美國證券交易委員會表格 4
| 表格 4 |
美國證券交易委員會 華盛頓特區 20549 實益所有權變更聲明 根據 1934 年《證券交易法》第 16 (a) 條提交 或 1940 年《投資公司法》第 30 (h) 條 |
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| 如果不再受第 16 節的約束，請選中此複選框。表格 4 或表格 5 的義務可能會繼續。 參見 指令 1 (b)。 | |||||||||||||||||
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選中此複選框以表明交易是根據發行人購買或出售股權證券的合同、指示或書面計劃進行的，該計劃旨在滿足第10b5-1 (c) 條的肯定性辯護條件。參見説明書 10。 | ||||||||||||||||
1。舉報人的姓名和地址*
（街）
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2。發行人姓名 以及股票代碼或交易代碼 特斯拉公司 [TSLA ] |
5。申報人與發行人的關係
（選中所有適用項）
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3。最早交易日期
（月/日/年） 05/06/2024 | ||||||||||||||||||||||||||
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4。如果是修訂，則為原始提交日期
（月/日/年） |
6。個人或聯合/團體申報（檢查適用欄目）
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| 表 I-收購、處置或實益擁有的非衍生證券 | ||||||||||
|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|
| 1。證券標題（Instr. 3) | 2。交易日期 （月/日/年） | 2A。視作執行日期，如果有 （月/日/年） | 3。交易代碼（Instr. 8) | 4。收購 (A) 或處置 (D) 的證券 (Instr. 3、4 和 5) | 5。 申報交易後實益擁有的證券金額（Instr. 3 和 4) | 6。所有權形式：直接（D）或間接（I）（Instr. 4) | 7。間接受益所有權的性質（Instr. 4) | |||
| 代碼 | V | 金額 | (A) 或 (D) | 價格 | ||||||
| 普通股 | 05/06/2024 | M(1) | 24,698 | A | $23.17 | 39,698 | D | |||
| 普通股 | 05/06/2024 | M(1) | 47,129 | A | $23.17 | 86,827 | D | |||
| 普通股 | 05/06/2024 | M(1) | 21,878 | A | $23.17 | 108,705 | D | |||
| 普通股 | 05/06/2024 | S(1) | 53,780 | D | $184.004(2) | 54,925 | D | |||
| 普通股 | 05/06/2024 | S(1) | 16,839 | D | $185.046(3) | 38,086 | D | |||
| 普通股 | 05/06/2024 | S(1) | 11,281 | D | $186.362(4) | 26,805 | D | |||
| 普通股 | 05/06/2024 | S(1) | 11,805 | D | $187.057(5) | 15,000 | D | |||
| 表二——收購、處置或實益擁有的衍生證券（例如，看跌期權、看漲期權、認股權證、期權、可轉換證券） | |||||||||||||||
|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|
| 1。衍生證券的標題（Instr. 3) | 2。衍生證券的轉換價或行使價 | 3。交易日期 （月/日/年） | 3A。視作執行日期，如果有 （月/日/年） | 4。交易代碼（Instr. 8) | 5。 收購 (A) 或處置 (D) 的衍生證券數量 (Instr. 3、4 和 5) | 6。可行使日期和到期日 （月/日/年） | 7。衍生證券標的證券的標題和金額（Instr. 3 和 4) | 8。衍生證券的價格（Instr. 5) | 9。 在申報交易後實益擁有的衍生證券數量（Instr. 4) | 10。所有權形式：直接（D）或間接（I）（Instr. 4) | 11。間接受益所有權的性質（Instr. 4) | ||||
| 代碼 | V | (A) | (D) | 可行使日期 | 到期日期 | 標題 | 股份數量或數量 | ||||||||
| 不合格股票期權（購買權） | $23.17 | 05/06/2024 | M(1) | 24,698 | (6) | 08/18/2024 | 普通股 | 24,698 | $0.00 | 44,096 | D | ||||
| 不合格股票期權（購買權） | $23.17 | 05/06/2024 | M(1) | 47,129 | (6) | 08/18/2024 | 普通股 | 47,129 | $0.00 | 22,861 | D | ||||
| 不合格股票期權（購買權） | $23.17 | 05/06/2024 | M(1) | 21,878 | (6) | 08/18/2024 | 普通股 | 21,878 | $0.00 | 10,612 | D | ||||
| 回覆解釋： |
| 1。本表格4中報告的交易是根據先前於2023年10月23日通過的第10b5-1條交易計劃自動生效的，該計劃由申報人制定，目的是有序清算計劃於2024年到期的期權。 |
| 2。第 4 列中報告的價格是加權平均價格。這些股票通過多筆交易出售，價格從183.600美元到184.560美元（含）不等。申報人承諾應要求向特斯拉公司、特斯拉公司的任何證券持有人或美國證券交易委員會的工作人員提供有關在本腳註規定的範圍內以每種單獨價格出售的股票數量的完整信息。 |
| 3.第 4 列中報告的價格是加權平均價格。這些股票通過多筆交易出售，價格從184.670美元到185.610美元（含）不等。申報人承諾應要求向特斯拉公司、特斯拉公司的任何證券持有人或美國證券交易委員會的工作人員提供有關在本腳註規定的範圍內以每種單獨價格出售的股票數量的完整信息。 |
| 4。第 4 列中報告的價格是加權平均價格。這些股票通過多筆交易出售，價格從185.680美元到186.670美元（含）不等。申報人承諾應要求向特斯拉公司、特斯拉公司的任何證券持有人或美國證券交易委員會的工作人員提供有關在本腳註規定的範圍內以每種單獨價格出售的股票數量的完整信息。 |
| 5。第 4 列中報告的價格是加權平均價格。這些股票通過多筆交易出售，價格從186.680美元到187.480美元（含）不等。申報人承諾應要求向特斯拉公司、特斯拉公司的任何證券持有人或美國證券交易委員會的工作人員提供有關在本腳註規定的範圍內以每種單獨價格出售的股票數量的完整信息。 |
| 6。該股票期權獎勵是根據特斯拉公司2010年修訂和重述的股權激勵計劃和外部董事薪酬政策授予的股權獎勵。自2017年8月18日的每個月週年紀念日起，授予的股份中有36分之一已歸屬和行使，因此所有受該獎勵約束的期權在2020年8月18日之前全部歸屬和行使。 |
| 作者：亞倫·貝克曼的委託書作者：Robyn M. Denholm | 05/07/2024 | |
| ** 舉報人簽名 | 日期 | |
| 提醒：在單獨的欄目中報告直接或間接實益擁有的每類證券。 | ||
| * 如果表格由多個申報人提交， 看到 指令 4 (b) (v)。 | ||
| ** 故意錯誤陳述或遺漏事實構成聯邦刑事違規行為 參見 18 U.S.C. 1001 和 15 U.S.C. 78ff (a)。 | ||
| 注意：提交此表格的三份副本，其中一份必須手動簽名。如果空間不足， 看到 程序指令 6。 | ||
| 除非表格顯示當前有效的監察員辦公室號碼，否則回覆本表格中包含的信息收集的人員無需回覆。 | ||