供諮詢或諮詢服務(僱員或董事會成員除外)的人士。
(L)“遞延補償獎勵”是指根據本計劃第(11)款授予參與者的股票單位獎勵。
(M)“董事”指董事會成員或任何參與的公司的董事會成員。
(N)“殘疾”是指參保人已被參保公司集團的長期傷殘保險人確定為有資格根據參保公司集團的長期傷殘計劃領取傷殘津貼,或參保人已被美利堅合眾國社會保障管理局確定為有資格領取補充保障收入津貼;但條件是,對於非僱員董事而言,“殘疾”是指參與者已被美國社會保障管理局確定為有資格享受補充安全收入福利,也意味着參與者在公司認可的合格醫生看來因疾病或其他身體或精神上的無行為能力而無法履行參與者在參與公司集團的職位上的職責。儘管有上述規定,委員會可在任何授標協議中指定不同的殘疾定義。
(O)“股息等值”是指本計劃、全額獎勵或遞延補償獎勵提供的信用額度,其數額相當於以一股股票換取該獎勵所代表的每股股票所支付的現金股息。不得就任何期權或特別行政區貸記或支付任何股息等值積分。
(P)“生效日期”是指2023年召開的本公司股東年度會議的日期;但本計劃須經本公司股東在該會議上批准。
(Q)“僱員”指在參與公司的記錄中被視為僱員的任何人士(包括同時被視為僱員的高級職員或董事會成員),以及就授予該人士的任何獎勵股票購股權而言,根據守則第422節被視為僱員的任何人士;然而,擔任董事會成員的服務或支付董事的費用均不足以使非僱員董事就本計劃而言成為僱員。本公司在行使其酌情決定權時,應真誠地決定一名個人是否已成為或已不再是僱員,以及該名個人受僱或終止受僱的生效日期(視乎情況而定)。就個人在本計劃下的權利而言,即使本公司或任何法院或政府機構隨後作出相反的決定,本公司的所有此等決定均為最終、具約束力及決定性的決定。
(R)“交易法”係指經修訂的1934年證券交易法。
(S)“公平市價”是指在任何日期由委員會酌情決定的股票或其他財產的價值,或由本公司酌情決定的股票或其他財產的價值(如果該確定明確分配給本公司的話),但須遵守下列條件:
(I)除委員會根據第2.1節(S)另有決定外,如果股票在該日在國家或地區證券交易所或市場系統上市,股票的公平市值應為《華爾街日報》或本公司認為可靠的其他來源所報道的股票在構成股票一級市場的國家或地區證券交易所或市場系統所報的股票收盤價,如果在確定之日沒有該收盤價,根據本第2.1條(S)(I)的規定,股份的公平市價應為股份在釐定日期後的下一個交易日的收市價。
(2)儘管有上述規定,委員會仍可酌情根據參與者在該日、上一個交易日、下一個交易日或一段交易日內確定的股票的收盤價、高價、低價或平均售價或股票的實際售價來確定公平市價;然而,為確定期權(根據6.1節)或SARS(根據第7.2節)的行使價格,公平市價不得低於根據第2.1節(S)(I)確定的公平市價。委員會可根據本計劃的不同目的,改變本節規定的確定公平市價的方法。
(3)如果股票在該日未在國家或區域證券交易所或市場系統上市,股票的公允市值應為
由委員會真誠地裁定,不考慮任何限制,但根據委員會的條款,限制永遠不會失效。
(T)“全額獎勵”是指以本計劃下股票的全部價值為基礎的任何限制性股票獎勵、限制性股票單位、股票單位、業績獎勵和股票獎勵。
(U)“好的理由”就所有獎勵計劃下授予參與高通公司非執行董事控制權變更計劃的參與者的所有獎勵協議而言,適用於根據控制變更定義最後一句發生的控制權變更後適用的好理由的定義應為高通公司非執行董事變更控制分歧計劃中的好理由的定義;但如果隨後發生的控制權變更不是董事會控制變更,則適用獎勵協議中的好理由的定義應適用於隨後的控制變更。
(V)“激勵性股票期權”是指(如獎勵協議中所述)擬作為《守則》第422(B)節所指的激勵性股票期權的期權。
(W)“內幕人士”指其股票交易受交易所法令第(16)節約束的高級職員、董事或任何其他人士。
(X)“重大損害”是指對獎項條款的任何重大不利影響參賽者在獎項下的權利的任何重大修訂。例如,如果委員會以其全權酌情決定權確定,作為一個整體,該項修訂不會對參賽者的權利造成重大損害,則參賽者在獎項下的權利不會被視為受到任何此類修訂的重大損害。以下類型的獎勵條款修訂不會實質上損害參與者在獎勵下的權利:(I)對可行使期權的最低股票數量施加合理限制,(Ii)根據《守則》第422條維持獎勵作為激勵股票期權的合格地位;(Iii)更改獎勵股票期權的條款,以取消、損害或以其他方式影響獎勵根據守則第422節作為獎勵股票期權的合格地位;(Iv)澄清豁免的方式,或使獎勵符合第409A條的規定,或使其有資格獲得豁免;或(V)遵守其他適用法律。
(Y)“非控股聯營公司”指任何參與公司擁有所有權權益並由委員會指定為非控股聯營公司的任何實體。
(Z)“非僱員董事”是指不是僱員的董事。
(Aa)“非法定股票期權”指並非(如獎勵協議所述)守則第422(B)節所指的激勵性股票期權的期權。
(Bb)“高級人員”指董事會指定為本公司高級人員的任何人士。
(Cc)“期權”是指根據本計劃第(6)款授予參與者在規定時間內以規定價格購買股票的權利的獎勵。期權可以是激勵股票期權,也可以是非法定股票期權。
(Dd)“期權到期日”是指授予協議中規定的期權期限的到期日。
(Ee)如完成以下任何與本公司有關的交易,則“所有權變更事件”應被視為已發生:(I)本公司股東在一次或一系列相關交易中直接或間接出售或交換超過50%(50%)的本公司有表決權的股份;(Ii)本公司為當事一方的合併或合併;(Iii)出售、交換或轉讓董事會酌情決定的所有或基本上所有本公司資產;或(四)公司的清盤或解散。
(Ff)“母公司”指本公司目前或將來的任何“母公司”,如守則第424(E)節所界定。
(Gg)“參與者”是指任何獲得一項或多項獎項的合資格人士。
(Hh)“參股公司”是指本公司或任何母公司、子公司或聯屬公司。
(Ii)“參與公司集團”是指,在任何時間點,當時作為參與公司的所有實體。
(Jj)“業績獎”是指對業績份額或業績單位的獎勵。
(Kk)“業績獎勵公式”,對於任何業績獎勵,是指委員會根據“計劃”第9.3節建立的公式或表格,該公式或表格提供了計算業績獎勵應支付金額的基礎,該數額是以達到適用業績目標(S)的一個或多個門檻水平計算的,以適用業績期間結束時計算。
(Ll)“業績目標”是指委員會根據《計劃》第9.3節確定的業績目標。
(Mm)“業績期間”是指委員會根據“計劃”第9.3節確定的一個期間,在該期間結束時應衡量一個或多個業績目標。
(Nn)“業績份額”是指根據本計劃第9節授予參與者的獎勵,其中規定支付股份(或相當於
根據委員會根據第9條確定的業績目標的滿足度計算。
(Oo)“績效單位”是指根據計劃第9節授予參與者的任何獎勵,該獎勵規定根據委員會根據第9節制定的績效目標的完成情況支付現金,包括但不限於公司的年度現金激勵計劃。
(PP)“限制性股票獎”是指限制性股票獎。
(Qq)“限制性股票單位”是指根據本計劃第10節授予參與者的獎勵,以在按照第10節的規定和參與者的獎勵協議確定的日期獲得股票或現金份額。
(Rr)“限制期”指根據本計劃第(8.4)節設立的期間,在此期間,受限制性股票獎勵的股份須受歸屬條件的規限。
(Ss)“規則16b-3”指根據不時修訂的《交易法》或任何後續規則或條例制定的規則16b-3。
(Tt)“特別行政區”或“股票增值權”指就受特別行政區規限的每股股票而言,根據計劃第(7)節授予參與者的權利,以收取任何股票或現金組合的付款,款額相當於特別行政區行使當日股票的公平市價高於行使價的數額(如有的話)。
(Uu)“證券法”係指經修訂的1933年證券法。
(V)“服務”是指
(I)提供參與者在參與公司集團的就業或服務,無論是以員工、董事還是顧問的身份。參與者的服務不應僅僅因為參與者向參與公司集團提供服務的身份的改變或參與者為其提供服務的參與公司的改變而被視為終止,前提是參與者的服務沒有中斷或終止。此外,只有在公司休假政策規定的範圍內,如果參與者休軍假、病假或公司批准的其他休假,參與者在參與公司集團的服務不應被視為已終止。儘管有上述規定,僅在公司休假政策規定的範圍內,就歸屬而言,休假應被視為送達。參與者的服務應被視為在服務實際終止時或參與者為其提供服務的實體不再是參與公司時終止;除非且僅出於本計劃的目的,如果參與者為其提供服務的實體是子公司,並且由於將該子公司的有表決權股票分配給公司股東而不再是參與公司,則服務不應因此而被視為終止
分發。在符合上述規定的情況下,公司應酌情決定參與者的服務是否已終止以及終止的生效日期。
(Ii)儘管本節有任何其他規定,參與者的服務不應僅僅因為參與者為其提供服務的參與公司因剝離交易而不再是參與公司集團的成員而被視為終止,也不應在從剝離公司恢復向參與公司提供服務時被視為終止。就本計劃下的所有目的而言,且僅就本計劃而言,參與者的服務應包括以員工、董事或顧問的身份為剝離公司提供的服務,前提是參與者在緊接剝離交易之前受僱於參與公司集團。
如果參與者為其提供服務的參與公司因剝離交易而不再是參與公司集團的成員,公司有權施加任何限制,包括但不限於該等個人持有的期權的行權價格的支付方法,前提是公司確定此類限制對於遵守適用的當地法律是必要的。
此外,儘管如上所述,如果參與者居住在美國境外,而個人為其提供服務的參與公司因剝離交易而不再是參與公司集團的成員,如果公司確定由於剝離交易對參與者、公司或前參與公司造成了重大的不利税收、證券法或其他監管後果,則可將該個人視為已終止其服務。在此情況下,本公司將酌情(I)公平調整參與者的期權,以確保他或她在剝離交易後對其受僱的公司普通股保持同等的期權權利,或(Ii)確定參與者的期權應完全授予並完全可行使,如果在該剝離交易之前未行使,應終止;或(Iii)採取其酌情決定不損害該參與者關於期權的權利的任何其他行動。
(WW)“分拆公司”是指因分拆交易而不再參與的參與公司。
(Xx)“剝離交易”是指參與公司集團中的實體的有表決權的股票被分配給母公司的股東的交易,該母公司的股東根據《守則》第424(E)節的定義。
(Yy)“股票”是指公司的普通股,根據本計劃第4.2節的規定不時進行調整。
(Zz)“以股票為基礎的獎勵”指全部或部分參考股票或以其他方式基於股票而估值的任何獎勵,包括股票股息,但不限於本計劃第(6)至(11)節所述獎勵。
(Aaa)“股票單位”是指根據本計劃第11節授予參與者的獎勵,該參與者在按照第11節的規定和參與者的獎勵協議確定的日期獲得股票或現金份額。
(Bbb)“附屬公司”指本公司目前或將來的任何“附屬公司”,如守則第424(F)節所界定。
(CCC)“繼承人”指本公司被合併或合併的公司,或收購本公司全部或實質全部資產的公司,並被董事會指定為本計劃的繼承人。
(DDD)“10%所有者”是指在向參與者授予期權時,擁有本守則第(422)(B)(6)節所指的參與公司(聯屬公司除外)所有類別股票總投票權的10%(10%)以上的參與者。
(EEE)“歸屬條件”是指根據本計劃確立的條件,在參與者終止服務後,受獎勵的股票仍可被沒收或享有以公司為受益人的回購選擇權。
2.2建設。本文中包含的説明和標題僅為方便起見,不應影響本計劃任何條款的含義或解釋。除上下文另有説明外,單數應包括複數,複數應包括單數。除非上下文另有明確要求,否則術語“或”的使用並不是排他性的。
3.Administration.
3.1由委員會進行管理。該計劃應由委員會管理。對本計劃或任何裁決的所有解釋問題應由委員會決定,這些裁決是最終的,對所有與本計劃或該裁決有利害關係的人具有約束力。
3.2高級船員的權力。任何高級職員均有權代表本公司處理屬於本公司責任或獲分配予本公司的任何事宜、權利、義務、決定或選擇,惟該高級人員須對該等事宜、權利、義務、決定或選擇擁有明顯權力。在適用法律許可的範圍內,委員會可酌情授權由一名或多名高級職員組成的委員會授予任何僱員一項或多項獎勵,而無需委員會進一步批准,以及行使委員會可能決定的計劃下的其他權力;但委員會須釐定該等高級職員可授予獎勵的最高股份數目,而每項獎勵須符合委員會不時釐定的其他限制及指引。
3.3對內部人士的管理。關於內部人士參與本計劃,在本公司任何類別的股權證券登記的任何時間
根據《交易法》第12節的規定,本計劃的管理應符合第16b-3條的要求(如果有的話)。
3.4委員會的權力。除《計劃》規定的任何其他權力外,在符合《計劃》規定的情況下,委員會擁有全權和最終決定權:
(A)決定頒獎對象及頒獎時間,以及每項獲獎股份或單位的股份數目;
(B)確定授予的獎勵類型,並將期權指定為激勵性股票期權或非法定股票期權;
(C)確定股票或其他財產股份的公平市場價值;
(D)決定適用於每項獎勵(不一定相同)及根據獎勵取得的任何股份的條款、條件及限制,包括但不限於(I)行使或購買依據任何獎勵購買的股份的價格,(Ii)支付依據任何獎勵購買的股份的方法,(Iii)履行與任何獎勵有關的任何預扣税項責任的方法,包括扣留或交付股票,(Iv)任何獎勵或根據獎勵購買的任何股份的行使、歸屬及支付的時間、條款及條件,(V)適用於任何獎項的績效獎勵公式、績效目標和績效期限以及達到該等績效目標的程度;(Vi)任何獎項屆滿時;(Vii)參與者終止服務對上述任何一項的影響;及(Viii)適用於任何獎項或據此獲得的股份的所有其他條款、條件和限制,這些條款、條件和限制不與本計劃的條款相牴觸;
(E)決定裁決是否以股票、現金或兩者的任何組合形式解決;
(F)授權、設立或批准一種或多種形式的授標協議;
(G)修訂、修改、延長、取消或更新任何獎勵或放棄適用於任何獎勵或根據獎勵獲得的任何股份的任何限制或條件,但第3.7節(禁止重新定價和重新加載期權)的規定除外;但除非(I)公司請求受影響參與者的同意,並且(Ii)參與者書面同意,否則參與者在任何獎勵下的權利不會因任何此類修訂而受到實質性損害;
(H)加速、繼續、延長或推遲任何獎勵或根據獎勵獲得的任何股份的可行使性或歸屬,包括關於參與者終止服務後的一段時間;但除非(I)公司請求受影響參與者的同意,並且(Ii)參與者書面同意,否則參與者在任何獎勵下的權利不會因任何此類修訂而受到實質性損害;
(I)出於行政方便的原因,禁止在任何懸而未決的股票股息、股票拆分、股票合併或交換、合併、合併或以其他方式將公司資產分配給股東(正常現金股息除外)或影響股票股份或股票股價的任何其他變化(包括控制權的任何變化)完成之前的30天內,禁止行使任何期權、特別行政區或其他可行使的獎勵;
(J)在未經受影響參與者同意的情況下,即使任何授標協議中有相反的規定,在任何時候,只要該股票增值權涵蓋與被替換的期權相同數量的股票,並規定與被替換的期權相同的行使價(在每種情況下均須根據第4.2節進行調整),且不違反第3.7節(禁止重新定價和重新加載期權),並在其他方面提供與被替換的期權基本相同的條款和條件,則可在任何時間單方面以股票增值權取代任何未償還的期權;
(K)訂明、修訂或廢除與該計劃有關的規則、指引及政策,或採用該計劃的子計劃或補充計劃或其替代版本,包括但不限於委員會認為為遵守或適應其公民可獲獎勵的外國司法管轄區的法律或法規或適應其税務政策、會計原則或習慣而需要或適宜的;
(L)糾正計劃或任何授標協議中的任何缺陷、提供任何遺漏或調和任何不一致之處,並在不與計劃或適用法律的規定相牴觸的範圍內,就計劃或任何授標作出委員會認為適當的所有其他決定和採取其他行動;
(M)為根據裁決獲得的股票確定所需的持有期;和
(N)在適用法律允許的範圍內,將授予、修訂、修改、延長、取消或續展一項或多項獎勵的權力授予任何根據第5條符合資格的人士,而無需委員會進一步批准,但在授予獎勵時為內部人士的人士除外;但每項此類獎勵須受委員會授權、訂立或批准的適當標準格式獎勵協議的條款及條件所規限,並須符合計劃的規定及委員會不時制定的其他指引。
3.5賠償。除他們作為董事會或委員會成員或作為參與公司集團的高級職員或僱員所享有的其他賠償權利外,董事會或委員會成員以及參與公司集團的任何高級職員或僱員如獲授予代表董事會、委員會或公司行事的權力,則公司須就他們或任何他們或他們中的任何人可能因根據或沒有采取任何行動或沒有采取任何行動而成為一方的任何訴訟、訴訟或法律程序的抗辯或與其中的任何上訴有關而實際和必要地招致的一切合理開支,包括律師費,予以彌償。
與本計劃或根據本協議授予的任何權利有關,並針對他們為和解而支付的所有金額(只要該和解由公司選定的獨立法律顧問批准)或由他們為滿足任何此類訴訟、訴訟或訴訟中的判決而支付的所有金額,但與在該等訴訟、訴訟或訴訟中應被判定該人應對重大疏忽、惡意或故意不當行為負責的事項除外;但在提起該等訴訟、訴訟或法律程序後六十(60)天內,該人士應以書面形式向本公司提供機會,由本公司自費處理及抗辯。
3.6仲裁。關於根據本計劃授予(或未授予)的任何裁決的任何爭議或索賠,以及與本計劃有關或由本計劃引起的任何其他爭議或索賠,應完全、最終和完全通過根據加利福尼亞州聖地亞哥的美國仲裁協會商業仲裁規則進行的具有約束力的仲裁來解決。通過接受獎勵,參與者和公司放棄了由法官或陪審團審判任何此類爭議或索賠的權利。
3.7禁止重新定價和重新加載選項。除第4.2節(資本結構變動的調整)規定外,未經股東批准,公司不得:(A)修改或修改任何未償還期權或特別行政區的條款,以降低該未償還期權或特別行政區的行權價格;(B)取消、交換、允許或接受放棄任何未償還期權或特別行政區,以換取行使價格低於原始期權或特別行政區行權價的期權或特別行政區;或(C)取消、交換或準許或接受交出任何未清償期權或特區,以換取任何其他獎勵、現金或其他證券,以重新定價該期權或特區。不得因參與者使用股票行使先前的期權而向該參與者授予任何期權。
4.受計劃規限的股份。
4.1可發行的股份總數。
(A)基本限制。根據本計劃可發行的股票應為授權但未發行的股票。在符合第4.1(B)節的股份計算規定和根據第4.2節進行調整的情況下,根據根據本計劃授予的獎勵可能發行的股票總數應等於:
(I)82,000,000股股份,另加
(Ii)在緊接生效日期終止根據2016年長期投資政策授予獎勵的權力終止之前所確定的,在生效日期可供未來獎勵授予的2016年長期投資政策下剩餘的任何股票數量,加上
(Iii)在生效日期到期或因任何原因在生效日期後被沒收、註銷或終止而未行使的受2016年長期投資協議授予的受股票期權規限的任何股票的數量,加上
(Iv)根據2016 LTIP授出的全值獎勵及於生效日期尚未發行的任何股票(“2016 LTIP全值獎勵”)的數目,該等股份因任何業績目標未達致而被沒收、註銷、終止、未賺取、或未能歸屬、以其他方式到期或於生效日期後被本公司以其他方式重新收購,在每種情況下,根據該計劃可發行的股票數目將增加該等股票數目的兩(2)倍
(V)於生效日期後以現金支付、由參與者交換或由本公司或參與公司集團的任何成員代扣以履行與該獎勵有關的任何預扣或繳税義務的受2016 LTIP計劃全值獎勵約束的股票數量,在每種情況下,根據該計劃可能發行的股票數量增加該等股票數量的兩(2)倍。
(B)股份數目。
(I)根據獎勵計劃發行的全價值獎勵股票將計入根據計劃可供發行的股票中的兩(2)股股票,即與獎勵相關的每一(1)股股票。
(Ii)根據購股權行使或特別提款權而發行的股份將計入根據該計劃可供發行的股份,即每一(1)股股份對應一(1)股與該行使有關的股份。為清楚起見,受制於期權或特別提款權並以股票形式行使和結算的股票總數,應在一對一的基礎上與根據本計劃可供發行的股票數量進行一對一的全額計算,而不論在特別提款權或期權結算時實際發行的股票數量,以及參與者交換或公司扣留的任何股票,作為任何期權或特別提款權的行使價的全部或部分付款,而本公司或參與公司集團的任何成員為履行與任何期權或特別行政區相關的任何預扣或支付義務而交換或扣留的任何股票,不得用於本計劃下的後續獎勵。
(Iii)如果獎勵以現金結算,則在沒有現金結算的情況下本應發行的股票不應計入根據該計劃可供發行的股票數量。
(Iv)因任何業績目標未達致或本公司未能授予或重新取得任何業績目標而被沒收、終止、註銷或未賺取而須受獎勵的股票,將再次可供本計劃獎勵;但在決定根據本計劃可供發行的股票數量時,任何一(1)股須受該獎勵的股票須記入兩(2)股股票。
(V)由參與者交換或由公司或參與公司集團的任何成員扣繳的股票,以滿足扣繳税款或
與任何全價值獎勵相關的支付義務應再次可根據本計劃發行;但在確定根據本計劃可供發行的股票數量時,因任何全價值獎勵而交換或扣留的任何一(1)股股票應計入兩(2)股股票。即使本計劃有任何相反規定,本公司或參與公司集團的任何成員為履行任何超過任何全額價值獎勵的最高準許法定税率的扣繳或支付義務而交換或扣留的任何股票,將不再可根據本計劃發行。
(Vi)儘管本計劃有任何相反規定,但為清楚起見:(1)參與者提交(以見證或其他方式)或交換的任何股票,或公司(以淨行使或其他方式)扣留的任何股票,作為任何期權或SAR的行使價格的全部或部分付款,不得用於計劃下的後續獎勵;(2)參與者交換的或公司或參與公司集團的任何成員為履行與任何期權或SAR相關的預扣或納税義務而交換的股票,不得用於計劃下的後續獎勵;(3)本公司以購股權所得購買或回購的所有股票將不能用於根據該計劃進行的後續獎勵;及(4)任何特別行政區所涵蓋的所有股票,只要是以股票形式行使和結算的,不論股票股票是否在行使特別行政區權力時實際向參與者發行,均應視為根據該計劃發行或轉讓。
4.2資本結構變動的調整。在本公司股東採取的任何必要行動及守則第409A及424條的規定適用的範圍內,如本公司在未收到任何考慮的情況下發生任何股票變動,不論是透過合併、合併、重組、再註冊、資本重組、重新分類、股票股息、股票拆分、反向股票拆分、拆分、分拆、分拆、股份合併、換股或類似的公司資本結構變動,或如以股票以外的形式向本公司股東支付股息或分派(正常現金股息除外),而該股息或分派對股票的公平市價有影響,則受本計劃及任何未償還獎勵所規限的股份數目及種類、第5.4節所載獎勵限額以及任何未償還獎勵項下的行使或每股收購價均應作出適當調整,以防止稀釋或擴大計劃下參與者的權利。就上述目的而言,本公司任何可轉換證券的轉換不得被視為“在本公司未收到對價的情況下完成”。如大部分與須予授予流通股的股份屬同一類別的股份被交換、轉換或以其他方式成為另一法團(“新股”)的股份(不論是否根據所有權變更事件),則根據本條作出的調整可包括單方面修訂未行使認購權,以規定該等認購權可為新股行使。如有任何該等修訂,則受已發行獎勵規限的股份數目及每股行使價格須按董事會或委員會全權酌情決定的公平及公平方式調整,並在適用範圍內受守則第409A及424條的規定所規限。根據本條款進行調整所產生的任何零碎份額應向下舍入到最接近的整數。委員會還應根據本節在任何獎勵條款中作出此類調整,以反映或與下列各項有關的資本結構的變化
以委員會自行決定的公平和公平的方式,包括修改績效目標、績效獎勵公式和績效期限,公司或分配。委員會根據這一節確定的調整應是最終的、有約束力的和決定性的。
5.資格和獎勵限制。
5.1有資格獲獎的人。獎項只能授予員工、顧問和董事。就前述句子而言,“僱員”、“顧問”及“董事”應包括就與參與公司集團的僱傭或其他服務關係的書面要約而獲授予獎項的準僱員、準顧問及準董事;然而,在該人士開始服務的日期前,任何受該等獎勵所規限的股票不得授予、可行使或發行。
5.2參與。合資格人士可獲頒發多個獎項。但是,根據本節規定的資格不應使任何人有權獲獎,或在獲獎後再獲獎。
5.3激勵性股票期權限制。
(A)符合資格的人士。激勵股票期權只能授予在授予生效日期是本公司、母公司或子公司(每一家都是符合ISO資格的公司)的員工的人。在授予期權的生效日期,任何人如果不是符合ISO資格的公司的僱員,則只能被授予非法定股票期權。授予潛在員工的獎勵股票期權,條件是該人成為符合ISO資格的公司的員工,應被視為在該人開始為符合ISO資格的公司服務之日起授予,行權價格自該日期起根據第6.1節確定。
(B)公平市價限制。如果被指定為激勵性股票期權的期權(根據參與公司集團的所有股票期權計劃,包括該計劃)在任何日曆年度內首次可由參與者對公平市值超過10萬美元(100,000美元)的股票行使,則該等期權中超過該金額的部分將被視為非法定股票期權。就本節而言,被指定為激勵性股票期權的期權應按授予的順序予以考慮,股票的公平市價應在授予該股票的期權時確定。如果修改《準則》以規定與本節規定的限制不同的限制,則此類不同的限制應視為自對《準則》的修訂所要求或允許的選項之日起在本文中生效。如果由於本節規定的限制,期權部分被視為激勵性股票期權,部分被視為非法定股票期權,參與者可以指定參與者正在行使此類期權的哪一部分。如果沒有這樣的指定,參與者應被視為已首先行使了期權的激勵股票期權部分。行使時,根據上述各部分發行的股份應單獨標識。
5.4獎勵限制。
(A)根據激勵性股票期權可發行的最高股份數量。經第4.2節規定的調整後,根據激勵股票期權的行使,根據本計劃可發行的最高股票總數為82,000,000股。
(B)非僱員董事薪酬的限制。儘管本計劃有任何其他相反規定,(I)授予日所有獎勵的公允價值合計(按照適用的財務會計規則計算),加上(Ii)就任何日曆年度作為非僱員董事提供的服務而應支付給任何個人的現金總金額,不得超過800,000美元;然而,上述限制不適用於因擔任僱員或顧問而應支付給任何個人的補償,或董事會認定為超出非僱員董事職責常規所需的特別服務或服務的任何補償。
6.期權的條款及條件。
期權應由授予協議證明,該協議規定了所涵蓋的股票數量,幷包括委員會在符合本計劃規定的情況下不時制定的條款和條件。
6.1練習價格。每項購股權的行權價將由委員會酌情釐定;但(A)每股行權價不得低於購股權授予生效日期時股份的公平市價,及(B)授予百分之十的股東的獎勵股份購股權的每股行使價不得低於股份於授出購股權生效日期的公平市價的百分之一百一十(110%)。儘管有上述規定,如一項購股權(不論是獎勵購股權或非法定購股權)是根據另一項購股權的假設或替代而以符合守則第424(A)節規定的方式授予的,則該等購股權可獲授予的行權價低於上文所述的最低行權價。
6.2期權的可行使性和期限。
(A)期權歸屬和可行使性。期權可在委員會確定並在證明該期權的授標協議中規定的條款、條件、業績標準和限制的情況下,在一個或多個時間或該等事件發生時行使;然而,條件是:(I)任何購股權在授予該期權的有效日期後十(10)年屆滿後不得行使;(Ii)授予百分之十的所有者的獎勵股票期權不得在該期權授予的生效日期後五(5)年屆滿後行使;及(Iii)在潛在員工、潛在顧問或未來董事提供或授予的任何期權在該人開始提供服務的日期之前不得變為可行使。在符合上述規定的情況下,除非委員會在授予一項選擇權時另有規定,否則任何選擇權
根據本協議授予的期權應在授予期權的生效日期後十(10)年終止,除非按照其規定或本計劃的條款提前終止。
(B)參與者行使選擇權的責任。每個參與者都有責任及時採取行使任何期權所需的任何和所有行動,並負責按照不時制定的規則和程序妥善執行行使期權所需的任何文件,但委員會可(但不要求)在任何授標協議中納入其認為適當的有關到期或終止時自動行使期權的規定(如果有)。通過接受選項的授予協議,參與者承認可以根據參與者的請求獲得有關行使任何選項的程序和要求的信息。本公司並無責任或義務通知任何參與者任何期權的到期日。
6.3行使價款的支付。
(A)授權的代價形式。除非下文另有規定,根據任何期權購買的股票的行使價應(I)以現金、支票或現金等價物的形式支付,(Ii)通過向本公司投標或證明對參與者擁有的股票的所有權進行支付,這些股票的公平市值不低於行使價,(Iii)前提是參與者是員工,而不是高級職員或董事(除非法律另有禁止,包括但不限於,如果公司是在特拉華州註冊成立的,參與者應以現金支付不低於特拉華州法律要求的被收購股份票面價值的部分;(Iv)通過淨行使非法定股票期權,公司將在行使期權時,將於行使非法定購股權時可向參與者發行的股份數目減去公平市價不超過行使購股權的股份的總行使價的最大股份總數,而參與者應在行使時以現金向本公司支付該行使總行使價的剩餘餘額,以及(V)在適用法律允許的範圍內,(V)以委員會不時批准的其他代價,或(Vi)以任何組合的方式向本公司支付將予發行的全部股份數目所未能滿足的行權總額餘額。委員會可隨時或不時授予不允許上述所有形式的對價用於支付行使價或以其他方式限制一種或多種形式的對價的期權。
(B)對對價形式的限制。
(I)股票投標。儘管有上述規定,任何認購權不得以向本公司收購股份或證明股份所有權的方式行使,只要該等要約或核籤將構成違反任何限制本公司股份贖回的法律、法規或協議的規定。
(2)用本票付款。如果使用本票行使期權將違反任何法律,則不得使用本票。任何準用承付票的條款應由委員會決定。委員會有權允許或要求參與者用行使期權時獲得的股票或公司接受的其他抵押品擔保用於行使期權的任何本票。除非委員會另有規定,否則如果本公司在任何時候受到美聯儲理事會頒佈的任何法規或任何其他政府實體影響與本公司證券相關的信貸擴展的法律或法規的約束,任何本票都應符合該等適用法規,參與者應支付為遵守該等適用法規所需的未付本金和應計利息(如有)。
6.4服務終止的效力。
(A)期權可執行性。除非本協議另有規定,且除非委員會另有規定,否則在參與者終止服務後,只能在授標協議規定的適用時間內行使選擇權。
(B)在法律禁止行使的情況下延期。儘管有上述規定,除非委員會在授標協議中另有規定,否則如果下文第(14)節的規定阻止在適用的時間段內行使期權,該期權應保持可行使狀態,直至公司通知參與者可行使該期權之日起三(3)個月(或委員會酌情決定的較長時間段),但無論如何不得晚於期權到期日。
(C)如參賽者須遵守第16(B)節的規定,可獲延期。儘管有上述規定,若於適用時間內出售因行使購股權而取得的股份會令參與者根據交易所法令第(16)(B)節提起訴訟,則購股權將保持可行使狀態,直至(I)參與者出售該等股份不再受該等訴訟影響之日後第十(10)日、(Ii)參與者終止服務後第一百九十(190)日或(Iii)購股權屆滿日期中較早者為止。
6.5期權的可轉移性。在參與者的有生之年,只能由參與者或參與者的監護人或法定代表人行使選擇權。在行使期權後發行股票之前,該期權不應以任何方式受到參與者或參與者受益人債權人的預期、轉讓、出售、交換、轉讓、質押、產權負擔或扣押,但以遺囑或繼承法和分配法轉讓的除外。期權不得轉讓給有價值的第三方金融機構。
7.股票增值權的條款和條件。
股票增值權應由獎勵協議證明,該協議規定了受獎勵的股票數量,幷包括委員會在符合本計劃規定的情況下不時制定的條款和條件。
7.1批准的SARS類型。特別行政區可與相關選擇權的全部或任何部分同時授予(“串聯特別行政區”),或可獨立於任何選擇權授予(“獨立特別行政區”)。串聯特別行政區可在授予相關期權的同時授予,或在相關期權完全行使、終止、到期或取消之前的任何時間授予。
7.2練習價格。各特別行政區的行權價將由委員會酌情釐定,惟(A)受串聯特別行政區規限的每股行權價應為相關購股權項下的每股行權價及(B)受獨立特別行政區規限的每股行權價不得低於香港特別行政區授出生效日期股份的公平市價。
7.3 SARS的危險性和期限。
(A)嚴重急性呼吸系統綜合症。串聯特別行政區只能在相關購股權可行使的時間和範圍內行使,且僅在相關購股權可行使的範圍內行使,但須受委員會就少於受相關購股權規限的全部股份數目授予串聯特別行政區時所指定的條文所規限。
(B)獨立的SARS。獨立特別行政區應在委員會確定並在證明該特別行政區的授予協議中規定的條款、條件、表現標準和限制的情況下,在一個或多個時間或該等事件發生時行使;但在該特別行政區授予生效日期後十(10)年屆滿後,不得行使任何獨立特別行政區。
7.4減少SARS的鍛鍊。如果在特區終止或期滿之日,特區按其條款在緊接該終止或期滿之前仍可行使,並在行使時將導致向該特區的持有人支付款項,則該特區以前未行使的任何部分應自動被視為自該日期起就該部分行使。本公司可在通知參與者後,隨時選擇根據本第7.4節終止被視為行使SARS的權利,或僅將被視為行使權利的特徵應用於某些羣體的參與者。根據本第7.4條被視為行使的搜救,僅適用於參與者已根據公司不時指定的程序及時接受的搜救。
7.5服務終止的效力。在本合同另有規定的情況下,除非委員會在授予特別行政區時另有規定並在授標協議中另有規定,否則在參與者終止服務後,只能按照授獎協議的規定行使特別行政區。
7.6 SARS的不可轉讓性。在參加者在世期間,特區只可由參加者或其監護人、法定代表人行使。在特區行使之前,特區不受參與者或參與者的受益人的債權人以任何方式預期、轉讓、出售、交換、轉讓、轉讓、質押、產權負擔或扣押,但以遺囑或繼承法和分配法轉讓的除外。
8.限制性股票獎勵的條款及條件。
限制性股票獎勵應由獎勵協議證明,該協議規定了受獎勵的股票數量,幷包括委員會在符合本計劃規定的情況下不時制定的條款和條件。
8.1授權的限制性股票獎勵類型。限制性股票獎勵可能需要也可能不需要為股票支付現金補償。限制性股票獎勵可在委員會決定的條件下授予,包括但不限於實現一個或多個業績目標。如果限制性股票獎勵的授予或限制期的終止取決於一個或多個業績目標的實現,委員會應遵循基本上等同於第9.3至9.5(A)節規定的程序。
8.2收購價。根據每個限制性股票獎勵可發行的股票的購買價格(如果有的話)和支付手段應由委員會酌情確定。
8.3購買期。要求支付現金代價的限制性股票獎勵應在委員會設定的期限內行使;然而,授予潛在員工、潛在顧問或未來董事的限制性股票獎勵不得在其開始服務的日期之前變為可行使。
8.4歸屬和對轉讓的限制。根據任何限制性股票獎勵發行的股份可受基於滿足服務要求、條件、限制或業績標準(包括但不限於業績目標)的歸屬條件的限制,該等條件應由委員會確立並在證明該獎勵的獎勵協議中闡明。在根據限制性股票獎勵收購的股份仍受歸屬條件限制的任何限制期內,不得出售、交換、轉讓、質押、轉讓或以其他方式處置該等股份,除非按照獎勵協議的規定或第8.7節的規定。應本公司的要求,各參與者應在收到本協議項下的股票之前簽署任何證明此類轉讓限制的協議。
8.5投票權;分紅和分配。除第8.5節、第8.4節和任何獎勵協議另有規定外,在適用於受限制性股票獎勵的股票的限制期內,參與者應享有持有股票的公司股東的所有權利,包括投票的權利和獲得就該股票支付的所有股息和其他分派的權利
除非符合歸屬條件,否則不得向符合歸屬條件的股票支付股息或分派。如第4.2節所述的以股票股份支付的股息或分派或因本公司資本結構改變而作出的任何其他調整,參與者因參與者的限制性股票獎勵而有權獲得的任何及所有新的、替代的或額外的證券或其他財產,應立即受與支付該等股息或分配或作出調整的受限股票獎勵股份相同的歸屬條件所規限。
8.6服務終止的效力。除非委員會在授予限制性股票獎勵時另有規定,並在獎勵協議中規定,如果參與者的服務因任何原因終止,無論是自願或非自願的(包括參與者的死亡或殘疾),則參與者應沒收參與者根據受限股票獎勵獲得的、截至參與者終止服務之日仍受歸屬條件約束的任何股份,以換取參與者支付的購買價(如有)。本公司有權隨時將其可能擁有的任何回購權利轉讓給本公司可能選擇的一名或多名人士,無論該權利當時是否可行使。
8.7限制性股票獎勵權不可轉讓。在根據限制性股票獎勵發行股票之前,收購該等股份的權利不得以任何方式受制於參與者或參與者的受益人的債權人的預期、轉讓、出售、交換、轉讓、轉讓、質押、產權負擔或扣押,但以遺囑或繼承法和分配法轉讓的除外。根據本協議授予參與者的所有與限制性股票獎勵有關的權利,在其有生之年只能由該參與者或其監護人或法定代表人行使。
9.表現獎的條款及條件。
績效獎應由獎勵協議證明,該協議包括委員會不時制定的條款和條件,但須符合本計劃的規定。
9.1績效獎授權類型。業績獎勵可以是業績股票或業績單位的形式。
9.2業績份額和業績單位的價值。支付給參與者的最終績效獎勵金額將根據第9.5節規定的適用績效獎勵公式確定。
9.3建立績效週期、績效目標和績效獎勵公式。在頒發每個績效獎時,委員會應以書面形式確定適用的績效期限、績效獎勵公式和一個或多個績效目標,當在績效期限結束時衡量這些目標時,應根據績效獎勵公式確定支付給參與者的績效獎的最終價值。公司應通知每一位獲得
績效獎這樣的獎項的條款,包括績效期限、績效目標(S)和績效獎勵公式。
9.4績效目標的衡量。業績目標應由委員會根據委員會酌情決定並在《授標協議》中規定的一項或多項客觀或主觀業務、財務、個人業績或其他業績標準(每項指標均為“業績衡量標準”)所要達到的目標(“業績目標”)確定。績效目標可以但不一定包括最低、最高、目標水平和中等水平的績效,根據適用的績效獎勵公式確定的績效獎勵的最終價值取決於在適用的績效期間內達到的水平。績效目標可以表示為絕對值,也可以表示為相對於委員會選定並在《授獎協議》中規定的目標標準確定的值。
9.5績效獎的結算。
(A)最終價值的確定。在適用於績效獎的績效期限結束後,委員會應儘快確定達到適用績效目標的程度以及參與者獲得的最終獎金價值,並根據適用的績效獎勵公式在結算時予以支付。
(B)酌情調整獎勵公式。委員會可酌情在頒發表現獎時或其後的任何時間,對適用於表現獎的表現獎公式作出正面或負面的調整,以反映該參與者在本公司任職期間的個人表現或委員會可能決定的其他因素。
(C)支付服務表現獎賞的款項。在委員會根據第9.5(A)和(B)節作出決定後,應儘快向每一合格參與者(或該參與者的法定代表人或因參與者死亡而有權獲得這種付款的其他人)支付參與者表現獎的最終價值。委員會決定的金額應以現金、股票或兩者的組合形式支付。
9.6投票權;股利等價權和分派。參與者在績效股票獎勵所代表的股票方面沒有投票權或股息權,直至該等股票的發行日期(如有)(由本公司賬簿上的適當記項或本公司正式授權的轉讓代理證明)為止。然而,委員會可酌情在證明任何績效股票獎勵的獎勵協議中規定,參與者有權就績效股票支付現金股息獲得股息等價物,而現金股息的記錄日期早於績效股票結算或沒收之日。除獎勵協議另有規定外,該等股息等價物(如有)應於股票現金股息支付日期以額外整體履約股份的形式入賬予參與者,或如履約股份於記錄日期或之後及於現金股息支付日期前結算,則應於記錄日期以額外整體履約股份的形式計入參與者的貸方。數量
將獲如此入賬的額外履約股份的釐定方法為:(A)於該日期支付的現金股息金額(相對於先前已入賬予參與者的履約股份所代表的股票股數)除以(B)入賬當日每股股票的公平市價。股息等價物的累積和支付僅限於委員會確定的業績股不可沒收和支付的範圍。股息等價物可按委員會決定以現金、股票或兩者的組合方式支付,並可按第9.5節規定的與相關業績股份結算相同的基準支付,但零碎股份應在業績股份獎勵結算日期後三十(30)天內以現金支付,但任何獎勵協議可能規定或為遵守適用法律而要求支付的除外。不應就業績單位支付股息等價物。如第4.2節所述以股票股份支付股息或分派,或因本公司資本結構改變而作出任何其他調整,則參與者的業績股票獎勵應作出適當調整,以代表參與者有權在結算時收取因業績股票獎勵結算時可發行的股票而有權獲得的任何及所有新的、替代的或額外的證券或其他財產(正常現金股息除外),而所有該等新的、替代的或額外的證券或其他財產應立即受適用於該獎勵的相同表現目標所規限。
9.7服務終止的效力。除非委員會在頒發績效獎時另有規定,並在獎勵協議中規定,參與者終止服務對績效獎的影響如下:
(A)死亡或傷殘。如果參與者的服務在適用於績效獎勵的績效期限結束前因參與者死亡或殘疾而終止,則參與者績效獎勵的最終價值應根據整個績效期限內達到適用績效目標的程度來確定,並應根據參與者在績效期限內的服務月數按比例計算。應在履約期結束後以第9.5節允許的任何方式付款。
(B)其他服務終止。如果參賽者的服務在適用於表演獎的表演期結束前因死亡或殘疾以外的任何原因終止,則該獎項應全部沒收;但如果非因其他原因非自願終止參賽者的服務,委員會可全權酌情放棄自動沒收任何此類獎項的全部或任何部分。
9.8表現獎不可轉讓。在按照本計劃的規定達成和解之前,績效獎勵不得以任何方式受制於債權人對參與者或參與者的受益人的預期、轉讓、出售、交換、轉讓、轉讓、質押、產權負擔或扣押,但以遺囑或繼承法和分配法轉讓的除外。根據本協議授予參賽者的所有表演獎勵權利,在其有生之年只能由參賽者或參賽者的監護人或法定代表人行使。
10.限制性股票單位獎勵的條款及條件。
限制性股票單位獎應由獎勵協議證明,該協議規定了受獎勵的限制性股票單位的數量,以及委員會在符合本計劃規定的情況下不時制定的條款和條件。
10.1授予限制性股票單位獎。限制性股票單位獎的授予可以以實現一個或多個業績目標為條件。如果授予限制性股票單位獎的條件是實現一個或多個業績目標,則委員會應遵循與第9.3節至第9.5(B)節規定的程序基本相同的程序。
10.2歸屬權。限制性股票單位可受基於滿足該等服務要求、限制或業績標準的歸屬條件的約束,包括但不限於第9.4節所述的業績目標。如果限制性股票單位獎的授予條件是基於業績目標的滿足,委員會應遵循基本上等同於第9.3至第9.5(A)節規定的程序。
10.3表決權、股利等值權利和分派。參與者在以限制性股份單位為代表的股份發行日期(由本公司賬簿上的適當記項或本公司正式授權的轉讓代理人證明)之前,不享有投票權或股息權。然而,委員會可酌情在證明任何限制性股票單位獎勵的授予協議中規定,參與者有權就其持有的受限股票單位結算日期之前的記錄日期的股票支付現金股息獲得股息等價物。除獎勵協議另有規定外,該等股息等價物(如有)應於股票現金股息支付日期向參與者支付額外的整個受限股票單位,或如受限股票單位於記錄日期或之後及該現金股息支付日期之前結算,則應於記錄日期向參與者支付額外的整個受限股票單位。將如此入賬的額外限制性股票單位的數量應通過以下方式確定:(A)在該日期支付的現金股息金額相對於先前入賬給參與者的受限股票單位所代表的股票數量除以(B)該等股息等價物入賬時每股股票的公平市值。該等額外的限制性股票單位須遵守相同的條款及條件,並須與原先受限制性股票單位獎勵的限制性股票單位以相同方式及同時(或其後儘快)結算,惟零碎股份可於限制性股票單位獎勵結算日期後三十(30)日內以現金結算,但任何獎勵協議可能規定或須遵守適用法律的除外。如第4.2節所述以股票股份支付股息或分派,或因公司資本結構改變而作出的任何其他調整,參與者的限制性股票單位獎勵應作出適當調整,使其代表有權在結算時獲得參與者因結算時可發行的股票而有權獲得的任何和所有新的、替代的或額外的證券或其他財產(正常現金股息除外)。
所有這類新的、替代的或額外的證券或其他財產應立即受到適用於該裁決的相同歸屬條件的約束。
10.4服務終止的效力。除非委員會在授予限制性股票單位獎時另有規定,並在獎勵協議中規定,如果參與者的服務因任何原因終止,無論是自願或非自願的(包括參與者的死亡或殘疾),則參與者應沒收截至參與者終止服務之日仍受歸屬條件約束的任何根據獎勵授予公司的受限股票單位。
10.5限制性股票單位獎的結算。本公司應於參與者的限制性股票單位獎勵歸屬日期或委員會酌情決定並在獎勵協議中規定的其他日期向參與者發行一(1)股股票(和/或根據第10.3節所述的調整而產生的任何其他新的、替代的或額外的證券或其他財產),用於在該日期歸屬或以其他方式結算的每個受限股票單位,但須預扣適用税項。儘管有上述規定,但如果委員會允許並在授標協議中規定,參賽者可根據授標協議中規定的條款或委員會可能確定的其他條件,選擇推遲收到根據本節可向參賽者發行的全部或任何部分股票或其他財產。
10.6限制性股票單位獎勵的不可轉讓性。在發行股票以解決受限股票單位獎勵之前,獎勵不應以任何方式受到參與者或參與者受益人債權人的預期、轉讓、出售、交換、轉讓、轉讓、質押、產權負擔或扣押,但以遺囑或繼承法和分配法轉讓除外。根據本協議授予參與者的所有受限股票獎勵權利,在其有生之年只能由該參與者或其監護人或法定代表人行使。
11.遞延補償裁決。
11.1建立遞延補償獎勵方案。除非委員會決定根據本節制定一項計劃,否則第11條不應生效。委員會可酌情按照其可能決定的條款和條件,根據本計劃制定一項或多項方案,根據該方案:
(A)由委員會指定的參與者如為董事、內部人士或在特定的高薪僱員羣體中的其他成員,可在委員會指定的日期之前不可撤銷地選擇減少該參與者的應以現金支付的補償(受委員會規定的任何最低或最高限制的限制),並在委員會指定的一個或多個時間自動授予一個或多個股票單位獎勵,這些股票單位的股票數量是根據委員會制定的計劃規則確定的,並具有委員會制定的其他條款和條件。
(B)由委員會指定的參與者如屬內部人士或獲高薪僱員中的其他人士,可在委員會指定的日期前,根據委員會訂立的其他條款及條件,就特定數目的股票自動授予股票單位獎勵,以代替在受限股票單位、表現獎勵或表現單位結算後可向該參與者發行的現金或股票。
11.2延期賠償裁決的條款和條件。根據第11條授予的遞延賠償裁決應以委員會不時制定的形式的裁決協議為證。除非有全面簽署的授標協議證明,否則該等遞延補償裁決或聲稱的遞延補償裁決均不是本公司的有效及具約束力的義務。證明延期賠償裁決的授標協議可通過引用方式納入本計劃的所有或任何條款,並應遵守和遵守以下條款和條件:
(A)歸屬條件。延期補償獎勵可能受制於獎勵協議中規定的任何歸屬條件。
(B)證券單位的條款和條件。
(I)表決權;股利等值權利和分派。在股份發行日期(由本公司賬簿上的適當記項或本公司正式授權的轉讓代理人證明)之前,參與者對以股份單位為代表的股份沒有投票權或股息權。然而,委員會可酌情在證明任何股票單位的授予協議中規定,參與者有權就其持有的股票單位結算日期之前的記錄日期的股票支付現金股息而獲得股息等價物。除獎勵協議另有規定外,該等股息等價物的支付方式為:自股票現金股息支付之日起給予參與者額外的整體及/或零碎股票單位,或如股票單位於記錄日期或之後及該現金股息支付日期之前結算,則於記錄日期向參與者支付額外的整體及/或零碎股票單位。將被如此入賬的額外股票單位的數量應通過以下方式確定:(A)在該日期支付的現金股息金額相對於以前入賬給參與者的股票單位所代表的股票數量除以(B)該等股息等價物入賬之日的每股股票公平市值。該等額外的股份單位須受相同的條款及條件規限,並須與原來須獲授予股份單位的股份單位以相同方式及同一時間(或其後儘快)交收。如第4.2節所述以股票股份支付股息或分派,或因公司資本結構改變而作出的任何其他調整,參與者的股票單位獎勵應作出適當調整,以代表參與者有權在結算時收取參與者因獎勵結算時可發行的股票而有權獲得的任何及所有新的、替代的或額外的證券或其他財產(普通現金股息除外)。
(Ii)股票單位獎的結算。根據第(11)款選擇接受股票單位獎勵的參與者應在選擇時指定與該獎勵有關的結算日期,但須受委員會或公司指定的條件所規限。除委員會另有規定外,公司應發行相當於受股票單位獎勵的整個股票單位數量的整股股票,以解決該獎勵。此類股票應完全歸屬,參與者不需要支付任何額外代價(適用的預扣税金除外)來獲得此類股票。受股票單位獎勵的任何零碎股票單位應由公司以現金支付的方式結算,支付金額相當於該零碎股票支付日期的公平市值。
(Iii)股票單位獎勵的不可轉讓性。在按照本計劃的規定進行結算之前,任何股票單位獎勵不得以任何方式受制於債權人對參與者或參與者受益人的預期、轉讓、出售、交換、轉讓、轉讓、質押、產權負擔或扣押,但以遺囑或繼承法和分配法轉讓的除外。授予參賽者的所有與股票單位獎勵有關的權利,在其有生之年只能由參賽者或參賽者的監護人或法定代表人行使。
12.其他以股票為本的獎勵。
除上文第6至11節所載獎勵外,委員會可全權酌情決定授予符合本公司最佳利益的股票獎勵,以達到本計劃的目的,並受其認為必要及適當的其他條款及條件所規限。
根據任何股票獎勵發行的股份可受基於滿足服務要求、條件、限制或業績標準(包括但不限於業績目標)的歸屬條件的限制,該等標準應由委員會確立並在證明該股票獎勵的獎勵協議中闡明。除非符合歸屬條件,否則不得向受任何受歸屬條件約束的股票獎勵的股票支付股息或分派。如第4.2節所述的以股票股份支付的股息或分派或因本公司資本結構改變而作出的任何其他調整,參與者因基於股票的獎勵而有權獲得的任何及所有新的、替代的或額外的證券或其他財產,應立即受與支付該等股息或分配或作出調整的受股票獎勵的股份相同的歸屬條件所規限。
13.控制權變更的效果。
13.1控制權變更對獎項的影響。在控制權發生變化的情況下,未完成的獎勵應以公司就控制權變更籤訂的最終協議為準。在符合第409a條的要求和限制的情況下,如果適用,以下規定將適用於控制權變更的情況,視控制權變更的完成而定,除非授標協議或雙方之間的任何其他書面協議另有規定
除非委員會在頒獎時或在董事的任何非僱員薪酬政策中另有明文規定,否則委員會不必就全部或部分獎項或針對所有參與者採取相同的行動,在任何情況下,委員會均可酌情作出決定,且無須徵得任何參與者的同意(除非獎勵協議或公司或任何關聯方與參與者之間的任何其他書面協議另有規定,或除非委員會在頒獎時另有明文規定)。
13.2加速歸屬。
(A)現任參與者所舉辦的獎項。如果控制權發生變更,而收購公司沒有承擔或延續未完成的獎勵,或以類似的股票獎勵取代該等未完成的獎勵,則對於尚未承擔、繼續或替代的獎勵,以及在控制權變更生效時間之前服務尚未終止的參與者(稱為“當前參與者”),此類獎勵的授予(以及,關於期權和股票增值權,可行使此類獎勵的時間)應全面加速(以及關於業績獎勵,此類歸屬應發生在:(I)目標績效水平的100%,或(Ii)基於截至控制權變更之日或控制權變更前十(10)天內的績效目標實現水平的適用歸屬水平,每種情況視控制權變更完成情況而定),如果在控制權變更生效時或之前沒有行使(如果適用),此類獎勵應終止。而本公司就該等獎勵而持有的任何回購或回購權利將失效(視乎控制權變更的完成而定)。
(B)由現任參與者以外的其他人舉行的頒獎。倘若控制權發生變動,而尚存的法團或收購法團(或其母公司)並無承擔或延續該等尚未行使的獎勵,或以類似的股票獎勵取代該等尚未行使的獎勵,則就尚未承擔、繼續或取代的獎勵而言,如該等獎勵並非由現有參與者持有,則該等獎勵將於控制權改變生效前終止(如適用);然而,本公司就該等獎勵所持有的任何回購或回購權利不會終止,即使控制權發生改變,該等獎勵仍可繼續行使。
13.3減值或替代。在控制權發生變化的情況下,收購公司可在未經參與者同意的情況下,承擔公司在未償還獎勵項下的權利和義務,或取代未償還獎勵,實質上相當於收購公司股票的獎勵。收購公司未就控制權變更承擔或取代的任何裁決,或不遲於緊接控制權變更前行使或結算的任何裁決,應終止並自控制權變更起不再有效。儘管有上述規定,根據控制權變更前根據獎勵的行使或結算而獲得的股票以及根據控制權變更而收到的關於該等股票的任何代價,應繼續受
證明該授標的授標協議,除非該授標協議另有規定或根據第13.1條或第13.2條的規定。此外,儘管有上述規定,如在構成控制權變更的第2.1(Ee)(I)節所述所有權變更事件發生之前,其股票受到未清償獎勵約束的公司是尚存或持續的法團,且緊接該所有權變更事件發生後,另一法團或屬守則第1504(A)節所指聯營集團成員的其他法團持有少於百分之五十(50%)的有表決權股份,而不論守則第1504(B)節的規定,未清償獎勵將不會終止,除非董事會酌情另有規定。
13.4傑出股票獎勵套現。委員會可決定,一旦控制權變更完成,而收購公司不承擔或繼續執行未完成獎勵,或以類似的股票獎勵取代此類未完成獎勵,則對於尚未承擔、繼續或替代的、由現有參與者持有的獎勵,在緊接控制權變更之前以已發行股票或部分已發行股票計價且先前未行使或結算的每個或任何此類獎勵,應被註銷,以換取對每股已歸屬股票(以及每一未歸屬股票,如果委員會如此決定)的支付,但須以(I)現金支付,(Ii)本公司或作為控制權變更一方的公司或其他業務實體的股票,或(Iii)在任何有關情況下,該等其他財產的金額須相等於控制權變更所須支付的每股股份代價的公平市價,減去(但不低於零)該獎勵項下的行使或購買每股價格(如有)。如委員會作出上述決定,每股行使或收購價等於或高於控制權變更所須支付的每股股份代價的公平市價的獎勵可被取消,而無須通知或支付代價予持有人。應在控制權變更之日之後,在實際可行的情況下儘快向當前參與者支付根據本節規定的款項(減去適用的預扣税,如有),並在適用範圍內,按照適用於此類獎勵的歸屬時間表向當前參與者支付其被取消的獎勵的未歸屬部分,或者,如果委員會決定並遵守第409A條,則應在控制權變更完成之日後在切實可行的範圍內儘快支付給當前參與者。
13.5股東代表的任命。作為根據本計劃獲得獎勵的一項條件,參與者將被視為同意該獎勵將受制於任何涉及公司的控制權變更交易協議的條款,包括但不限於任命一名有權代表參與者行事的股東代表的條款。
13.6沒有自動歸屬加速。獎勵可在控制權變更完成後或之後額外加速歸屬及行使權,如有關獎勵的獎勵協議、本公司或任何參與公司與參與者之間的任何其他書面協議或本公司的任何非僱員董事薪酬政策所規定的那樣,但如未有此規定,則不會出現此類加速。
14.遵守法律。
授予獎勵和根據任何獎勵發行股票應遵守聯邦、州和外國法律的所有適用要求,包括但不限於有關此類證券的法律以及股票隨後可能在其上上市的任何證券交易所或市場系統的要求。此外,不得行使獎勵或根據獎勵發行股份,除非(A)根據證券法作出的登記聲明在行使或發行時對根據獎勵可發行的股份有效,或(B)本公司法律顧問認為,根據獎勵可發行的股份可根據適用豁免證券法登記規定的條款發行。如本公司未能從任何具司法管轄權的監管機構取得本公司法律顧問認為合法發行及出售任何股份所必需的授權(如有),將免除本公司因未能發行或出售該等股份而須負上的任何責任,而該等責任並未獲得該等必要授權。作為發行任何股票的條件,本公司可要求參與者滿足任何必要或適當的資格,以證明符合任何適用的法律或法規,並按本公司的要求就此作出任何陳述或擔保。
15.預繳税款。
15.1Tax一般代扣代繳。本公司有權從根據本計劃支付的任何和所有付款中扣除,或要求參與者通過扣發工資、現金或其他方式,包括以無現金行使或淨行使期權的方式,為參與公司集團根據法律規定必須就獎勵或根據獎勵獲得的股份預扣的聯邦、州、地方和外國税(如果有)預留足夠的準備金。在參與者履行參與公司集團的預扣税義務之前,公司沒有義務交付股票、從根據授標協議建立的第三方託管中釋放股票、或根據計劃以現金支付任何款項。
15.2持有或直接出售股份。本公司有權但無義務在行使或結算獎勵時從可向參與者發行的股票中扣除,或接受參與者投標的若干整股股票,其公平市值由本公司確定,相當於參與公司集團的全部或任何部分預扣税義務。為履行任何此類預扣税款義務而預扣或投標的任何股票的公平市值應由公司根據公司的預扣程序並考慮任何適用的會計後果或成本來確定。本公司可要求參與者在授予、行使或交收獎勵後,指示經紀出售本公司酌情決定足以支付任何參與公司的預扣税項義務的受獎勵股份的一部分,並以現金向該參與公司匯出相當於該等預扣税項的金額。
16.圖則的修訂或終止
董事會或委員會可隨時修訂、暫停或終止本計劃。然而,未經本公司股東批准,不得(A)不得增加根據本計劃可發行的最高股票總數(根據第4.2節規定的實施除外),(B)不得改變有資格獲得獎勵股票期權的人士類別,(C)不得修訂第3.7節及(D)不得根據任何適用法律、法規或規則對計劃作出任何其他需要本公司股東批准的修訂。除非有必要遵守任何適用的法律、法規或規則,否則未經參與者同意,本計劃的任何修改、暫停或終止不得對任何當時未完成的獎勵產生不利影響。
17.雜項條文。
17.1回購權利。根據本計劃發行的股票可能受到一個或多個回購選項的限制,或由委員會在授予獎項時酌情決定的其他條件和限制。本公司有權隨時將其可能擁有的任何回購權利轉讓給本公司可能選擇的一名或多名人士,無論該權利當時是否可行使。應本公司的要求,各參與者應在收到本協議項下的股票之前簽署任何證明該等轉讓限制的協議,並應迅速向本公司提交代表本協議項下收購的股票的任何及所有股票,以便將證明任何此類轉讓限制的適當傳奇放置在該等證書上。
17.2沒收事件。
(A)委員會可在授獎協議中規定,參賽者與授獎有關的權利、付款和福利,在發生特定事件時,除適用於授獎的任何其他歸屬或表現條件外,還應予以減少、取消、沒收或補償。該等事件可能包括,但不限於,服務終止或參與者在服務終止之前或之後的任何行為,構成服務終止的原因,或因本公司重大違反證券法的任何財務報告要求而導致的任何會計重述,以及在適用證券法要求的範圍內的此類減少、取消、沒收或補償。
(B)根據本計劃授予的所有獎勵將根據本公司證券上市所在的任何國家證券交易所或協會的上市標準要求本公司採取的任何退還政策,或多德-弗蘭克華爾街改革和消費者保護法或其他適用法律的其他要求,以及本公司以其他方式採取的任何退還政策,在適用和適用法律允許的範圍內予以退還。
(C)根據上述規定追討補償,不會構成導致參與者自願終止僱傭的權利的事件
根據與公司的任何計劃或協議,“有充分理由辭職”或“建設性終止”或任何類似條款。
17.3信息的提供。每個參與者都應有權獲得有關公司的信息,這些信息相當於公司普通股股東通常可以獲得的信息。
17.4電子交付和參與。在本協議或授標協議中,凡提及“書面”協議或文件,將包括以電子方式交付、在www.sec.gov(或其任何後續網站)公開提交或張貼在公司內聯網(或參與者可訪問的由公司控制的其他共享電子媒體)上的任何協議或文件。通過接受任何授獎,參與者同意以電子方式接收文件,並同意通過由計劃管理人或計劃管理人選擇的另一第三方建立和維護的任何在線電子系統參與計劃。任何股票的交付形式(如股票證書或證明該等股票的電子錄入)應由公司決定。
17.5時間承諾的變化。如果參與者在授予任何獎勵之日後,其為公司及其任何關聯公司履行服務的定期時間承諾水平減少(例如,但不限於,如果參與者是公司員工,且員工身份從全職員工變更為兼職員工,或長期請假),董事會可在適用法律允許的範圍內,決定(I)相應減少股份數量、現金金額、或受該獎勵任何部分約束的其他財產,如計劃在該時間承諾變更日期後歸屬或支付,以及(Ii)代替該減少或與該減少相結合,延長適用於該獎勵的歸屬或支付時間表。在任何此類減少的情況下,參賽者將無權對如此減少或延長的獎勵的任何部分。
17.6員工、顧問或董事的權利。任何人,即使根據第5節有資格,也無權被選為參與者,或在被選為參與者後,再次被選為參與者。本計劃或根據本計劃授予的任何獎勵不得授予任何參與者繼續擔任員工、顧問或董事的權利,也不得以任何方式幹擾或限制參與公司隨時終止參與者服務的任何權利。在參與公司以外的公司的員工根據本計劃獲得獎勵的範圍內,該獎勵在任何情況下都不得被理解或解釋為公司是該員工的僱主或該員工與該公司有僱傭關係。
17.7作為股東的權利。參與者對獎勵所涵蓋的任何股份並無股東權利,直至該等股份發行之日(由本公司賬簿上的適當記項或本公司正式授權的轉讓代理人證明)為止。除第4.2節或本計劃另有規定外,不得對記錄日期早於股票發行日期的股息、分配或其他權利進行調整。
17.8股零碎股份。在任何獎勵的行使或結算時,公司不應被要求發行零碎股份。
17.9可伸縮性。如果本計劃的任何一項或多項條款(或其任何部分)在任何方面被認定為無效、非法或不可執行,應對該條款進行修改,以使其有效、合法和可執行,而本計劃其餘條款(或其任何部分)的有效性、合法性和可執行性不應因此而受到任何影響或損害。
17.10受益人指定。根據當地法律和程序,在任何獎勵協議允許的範圍內,參與者在獲得任何或所有此類福利之前,可以向公司提交一份受益人的書面指定,該受益人將在參與者死亡的情況下獲得該參與者有權獲得的任何福利。每項指定將撤銷同一參與者之前的所有指定,應採用公司規定的形式,並且只有在參與者在其有生之年以書面形式向公司提交時才有效。如果已婚參與者指定了參與者配偶以外的受益人,則此類指定的效力須徵得參與者配偶的同意。如果參與者去世時沒有有效的受益人指定,本公司將向參與者的法定代表人支付任何剩餘的未支付的福利。
17.11家庭關係訂單轉移。儘管本文有任何相反規定,但只要以本公司可接受的格式簽署轉讓文件,並經委員會或正式授權的官員批准,可根據國內關係令轉讓裁決。
17.12替代其他公司頒發的獎勵。根據本計劃,獎勵可被授予實體或關聯實體授予參與公司的僱員、董事和/或顧問股票期權、股票增值權、限制性股票、限制性股票單位或其他基於股票的獎勵,或與此相關的其他實體授予參與公司的現有或將成為僱員、顧問或非僱員董事的基於股票的獎勵,或參與公司直接或間接收購授予實體全部或大部分股票或資產。因此授予的獎勵可能反映被假定或取代的相關獎勵的原始條款,而不必符合計劃的其他特定條款、原始獎勵所涵蓋證券的股票替代條款、受該等獎勵限制的股票數量,以及適用於該等獎勵的任何行使或購買價格(經調整以計入與交易相關的股票價格差異)。因任何該等交易的任何該等假設或替代而由本公司發行或交付的任何股份及本公司授予或成為其責任的任何獎勵,不得計入第4.1節所述的根據本計劃可供發行的股份數目或根據本計劃可供發行的股份數目的其他限制(除非董事會另有決定),且不得於沒收或其他情況下重新計入根據計劃可供發行的股份數目。此外,如果由本公司或任何參與公司收購的公司或與本公司或任何參與公司合併的公司擁有根據預先-
經股東批准並未在考慮該等收購或合併時採納的現有計劃,根據該先前計劃的條款可供授予的股份(經適當調整,在此類收購或合併中使用的交換比率或其他調整或估值比率或公式,以確定支付給此類收購或合併一方的實體的普通股持有人的對價)可用於本計劃下的獎勵,且不得減少第4.1節規定的本計劃下可供發行的股票份額或本計劃下可供發行的股份數量的其他限制(接受此類獎勵的股份不得增加到根據計劃下的獎勵可供發行的股票中);但在沒有收購或合併的情況下,使用該等可用股份的獎勵不得在可根據先前計劃的條款作出獎勵或授予的日期後作出,且只可向在該項收購或合併前並非僱員、顧問或非僱員董事的個人作出。
17.13第409A條。本公司打算在適用的範圍內豁免或遵守守則第409a條(包括對該條文的任何修訂或取代),而本計劃及獎勵亦應如此理解,但本公司並不表示本計劃及獎勵應豁免或符合第409a條的規定。參賽公司不對第409a條規定的參賽者繳納的任何税款、罰款或利息負責。儘管本計劃或獎勵協議中有任何相反的規定,除非第409a節另有允許,否則不得在參與者離職之日(“延遲付款日期”)前六(6)個月零一(1)天,即參與者離職之日之前,即該參與者離職之日之後六(6)個月零一(1)天,向參與者支付符合第409a節規定的遞延補償的賠償金。如果沒有本款的規定,在延遲付款日之前應支付的所有此類款項應在延遲付款日累計並支付。
17.14無資金來源的債務。參與者應具有公司普通無擔保債權人的地位。根據該計劃應支付給參與者的任何款項,在任何情況下都應是無資金和無擔保債務,包括但不限於1974年《僱員退休收入保障法》第一章。參與公司不應被要求將任何資金從其普通基金中分離出來,或創建任何信託基金,或設立任何與此類義務有關的特別賬户。公司應始終保留對公司為履行本協議項下的付款義務而可能進行的任何投資,包括信託投資的實益所有權。任何投資或任何信託或任何參與者賬户的創建或維護,不得在委員會或任何參與公司與參與者之間建立或構成信託或受託關係,或以其他方式在任何參與公司的任何資產中創建任何參與者或參與者債權人的任何既得利益或實益權益。參保人不得就公司可能投資或再投資於本計劃的任何資產價值的任何變化向任何參與公司索賠。每一參與公司應負責根據本計劃代表其參與者支付福利,或向公司償還由公司全權酌情決定的此類支付的費用。如果相關參與公司未能支付此類款項或報銷,參與者(或其他個人)的唯一追索權應針對
各自參與的公司,而不是針對公司。參賽者根據本計劃接受獎勵,即構成同意本規定。