附錄 1.01

衝突礦產報告

 

 

英特爾公司

根據1934年《證券交易法》第13P-1條

英特爾公司（英特爾或我們）截至2023年12月31日的年度衝突礦產報告（報告）是根據經修訂的1934年《證券交易法》（以下簡稱《規則》）第13p-1條規定提交的。該規則由證券交易委員會（SEC）通過，以實施與 “衝突礦產” 相關的報告要求，美國證券交易委員會將衝突礦產定義為鉭鐵礦-鉭鐵礦（coltan）、錫石、金、鎢礦及其衍生物，目前僅限於鉭、錫和鎢。

該規則對產品中含有對其產品功能或生產所必需的衝突礦物（稱為 “衝突礦產”）的美國證券交易委員會註冊人規定了某些報告義務。對於含有必要衝突礦物的商品，註冊人必須本着誠意進行合理的原產國調查，以確定任何必要的衝突礦物是否源自剛果民主共和國 (DRC) 或鄰近國家（統稱為 “覆蓋國家”）。如果根據此類調查，註冊人知道或有理由相信任何必要的衝突礦產源自或可能來自受保國家，並且可能不完全來自回收或廢料來源，則註冊人必須進行盡職調查，以確定必要的衝突礦產是否直接或間接地資助或使所涵蓋國家的武裝團體（根據美國證券交易委員會在SD表中的定義）或從中受益。

英特爾負責任礦產計劃和負責任採購承諾概述

正如我們的《負責任礦產採購政策》所述，英特爾致力於負責任的礦產採購，我們將其定義為以合乎道德和可持續的方式進行採購，以保護我們全球供應鏈中每個人的人權。英特爾的負責任礦產計劃的範圍不斷擴大，將鈷等其他礦物包括在內，並且我們每年都會評估是否應優先考慮將其他礦物納入我們的盡職調查計劃。2023 年，我們在盡職調查工作中增加的礦物包括鋁、銅、鎳和鋅，並在 2024 年添加了、、鎵、鍺和。根據經濟合作與發展組織（經合組織）《受衝突影響和高風險地區礦產負責任供應鏈盡職調查指南》（第三版）以及關於錫、鉭和鎢及黃金的相關補編（統稱 “經合組織指南”），我們還繼續研究全球受衝突影響和高風險地區（CAHRA）的人權風險。雖然本報告的重點是衝突礦產和覆蓋國家，但英特爾選擇同時描述我們幾年前開始的圍繞鈷的積極盡職調查，以及英特爾以負責任的方式採購用於半導體制造的其他礦物的公開目標。在英特爾於2020年5月發佈的年度企業責任報告中，我們制定了新的2030年戰略和目標，以期在包括負責任的礦產採購在內的多個企業責任領域取得持續進展。下文的單獨章節概述了該舉措以及為負責任地採購衝突礦產而應採取的實際步驟。

在我們擴大計劃的同時，我們還將繼續加強負責任地採購衝突礦產的方法，並支持改善所涉國家採礦社區的條件。我們的許多硬件產品都含有這些產品的功能或生產所必需的鉭、錫、鎢和/或金。衝突礦產來自世界各地，我們的願望不是消除來自所涉國家和其他CAHRA的衝突礦產，而是從不直接或間接資助或使武裝團體受益或助長侵犯人權行為的來源獲取衝突礦產。我們認為，對於我們和其他公司而言，重要的是支持從所涉國家和其他CAHRA進行負責任的區域內礦產採購，不要對這些國家的經濟產生負面影響。

作為負責任礦產採購工作的一部分，我們在衝突礦產問題上進行了十多年的廣泛工作。我們認為，政府、非政府組織（NGO）、民間社會專家和行業需要開展廣泛的合作，以確定和降低在所涉國家助長與礦產開採相關的嚴重侵犯人權和衝突的風險。英特爾是負責任礦產倡議 (RMI) 的指導委員會成員，是唯一的成員代碼 INTC，也是多個 RMI 子團隊的積極貢獻者。英特爾還是經合組織多利益相關方指導小組（負責就經合組織指南的實施提供建議）和歐洲負責任礦產夥伴關係（EPRM）的活躍成員，在該小組中，我們與電子和其他行業（例如珠寶、汽車、醫療儀器等）的公司以及其他利益相關者（例如公共機構和民間社會團體）合作，以解決負責任的礦產採購問題。英特爾還在負責任礦產貿易公私聯盟 (PPA) 中佔據領導地位，該聯盟促進來自所涵蓋國家的負責任採購礦產。我們也是CRAFT守則委員會的成員，該委員會協助制定了《參與正規貿易的手工和小型採礦業風險緩解守則》（CRAFT）。

在英特爾，我們致力於幫助與我們的全球供應鏈有關的最脆弱社區。英特爾在2023年支持的項目的幾個例子包括剛果電力公司（一個為礦區提供清潔能源的聯盟）和旨在為剛果青年提供採礦替代方案的PACT-RMI青年職業培訓計劃。此外，我們尋求協助手工和小型採礦（ASM）場所保護礦工的權利並滿足下游合規要求。2023 年，我們通過與負責任礦業倡議 (RMI) 和 RCS Global 合作的 “改善礦業ASM 礦山監測計劃” 提供這種支持。我們還支持由銅標和負責任採礦聯盟（ARM）領導的以祕魯ASM銅礦開採為重點的可持續發展項目。英特爾還與Solidaridad和IMPACT合作，為Esawa提供了支持，這是一款專為ASM行業設計的數字工具套件，預計它將為跟蹤、訪問和共享有關採礦社區實踐的數據開闢新的途徑。在我們龐大的全球供應鏈中，保持聯繫併為我們賴以生存的社區提供支持，是我們負責任的礦產計劃的重要組成部分。

產品和供應鏈描述

我們製造或與他人簽訂合同製造的可能含有必要衝突礦物且在本報告中涵蓋的英特爾產品包括以下內容：

▪ 我們的微處理器和芯片組產品，例如我們的英特爾® 酷睿™、英特爾® 至強® 和英特爾凌動® 處理器

▪ 我們的加速器產品，例如我們的 FPGA 產品和 Habana AI 加速器

▪ 我們的連接產品，例如我們的英特爾® Tofino™ 開關 ASIC 和英特爾® 硅光子學產品

本報告不包括 Mobileye EyeQ® 和其他 Mobileye® 產品。2022年第四季度，Mobileye Global Inc.完成了首次公開募股。截至2023年12月31日，英特爾持有Mobileye約88％的未償股權。有關 Mobileye 產品的信息，請參閲 Mobileye 的 Form SD 和 CMR。

我們的大多數硬件產品，主要是微處理器、芯片組及其封裝，都是在我們自己的製造設施（晶圓廠）網絡中製造的。英特爾還銷售其他公司為我們製造的產品以及包括我們從第三方購買的現成組件的產品。儘管我們的許多硬件產品都包含衝突礦產，但我們不會從礦山購買礦石或未精製的衝突礦產。我們在供應鏈中與礦產開採相去甚遠，因此被視為 “下游” 購買者。我們從龐大的供應商網絡購買產品中使用的材料；其中一些材料為我們的產品提供了必要的衝突礦物質。一旦礦石被熔鍊、提煉並轉化為錠、金條或其他衍生物，就無法確定礦物的來源。冶煉廠和煉油廠（被稱為 “設施”）正在整合礦石點，在整個供應鏈中處於瞭解礦石來源的最佳位置。我們依靠供應商協助我們進行合理的原產國查詢和盡職調查，包括確定他們向我們供應的材料中所含礦物的熔鍊廠和煉油廠。

負責任礦產計劃的設計

英特爾的負責任礦產計劃旨在符合《經合組織指南》，因為它與我們在礦產供應鏈中作為 “下游” 購買者的地位有關。以下總結了我們的設計組件

負責任的礦產計劃，因為它們與經合組織指南中的五步框架有關。雖然我們的計劃涵蓋了廣泛的礦產和區域區域，但以下步驟2至5的摘要側重於我們的計劃對衝突礦產和覆蓋國家的應用。

1。維護強大的公司管理系統：

▪ 負責任的礦產採購政策：維持對源自CAHRA的礦產的供應鏈政策，包括來自受保國家的衝突礦產。該政策概述了我們對負責任地從CAHRA採購礦產的承諾，我們對按照經合組織指南進行盡職調查的承諾，以及對供應商同樣制定盡職調查計劃的期望。我們的政策已公開發布，可在www.intel.com/responsibleMinerals上找到。

▪ 內部負責任的礦產團隊：組建一個由我們的製造、供應鏈和運營團隊 (MSO) 領導的內部負責任礦產團隊，以實施我們的負責任礦產採購政策。我們會與首席法務官（CLO）和MSO的高級管理層一起審查此類工作。

▪ 供應鏈控制系統：通過沖突礦產報告模板（CMRT）等盡職調查工具，採用供應鏈控制和透明度系統。衝突礦產報告模板（CMRT）是一項由RMI設計的供應鏈調查，旨在確定處理我們產品中所含必要衝突礦物的冶煉廠和煉油廠以及這些衝突礦物的原產國。根據我們的記錄保留指南，我們使用數據庫來評估盡職調查信息，並將與我們的負責任礦產計劃相關的記錄保存至少五年。

▪ 供應商參與：我們的供應商合同和規格標準模板中包含與負責任礦產採購相關的要求，以便當前和未來的供應商有義務遵守我們的負責任礦產採購政策，包括參與供應鏈調查和相關的盡職調查活動。我們每年向相關供應商傳達我們的負責任礦產採購政策和合同要求。

▪ 公司申訴機制：使員工、供應商和其他利益相關者能夠通過我們公司網站 https://www.intel.com/content/www/us/en/corporate-responsibility/corporate-responsibility.html 上的在線企業責任報告和申訴機制報告與我們的負責任礦產計劃相關的任何問題。

2。識別和評估我們供應鏈中的風險：

▪ 識別我們供應鏈中的冶煉廠和煉油廠：確定向英特爾供應可能為我們的產品提供必要衝突礦物質的產品的直接供應商。進行年度供應鏈調查，要求這些直接供應商使用 CMRT 提供衝突礦物聲明，旨在確定他們向英特爾供應的產品中所含的衝突礦物、處理這些衝突礦物的冶煉廠和煉油廠以及這些衝突礦物的原產國。我們會評估供應商調查答覆的完整性和準確性，並聯系我們確定調查答覆中包含不完整或可能不準確信息的供應商，以尋求額外的澄清信息。

▪ 確定風險評估的範圍：我們的風險評估旨在識別供應鏈中的風險。這包括不符合我們與衝突礦產相關的合同要求的直接供應商，以及不符合負責任礦產保障計劃或我們有理由認為可能從所涉國家採購衝突礦產的冶煉廠和煉油廠。我們記錄供應鏈調查中確定的冶煉廠和煉油廠的礦產原產國信息，這些信息來自供應鏈調查、負責任的礦產保障計劃、與冶煉廠和煉油廠的直接聯繫等來源以及冶煉廠和煉油廠網站等公開來源。

▪ 評估冶煉廠和煉油廠的盡職調查做法：將供應鏈調查確定的冶煉廠和煉油廠與符合負責任礦產保障計劃（例如RMI的責任礦產保障計劃（RMAP）和其他RMI交叉認可的獨立第三方審計計劃）的設施清單進行比較。有關RMAP的信息以及RMI交叉認可的獨立第三方審計計劃清單可在RMI的網站上找到：http://www.responsiblemineralsinitiative.org/minerals-due-diligence/recognized-standards-or-programs/。

▪ 對冶煉廠和煉油廠進行抽查：嘗試訪問那些不符合負責任礦產保障計劃且允許我們訪問的設施，對冶煉廠和煉油廠的盡職調查做法進行抽查。我們的冶煉廠和煉油廠訪問旨在評估他們的盡職調查實踐，索取設施加工的衝突礦物的原產國和監管鏈信息，並鼓勵和協助他們參與此類計劃。在無法進行實地探視的情況下，可酌情以虛擬方式對熔鍊廠和煉油廠進行盡職調查。

3.執行策略以應對已確定的風險：

▪ 向高級管理層報告調查結果：向我們的CLO和MSO高級管理層提供進展報告，總結我們在年度供應鏈調查中收集的信息、風險評估過程的結果以及我們的風險緩解工作狀況。

▪ 制定並通過風險管理計劃：維持風險管理計劃，包括對可能從受保國家和其他可能不是來自回收或廢料來源的CAHRA採購或加工衝突礦產的供應商、冶煉廠和煉油廠進行盡職調查審查。我們的盡職調查措施在很大程度上以負責任的礦產保障計劃為基礎，該計劃評估了加工衝突礦產並向我們的供應鏈提供這些衝突礦物的冶煉廠和煉油廠的採購行為。

▪ 實施風險管理計劃：採取風險緩解措施，使供應商遵守我們的負責任礦產採購政策或合同要求，其中可能包括與直接供應商合作，考慮必要的衝突礦產的替代來源。我們嘗試聯繫不符合負責任礦產保障計劃的冶煉廠和煉油廠，以評估其盡職調查做法，索取這些設施處理的衝突礦物的原產國和監管鏈信息，並鼓勵和協助他們參與此類計劃。

▪ 持續的風險監控：監控和跟蹤被確定為不符合我們的負責任礦產採購政策或合同要求中規定的要求的供應商、冶煉廠和煉油廠，以確定他們在滿足這些要求方面的進展。

4。支持制定和實施對冶煉廠和煉油商採購的獨立第三方審計：

▪ 通過我們在RMI指導委員會的領導以及在RMI子團隊中的參與，支持盡職調查實踐和工具的制定和實施，例如CMRT。

▪ 通過與RMI成員公司和其他行業團體一起定義RMAP審計協議的條款，支持RMAP的制定和實施。

▪ 通過我們在RMI中的成員資格，支持負責任的礦產保障計劃，這些計劃對熔鍊廠和煉油廠設施進行獨立的第三方審計，例如RMAP。

5。供應鏈盡職調查報告：

▪ 在我們的公司網站 www.intel.com/responsibleMinerals 上公開宣傳我們的負責任礦產採購政策。

▪ 在我們公司的網站 www.intel.com/responsibleminerals 上發佈的名為 “英特爾努力實現負責任的礦產供應鏈” 的白皮書和企業責任報告中，每年報告我們的供應鏈盡職調查活動。

本報告中提及的任何網站的內容僅供參考，未以引用方式納入本報告。

合理的原產國查詢工作説明

2023年，我們對衝突礦產的合理原產國查詢（RCOI）工作包括使用CMRT對直接供應商進行供應鏈調查，我們確定直接供應商可能為我們的產品提供必要的衝突礦物（稱為 “受訪供應商”）。供應鏈調查要求供應商確定他們向我們供應的產品中熔鍊廠和煉油廠以及衝突礦物的原產國。我們將調查中確定的冶煉廠和煉油廠與符合負責任礦產保障計劃（例如RMAP或RMI交叉認可計劃）的設施清單進行了比較。RMAP和RMI交叉認可的計劃為合格冶煉廠和煉油廠提供了原產國數據，包括某些情況下的彙總數據。我們記錄了受訪供應商確定的冶煉廠和煉油廠的原產國信息，這些信息來源包括供應鏈調查、負責任的礦產保障計劃、與冶煉廠和煉油廠的直接接觸，以及熔鍊廠和煉油廠網站等公開來源，前提是我們確定此類公開來源是可靠的。

合理的原產國調查工作的結果

2023 年，英特爾對 91 家供應商進行了供應鏈調查，我們確定這些供應商可能為我們的產品提供必要的衝突礦物質。

截至2024年3月1日，我們的RCOI結果如下：

▪ 100% 的受訪供應商提供了 CMRT 以迴應我們的供應鏈調查請求。

▪ 接受調查的供應商確定了226個正在運營的冶煉廠和煉油廠，這些設施可以處理提供給我們的產品中包含的必要衝突礦物。

▪ 我們知道或有理由相信，這226家冶煉廠和煉油廠中至少有40家加工的衝突礦產中有一部分可能源自所涉國家，可能不僅僅來自回收或廢料來源。

基於合理原產國查詢的結論

我們真誠地得出結論，在2023年期間：

▪ 英特爾製造並與他人簽訂合同，製造的產品涉及哪些衝突礦物是我們產品的功能或生產所必需的。

▪ 根據我們的 RCOI，我們知道或有理由相信我們產品中包含的部分必要衝突礦物源自或可能來自受保國家，並且知道或有理由相信這些必要的衝突礦物可能不僅來自回收或廢料來源。

根據上述結論，並根據該規則，我們對產品中必要的衝突礦產的來源和監管鏈進行了盡職調查措施，我們有理由認為這些礦物可能來自所涵蓋的國家，可能並非來自回收或廢品來源。我們的RCOI工作與執行的盡職調查措施之間存在重大重疊之處。

所採取的盡職調查措施的描述

以下是截至2024年3月1日在本報告期內為對我們產品中所含必要衝突礦物的來源和監管鏈進行盡職調查而採取的措施的描述：

▪ 對我們確定可能使用 CMRT 向英特爾提供含有必要衝突礦物的產品的供應商進行了供應鏈調查，要求提供有關必要衝突礦物的原產國信息，並確定加工此類礦物的冶煉廠和精煉廠。

▪ 聯繫了受訪供應商，詢問我們對供應鏈調查的答覆，我們發現這些調查包含不完整或可能不準確的信息，以尋求更多澄清信息。

▪ 收到來自我們 100% 的受訪供應商的CMRT，以迴應我們的供應鏈調查請求。

▪ 將受訪供應商確定的冶煉廠和煉油廠與符合負責任礦產保障計劃的設施清單進行比較。

▪ 監測和跟蹤受訪供應商以及被調查供應商確定的冶煉廠和煉油廠，我們發現這些供應商不符合我們的負責任礦產採購政策或合同要求，以確定他們在滿足這些要求方面的進展。

▪ 與被調查的供應商合作，使他們符合我們的負責任礦產採購政策或合同要求，從而對他們進行了風險緩解工作。

▪ 2023年與18家冶煉廠和煉油商會面，鼓勵和協助他們參與負責任的礦產保障計劃（如果他們尚未參與），併為首次接受審計的人員提供能力建設和糾正行動計劃（CAP）支持。

▪ 向MSO高級管理層提供了兩份進展報告，向我們的CLO提供了一份進展報告，總結了我們的負責任礦產計劃的狀況。

我們的盡職調查措施的結果

盡職調查措施的固有侷限性

作為含有衝突礦產產品的下游購買者，我們的盡職調查措施只能為必要的衝突礦產的來源和監管鏈提供合理而非絕對的保證。我們的盡職調查流程基於向我們的直接供應商以及在其供應鏈中尋求類似信息的供應商尋求數據的必要性，以確定必要的衝突礦物的原始來源。我們還在很大程度上依賴負責任的礦產保障計劃收集和提供的信息。此類信息來源，以及我們的任何冶煉廠和煉油廠訪問以及公開來源，可能會產生不準確或不完整的信息，並可能存在欺詐行為。

另一個複雜因素是我們的供應商無法連續、實時地提供原產國和監管鏈信息。衝突礦產等大宗商品的供應鏈或多或少是一個多步驟的過程，礦石被運送到冶煉廠和煉油廠，冶煉廠和精煉廠將礦石熔鍊或提煉成含有鑄錠等衍生物的金屬，衍生品運輸、銷售和儲存在世界各地的多個市場，分銷商和購買者庫存中不同數量的衍生物供使用。由於我們與冶煉廠和煉油廠沒有直接的合同關係，因此我們依靠直接供應商和整個供應鏈來收集和提供有關礦石被冶煉成衍生物、隨後運輸、儲存、銷售和首次進入商業流的日期的具體信息。我們定期直接向我們的直接供應商以及某些冶煉廠和煉油廠尋求採購數據。我們尋求使用合同條款，要求供應商在採購數據發生變化時立即向我們通報最新情況。我們的盡職調查程序全年都在進行中。

接受調查的供應商盡職調查結果

英特爾評估了受訪供應商對供應鏈調查的答覆的準確性和完整性。我們確定了12家接受調查的供應商，其初步調查答覆包含不完整或可能不準確的信息。我們使用各種方法來識別受訪供應商回覆中的不完整或不準確信息，包括由第三方軟件或我們的內部責任礦業團隊成員進行的驗證檢查。當發現答覆不完整或不準確時，我們聯繫了相應的受訪者

供應商，確定了不完整或不準確的信息，並要求受訪供應商更正不完整或可能不準確的信息，並提供最新的答覆。所有12家接受調查的供應商都提供了最新的CMRT，我們使用相同的評估標準確定該CMRT是完整和準確的。

在收到根據我們的評估標準確定為完整和準確的調查答覆後，我們進一步評估了每份回覆是否符合我們的負責任礦產採購政策或合同要求。這些要求包括，我們的受訪供應商必須維持公開的衝突礦產採購政策，應我們的要求提供CMRT，並使用符合負責任礦產保障計劃或已開始參與此類計劃的冶煉廠和煉油廠。我們確定了不完全符合適用要求的受訪供應商，並監控和跟蹤了這些供應商在滿足適用要求方面的進展。我們通過聯繫每個供應商，確定我們要求供應商完成的行動項目，並要求供應商提供最新的CMRT來降低風險。我們的風險緩解工作與滿足我們的負責任礦產採購政策或合同要求特別相關，目標是使每位受訪供應商遵守此類要求。

通過這些供應商盡職調查活動，英特爾確定，截至2024年3月1日，100％的受訪供應商都遵守了我們為2023年制定的負責任礦產採購政策或合同要求。

冶煉廠和煉油廠盡職調查結果

截至 2024 年 3 月 1 日，我們的受訪供應商共確定了 226 家正在運營的冶煉廠和煉油廠，這些設施可能處理這些受訪供應商提供給英特爾的產品中所含的必要衝突礦物。

英特爾對調查過程中報告的冶煉廠和煉油廠進行了盡職調查。我們的盡職調查活動以常規程序為主，以確定和監測已確定的冶煉廠和煉油廠是否正在運營，因此可能為我們的最終產品提供必要的衝突礦物，以及它們是否符合負責任的礦產保障計劃或已開始參與此類計劃。我們尋求了有關此類設施加工的衝突礦產的來源和監管鏈的可靠信息，包括從公開來源獲得的信息，目的是確定這些設施中是否有任何處理的衝突礦物可能來自受保國家和其他CAHRA，可能不僅僅來自回收來源或廢料來源。

如果我們供應鏈中的冶煉廠或煉油廠尚未遵守負責任的礦產保障計劃或尚未開始參與此類計劃，則英特爾和其他 RMI 成員公司會主動嘗試聯繫此類設施，索取該設施加工的衝突礦物的原產國信息，並鼓勵和協助他們參與負責任的礦產保障計劃，在某些情況下，還會實地訪問此類設施。我們監測和追蹤了我們確定不符合負責任的礦產保障計劃或尚未開始參與此類計劃的冶煉廠和煉油廠。

在2023報告年度，根據我們的盡職調查調查，我們發現供應鏈中報告的39個冶煉廠和煉油廠不符合負責任的礦產保障計劃或不符合英特爾更嚴格的要求。這些設施是我們在本報告期內冶煉廠和煉油廠盡職調查活動的重點，根據我們的活動，我們合理地得出結論，截至2024年3月1日：

▪ 此後，這39個冶煉廠和煉油廠中有8個已符合負責任的礦產採購計劃。

▪ 在這39個冶煉廠和煉油廠中，有13個已開始參與負責任的礦產保障計劃，但尚未符合要求。根據英特爾的盡職調查，我們沒有理由相信這些設施從所涉國家採購了衝突礦產。

▪ 其餘18個設施決定不參與或被認為沒有資格繼續參與負責任的礦產保障計劃。我們供應鏈中2023年期間不符合負責任礦產保障計劃的所有18家冶煉廠均已成功從我們的供應鏈中移除。

根據上述盡職調查活動的結果，截至2024年3月1日，我們確定了以下內容：

▪ 在我們接受調查的供應商確定的226家冶煉廠和煉油廠中，有99％要麼符合負責任的礦產保障計劃，要麼已經開始參與此類計劃。

▪ 我們的供應商確認的兩家未參與負責任的礦產保障計劃的冶煉廠和煉油廠在 2024 年 1 月 1 日至 2024 年 3 月 1 日期間變得不符合要求。我們向這些供應商傳達了要求，要求他們停止從這些冶煉廠和煉油廠採購，並通知我們確認變更的最新情況。2024 年 3 月 1 日之後，我們得以將這兩個冶煉廠和煉油廠從我們的供應鏈中移除，但它們的存在仍然反映在本報告的所有數據分析中。

•我們知道或有理由相信可能從所涉國家採購衝突礦產的所有40家冶煉廠和煉油廠都符合負責任的礦產保障計劃，這些礦產可能不僅僅來自回收來源或廢料來源。

•我們沒有理由相信226個冶煉廠和煉油廠中的任何一個直接或間接地資助或使所涉國家的武裝團體受益。

以下是截至2024年3月1日通過我們的盡職調查活動收集的礦產原產國信息的摘要。英特爾不直接採購這些材料。RMI 向英特爾提供了一份潛在的原產國清單，其中包括從 RMI 的成員參與者那裏編制的所有原產國。將某個國家列入 RMI 清單並不是英特爾使用了來自該國家的材料的最終指標。

表 1

* 這份報告的RCOI清單包括涵蓋2023年全年的信息。在俄羅斯於2022年2月24日入侵烏克蘭之後，英特爾與國際社會一起譴責俄羅斯對烏克蘭的戰爭，並呼籲迅速恢復和平。2022年，我們停止從位於俄羅斯的冶煉廠和煉油廠採購 3TG。我們將繼續與供應鏈合作，識別和處理來自俄羅斯礦山的遺留材料。

**覆蓋的國家

熔鍊廠和煉油廠狀況摘要

下圖按礦產彙總了我們受訪供應商確定的截至2024年3月1日的運營熔鍊廠和煉油廠的數量：

▪ 符合負責任的礦產保障計劃（簡稱 “Conformant”），

▪ 已開始參與負責任的礦產保障計劃（稱為 “活躍”；如上所述，根據我們的盡職調查，我們沒有理由相信這些設施處理來自受保國家的衝突礦產），或

▪ 不符合*負責任的礦產保障計劃（稱為 “不合規”；如上所述，根據我們的盡職調查，我們沒有理由相信這些設施處理來自受保國家的衝突礦產）。

已確定的冶煉廠和煉油廠的狀況

*在 “不合規” 中包括在 2024 年 1 月 1 日至 2024 年 3 月 1 日期間改變狀態的 2 家煉油廠

下表 2 根據截至 2024 年 3 月 1 日收到的受訪供應商的回覆，列出了在已知範圍內處理我們產品中必要的衝突礦物的設施。英特爾不進行直接交易，與這些冶煉廠和煉油廠及其礦石來源沒有合同關係。

表 2

† 截至 2024 年 3 月 1 日，RMI 報告的冶煉廠和煉油廠名稱和位置。

* 指截至2024年3月1日符合負責任礦產保障計劃的冶煉廠和煉油廠。

** 指截至2024年3月1日參與負責任礦產保障計劃的冶煉廠和煉油廠。

結論和未來的盡職調查措施

表 2 中報告的設施根據截至 2024 年 3 月 1 日收到的受訪供應商的回覆，處理了我們產品中必要的衝突礦物質。截至2024年3月1日，報告的冶煉廠和煉油廠設施中有99％符合或正在參與負責任的礦產保障計劃。截至2024年3月1日，我們知道或有理由相信所有可能從所涉國家採購衝突礦產的冶煉廠和煉油廠都符合負責任的礦產保障計劃，這些礦產可能不僅來自回收來源或廢料來源。我們沒有理由相信所報道的任何冶煉廠和煉油廠設施直接或間接地資助或使所涉國家的武裝團體受益。我們將繼續從事 “負責任礦產設計計劃” 中描述的活動，並將繼續與不符合我們要求的供應商進行後續跟進，並與他們聯繫

尚未遵守負責任的礦產保障計劃的冶煉廠和煉油廠。我們正在鼓勵和協助此類冶煉廠和煉油廠遵守負責任的礦產保障計劃，從而支持我們努力為公司建立道德和社會責任供應鏈。

我們為儘可能具體地確定所有產品中必要的衝突礦產的礦山或原產地所做的努力包括本報告中描述的盡職調查措施。特別是，我們依賴負責任的礦產保障計劃為供應鏈中的冶煉廠和煉油廠提供的信息，因為此類計劃會審查和審核是否存在足夠的證據，説明經審計的冶煉廠和煉油廠處理的衝突礦產的礦山和/或原產地。我們還直接從冶煉廠和煉油廠以及公開來源尋求來源和監管鏈信息，如果我們確定此類信息可靠，我們將使用這些信息對不符合或參與負責任礦產保障計劃的設施加工的衝突礦產的來源和監管鏈得出合理的結論。

與鈷有關的努力

隨着材料使用和風險狀況的出現，英特爾將繼續評估和擴展我們的盡職調查計劃框架。由於有關CAHRA中存在童工和其他社會影響的報道，鈷已被確定為令人擔憂的礦物。與我們處理衝突礦產的方法一致，我們的願望不是取消來自CAHRA的採購，而是要識別和降低供應鏈中的風險，只獲得負責任採購的礦產。

2023 年，英特爾使用擴展礦產報告模板 (EMRT) 對 60 家供應商進行了供應鏈調查，我們確定這些供應商可能有意向我們的產品中添加鈷，該模板是由 RMI 設計的供應鏈調查，旨在確定處理我們產品中所含必要鈷的冶煉廠和精煉廠以及相關的原產國。所有60家供應商都作出了迴應，完成了EMRT。我們正在利用獲得的信息對已確定的冶煉廠和煉油廠進行盡職調查，並積極將宣傳工作重點放在鼓勵RMAP的參與上。參與諸如RMAP之類的計劃將驗證這些設施是否建立了管理系統，以確保其加工的鈷是根據經合組織指南負責任地採購的。我們對尚未參與RMAP的冶煉廠和煉油廠進行了虛擬宣傳，並與直接供應商合作，酌情促進替代採購。

截至2024年3月1日，我們已經在供應鏈中確定了受訪供應商報告的73家鈷冶煉廠和煉油廠。在這73家冶煉廠和煉油廠中，有48家（66％）符合要求或已開始參與負責任的礦產保障計劃。我們將繼續開展宣傳活動，鼓勵剩餘的25家冶煉廠和煉油廠參與。

英特爾堅信，行業、政府、非政府組織和民間社會專家之間的合作是有效為我們的供應鏈創造積極變化的最佳途徑。英特爾正在參與制定全行業標準，以更好地協調並從而加強負責任的鈷採購的集體方法。我們之前與RMI合作制定了有關負責任的鈷採購的行業標準，包括EMRT和RMAP的鈷盡職調查標準，就證明瞭這一點。英特爾繼續開展鈷業務，共同領導 RMI 的新興礦業工作組，我們負責幫助制定戰略，組織對主要位於剛果民主共和國的粗鈷精煉廠的外聯活動。英特爾認識到 CAHRA 中 ASM 行業在當地的社會經濟重要性，併力求通過與 RMI 和 RCS Global 合作對 “更好的礦業 ASM 礦山監控計劃” 的捐款，幫助ASM工廠滿足下游合規要求。這些努力進一步推動了我們在產品中追求以負責任的方式採購鈷。

在我們的網站www.intel.com/responsibleminerals上，我們會定期更新我們的EMRT，其中包含冶煉廠和精煉廠清單，其中包括根據受訪供應商的回覆在已知範圍內可能加工過我們產品中鈷的設施。

英特爾 RISE 負責任礦產採購倡議

2020 年 5 月，我們宣佈了英特爾的企業崛起戰略，旨在通過技術和我們的集體行動，創造一個更負責任、更具包容性和可持續的世界。作為我們 RISE 目標中的一項關鍵技術行業舉措，

英特爾承諾到 2030 年顯著擴大我們在負責任礦產領域的影響力，並加快為全球 CAHRA 中更廣泛的礦產製定採購標準。

2023 年，我們向 RMI 新發布的試點報告模板 (PRT) 發送了向英特爾製造的微處理器提供這些材料的供應商，以確定鋁、銅、鎳和鋅的來源。這是我們RISE戰略的重要一步，因為我們正在努力繪製最優先礦產的供應鏈。儘管尚未廣泛報道這些礦物的採購情況，但我們收到了90％的受訪供應商的迴應。我們將繼續在我們擴展的供應鏈中尋找有關冶煉廠和煉油廠的信息。為了制定標準並幫助定義和參與銅供應鏈中的盡職調查，英特爾是 Copper Mark 的積極合作伙伴成員。我們還加入了RMI MRT工作組，是RMI發佈PRT的關鍵推動者，該報告為其他礦產報告提供了行業標準模板。我們預計，我們的下一步措施將包括與供應商合作，繼續繪製目標礦物以及硅和電池材料等其他優先礦物的供應鏈圖。此外，我們將繼續與行業協會合作，制定標準，以實現我們的最終目標，即對供應鏈中的所有礦物進行負責任的採購。我們打算繼續確定最優先的礦物，以實現我們的2030年RISE目標。

英特爾未來的使命是保持我們迄今在3TG和鈷方面取得的積極進展，並積極應對不斷擴大的材料和地域範圍所帶來的新風險。我們的目標是運用過去十年的經驗教訓，與我們的行業合作，擴大和加快全球範圍更廣泛的礦產採購標準的制定。

英特爾和英特爾標識、英特爾凌動、英特爾酷睿、Tofino和Xeon是英特爾公司或其子公司的商標。

其他名稱和品牌可能被視為他人的財產。《規則》並非 “有關鈷的努力” 和 “英特爾RISE負責任礦產採購倡議” 部分的要求，僅作為本報告的補充提供。