年度股東大會通知及信息通告
截至 2024 年 4 月 18 日
SILVERCREST 金屬公司
年度股東大會通知
將於 2024 年 6 月 12 日舉行
特此通知,SilverCrest Metals Inc.(“公司”)的年度股東大會(“大會”)將於2024年6月12日星期三上午10點(温哥華時間)在不列顛哥倫比亞省温哥華格蘭維爾街570號501套房舉行,目的如下:
1. 接收公司截至2023年12月31日的財政年度的合併財務報表以及審計師關於這些報表的報告;
2. 將董事人數定為八(8)人,並選舉八(8)名公司董事的任期至下屆年度股東大會閉幕;
3. 任命本公司的審計師,任期至下屆年度股東大會結束;
4. 考慮並在認為適當的情況下批准一項不具約束力的諮詢決議,以接受公司在與會議有關的管理信息通報中更具體地描述的高管薪酬(例如薪酬)方針;
5. 通過批准可能根據該計劃授予的未分配證券,再次確認公司的滾動百分比股權單位計劃;以及
6. 處理在會議或任何休會之前適當處理其他事項。
所附信息通報中對上述所有供會議審議的事項作了更具體的描述。
公司正在使用加拿大證券管理局國家文書54-101——與申報發行人的證券受益所有人溝通中的通知和訪問條款(“通知和准入”),向股東提交會議信息通告。在通知和訪問權限下,股東將收到通知和訪問通知,而不是收到信息通告的紙質副本,其中包含有關如何以電子方式獲取信息通告副本或索取紙質副本的信息。註冊股東仍將收到一份委託書,使他們能夠在會議上投票。在會議中使用其他通知和訪問程序有助於減少紙張使用量以及公司的打印和郵寄成本。公司將安排將信息通告的紙質副本郵寄給已有賬户指令的註冊股東,以接收公司會議材料的紙質副本。
自2024年5月1日起,信息通告和其他會議材料將在公司網站 http://www.silvercrestmetals.com/investors/agm/ 上公佈,此後將在網站上保留整整一年。自2024年5月1日起,會議材料也可應要求免費提供,可發送電子郵件至 info@silvercrestmetals.com 或撥打免費電話1-866-691-1730(加拿大和美國)或+1-604-694-1730,也可以通過SEDAR+的www.sedarplus.ca在線獲取。
只有在2024年4月18日營業結束時登記在冊的股東才有權收到會議或任何續會的通知並在會上投票。無法或不想親自出席會議的股東必須及時簽署所附的委託書,然後將其放入為此目的隨附的自填地址信封中,或通過委託書中規定的任何其他方法將其退回。要在會議上使用,安大略省多倫多大學大道100號8樓Computershare投資者服務公司代理部M5J 2Y1必須在2024年6月12日上午10點(温哥華時間)之前收到委託書,如果會議休會,則必須在會議續會前第二個工作日上午10點(温哥華時間)之前(温哥華時間)收到委託書。或者,註冊股東可以使用代理表上列出的控制號碼通過電話(1-866-732-8683)或在線(www.investorvote.com)進行投票。如果註冊股東因擁有以不同名稱或地址註冊的股份而收到多份委託書,則應填寫並退回每份委託書。
日期截至 2024 年 4 月 18 日。
根據董事會的命令
“N. Eric Fier”
N. ERIC FIER,首席執行官
SILVERCREST 金屬公司
年度股東大會
信息通報
一般信息
本管理信息通告(“信息通告”)由公司管理層提供給SilverCrest Metals Inc.(“公司”)普通股(“股東”)的持有人(“股東”),內容涉及徵集代理人,供將在温哥華格蘭維爾街570號的公司總部501套房舉行的年度股東大會(“大會”)上進行表決,不列顛哥倫比亞省將於2024年6月12日星期四上午10點(温哥華時間)及其任何休會,用於規定的目的在隨附的會議通知中。其目的是:
1. 接收公司截至2023年12月31日的財政年度的合併財務報表以及審計師關於這些報表的報告;
2. 將董事人數定為八(8)人,並選舉八(8)名公司董事的任期至下屆年度股東大會閉幕;
3. 任命本公司的審計師,任期至下屆年度股東大會結束;
4. 考慮並在認為適當的情況下批准一項不具約束力的諮詢決議,以接受公司在與會議有關的信息通報中更具體地描述的高管薪酬(例如薪酬)方針;
5. 通過批准可能根據該計劃授予的未分配證券,再次確認公司的滾動百分比股權單位計劃(隨時不時不超過公司已發行和流通普通股的1.5%);以及
6. 處理在會議或任何休會之前適當處理其他事項。
除非另有説明,否則本信息通告中包含的信息截至2024年4月18日。除非另有説明,否則此處提及的所有美元金額均以加元表示。
代理
徵集代理人
隨附的委託書是由公司管理層索取並代表公司管理層索取的。隨附的委託書中提及的人員是管理層指定的代理持有人。希望任命其他人(不必是股東)代表股東出席會議的註冊股東可以通過在委託表中提供的空白處插入該其他人的姓名或填寫另一種形式的委託書來這樣做。要在會議上使用,安大略省多倫多大學大道100號8樓的Computershare投資者服務公司(“Computershare”)(“Computershare”)必須在2024年6月12日上午10點(温哥華時間)之前收到委託書,如果會議休會,則必須在會議續會前倒數第二個工作日上午10點(温哥華時間)之前(温哥華時間)收到委託書。或者,註冊股東可以使用代理表上列出的控制號碼通過電話(1-866-732-8683)或在線(www.investorvote.com)進行投票。招標將主要通過郵寄方式進行,但某些代理人可能會由公司的正式員工或董事親自或通過電話徵集,但收取象徵性費用。公司管理層的招標費用將由公司承擔。
通知和訪問流程
公司已決定利用加拿大證券管理局國家文書54‑101——與申報發行人的證券受益所有人溝通(“NI 54‑101”)中的通知和訪問條款(“通知和准入”),向其股東提交會議信息通告。在會議中使用其他通知和訪問程序有助於減少紙張使用量以及公司的打印和郵寄成本。
在 “通知和訪問” 下,股東收到的不是信息通告的印刷副本,而是通知(“通知和准入通知”),其中包含有關會議日期、地點和目的的信息,以及如何以電子方式訪問信息通告或索取紙質副本的信息。公司將安排將信息通告的紙質副本郵寄給已有賬户指示的註冊股東和受益股東,以接收公司代理相關材料的紙質副本。
非註冊持有人
只有註冊的普通股持有人或他們指定為代理持有人的人才可以在會議上投票。但是,在許多情況下,持有人(“非註冊持有人”)實益擁有的普通股是註冊的:
a. 以非註冊持有人就股份進行交易的中介機構(“中介機構”)的名義。中介機構包括銀行、信託公司、證券交易商或經紀人以及自行管理的註冊退休儲蓄計劃、註冊退休收入基金、註冊退休儲蓄計劃和類似計劃的受託人或管理人;或
b. 以中介機構參與的清算機構(例如加拿大證券存管有限公司(CDS))的名義。
未反對其中介機構向公司披露某些所有權信息的非註冊持有人被稱為 “NOBO”。那些反對中介機構向公司披露自己的所有權信息的非註冊持有人被稱為 “OBO”。
根據NI 54-101的要求,公司選擇將與會議有關的通知和訪問通知直接發送給NOBO,並通過中間人間接發送給OBO。
中介機構(或其服務公司)有責任將通知和訪問通知轉發給每個OBO,除非OBO放棄了從公司接收代理相關材料的權利。中介機構經常使用服務公司向OBO轉發與代理相關的材料。通常,未放棄接收代理相關材料的權利的OBO將:
a. 向中介機構提供一份已經由中介機構簽署的委託書(通常是通過傳真、蓋章的簽名),該委託書僅限於OBO實益擁有的股份數量,必須由OBO填寫但未簽名並存放在Computershare;或
b. 更常見的是,向中介機構提供一份未經中介機構簽署的投票指示表(“VIF”),如果由OBO正確填寫和簽署並退還給中介機構或其服務公司,則將構成中介機構必須遵循的投票指示。
公司不會為中介機構向OBO(他們沒有放棄接收代理相關材料的權利)支付代理相關材料和相關文件(包括通知和訪問通知)副本的費用。因此,除非OBO的中介機構承擔交付費用,否則OBO不會收到代理相關材料和相關文件的副本。
適用的代理相關材料將發送給公司的註冊股東和非註冊持有人。如果您是非註冊持有人,並且公司或其代理人已向您發送了適用的代理相關材料,則您的姓名和地址以及有關您持有的證券的信息是根據適用的證券監管要求從代表您持有的中介機構那裏獲得的。選擇直接向您發送這些材料,即表示公司(而不是代表您持有的中介機構)負責(i)向您交付這些材料,以及(ii)執行您的正確投票指示。請按照投票説明請求中的規定退回您的投票指示。
通知和訪問通知以及發送給未放棄接收代理相關材料權利的NOBO的任何與代理相關的材料均附有VIF,而不是委託書。通過按照VIF上註明的説明歸還VIF,NOBO能夠指示NOBO擁有的普通股的投票。
VIF,無論是由公司還是由中介機構提供,都應按照VIF上註明的具體説明填寫和歸還。該程序的目的是允許非註冊持有人指導他們實益擁有的普通股的投票。如果收到VIF的非註冊持有人希望出席會議或讓其他人代表非註冊持有人出席,則非註冊持有人可以申請VIF中規定的合法代理人,這將授予非註冊持有人或非註冊持有人的被提名人出席會議和投票的權利。
非註冊持有人應返回發送給他們的 VIF 中規定的投票指令。非註冊持有人應仔細遵守 VIF 中規定的説明,包括有關何時何地交付 VIF 的説明。
儘管非註冊持有人不得在會議上直接獲得認可,以其經紀人、代理人或被提名人的名義註冊的普通股進行投票,但非註冊持有人可以作為註冊股東的代理持有人出席會議,並以該身份對普通股進行投票。希望參加會議並間接將其普通股作為註冊股東的代理持有人進行投票的非註冊持有人應在會議之前儘早聯繫其經紀人、代理人或被提名人,以確定允許他們作為代理持有人間接投票其普通股的必要步驟。
代理的可撤銷性
提供代理權的註冊股東可以通過書面文書將其撤銷,該書面文書是:
a. 由股東簽署,或由書面授權的股東律師執行,或者,如果股東是公司,則由公司正式授權的高級管理人員或律師執行;以及
b. 在會議前的最後一個工作日或任何休會之前(包括會議前的最後一個工作日)的任何時間(不列顛哥倫比亞省温哥華市西喬治亞街 885 號 19 樓 V6C 3H4)交付給公司註冊辦事處,或在使用委託書的任何表決之前在會議當天或任何休會期間交付給會議主席,或法律規定的任何其他方式。
希望撤銷投票指示的非營利者應撥打電話 1‑800‑564‑6253 與 Computershare 聯繫。希望撤銷投票指示表或放棄接收代理相關材料的權利的OBO應聯繫其中介機構尋求指導。
代理人投票
股東委託書所代表的普通股將根據股東的指示,在會議上可能要求的任何投票中進行投票或不投票,如果股東就任何要採取行動的事項指定了選擇,則普通股將進行相應的投票。在沒有任何指示的情況下,委託書上指定的管理層指定的代理持有人將投票支持通過此處和會議通知中規定的決議。
隨附的委任代表表授予其中所列人員在以下方面的自由裁量權:(a) 對會議通知中確定的事項的修正或修改;以及 (b) 可能在會議或任何休會之前妥善處理的其他事項。在印發本信息通告時,除會議通知中提及的事項外,本公司管理層不知道會議將要進行的任何修訂、變更或其他事項。
有表決權的股份及其主要持有人
只有普通股在會議上擁有投票權,每股普通股享有一票表決權。公司董事會(“董事會” 或 “董事會”)已將2024年4月18日定為確定有權收到會議通知並在會議及其任何續會中投票的股東的記錄日期(“記錄日期”),只有在該日營業結束時的登記股東才有權獲得此類通知並在會議上投票。截至記錄日,已發行和流通的147,260,572股普通股已全額繳納且不可評税。
據公司董事和執行官所知,截至記錄日,沒有任何人直接或間接地實益擁有、控制或指導持有公司已發行和流通普通股所附表決權的10%或以上的股份。
在會議上通過決議所需的投票
根據公司的章程,在會議上進行業務交易的法定人數包括兩名有權在會議上投票的股東,無論是親自出席還是由代理人代表,總共持有有權在會議上表決的已發行股份的至少5%。根據《商業公司法》(不列顛哥倫比亞省)和公司章程,需要在會議上投的簡單多數票(親自或通過代理人)通過隨附的會議通知中提及的決議。
會議將要採取行動的事項的詳情
財務報表
股東將收到並考慮公司截至2023年12月31日止年度的經審計的合併財務報表以及審計師的有關報告。公司股東無需就此事進行投票。這些文件可應要求提供,也可以在公司www.sedarplus.ca的SEDAR+簡介下或公司網站www.silvercrestmetals.com上找到。
董事選舉
股東最後一次將公司的董事人數定為七名。根據公司章程的允許,董事會於2024年2月1日任命皮埃爾·博多因為額外董事,因此,公司目前有八名董事。在會議上,股東將被要求將董事人數定為八人,並選舉八名董事。
以下是八名被提名為董事的管理層候選人,他們都是本公司的現任董事。每位當選的被提名人將擔任董事直到下次年度股東大會或直到董事會議
繼任者由選舉或任命,除非根據《公司章程》或《商業公司法》(不列顛哥倫比亞省)的任何相關條款提前騰出董事職位。管理層在隨附的委託書中指定為代理持有人的人士打算投票選舉以下指定為董事候選人的董事會成員。董事會不考慮任何此類被提名人將無法擔任董事;但是,如果任何擬議的被提名人由於任何原因沒有參選或無法當選董事,則除非股東在股東委託書中指定股東的股份不在選舉中投票,否則將酌情將支持管理層指定人的代理人投票給另一名被提名人董事們。
下表列出了每位擬提名當選董事的人的姓名(按字母順序排列);他們目前在公司擔任的所有職位和職位;他們的主要職業、業務或工作;他們每人擔任董事的期限;以及他們每人建議的公司證券的數量和價值,均由實益持有、直接或間接控制或指導記錄日期以及截至最近兩個財政年度的結束日期。
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皮埃爾·博多因 |
| 年齡:60 性別認同:男性 明顯的少數民族:否 加拿大安大略省 非獨立董事起始日期:2024 年 2 月 1 日 主要職業:公司董事
| 博多因先生於2018年6月加入SilverCrest董事會,隨後於2018年11月成為首席運營官。在任職的五年中,他成功領導了拉斯奇斯帕斯行動的技術研究、建設和擴展。他於2024年初退出該職位,並重新加入了SilverCrest董事會。 在加入SilverCrest之前,他於2010年加入Detour Gold擔任資本項目高級副總裁,領導了Detour Lake礦的設計和施工。2013年,他被任命為Detour Gold的首席運營官,並於2017年退休。在此之前,博多因先生在過去的16年裏曾在巴里克·戈爾德工作過。在巴里克任職的最後6年中,他在資本項目組工作,領導了坦桑尼亞的布茲瓦吉(2009年委託)、阿拉斯加的唐林溪和智利的塞羅·卡薩萊的研究小組。從1996年到2004年,博多因先生在加拿大(安大略省和魁北克省)和西澳大利亞州(KCGM)的巴里克工廠的加工廠擔任管理職務。在加入巴里克黃金之前,他曾在 Lac Minerals Ltd. 和 Noranda Minerals 工作。 |
專業領域:採礦運營/冶金、環境、安全和可持續發展、社會、風險管理、人力資源和薪酬 Beaudoin 先生是一名礦物加工專業人士,擁有 40 年的國際運營和項目開發經驗。 |
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董事會/委員會成員 (1) | 2023 年出席情況 |
板 | 不適用 | 不適用 |
安全環境與社會可持續發展委員會(“SESS 委員會”) | 不適用 | 不適用 |
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歷史代理投票結果 | 對於 | 扣留 |
2023 | 不適用 | 不適用 |
2022 | 不適用 | 不適用 |
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其他董事職位 | 交換 |
雷迪森礦業資源公司(自 2021 年 9 月起) •健康、安全、環境和社區委員會 | TSX-V |
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持有的證券 | 普通股 | 選項 | DSU | RSU | PSU | 普通股、DSU、RSU和PSU的總價值 | 已滿足股份所有權要求 |
2024年4月18日 | 115,950 | 353,500 | 16,500 | 13,000 | 15,000 | $1,668,680 | 是的 |
2023年12月31日 | 240,950 | 403,500 | — | 21,000 | 37,500 | $2,602,221 | 是的 |
2022年12月31日 | 283,950 | 503,500 | — | 21,000 | 50,000 | $2,875,095 | 是的 |
(1) 博多因先生於2024年2月1日被任命為董事會和SESS委員會成員。
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勞拉·迪亞茲 |
| 年齡:56 性別認同:女性 明顯的少數民族:是 墨西哥城,墨西哥 獨立董事起始日期:2020 年 11 月 11 日 主要職業:自2020年7月起擔任墨西哥律師事務所DBR Abogados SC的合夥人
| 迪亞茲女士在採礦業工作了超過25年,曾擔任加拿大和美國上市礦業公司的法律顧問或獨立董事。迪亞茲女士最近於2018年12月至2019年6月在墨西哥經濟部擔任礦業總幹事。離開該職位後,迪亞茲女士成為自僱人士,然後於2020年7月作為DBR Abogados SC(總部位於墨西哥的律師事務所)的合夥人重返律師事務所,從2012年7月到2018年11月她一直是該公司的合夥人。 迪亞茲女士是墨西哥礦業工程師、冶金學家和地質學家協會(AIMMGM)、墨西哥礦業女性協會(WIM)和加拿大探礦者與開發商協會(PDAC)的活躍成員。她還擁有阿納瓦克大學的社會責任碩士學位和可持續法律文憑、墨西哥女子大學的法律學位以及伊比利亞美洲大學的合同文憑、美國法律和歐盟法文憑。 |
專業領域:監管、法律、環境和社會治理(ESG)。 迪亞茲女士是墨西哥城一家律師事務所的合夥人,在礦產勘探、開發和生產領域擔任採礦項目顧問。 |
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董事會/委員會成員 | 2023 年出席情況 |
板 | 7 箇中的 7 個 | 100% |
公司治理與提名委員會主席 (1) | 3 箇中的 3 個 | 100% |
SESS 委員會 | 4 箇中的 4 個 | 100% |
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歷史代理投票結果 | 對於 | 扣留 |
2023 | 97.09% | 2.91% |
2022 | 99.58% | 0.42% |
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持有的證券 | 普通股 | 選項 | DSU | 普通股和 DSU 的總價值 | 已滿足股份所有權要求 |
2024年4月18日 | 零 | 25,000 | 56,000 | $582,400 | 是的 |
2023年12月31日 | 零 | 25,000 | 39,500 | $343,255 | 是的 |
2022年12月31日 | 零 | 25,000 | 39,500 | $319,950 | 是的 |
(1) 迪亞茲女士於2023年6月15日被任命為公司治理和提名委員會主席。
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N. ERIC FIER |
| 年齡:62 性別認同:男性 明顯的少數民族:否 加拿大不列顛哥倫比亞省 非獨立 董事任職日期:2015 年 6 月 23 日 主要職業:本公司創始人、首席執行官兼董事 | 費爾先生是註冊專業地質學家(美國)和工程師(加拿大),在國際採礦業擁有超過35年的經驗,包括圭亞那、智利、巴西、中美洲、墨西哥和祕魯的眾多采礦項目的勘探、收購、開發和生產。他在項目評估和管理、儲量估算和經濟分析、施工以及運營管理方面擁有深入的知識。 費爾先生曾在Pegasus Gold Corp. 擔任首席地質學家,在紐蒙特礦業公司擔任高級工程師兼經理,在埃爾多拉多黃金公司擔任項目經理,目前也是Goldsource Mines Inc.的執行董事長。 在公司成立之前,他是SilverCrest Mines Inc.的聯合創始人、總裁兼首席運營官,該公司於2015年10月被First Majestic Silver Corp收購。他對成功實施系統和負責任的 “分階段方法” 商業模式負有主要責任,該模式使聖埃琳娜項目成為一個成功且盈利的礦山。 |
專業領域:採礦業、環境、社會、治理、財務、人力資源和薪酬。 |
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董事會/委員會成員 | 2023 年出席情況 |
板 | 7 箇中的 7 個 | 100% |
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歷史代理投票結果 | 對於 | 扣留 |
2023 | 99.56% | 0.44% |
2022 | 99.68% | 0.32% |
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其他董事職位 | 交換 |
Goldsource Mines Inc.(自2010年6月起) •執行主席 | TSX-V |
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持有的證券 | 普通股 | 選項 | RSU | PSU | 普通股、限制性股票單位和PSU的總價值 | 已滿足股份所有權要求 |
2024年4月18日 | 2,010,075 | 624,500 | 81,119 | 54,850 | $22,318,858 | 是的 |
2023年12月31日 | 4,010,075 | 559,000 | 35,583 | 34,625 | $35,457,659 | 是的 |
2022年12月31日 | 4,010,075 | 834,000 | 35,583 | 37,750 | $33,075,605 | 是的 |
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安娜·拉德-克魯格 |
| 年齡:54 性別認同:女性 明顯的少數民族:是 加拿大不列顛哥倫比亞省 獨立董事起始日期:2022年7月11日 主要職業:公司董事兼特許專業會計師 | Ladd-Kruger 女士是特許專業會計師(CPA、CMA),擁有女王大學經濟學碩士學位、不列顛哥倫比亞大學商學學士學位和加拿大公司董事學會稱號。
她在採礦業擁有20多年的經驗,之前曾在麥克尤恩礦業公司和特雷瓦利礦業公司擔任礦業高管。她的經歷包括在多家礦業公司擔任首席財務官兼企業發展副總裁,她的職業生涯始於淡水河谷股份公司。”在加入 Kinross Gold Corporation 擔任北美集團財務總監之前,湯普森和薩德伯裏在加拿大開展業務。 |
專業領域:財務、會計、資本市場、系統集成、企業風險管理、公司治理和薪酬以及ESG。 |
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董事會/委員會成員 | 2023 年出席情況 |
板 | 7 箇中的 7 個 | 100% |
審計委員會主席 (1) | 4 箇中的 4 個 | 100% |
公司治理與提名委員會 (2) | 1 箇中的 1 個 | 100% |
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歷史代理投票結果 | 對於 | 扣留 |
2023 | 99.45% | 0.55% |
2022 | 不適用 | 不適用 |
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其他董事職位 | 交換 |
Integra 資源公司(自 2018 年 12 月起) •審計委員會主席 •技術與安全委員會 •環境、社會和治理委員會 | TSX-V |
雪瑞特國際公司(自 2023 年 2 月起) •審計委員會成員 | TSX |
內華達銅業公司(自 2023 年 11 月起) •審計委員會主席 •可持續發展委員會 | TSX |
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持有的證券 | 普通股 | 選項 | DSU | 普通股和 DSU 的總價值 | 股份所有權要求已滿足 (3) |
2024年4月18日 | 零 | 25,000 | 39,500 | $410,800 | 是的 |
2023年12月31日 | 零 | 25,000 | 23,000 | $199,870 | 不適用 |
2022年12月31日 | 零 | 25,000 | 23,000 | $186,300 | 不適用 |
(1) 拉德-克魯格女士於2023年5月26日被任命為審計委員會主席。
(2) 拉德-克魯格女士於2023年5月26日被任命為公司治理與提名委員會成員,她的出席情況反映了在此期間舉行的會議。
(3) 拉德-克魯格女士必須在2027年7月之前達到股份所有權準則,自她被任命為董事會成員之日起五年。
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安妮·馬爾科娃 |
| 年齡:54 性別認同:女性 明顯的少數民族:否 加拿大安大略省 獨立董事起始日期:2019 年 5 月 30 日 主要職業:Investor View Advisory創始人兼首席執行官;特許金融分析師和公司董事。 | Markova女士擁有華盛頓特區喬治華盛頓大學的工商管理碩士學位、特許金融分析師、加拿大投資管理、國際企業董事會(CDI.D)ESG主管委員會證書和稱號(GCB.D)以及氣候與生物多樣性認證(CCB.D)。 Markova女士在資本市場工作超過25年,在定性和定量財務分析、資本配置、股權融資和估值以及治理和可持續發展報告方面擁有豐富的經驗。她管理了高達20億美元的共同基金資產,並花了超過15年的時間投資全球採礦業和大宗商品市場。2003年8月至2019年1月,馬爾科娃女士在AGF Investments Inc.擔任副總裁兼投資組合經理。 Markova女士作為Investor View Advisory的首席執行官和Onyen Corporation的聯合創始人,積極與上市公司就ESG話題進行互動,並就企業風險管理中的ESG整合提供指導,Onyen Corporation為上市和私營公司提供基於技術的ESG報告解決方案。 |
專業領域:環境、社會與治理(ESG)、氣候能力、資本市場、財務和會計 |
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董事會/委員會成員 | 2023 年出席情況 |
板 | 7 箇中的 7 個 | 100% |
審計委員會 | 4 箇中的 4 個 | 100% |
薪酬委員會 | 5 箇中的 5 個 | 100% |
SESS 委員會主席 | 4 箇中的 4 個 | 100% |
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歷史代理投票結果 | 對於 | 扣留 |
2023 | 94.70% | 5.30% |
2022 | 97.27% | 2.73% |
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其他董事職位 | 交換 |
關鍵元素鋰業公司(自2021年9月起) •審計委員會 •治理和提名委員會 •環境和社會責任委員會主席 | TSX-V |
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持有的證券 | 普通股 | 選項 | DSU | 普通股和 DSU 的總價值 | 已滿足股份所有權要求 |
2024年4月18日 | 9,400 | | 37,500 | | 55,000 | | $669,760 | 是的 |
2023年12月31日 | 9,400 | | 117,500 | | 38,500 | | $416,251 | 是的 |
2022年12月31日 | 9,400 | | 137,500 | | 38,500 | | $387,990 | 是的 |
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漢內斯·波特曼 |
| 年齡:44 性別認同:男性 明顯的少數民族:否 加拿大安大略省 獨立董事起始日期:2018 年 10 月 31 日 主要職業:自2022年2月起擔任卡博特管理有限公司首席財務官。 | 波特曼先生在2019年10月至2022年1月期間擔任馬拉鬆黃金公司的首席財務官兼業務發展。此前,波特曼先生在新黃金公司(及前身公司)工作了10年,在那裏他逐漸進入了更高級的職位,最終在2017年1月至2018年5月期間擔任這家中間黃金生產商的總裁兼首席執行官。作為新金業務發展執行副總裁,波特曼先生的主要責任領域是企業發展、投資者關係、人力資源和勘探。在加入New Gold之前,他是美林證券投資銀行礦業集團的成員,也是普華永道會計師事務所的審計和諮詢業務部的成員。 Portmann 先生是一名特許專業會計師,擁有女王大學的採礦工程理學學士學位和多倫多大學羅特曼管理學院的管理和專業會計碩士學位。 |
專業領域:財務、會計、資本市場、人力資源和薪酬 波特曼先生自2022年2月起擔任卡博特管理有限公司的首席財務官。他之前曾在馬拉鬆黃金公司和新黃金公司擔任礦業高管。 |
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董事會/委員會成員 | 2023 年出席情況 |
板 | 7 箇中的 7 個 | 100% |
審計委員會 | 4 箇中的 4 個 | 100% |
薪酬委員會主席 | 5 箇中的 5 個 | 100% |
SESS 委員會 | 4 箇中的 4 個 | 100% |
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歷史代理投票結果 | 對於 | 扣留 |
2023 | 96.93% | 3.07% |
2022 | 98.80% | 1.20% |
| | | | | | | | | | | | | | | | | |
持有的證券 | 普通股 | 選項 | DSU | 普通股和 DSU 的總價值 | 已滿足股份所有權要求 |
2024年4月18日 | 40,000 | | 37,500 | | 55,000 | | $988,000 | 是的 |
2023年12月31日 | 40,000 | | 37,500 | | 38,500 | | $682,165 | 是的 |
2022年12月31日 | 40,000 | | 75,000 | | 38,500 | | $635,850 | 是的 |
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格雷厄姆·託迪 |
| 年齡:73 性別認同:男性 明顯的少數民族:否 加拿大不列顛哥倫比亞省 獨立董事起始日期:2015 年 8 月 6 日 主要職業:退休的特許專業會計師和公司董事 | 託迪先生是一位退休的特許專業會計師,曾在2015年10月至2023年6月期間擔任公司董事會主席。 他從 2009 年 11 月起擔任 UEX 公司的總裁兼首席執行官,直到 2014 年 1 月退休。託迪先生在2022年8月之前一直擔任UEX公司的董事會主席。 他還曾擔任多家申報公司的董事,這些公司參與北美、中美洲和南美洲的礦產勘探和開發。 |
專業範疇:會計、審計與税務、金融、公司治理與薪酬 |
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董事會/委員會成員 | 2023 年出席情況 |
董事會 (1) | 7 箇中的 7 個 | 100% |
審計委員會 (2) | 4 箇中的 4 個 | 100% |
公司治理與提名委員會 | 3 箇中的 3 個 | 100% |
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歷史代理投票結果 | 對於 | 扣留 |
2023 | 96.47% | 3.53% |
2022 | 98.49% | 1.51% |
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其他董事職位 | 交換 |
金源礦業公司(自 2003 年 12 月起) •首席董事 •審計委員會主席 •公司治理與薪酬委員會 | TSX-V |
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持有的證券 | 普通股 | 選項 | DSU | 普通股和 DSU 的總價值 | 已滿足股份所有權要求 |
2024年4月18日 | 30,000 | | — | | 66,500 | | $1,003,600 | 是的 |
2023年12月31日 | 75,000 | | 50,000 | | 50,000 | | $1,086,250 | 是的 |
2022年12月31日 | 158,571 | | 150,000 | | 50,000 | | $1,689,425 | 是的 |
(1) 託迪先生於2023年6月15日辭去公司董事會主席職務。
(2) 託迪先生於2023年5月26日辭去了公司審計委員會主席的職務。
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約翰·賴特 |
| 年齡:71 性別認同:男性 明顯的少數民族:否 加拿大不列顛哥倫比亞省 獨立董事起始日期:2017 年 1 月 1 日 主要職業:公司董事兼專業工程師 | Wright先生是安大略省皇后大學的冶金工程師和榮譽畢業生,也是公司的董事會主席。
賴特先生是泛美白銀公司的創始人、董事和前總裁兼首席運營官,還曾任露米納銅業公司、祕魯北部銅業公司、雷加利托銅業公司和凱普斯通礦業公司的董事。他在泰克·科明科度過了職業生涯的頭10年,在特雷爾冶煉廠的業務部門工作,後來參與了海蒙特雅富頓的可行性研究、營銷和礦山建設的管理,Bull Moose 和 David Bell 礦山。
Wright先生擁有工程學碩士學位。不列顛哥倫比亞省專業工程師和地球科學家協會頒發的(已退休)稱號。 |
專業領域:採礦運營/冶金、勘探/地質學、資本市場、風險管理、治理、環境、安全和可持續性以及國際商務 |
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董事會/委員會成員 | 2023 年出席情況 |
董事會主席 (1) | 7 箇中的 7 個 | 100% |
公司治理與提名委員會 (2) | 3 箇中的 3 個 | 100% |
薪酬委員會 | 5 箇中的 5 個 | 100% |
SESS 委員會 (3) | 4 箇中的 4 個 | 100% |
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歷史代理投票結果 | 對於 | 扣留 |
2023 | 97.23% | 2.77% |
2022 | 98.58% | 1.42% |
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其他董事職位 | 交換 |
Ero Copper Corp(自2017年10月起) •審計委員會 •首席董事 •HSES 委員會 | TSX |
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持有的證券 | 普通股 | 選項 | DSU | 普通股和 DSU 的總價值 | 已滿足股份所有權要求 |
2024年4月18日 | 300,000 | | 37,500 | | 58,300 | | $3,726,320 | 是的 |
2023年12月31日 | 325,000 | | 37,500 | | 38,500 | | $3,158,815 | 是的 |
2022年12月31日 | 297,000 | | 112,500 | | 38,500 | | $2,717,550 | 是的 |
(1) Wright 先生於 2023 年 6 月 15 日被任命為董事會主席。
(2) Wright先生於2023年6月15日辭去公司治理和提名委員會主席職務。
(3) 賴特先生於2024年2月1日辭去了SESS委員會的職務。
預先通知政策
根據董事會於2016年5月9日通過的公司預先通知政策(該政策於2016年6月22日獲得股東批准),會議的任何其他董事提名都必須由董事會接收
公司在 2024 年 5 月 13 日之前遵守事先通知政策。公司將根據預先通知政策,通過公告公佈任何此類額外董事提名的細節。
公司的預先通知政策可在公司網站上查閲:https://www.silvercrestmetals.com/sustainability/policies-and-guidelines/。
多數投票政策
董事會對在無爭議的選舉中選舉董事採取了多數投票政策。根據多數投票政策,如果被提名人沒有獲得至少多數選票的贊成票,則董事應立即提出辭呈供公司治理和提名委員會及董事會審議。公司治理和提名委員會應考慮辭職,並就此類辭職向董事會建議應採取的行動,其中可能包括:接受辭職,保留董事職位,但要解決公司治理和提名委員會認為是拒付選票的根本原因,決定將來不會再次提名該董事參加選舉,或者拒絕辭職並解釋此類決定的依據。根據多倫多證券交易所(“TSX”)的規定,在特殊情況下,董事會應接受該董事的辭職。
公司治理和提名委員會在提出建議時,以及董事會在做出決定時,可以考慮他們認為適當和相關的任何因素或其他信息。根據多數投票政策提出辭職的任何董事均不得參與公司治理和提名委員會的建議或董事會關於辭職的決定。董事會將在舉行董事選舉的股東大會後的90天內根據公司治理和提名委員會的建議採取行動。董事會做出決定後,公司將立即發佈新聞稿,披露董事會的決定(以及,如果適用,拒絕辭職的原因),並將向多倫多證券交易所提供此類新聞稿的副本。
如果董事會根據多數投票政策接受任何辭職,則董事會可以 (i) 通過任命新董事來填補空缺,或 (ii) 決定不填補空缺,而是縮小董事會規模。如果董事會不接受董事的辭職,則該董事將繼續任職至下次年會,直到董事的繼任者正式選出,或者董事提前辭職或免職;或者,董事應在考慮到所有相關事實和情況的情況下在董事會決定的其他條件下縮短任期。
公司的多數投票政策可在公司的網站上查閲:https://www.silvercrestmetals.com/sustainability/policies-and-guidelines/。
停止貿易令、破產、處罰或制裁
據公司管理層所知,截至本信息通告發布之日,任何擬議董事都不是以下任何公司(包括公司)的董事、首席執行官或首席財務官,在本信息通告發布之日之前的十年內,也沒有擔任過以下任何公司(包括公司)的董事、首席執行官或首席財務官:
a. 受停交易令或類似命令的約束,或拒絕相關公司根據連續超過30天的證券立法獲得任何豁免的命令(統稱為 “命令”)的約束,該命令是在該人以相關公司的董事、首席執行官或首席財務官的身份行事時發佈的;或
b. 受命令的約束,該命令是在該人不再擔任相關公司的董事、首席執行官或首席財務官之後發佈的,該命令是由該人以相關公司董事、首席執行官或首席財務官的身份行事時發生的事件引起的。
除下文披露的內容外,截至本信息通告發布之日,或在本信息通告發布之日之前的十年內,任何擬任董事在該人以該身份行事期間或在該人停止以該身份行事後的一年內根據任何與破產或破產有關的立法提出提案的公司(包括公司)的董事或執行官,也沒有該公司的董事或執行官受或啟動了與債權人的任何程序、安排或折衷方案,或者有受託人、收款人經理或被指定持有其資產的受託人。
2023年3月3日,勞拉·迪亞茲擔任麥格納黃金公司(“麥格納”)的董事,當時麥格納根據《破產和破產法》(加拿大)提交了提案意向通知,該法在公司尋求重組事務的同時為債權人提供保護。由於上述原因,多倫多證券交易所將麥格納普通股的交易移交給了多倫多證券交易所的NEX董事會,該董事會於2023年3月8日開盤時生效。2023 年 3 月 27 日,麥格納獲得了一項訂單(“命令”)
根據安大略省高等法院(商業清單)(“法院”)的《公司債權人安排法》(“CCAA”),根據麥格納的申請,麥格納尋求法院保護,使其免受債權人的侵害,允許其將其業務和財產重組為經營中企業。該命令除其他外,規定中止程序(“中止程序”),禁止所有債權人採取行動追回麥格納在中止期內所欠的債務。由於上述原因,多倫多證券交易所暫停了麥格納在NEX董事會的普通股的交易。暫停訴訟的期限延長至2023年4月6日,並由法院延長至2023年11月15日。麥格納未能在2023年11月15日之前敲定與債權人的妥協或安排計劃。因此,根據法院的進一步命令,2023年11月21日終止了適用於麥格納的CCAA保護和訴訟程序。迪亞茲女士於 2024 年 2 月 29 日辭去了麥格納的董事職務。
2015年8月31日,皮埃爾·博多因擔任Detour Gold Corporation(“Detour Gold”)的首席運營官,當時Detour Gold被告知安大略省警察局將調查2015年6月3日在Detour Lake礦場發生的一名員工死亡的情況。2016年4月21日,由於2015年6月的死亡,Detour Gold被指控犯有一項根據《刑法》造成死亡的刑事過失罪。2017年8月30日,Detour Gold對一項刑事過失罪表示認罪。量刑聽證會於2017年8月30日和31日舉行。Detour Gold被勒令支付140萬美元的罰款外加《刑法》規定的30%的受害者附加費。此外,法院應Detour Gold的要求,下令向已故工人的家屬支付賠償金,以補償其在確定罰款金額時所損失的收入。
2014年5月13日,皮埃爾·博多因擔任Detour Gold的首席運營官,當時針對Detour Gold及其前總裁兼首席執行官提起了擬議的證券集體訴訟,包括金額為8000萬美元的特殊和一般賠償(“集體訴訟索賠”),該訴訟涉及Detour Gold在二級市場公開披露的有關Detour Lake礦山業務的公開披露(“集體訴訟索賠”)。2014年7月10日,原告發布了經修訂的索賠聲明,其中包含有關Detour Gold主要市場披露的指控,特別是與Detour Gold於2013年6月2日發佈的最終簡短招股説明書有關的指控。2016年11月29日,雙方同意以600萬美元和解集體訴訟索賠,並在不承認任何責任的情況下駁回訴訟,但須經法院批准,法院隨後於2017年6月27日獲得批准。
在本信息通告發布之日前的十年內,任何擬任董事均未破產,未根據任何與破產或破產有關的立法提出提案,也未受債權人約束或提起任何訴訟、安排或折衷方案,也未指定接管人、接管人經理或受託人持有該人的資產。
任何擬任董事均未受到:(a)法院或證券監管機構實施的與證券立法有關的任何處罰或制裁,或已與證券監管機構簽訂和解協議;或(b)法院或監管機構施加的任何其他處罰或制裁,這些處罰或制裁可能被認為對合理的證券持有人在決定是否投票給擬議董事時很重要。
任命審計員
普華永道會計師事務所,特許專業會計師事務所,自2019年12月20日起擔任該公司的審計師。
在2023年6月15日舉行的公司2023年年度股東大會上,99.37%的股東代表投票贊成任命普華永道會計師事務所為公司審計師。
董事會建議股東投票支持再次任命普華永道會計師事務所為公司審計師。除非委託書中另有指示,否則隨附的委託書中指定的管理層指定的代理持有人打算投票支持任命普華永道會計師事務所為公司的審計師,其任期至下屆年度股東大會或任命繼任者為止。
公司治理披露
董事會認識到公司治理對於公司有效管理以及所有利益相關者的最大利益的重要性。隨着公司的發展,董事會繼續增加旨在有效管理組織和保護股東價值的公司治理政策。
加拿大證券管理機構採用了國家儀器58-101——公司治理慣例披露(“NI 58-101”),要求發行人根據NI 58-101每年披露其公司治理慣例。本公司的公司治理披露如下。
董事會
董事會授權(“董事會授權”)的副本可在公司網站www.silvercrestmetals.com上查看,並以引用方式納入此處。以下是董事會任務的摘要。
董事會負責監督公司的業務和事務,在此過程中,必須誠實和真誠地行事,以維護公司的最大利益。董事會的基本目標是提高和保持長期股東價值,確保公司持續履行其義務,並確保公司以可靠和安全的方式運營。在履行其職能時,董事會還應考慮其其他利益相關者的合法利益,例如員工、債務持有人、社區和其運營環境。在監督業務開展時,董事會應通過首席執行官為組織制定行為標準。董事會同意並確認其監督管理層在以下領域的業績的責任:
•公司的戰略規劃流程;
•識別和管理與公司業務相關的主要風險;
•確保為管理層發展和繼任制定適當的計劃;
•公司關於與股東和其他人溝通的政策;以及
•評估公司內部控制和管理信息系統的完整性。
上述某些事項也由公司現有的正式委員會處理或管轄,包括審計委員會、薪酬委員會、公司治理和提名委員會以及SESS委員會,這些委員會受公司網站上公佈的各自章程的約束。在執行董事會任務時,董事會主要依賴管理層定期向其提供有關公司運營及其財務狀況的詳細報告。董事會審查和評估在董事會全體會議及其委員會會議上向其提供的這些報告和其他信息。N. Eric Fier(首席執行官)是董事會成員,這使董事會可以直接獲得有關其責任領域的信息。其他管理人員定期參加董事會會議,提供信息並回答問題。董事們還不時與管理層協商,有時還會參觀公司的財產。向董事會提供的報告和信息包括有關監控和管理與公司活動相關的風險的詳細信息,例如安全標準和法律要求的遵守情況、環境問題以及公司的財務狀況和流動性。董事會至少每年審查管理層關於其業務和戰略計劃的報告以及與風險管理和繼任計劃有關的任何變動。
董事會會議
董事會每年至少舉行五次會議,通常每季度舉行一次會議,並在年底舉行會議。在董事會的每一次預定會議之後,將舉行 “鏡頭” 會議,沒有任何非獨立董事或管理層成員出席。此外,每次審計委員會與公司審計師開會後,都會舉行一次攝像機內會議。董事會的每個委員會通常每年舉行一次會議,或在適用委員會認為必要時更頻繁地舉行會議。自2023年1月1日至本文發佈之日,共舉行了九次董事會會議,所有董事都出席。下表列出了上述期間現任董事出席董事會會議和董事會委員會會議的記錄。
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姓名 | 董事會 | 審計委員會 | 公司治理與提名委員會 | 薪酬委員會 | 安全環境社會與可持續發展委員會 |
皮埃爾·博多安 (1) | 2 箇中的 2 個 | - | - | - | - |
勞拉·迪亞茲 | 9 箇中的 9 個 | - | 3 箇中的 3 個 | - | 4 箇中的 4 個 |
N. 埃裏克·費爾 | 9 箇中的 9 個 | - | - | - | - |
安娜·拉德-克魯格 | 9 箇中的 9 個 | 5 箇中的 5 個 | 1 箇中的 1 個 | - | - |
阿尼·馬爾科娃 | 9 箇中的 9 個 | 5 箇中的 5 個 | - | 6 箇中的 6 個 | 4 箇中的 4 個 |
漢內斯·波特曼 | 9 箇中的 9 個 | 5 箇中的 5 個 | - | 6 箇中的 6 個 | 4 箇中的 4 個 |
格雷厄姆·託迪 | 9 箇中的 9 個 | 5 箇中的 5 個 | 3 箇中的 3 個 | - | - |
約翰·賴特 | 9 箇中的 9 個 | - | 3 箇中的 3 個 | 6 箇中的 6 個 | 4 箇中的 4 個 |
(1) Pierre Beaudoin 於 2024 年 2 月 1 日被任命為董事會和 SESS 委員會成員。
董事會的獨立性
除了擔任公司首席執行官的N. Eric Fier和在2024年1月31日之前擔任公司首席運營官的皮埃爾·博多因之外,該公司的所有董事都是獨立的,因此不是獨立的。見 “董事選舉”。
獨立董事每季度至少在年中舉行一次會議,並在沒有非獨立董事或管理層成員出席的情況下儘可能多地舉行會議。在2023年期間,獨立董事舉行了七(7)次董事會會議,沒有任何非獨立董事或管理層成員出席。這些會議是在每次預定的董事會會議之後舉行的鏡頭內會議。
獨立董事會主席兼首席執行官 (CEO)
公司有單獨的董事會主席兼首席執行官。有了獨立的董事會主席,非管理層的董事可以在不直接讓管理層參與的情況下提出問題和疑慮供董事會考慮。董事會主席還充當董事會與高級管理層之間的聯絡人。
董事會主席
董事會負責每年審查董事會主席的表現。在 2022 年,董事會為董事會主席制定了書面職位描述。董事會主席職位描述的副本可在公司網站 http://silvercrestmetals.com/about-us/governance/ 上查閲。
首席執行官
董事會負責每年監測和審查首席執行官的業績,並確保為發展和繼任制定適當的計劃。2022年,董事會與公司首席執行官一起為首席執行官制定了書面職位描述。首席執行官職位描述的副本可在公司網站 http://silvercrestmetals.com/about-us/governance/ 上查閲。
董事會委員會主席
董事會尚未為每個董事會委員會主席制定書面職位描述。每個董事會委員會的主席負責各自的特定委員會,並確保其指定職責得到有效履行。董事會委員會主席必須遵守管理各委員會的政策的要求。主席充當與董事會主席的聯絡人,負責向董事會報告其職權範圍內的事項。
繼任計劃
公司治理和提名委員會完全由獨立董事組成,負責維持符合公司需求和股東利益的首席執行官繼任計劃和董事會繼任計劃。該委員會力求維持一個由具有不同經驗、專業知識、技能、性別和背景的才華橫溢的董事組成的董事會。委員會每年與首席執行官一起審查是否有足夠的管理髮展和繼任計劃,並每半年評估一次董事會的構成
以評估成功管理公司戰略和發展的所需能力之間的差距,同時將即將退休的人數考慮在內。
其他申報發行人董事職位
本公司目前在其他申報發行人擔任董事職務的董事如下:
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姓名 | 發行人 | 任期 | 交換 |
皮埃爾·博多因 | 雷迪森礦業資源公司 | 自 2021 年 9 月起 | TSX-V |
N. 埃裏克·費爾 | 金源礦業公司 | 自 2010 年 6 月起 | TSX-V |
安娜·拉德-克魯格 | Integra 資源公司 雪裏特國際公司 內華達銅業公司 | 自 2018 年 12 月起 自 2023 年 2 月起 自 2023 年 11 月起 | TSX-V TSX TSX |
阿尼·馬爾科娃 | 關鍵元素鋰業公司 | 自 2021 年 9 月起 | TSX-V |
格雷厄姆·託迪 | 金源礦業公司 | 自 2003 年 12 月起 | TSX-V |
約翰·賴特 | 埃羅銅業公司 | 自 2017 年 10 月起 | TSX |
聯鎖董事職位
董事會尚未對可能在另一發行人的同一董事會任職的董事人數設定正式限制。公司治理和提名委員會在提名個人在董事會任職的過程中會考慮互補董事職位。目前,費爾先生和託迪先生都是Goldsource Mines Inc.的董事。董事會預計,根據法律要求,他們和其他擔任其他發行人董事的董事將誠實和真誠地行事,以維護公司的最大利益。衝突(如果有)將受適用於董事利益衝突的法律的約束和管轄。
董事會績效評估
公司治理和提名委員會以及整個董事會都評估董事會、其委員會和個人董事的有效性。董事會對董事會、其委員會和個別董事的業績採用了年度正式評估程序。董事會整體上通過績效評估問卷來考慮每位董事的貢獻和業績以及董事會及其每個委員會的業績。董事會使用評估工具來確定是否需要額外的專業知識來確保董事會能夠履行其職責,並確定具有特定技能的人員。
以下內容展示了董事會的整體技能:
| | | | | | | | | | | |
技能與經驗 | 具有核心能力的董事會成員人數 (1) | 具有輔助能力的董事會成員人數 (2) |
監管 | 法律-公司/商業/訴訟 | 1 | 1 |
治理和監管合規 |
政府關係 |
財務 | 資本市場 | 3 | 3 |
國際商業經驗 |
風險管理 |
併購經驗和執行 |
會計與税務 | 金融素養 | 3 | 1 |
內部控制/管理信息系統 |
税 |
礦山開發與運營 | 探索 | 3 | 2 |
資源/儲量/工程研究 |
礦山和工廠開發/建造 |
礦山和工廠運營 |
氣候相關和環境風險管理 | 環境與可持續發展(包括與氣候相關的風險) | 3 | 3 |
社交許可 |
健康與安全 |
人權 |
人力資源和薪酬 | 人力資源 | 2 | 2 |
補償 |
戰略領導力 |
行政管理技能 |
(1) 核心能力 — 董事會成員被視為該領域的專家
(2) 輔助能力 — 工作知識和對該領域的瞭解
董事任期限制及其他董事會續任機制
公司未採用董事任期限制或其他董事會續任機制。公司和董事會已經考慮了任期限制,並認為:
•定期續任董事會成員以保持與管理層的充分獨立性是有價值的;
•對董事會施加董事任期限制可能會降低董事會成員的經驗和連續性的價值,並有可能將有經驗和潛在價值的董事會成員排除在外;以及
•定期評估董事會的技能和經驗,而不是任意的任期限制,將提高董事會的績效。
董事會將定期考慮是否應採用董事會的任期限制或其他續約機制,並在認為必要時實施變革。
截至2024年4月18日,被提名人的平均任期為5年,被提名人的平均年齡為59歲。
多元化與性別政策
公司致力於在多元包容的文化中實行基於績效的董事會、高級管理層和員工隊伍的組成體系,這種文化不帶偏見和歧視地徵求多元視角和觀點。公司認識到董事會和高級管理層多元化的好處。多元化對於確保董事會成員和高級管理層擁有實現公司目標所需的必要視角、經驗和專業知識非常重要。
多樣性意味着使個人與眾不同的所有不同特徵。它包括但不限於性別、教育、宗教、民族、種族、國籍、文化、語言、原住民身份、年齡、殘疾和其他特徵等特徵。
公司制定了多元化和性別政策(“多元化和性別政策”),該政策為公司在招聘、發展和任命高級管理團隊和董事會成員時考慮多元化原則提供了基本框架,目標是讓具有不同經驗、背景和觀點的才華橫溢、知識淵博的人士指導公司。多元化和性別政策的副本可在公司的網站上查閲:https://www.silvercrestmetals.com/sustainability/policies-and-guidelines/。
為了促進和促進多元化,董事會通過了一項目標,即在整個組織中至少有 30% 的婦女。截至2023年12月31日底,SilverCrest在整個組織中有20%的女性成員。在會議上,三名女性董事被提名參加董事會選舉,佔會議提名選舉的董事會成員的38%。目前,超過30%的執行官職位由女性擔任。
除了性別多元化外,公司還從指定羣體(如《就業平等法》(加拿大))的角度考慮其他形式的多元化,例如土著人民、殘疾人和明顯少數羣體成員。截至記錄日期,董事會有兩名董事和一名近東辦事處(定義見此處),他們也是明顯的少數成員。
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| 女性 | 殘障人士 | 土著人民 | 明顯少數羣體的成員 | 總計 | 屬於多個指定團體的人數 |
# | % | # | % | # | % | # | % |
板 | 3 | 38% | 0 | —% | 0 | —% | 2 | 25% | 5 | 2 |
行政管理人員 | 3 | 43% | 0 | —% | 1 | 14% | 1 | 14% | 5 | 1 |
定向和繼續教育
公司尚未為新董事制定正式的入職培訓和教育計劃,所有相關信息均以非正式方式傳達給新董事。董事們認為,目前沒有必要對新董事採用正式的入職培訓和教育計劃;但是,隨着公司的持續發展,董事會將持續重新評估此類需求。新董事會成員的入職培訓和教育是通過任何新董事會成員與董事會主席和其他長期董事會成員的會議來進行的,以幫助任何新董事瞭解公司的關鍵資產以及公司參與的業務。向新董事提供最新的董事會會議材料和年度預算。此外,鼓勵新董事定期訪問管理層並與管理層會面。
鑑於公司的規模,尚無正式的繼續教育計劃。公司依靠深入的上市公司和董事會成員的專業經驗來獲得履行董事義務所需的技能和知識。董事會成員有權參加和參加他們認為必要的研討會,以瞭解與其擔任公司董事有關的最新問題。董事們還不時訪問該公司在墨西哥的拉斯奇斯帕斯地產。
如下表所示,在2023年期間,繼續教育包括董事會全體成員參加薪酬發言研討會、由公司IT顧問舉辦的網絡安全培訓課程,以及幾位董事參加領先審計公司和銀行提供的與ESG、可持續發展、氣候變化、採礦、財務報告和税務相關的各種網絡研討會和論壇。2023年,公司的所有董事還被註冊為公司董事協會(ICD)的成員,並被鼓勵參加相關的課程和研討會。
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董事 | 課程/活動 | 日期 |
勞拉·迪亞茲 | ICD的董事會和治理基礎課程;全球治理顧問(GGA)的 Say on Pay;以及網絡安全培訓。 | 2023 |
N. 埃裏克·費爾 | 就GGA的薪酬發表意見;與IT顧問一起進行的網絡事件桌面演練;監管學習模塊;以及合同協議中的道德操守。 | 2023 |
安娜·拉德-克魯格 | ICD氣候治理基礎知識電子學習模塊;澳大利亞證券交易所——中小型公司的ESG報告網絡研討會;普華永道和德勤的網絡安全;年度網絡培訓;GGA的薪酬説話;畢馬威和德勤的ESG研討會;惠特爾諮詢——採礦業綜合戰略規劃;加拿大註冊專業會計師(CPA)——加拿大公司財務報告2023年更新網絡研討會;IFRS和ISSB S1和QQ 2 報告網絡研討會;2023 年可持續發展披露優先事項網絡研討會;以及註冊會計師的可持續發展和 ESG認證(進行中)。 | 2023 |
漢內斯·波特曼 | 加拿大皇家銀行資本市場首席財務官論壇;GGA的高管薪酬發展趨勢;普華永道年度財務更新;以及網絡安全培訓。 | 2023 |
阿尼·馬爾科娃 | 主管委員會認證(GCB.D)、氣候與生物多樣性認證(CCB.D);加拿大政策顧問——治理最新情況;國際財務報告準則網絡研討會——氣候和可持續發展披露;ICD網絡研討會——進入代理季節的安全法更新;可持續金融峯會:商界領袖的風險和機遇;斯科舍省ESG會議;PRI網絡直播:理清責任投資者的數據需求;聯合國全球契約網絡研討會——降低企業的腐敗風險:制定反腐敗政策和戰略;ICD-董事會在推動方面的作用加拿大生產率;BMO金屬和礦業會議;斯科舍省金屬和礦業會議;以及年度網絡安全培訓。 | 2023 |
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董事 | 課程/活動 | 日期 |
格雷厄姆·託迪 | 年度網絡培訓;畢馬威礦業會議;普華永道礦業論壇;普華永道第三季度財務報告;普華永道第四季度財務報告;以及註冊會計師——道德為核心。 | 2023 |
約翰·賴特 | TSM研討會;ESG報告和監管發展(德勤);高管薪酬政策與實踐(Lane Caputo);網絡安全培訓;以及普華永道年度財務更新。 | 2023 |
環境、社會與治理 (ESG)
公司致力於促進道德商業行為文化,以對社會和環境負責的方式開展業務,並在其所有勘探、開發、採礦和關閉活動中達到或超過監管要求。公司與該承諾相關的政策包括以下概述的政策。
商業行為準則和道德政策
公司針對其董事、高級管理人員和員工的《商業行為準則和道德政策》(“守則” 或 “行為準則”)反映了公司對誠實、正直和問責文化的承諾。該守則概述了以下方面的基本原則和政策:
•遵守法律;
•規章制度;
•利益衝突;
•企業機會;
•機密性;
•保護和正確使用公司資產;
•內幕交易;
•公平交易;
•遵守環境法;
•機會均等;
•安全與健康;
•財務業務披露以及公司記錄和報告的準確性;
•使用電子郵件和互聯網服務;
•向國內外官員付款;
•禮物和娛樂;以及
•舉報任何非法或不道德的行為。
《行為準則》規定,每位員工都要對違反《行為準則》的行為承擔個人責任,舉報或涉嫌違反《行為準則》的行為是他們的責任,任何員工都不會因為舉報其合理認為違反《行為準則》或任何法律或法規的行為而受到歧視。員工可以與其直屬上級或董事會成員討論任何違反或涉嫌違反行為準則的行為。
董事會每年對《守則》進行審查,《守則》下的任何合規問題都會在出現時進行審查。《行為準則》的副本可在公司網站(https://www.silvercrestmetals.com/sustainability/policies-and-guidelines/)上查閲,也可在SEDAR+的公司簡介下查閲,網址為www.sedarplus.ca。
為確保公司董事在考慮董事或執行官具有重大利益的交易和協議時行使獨立判斷力,每位董事和執行官都必須充分披露其在公司簽訂的任何交易或協議中的利益。披露此類利益後,整個董事會將決定董事或執行官對交易或協議的適當參與程度,其中可能包括召集獨立董事特別委員會。所有董事和執行官都必須遵守《商業公司法》(不列顛哥倫比亞省)關於披露任何利益衝突和對引起此類衝突的交易進行表決的要求。
除行為準則外,董事會還通過了《供應商行為準則》,該準則闡明瞭公司對每位供應商、供應商、承包商、顧問、代理人和其他向公司提供商品和服務的人的期望。公司希望其供應商以誠信、誠實和透明的態度開展業務,不要為了便利或經濟利益而犧牲這些價值觀。
《供應商行為準則》的副本可在公司的網站 (https://www.silvercrestmetals.com/sustainability/policies-and-guidelines/) 上找到。
舉報人政策
公司要求其董事、高級職員和員工在維護公司財務記錄時遵守高標準的專業精神和道德行為。董事會審計委員會通過了舉報人政策,以確保存在保密和匿名的程序,通過該程序,人們可以對公司任何會計政策或財務報告的準確性、公平性或適當性表示任何擔憂或投訴,包括公司報告和披露、會計和審計控制與程序,以及任何違反與證券合規有關的適用法律和監管要求的行為以及與欺詐股東有關的其他事項公司,以及公司為糾正此類違規行為而採取的行動。
該公司的舉報人政策可在公司的網站上查閲:https://www.silvercrestmetals.com/sustainability/whistlerblower-and-grievance-mec/。
反賄賂和反腐敗政策
董事會通過了反賄賂和反腐敗政策,以確保公司遵守反腐敗行為的最佳實踐,並對公司員工、高級職員、董事、代理人、顧問和承包商的賄賂和腐敗行為實行零容忍政策。
反賄賂和反腐敗政策:
(1) 闡明公司及其工作人員在遵守和維護公司反賄賂和腐敗政策方面的責任;以及
(2) 就如何識別和處理賄賂和腐敗問題向在公司工作的人員提供指導。
根據反賄賂和反腐敗政策,公司將根據該政策採取一切適當行動,確保遵守反賄賂和反腐敗政策以及適用的法律、規章和條例,其中可能包括紀律處分,包括終止僱用,以及向適當的監管機構舉報違反法律、規章和規章的行為。
公司的反賄賂和反腐敗政策可在公司網站(https://www.silvercrestmetals.com/sustainability/policies-and-guidelines/)上查閲。
披露政策
董事會通過了一項披露政策,以確保向投資公眾提供的有關公司的溝通是及時、真實和準確的,並根據所有適用的法律和監管要求進行廣泛傳播。披露政策涵蓋向證券監管機構提交的文件中的披露以及公司年度和季度報告、新聞稿、致股東的信、高級管理層的陳述以及公司網站和其他電子通信中包含的信息。它還包括在與分析師和投資者的會議和電話交談、媒體採訪以及演講、新聞發佈會和電話會議上發表的口頭聲明。
公司的披露政策可在公司的網站上查閲:https://www.silvercrestmetals.com/sustainability/policies-and-guidelines/。
激勵性薪酬回扣政策
董事會通過了激勵性薪酬回扣政策(“回扣政策”),以追回公司執行官在某些情況下獲得的基於績效的薪酬。回扣政策旨在遵守經修訂的1934年《證券交易法》第10D條。
根據回扣政策,當公司因嚴重違反美國聯邦證券法的財務報告要求而被要求對先前發佈的財務報表編制會計重報表時,董事會將合理地立即收回超過根據重報的財務業績本應獲得的業績薪酬。回扣政策適用於公司現任或前任執行官。
公司的回扣政策可在公司的網站上查閲:https://www.silvercrestmetals.com/sustainability/policies-and-guidelines/。
證券交易政策
董事會通過了證券交易政策,以確保其董事、高級職員、顧問和員工根據適用的證券法行事,並被視為其行動。禁止的活動包括:
(1) 內幕交易 — 任何員工在持有與公司有關的重大非公開信息的同時,不得通過任何代表其行事的人直接或間接地交易公司證券。
(2) 封鎖期間的交易 — 在專門針對該員工或普遍強加於員工的任何封鎖期內,任何員工均不得通過代表其行事的任何人直接或間接地交易公司證券。鼓勵員工建議所有相關人員遵守公司證券交易的封鎖期,同時注意不要 “小費” 或披露造成封鎖期的重大非公開信息。
(3) 小費和信息披露——任何員工不得向任何其他個人或實體(包括代理人、服務提供商、分析師、個人投資者、投資界和新聞媒體成員、關聯人和其他朋友或家人)披露或 “提示” 有關公司的重大非公開信息,除非此類披露在正常業務過程中是必要的,並且符合適用於 “選擇性披露” 的規則。
(4) 建議 — 在擁有有關公司的重要非公開信息的同時,任何員工都不得向任何人提供任何形式的交易建議。
(5) 套期保值和衍生品交易 — 任何員工,或在可行範圍內,與公司有特殊關係(根據適用的證券法的定義)的任何其他人(或其同夥),均不得在任何時候降低或限制該人對公司證券的持有、所有權或權益所帶來的經濟風險。公司證券包括但不限於未償還的認股權證、股票期權或其他薪酬獎勵,其價值源自、參考或基於公司證券的價值或市場價格。禁止的活動包括進行賣空(即出售非自有或未全額付款的證券)、購買金融工具或持有任何投機或衍生頭寸或其他旨在或可以合理預期會產生對衝或抵消公司任何證券市值下降效果的投機或衍生頭寸。
(6) 賣空 — 唯一允許賣空的時候是員工行使公司發行的期權或認股權證,並且需要資金來促進行使。
公司的證券交易政策可在公司的網站上查閲:https://www.silvercrestmetals.com/sustainability/policies-and-guidelines/。
信息系統和網絡安全
自2019年以來,公司聘請了信息技術(“IT”)顧問IT董事來管理其公司範圍內的信息系統、網絡安全戰略和技術計劃。該職能由管理層和審計委員會監督。在每個財政年度開始時,管理層和IT顧問制定短期和長期IT戰略和目標,並將其傳達給董事會。該公司對信息系統和網絡安全採取了多層深度防禦方法,並有意裁員,以加強對寶貴數據和信息的保護。公司的整體企業數據安全基礎設施根據適用的NIST網絡安全框架安全控制措施進行管理。該公司已經建立了企業網絡風險和IT控制計劃,以驗證合規性和有效性。該公司還建立了企業網絡安全意識培訓計劃,包括定期進行網絡釣魚模擬和強制性的員工培訓活動。
該公司還通過識別、審查和制定針對此類風險的風險應對策略,積極尋求減輕信息系統和網絡安全風險。管理層每季度向董事會報告其全公司信息系統、網絡安全戰略和計劃的最新情況。在與管理層和IT團隊成員一起完成網絡事件桌面演習之後,該公司一直專注於其響應能力,以便為重大網絡事件做好更好的準備。在過去五年中,該公司沒有發生任何與網絡相關的漏洞。每半年對員工和董事會進行一次網絡安全意識培訓。
聘請了其他顧問和供應商,以提供持續的信息系統支持、管理和維護,包括系統事件監控、終端安全託管、託管備份和事件響應管理。
IT 目標包括:
•支持分階段的業務增長和發展;
•簡化企業工作流程、團隊協作和溝通;
•最大限度地提高ERP投資的投資回報率;
•滿足監管和 IT 審計合規性要求;
•減少網絡漏洞的可能性和影響;以及
•改善最終用户的 IT 體驗和滿意度。
IT顧問每季度報告上一時期的關鍵活動、IT項目組合、網絡風險和IT控制、IT運營和計劃優先事項。IT顧問每半年向管理層報告公司總部和墨西哥辦公地點的網絡風險和IT控制狀況和有效性。
社區政策
董事會通過了一項共同體政策,承諾在公司運營的影響範圍內為社區做出積極的社會和經濟貢獻。該公司堅信建立長期關係,尊重和促進當地文化和可持續發展,造福社區。
公司的社區政策可在公司的網站上查閲:https://www.silvercrestmetals.com/sustainability/policies-and-guidelines/。
環境政策
董事會通過了一項環境政策,承諾以對環境負責的方式開展業務,並在其所有勘探、開發、採礦和封閉活動中達到或超過監管要求。在公司活動的各個層面業務規劃中,公司致力於整合為利益相關者社區和子孫後代保護當地環境和自然資源的流程和程序。
公司的環境政策可在公司的網站上查閲:https://www.silvercrestmetals.com/sustainability/policies-and-guidelines/。
健康與安全政策
董事會通過了一項健康與安全政策,以保障公司人員和合作夥伴(員工、承包商、供應商、當地社區和其他利益相關者)的健康、安全和福祉。該公司的方法不僅限於合規,還尋求持續改進,並期望公司各級和所有項目地點都參與健康和安全工作。公司致力於為在公司不同項目現場工作的人員培養安全文化,重點是事故預防。
公司的健康與安全政策可在公司的網站上查閲:https://www.silvercrestmetals.com/sustainability/policies-and-guidelines/。
人權政策
董事會通過了一項人權政策,承諾識別、防止、減輕和監測由公司業務活動造成或引起的不利人權影響。尊重人權符合公司行為準則中概述的公司價值觀,這些價值觀是公司和公司運營所在社區的可持續發展的基礎。多元化和包容性的工作場所對公司的成功至關重要,所有員工,無論是個人還是集體,都有責任以尊重人權和促進包容性文化的方式運作,在這種文化中,公司的所有員工和合作夥伴(員工、股東、承包商、供應商、當地社區和任何其他利益相關者)都受到尊嚴和尊重。
該公司對與採礦活動有關的人權問題很敏感。公司力求防止造成或加劇不利的人權影響,並將及時處理、減輕和監測任何此類影響。
公司的人權政策可在公司的網站上查閲:https://www.silvercrestmetals.com/sustainability/policies-and-guidelines/。
水資源管理政策
該委員會通過了一項水資源管理政策,承諾以負責任的水資源管理者的身份開展業務,包括在其所有勘探、開發、採礦和封閉活動中達到或超過監管要求。這個
公司的經營理念是,水是一種共享和有限的資源,至關重要。該公司同樣認為,獲得水資源是一項人權。
該公司的水管理政策可在公司的網站上查閲:https://www.silvercrestmetals.com/sustainability/policies-and-guidelines/。
董事會委員會
薪酬委員會
薪酬委員會的任務包括向董事會建議公司的薪酬政策和指導方針,並負責實施和監督董事會批准的薪酬政策。薪酬委員會每年進行審查,並就公司向其董事和執行官支付的薪酬向董事會提出建議。執行官的薪酬主要由三個要素組成:即基本工資或諮詢費、績效獎金以及通過公司期權計劃(定義見此處)和SU計劃(定義見此處)的股權參與。薪酬委員會的薪酬政策目標是(i)吸引和留住合格的執行官,(ii)使高管的利益與股東的利益保持一致;(iii)獎勵表現出的領導能力和績效。薪酬委員會負責審查和考慮與所有執行官薪酬相關的公司宗旨和目標,根據這些公司宗旨和目標評估他們的業績,並根據該評估確定(或就執行官的薪酬水平向董事會提出建議)。
薪酬委員會還審查擬向任何現任或前任執行官支付的任何遣散費或類似的解僱費,並建議董事會批准。支付給董事或執行官的任何薪酬都必須得到薪酬委員會和董事會多數獨立成員的批准。
薪酬委員會目前由三名董事組成,均為獨立董事。薪酬委員會有權自行決定聘請薪酬顧問、獨立法律顧問或其他顧問或徵求其建議,以協助委員會做出薪酬決定。
除其他外,薪酬委員會還負責以下職責:
(1) 監督公司向公司執行官和非執行/非僱員董事(“非僱員董事”)支付的薪酬總額並向董事會提出建議;以及
(2)審查董事薪酬的充足性和形式,確保薪酬真實地反映出擔任董事所涉及的責任和風險。
公司治理和提名委員會
除其他外,公司治理和提名委員會的任務是選擇(或建議董事會選擇)下屆年度股東大會的董事候選人。在履行此類職責時,公司治理和提名委員會擁有保留和終止任何用於識別候選董事的搜索公司的唯一權力,並有權批准搜索公司的費用和其他保留條款。
公司治理和提名委員會目前由四名董事組成,均為獨立董事。
公司治理和提名委員會負有以下職責:
(1)確定和推薦合格的人選以提名為董事會成員;
(2) 根據公司的公司治理準則,制定董事會成員資格標準,以便向董事會推薦;
(3) 與董事會主席(或者,如果董事會主席不是獨立董事,則為首席董事)一起指派理事會成員加入董事會的各個委員會;以及
(4) 每年或酌情更頻繁地審查:(i) 委員會成員的資格和要求;(ii) 委員會結構(包括委派權限);以及(iii)委員會業績(包括向董事會報告)。
公司治理和提名委員會還負責:
(1) 制定並向董事會推薦適用於本公司的公司治理原則;
(2) 監督公司處理公司治理問題的整體方針,管理有效履行公司對股東的義務的公司治理體系;
(3) 與獨立董事會主席一起,監督董事會和公司的評估,並酌情向董事會提出建議;
(4) 審查公司的行為準則並向董事會提出任何變更建議;以及
(5) 至少每年審查和重新評估公司的公司治理指導方針和公司治理委員會章程的充分性,並向董事會提出任何擬議的變更建議以供批准。公司治理和提名委員會還必須每年審查其自身的業績。
公司治理和提名委員會有權進行任何適當的調查,以履行其職責。它有能力保留其認為履行職責所必需的薪酬顧問或法律援助,費用由公司承擔。
審計委員會
審計委員會是董事會的一個委員會,旨在監督公司的會計和財務報告流程以及合併財務報表的外部季度審查和年度審計。與此相關的是,審計委員會協助董事會履行其對公司內部會計準則和慣例、財務信息、會計制度和程序(包括信息系統的管理和安全)、財務報告和報表以及年度外部審計的性質和範圍的監督職責。審計委員會還建議董事會批准公司未經審計和審計的季度合併財務報表、管理與分析和其他財務披露。National Instrument 52-110 — 審計委員會的 52-110F1 表格要求的披露載於公司截至2024年3月11日的截至2023年12月31日年度的年度信息表第10節,可在SEDAR+的公司簡介下查閲,網址為www.sedarplus.ca。
安全、環境和社會可持續發展委員會
SESS委員會的任務是監督公司與安全(包括職業健康)、氣候相關以及其他環境和社會可持續發展問題相關的業績。SESS委員會的目的是評估公司在這些領域的政策和做法的有效性,監督適用法律、規章和規章的遵守情況,評估來自環境、地緣政治或社會因素的潛在運營、人力資源和財務風險和機會,並定期向董事會報告。為了支持公司對健康安全工作場所的承諾,堅持環境管理和社會可持續勘探、開發和運營方面的最佳實踐,SESS委員會的職責包括但不限於:監督行業領先政策的制定和實施,評估違規風險,就降低此類風險的策略提供建議,以及就改進領域提供建議。
SESS委員會使用情景分析和遵循全球披露標準監督識別與氣候相關的風險的過程。結果已於2022年11月公佈:silvercrestmetals.com/_resources/Reports/Silvercrest-Metals-TCFD-report-Final。pdfv=0410。SESS委員會還致力於使用特定行業的SASB指標來跟蹤公司的業績,使可持續發展披露與國際財務報告準則S1和S2保持一致。
與董事會溝通
董事會歡迎股東就公司治理計劃的各個方面以及公司及其董事會如何繼續為股東創造價值發表意見和評論。
請將您的評論發送至:
安娜·拉德-克魯格,審計委員會主席
電子郵件:auditcommitteechair@silvercrestmetals.com
執行官和董事的薪酬
關於高管薪酬方法的諮詢投票(薪酬説法)
公司和董事會認為,應向股東清晰全面地披露公司的高管薪酬安排,包括董事會在做出高管薪酬決策時使用的目標、理念和原則。
與去年一樣,董事會希望讓股東有機會在會議上就公司的高管薪酬方法進行諮詢投票,如本節題為 “執行官和董事的薪酬” 所披露的那樣。本節討論公司的高管薪酬理念、目標、政策和實踐,以及
提供有關SilverCrest高管薪酬計劃關鍵組成部分的重要信息。它解釋了SilverCrest的高管薪酬計劃如何基於符合風險管理原則和股東長期利益的績效薪酬方法。董事會打算將本次股東諮詢投票作為股東與董事會之間正在進行的薪酬互動過程的重要組成部分。
2023年,公司的高管薪酬方法被大多數股東接受。去年關於高管薪酬方法的諮詢決議的詳細投票結果如下。
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年 | 投贊成票 | 贊成票的百分比 | 投反對票 | 百分比的反對票 |
2023 | 66,327,407 | 98% | 1,353,620 | 2% |
在會議上,股東將被要求考慮並在認為適當的情況下批准一項不具約束力的諮詢決議,以接受本信息通告中更具體地描述的高管薪酬方針,基本上採用下述形式(“諮詢決議”)。該決議符合加拿大善治聯盟建議的決議形式。股東可以投票贊成或反對以下諮詢決議:
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“不管是出於諮詢考慮,為了不削弱公司董事會的作用和責任,股東們決定接受公司在2024年4月18日發佈的2024年年度股東大會管理信息通告中 “執行官和董事薪酬” 項下披露的高管薪酬方法。” |
董事會得出結論,公司在本通告中披露的高管薪酬方法符合公司和股東的最大利益,並一致建議股東對諮詢決議投贊成票。
由於這是一次諮詢投票,董事會將不受投票結果的約束。但是,董事會在考慮未來的高管薪酬方針時,將考慮投票結果以及股東的反饋。投票結果將在投票結果報告和明年的管理信息通報中披露。
執行官薪酬
以下是支付給以下人員(“指定執行官” 或 “NEO”)的補償詳情:
a. 在最近結束的財政年度的任何部分擔任公司首席執行官或以類似身份行事的個人(“首席執行官”);
b. 在最近結束的財政年度的任何部分擔任公司首席財務官或以類似身份行事的個人(“首席財務官”);
c. 在最近結束的財政年度結束時,公司薪酬最高的三位執行官,包括其任何子公司,或除首席執行官和首席財務官之外以類似身份行事的三位薪酬最高的個人,在該財政年度的總薪酬均超過15萬美元;以及
d. 根據第(c)段將成為NEO的每個人,但該個人在該財政年度結束時既不是公司或其子公司的執行官,也不是以類似身份行事。
就公司截至2023年12月31日的年度而言,該公司的五名近地天體如下。
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姓名 | 位置 |
N. 埃裏克·費爾 | 首席執行官 |
克里斯·裏奇 | 主席 |
安妮·永 | 首席財務官 |
克里夫·拉弗勒爾 | 運營副總裁 (1) |
塔拉·哈桑 | 企業發展副總裁 |
(1) 拉弗勒爾先生於2021年7月加入SilverCrest擔任公司技術服務副總裁,並被任命為運營副總裁,自2024年2月起生效。
公司高管薪酬計劃的主要亮點
以下是公司為確保良好治理而制定的高管薪酬計劃的要點:
•向股東進行合理的稀釋——薪酬委員會打算維持較低的年度攤薄(“銷燬”)率。截至2023年,三年平均銷燬率為1.0%(有關公司銷燬率的計算,請參閲 “根據股權補償計劃獲準發行的證券——年度銷燬率”)。
•績效薪酬 — NEO的絕大多數薪酬都與年度激勵和長期激勵(即股票期權和股票單位(“SU”))形式的 “風險” 薪酬掛鈎。對於首席執行官而言,目標薪酬的71%與激勵性薪酬掛鈎,其他四個NEO的平均薪酬為63%。
•定期審查同行羣體 — 薪酬委員會定期審查同行羣體對近地天體薪酬的適用性,並在必要時調整同行羣體,以確保其保持相關性並與公司不斷變化的運營規模和範圍具有可比性。由於公司從施工階段過渡到商業生產,同行羣體在2022年發生了重大變化。2022年,薪酬委員會聘請GGA完成了最新的薪酬審查,其中包括一個最新的同行羣體,該小組旨在作為生產礦業公司的未來基準。2023年,同行羣體沒有變化。薪酬委員會計劃在宣佈商業生產兩年後,在2024年底進行另一次審查。
•相關績效指標-每年對年度激勵計劃的績效指標和預期績效水平進行審查,以確保這些指標和預期業績使NEO專注於業務的相關活動,並將支出與公司股東的積極業績掛鈎。2023年,這包括拉斯奇斯帕斯礦的運營執行、股價表現以及可持續發展舉措。
•在發放激勵措施之前的績效預期閾值-設定績效預期閾值是為了確保在根據年度激勵績效指標支付該指標之前,達到最低績效水平。如果在年度激勵績效指標下未達到門檻績效,則有可能不支付年度激勵金。從長遠來看,股票期權授予也是最低業績預期,這是由於要求公司的股價在授予日超過行使價才能獲得價值。PSU 有最低績效預期,必須在歸屬績效期內實現這些預期,這樣 PSU 才能在未來進行歸屬。
•激勵支出上限-每個NEO的年度激勵支出上限為目標的150%,以確保公司的負擔能力。
•適度的福利和津貼 — 福利和津貼設定在競爭水平上,但只佔NEO薪酬總額的一小部分。
•回扣政策 — 根據公司的回扣政策,2021年2月25日之後的所有基於績效的薪酬在各種不同情況下都將受到回扣(請參閲 “公司治理披露——環境、社會和治理(ESG)” 下的 “激勵薪酬回扣政策”)。
•不得過度控制權變更或無故終止遣散義務——如果公司控制權變更,NEO的遣散義務上限為不超過24個月,如果無故解僱,且符合可接受的市場規範,則NEO的遣散義務上限為18個月。
•雙觸發控制權變更條款-公司僱傭協議中的控制權變更條款僅在公司控制權發生變化且隨後終止僱傭關係時才會觸發。年底之後,對與N. Eric Fier簽訂的諮詢協議(通過Maverick Mining Consultants Inc.公司)的控制權變更條款進行了修改,規定如果費爾先生被邀請並接受繼任公司的首席執行官一職,則不會觸發僅適用於公司控制權變更的控制權變更福利。請參閲 “僱傭和諮詢協議/控制權的終止和變更福利”。
•關於薪酬水平和結構的獨立建議 — 在過去的幾年中,薪酬委員會一直在與全球治理顧問(“GGA”)合作,以支持薪酬委員會做出有關公司高管和董事會薪酬的決策(有關更多信息,請參閲 “薪酬討論與分析——薪酬審查流程”)。
•審查薪酬風險-薪酬委員會監督其薪酬計劃中固有的風險,以確保該計劃不會鼓勵過度冒險。
• “反套期保值” 政策——公司的證券交易政策包括禁止公司任何員工(包括NEO)進行套期保值和衍生品交易。
•股票所有權要求——2020年,公司對高管人員(首席執行官、總裁、首席運營官和首席財務官)和非員工董事採用了符合市場預期的股份所有權要求。2023 年底,高管平均超過其股份所有權要求七倍,非僱員董事的股權要求超出四倍。請參閲下面的 “高管股權指南” 和 “董事股份所有權指南”。
薪酬討論與分析
薪酬治理
2023年,公司的薪酬委員會由三名成員(漢內斯·波特曼(委員會主席)、阿尼·馬爾科娃和約翰·賴特)組成,他們都是獨立的。薪酬委員會的每位成員都具有相關的人力資源和薪酬經驗,可以監督公司的高管薪酬做法並提供建議。Portmann先生在採礦業的上市公司擔任高級管理職務超過10年,包括擔任首席執行官和首席財務官,在那裏他積極參與薪酬事務。
薪酬委員會成員擁有必要的經驗,使他們能夠在2023年就公司的薪酬政策或做法的適用性做出決定。上文 “公司治理披露——董事會薪酬委員會委員會” 中描述了薪酬委員會的職責、權力和運作。
高管和員工薪酬目標和理念
董事會認識到,公司的成功在很大程度上取決於其吸引、留住和激勵表現優異的員工的能力,這隻有在公司制定適當結構和實施的薪酬計劃的情況下才能實現。
公司高管薪酬計劃的主要目標如下:
a. 吸引和留住合格的執行官,包括獲得在市場上具有競爭力的薪酬;
b. 使高管的利益與股東的利益保持一致;以及
c. 獎勵表現出領導能力和業績的表現。
自2019年以來,公司通過薪酬委員會聘請了具有豐富全球高管和董事薪酬經驗的獨立薪酬顧問GGA來評估公司高管和董事薪酬計劃並提供建議,以使其在特定的 “同行羣體”(詳情見下文)中具有市場競爭力,並審查其先前的信息通告披露。該審查包括對公司同行羣體的分析,對總直接薪酬(基本工資加上短期激勵和長期激勵)水平的評估,以及對公司相對於競爭市場的短期和長期設計實踐的高層次分析。定期對公司的同行小組進行審查,以確保其與公司當前的運營規模和範圍保持一致,並以通常符合以下標準的公司為基礎:
•在任何多倫多證券交易所、多倫多證券交易所風險交易所或美國主要證券交易所上市的上市公司;
•通常規模相似——市值、預期的年度採礦產量和/或總資產,介於公司規模的0.25至4.0倍之間;
•通常運營階段和執行團隊的相對工作量相似(2022年更新,重點關注正在運營併產生收入或接近生產的公司);以及
•主要專注於美洲的貴金屬項目。
該公司2023年的同行集團由以下公司組成:
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•Calibre 礦業公司 | •Lundin Gold Inc. |
•鄧迪貴金屬公司 | •MAG Silver 公司 |
•奮進白銀公司 | •New Gold Inc. |
•埃羅銅業公司 | •奧拉礦業有限公司 |
•Fortuna Silver Mines Inc. | •Torex 黃金資源公司 |
•Gatos Silver Inc. | •維多利亞黃金公司 |
•Hecla 礦業公司 | •Wesdome 金礦有限公司 |
在2022年之前,GGA最後一次完成對公司高管和非僱員董事的薪酬審查是在2020年秋季,當時該公司還是一家勘探公司,尚未在拉斯奇斯帕斯做出最終的施工決定。在公司於2022年年中開始加工礦物之前,2020年底選定的同行集團將用作基準。2022年,薪酬委員會聘請GGA完成了最新的薪酬審查,其中包括最新的同行小組,以確定作為生產礦業公司的未來薪酬結構。這項工作於2022年夏天完成。
2022年,該公司的市值高於更新後的同行集團的中位數,但就總資產而言,低於同行集團的中位數。
該公司的薪酬計劃旨在獎勵執行官當前和未來的預期表現。對所有執行官的個人績效的評估主要基於對公司實現公司里程碑和目標的定量和定性評估。請參閲下面的 “績效獎金支付” 部分,瞭解每個NEO在企業和個人目標之間的相對權重。
董事會通過了證券交易政策,其中包括禁止公司任何員工或董事進行套期保值和衍生品交易。2023年,沒有指定執行官或董事直接或間接購買任何金融工具,也沒有采用策略來對衝或抵消作為薪酬授予或持有的股權證券市值的下降。
薪酬審查流程
薪酬委員會的任務包括向董事會建議公司的薪酬政策和指導方針,並負責實施和監督董事會批准的薪酬政策。
薪酬委員會還每年審查包括指定執行官在內的每位執行官的現金薪酬、績效和總體薪酬待遇。然後,它向董事會提交有關每位執行官的基本工資或諮詢費、獎金和參與股權薪酬安排的建議。
薪酬委員會考慮了與公司薪酬政策和做法相關的風險的影響,得出的結論是,鑑於公司業務的性質和薪酬委員會在監督公司高管薪酬做法方面的作用,薪酬政策和做法並不能鼓勵任何指定執行官承擔不當或過度的風險,也沒有發現公司的薪酬政策和做法會帶來合理可能出現的風險對本公司的重大不利影響。
薪酬委員會必須預先批准GGA的任何薪酬相關合約。儘管公司管理層可能會就薪酬細節與GGA合作,但GGA直接向薪酬委員會報告所開展的所有工作。在過去兩年中,公司為GGA的工作支付了以下費用:
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年 | 高管薪酬相關費用 | 所有其他費用 |
2023 | $16,500 | $4,571 |
2022(1) | $74,550 | $35,530 |
(1) 2022年開具的21,200美元賬單與2021年完成的工作有關。
2023年,GGA審查了公司的管理信息通告披露和休假政策。GGA還舉辦了一場關於 Say on Pay 的教育會議。
2022年,薪酬委員會聘請GGA為其前七名員工和非僱員董事提供高管薪酬審查,對照最新的同行生產礦業公司和/或接近生產的公司,為公司做好準備,以應對轉型所需的潛在薪酬調整
施工階段到生產公司。GGA還審查了公司的管理信息通告和期權計劃,以確保其與業內最佳公司治理實踐保持一致。
高管薪酬計劃的要素
2023 年,公司的薪酬計劃包括以下內容:
a. 基本工資或諮詢費;
b. 績效獎金支付;以及
c. 通過公司期權計劃(定義見下文)和美國計劃(定義見下文)(統稱為 “直接薪酬總額”)參與股權。
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組件 | 目標/理由 |
基本工資或諮詢費 | •構成吸引人才、與市場比較和保持競爭力的基礎。 •固定,用於確定公司薪酬和福利的其他方面。 •成立於年初。 •為了與薪酬理念保持一致,基本工資水平旨在在一段時間內與同行羣體的中位數保持一致,但也要考慮NEO在組織中的績效和任期。 •基本工資水平的設定還考慮了公司相對於同行羣體的相對規模,目標是設定在同行羣體的中位數。 |
績效獎金(STIP) | •鏈接用於衡量當年的公司和個人成就。 •除非達到績效門檻水平,否則不支付年終現金獎勵,績效基準是在詳細的公司和技術績效記分卡中規定的,該記分卡包含與業務一致的指標和權重,並在特定年度傳達給執行官。這意味着,如果沒有達到最低績效,就有可能不支付年度激勵金。 •由公司和技術指標混合而成。每個 NEO 都是通過相似的性能指標來衡量的。 |
股權參與 (例如期權計劃和美國計劃) | •該公司歷來以股票期權的形式提供長期激勵措施,股票期權通常為三年,期限為五年。授予期權對管理層的長期績效進行獎勵。 •2021年,隨着股東和監管部門對SU計劃的批准,公司開始將基於時間和基於績效的SU納入其長期激勵計劃的組合,以更好地與良好的公司治理實踐和股東利益保持一致。任何發放的SU都不會歸屬,並在獲得SU的服務年度之後的第三個日曆年的12月31日之後支付。旨在 (i) 促進管理層與公司股東之間的利益進一步一致;(ii) 將管理層的部分薪酬與公司股東獲得的回報掛鈎;(iii) 吸引和留住具有公司所需知識、經驗和專業知識的員工。 |
其他補償 | •在可能的情況下,向每個NEO提供公司員工團體福利計劃的參與權。 •沒有針對NEO的養老金計劃。 •旨在提高整體競爭力,在採礦業中佔據同等地位。 |
高管總薪酬組合
如下所示,根據公司的高管薪酬計劃,高管的年度目標直接薪酬總額中有很大一部分是可變的,存在風險,具體取決於平衡記分卡的年度業績以及公司股價在多年的表現。
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NEO | 基本工資/ 諮詢費 | 績效獎金 | 長期激勵 | 總計 | 風險總額 |
N. 埃裏克·費爾 | 29% | 29% | 41% | 100% | 71% |
克里斯·裏奇 | 34% | 28% | 38% | 100% | 66% |
安妮·永 | 40% | 24% | 36% | 100% | 60% |
克里夫·拉弗勒爾 | 40% | 24% | 36% | 100% | 60% |
塔拉·哈桑 | 40% | 24% | 36% | 100% | 60% |
直接薪酬總額的三個組成部分的詳細信息如下所示:
基本工資或諮詢費
在確定年度基本工資或諮詢費時,董事會根據薪酬委員會的建議,考慮了以下因素:
a. 與該職位相關的特定職責;
b. 與本公司規模相似、處於相同發展階段且被認為與本公司相當的採礦業其他公司支付的工資;
c. 指定執行官的經驗水平;
d. GGA 製作的採礦業報告中提供的薪酬數據;以及
e. 指定執行官為公司投入的時間和投入以及未來預計將投入到公司的時間和投入量。
薪酬委員會每年根據上述標準審查應付給每位NEO或NEO管理公司的基本工資或諮詢費(如果適用),以確保薪酬水平具有競爭力和公平性。基本工資水平的設定還考慮了公司相對於同行羣體的相對規模,目標是設定在同行羣體的中位數。
近地天體的年基本工資如下:
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被任命為執行官和職位 | 2023 年基本工資/ 諮詢費 | 2022年基本工資/ 諮詢費 | 同比變化百分比 |
N. Eric Fier — 首席執行官 | $640,000 | $640,000 | —% |
克里斯·裏奇 — 總裁 | $480,000 | $480,000 | —% |
Anne Yong — 首席財務官 | $350,000 | $350,000 | —% |
Cliff Lafleur — 運營副總裁 | $350,000 | $350,000 | —% |
塔拉·哈桑——企業發展副總裁 | $350,000 | $350,000 | —% |
(1) 上表中列出的NEO的2022年基本工資/諮詢費已於2022年9月1日生效。在2022年1月1日至2022年8月31日期間,每個NEO獲得的收入比2021年的基本工資/諮詢費增加了5%。
績效獎金支付
績效獎金或短期激勵金(“STIP”)以現金支付,應付金額基於薪酬委員會對照預先設定的目標和目標對績效的評估。
STIP 獎勵按基本工資的目標百分比發放給每位符合條件的參與者。根據每年實現既定目標的企業和個人業績的組合,如果達到最高績效水平,參與者可以獲得高達目標150%的STIP補助金。相反,如果沒有達到特定目標的績效門檻水平,則該部分STIP獎勵將無法獲得,乘數為0%。鑑於這種設計,如果未達到閾值績效水平,就有可能不支付STIP。
下表彙總了STIP資格佔基本工資的百分比以及公司和個人目標之間的相對權重,這些權重是薪酬委員會在進行高管薪酬審查後的一年中確定的。
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NEO | STIP 目標 (佔工資的百分比) | 企業 性能 加權 | 個人 性能 加權 |
N. 埃裏克·費爾 | 100% | 90% | 10% |
克里斯·裏奇 | 80% | 75% | 25% |
安妮·永 | 60% | 60% | 40% |
克里夫·拉弗勒爾 | 60% | 50% | 50% |
塔拉·哈桑 | 60% | 55% | 45% |
關於2023財年,董事會根據薪酬委員會的建議,向NEO發放了績效獎金。董事會自行決定於 2024 年 2 月完成了對 2023 年業績的最終評估。
下表顯示了2023年企業績效指標的結果:
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類別 | 加權 | 2023 年績效指標 | 得分 |
運營執行 (目標 40%; 得分(57.5%) | 15% | 白銀當量盎司回收——目標為1,000萬盎司 AgeQ (1)
結果-回收了1,040萬盎司 AgeQ | 22.5% |
10% | 全部維持成本 (2) 在預算範圍內
結果——2023年AgeQ的總維持成本為每盎司12.58美元,超過了AgeQ每售出一盎司12.75美元至13.75美元的2023年指導區間的低點 | 12.5% |
7.5% | 開採噸——目標為284千噸
結果-礦山總產量為301萬噸 | 11.25% |
7.5% | 開採品位——目標為每噸 761 克 (gpt) AgeQ
結果-礦山產量平均值為 942 gpt AgeQ | 11.25% |
成長 (目標 15%; 得分(7.5%) | 15% | 為公司的各種增長計劃及時和適當的分配資源
結果-增長計劃在整個 2023 年取得了進展 | 7.5% |
股價表現 (目標 15%; 得分(15%) | 10% | 股價同比上漲——目標股價相對於GDXJ為0%至10%
結果——SILV的年度表現為9.2%,而GDXJ的年度表現為6.3% | 10.0% |
5% | 相對於同行,資本市場相關性增加
結果-表現比白銀生產同行高出15%以上,平均每日交易價值增加,2023年8月啟動了正常期權發行人的出價(NCIB),2023年8月啟動了金銀持有政策。在NCIB下回購了該公司710萬美元的股份,併購買了1,870萬美元的金條。 | 5.0% |
可持續性 (目標 30%; 得分(20%) | 15% | 人力資本、健康和安全 — 無人員死亡,每 200,000 個工作小時的總可記錄傷害頻率(“TRIFR”)低於 3.5,每 200,000 個工作小時的損失工時傷害頻率(“LTIFR”)低於 0.4 個。
結果-無死亡;但是,TRIFR 和 LTIFR 分數低於目標(4.14 TRIFR;0.56 LTIFR) | 0.0% |
5% | 環境——不超過一(1)起需要監管機構做出迴應/採取行動的應報告事件;完成氣候相關財務披露工作隊報告
結果-沒有需要監管機構作出迴應或採取行動的可報告事件。 | 7.5% |
5% | 社會資本 — 推進環境和社會相關項目
成果-推進選定的環境和社會項目 | 5.0% |
5% | 社會資本 — 發佈ESG報告
結果-在 2023 年第二季度發佈了公司的首份 ESG 報告。 | 7.5% |
總計 | 100% | | 100% |
(1) 本信息通告中使用的白銀當量(“AgeQ”)比率為79. 51:1,基於2023年9月5日生效的名為 “拉斯奇斯帕斯運營技術報告” 的拉斯奇斯帕斯技術報告(“拉斯奇斯帕斯技術報告”)(“拉斯奇斯帕斯技術報告”)。
(2) 總維持成本(AISC)是一項非公認會計準則財務指標。有關這些非公認會計準則財務指標的更多詳細信息,可在SEDAR+的www.sedarplus.ca和公司網站上查閲的2023年12月31日MD&A中的 “非公認會計準則財務指標” 部分中找到。
每個近地天體的關鍵績效指標(“KPI”)反映了公司的目標和戰略以及近地天體的角色和責任。向董事會提出的建議基於對年初確定的關鍵績效指標的評估業績。下表顯示了近地天體相對於其關鍵績效指標的性能結果。
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NEO | STIP 目標 (佔工資的百分比) | 企業分數 | 個人得分 | 總加權分數 | 實際STIP(美元) | 實際STIP(佔工資的百分比) |
N. 埃裏克·費爾 | 100% | 100% | 90% | 99% | $633,600 | 99% |
克里斯·裏奇 | 80% | 100% | 94% | 99% | $378,240 | 79% |
安妮·永 | 60% | 100% | 85% | 94% | $197,400 | 56% |
克里夫·拉弗勒爾 | 60% | 100% | 94% | 97% | $203,700 | 58% |
塔拉·哈桑 | 60% | 100% | 94% | 97% | $204,330 | 58% |
個人分數基於以下與目標相關的成就:
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NEO | 與目標相關的個人績效成就 | |
N. 埃裏克·費爾 首席執行官
個人分數: 90% | 負責公司的所有活動,領導執行團隊並制定公司的長期戰略和目標。 2023 年成就 •公司第一個全年商業生產表現強勁,業務超過了銷售預期的最高水平,超過了AISC預期的低端,實現了61%的可觀的營業利潤率,創造了1.211億美元的自由現金流; •先進的有機和外部增長計劃;以及 •將公司轉變為有收入的貴金屬生產商。 | |
克里斯·裏奇 主席
個人分數: 94% | 負責融資、資本市場、戰略信息傳遞和營銷、ESG戰略和框架的制定和實施,並幫助建立和管理組織內部的流程和人員。
2023 年成就 •指導了公司穩健的資本配置框架,其中包括引入公司的金銀購買計劃,償還公司的定期貸款,啟動公司的NCIB(以710萬美元的價格回購公司150萬股股票); •持續增強資本市場的相關性,包括白銀生產同行的表現以及平均交易價值的增加; •發佈了公司的首份ESG報告並推進了當地項目,包括執行水資源管理計劃,該計劃為當地社區帶來了更大的水資源抵禦能力和經濟效益;以及 •持續的本地溝通和利益相關者的參與。 | |
安妮·永 首席財務官
個人分數: 85% | 負責公司的公司財務活動,包括財務報告、監管披露、税務、財務、風險管理、保險、預算和信息技術。 2023 年成就 •參與公司流動性管理的戰略制定和執行,這為公司正在進行的金銀購買計劃和2023年8月啟動NCIB提供了支持; •持續的現金和成本管理,支持到2023年5月償還5000萬美元的債務;以及 •參與2023年6月發佈公司首份ESG報告 | |
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NEO | 與目標相關的個人績效成就 | |
克里夫·拉弗勒爾 技術服務副總裁
個人分數: 94% | 負責公司採礦業務的所有技術方面。這包括礦山開發的項目管理、監督項目控制和成本,以及監督技術服務小組編制採礦研究、計劃、設計和規格等項目。 2023 年成就 •參與完成 Las Chispas 技術報告; •參與與地下采礦承包商談判的戰略規劃和管理; •指示將礦山產量提高到每天855噸(tpd),而到年底的預算為838噸/日; •指示將礦山開發量提高到每天39.1米(mpd),而預算為34.5mpd;以及 •指示到2023年12月將稀釋和礦石損失減少到拉斯奇斯帕斯技術報告的水平。 | |
塔拉·哈桑 企業發展副總裁
個人分數: 94% | 負責公司的長期戰略規劃、潛在機會評估以及制定公司的營銷和傳播戰略。
2023 年成就 •先進的有機和外部增長計劃; •支持並實施了季度報告策略; •參與資本配置策略的執行;以及 •參與了《拉斯奇斯帕斯技術報告》的完成 | |
2024 年企業目標
下表顯示了公司2024年目標企業目標的關鍵類別,與施工階段的公司相比,這些目標更符合生產階段的公司:
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類別 | 加權 | 性能指標 | 2024 年目標 |
運營執行 | 40% | 回收的白銀當量盎司 | 一千萬白銀當量盎司 |
全方位維持成本 | 15.15 美元/AgeQ 盎司 |
採礦產量 | 380,000 噸 |
提取的盎司 | 800 萬 AgeQ 盎司 |
可持續性 30% | 15% | *死亡率將導致該分段的自動得分為 0% |
TRIFR | 每 200,000 個工作小時 3.5 個 |
LTIFR | 每 200,000 個工作小時 0.4 個 |
10% | 環境許可證合規性 | 沒有環境違規行為,也沒有許可證挑戰 |
環境和社會相關項目 | 環境和社會相關項目的評分將由自由裁量決定,並將考慮與氣候相關的計劃(水資源管理、促進太陽能的潛在利用)的成功 |
5% | 包含主要可持續發展會計準則委員會數據的ESG報告已發佈 | 在 2024 年第二季度末發佈 |
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類別 | 加權 | 性能指標 | 2024 年目標 |
資本市場 | 15% | 相對於GDXJ指數和SILJ指數的股價表現,加權相同 | 相對於GDXJ指數和SILJ指數,介於0%至7.5%之間,權重相等 |
相對於白銀生產同行的平均每日交易價值 | 在白銀生產同行平均每日交易價值中排在中間的1/3
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資本市場相關性增加 | 資本市場相關性的評分將是自由裁量的,並將考慮營銷、溝通、資本配置策略的成功。 |
成長 | 15% | 為公司的各種增長計劃及時和適當的分配資源 | 增長評分將是自由決定的,並將考慮有機和區域勘探與增長計劃的成功。 |
總計 | 100% | | |
股權參與
公司規定通過其股票期權計劃(“期權計劃”)和股權單位計劃(“SU計劃”)參與公司的股權。公司不時對期權計劃和美國計劃的最大分配總額為公司已發行普通股的7%,細分如下:
•期權計劃 — 根據期權計劃不時授予的股票期權的已發行和流通普通股的5.5%。
•SU計劃——不時將已發行和流通普通股的1.5%用於結算股票單位(“SU”),包括限制性股票單位(“RSU”)和PSU,以及根據SU計劃授予的遞延股份單位(“DSU”)。
授予股票期權以及國有股權和存款股旨在通過更好地協調執行官的利益與股東的利益來鼓勵股東價值的最大化。
基於期權的獎勵
根據薪酬委員會的建議,可以根據董事會可能確定的條款授予購買普通股的期權,但須遵守公司期權計劃的限制和相關監管機構的要求。薪酬委員會負責審查執行官的薪酬、向公司董事、執行官、員工和顧問授予股票期權以及薪酬政策,包括期權計劃,並向董事會提出建議。
股票期權的個人授予由對個人當前和預期未來業績、責任水平、擬議期權持有人的地位和對公司貢獻的重要性以及先前的股票期權授予和行使價格的評估來確定。
期權計劃
公司的期權計劃於2022年4月22日獲得董事會批准,並在2022年6月15日的2022年年度股東大會上獲得股東批准,是一項 “滾動5.5%” 的股票期權計劃,公司可以在行使股票期權後不時為發行預留高達5.5%的已發行和流通普通股的5.5%。以下是期權計劃主要條款的摘要,該期權計劃完全符合期權計劃的文本,其副本可在公司www.sedarplus.ca的SEDAR+簡介下或公司網站www.silvercrestmetals.com上找到。就下文描述期權計劃而言,除非此處另有定義,否則大寫術語應具有期權計劃中規定的含義。
期權計劃的目的是激勵公司或其任何子公司的董事、執行官、員工、顧問和其他人員(統稱為 “合格人員”)實現公司的長期目標;適當認可為公司成功做出重大貢獻的人員的能力和行業;通過以下方式吸引和留住具有經驗和能力的人才加入公司或其任何子公司的工作為他們提供獲得的機會增加公司的專有權益。
期權計劃包括以下條款:
•根據期權計劃向合格人員授予的期權,預留和授權發行的普通股數量為不時已發行和流通普通股的5.5%。
•期權計劃由 “委員會” 管理,指董事會或董事會指定管理期權計劃的董事會委員會。在確定可以授予期權的合格人員以及向任何合格人員授予的期權數量時,委員會可以考慮其應由其唯一和絕對的酌處權決定的因素。
•根據期權計劃授予的期權的行使價將不低於普通股的 “市場價格”(根據期權計劃,這是期權授予之日前多倫多證券交易所普通股的最後收盤價)。
•期權的行使期限最長為十年,但如果期權持有人死亡或期權持有人停止向公司提供服務,則可提前終止。
•每個期權的歸屬將由委員會在授予期權時決定,並將在授予期權持有人的期權通知中具體説明。
•服務停止後:
◦在遵守某些限制的前提下,如果期權持有人因死亡、退休、長期殘疾或因故以外的任何原因終止僱用或聘用,則該期權持有者持有的期權可以在終止後的90天內行使,前提是此類期權已歸屬且未到期。
◦在某些限制的前提下,如果期權持有人因退休或長期殘疾而終止工作,除非董事會另有決定,否則該期權持有者持有的期權可以在因長期殘疾而退休或解僱後的一年內行使,前提是此類期權已歸屬且未到期。此外,此類期權持有者的未歸屬期權將繼續按照其條款進行歸屬,直至以較早者為準,即因長期殘疾而退休或終止之日起一年,以及到期日。
◦在某些限制的前提下,如果期權持有人因死亡而終止工作,除非董事會另有決定,否則該期權持有者持有的期權應完全歸屬,並且可以在期權持有人去世後一年內或到期日之前(以較早者為準)由該期權持有者遺產的法定個人代表行使。
•期權不可轉讓和不可轉讓,除非期權計劃中規定的期權持有人死亡。
•如果期權的到期日發生在適用於相關期權持有人的封鎖期內,或者在適用於相關期權持有人的封鎖期到期後的10個工作日內,則該期權的到期日將是封鎖期到期後的第10個工作日。
•在遵守期權計劃規定的前提下,經委員會事先批准,一旦期權歸屬並可行使,期權持有人可以選擇通過交出期權來行使期權,以換取普通股的發行,該數量等於通過除以(a)截至結算之日普通股市場價格與行使之日普通股的市場價格之間的差額所確定的數量以(b)截至該日普通股的市場價格計算該期權的價格結算,任何部分普通股均不予考慮。
•如果公司完成的交易導致 “控制權變更”(定義見期權計劃),則所有未歸屬期權將歸屬;如果在該交易完成後的90天(或董事會確定的其他期限)內,發生構成 “推定性解僱”(根據普通法定義)的事件,如果在該交易之日後的90天內(或董事會確定的其他期限)內發生期權持有人的 “推定性解僱” 被終止(無論是期權持有人自行決定還是以其他方式解僱)),則該期權持有者持有的所有期權將保持行使狀態,直至自終止之日起90天(或董事會確定的其他期限)及其到期日起,以較早者為準。
•參與限制:
◦在某些限制的前提下,期權計劃下可向任何個人期權持有人發行的普通股總數以及公司在一年期內所有其他基於證券的薪酬安排,不得超過授予之日已發行和流通普通股數量的5%。
◦除某些例外情況外,根據期權計劃以及公司所有其他基於證券的薪酬安排,在任何時候向公司內部人士發行的普通股總數以及在任何一年內向公司內部人士發行的普通股總數不得超過期權授予之日未攤薄的已發行和流通普通股的10%。
◦根據期權計劃以及公司所有其他基於證券的薪酬安排可以向公司任何內部人士發行的普通股總數不得超過授予之日已發行和流通普通股數量的5%。
◦根據期權計劃和任何其他基於證券的薪酬安排向每位非僱員董事授予的期權的年總價值不得超過公司每個財政年度每位非僱員董事15萬美元,其中期權形式不得超過100,000美元。
•未經公司股東批准,董事會可以隨時不時地全部或部分暫停、終止或修改期權計劃或根據期權計劃授予的任何未償還期權,前提是期權計劃的所有重大修正均需事先獲得公司股東的批准。董事會未經股東批准有權作出的非重要修正類型的示例包括但不限於以下幾種:
a. 確保遵守適用法律;
b. “內政” 性質的修正案,包括旨在消除任何含糊之處或更正或補充此處包含的任何可能不正確或與本協議其他條款不相容的條款的修正案;
c.a. 對有關用於普通遺產清算目的的期權可轉讓性的條款的修改;
d. 希望行使期權的期權持有人行使期權的程序發生了變化,包括購買普通股所需的付款方式、行使通知的形式以及必須交付此類付款和通知的地點;
e. 更改期權計劃或任何期權的歸屬和行使條款,其方式不涉及將任何適用期權的期權延期至期權的原始到期日之後,包括規定加速歸屬和提早行使董事會認為必要或可取的任何期權;以及
f. 更改期權計劃或任何不要求延期至期權原始到期日之後的期權的終止條款。
•期權計劃的任何修訂還必須獲得對公司證券擁有管轄權的任何證券交易所或監管機構的必要批准,並在需要此類批准的情況下獲得公司股東的批准。期權計劃規定,未經本公司多數普通股和其他有表決權證券的持有人批准,董事會不得將期權計劃或期權修改為:
a. 增加可發行股份的最大數量;
b. 做出任何會降低未平倉期權行使價的修改(包括取消和重新發行期權或其他權益);
c. 對非僱員董事的參與限額進行任何修改;
d. 將任何期權的到期日延長到根據本計劃授予之日確定的期權到期日之後,但封鎖期內的到期日除外;
e. 更改 “合格人員” 定義中包含的有資格參與期權計劃的個人類別,包括此類變更可能引入、重新引入、擴大或增加期權計劃下非僱員董事的參與程度;
f. 修改期權計劃以允許轉讓或轉讓期權,但允許向家庭成員、期權持有人或家庭成員控制的實體、慈善機構或用於正常遺產規劃或遺產結算目的的轉讓除外;或
g. 對期權計劃計劃計劃修正條款的任何修訂,前提是,對於上文(a)和(c)條中提及的修正案,受益於此類修正案的內部人士沒有資格就批准進行股份投票。
截至2023年12月31日,期權計劃授權發行當時已發行和流通普通股的5.5%(截至該日共計8,081,414股普通股),涉及已發行或未來可能授予的期權。截至2023年12月31日,根據共有4,105,200股普通股(約佔當時已發行普通股的2.8%)的未償還期權,根據期權計劃,有3,976,214股普通股(約佔當時已發行普通股的2.7%)可供未來期權授予。
迄今為止,所有授予的期權最長為五年。期權計劃下的年度銷燬率在 “根據股權補償計劃獲準發行的證券——年度銷燬率” 中列出。
多倫多證券交易所的政策要求發行人股東在股東首次批准薪酬安排之日起每三年重新批准所有基於證券的薪酬安排(例如期權計劃)下的未分配證券,在股東首次批准薪酬安排之日起每三年重新批准該安排。公司股東最初在2022年6月15日舉行的2022年年度股東大會上批准了股票期權計劃,因此,下一次股東確認必須在2025年6月15日或多倫多證券交易所允許的晚些時候獲得。
股權股份單位計劃
公司的美國計劃於2021年6月3日獲得董事會通過,並於2021年6月15日獲得公司股東的批准。以下是美國計劃主要條款的摘要,參照美國計劃的案文對該計劃進行了全面限定,該計劃的副本作為附表A附於此,可在公司的SEDAR+簡介下查閲,網址為www.sedarplus.ca,也可以在公司網站www.silvercrestmetals.com上找到。就下文描述美國計劃而言,除非此處另有定義,否則大寫術語應具有美國計劃中規定的含義。
美國計劃的目的是吸引、留住和獎勵那些預計將為公司的成功做出重大貢獻的員工、執行官、顧問以及非僱員董事,僅供DSU使用,激勵這些人發揮最高水平,加強這些個人與公司股東之間的共同利益,總體而言,促進公司的最大利益。
SU計劃為參與者提供了通過SU(包括限制性股票單位和PSU)以及通過DSU收購公司所有權的機會。
美國計劃包括以下條款:
1. SU 計劃將由董事會或董事會授權委員會(在本美國計劃摘要中統稱為 “董事會”)管理。
2. 根據SU計劃,國庫可發行的用於結算SU和DSU的普通股的最大數量不得超過不時發行和流通的普通股總數的1.5%,按授予之日未攤薄計算。
3.根據美國計劃和公司採用的任何其他國庫薪酬安排(包括公司現行的股票期權計劃)下的獎勵隨時可向內部人士發行的普通股總數不得超過已發行和流通普通股的10%。
4. 根據美國計劃和公司通過的任何其他國庫薪酬安排下的獎勵在一年內可能向內部人士發行的普通股總數不得超過已發行和流通普通股的10%。
5. 根據美國計劃和公司採用的任何其他基於財政的薪酬安排,預留給任何個人發行的普通股總數不得超過當時已發行普通股的5%(按未攤薄計算)。
6. 根據SU計劃和公司任何其他股權薪酬計劃向非僱員董事發行的普通股數量(不包括為代替預付金而向非僱員董事發行的普通股標的DSU,在任何時候均不得超過(i)已發行和流通普通股的1%,或(ii)每年價值150,000美元的普通股非僱員董事,包括授予的其他股權獎勵(其中股票期權不得超過100,000美元)根據公司的任何其他股權薪酬計劃。
7. SU或DSU的初始價值將等於普通股在授予該SU或DSU之日的 “市場價格”。就美國計劃而言,任何日期普通股的 “市場價格” 均為交易量加權
前五個交易日的普通股在多倫多證券交易所(如果股票未在多倫多證券交易所上市和上市交易,則為紐約證券交易所美國證券交易所)的平均交易價格。
8. 授予的任何 SU 均不得歸屬,並應在 SU 獲準服務年份之後的第三個日曆年的 12 月 31 日之後支付。
9. 在參與者終止職務或僱傭關係之前,也不得在解僱之年的次年12月31日之後兑換 DSU。
10. 除非特定獎勵協議中另有規定,否則董事會可以選擇以下一種或任意組合的結算方法來結算既得SU和DSU:從國庫向參與者發行普通股;促使經紀人以參與者的賬户購買多倫多證券交易所的普通股;向參與者支付現金;或綜合上述方法。如果董事會未指定獎勵的結算方法,則結算將是從財政部發行普通股。
11.如果SU或DSU的任何結算日期在封鎖期內發生,則結算日期將延長至該封鎖期結束後的第10個工作日。
12. 除非董事會另有決定,對於應付給非僱員董事的預付費,非僱員董事可以通過根據SU計劃及時向公司發出選舉通知來選擇以DSU的形式收取全部或部分預付費,具體説明非僱員董事選擇接收DSU的預付金比例。如果非僱員董事選擇收取此類遞延費用,則公司賺取預付金的財政季度的最後一天應視為授予日期。
13. 除非董事會另有決定,否則如果普通股可以支付任何正常現金分紅,則自每個股息支付日起,將分別以額外SU和DSU的形式向SU和DSU存入股息等價物。公司支付普通股股息後,參與者賬户中的SU或DSU的數量應增加一個等於:(i)每股普通股的股息金額乘以(ii)參與者賬户中的SU或DSU的數量除以(iii)截至支付股息之日的市場價格,分數計算為小數點後三位。股息等價物(如果適用)將按與其相關的SU或DSU成比例歸屬,並且僅在滿足SU或DSU的任何時間和/或基於績效的歸屬條件的情況下才能獲得。
14.SU 計劃的參與者不得出售、轉讓或以其他方式處置任何獎勵,除非通過遺囑或其他遺囑文件或根據有關遺產移交和分配的法律。
15. 如果 “控制權變更”(定義見美國計劃),除非董事會在獎勵協議或決議中另有規定,否則董事會應採取商業上合理的努力,讓繼任實體繼續、承擔或用新的基本等同的權利取而代之(“替代性獎勵”),由董事會根據其絕對酌情決定並符合適用的税收規定等獎勵不得僅因控制權變更而立即歸屬。如果董事會無法使獎勵得到這樣的待遇,則董事會應採取商業上合理的努力,使截至控制權變更生效之日(“CIC 日期”)的所有未歸還獎勵在控制權變更之前立即歸屬,任何績效指標都將被視為董事會合理行事所確定的已達到,並應在CIC日期支付。
16. 如果公司出於非原因而終止參與者的工作,或者參與者在控制權變更後的12個日曆月內提交 “正當理由辭職”(定義見SU計劃):(a) 參與者當時持有的每項既得有效獎勵或替代獎勵應在解僱或此類辭職之日起的12個日曆月內保持有效,此後,任何此類獎勵或替代獎勵均應過期;以及 (b) 參與者當時持有的每項未歸屬獎勵或替代獎勵均應在此類解僱或辭職時歸屬,自解僱或辭職之日起 12 個日曆月內有效,此後,任何此類獎勵或替代獎勵均應失效。在這種情況下,這些規定將不適用於需要繳納美國所得税的參與者,無論如何,SU和DSU的適用結算時間將與美國計劃中規定的相同。
17. 根據參與者的書面僱傭或諮詢協議中的條款和條件,或者除非董事會另有決定,否則,在 “終止”(根據SU計劃的定義)時,SU和DSU將按以下方式處理:
(i) 如果參與者因 “因故解僱”(定義見美國計劃)而終止在公司的僱用或服務,則所有先前存入的未以其他方式結算的SU或DSU應在通知參與者此類因故解僱後立即終止和沒收;以及
(ii) 如果參與者因死亡、“殘疾”、“退休”、自願辭職或 “無故解僱”(SU計劃中定義的資本條款)而停止在公司的僱用或服務,則所有先前存入和未歸屬的SU或DSU應自任何此類事件發生之日起立即終止並沒收,前提是如果參與者死亡、殘疾或無故解僱,之前存入未歸屬的參與者賬户的所有按時歸屬的 SU 和 DSU根據美國計劃計算,參與者的終止日期應被視為按比例歸屬。所有既得的SU或DSU均應根據SU計劃中提供的結算方法進行結算。
18.任何修改均需獲得股東批准:
(i) 取消或超過美國計劃對內部人士參與的限制,
(ii) 增加根據美國計劃可發行的普通股的最大數量,可以是固定數量,也可以是公司未償還資本的固定百分比,
(iii) 修訂美國計劃,允許向非僱員董事發放股份或進行修訂,提高先前對非僱員董事參與的限制,
(iv) 允許轉讓或轉讓除美國計劃中規定的以外的獎勵,
(v) 修訂美國計劃的修正條款,或
(vi) 否則需要根據多倫多證券交易所或美國紐約證券交易所的規定(如適用)獲得股東批准。
19. 在遵守交易所的要求、適用法律和前述第18項所述的股東批准要求的前提下,董事會可在未經股東批准的情況下修改或暫停SU計劃的任何條款,或終止SU計劃,或根據其自行決定修改任何獎勵的條款,但是,任何此類修訂、暫停或終止都不會對參與者在先前授予的任何獎勵下的權利產生重大不利影響或損害未經受影響參與者的同意。在不限制前述內容概括性的前提下,董事會可以在不尋求股東批准的情況下做出以下類型的修正,但須遵守交易所的要求、適用法律和前述第18項所述的股東批准要求:
(i) “內政” 或行政性質的修正案,包括為糾正美國計劃中的任何模稜兩可、錯誤或遺漏或更正或補充美國計劃中任何與美國計劃其他條款不一致的條款而進行的任何修正案,
(ii) 為遵守適用法律的規定(包括但不限於多倫多證券交易所和美國紐約證券交易所的規則、規章和政策)而進行的必要修訂,
(iii) 適用於任何獎勵、獎勵協議或美國計劃的歸屬條款或其他限制的變更,
(iv) 美國計劃條款、與獎勵到期有關的任何獎勵或獎勵協議的變更,前提是這些變更不會導致此類獎勵的原始到期日之後延期,
(v) 取消裁決,
(vi) 暫停或終止美國計劃所需的修正案,或
(vii) 美國計劃的任何其他修正案或根據多倫多證券交易所或美國紐約證券交易所規則無需股東批准的任何獎勵。
截至2023年12月31日,美國計劃授權發行當時已發行和流通普通股的1.5%(截至該日共計2,204,022股普通股),與已發行或未來可能授予的SU或DSU有關,並且:
a. 未以普通股結算未償還的股份單位或存款股份;
b. 根據SU計劃授予的已發行未歸屬股份或已授予的既得存託憑證的標的普通股總數為616,562股(未歸屬的RSU為235,437股,未歸屬PSU為153,125股,歸屬DSU為228,000股),總計不到當時已發行和流通普通股的1%;以及
c. 根據SU計劃可能作為SU或DSU標的的普通股總數為1,587,460股,佔當時已發行和流通普通股的1.08%。
SU計劃下的年度銷燬率在 “根據股權補償計劃獲準發行的證券——年度銷燬率” 中列出。
除上述多倫多證券交易所關於基於證券的薪酬安排的政策外,該公司還必須在2024年6月15日之前或多倫多證券交易所允許的晚些時候,通過獲得股東進一步批准根據美國計劃發放的未分配獎勵,獲得美國計劃的再次確認。
在會議上,股東將被要求通過一項普通決議,通過批准根據SU計劃可能授予的未分配獎勵來重新確認美國計劃(“SU計劃決議”),如下所示:
“不管是作為一項普通決議來解決的:
1. 特此批准根據公司股權單位計劃授予的所有未分配獎勵。
2. 根據公司權益股份單位計劃授予的未分配獎勵應在2027年6月12日當天或之前,或多倫多證券交易所允許的晚些時候由公司股東重新批准。
3. 特此授權公司董事會在多倫多證券交易所和紐約證券交易所美國證券交易所要求的情況下對股權單位計劃進行任何修訂,以使本決議生效。
4. 特此授權並指示公司的任何一名董事或高級管理人員以公司的名義和代表公司執行和交付所有此類文件,並執行或促使執行和交付所有此類文件,並採取或促使他們採取所有可能認為必要或可取的行為和事情,以充分實施或執行上述決議。”
需要在會議上投的簡單多數票(親自或由代理人投票)才能通過上述決議。如果未獲得必要的股東批准,則未來不得根據股權股份單位計劃發放任何證券,也不得根據股權單位計劃重新授予任何先前授予的證券;但是,任何在會議前夕發行和流通的證券仍可由其持有人行使。
董事會建議股東對美國計劃決議投贊成票。除非委託書或投票指示表上有相反的指示,否則管理層指定的代理持有人打算對美國計劃決議投贊成票。
2023 年股權參與目標和獎勵
預先確定了近地天體2023年LTIP的目標如下:
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NEO | LTIP 目標 基本工資的百分比 |
N. Eric Fier — 首席執行官 | 140% |
克里斯·裏奇 — 總裁 | 110% |
Anne Yong — 首席財務官 | 90% |
Cliff Lafleur — 運營副總裁 | 90% |
塔拉·哈桑——企業發展副總裁 | 90% |
2024 年 2 月,根據 2023 年的業績,董事會根據薪酬委員會的建議,向 NEO 授予了期權、PSU 和 RSU。作為特別激勵計劃的一部分,公司向拉弗勒爾先生和哈桑女士分別授予了超過90%的LTIP目標的10萬份期權。
2023年為期權、PSU和限制性股票單位授予的LTIP值如下:
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NEO | % PSU | % RSU | % 選項 | % LTIP 總計 |
N. Eric Fier — 首席執行官 | 50% | 25% | 25% | 100% |
克里斯·裏奇 — 總裁 | 50% | 25% | 25% | 100% |
Anne Yong — 首席財務官 | 50% | 25% | 25% | 100% |
Cliff Lafleur — 運營副總裁 | 50% | 25% | 25% | 100% |
塔拉·哈桑——企業發展副總裁 | 50% | 25% | 25% | 100% |
根據2023年的性能,向近地天體授予了以下選項:
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被任命為執行官和職位 | 授予的期權數量 (1) (2) | 行使價格 | 授予日期期權公允價值 ($)(3) | 到期日期 |
N. Eric Fier — 首席執行官 | 65,500 | $7.43 | 224,010 | 2029年2月1日 |
克里斯·裏奇 — 總裁 | 38,600 | $7.43 | 132,012 | 2029年2月1日 |
Anne Yong — 首席財務官 | 23,000 | $7.43 | 78,660 | 2029年2月1日 |
Cliff Lafleur — 運營副總裁 | 123,000 | $7.43 | 420,660 | 2029年2月1日 |
塔拉·哈桑——企業發展副總裁 | 123,000 | $7.43 | 420,660 | 2029年2月1日 |
(1) 於 2024 年 2 月 1 日獲得批准,以表彰在 2023 財年的業績。
(2) 期權在三年期內歸屬,在授予之日後每隔一年、兩年和三年後,分別有三分之一的期權歸屬。
(3) 期權的授予日公允價值基於Black-Scholes的價值,該價值使用本表中列出的行使價計算得出。授予的這些期權的其他Black-Scholes加權平均假設包括:
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| 2024年2月1日 |
無風險率 | 3.56 |
波動率估計 | 55.92% |
預期壽命 | 4 年 |
預期沒收率 | 1% |
股息率 | 無 |
每個期權價值 | 3.42 |
選擇這種方法是為了與根據國際會計準則確定的公允價值相一致。
根據2023年的表現,向近地天體授予了以下限制性股票單位:
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被任命為執行官和職位 | 授予的限制性股票單位數量 (1) | RSU的授予日期公允價值 (2) |
N. Eric Fier — 首席執行官 | 59,200 | $448,144 |
克里斯·裏奇 — 總裁 | 34,900 | $264,193 |
Anne Yong — 首席財務官 | 20,800 | $157,456 |
Cliff Lafleur — 運營副總裁 | 20,800 | $157,456 |
塔拉·哈桑 — 企業發展副總裁 | 20,800 | $157,456 |
(1) 這些限制性股票單位是在2024年2月1日授予的,以表彰2023財年的業績。
(2) 這些限制性股票單位的授予日公允價值根據每單位價格7.57美元計算,代表授予日前五個交易日多倫多證券交易所普通股的交易量加權平均交易價格。這些限制性股票的存續期為三年,三分之一的限制性股票在授予日的第一、二和三週年之後歸屬。
根據2023年的性能,向近地天體授予了以下PSU:
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被任命為執行官和職位 | 授予的 PSU 數量 | PSU的授予日公允價值 ($) | PSU的總授予日公允價值(美元) |
2023-02-15(1) | 2024-02-01(2) | 2023-02-15(1) | 2024-02-01(2) |
N. Eric Fier — 首席執行官 | 9,375 | 29,600 | $68,250 | $224,072 | $292,322 |
克里斯·裏奇 — 總裁 | 7,500 | 17,400 | $54,600 | $131,718 | $186,318 |
Anne Yong — 首席財務官 | 3,750 | 10,400 | $27,300 | $78,728 | $106,028 |
Cliff Lafleur — 運營副總裁 | 11,250 | 10,400 | $81,900 | $78,728 | $160,628 |
塔拉·哈桑 — 企業發展副總裁 | 3,750 | 10,400 | $27,300 | $78,728 | $106,028 |
(1) 2023年2月15日授予的PSU的授予日公允價值根據每單位價格7.28美元計算,代表授予日前五個交易日多倫多證券交易所普通股的交易量加權平均交易價格。這些 PSU 將完全
2023 年 12 月 31 日的背心。這些PSU的業績條件與在歸屬日期之前完成拉斯奇斯帕斯礦的擴建工程有關,該日期已得到滿足。
(2) 2024年2月1日授予的PSU的授予日公允價值根據每單位價格7.57美元計算,代表授予日前五個交易日多倫多證券交易所普通股的交易量加權平均交易價格。根據三年業績期內股東對指定同行公司的相對總回報率,在授予日三週年之際歸屬PSU時,這些PSU所依據的普通股的實際數量可能介於授予的PSU數量的0%至200%之間。對於2024年2月1日發放的PSU補助金,業績基於三年業績期內對照指定同行公司的相對總股東回報率。這些同行包括:
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•Calibre 礦業公司 | •Lundin Gold Inc. |
•鄧迪貴金屬公司 | •MAG Silver 公司 |
•奮進白銀公司 | •New Gold Inc. |
•埃羅銅業公司 | •奧拉礦業有限公司 |
•Fortuna Silver Mines Inc. | •Torex 黃金資源公司 |
•Gatos Silver Inc. | •維多利亞黃金公司 |
•Hecla 礦業公司 | •Wesdome 金礦有限公司 |
相對於同行的業績將決定三年業績期結束時在以下結構下歸屬於的PSU的最終數量。
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性能等級 | 在同行組內排名 | PSU 歸屬乘數 |
最大值 | 第 75 個百分位數或更高 | 200% |
目標 | 第 50 百分位數 | 100% |
閾值 | 第 25 個百分位數 | 50% |
低於閾值 | 低於第 25 個百分位數 | —% |
高管股份所有權指南
2020年3月,董事會通過了一項指導方針,要求公司首席執行官、總裁、首席運營官和首席財務官滿足並維持最低股權要求如下:
•首席執行官 — 年基本工資的三倍
•總裁、首席運營官和首席財務官——年基本工資的兩倍
所需的持股可以通過持有普通股和/或任何可兑換或贖回為普通股的證券來滿足。每年年初(“確定日期”)將對高管持股權指南的遵守情況進行評估。實益持有、直接或間接控制的證券將根據確定日期之前公司股票在多倫多證券交易所的5天成交量加權平均交易價格,按其當前市值進行估值。
自政策生效之日起,上述所有執行官都有五年的時間來遵守該政策。
下表概述了截至2023年12月31日和2024年4月18日指導方針所涵蓋的四位執行官的股權所有權。
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執行官員 | 股權所有權為 2023 年 12 月 31 日 | 風險總資產 (2) (5) | 股份所有權要求 | 符合股份所有權準則 |
常見 股份 | 可交易證券/ 可兑換成普通股 (1) |
N. Eric Fier(首席執行官) | 4,010,075 | 70,208 | $ | 35,457,659 | $ | 1,920,000 | 是的 |
克里斯·裏奇(總裁) | 710,900 | 43,500 | $ | 6,555,736 | $ | 960,000 | 是的 |
皮埃爾·博多因(前首席運營官) | 240,950 | 58,500 | $ | 2,602,221 | $ | 960,000 | 是的 |
Anne Yong(首席財務官) | 170,596 | 26,083 | $ | 1,709,141 | $ | 700,000 | 是的 |
(1) 授予的股票期權不包括在衡量股票所有權中。總額包括普通股(44,601,607美元)、限制性股票單位(790,060美元)和價值100%的PSU(933,089美元)。
(2) 使用2023年12月31日多倫多證券交易所普通股的收盤價8.69美元計算。
(3) 博多因先生自2024年1月31日起退休,擔任首席運營官,並於2024年2月1日被任命為董事會成員。
(4) 上表不包括2024年2月1日與2023財年相關的補助金。
(5) 費爾先生的總額包括普通股(34,847,552美元)、限制性股票單位(309,216美元)和價值100%的PSU(300,891美元)。
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執行官員 | 股權所有權為 2024 年 4 月 18 日 | 風險總資產 (2) (3) | 股份所有權要求 | 符合股份所有權準則 |
常見 股份 | 可交易證券/ 可兑換成普通股 (1) |
N. Eric Fier(首席執行官) | 2,010,075 | 136,049 | | $ | 22,319,690 | | $ | 1,968,000 | | 是的 |
克里斯·裏奇(總裁) | 710,900 | 80,300 | | $ | 8,228,480 | | $ | 984,000 | | 是的 |
Anne Yong(首席財務官) | 170,596 | 48,366 | | $ | 2,277,205 | | $ | 717,500 | | 是的 |
(1) 授予的股票期權不包括在衡量股票所有權中。總額包括普通股(30,072,338美元)、限制性股票單位(1,643,876美元)和價值100%的PSU(1,109,160美元)。
(2) 使用2024年4月18日多倫多證券交易所普通股的收盤價10.40美元計算。
(3) 費爾先生的總額包括普通股(20,904,780美元)、限制性股票單位(844,470美元)和價值100%的PSU(570,440美元)。
性能圖
下圖將公司自2019年1月1日開盤時起至2023年12月31日的最近五個財政年度,投資於公司普通股的100美元股東總回報率與標普多倫多證券交易所綜合指數和VanEck Vectors Junior Gold Miners ETF(GDXJ)的累計總回報進行了比較。該圖還顯示了同期股東價值與首席執行官總薪酬之間的關係,目的是將薪酬與業績進行比較。
查看下圖時,請注意:
▪ 2019年至2023年報告的薪酬總額和可實現的薪酬總額代表公司首席執行官的薪酬。
▪ 每年報告的薪酬總額表示首席執行官每年薪酬彙總表中列出的總薪酬總額,包括股票期權、RSU和PSU補助金的授予日公允價值。
▪ 相比之下,假設所有PSU補助金都按目標分配,截至2023年12月31日,可實現薪酬總額(工資、短期激勵金和股票期權、RSU和PSU補助金的已實現/可變現價值的總和)代表截至2023年12月31日首席執行官在2019年至2023年期間的可實現薪酬。
▪ 如下圖所示,鑑於截至2023年12月31日為股東創造的巨大價值為117.8%,公司首席執行官的可實現薪酬總額在過去五年中總體上與股東回報率保持一致。某些股票期權補助金目前處於價外或僅略微計入價內,這導致首席執行官在過去五年中的許多年中的可實現薪酬總額遠低於根據Black-Scholes對當年潛在未來價值的估計得出的報告薪酬總額。近年來,由於公司從勘探到施工,最後再到生產,報告的總薪酬總體上有所增加。隨着時間的推移,這導致首席執行官的角色和責任不斷增加,從而提高了薪酬待遇。
| | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
| 2018 | 2019 | 2020 | 2021 | 2022 | 2023 |
報告的薪酬總額 | 1,197,112 | | 1,510,141 | | 1,271,608 | | 1,536,960 | | 2,092,358 | | 2,238,076 | |
可實現的總薪酬 | 1,456,000 | | 691,250 | | 770,620 | | 941,878 | | 1,113,896 | | 1,100,478 | |
SilverCrest 金屬公司 | 100.00 | | 219.80 | | 355.64 | | 250.63 | | 203.01 | | 217.79 | |
S&P-TSX 綜合指數 | 100.00 | | 122.88 | | 129.76 | | 162.32 | | 152.83 | | 170.79 | |
VanEck 初級礦工 ETF | 100.00 | | 133.73 | | 170.93 | | 133.58 | | 122.45 | | 128.23 | |
(1) 回報基於指數表現。
NEO總薪酬的很大一部分與股票獎勵(主要是股票期權,但近年來也包括限制性股票單位和PSU)掛鈎,這些獎勵被認為是基於風險和長期業績的。董事會設計了總薪酬,以確保與股東價值觀保持一致,並獎勵實現短期和長期公司目標的獎勵。鑑於過去五年為股東創造的巨大價值,與首席執行官類似,NEO的薪酬也與股東回報保持一致。應該注意的是,隨着公司股價自2020年以來的總體下跌,可實現薪酬總額低於報告的薪酬總額,因為股票期權目前處於價外狀態,RSU/PSU的價值通常低於授予日的公允價值。
薪酬摘要表
下表彙總了公司截至2023年、2022年和2021年12月31日的財政年度向指定執行官支付的薪酬。
| | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
名稱和 主要職位 | 年 | 工資 ($) | 基於股份的獎勵 (2) ($) | 基於期權的獎勵 (1) ($) | 非股權激勵計劃薪酬 ($) | 養老金價值 ($) | 所有其他補償 ($) | 總計 補償站 ($) |
年度激勵計劃 (3) | 長期激勵計劃 |
N. 埃裏克·費爾 首席執行官 | 2023 | 640,000 | 740,466 | 224,010 | 633,600 | 無 | 無 | (4) | 2,238,076 |
2022 | 545,833 | 540,676 | 446,489 | 559,360 | 無 | 無 | (4) | 2,092,358 |
2021 | 475,000 | 147,715 | 447,097 | 466,878 | 無 | 無 | (4) | 1,536,690 |
克里斯·裏奇 主席 | 2023 | 480,000 | 450,511 | 132,012 | 378,240 | 無 | 無 | (4) | 1,440,763 |
2022 | 405,000 | 340,486 | 263,314 | 362,880 | 無 | 無 | (4) | 1,371,680 |
2021 | 350,000 | 85,770 | 263,619 | 276,010 | 無 | 無 | (4) | 975,374 |
安妮·永 首席財務官 | 2023 | 350,000 | 263,484 | 78,660 | 197,400 | 無 | 無 | (4) | 889,544 |
2022 | 316,167 | 196,797 | 157,416 | 192,360 | 無 | 無 | (4) | 862,740 |
2021 | 285,000 | 61,945 | 200,350 | 169,051 | 無 | 無 | (4) | 716,329 |
Cliff Lafleur 運營副總裁 | 2023 | 350,000 | 318,084 | 420,660 | 203,700 | 無 | 無 | (4) | 1,292,444 |
2022 | 298,667 | 234,269 | 157,416 | 195,300 | 無 | 無 | (4) | 885,652 |
2021 | 113,333 | 47,650 | 561,076 | 56,954 | 無 | 無 | (4) 40,000(5) | 819,000 |
塔拉·哈桑 企業發展副總裁 | 2023 | 350,000 | 263,484 | 420,660 | 204,330 | 無 | 無 | (4) | 1,238,474 |
2022 | 291,667 | 196,797 | 157,416 | 193,830 | 無 | 無 | (4) | 839,710 |
2021 | 250,000 | 52,400 | 162,389 | 123,694 | 無 | 無 | (4) | 588,483 |
(1) 2024年2月授予近地天體的期權基於2023年的業績,因此在2023年下報告。授予的每種期權的授予日公允價值是使用Black-Scholes期權定價模型在授予之日估算的,並採用以下加權平均假設:
| | | | | | | | | | | |
| 2021 | 2022 | 2024 |
行使價格 | $9.83 | $8.50 | 7.43 |
無風險率 | 1.12% | 3.06% | 3.56 |
波動率估計 | 55.50% | 55.50% | 55.92% |
預期壽命 | 4 年 | 4 年 | 4 年 |
預期沒收率 | 1% | 1% | 1% |
股息率 | 無 | 無 | 無 |
每個期權價值 | $4.22 | $3.82 | 3.42 |
選擇這種方法是為了與根據國際會計準則確定的公允價值相一致。
(2) 2024年2月向近地天體發放的基於股份的獎勵基於2023年的業績,因此在2023年下報告。2023年,代表2023年2月15日根據每單位撥款價值7.28美元發放的PSU的總補助公允價值,以及根據每單位撥款價值7.57美元於2024年2月1日授予的PSU和RSU的總補助金公允價值。2022年,代表2022年9月1日根據每單位撥款價值7.49美元授予的PSU的總授予日公允價值,以及根據每單位撥款價值8.85美元於2022年12月16日授予的PSU和RSU的總授予日公允價值。2021年,代表2021年12月21日授予的限制性股票單位的總授予日公允價值,按每單位撥款價值9.53美元計算。每單位的贈款價值代表相應授予日之前五個交易日的多倫多證券交易所普通股的交易量加權平均交易價格。
(3) 本欄下的金額作為績效獎金支付給每個NEO或NEO的管理公司。
(4) 支付給每個NEO或NEO管理公司的額外津貼和其他個人福利、證券或財產的總金額不超過該財政年度每位NEO工資或NEO管理公司諮詢費的10%,以較低者為準。
(5) 拉弗勒爾先生於2021年7月26日被任命為技術服務副總裁,並獲得了4萬美元的簽約獎金。
按財務指標計算的薪酬
下表彙總了截至2023年12月31日的公司財政年度向指定執行官支付的薪酬總額與公司當年收入的比較。
| | | | | | | | |
NEO | 2023 年總薪酬 | 佔收入的百分比 |
N. Eric Fier — 首席執行官 | $2,238,076 | 0.9% |
克里斯·裏奇 — 總裁 | $1,440,763 | 0.6% |
Anne Yong — 首席財務官 | $889,544 | 0.4% |
Cliff Lafleur — 運營副總裁 | $1,292,444 | 0.5% |
塔拉·哈桑——企業發展副總裁 | $1,238,474 | 0.5% |
所有近地天體的總計 | $7,099,301 | 2.9% |
激勵計劃獎勵
傑出的股票獎勵和基於期權的獎勵
下表列出了截至2023年12月31日的財政年度末或本財政年度末與指定執行官有關的所有期權獎勵和股票獎勵。
| | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
姓名 | 基於期權的獎勵 | 基於股份的獎勵 |
標的未行使期權的證券數量 (#) | 期權行使價 ($) | 期權到期日 | 未行使價內期權的價值 (1) ($) | 未歸屬的股份或股份單位的數量 (8) (#) | 尚未歸屬的基於股份的獎勵的市場價值或派息價值 (9) ($) | 未支付或分配的基於股票的既得獎勵的市場價值或派息價值 (10) ($) |
埃裏克·費裏 | 125,000 | (2) | $ | 8.21 | 9 月 4 日至 24 日 | $ | 60,000 | 136,049 | 1,182,266 | 200,199 |
125,000 | (2) | $ | 8.24 | 12 月 19 日至 24 日 | $ | 56,250 |
111,000 | (3) | $ | 10.87 | 2 月 25 日至 26 日 | $ | — |
106,000 | (5) | $ | 9.79 | 12 月 21 日至 26 日 | $ | — |
117,000 | (6) | $ | 8.50 | 12 月 16 日至 27 日 | $ | 22,230 |
65,500 | (7) | $ | 7.43 | 2 月 1 日至 29 日 | $ | 82,530 |
克里斯·裏奇 | 100,000 | (2) | $ | 8.21 | 9 月 4 日至 24 日 | $ | 48,000 | 80,300 | 697,807 | 135,415 |
100,000 | (2) | $ | 8.24 | 12 月 19 日至 24 日 | $ | 45,000 |
72,000 | (3) | $ | 10.87 | 2 月 25 日至 26 日 | $ | — |
62,500 | (5) | $ | 9.79 | 12 月 21 日至 26 日 | $ | — |
69,000 | (6) | $ | 8.50 | 12 月 16 日至 27 日 | $ | 13,110 |
38,600 | (7) | $ | 7.43 | 2 月 1 日至 29 日 | $ | 48,636 |
安妮·永 | 75,000 | (2) | $ | 8.21 | 9 月 4 日至 24 日 | $ | 36,000 | 48,366 | 420,301 | 77,779 |
75,000 | (2) | $ | 8.24 | 12 月 19 日至 24 日 | $ | 33,750 |
47,000 | (3) | $ | 10.87 | 2 月 25 日至 26 日 | $ | — |
47,500 | (5) | $ | 9.79 | 12 月 21 日至 26 日 | $ | — |
41,250 | (6) | $ | 8.50 | 12 月 16 日至 27 日 | $ | 7,837 |
23,000 | (7) | $ | 7.43 | 2 月 1 日至 29 日 | $ | 28,980 |
| | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
姓名 | 基於期權的獎勵 | 基於股份的獎勵 |
標的未行使期權的證券數量 (#) | 期權行使價 ($) | 期權到期日 | 未行使價內期權的價值 (1) ($) | 未歸屬的股份或股份單位的數量 (8) (#) | 尚未歸屬的基於股份的獎勵的市場價值或派息價值 (9) ($) | 未支付或分配的基於股票的既得獎勵的市場價值或派息價值 (10) ($) |
克里夫·拉弗勒爾 | 100,000 | (4) | $ | 9.97 | 7月26日-26日 | $ | — | 47,866 | 415,956 | 139,839 |
325,000 | (5) | $ | 9.79 | 12 月 21 日至 26 日 | $ | — |
41,250 | (6) | $ | 8.50 | 12 月 16 日至 27 日 | $ | 7,837 |
123,000 | (7) | $ | 7.43 | 2 月 1 日至 29 日 | $ | 154,980 |
塔拉·哈桑 | 100,000 | (2) | $ | 12.53 | 9 月 14 日至 25 日 | $ | — | 47,700 | 414,513 | 72,023 |
11,000 | (3) | $ | 10.87 | 2 月 25 日至 26 日 | $ | — |
57,000 | (5) | $ | 9.79 | 12 月 21 日至 26 日 | $ | — |
41,250 | (6) | $ | 8.50 | 12 月 16 日至 27 日 | $ | 7,837 |
123,000 | (7) | $ | 7.43 | 2 月 1 日至 29 日 | $ | 154,980 |
(1) 代表2023年12月31日期權所依據的普通股市值之間的差額(基於當日多倫多證券交易所普通股的收盤價8.69美元)。
(2) 截至2023年12月31日,這些股票期權已全部歸屬。
(3)截至2023年12月31日,這些股票期權中有三分之二已歸屬,三分之一將在2025年2月25日歸屬。
(4) 拉弗勒爾先生於2021年7月加入本公司。這些股票期權是根據拉弗勒爾先生的高管僱傭協議授予的。截至2023年12月31日,這些股票期權中有三分之二已歸屬,三分之一將在2024年7月26日歸屬。
(5)截至2023年12月31日,這些股票期權中有三分之二已歸屬,三分之一將在2024年12月21日歸屬。
(6) 截至2023年12月31日,這些股票期權中有三分之一已歸屬,三分之一將在2024年12月16日和2025年12月16日歸屬。
(7) 2024年2月1日授予的期權數量與2023財年的業績有關,因此包含在上表中。截至2023年12月31日,這些股票期權中有三分之一將分別在2025年2月1日、2026年2月1日和2027年2月1日歸屬。
(8) 截至2023年12月31日,所示的股份單位數量代表向未歸屬的近地天體授予的限制性股票單位和PSU。授予近地天體的所有限制性單位和PSU均受SU計劃的管轄。這包括2024年2月1日授予的與2023財年業績相關的許多限制性股票單位和PSU,如上表所示。RSU在三年期內授予歸屬,三分之一的RSU在授予日的第一、二和三週年之後歸屬。對於2024年2月1日向NEO授予的共計78,200股PSU而言,根據三年業績期內指定同行公司的相對總股東回報率,在授予日三週年之際歸屬PSU時,這些PSU所依據的普通股數量可能佔授予PSU數量的0%至200%不等。
(9) 代表2023年12月31日基於股票的獎勵的市值(基於當日多倫多證券交易所普通股的收盤價8.69美元)。
(10) 截至2023年12月31日尚未結算的獎勵的市場價值已於2024年2月1日結算,代表實際結算。
激勵計劃獎勵——年內既得價值或賺取的價值
下表列出了2023年歸屬的期權獎勵和基於股份的獎勵的價值,以及2023年期間為指定執行官獲得的非股權激勵計劃薪酬(即績效獎金)的價值。
| | | | | | | | | | | |
被任命為執行官 | 基於期權的獎勵 — 年度內既得價值 (1) ($) | 基於股份的獎勵——年內賦予的價值 (2) ($) | 非股權激勵計劃薪酬-年內賺取的價值 ($) |
N. 埃裏克·費爾 | $— | $311,295 | $633,600 |
克里斯·裏奇 | $— | $224,365 | $633,600 |
安妮·永 | $— | $122,284 | $378,240 |
克里夫·拉弗勒爾 | $— | $228,269 | $203,700 |
塔拉·哈桑 | $— | $116,428 | $204,330 |
(1) 表示如果在歸屬日行使期權,根據歸屬日多倫多證券交易所普通股的收盤價減去期權的行使價,本應實現的總美元價值。
(2) 價值基於歸屬日多倫多證券交易所普通股的收盤價。
激勵計劃獎勵——年內行使的價值
| | | | | | | | | | | | | | |
被任命為執行官 | 的數量 已行使期權 | 行使價格 | 股價開啟 鍛鍊日期 | 實現的價值 |
N. 埃裏克·費爾 | 250,000 | 3.24 | 7.34 | 1,024,750 |
克里斯·裏奇 | 202,500 | 3.24 | 7.09 | 780,481 |
安妮·永 | 125,000 | 3.24 | 7.50 | 532,500 |
總計 | 577,500 | | | 2,337,731 |
僱傭和諮詢協議/終止和控制權變更福利
該公司已與其每個近地天體或近地天體的管理公司簽訂了僱傭或諮詢協議,其中包括終止和控制權變更條款。
N. Eric Fier(通過小牛礦業顧問公司)
公司與N. Eric Fier全資擁有的Maverick Mining Consultants Inc.(“Maverick”)簽訂了管理諮詢協議(“特立獨行協議”),該協議於2015年10月1日生效,根據該協議,公司聘請Maverick為公司提供行政、管理和諮詢服務,特別是以公司執行官的身份提供費爾先生的服務。作為對根據Maverick協議提供的服務的考慮,公司同意支付諮詢費(按照薪酬委員會的建議)外加適用的税款,按月等額分期支付,但董事會可以不時自行決定是否會增加費用。《特立獨行協議》可自動續期一年。
Maverick可以通過提前三個月向公司發出書面通知來終止Maverick協議。公司可以在向Maverick發出書面通知後立即終止Maverick協議:
(1) 如果Maverick嚴重違反了Maverick的任何義務;或
(2) 出於除Maverick重大違約以外的任何原因,前提是公司應向Maverick支付解僱金,其解僱金等於當時適用的每年應付給Maverick的基準利率以及公司在最近結束的財政年度中向Maverick支付或應付的任何獎金的二分之一(1.5)倍。
如果公司發生控制權變更(定義見Maverick協議),並且:(a)在控制權變更之日後的六個月內,公司向Maverick發出書面通知,終止Maverick協議;或(b)在控制權變更之日起三個月內,Maverick終止了Maverick協議,則公司應向Maverick支付等額的控制權變更補助金不超過向Maverick支付的當時適用的年基本利率和公司支付或支付給Maverick的任何獎金的兩(2)倍就公司最近完成的財政年度而言。年底之後,對Maverick協議中的控制權變更條款進行了修改,規定如果Fier先生被邀請並接受繼任公司首席執行官的職位,則不會觸發控制權變更權益。
與其他近地天體簽訂的僱傭協議
該公司還與其他每位NEO(安妮·永、克里斯·裏奇、塔拉·哈桑和克里夫·拉弗勒爾)簽訂了無限期僱傭協議(均為 “高級管理人員協議”),並就基本工資、短期激勵措施、帶薪休假、福利和基於保障的薪酬資格以及無限期適用的保密條款等條款(按照薪酬委員會的建議)簽訂了條款。根據每份高級管理人員協議的條款,公司可以出於原因(定義見高級管理人員協議)或無故終止NEO的聘用。NEO可以通過提前三個月向公司發出書面通知來終止高級管理人員協議。
如果NEO無故終止,或者NEO在公司運營城市變更後的六個月內離開公司,則公司應向NEO支付相當於以下總額的金額:
(1) 就裏奇先生而言,12個月的年基本工資加上每年服務一個月,總共最多18個月;對於楊女士、哈桑女士和拉弗勒爾先生,則為當時的年基本工資的六個月加上每服務年一個月,總共最多12個月;
(2) 上一財政年度年度獎金的比例金額;以及
(3) 高級管理人員應計休假工資的現金等價物。
如果在公司控制權(定義見高級管理人員協議)變更後的六個月內終止了高級管理人員的聘用,則高級管理人員有權獲得相當於以下總額的款項:
(1) 就裏奇先生而言,為當時的年基本工資的18個月,對於楊女士、哈桑女士和拉弗勒爾先生,則為當時的12個月基本工資加上每年服務一個月,總共最多為18個月;
(2) NEO 應計休假工資的現金等價物;
(3) 當年現金獎勵的比例金額(由薪酬委員會根據管理層和薪酬委員會商定的本年度具體目標標準確定);以及
(4)一個月的休假工資的現金等價物。
《高級管理人員協議》還包含禁止競爭和不招攬條款,在僱用期內生效,在高級管理人員協議終止後的兩年(哈桑女士和拉弗勒爾先生為一年)和十二個月分別生效。
解僱補助金摘要
下表彙總了假設事件發生在2023年12月31日,與Maverick協議和每份高級管理人員協議下的解僱情景相關的預計增量補助金。
| | | | | | | | | | | | | | |
無故終止 |
姓名 | 基本工資 ($) | 年度激勵 ($) | 其他 ($) | 總計 ($) |
N. Eric Fier(特立獨行) | $960,000 | $950,400 | $— | $1,910,400 |
克里斯·裏奇 | $720,000 | $567,360 | $40,000 | $1,327,360 |
安妮·永 | $350,000 | $197,400 | $29,167 | $576,567 |
克里夫·拉弗勒爾 | $245,959 | $143,148 | $29,167 | $418,274 |
塔拉·哈桑 | $271,130 | $158,286 | $29,167 | $458,583 |
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控制權變更 |
姓名 | 基本工資 ($) | 年度激勵 ($) | 其他 ($) | 總計 ($) |
N. Eric Fier(特立獨行) | $1,280,000 | $1,267,200 | $— | $2,547,200 |
克里斯·裏奇 | $720,000 | $567,360 | $63,974 | $1,351,334 |
安妮·永 | $525,000 | $296,100 | $52,723 | $873,823 |
克里夫·拉弗勒爾 | $420,959 | $244,998 | $48,012 | $713,969 |
塔拉·哈桑 | $446,130 | $260,451 | $49,695 | $756,276 |
控制權變更(定義見期權計劃)後,未歸屬期權不會自動歸屬;但是,董事會將做出商業上合理的努力,使截至控制權變更生效之日的所有未歸屬期權在控制權變更前夕歸屬。此外,根據期權計劃的條款,如果在控制權變更完成後的90天內,董事會(或董事會指定管理期權計劃的董事會委員會)確定此類事件將構成對期權持有人的 “推定性解僱”(該條款根據普通法定義),並且在90天內或董事會在此類 “推定性解僱” 之日後確定的其他時間段內解僱”,該期權持有人在公司的僱用被終止(不論是否由期權持有者自行決定(或以其他方式)所有未歸屬期權應根據期權計劃中規定的時間表歸屬和行使。
養老金計劃福利
公司沒有養老金計劃或遞延薪酬計劃。
董事薪酬
在2019年之前,公司的非僱員董事主要通過股票期權和董事費獲得報酬。2020年,向非僱員董事發放了現金結算的舊DSU,如下所述。2021年,美國計劃下的DSU向非僱員董事授予了DSU,如下所述。
遞延股份單位計劃(舊 DSU)
2019年12月,董事會通過了遞延股份單位計劃(“舊DSU計劃”),根據該計劃,分配了舊的DSU。舊DSU計劃的目標是促進非僱員董事與公司股東之間的利益更加一致,併為非僱員董事提供薪酬制度,該制度與公司的任何其他薪酬機制一起,反映出董事會成員資格的責任、承諾和風險。繼公司於2021年6月通過美國計劃後,公司停止根據舊的DSU計劃授予任何舊的DSU。
在舊DSU計劃生效期間,董事會可以完全自由裁量向符合條件的非僱員董事授予董事一定數量的舊DSU,這是董事會認為可取的,以便為非僱員董事向公司提供的服務向非僱員董事提供適當的股權薪酬。
董事會確定了此類舊 DSU 的授予日期,以及將此類舊 DSU 存入非僱員董事賬户的日期。董事會還自行決定與每筆老DSU的授予相關的任何補助金所涵蓋的舊DSU的其他條款和條件。公司與非僱員董事之間的書面協議證明瞭向非僱員董事授予舊DSU。除非董事會另有決定,否則舊的DSU立即歸屬,非僱員董事獲得此類舊DSU的權利不受滿足任何最低董事會成員資格要求的限制。
授予的每份舊DSU都使收款人有權獲得等於等量普通股當前市值的現金。授予的所有原有債務支持單位立即歸屬,最早在 (i) 非僱員董事自願辭職或從董事會退休之日;(ii) 非僱員董事去世日期;以及 (iii) 通過股東決議、未能實現連任或其他方式將非僱員董事從董事會免職的日期,以及非僱員董事在哪一天不是董事會的日期公司或其任何關聯公司的僱員或董事。
如果舊DSU持有人的終止日期與控制權變更後的六個月內同時或在控制權變更後的六個月內,則舊DSU持有人將獲得現金付款,其總金額等於 (a) 等於同等數量普通股當前市值的應付金額和 (b) (i) 與導致控制權變更的交易相關的股票價格的乘積(或在以下情況下,董事會善意確定該交易時股票的公允市場價值實際上,沒有為此類交易確定任何股價)乘以(ii)正在結算的舊DSU的數量。
股份單位計劃
2021年6月,公司的美國計劃生效,允許根據SU計劃向非僱員董事授予DSU。
2024 年 2 月,董事會根據美國計劃向其非僱員董事授予了 2023 財年的 DSU。授予的DSU立即歸屬,並將根據美國計劃的條款支付。請參閲 “薪酬討論與分析”。
預付費
根據薪酬委員會的建議,在截至2023年12月31日的年度中,公司非僱員董事的標準薪酬安排基於以下內容,並按季度以現金支付:
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董事薪酬 (1) | 椅子 年度預付金 | 會員年度預付金 |
董事會 | $ | 120,000 | $ | 75,000 |
審計委員會 | $ | 20,000 | $ | 10,000 |
薪酬委員會 | $ | 15,000 | $ | 7,500 |
公司治理和提名委員會 | $ | 15,000 | $ | 7,500 |
安全、環境和社會可持續發展委員會 | $ | 15,000 | $ | 7,500 |
(1) 除現金儲備金外,非僱員董事每年還獲得DSU補助金。2024年2月1日,董事會主席獲得了與2023財年相關的15萬美元DSU,所有其他非僱員董事獲得了12.5萬美元的撥款。詳情請參閲 “董事薪酬表” 部分。
每位非僱員董事仍然有權選擇將其全部或部分現金保留金延期到DSU。
董事持股指南
2020 年 3 月,為了支持公司協調董事和股東利益的目標,董事會通過了董事持股準則。董事持股準則要求每位非僱員董事維持公司的股份所有權,金額等於非僱員董事年度現金儲備金的三倍(不包括董事會主席年度預付金)。所需的股權可以通過持有普通股、已發行的舊存款存款股或存款股來滿足,每位董事都必須在董事持股準則生效之日或當選之日起五年內符合指導方針。董事持股準則的遵守情況將在每年年初的確定日期進行評估。每位董事實益持有、直接或間接控制的證券將根據確定日之前在多倫多證券交易所的公司普通股的5天成交量加權平均交易價格,按其當前市值進行估值。
下表概述了截至2023年12月31日和2024年4月18日指導方針所涵蓋的每位非僱員董事的所有權。
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姓名 | 股權所有權為 2023 年 12 月 31 日 | 風險資產總額 (1) | 股份所有權要求 (2) | 符合股份所有權準則 |
普通股 | 舊 DSU | 新的 DSU |
勞拉·迪亞茲 | — | 15,000 | 24,500 | $343,255 | $225,000 | 是的 |
安娜·拉德-克魯格 | — | — | 23,000 | $199,870 | $225,000 | 不適用 (3) |
阿尼·馬爾科娃 | 9,400 | 14,000 | 24,500 | $416,251 | $225,000 | 是的 |
漢內斯·波特曼 | 40,000 | 14,000 | 24,500 | $682,165 | $225,000 | 是的 |
格雷厄姆·託迪 | 75,000 | 19,500 | 30,500 | $1,086,250 | $225,000 | 是的 |
約翰·賴特 | 325,000 | 14,000 | 24,500 | $3,158,815 | $225,000 | 是的 |
(1) 使用2023年12月31日多倫多證券交易所普通股的收盤價8.69美元計算。對託迪先生來説,這是他在擔任董事會主席期間獲得的年度總薪酬(現金保留金+ DSU補助金)的2.57倍。
(2) 股權要求是將該金額維持在每年75,000美元的非僱員董事預付金的三倍。
(3) 拉德-克魯格女士於2022年7月11日被任命為董事會成員。拉德-克魯格女士必須在2027年7月之前達到股份所有權準則,自她被任命為董事會成員之日起五年。
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姓名 | 股權所有權為 2024 年 4 月 18 日 | 風險資產總額 (1) | 股份所有權要求 (2) | 符合股份所有權準則 |
普通股 | 其他 (4) | 舊 DSU | 新的 DSU |
勞拉·迪亞茲 | — | — | 15,000 | 41,000 | $582,400 | $ 225,000 | 是的 |
安娜·拉德-克魯格 | — | — | — | 39,500 | $410,800 | $ 225,000 | 是的 |
阿尼·馬爾科娃 | 9,400 | — | 14,000 | 41,000 | $669,760 | $ 225,000 | 是的 |
漢內斯·波特曼 | 40,000 | — | 14,000 | 41,000 | $988,000 | $ 225,000 | 是的 |
格雷厄姆·託迪 | 30,000 | — | 19,500 | 47,000 | $1,003,600 | $ 225,000 | 是的 |
約翰·賴特 | 300,000 | — | 14,000 | 44,300 | $3,726,320 | $ 225,000 | 是的 |
皮埃爾·博多安 (3) | 115,950 | 28,000 | — | 16,500 | $1,668,680 | $ 225,000 | 是的 |
(1) 使用2024年4月18日多倫多證券交易所普通股的收盤價10.40美元計算。對於託迪先生來説,這是他在擔任董事會主席期間獲得的年度總薪酬(現金預付金+ DSU補助金)的4.06倍。
(2) 股權要求是將該金額維持在每年75,000美元的非僱員董事預付金的三倍。
(3) 博多因先生於 2024 年 2 月 1 日被任命為董事會成員。披露的上述信息包括與其前任公司首席運營官有關的補助金。
(4) 截至2024年4月18日,博多因先生持有15,000個PSU和13,000個限制性股票單位,這些股票之前是在他擔任公司首席運營官期間批准的。
董事薪酬表
下表列出了2023年向公司董事(擔任指定執行官的董事除外)提供的所有薪酬金額。對於被指定為執行官的董事,請參閲上面的 “薪酬彙總表”。
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姓名 | 年度現金儲備(美元) | 基於股份的獎勵 (1) ($) | 基於期權的獎勵 ($) | 非股權激勵計劃薪酬 ($) | 養老金價值 ($) | 所有其他補償 ($) | 總計 補償 ($) |
勞拉·迪亞茲 | 94,063 | 124,905 | — | 無 | 不適用 | 無 | 218,968 |
安娜·拉德-克魯格 | 94,479 | 124,905 | — | 無 | 不適用 | 無 | 219,384 |
阿尼·馬爾科娃 | 107,500 | 124,905 | — | 無 | 不適用 | 無 | 232,405 |
漢內斯·波特曼 | 107,500 | 124,905 | — | 無 | 不適用 | 無 | 232,405 |
格雷厄姆·託迪 | 117,708 | 124,905 | — | 無 | 不適用 | 無 | 242,613 |
約翰·賴特 | 125,313 | 149,886 | — | 無 | 不適用 | 無 | 275,199 |
(1) 金額代表根據美國計劃於2024年2月1日授予的與2023財年相關的DSU的公允價值。這些DSU的授予日公允價值根據每單位價格7.57美元計算,代表授予日前五個交易日多倫多證券交易所普通股的交易量加權平均交易價格。
傑出的股票獎勵和基於期權的獎勵
下表列出了截至2023年底針對非指定執行官的董事的所有期權獎勵和股票獎勵。
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姓名 | 基於期權的獎勵 | 基於股份的獎勵 |
標的未行使期權的證券數量 (#) | 期權行使價 ($) | 期權到期日 | 未行使價內期權的價值 (1) ($) | 未歸屬的股份或股份單位的數量 (3) (#) | 尚未歸屬的基於股份的獎勵的市場價值或派息價值 (3) ($) | 未支付或分配的基於股票的既得獎勵的市場價值或派息價值 (2) ($) |
勞拉·迪亞茲 | 25,000 | (4) | $ | 12.63 | 11 月 11 日至 25 日 | — | 16,500 | 143,385 | 343,255 |
安娜·拉德-克魯格 | 25,000 | (5) | $ | 7.31 | 7 月 11 日至 27 日 | 34,500 | 16,500 | 143,385 | 343,255 |
阿尼·馬爾科娃 | 80,000 | (4) | $ | 4.54 | 5 月 30 日至 24 日 | 332,000 | 16,500 | 143,385 | 334,565 |
6,250 | (4) | $ | 8.21 | 9 月 4 日至 24 日 | 3,000 |
31,250 | (4) | $ | 8.24 | 12 月 19 日至 24 日 | 14,063 |
漢內斯·波特曼 | 37,500 | (4) | $ | 8.21 | 9 月 4 日至 24 日 | 18,000 | 16,500 | 143,385 | 212,905 |
格雷厄姆·託迪 | 50,000 | (4) | $ | 8.21 | 9 月 4 日至 24 日 | 24,000 | 16,500 | 143,385 | 434,500 |
約翰·賴特 | 37,500 | (4) | $ | 8.21 | 9 月 4 日至 24 日 | 18,000 | 19,800 | 172,062 | 334,565 |
(1) 代表2023年12月31日期權所依據的普通股市值之間的差額(基於當日多倫多證券交易所普通股的收盤價8.69美元)。
(2) 這些金額代表截至2023年12月31日未償還的舊存款抵押貸款和抵押擔保單位的價值,這些資金在發放時已全部歸屬。舊的DSU和DSU使用2023年12月31日多倫多證券交易所普通股的收盤價進行估值。
(3) 2024年2月1日授予的DSU數量與2023財年相關,因此截至2023年12月31日被視為 “未歸屬”。2024年2月1日授予的DSU使用2023年12月31日多倫多證券交易所普通股的收盤價進行估值。
(4) 截至2023年12月31日,這些股票期權已全部歸屬。
(5) 拉德-克魯格女士於2022年7月11日被任命為董事會成員。這些股票期權是根據拉德-克魯格女士的非僱員董事任命協議授予的。截至2023年12月31日,這些股票期權中有三分之一已歸屬,三分之一將在2024年7月11日和2025年7月11日歸屬。
激勵計劃獎勵——年內既得價值或賺取的價值
下表列出了在截至2023年12月31日的年度中歸屬於的期權獎勵和基於股票的獎勵的價值,以及在截至2023年12月31日的年度中針對非指定執行官的董事獲得的非股權激勵計劃薪酬的價值。
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姓名 | 基於期權的獎勵 — 年度內既得價值 (1) ($) | 基於股份的獎勵——年內賦予的價值 (2) (3) ($) | 非股權激勵計劃薪酬-年內賺取的價值 ($) |
勞拉·迪亞茲 | — | 343,255 | 無 |
安妮·拉德-克魯格 | 4,333 | 343,255 | 無 |
阿尼·馬爾科娃 | — | 334,565 | 無 |
漢內斯·波特曼 | — | 212,905 | 無 |
格雷厄姆·託迪 | — | 434,500 | 無 |
約翰·賴特 | — | 334,565 | 無 |
(1) 表示如果在歸屬日行使期權,根據歸屬日多倫多證券交易所普通股的收盤價減去期權的行使價,本應實現的總美元價值。
(2) 基於股票的獎勵按董事在2023年12月31日退休時本應實現的總美元價值進行估值。
(3) 2024年2月批准的與2023財年相關的DSU不包括在上表中。
激勵計劃獎勵——年內行使的價值
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姓名 | 的數量 已行使期權 | 行使價格 | 股價開啟 鍛鍊日期 | 實現的價值 |
阿尼·馬爾科娃 | 20,000 | 4.54 | $8.91 | 87,400 |
漢內斯·波特曼 | 37,500 | 3.24 | $7.44 | 157,500 |
格雷厄姆·託迪 | 100,000 | 3.24 | $7.35 | 411,000 |
約翰·賴特 | 75,000 | 3.24 | $7.01 | 282,500 |
總計 | 232,500 | | | 938,400 |
根據股權補償計劃獲準發行的證券
下表列出了截至2023年12月31日公司授權發行普通股的股權薪酬計劃的信息,當時共發行和流通了146,934,814股普通股。
股權補償計劃信息
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計劃類別 | 行使未償還期權、認股權證和權利時將發行的證券數量(佔已發行股份的百分比) (a) | 未償還期權、認股權證和權利的加權平均行使價 (b) | 根據股權補償計劃仍可供未來發行的證券數量(不包括 (a) 欄中反映的證券) (c) |
證券持有人批准的股權補償計劃(期權計劃)(1) | 4,105,200 | 9.16 | 3,976,214 |
證券持有人批准的股權補償計劃(美國計劃)(2) | 616,562(3) | 不適用 | 1,587,460 |
股權補償計劃未獲得證券持有人批准 | 不適用 | 不適用 | 不適用 |
總計 | 4,721,762 | | 5,563,674 |
___________________________
(1) 截至2023年12月31日,期權計劃授權發行當時已發行和流通普通股的5.5%,這些普通股涉及已發行或未來可能授予的期權。
(2) 截至2023年12月31日,美國計劃授權發行公司當時已發行和流通普通股的1.5%,與已發行或未來可能授予的股票單位有關。
(3) 包括當時根據美國計劃未償還的228,000個DSU、235,437個限制性股票單位和153,125個PSU。
年燒傷率
下表列出了公司可發行普通股的證券薪酬安排的年消耗率,即期權計劃和美國計劃每年發行的證券數量,以佔已發行普通股加權平均數的百分比表示。
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年 | 期權計劃 | 美國計劃 (1) | 合併 | 已發行普通股的加權平均值 |
已授予 | 燒傷 | 已授予 | 燒傷 | 已授予 | 燒傷 |
2023(2) | 685,800 | 0.47% | 661,500 | 0.45% | 1,347,300 | 0.92% | 146,882,486 |
2022 | 944,500 | 0.64% | 465,200 | 0.32% | 1,409,700 | 0.96% | 146,645,557 |
2021(3) | 1,562,500 | 1.10% | 149,500 | 0.10% | 1,712,000 | 1.20% | 142,611,288 |
(1) 美國計劃於2021年6月生效。
(2) 與2023財年相關的共有620,800份期權、118,800份債務憑證、380,800份限制性股票單位、96,900份PSU。
(3) 2021年2月共授予的75.6萬份期權與2020財年有關。
董事和執行官的債務
截至本文發佈之日,本公司沒有任何董事或執行官,沒有擬議被提名人當選為公司董事,任何此類董事、執行官或擬議被提名人(包括由他們控制的公司)的關聯人,公司或其任何子公司的員工,以及公司或其任何子公司的前執行官、董事或僱員,均不欠公司或其任何子公司的債務(適用證券立法所定義的 “常規債務” 除外)或負債另一實體,此類債務受公司或其任何子公司提供的擔保、支持協議、信用證或其他類似安排或諒解的約束。
知情者在重大交易中的利益
自2023年1月1日以來,沒有任何公司的知情人(即內部人士)、公司的擬議董事,以及任何知情人或擬任董事的關聯公司或關聯公司在任何交易中直接或間接地擁有任何直接或間接的重大利益,也沒有在任何對公司產生重大影響或將產生重大影響的擬議交易中。
關聯方交易
公司根據國際會計準則(IAS)24關聯方披露披露其關聯方交易。2023 年,董事會審查並確認了公司中期和年度財務報表中披露的關聯方交易的完整性。
董事會認為不需要常設委員會來處理關聯方交易,但是,如果公司被提議參與一項根據第61-101號多邊文書(在特殊交易中保護少數股權持有人)未獲豁免的關聯方交易,董事會預計將按以下方式進行:
•在董事會認為公司治理和提名委員會無法適當考慮關聯方交易的情況下,組建和任命董事會獨立/不感興趣的成員組成特別委員會的成員,以審議關聯方交易;
•確保任何此類特別委員會的授權通常賦予特別委員會談判關聯方交易條款、考慮其他替代交易以及考慮關聯方交易是否符合公司證券持有人的利益或公平對待的全部權力;
•向特別委員會提供在談判和審議關聯方交易過程中所需的財務、法律和其他建議;以及
•董事會對關聯方交易的任何批准都將不包括非獨立和感興趣的董事會成員。
管理合同
除了公司的董事或執行官直接或通過各自的管理諮詢公司履行公司以外的人員在很大程度上本公司的管理職能。
其他事項
除會議通知中規定的事項外,公司管理層不知道會前有任何其他事項。如果任何其他事項適當地提交會議,則所附委託書中提名的人員打算根據他們對該事項的最佳判斷對由此代表的股份進行投票。
附加信息
與公司有關的其他信息可在SEDAR+上查閲,網址為www.sedarplus.ca。
與公司相關的財務信息可在公司截至2023年12月31日止年度的財務報表和管理層的討論和分析中提供,這些信息可在SEDAR+上查閲,也可以通過向位於不列顛哥倫比亞省温哥華格蘭維爾街570號501號的公司總部V6C 3P1向公司首席執行官發送書面請求來獲取。
董事會將適當注意公司股東提交的所有適當的書面通信。任何希望向董事會或董事會特定委員會發送信函的股東均應將此類信函發送至 auditcommitteechair@silvercrestmetals.com,提請董事會主席注意。
股東參與是通過參加各種投資者會議來進行的,每季度舉行一次電話會議,討論運營和財務業績。要參加電話會議,請查看公告詳情以加入 www.silvercrestmetals.com/news/。過去的網絡直播可以在www.silvercrestmetals.com/investors/presentations/上觀看。此外,問題和意見可以在www.silvercrestmetals.com/investors/information-request/上提交。
日期截至 2024 年 4 月 18 日。
根據董事會的命令
“N. Eric Fier”
N. Eric Fier,首席執行官
SILVERCREST 金屬公司
股權股份單位計劃
(經董事會於 2021 年 6 月 3 日批准,
須經適用的監管部門和股東批准)
1. 目的
本計劃的目的是吸引、留住和獎勵那些有望為公司的成功做出重大貢獻的合格人士,激勵這些人發揮最高水平的表現,加強這些個人與公司股東之間的共同利益,總體而言,促進公司的最大利益。
2. 定義和解釋
2.1 定義
在本計劃中,除非另有明確規定或除非上下文另有要求,否則大寫字詞和術語將具有以下含義:
(a) “適用的預扣税” 是指法律可能要求公司預扣的與授予、歸屬、行使或結算本協議項下任何獎勵相關的任何及所有税款和其他來源扣除額或其他金額;
(b) “替代裁決” 的含義見第12.2 (a) 節;
(c) “獎勵” 是指根據本計劃授予的任何股份單位或遞延股份單位的獎勵;
(d) “獎勵協議” 是指證明根據本計劃授予獎勵的條款和條件的任何書面協議、合同或其他文書或文件;
(e) 對於任何參與者而言,“封鎖期” 是指根據公司的任何政策或決定,該參與者不得交易公司證券的時期;
(f) “董事會” 是指公司董事會;但是,如果董事會委託或任命公司的一個委員會來履行本計劃下董事會的部分或全部管理職能,則本計劃中提及的 “董事會” 將被視為也指該委員會處理的事項;
(g) “工作日” 是指銀行在不列顛哥倫比亞省温哥華營業的日子,但不包括不列顛哥倫比亞省的星期六、星期日或法定假日;
(h) 就特定員工而言,“原因” 是指:
(i) 任何違反公司與員工之間任何書面協議的行為;
(ii) 員工未能以稱職和勤奮的方式履行分配的工作職責,在公司向員工發出書面通知後的30天內仍未得到補救,員工每個日曆年只能收到一次此類通知;
(iii) 員工犯有犯罪行為、重罪或輕罪或未能對犯罪行為、重罪或輕罪的起訴提出異議;
(iv) 公司合理地認為員工違反了任何法規、規章或法規,根據公司的判斷,其中任何法規、規章或規章都對公司的業務或聲譽有害;或
(v) 公司合理地認為員工從事了不道德的行為、不誠實或不忠誠。
(i) “控制權變更” 是指:
(i) 將公司的全部或基本全部資產合併出售給無關的人,
(ii) 合併、安排、合併、重組或其他業務合併,根據該合併、安排、合併、重組或其他業務合併,在該交易完成後立即擁有由此產生的或繼承實體(或其最終母公司,如果適用)的多數未決權,
(iii) 將所有股份出售給非關聯人士,或
(iv) 根據直接向公司證券持有人提出的收購要約或要約,任何共同或一致行事的個人或團體(公司或直接或間接控制、受公司控制或共同控制的個人除外)直接或間接收購擁有公司流通證券總投票權50%以上的證券的實益所有權;
(j) “CIC 日期” 的含義見第 12.2 (b) 節;
(k) “守則” 指經修訂的1986年《美國國税法》;
(l) “公司” 指SilverCrest Metals Inc.,包括其關聯實體(如果上下文需要)及其任何繼任公司;
(m) “顧問” 是指除公司或公司子公司的員工、執行官或董事以外的人:
(i) 受聘向本公司或本公司的子公司提供服務,但與證券分銷有關的服務除外;
(ii) 根據與本公司或本公司子公司簽訂的書面合同提供服務;
(iii) 在公司或公司子公司的事務和業務上花費或將要花費大量時間和精力;以及
(iv) 與公司或公司的子公司有關係,使該人能夠了解公司或公司子公司的業務和事務,
幷包括:
(v) 對於個人顧問而言,個人顧問是其僱員或股東的公司,以及個人顧問是其僱員或合夥人的合夥企業;以及
(vi) 對於非個人顧問,為顧問的員工、執行官或董事,前提是該員工、執行官或董事在公司或公司子公司的事務和業務上花費或將要花費大量時間和精力;
(n) 對於任何獎勵,“授予日期” 是指董事會在授予獎勵時指定的日期,如果未指定該日期,則指授予獎勵的實際日期;
(o) “遞延費用” 的含義見第 9.11 (a) 節;
(p) “遞延股份單位” 是指參與者終止付款的股份單位;
(q) “董事” 指董事會成員;
(r) 除非參與者的僱傭協議中另有規定,否則“ 殘疾” 是指參與者的任何喪失行為能力或無能為力,包括由合格醫生或法院認定的參與者的任何身心障礙、疾病或痛苦,這使參與者在連續 180 天或累計的 365 天內無法履行參與者的基本職責(考慮到公司的合理便利)任何連續18個月的期限;
(s) “選舉通知” 的含義見第 9.11 (c) 節;
(t) “合格人員” 是指員工、執行官或顧問,僅就本計劃的遞延股份單位部分而言,包括非僱員董事,每位董事均由董事會自行決定;
(u) “員工” 是指:
(i) 根據《所得税法》(加拿大)被視為公司或其子公司僱員的個人(必須從源頭扣除所得税、就業保險和CPPP);
(ii) 在公司或其子公司全職工作的個人,其服務通常由員工提供,在工作細節和方法上受公司同等的控制和指導,但所得税減免不是在源頭上進行的;或
(iii) 持續和定期在公司或其子公司工作,每週至少提供通常由員工提供的服務的個人,該個人在工作細節和工作方法上受公司與公司員工相同的控制和指導,但所得税減免不是在源頭上進行的;
(v) “交易所” 統指多倫多證券交易所和紐約證券交易所美國證券交易所;
(w) “執行官” 是指 (a) 擔任公司主席或副董事長的個人(除非該人擔任兼職或非行政職務),(b) 公司或公司子公司的總裁,(c) 負責公司或公司子公司主要業務部門、部門或職能(包括銷售、財務或生產)的副總裁,或 (d) 履行有關公司或公司子公司的政策制定職能;
(x) “內部人士” 是指經不時修訂的《多倫多證券交易所公司手冊》所定義的 “內部人士”;
(y) “市場價格” 是指就任何特定日期而言,該日期前五個交易日在多倫多證券交易所(如果股票未在多倫多證券交易所上市和上市交易,則為紐約證券交易所美國證券交易所)的交易量加權平均交易價格。如果股票未在任何證券交易所上市和上市交易,則市場價格應為董事會根據合理和善意行事自行決定的股票的公允市場價值;
(z) “重大信息” 是指與公司業務和事務有關的任何信息,這些信息會導致或合理預期會導致公司任何上市證券的市場價格或價值發生重大變化;
(aa) “非僱員董事” 是指在相關時間不是:(i)公司員工;(ii)公司執行官或(iii)公司顧問的董事。
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(bb) | “NYSE American” 是指紐約證券交易所美國有限責任公司,或者,如果股票當時沒有在美國紐約證券交易所上市和上市交易,則此處提及的美國紐約證券交易所應解釋為指董事會可能為此目的選擇的股票上市和上市交易或報價的美國證券交易所或交易市場; | |
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(抄送) | “參與者” 是指根據本計劃被指定獲得獎勵的合格人士; | |
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(dd) | “個人” 包括個人、獨資企業、合夥企業、非法人協會、非法人辛迪加、非法人組織、信託、法人團體以及以受託人、執行人、管理人或其他法定代表人身份的自然人; | |
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(見) | “計劃” 是指本股權單位計劃,該計劃可能會不時補充或修改; | |
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(ff) | “兑換日期” 的含義見第 9.5 節; | |
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(gg) | “兑換通知” 的含義見第 9.5 節; | |
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(呵呵) | 在控制權變更的背景下,“有正當理由辭職” 是指未經參與者事先書面同意,參與者在出現以下任何情況後辭職,該條件在參與者向公司發出書面通知後超過30天內有效(此類通知應在條件首次出現後的90天內發出): | |
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| (i) 參與者的職責或責任的實質性削減,或分配給參與者的職責與參與者的職位不相稱; | |
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| (ii) 減少工資(適用於所有處境相似的參與者的全面減薪除外); | |
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| (iii) 公司或其任何關聯公司要求參與者搬遷參與者主要住所的任何要求或指示;或 | |
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| (iv) 如果適用,公司對僱傭協議條款的任何其他重大違反; | |
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(ii) | “預付費” 是指因擔任董事而應支付的董事年費中的現金獎勵部分,包括年度董事會預付費、年度董事會委員會預付費、會議出席費以及擔任董事會或董事委員會主席的補充費用; | |
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(jj) | “退休” 是指根據公司不時制定的政策從公司的現役服務中退休,或者就本計劃而言,經董事會可能指定的相關執行官同意,在董事會規定的服務年限結束後退休;對於顧問而言,退休是指適用的諮詢協議規定的服務期限的結束; | |
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(kk) | “離職” 是指《守則》第 409A 條規定的離職; | |
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(全部) | “股份單位” 是指根據本計劃第6條授予的任何股份單位,包括限制性股份單位和績效股份單位(但不包括遞延股份單位); | |
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(毫米) | “股份” 是指公司資本中的普通股; | |
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(nn) | “終止的遞延薪酬” 的含義見第 9.11 (d) 節; | |
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(哦) | “終止” 是指終止參與者在公司的任職或僱用,包括董事會任務的終止、僱傭關係的終止、死亡、殘疾、解僱或退休,前提是對於美國納税人而言,解僱是指參與者的離職; | |
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(pp) | “終止日期” 是指終止的日期; | |
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(qq) | “終止通知” 的含義見第 9.11 (d) 節; | |
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(rr) | “交易日” 是指多倫多證券交易所或紐約證券交易所美國證券交易所(視情況而定)開放股票交易以及股票實際交易的任何日期; | |
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(ss) | “TSX” 是指多倫多證券交易所,或者,如果股票當時未在多倫多證券交易所上市和上市交易,則此處提及的多倫多證券交易所應解釋為指董事會可能為此目的選擇的在加拿大上市和上市交易的證券交易所; | |
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(tt) | “美國” 是指《美國證券法》第S條所定義的 “美國”; | |
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(uu | “美國人” 是指《美國證券法》第S條所定義的 “美國人”; | |
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(vv) | “美國證券法” 指經修訂的1933年美國證券法; | |
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(ww) | “美國納税人” 是指其根據本計劃獲得的獎勵須按照《守則》繳納所得税的參與者; | |
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(xx) | 美國納税人獎勵的 “歸屬日期” 是指該獎勵不再面臨重大沒收風險的日期,無論是由於滿足計劃或獎勵協議中規定的歸屬條件,還是根據計劃、獎勵協議或其他書面協議的條款加速歸屬,還是由於董事會行使放棄歸屬條件的自由裁量權或認為讓他們滿意;以及 | |
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(yy) | “既得股份單位” 的含義見第 7.1 節。 | |
2.2 某些解釋規則
在本計劃中,除非上下文另有要求:
(a) 表示單數的詞語包括複數,反之亦然,表示任何性別的詞語包括任何其他性別;
(b) “包括” 一詞是指 “包括但不限制前述內容的一般性”;以及
(c) 此處使用的標題僅供參考,並不限制或擴展此處所含條款的含義。
3. 計劃的管理
3.1 計劃的管理
在不違反第 16 條的前提下,本計劃將由董事會管理,董事會有權自行決定採取以下行動(但是,就與執行官和非僱員董事獎勵相關的第 3.1 (b) 和 3.1 (d) 節而言,“董事會” 在任何情況下均為董事會薪酬委員會):
(a) 確定根據本計劃可以向哪些符合條件的人士發放補助金;
(b) 根據本計劃(包括股份單位或遞延股份單位的任意組合)向此類人員發放一定金額的獎勵,並在遵守本計劃規定的前提下,按照其確定的條款和條件,包括但不限於:
(i) 向參與者授予獎勵的條件;
(ii) 任何獎勵所涵蓋的股份數量;以及
(iii) 參與者為購買任何獎勵所涵蓋的股份而應支付的價格(如果有);
(c) 確定獎勵協議的一種或多種形式;
(d) 根據本計劃的規定,在董事會認為適當的情況下取消、修改、調整或以其他方式更改任何獎勵;
(e) 解釋和解釋本計劃和所有獎勵協議;
(f) 通過、修改、規定和廢除與本計劃有關的行政指導方針和其他規章條例;
(g) 根據本計劃的規定,以其認為必要的方式和範圍內,糾正本計劃或任何獎勵或獎勵協議中的任何缺陷、提供任何遺漏或調和本計劃或任何獎勵或獎勵協議中的任何不一致之處;以及
(h) 做出所有其他決定,並採取所有其他必要或可取的行動,以實施和管理本計劃。
3.2 董事會最終決定
董事會因本計劃的管理或解釋而作出或與之相關的任何決定或採取的任何行動均為最終決定並具有約束力。
4. 可供獎勵的股票
4.1 受本計劃約束的股票
根據本計劃授予的庫存股結算的可發行股份和可結算的遞延股份單位的最大總數不得超過授予之日按未攤薄計算的不時已發行和流通股票總數的1.5%。
公司將隨時儲備和保持足夠數量的股份,以滿足根據本計劃授予的所有未償獎勵的要求。
在遵守交易所規則的前提下,對於以庫存股進行結算、終止、到期或被取消或沒收的每份獎勵,在此類和解、終止、到期、取消或沒收的範圍內,為每個此類獎勵發行或預留的股份將退還到計劃儲備金中,並可根據本計劃再次發行。
4.2 參與限制
根據本計劃發放的獎勵受以下限制:
(a) 根據本計劃和公司採用的任何其他基於財政部的薪酬安排下的獎勵隨時可向內部人士發行的股票總數不得超過已發行和流通股票的10%;
(b) 根據本計劃和公司在一年內採用的任何其他基於財政部的薪酬安排可能向內部人士發行的股票總數不得超過已發行和流通股票的10%;
(c) 根據本計劃和公司採用的任何其他基於財政部的薪酬安排,預留給任何人的股票總數不得超過當時已發行股份的5%(按未攤薄計算);以及
(d) 根據本計劃和公司任何其他股權薪酬計劃向非僱員董事發行的股票數量,不包括為代替預付金而向非僱員董事發行的標的遞延股份單位,在任何時候都不得超過 (i) 任何時候和不時地總共授予已發行和流通股份的1%,或 (ii) 每位非僱員董事的參與者每年可獲得價值15萬美元的股份,包括其他股權獎勵(其中股票)根據公司任何其他股權薪酬計劃授予的期權不得超過100,000美元)。
4.3 調整
董事會應對本計劃和獎勵進行適當調整,並將最終確定調整結果,以使股份分割、合併、替換或重新分類、向股票持有人分紅(普通股息除外)或根據交易所規則對公司資本進行其他重組而產生的股份數量調整生效。根據本第4.3節對本計劃和獎勵進行的任何調整均需經過交易所的審查。與任何此類調整有關的任何爭議將由董事會最終裁定,任何此類決定將對公司、參與者和所有其他受影響方具有約束力。
4.4 無零碎股票
本第4節中規定的任何調整或替代均不要求公司就任何獎勵發行部分股份,每項獎勵的替代或調整總額將受到相應的限制。根據本計劃,不得購買或發行任何零碎股票。
5. 資格
5.1 資格
任何符合條件的人都有資格成為參與者。
5.2 狀態變更
參與者的身份、職務、職位或職責與該參與者在獲得獎勵之日所擔任的身份、職務、職位或職責發生變化不會導致授予該參與者的獎勵終止,前提是該參與者仍然是合格人員。
6. 股份單位獎勵
6.1 補助金
特此授權董事會向符合條件的人員授予股份單位,可以肯定的是,不包括非僱員董事。股份單位的獎勵將受基於時間的歸屬條件和/或基於績效的歸屬條件的任意組合的約束,所有這些都由董事會在授予股份單位時決定。
6.2 限制和歸屬
股份單位獎勵將受獎勵協議的約束,該協議包含基於時間和/或基於績效的歸屬條件、結算時間以及其他條款和條件,董事會應決定,授予的股份單位不得歸屬並在授予股份單位的服務年度的下一個日曆年的12月31日之後支付。
6.3 股票單位賬户
公司應為每位股份單位持有人開立一個記賬賬户,稱為 “股份單位賬户”,公司應在該賬户中記錄不時記入每位持有人的所有股份單位。股票單位的初始價值將等於該股票單位授予之日的股票市場價格。
7. 股份單位的結算
7.1 付款方式
除非特定獎勵協議中另有規定,否則董事會可以選擇以下一種或任意組合來結算既得股份單位(既得股份單位):
(a) 根據第7.2節從國庫向參與者發行股票;
(b) 根據第7.3節,促使經紀人為參與者的賬户購買多倫多證券交易所的股票;
(c) 根據第 7.4 節向參與者支付現金;或
(d) 前述各項的組合。
如果董事會沒有為既得股份單位指定任何結算方法,則應按照第7.2節的規定從財政部進行結算。
7.2 以新發行股票的形式付款
(a) 如果公司發行股票,則在相關日期可向參與者發行的股票數量應由公司作為全額支付的股份發行,以不低於相關既得股份單位所涵蓋股票數量的市場價格作為對價,董事會以不低於相關既得股份單位所涵蓋股票數量的市場價格。
(b) 為了提高確定性,在不限制前述內容概括性的前提下,向參與者發行的股票數量將等於相關日期的既得股份單位數量,減去適用預扣税除以相關結算日的市場價格得出的股票數量,但有一項諒解是
參與者可以選擇向公司支付足夠的現金金額,以支付適用的預扣税,然後獲得所有既得股份單位。
(c) 不得發行部分股票,如果參與者有權獲得記入參與者的任何部分既得股份單位的部分股份,則公司將向該參與者支付相當於截至分數既得股份單位相關歸屬日的市價的現金,以代替此類部分股票,扣除適用的預扣税。
7.3 以在多倫多證券交易所購買股票的形式付款
(a) 如果在多倫多證券交易所購買股票以交付給參與者,則公司將以現金將產品彙給相關經紀商,其結果是乘以 (a) 相關已結算的既得股票單位數量和 (b) 扣除適用的預扣税後的相關歸屬股票單位的市場價格。公司將要求經紀商在向經紀人匯款後的兩個交易日內,使用參與者賬户購買多倫多證券交易所股票的金額。經紀人購買的實際股票數量將是經紀人能夠使用匯款給經紀商的金額購買的數量。如果向經紀人提供的資金不足以購買結算既得股份單位所需的股份總額,公司將在兩個工作日內向經紀人提供足夠的資金,以購買所需的額外股份。
(b) 如果參與者有權獲得貸記給參與者的任何部分既得股份單位的部分股份,則公司將向該參與者支付等於扣除適用預扣税後的相關歸屬日市價的現金,以代替該部分股份。
(c) 經紀人購買的股票應在相關歸屬日期後的十個工作日內交付給參與者。
(d) 公司將支付與經紀人根據本計劃購買股票有關的所有經紀費用和佣金。
7.4 以現金形式付款
如果董事會選擇以現金支付既得股份單位,則支付的款項將等於乘以 (a) 待結算的既得股份單位數量和 (b) 扣除適用的預扣税後的截至歸屬日的市場價格。
7.5 付款時間
除非參與者和董事會另行同意,否則公司將在適用的歸屬日期後的十個工作日內以現金、股票或其組合支付給參與者,這些款項由董事會選擇並根據第7.1至7.4節計算。如果在封鎖期內根據本計劃條款支付任何款項,則此類既得股份單位的付款日期應延長至該封鎖期結束後的十個工作日。為進一步確定起見,在所有情況下,美國納税人的股份單位都將在歸屬日曆年度的次年3月15日之前結算/支付。
8. 終止時股份單位的處理
根據參與者與公司的書面僱傭或諮詢協議中的條款和條件,或者除非董事會另有決定,否則在終止與公司的僱傭關係或停止為公司提供服務時,參與者的股份單位應按本第8節的規定處理,前提是,對於身為美國納税人的參與者,該參與者的股份單位將在VED所在日曆年的次年3月15日之前結算/支付發生日期了。
8.1 因故解僱
如果參與者因故終止其在公司的僱用或服務而終止,則先前存入該參與者賬户但公司尚未結算的所有股份單位應在通知參與者因故解僱後立即終止和沒收。
8.2 無故死亡、殘疾、退休、辭職和解僱
如果參與者因參與者死亡、殘疾、退休、自願辭職或無故終止其在公司的僱用或服務而終止,則先前存入參與者賬户但未在參與者終止日期或之前歸屬的所有股份單位應自任何此類事件發生之日起立即終止和沒收,前提是,如果參與者死亡、殘疾或無故解僱,則所有股份單位有基於時間的歸屬之前計入了參與者在參與者終止日期當天或之前未歸屬的賬户應被視為歸屬,前提是既得股份單位的數量(包括在參與者終止日期當天或之前已經歸屬的股份單位)的數量應根據從獎勵授予之日到終止日這段時間內從獎勵授予之日到最後歸屬日期的比例按比例計算獎勵(如適用的獎勵協議所規定)。所有既得股份單位應根據第7條進行結算。
8.3 沒收權利
如果參與者的未歸屬股份單位根據第8.1或8.2條被終止或沒收,則參與者應在公司發出終止通知或參與者辭職或終止服務通知之日起喪失獲得與此類股份單位相關的任何股份或任何其他財產、補償、福利、損害賠償或應享權利的所有權利。
9. 遞延股份單位
9.1 特此授權董事會向合格人員授予遞延股份單位。
9.2 董事會可對遞延股份單位獎勵規定基於時間的歸屬條件。
9.3 遞延股份單位獎勵將受獎勵協議的約束,該協議包含董事會決定的任何時候的歸屬條件和其他條款和條件,這些條款和條件與本計劃的規定不矛盾;前提是在參與者終止之前或參與者終止之年的次年12月31日之後不得支付任何股份。
9.4 在遵守本協議條款的前提下,歸屬的遞延股份單位可兑換,其價值將在參與者終止後支付。
9.5 除美國納税人外,參與者解僱後,參與者可以通過向公司首席財務官提交附表B的贖回通知(“贖回通知”),促使公司贖回參與者持有的既得遞延股票單位,具體説明要贖回的遞延股票單位數量和贖回日期(“贖回日期”),該日期不得遲於次年12月1日參與者終止的年份。如果參與者擁有未向公眾披露的重大信息,則任何參與者均不得提交兑換通知。為進一步確定起見,不允許美國納税人根據本第9.5節提交贖回通知或選擇贖回日期。美國納税人的贖回日期應為參與者離職的日期,前提是,如果美國納税人在參與者離職時是《守則》第 409A 條所指的 “特定員工”,則贖回日應為離職後第七個月的第一天,或者,如果更早,則為美國納税人死亡之日。
9.6 如果不是美國納税人的參與者未能為參與者終止後的次年12月1日之前持有的所有遞延股份單位提交一份或多份贖回通知,或者如果參與者選擇的贖回日期在該日期之後,則參與者將被視為選擇了所有尚未兑換的遞延股份單位的贖回日期。
9.7 如果非美國納税人的參與者在終止之日之後,但在向公司提交贖回通知之前死亡,則第9.5和9.6節應適用,並根據情況需要進行修改。
9.8 以這種方式贖回的既得遞延股份單位的總價值將在非美國納税人的參與者根據第10節提交的贖回通知中規定的贖回日期後的十個工作日內結算。
9.9 贖回通知應適用於提交時不是美國納税人的參與者持有的所有既得遞延股份單位,要麼適用於參與者指出的特定部分既得遞延股份單位,但前提是贖回最多隻能分兩批進行。
9.10 公司應為每位遞延股份單位持有人開立一個記賬賬户,稱為 “遞延股份單位賬户”,公司應在該遞延股份單位賬户中記錄所有延期股份單位賬户
不時記入每位持有人的遞延股份單位。遞延股份單位的初始價值將等於截至授予該遞延股份單位之日的股票市場價格。
9.11 預付費
(a) 除非董事會另有決定,否則對於向董事支付的季度預付費,董事可以選擇以根據本協議發行的遞延股份單位(“遞延費”)的形式收取全部或部分預付費。如果董事選擇收取此類遞延費用,則該季度的最後一天應視為授予日期。
(b) 遞延股份單位的獎勵應等於通過以下方法獲得的最大整數:(i)遞延費金額除以(ii)授予之日的市場價格。
(c) 任何希望根據第9.11(a)條獲得遞延股份的董事都必須以附表A(“選舉通知”)中規定的形式向公司首席財務官提交選舉通知,該董事將在該通知中指明該董事選擇獲得遞延股份單位的預付費百分比。此類選舉通知必須在應向參與者支付預付費的財政年度開始前至少十天提交,否則,根據本第9.11(c)條提交的最後一份選舉通知將繼續適用。儘管如此,美國納税人選舉通知必須在產生遞延費用的服務的日曆年開始前至少十天提交,並將對該日曆年開始的財政季度生效。
(d) 每位董事有權隨時選擇在一個財政年度內停止以遞延股份單位的形式收取部分或全部董事預付費(“終止的遞延薪酬”),方法是在預付預付費的財政年度開始前至少十天,以附表C規定的形式向公司首席財務官提交終止通知支付給董事(“終止通知”)。此類終止的遞延薪酬應自本應在終止通知提交後至少十天開始的財政年度內本應賺取的適用預付金的第一天起終止。如果董事在規定的十天期限後提交解僱通知,則該通知僅在終止通知提交後至少十天開始的財政年度生效。儘管如此,美國納税人提交的終止通知必須在產生預付金的服務的日曆年開始前至少十天提交,並且將對次年提供的服務的預付費生效。存入已提交終止通知的董事賬户的任何遞延股份單位應保留在該賬户中,並且只能根據本計劃的條款進行兑換。
(e) 如果參與者擁有未向公眾披露的重大信息,則任何參與者均不得提交選舉通知或終止通知。
(f) 除上述規定外,董事會仍可自行決定 (i) 要求董事根據本第9.11節推遲部分或全部預付費,前提是對於美國納税人,董事會的任何此類單方面決定僅適用於尚未獲得的薪酬;或 (ii) 決定停止以遞延股份單位形式支付預付費,並恢復收回用於現金支付預付費,前提是對於美國納税人,任何此類決定將適用於所賺取的預付費在作出此類決定後開始的日曆年內。更確切地説,如果身為美國納税人的董事及時選擇以遞延股份單位接收在一個日曆年(“延期年度”)內賺取的預付費,則董事會停止以遞延股份單位付款並恢復現金支付的任何決定要到延期年度之後的下一個日曆年才適用。
9.12 沒收權利
(a) 因故解僱。如果參與者因故解僱而終止在公司的僱用或服務,則所有先前記入的遞延股份單位
在向參與者發出因故終止的通知後,公司尚未結算的參與者的賬户應立即終止和沒收。
(b) 死亡、殘疾、退休、辭職和無故解僱。如果參與者因參與者死亡、殘疾、退休、自願辭職或無故終止其在公司的僱用或服務而終止,則先前存入參與者賬户但未歸屬於參與者終止日期或之前的所有遞延股份單位應自任何此類事件發生之日起立即終止和沒收,前提是,如果參與者死亡、殘疾或無故解僱,則所有延期離職之前使用基於時間的歸屬方式共享單位存入參與者賬户但未在參與者終止日期當天或之前歸屬的賬户應被視為歸屬,前提是既得的遞延股份單位(包括在參與者終止日期當天或之前已經歸屬於的遞延股份單位)的數量應根據從獎勵授予之日到終止之日這段時間從獎勵授予之日起至最後一段期間的比例按比例計算獎項的授予日期。所有既得的遞延股份單位應根據第10條進行結算。
(c) 如果根據第9.12(a)和9.12(b)節終止或沒收參與者的未歸屬遞延股份單位,則參與者應在公司發出終止通知或參與者辭職或終止服務通知之日當天喪失獲得此類遞延股份單位的任何股份或任何其他財產、補償、福利、損害賠償或應享權利的所有權利。
10. 遞延股份單位的結算
10.1 付款方式
除非特定獎勵協議中另有規定,否則董事會可以選擇以下一種或任意組合的結算方法來結算既得的遞延股份單位:
(a) 根據第10.2條從國庫向參與者發行股票;
(b) 根據第10.3條,促使經紀人為參與者的賬户購買多倫多證券交易所的股票;
(c) 根據第 10.4 節向參與者支付現金;或
(d) 前述各項的組合。
如果董事會沒有為既得的遞延股份單位指定任何結算方法,則應按照第 10.2 節的規定從國庫中進行結算。
10.2 以新發行股票的形式付款
(a) 如果公司發行股票,則在贖回之日可向參與者發行的股票數量應由公司作為全額支付的股票發行,以不低於既得遞延股份單位所涵蓋股票數量的市場價格作為對價,董事會以不低於既得遞延股份單位所涵蓋股票數量的市場價格。
(b) 為了提高確定性,在不限制前述內容概括性的前提下,向參與者發行的股票數量將等於相關贖回日的既得遞延股份單位數量,減去適用預扣税除以終止後相關結算日的市場價格得出的股票數量,但有一項諒解,即參與者可以選擇向公司支付足夠的現金金額,具體金額由公司決定涵蓋適用的預扣税及其後獲得所有既得的遞延股份單位。
(c) 不得發行部分股份,如果參與者有權獲得貸記給參與者的任何部分遞延股份單位的部分股份,則公司將向該參與者支付等於該參與者的現金以代替此類零碎股票
扣除適用的預扣税後,部分遞延股份單位的相關贖回日的市場價格。
10.3 以在多倫多證券交易所購買股票的形式付款
(a) 如果在多倫多證券交易所購買股票以交付給參與者,則公司將以現金將產品彙給相關經紀商,其結果是乘以 (a) 結算的相關既得遞延股票單位數量和 (b) 扣除適用的預扣税後的相關贖回日的市場價格。公司將要求經紀商在向經紀人匯款後的兩個交易日內,使用參與者賬户購買多倫多證券交易所股票的金額。經紀人購買的實際股票數量將是經紀人能夠使用匯款給經紀商的金額購買的數量。如果提供給經紀商的資金不足以購買所需的股份總額以結算既得的遞延股份單位,公司將在兩(2)個工作日內向經紀人提供足夠的資金,以購買所需的額外股份。
(b) 如果參與者有權獲得貸記給參與者的任何部分遞延股份單位的部分股份,則公司將向該參與者支付相當於扣除適用預扣税後的相關贖回日市場價格的現金,以代替該部分股票。
(c) 經紀人購買的股票應在相關贖回之日起的十個工作日內交付給參與者。
(d) 公司將支付與經紀人根據本計劃購買股票有關的所有經紀費用和佣金。
10.4 以現金形式付款
如果董事會選擇以現金支付既得的遞延股份單位,則付款將等於乘以(a)待結算的既得遞延股份單位數量和(b)截至相關贖回日的市場價格,扣除適用的預扣税後得出的產品。
11. 額外股份單位和遞延股份單位獎勵條款
11.1 股息等價物
除非董事會另有決定並在特定獎勵協議中另有規定,否則自每個股息支付日起,股票單位和遞延股份單位應分別以額外股份單位或遞延股份單位的形式計入股息等價物,以支付普通現金股息。公司支付股票股息後,參與者賬户中的股份單位或遞延股份單位的數量應增加一個數字,等於:(i)每股支付的股息金額乘以(ii)參與者賬户中的股份單位數或遞延股份單位數除以(iii)截至支付股息之日的市場價格,分數計算為小數點後三位。記入參與者賬户的股息等價物應與其相關的股份單位或遞延股份單位成比例歸屬,並且只能在滿足獎勵的任何時間和/或基於績效的歸屬條件的情況下才能獲得。上述規定並未規定公司有義務申報或支付股票股息,本計劃中的任何內容均不得解釋為產生此類義務。
12. 控制條款的變更
12.1 雙觸發器
儘管本計劃或獎勵協議中包含任何相反的規定,但受本協議第12.2條的約束,如果公司出於原因以外的其他原因終止了非美國納税人的參與者的僱用,或者參與者在控制權變更後的12個日曆月內以正當理由提交辭職:
(a) 當時由非美國納税人的參與者持有的每項既得有效獎勵或替代獎勵應在終止或因正當理由辭職之日起 12 個日曆月內保持有效,此後,任何此類獎勵或替代獎勵將過期;以及
(b) 當時由非美國納税人的參與者持有的每項未歸屬獎勵或替代獎勵應在此類終止或因正當理由辭職之日起的12個日曆月內保持有效,此後,任何此類獎勵或替代獎勵均應過期。
儘管如此,美國納税人股票單位的結算時間將受第7.5節的約束,美國納税人遞延股份單位的贖回日期將受第9.5節的約束。
12.2 獎勵的處理
根據參與者與公司簽訂的書面僱傭協議中的條款和條件,控制權變更發生時的獎勵處理方式如下:
(a) 在控制權發生變更的情況下,除非董事會在獎勵協議或決議中另有規定,否則董事會應採取商業上合理的努力,讓繼任實體繼續、假設或取代新的基本等同的權利,由董事會自行決定(均為 “替代獎勵”),對於美國納税人的獎勵,對於美國納税人的獎勵,方式符合《守則》第 409A 條,此類替代獎勵不得僅因控制權變更而立即歸屬。
(b) 如果董事會無法按照第 12.2 (a) 節對待獎勵,則董事會應採取商業上合理的努力,促使截至控制權變更生效之日(“CIC 日期”)的所有未歸屬獎勵在控制權變更前夕和董事會合理確定的任何績效指標前夕歸屬,並自該CIC之日起支付。
13. 獎勵的不可轉讓
參與者不得出售、轉讓或以其他方式處置任何獎勵,除非通過遺囑或其他遺囑文件或根據有關遺產移交和分配的法律。作為參與者死亡後任何允許的轉讓的條件,此類轉讓必須遵守適用的證券法,獎勵的受讓人必須簽署並向公司提交書面確認書,表明該受讓人將受本計劃條款和條件以及選舉通知(如果適用)的約束。
14. 税務問題
參與者將全權負責支付因授予、歸屬、行使或結算任何獎勵而產生的任何適用的預扣税,付款應以令公司滿意的方式支付。無論此處包含任何其他內容,公司都有權和權利扣除或扣留,或要求參與者在行使或歸屬獎勵時獲得股票或現金的條件(如適用)向公司匯款所需的金額,以全部或部分支付適用的預扣税。
15. 條件
15.1 儘管本計劃或任何獎勵協議中包含任何規定,公司在授予任何獎勵後向參與者發行股票的義務將受以下約束(如果適用):
(a) 完成此類股份的註冊或其他資格認定,或獲得公司認定與授權、發行或出售此類股票相關的必要或可取的政府機構的批准;
(b) 交易所規則要求的任何股東批准或其他監管批准或批准;以及
(c) 從參與者那裏收到的公司或其法律顧問認為必要或可取的陳述、協議和承諾,包括有關此類股票未來交易的陳述、協議和承諾,以防違反任何司法管轄區的證券法。
16. 暫停、修改或終止計劃
16.1 無需股東批准的修正案
在遵守交易所、適用法律和第16.2條的要求的前提下,董事會可在未經股東批准的情況下修改或暫停本計劃的任何條款,或終止本計劃,或酌情修改任何獎勵的條款,但是,此類修訂、暫停或終止不得對參與者在先前授予參與者的任何獎勵下的權利產生重大不利影響或損害,並進一步規定, 任何此類修正案,根據《守則》第 409A 條,暫停或終止將以不會造成不利税收後果的方式進行。在不限制上述內容概括性的前提下,董事會可以在不尋求證券持有人批准的情況下對本計劃或任何獎勵進行以下類型的修訂,但須遵守交易所的要求、適用法律和第16.2條:
(a) “內政” 或管理性質的修正案,包括為糾正本計劃中的任何模稜兩可、錯誤或遺漏或更正或補充本計劃中與本計劃任何其他條款不一致的條款而進行的任何修正案;
(b) 為遵守適用法律的規定(包括但不限於交易所的規則、規章和政策)而進行的必要修改;
(c) 適用於任何獎勵、獎勵協議或本計劃的歸屬條款或其他限制的變更;
(d) 本計劃、與獎勵到期有關的任何獎勵或獎勵協議條款的變更,前提是這些變更不會導致此類獎勵的原始到期日之後延期;
(e) 取消裁決;
(f) 暫停或終止本計劃所需的修改;或
(g) 根據交易所規則無需股東批准的對本計劃或任何獎勵的任何其他修訂。
16.2 需要股東批准的修正案
以下任何修正均需獲得公司有表決權股份持有人的批准:
(a) 取消或超過本計劃中對內部人士參與的限制;
(b) 增加可發行股票的最大數量,可以是固定數量,也可以是公司未償還資本的固定百分比;
(c) 修訂本計劃,允許向非僱員董事授予股份單位,或進行修正以提高先前對非僱員董事的參與限額;
(d) 允許轉讓或轉讓獎勵,但第13條規定的情況除外;
(e) 修訂本計劃的修正條款;或
(f) 否則需要根據交易所規則(如適用)獲得股東批准。
17. 遵守法律
17.1 遵守法律
(a) 本計劃、本計劃下獎勵的授予和行使以及公司通過行使獎勵發行股票的義務將受所有適用的聯邦和省級或外國法律、規章和規章以及任何適用監管機構的規則(包括但不限於交易所的規章、規章和政策)的約束。如果授予或發行需要根據任何外國司法管轄區的證券法註冊本計劃或此類股票,則將不授予任何獎勵,也不會根據本計劃發行股票,並且任何聲稱的違反本條款授予或發行股票的行為均無效。根據適用的證券法,通過行使獎勵向參與者發行的股票可能受到出售或轉售的限制。
(b) 美國證券法
除非公司已根據《美國證券法》在S-8表格上提交註冊聲明,並由美國證券交易委員會在註冊本計劃和獎勵結算時可發行的股票(“註冊聲明”)生效,否則根據本計劃規定可能授予的獎勵和根據獎勵結算可能發行的股票均未根據《美國證券法》或任何國家的證券法進行註冊美國的州。因此,任何在美國的參與者或美國人士,接受獎勵即被視為陳述、保證、承認並同意:
(i) 參與者以本金形式收購獎勵和在結算此類獎勵時獲得的任何股份,僅供參與者賬户使用,僅用於投資目的;
(ii) 在授予獎勵並在此類獎勵結算後向參與者發行股票時,公司依賴參與者在本計劃中與獎勵有關的陳述和擔保來支持公司的結論,即授予獎勵和在結算此類獎勵時發行股票不需要根據《美國證券法》進行註冊或符合美國任何州的證券法的資格;
(iii) 參與者不得嘗試對參與者擁有並根據此類獎勵的結算收購的股份或其中的任何權益進行任何要約、出售或處置,除非此類要約、出售或處置是 (A) 向公司,(B) 根據《美國證券法》規定的有效註冊聲明,(C) 根據S條例的要求和所有適用條件在美國境外的離岸交易中進行離岸交易當地法律法規,或 (D) 律師的意見在形式和實質上使公司的法律顧問感到滿意,即此類要約、出售或處置不會構成違反《美國證券法》或美國任何州任何證券法的行為,因此只能按照提議的方式處置此類股票;
(iv) 除非註冊聲明根據登記獎勵結算和股票發行的《美國證券法》生效,否則根據實施上述轉讓限制的《美國證券法》,在向該參與者結算此類獎勵時簽發的每份代表股份的證書均應帶有限制性説明;以及
(v) 公司可以在公司與其過户代理人的記錄上註明,除非本計劃的規定得到遵守,否則參與者根據此類獎勵結算收購的任何股份均不得轉讓。
(c) 公司打算根據《美國財政條例》第1.409A-1 (b) (4) 條,免除根據本計劃向美國納税人授予的股票單位受該法第409A條的約束,並要求在本計劃規定的短期延期內進行結算/付款,因此不會因股份單位而產生不利的税收後果、利息或罰款。不管公司的意圖如何,如果任何股份單位受到《守則》第409A條的約束,董事會可以在未經參與者事先同意的情況下自行決定修改本計劃和/或未決的獎勵協議,通過政策和程序,或採取任何其他必要或適當的行動(包括具有追溯效力的修正案、政策、程序和行動),以 (i) 豁免本計劃和/或任何股份單位適用第409A條該守則,(ii) 保留任何此類獎勵的預期税收待遇,或 (iii) 遵守《守則》第 409A 條的要求,包括但不限於在授予獎項之日後可能發佈的任何此類法規指南、合規計劃和其他解釋性授權。公司希望授予美國納税人的任何遞延股份單位都將遵守《守則》第409A條。如果此類遞延股份單位因控制權變更而需要支付,則只有在該控制權變更構成控制權變更時才會進行結算/付款
美國財政部監管第1.409A-3 (i) (5) (i) (i) 條所考慮的 “控制權變更事件”。如果與此類美國納税人獎勵有關的結算或付款是分期支付的,則根據《守則》第 409A 條的規定,每筆分期付款應視為單獨的付款。本計劃的解釋應始終使本計劃和獎勵的條款和規定不受或符合《守則》第 409A 條的約束。儘管公司打算對美國納税人的獎勵免於或將遵守該法第409A條,但公司或其附屬實體及其任何高管、董事或僱員均未對此類豁免或合規作出任何陳述或保證,並且美國納税人或美國納税人的遺產(視情況而定)仍將全權負責支付可能產生的所有税款、罰款和利息這是本計劃下的獎勵的結果。
18. 沒有資金的計劃
本計劃應無資金。公司在本計劃下的債務應構成一般無擔保債務,如果公司破產,參與者在獎勵方面的權利應不大於公司債權人的權利。
19. 將軍
19.1 作為股東沒有權利
此處或其他任何內容均不得解釋為賦予任何參與者作為公司股東對為任何獎勵目的保留的任何股份的任何權利。
19.2 對就業沒有影響
本計劃或任何獎勵協議中的任何內容均不賦予任何參與者繼續受僱或與公司簽訂合同的權利,也不會以任何方式影響公司隨時終止參與者僱用的權利。
19.3 對股價不作任何擔保
公司對根據本計劃分配的任何股票的未來市場價值不作任何陳述或保證。
19.4 補償
無論本計劃有任何其他條款,獎勵都可能被取消、補償、撤銷、償還或根據公司政策條款採取其他行動。
19.5 通知
根據本計劃條款向公司發出的任何通知都必須通過送貨或掛號郵件發出,郵資預付,如果寄給公司,則寄給首席財務官,如果寄給參與者,則寄至公司人事記錄中包含的參與者地址或該參與者可能不時以書面形式向公司指定的其他地址。任何此類通知將分別視為在送達工作日或郵寄之日後的三個工作日送達或送達。
19.6 適用法律
本計劃及根據本計劃授予的任何獎勵協議將受不列顛哥倫比亞省法律及其適用的加拿大法律管轄、解釋和管理。
19.7 無效條款
如果根據任何適用法律,本計劃的任何條款被認定無效或不可執行,則此類無效或不可執行性將不被解釋為使此處包含的任何其他條款無效或不可執行,所有此類其他條款將具有完全的效力和效力,就好像此處未包含該無效或不可執行的條款一樣。
附表 A
SilverCrest 金屬公司
股權股份單位計劃
(“計劃”)
選舉通知
| | | | | |
注意: | 此處未另行定義的所有大寫術語均應具有本計劃中規定的含義。 |
我特此選擇按季度預付費的______%(不超過季度預付金100%的選定總百分比)參與本計劃的遞延股份單位部分。
我確認:
1. 我已收到並審查了本計劃的副本,並同意受其約束。
2.我明白,在我停止擔任董事之前,我將無法促使公司贖回遞延股份單位。
| | | | | |
注意: | 如果參與者擁有未向公眾披露的重大信息,則任何參與者均不得提交兑換通知 |
本選舉通知必須在其適用的財政年度開始前至少十天向公司提交,前提是對於美國納税人,本選舉通知必須在提供產生預付費的服務的日曆年開始前至少十天提交,否則,正式提交的最後一次選舉通知將繼續適用。
附表 B
SilverCrest 金屬公司
股權股份單位計劃
(“計劃”)
贖回通知
| | | | | |
注意: | 此處未另行定義的所有大寫術語應具有本計劃中規定的含義。美國納税人不能使用本兑換通知。 |
我特此通知公司,我希望公司兑換 [選擇適用的選項]:
我確認:
| | | | | |
☐ | 全部;或 |
☐ | ______________________________ [註明批次的數量或百分比]根據本計劃的遞延股份單位部分,☐ 第一/ ☐ 第二批既得遞延股份單位存入我的賬户。我在此確認,截至本文發佈之日,我沒有持有任何未向公眾披露的重大信息。 |
| | | | | |
注意: | 如果贖回通知由參與者遺產的受益人或法定代表人簽署,則應對兑換通知進行適當的更改,並應在兑換通知中附上適當的支持文件。 |
如果參與者擁有未向公眾披露的重大信息,則任何參與者均不得提交兑換通知。
兑換日期不得遲於參與者終止之年的次年12月1日,否則參與者將被視為選擇了兑換日期作為兑換日期。
附表 C
SilverCrest 金屬公司
股權股份單位計劃
(“計劃”)
終止通知
| | | | | |
注意: | 此處未另行定義的所有大寫術語均應具有本計劃中規定的含義。 |
我特此告知公司,我希望停止以根據本計劃發行的遞延股份單位的形式收到預付費。據我所知,該請求將在提交本終止通知後公司下一個財政年度的第一財季開始反映出來,並且僅適用於提交本終止通知後公司下一個財政年度的此類預付費。如果我是美國納税人,則此申請將自提出申請之年的下一個日曆年開始的第一個財政季度起反映出來。存入我賬户的任何遞延股份單位應保留在該賬户中,並且只能根據本計劃的條款進行兑換。
| | | | | |
注意: | 如果參與者擁有未向公眾披露的重大信息,則任何參與者均不得提交終止通知。 |
本終止通知必須在其適用的財政年度開始前至少十天向公司提交,否則,它將僅適用於在本終止通知提交後至少十天開始的財政年度。