美國 證券交易委員會 華盛頓特區 20549

附表 13D

根據1934年的《證券交易法》

WRAP技術有限公司


(發行人名稱)

普通股,面值每股0.0001美元


(證券類別的標題)

98212N107


(CUSIP 號碼)

Rick Werner,Esq

Haynes and Boone,LLP

洛克菲勒廣場 30 號,26 樓

紐約,紐約 10112

(212) 659-7300


(有權接收通知和通信的人員的姓名、地址和電話號碼)

2017 年 12 月 14 日


(需要提交本聲明的事件發生日期)

如果申報人之前曾就附表13G提交過聲明,報告本附表13D所涉的收購,並且由於§§240.13d-1 (e)、240.13d-1 (f) 或240.13d-1 (g) 而提交此附表,請選中以下複選框。☐

注:以紙質形式提交的附表應包括一份簽名的原件和附表的五份副本,包括所有證物。有關要向其發送副本的其他各方,請參閲 §240.13d-7。

就經修訂的1934年《證券交易法》(“法案”)第18條而言,本封面其餘部分所要求的信息不應被視為 “已提交”,也不得以其他方式受該法該部分的責任約束,但應受該法所有其他條款的約束(但是,見附註)。


CUSIP 編號 98212N107

1。舉報人姓名

斯科特·科恩

2。如果是羣組成員,請選中相應的複選框(參見説明)

(a) ☐

(b) ☐

3。僅限美國證券交易委員會使用

4。資金來源(見説明)

SC; PF

5。檢查是否需要根據第 2 (d) 或 2 (e) 項披露法律訴訟 ☐

6。公民身份或組織地點

美利堅合眾國

股數
從中受益

每個
報告
個人

7。唯一的投票權

9,236,649 (1)(2)(3)(4)

8。共享投票權

11,650,443 (1)(2)(3)(4)(5)

9。唯一的處置力

9,236,649 (1)(2)(3)(4)

10。共享處置權

11,650,443 (1)(2)(3)(4)(5)

11。申報人實益擁有的總金額

11,650,443 (1)(2)(3)(4)(5)

12。檢查第 (11) 行中的總金額是否不包括某些股份(參見説明)☐

13。以行中的金額表示的類別百分比 (11)

23.4% (6)

14。舉報人類型(見説明)

(1)

包括 1,115,054申報人持有的發行人普通股的限制性股票。

(2)

包括申報人持有的43,782股發行人普通股標的限制性股票單位。

(3)

包括申報人有權在本附表13D之日起的六十天內根據股票期權收購的發行人1,390,166股普通股,以收購發行人普通股。

(4)

包括在轉換髮行人A系列可轉換優先股股份後向申報人發行的862,069股發行人普通股和申報人持有的相關認股權證基礎的發行人普通股862,069股。

(5)

包括髮行人A系列可轉換優先股轉換後可向V4 Global LLC發行的1,206,897股發行人普通股和V4 Global LLC持有的相關認股權證基礎發行人的1,206,897股普通股。

(6)

基於截至2023年9月30日的季度期間發行人於2023年11月14日向美國證券交易委員會提交的10-Q表中披露的截至2023年11月14日發行人已發行的44,214,169股普通股的總和,(iii)申報人持有的發行人標的限制性股票單位的43,782股普通股,(iv)1,390,169股申報人有權在本附表13D發佈之日起六十天內根據股票收購的發行人66股普通股收購發行人普通股的期權,以及(v)在轉換髮行人A系列可轉換優先股股份後向申報人和V4 Global LLC發行的2,068,966股發行人普通股以及申報人和V4 Global LLC持有的2,068,966股發行人普通股的期權。


以下內容構成下列簽署人提交的附表13D(“附表13D” 或 “聲明”)。

第 1 項。證券和發行人

本附表13D所涉及的股權證券類別是特拉華州的一家公司Wrap Technologies, Inc.(“發行人”)的普通股,面值每股0.0001美元(“普通股”)。發行人的主要執行辦公室是佛羅裏達州邁阿密市3480 Main Highway 2樓33133。

第 2 項。身份和背景

(a)

本附表13D是根據經修訂的1934年《證券交易法》(“交易法”)第13d-1條代表斯科特·科恩(“申報人”)提交的。申報人是V4 Global LLC(“V4 Global”)的唯一所有者並受益擁有其持有的證券。

申報人聲明,就該法第13(d)或13(g)條或任何其他目的而言,提交本聲明或此處的任何內容均不得解釋為承認該人是本聲明所涵蓋的任何證券的受益所有人。

(b)

舉報人的主要營業地址是佛羅裏達州邁阿密市3480 Main Highway 2樓33133。

(c)

申報人擔任發行人董事會(“董事會”)的首席執行官兼執行主席,其地址為佛羅裏達州邁阿密市3480 Main Highway 2樓33133號。

(d)

在過去五年中,舉報人沒有在刑事訴訟中被定罪(不包括交通違規行為或類似的輕罪)。

(e)

在過去五年中,申報人未參與具有司法管轄權的司法或行政機構的民事訴訟,因此申報人過去或現在都受到一項判決、法令或最終命令的約束,該判決、法令或最終命令禁止或授權受聯邦或州證券法約束的活動,或認定違反此類法律的行為。

(f)

舉報人是美利堅合眾國公民。

第 3 項資金來源和金額或其他對價

本附表13D第6項中報告的信息以引用方式納入此處。

申報人根據與發行人的各種協議和交易,在多次公開市場交易中收購了此處報告的發行人普通股。

申報人通過公開市場交易收購了發行人的202,000股普通股,總收購價約為677,021美元。購買發行人此類普通股的資金來源是申報人的個人資金。

2024年1月14日,申報人獲得了發行人632,911股限制性普通股的獎勵。

2023年10月12日,根據本文討論的僱傭協議條款,申報人獲得了 (i) 發行人482,143股限制性普通股的獎勵,(ii) 代表發行人1,290,166股普通股的股票期權獎勵,以及 (iii) 代表發行人482,143股普通股的股票期權獎勵,分四期授予在發行人的每個財政年度結束時,從2024年12月31日開始,到2027年12月31日結束。

從2022年11月16日開始,截至2024年1月2日,申報人因在發行人董事會擔任非僱員獨立董事而獲得的獎勵共計62,463股發行人普通股。

2020年1月16日,申報人獲得了代表發行人43,782股普通股的限制性股票單位獎勵。截至本附表13D之日,這些限制性股票單位已全部歸屬。

2021年4月1日,申報人獲得了代表發行人10萬股普通股的股票期權獎勵。截至本附表13D之日,這些股票期權已全部歸屬。


第 4 項。交易的目的

申報人根據與發行人的各種交易和協議收購了本附表13D中描述的證券,包括但不限於本附表13D第3項和第6項中討論的交易和協議,這些交易和協議以引用方式納入本附表13D。

申報人打算持續審查其對發行人的投資,同時考慮各種因素,包括髮行人的業務、財務狀況、經營業績和前景、總體經濟和行業狀況、總體證券市場,特別是發行人普通股市場,以及其他發展和其他投資機會。根據此類審查,申報人將來將根據不時存在的情況採取其認為適當的行動,其中可能包括進一步收購發行人的普通股,或處置申報人擁有的發行人擁有的部分或全部普通股,或在公開市場或私下談判的交易中以其他方式收購。

任何與發行人有關的公開市場或私下協商的收購或銷售、收購建議或提案或其他交易均可隨時進行,恕不另行通知。任何替代方案都可能取決於多種因素,包括但不限於證券當前和預期的未來交易價格、財務狀況、經營業績和發行人的前景以及一般行業狀況、融資的可用性、形式和條款、其他投資和商業機會、總體股票市場和經濟狀況、税收考慮和其他因素。儘管前述內容反映了申報人目前正在考慮的有關發行人的計劃和提案,但上述內容隨時可能發生變化,並取決於突發事件以及假設和推測條件,並且無法保證會採取上述任何行動。

根據上文討論的每個因素以及任何其他相關因素(目前可能未知),申報人可以考慮,除其他外:(a) 申報人收購發行人的額外證券、處置發行人的證券或行使發行人的可轉換證券;(b) 涉及發行人或其任何一方的特別公司交易,例如合併、重組或清算子公司;(c) 出售或轉讓大量資產發行人或其任何子公司的變動;(d)發行人現任董事會或管理層的變動;(e)發行人目前資本或股息政策的重大變化;(f)發行人業務或公司結構的任何其他重大變化;(g)發行人公司章程、章程或相應文書的變更或其他可能阻礙任何人獲得發行人控制權的行動;(h) 導致發行人的任何類別的證券從國家證券交易所退市或停止獲準在註冊的國家證券協會的交易商間報價系統中進行報價;(i)根據該法第12(g)(4)條有資格終止註冊的發行人的一類股權證券;或(j)任何與上述類似的行動。

除非上述內容可能被視為計劃或提案,否則申報人目前沒有任何計劃或提案與附表13D第4項 (a) 至 (j) 第 (a) 至 (j) 條規定的任何行動有關或將導致的任何行動。根據上述因素,在根據其總體投資政策或其他因素認為可取的範圍內,申報人可以隨時不時制定有關發行人或發行人普通股的其他目的、計劃或提案,或可能涉及一種或多種交易類型或具有本附表4第 (a) 至 (j) 段所述一種或多種結果的任何其他行動 13D。上述內容隨時可能更改,並且無法保證舉報人會採取上述任何行動。

第 5 項。發行人證券的權益

(a)

本文封面第11和13項列出了根據第1項確定的申報人實益擁有的證券類別的總數量和百分比。

(b)

申報人持有的股票數量:

(i)

唯一的投票權或直接投票權:

請參閲此處封面上的第 7 項。


(ii)

共同的投票權或指導投票權:

請參閲此處封面上的第 8 項。

(iii)

處置或指導處置以下物品的唯一權力:

請參閲此處封面上的第 9 項。

(iv)

共享處置或指導處置以下物品的權力:

見此處封面第10項。

(c)

在過去的六十天中,申報人沒有進行任何發行人普通股的交易。

(d)

申報人所知沒有其他人有權或有權指示從本附表13D所涵蓋的發行人普通股中獲得股息或出售普通股的收益。

(e)

不適用。

第 6 項。與發行人證券有關的合同、安排、諒解或關係

本附表13D的第3項和第4項以引用方式納入此處。

僱傭協議

2023年10月12日,發行人董事會任命申報人為發行人董事會執行主席,自2023年10月12日(“生效日期”)起生效。在被任命之前,申報人曾擔任發行人董事會主席。申報人於 2016 年 3 月共同創立了發行人,此前曾於 2017 年 7 月至 2021 年 6 月擔任發行人董事會執行主席。

關於申報人被任命為發行人董事會執行主席,發行人和申報人於2023年10月12日簽訂了僱傭協議(經修訂的 “僱傭協議”)。根據僱傭協議,除非根據僱傭協議條款提前終止,否則申報人將自生效之日起擔任發行人董事會執行主席,初始任期為兩年(“初始任期”)。在生效日兩週年之際(如果申報人在發行人未提前終止工作),以及其後的每一個週年紀念日,僱傭協議將自動續訂並延長十二個月(每個十二個月期限均為 “續約期限”),除非任何一方在當時存在的初始任期或續訂期限到期前不少於六十天(視情況而定)向另一方發出不予續約的書面通知,或《僱傭協議》已提前終止根據其條款。作為申報人向發行人提供的服務的補償,《僱傭協議》賦予申報人年化基本工資20萬美元(“基本工資”)的資格,並有資格享受向發行人其他高管提供的常規福利。

僱傭協議進一步規定,經發行人董事會(或其委員會)批准,申報人將在生效之日後的十個工作日內根據經修訂的發行人2017年股權薪酬計劃(“2017年股權薪酬計劃”)獲得以下獎勵,但須遵守發行人的獎勵協議:

該數量的發行人限制性普通股的授予,金額等於675,000美元,除以1.40美元,即2023年10月12日在納斯達克資本市場公佈的發行人普通股在授予之日(“授予日”)的收盤價(“收盤價”)。限制性股票將歸屬,前提是申報人在每個歸屬日繼續在發行人工作,具體如下:(a) 發行人三分之一的普通股將在發行人連續兩個月的每個交易日市值達到或超過1億美元之日歸屬;(b) 發行人三分之一的普通股限制性股票將在發行人市值達到或超過之日歸屬連續兩個交易日為1.5億美元月;以及(c)發行人普通股的剩餘三分之一將在發行人連續兩個月中每個交易日的市值達到或超過2億美元之日歸屬。《僱傭協議》中討論的某些事件發生後,發行人普通股限制性股票的歸屬將加速;

一種非合格期權,可購買不超過該數量的發行人普通股,授予日公允價值等於675,000美元除以收盤價(“期權”),行使價等於收盤價,期限為十年。從2024年12月31日開始,到2027年12月31日結束,該期權將在發行人的第一至第四個財政年度結束時分四次基本相等的分期歸屬,前提是申報人在每個歸屬日之前是否繼續在發行人工作。《僱傭協議》中討論的某些事件發生後,期權的授予將加速;


一種非合格期權,可購買截至生效日(“績效期權”),行使價等於收盤價,期限為十年,最多可購買發行人已發行和流通普通股數量的2.25%(在完全攤薄的基礎上確定,包括但不限於轉換或行使任何未償還認股權證或優先股時可發行的任何股份)(“績效期權”)。績效期權將按照與上文討論的發行人普通股限制性股票相同的歸屬條件進行歸屬,前提是申報人在每個歸屬日之前繼續在發行人工作。《僱傭協議》中討論的某些事件發生後,績效期權的授予將加速。

如果任何一方因任何原因終止申報人的僱傭關係,申報人將有權:(i)在其工作期間賺取但未支付的任何基本工資,適用於解僱日期之前的所有工資期;(ii)任何有記錄和實際產生的未報銷的業務費用,只要申報人在解僱後三十天內提出報銷申請;以及(iii)申報人可能有權獲得的任何員工福利根據發行人的員工福利計劃或自申報人終止僱用之日起申報人蔘與的計劃。

如果申報人無故解僱申報人(定義見僱傭協議),或申報人出於正當理由(定義見僱傭協議)終止,或者在初始任期或續約期限(視情況而定)結束時,由於發行人發出不續約通知,則應遵守僱傭協議中規定的某些條件(包括執行和不撤銷全面解除僱傭協議)索賠),申報人將有權:(i)總共的遣散費金額等於十二個月的基本工資;(ii)在終止之日之前結束的任何已完成年度中已賺取但未支付的年度獎金;以及(iii)根據1985年《合併綜合預算調節法》,申報人選擇為發行人團體健康計劃繼續保險支付的部分保費獲得補償,但須遵守申報人的規定,但須遵守申報人的規定,但須遵守申報人的規定,及時提交適用的文件。

2024年1月14日,申報人和發行人簽訂了僱傭協議的第一修正案(“僱傭協議的第一修正案”),根據該修正案,發行人除了擔任發行人董事會執行主席外,還任命申報人為發行人的首席執行官。

上述對2017年股權薪酬計劃、僱傭協議和僱傭協議第一修正案的描述並不完整,完全符合2017年股權薪酬計劃、僱傭協議和僱傭協議第一修正案的條件,這些修正案分別參照本附表13D附錄99.1、附錄99.2和附錄99.3納入此處。

證券購買協議

2023年6月29日,根據發行人、發行人的某些董事(包括申報人)以及其他合格投資者和機構投資者之間的證券購買協議(“證券購買協議”),(i) 申報人收購了發行人A系列可轉換優先股(“優先股”)股份轉換後可發行的發行人862,069股普通股和發行人862,069股普通股相關認股權證,以及(ii)V4 Global收購了1,206,897股普通股發行人可在轉換髮行人優先股和發行人普通股的1,206,897股標的相關認股權證後發行。發行人向申報人和V4 Global發行了上述優先股和相關認股權證,總收益為3,000,000美元(不包括髮行人從行使已發行的認股權證中可能獲得的收益)。發行人優先股指定證書規定,在獲得發行人多數股東批准(“股東批准”)後,擔任發行人董事、高級管理人員或僱員的持有人(包括申報人)持有的發行人優先股可轉換為發行人普通股。同樣,發行的認股權證不能在(x)發行人獲得股東批准之日和(y)自發行之日起六個月的日期之前行使,以較晚者為準。在2023年9月19日舉行的股東特別會議上獲得了股東批准,因此,發行人的上述優先股和相關認股權證可由申報人和V4 Global分別自由兑換和行使(視情況而定)。

前述對證券購買協議的描述並不完整,參照證券購買協議的形式對其進行了全面限定,該協議是參照本附表13D附錄99.4納入此處的。


第 7 項。作為證物提交的材料

以下證物作為證物歸檔於此:

99.1

2017年股權補償計劃(參照發行人於2017年4月17日向美國證券交易委員會提交的S-1表格註冊聲明附錄10.2納入此處)。

99.2

申報人與發行人之間於2023年10月12日簽訂的僱傭協議(參照發行人於2023年10月16日向美國證券交易委員會提交的8-K表最新報告附錄10.1納入此處)。

99.3

申報人與發行人於2024年1月14日簽訂的《僱傭協議第一修正案》(參照發行人於2024年1月19日向美國證券交易委員會提交的8-K表最新報告附錄10.1納入此處)。

99.4

申報人與發行人之間於2023年6月29日簽訂的證券購買協議表格(參照發行人於2023年6月30日向美國證券交易委員會提交的8-K表最新報告附錄10.1納入此處)。


簽名

經過合理的詢問,據我所知和所信,我保證本聲明中提供的信息是真實、完整和正確的。

日期:2024 年 5 月 3 日

斯科特·科恩

來自:

/s/ Scot Cohen

姓名:

斯科特·科恩