美國
證券交易委員會

華盛頓特區 20549

8-K 表格

根據1934年《證券交易法》第13或15（d）條

2024年4月26日

報告日期（最早報告的 事件的日期）

集體受眾公司

（註冊人 的確切姓名如其章程所示）

85 Broad Street 16-079

紐約， 紐約州 10004

（主要行政人員 辦公室地址和郵政編碼）

註冊人的電話 號碼，包括區號：

(808) 829-1057

（以前的姓名或以前的地址， ，如果自上次報告以來發生了變化）

如果 8-K 表格申報旨在同時履行以下 條款下注冊人的申報義務，請勾選下面的相應方框 ：

根據該法第12 (b) 條註冊的證券：

用複選標記註明 註冊人是否是1933年《證券法》第405條（17 CFR§230.405）或1934年《證券交易法》第12b-2條（17 CFR §240.12b-2）中定義的新興成長型公司。

新興成長型公司 ☒

如果是新興成長型公司， 用複選標記表示註冊人是否選擇不使用延長的過渡期來遵守根據《交易法》第13 (a) 條規定的任何新的或修訂後的財務 會計準則。☐

第 1.01 項《重要最終協議》的簽署。

正如先前在 Collective Audience 上披露的那樣， Inc（“公司”）於 2024 年 2 月 20 日向美國證券交易委員會（“SEC”）提交的 8-K 表最新報告（“2 月 8-K”），公司於 2024 年 2 月 19 日完成了對某些合格投資者的普通股購買權證（“二月認股權證”）的私募發行（“二月份認股權證”） （“二月投資者”）。

正如公司在2023年12月26日向美國證券交易委員會提交的當前 報告表8-K中披露的那樣（“12月8日-K”），公司於2023年12月19日向某些合格投資者完成了公司普通股和普通股購買認股權證（“12月 認股權證”，以及2月份認股權證，即 “認股權證”）的私募發行（“12月私募股權”）（“12月私募股權”）（“十二月 投資者”，以及二月份的投資者，“投資者”）。

2024年4月26日（“執行日期”）， 公司與投資者簽訂了2月私募和12月私募配售的行使價重置協議（“重置協議”），根據該協議，除其他外，公司同意將 2月投資者2月份認股權證的行使價從公司普通股的每股5.00美元，面值0.0001美元（“普通股”）重置 股票”），普通股每股0.185美元（“重置行使價”），並將12月投資者的 12月認股權證重置為普通股的行使價為每股2.13美元，相當於重置行使價。

考慮到公司將認股權證的行使價 重置為重置行使價，投資者同意在執行之日起四十五 (45) 天內對各自認股權證所依據的 普通股的所有已發行股票行使認股權證。重置協議包含一項停頓條款 ，除其他外，禁止投資者在執行之日後五個交易日之前處置為行使認股權證 而發行的普通股或可能在行使認股權證時發行的普通股。

上述 對重置協議、十二月認股權證、二月認股權證以及由此設想的交易條款的描述並不完整，僅參照行使 價格重置協議的全文進行了全面限定，該協議的副本作為附錄10.1提交，併入此處； 認股權證形式的全文，其副本作為 12 月 8 日至 K 號附錄 4.1 提交，並以引用方式納入本第 1.01 項；以及 通用表格的全文股票購買權證，其副本作為附錄4.1提交至2月8日， 以引用方式納入本第1.01項。

Item 3.02 未註冊的股權證券銷售。

在表格 8-K 第 3.02 項所要求的 範圍內，本 8-K 表最新報告第 1.01 項中包含的信息以引用方式納入本第 3.02 項

項目 9.01。財務報表和附錄。

(d)   展品。

以下物證隨函提交：

簽名

根據1934年《證券交易法》的要求 ，註冊人已正式促成由經正式授權的下列簽署人代表其簽署本報告。