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DomesticonshoreUnprovedacreage會員2020-07-012020-09-300000797468OXY：測量輸入加權資本成員的平均成本US-GAAP：公允價值輸入三級會員2020-09-300000797468SRT：原油會員SRT: 最低成員2020-07-012020-09-300000797468SRT：原油會員SRT: 最大成員2020-07-012020-09-300000797468SRT：原油會員2020-07-012020-09-300000797468SRT：天然氣儲備會員SRT: 最低成員2020-07-012020-09-300000797468SRT：天然氣儲備會員SRT: 最大成員2020-07-012020-09-300000797468SRT：天然氣儲備會員2020-07-012020-09-300000797468SRT: 最低成員2020-07-012020-09-300000797468SRT: 最大成員2020-07-012020-09-300000797468OXY: 石油和天然氣分部成員2020-01-012020-03-310000797468OXY: 阿曼玻利維亞和墨西哥灣成員2020-01-012020-03-310000797468OXY: 墨西哥灣成員2020-01-012020-03-310000797468OXY: Anadarkopetroleum公司成員OXY: 中游和營銷會員2019-12-3100007974682020-01-012020-03-310000797468SRT: 最低成員OXY：2020 年 7 月和 8 月的發行 Notes 成員2020-07-012020-08-310000797468SRT: 最大成員OXY：2020 年 7 月和 8 月的發行 Notes 成員2020-07-012020-08-310000797468OXY: 2020 年 7 月和 8 月的招標優惠會員SRT: 最低成員2020-07-012020-08-310000797468OXY: 2020 年 7 月和 8 月的招標優惠會員SRT: 最大成員2020-07-012020-08-310000797468美國公認會計準則：SeniorNotes會員OXY：2020 年 7 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可變利率貸款到期2021會員US-GAAP：後續活動成員2020-10-310000797468US-GAAP：公允價值公允價值披露的估算記住2020-09-300000797468US-GAAP：公允價值輸入二級會員US-GAAP：公允價值公允價值披露的估算記住2020-09-300000797468US-GAAP：公允價值公允價值披露的估算記住2019-12-310000797468美國公認會計準則：SeniorNotes會員OXY：2020 年 7 月發行票據成員OXY: SeniorNotesDue20258000會員2020-09-300000797468美國公認會計準則：SeniorNotes會員OXY：2020 年 7 月發行票據成員OXY: SeniorNotesDue20278500 會員2020-09-300000797468美國公認會計準則：SeniorNotes會員OXY：2020 年 7 月發行票據成員OXY: SeniorNotesDue20308875 會員2020-09-300000797468美國公認會計準則：SeniorNotes會員OXY: 七月招標和購買會員OXY: SeniorNotes 將於 2021 年 2 月到期成員2020-09-300000797468OXY: SeniorNotes2021年3月到期14850會員美國公認會計準則：SeniorNotes會員OXY: 七月招標和購買會員2020-09-300000797468美國公認會計準則：SeniorNotes會員OXY: SeniorNotes 將於2022年8月到期12600會員OXY: 七月招標和購買會員2020-09-300000797468美國公認會計準則：SeniorNotes會員OXY: SeniorNotesDue20255875 會員OXY：2020 年 8 月票據成員的發行2020-09-300000797468美國公認會計準則：SeniorNotes會員OXY: SeniorNotesDue20286375會員OXY：2020 年 8 月票據成員的發行2020-09-300000797468美國公認會計準則：SeniorNotes會員OXY: SeniorNotesDue20306625會員OXY：2020 年 8 月票據成員的發行2020-09-300000797468美國公認會計準則：SeniorNotes會員OXY: SeniorNotes 將於 2021 年 2 月到期成員OXY: 8 月和 9 月招標和購買會員2020-09-300000797468美國公認會計準則：SeniorNotes會員OXY: SeniorNotes 將於2022年8月到期12600會員OXY: 8 月和 9 月招標和購買會員2020-09-300000797468美國公認會計準則：SeniorNotes會員OXY: SeniorNotes將於2022年4月到期22600會員OXY: 8 月和 9 月招標和購買會員2020-09-300000797468美國公認會計準則：SeniorNotes會員OXY: 8 月和 9 月招標和購買會員OXY: SeniorNotes 將於2022年8月到期22700會員2020-09-300000797468美國公認會計準則：SeniorNotes會員OXY: SeniorNotes 將於 2023 年 2 月到期 2700會員OXY: 8 月和 9 月招標和購買會員2020-09-300000797468OXY: notePayableDue20386500 會員OXY: AUGUSTexchange 會員SRT: 附屬機構身份會員2020-09-300000797468OXY: 海上和陸上鑽機會員2020-09-300000797468OXY: CompressMember2020-09-300000797468OXY: 存儲設施會員2020-09-300000797468OXY: 辦公空間會員2020-09-300000797468OXY: 其他野戰裝備會員2020-09-300000797468OXY: 石油和天然氣勘探與開發設備會員SRT: 最低成員2020-09-300000797468SRT: 最大成員OXY: 石油和天然氣勘探與開發設備會員2020-09-300000797468OXY: PipelinesRailcars 存儲設施地役權和房地產會員2020-09-300000797468SRT: 最低成員OXY: 房地產租賃會員2020-09-300000797468SRT: 最大成員OXY: 房地產租賃會員2020-09-300000797468US-GAAP：不動產、廠房和設備成員2020-07-012020-09-300000797468US-GAAP：不動產、廠房和設備成員2019-07-012019-09-300000797468US-GAAP：不動產、廠房和設備成員2020-01-012020-09-300000797468US-GAAP：不動產、廠房和設備成員2019-01-012019-09-300000797468美國公認會計準則：銷售成員成本2020-07-012020-09-300000797468美國公認會計準則：銷售成員成本2019-07-012019-09-300000797468美國公認會計準則：銷售成員成本2020-01-012020-09-300000797468美國公認會計準則：銷售成員成本2019-01-012019-09-300000797468US-GAAP：出售一般和管理費用會員2020-07-012020-09-300000797468US-GAAP：出售一般和管理費用會員2019-07-012019-09-300000797468US-GAAP：出售一般和管理費用會員2020-01-012020-09-300000797468US-GAAP：出售一般和管理費用會員2019-01-012019-09-300000797468OXY：厄瓜多爾安第斯石油有限公司成員提出的仲裁要求2016-01-012016-12-310000797468OXY：厄瓜多爾安第斯石油有限公司成員提出的仲裁要求2017-01-012017-12-310000797468OXY: Anadarkopetroleum公司成員2016-01-012016-12-310000797468Oxy: Tronox 結算會員2015-01-012015-12-31oxy: site0000797468US-GAAP：應計負債會員2020-09-300000797468OXY: 延期信貸和其他負債會員2020-09-300000797468OXY: NPLSites會員2020-09-300000797468OXY: 第三方網站會員2020-09-300000797468OXY: 實體運營的網站會員2020-09-300000797468OXY: 封閉或非運營實體網站會員2020-09-300000797468SRT: 最低成員2020-09-300000797468SRT: 最大成員2020-09-300000797468SRT: 最低成員2020-01-012020-09-300000797468SRT: 最大成員2020-01-012020-09-30utrm: mi0000797468OXY: PassaiCriver 會員2016-03-012016-03-310000797468OXY: PassaiCriver 會員2016-07-012016-09-300000797468US-GAAP：養老金計劃固定福利會員2020-07-012020-09-300000797468US-GAAP：養老金計劃固定福利會員2019-07-012019-09-300000797468US-GAAP：養老金計劃固定福利會員2020-01-012020-09-300000797468US-GAAP：養老金計劃固定福利會員2019-01-012019-09-300000797468US-GAAP：其他退休後福利計劃定義福利會員2020-07-012020-09-300000797468US-GAAP：其他退休後福利計劃定義福利會員2019-07-012019-09-300000797468US-GAAP：其他退休後福利計劃定義福利會員2020-01-012020-09-300000797468US-GAAP：其他退休後福利計劃定義福利會員2019-01-012019-09-300000797468OXY: Anadarkopetroleum公司成員US-GAAP：A系列優選股票會員2019-08-082019-08-080000797468OXY: Anadarkopetroleum公司成員US-GAAP：A系列優選股票會員2019-08-080000797468US-GAAP：後續活動成員2020-10-152020-10-1500007974682020-06-012020-06-3000007974682020-03-012020-03-3100007974682020-04-012020-04-3000007974682020-07-012020-07-310000797468美國通用會計準則：普通股成員US-GAAP：Warrant 會員2020-06-260000797468美國通用會計準則：普通股成員US-GAAP：Warrant 會員2020-08-030000797468美國公認會計準則：石油和天然氣成員US-GAAP：運營部門成員2020-07-012020-09-300000797468OXY: 化學會員US-GAAP：運營部門成員2020-07-012020-09-300000797468US-GAAP：運營部門成員OXY: 中游和營銷會員2020-07-012020-09-300000797468OXY: 公司對賬項目和抵消會員2020-07-012020-09-300000797468美國公認會計準則：石油和天然氣成員US-GAAP：運營部門成員2019-07-012019-09-300000797468OXY: 化學會員US-GAAP：運營部門成員2019-07-012019-09-300000797468US-GAAP：運營部門成員OXY: 中游和營銷會員2019-07-012019-09-300000797468OXY: 公司對賬項目和抵消會員2019-07-012019-09-300000797468美國公認會計準則：石油和天然氣成員US-GAAP：運營部門成員2020-01-012020-09-300000797468OXY: 化學會員US-GAAP：運營部門成員2020-01-012020-09-300000797468US-GAAP：運營部門成員OXY: 中游和營銷會員2020-01-012020-09-300000797468OXY: 公司對賬項目和抵消會員2020-01-012020-09-300000797468美國公認會計準則：石油和天然氣成員US-GAAP：運營部門成員2019-01-012019-09-300000797468OXY: 化學會員US-GAAP：運營部門成員2019-01-012019-09-300000797468US-GAAP：運營部門成員OXY: 中游和營銷會員2019-01-012019-09-300000797468OXY: 公司對賬項目和抵消會員2019-01-012019-09-300000797468US-GAAP：運營部門成員2020-09-30

美國證券交易委員會
華盛頓特區 20549

表單 10-Q
☑根據第 13 或 15 (d) 條提交的季度報告
1934 年《證券交易法》

在截至的季度期間 2020年9月30日
或者
☐根據第 13 或 15 (d) 條提交的過渡報告
1934 年《證券交易法》

在從 ___________ 到 _________ 的過渡時期

委員會檔案編號 1-9210
_____________________

西方石油公司
（註冊人的確切姓名如其章程所示）
特拉華95-4035997
（州或其他司法管轄區
公司或組織）		（美國國税局僱主
證件號）
格林威廣場 5 號 110 套房
休斯頓，德州77046
（主要行政辦公室地址）（郵政編碼）
(713) 215-7000
（註冊人的電話號碼，包括區號）

根據該法第12（b）條註冊的證券：
每個班級的標題交易品種註冊的每個交易所的名稱
普通股，面值0.20美元OXY紐約證券交易所
購買普通股的認股權證，面值0.20美元
OXY 是紐約證券交易所
用勾號指明註冊人 (1) 是否在過去 12 個月內（或在要求註冊人提交此類報告的較短時間內）提交了 1934 年《證券交易法》第 13 條或第 15 (d) 條要求提交的所有報告，以及 (2) 在過去的 90 天內是否受到此類申報要求的約束。
þ 是的   ☐沒有
   
用複選標記表明註冊人是否在過去 12 個月內（或者在要求註冊人提交此類文件的較短時間內）以電子方式提交了根據第 S-T 法規（本章第 232.405 節）第 405 條要求提交的所有交互式數據文件。
þ 是的   ☐沒有
  
用複選標記指明註冊人是大型加速申報人、加速申報人、非加速申報人、小型申報公司還是新興成長型公司。參見《交易法》第12b-2條中 “大型加速申報人”、“加速申報公司”、“小型申報公司” 和 “新興成長型公司” 的定義。
大型加速過濾器        þ加速文件管理器☐非加速文件管理器☐
規模較小的申報公司☐新興成長型公司☐
如果是新興成長型公司，請用複選標記表明註冊人是否選擇不使用延長的過渡期來遵守根據《交易法》第13（a）條規定的任何新的或修訂後的財務會計準則。 ☐
用勾號指明註冊人是否為空殼公司（定義見《交易法》第 12b-2 條）。
☐是的þ沒有

註明截至最新可行日期，每類發行人普通股的已發行股票數量。
班級 截至 2020 年 9 月 30 日的業績 
 普通股面值0.20美元 931,209,495




目錄頁面
第一部分
第 1 項。
財務報表（未經審計）
合併簡明資產負債表——2020年9月30日和2019年12月31日
2
合併簡明運營報表——截至2020年9月30日和2019年9月30日的三個月和九個月
4
綜合收益簡明表（虧損）——截至2020年9月30日和2019年9月30日的三個月和九個月
5
合併簡明現金流量表——截至2020年9月30日和2019年9月30日的九個月
6
合併簡明權益表——截至2020年9月30日和2019年9月30日的三個月和九個月
7
合併簡明財務報表附註
注1 — 一般情況
9
附註2——會計和披露變更
11
附註3——資產剝離和其他交易
11
附註4—收入
13
附註 5—庫存
16
註釋6—衍生品
16
附註7—公允價值計量
21
附註8——長期債務
22
附註9—租賃承諾
24
附註10——訴訟、索賠、承諾和意外開支
25
附註11——環境負債和支出
27
附註12—退休和退休後福利計劃
28
附註13—每股收益和股東權益
29
註釋14—分段
31
第 2 項。
管理層對財務狀況和經營業績的討論和分析
32
關於前瞻性陳述的警示聲明
33
當前的業務展望
34
合併經營業績
36
細分運營業績和影響可比性的項目
38
所得税
42
流動性和資本資源
42
環境負債和支出
43
訴訟、索賠、承諾和突發事件
43
最近採用的會計和披露準則
43
第 3 項。
關於市場風險的定量和定性披露
44
第 4 項。
控制和程序
45
第二部分
第 1 項。
法律訴訟
46
第 1A 項。
風險因素
46
第 2 項。
未註冊的股權證券銷售和所得款項的使用
47
第 5 項。其他信息
47
第 6 項。
展品
48

1

第一部分財務信息

第 1 項。財務報表（未經審計）

合併簡明資產負債表西方石油公司及其子公司
數百萬的2020年9月30日2019年12月31日
資產
流動資產
現金和現金等價物$1,896 $3,032 
限制性現金和限制性現金等價物51 485 
貿易應收賬款，淨額2,083 6,373 
庫存1,660 1,581 
其他流動資產1,445 1,432 
持有待售資產3,559 3,870 
流動資產總額10,694 16,773 
對未合併實體的投資3,125 6,389 
不動產、廠房和設備
石油和天然氣板塊103,954 107,801 
化學板塊7,254 7,172 
中游和營銷板塊8,211 8,176 
企業1,040 1,118 
不動產、廠房和設備總額120,459 124,267 
累計折舊、損耗和攤銷(52,038)(42,037)
不動產、廠房和設備淨額68,421 82,230 
經營租賃資產1,196 1,411 
長期應收賬款和其他資產，淨額998 2,527 
總資產$84,434 $109,330 
隨附的附註是這些合併簡明財務報表的組成部分。

2


合併簡明資產負債表西方石油公司及其子公司
百萬，每股金額除外2020年9月30日2019年12月31日
負債和權益
流動負債
長期債務的當前到期日$2,558 $51 
當期經營租賃負債459 579 
應付賬款2,682 7,050 
應計負債3,470 5,447 
持有待售資產的負債1,331 1,718 
流動負債總額10,500 14,845 
長期債務，淨額
長期債務，淨額35,899 38,537 
遞延貸項和其他負債
遞延所得税，淨額7,508 9,717 
資產報廢債務4,135 4,411 
養老金和退休後債務1,728 1,823 
環境補救負債975 1,035 
經營租賃負債786 872 
其他3,043 3,858 
遞延貸項和其他負債總額18,175 21,716 
股東權益
面值優先股，截至2020年9月30日和2019年12月31日為10萬股
9,762 9,762 
面值普通股，截至2020年9月30日為1,079,959,455股，截至2019年12月31日為1,044,434,893股216 209 
美國庫存，截至2020年9月30日為148,573,859股，截至2019年12月31日為150,323,151股(10,657)(10,653)
額外的實收資本16,505 14,955 
留存收益4,317 20,180 
累計其他綜合虧損(283)(221)
股東權益總額19,860 34,232 
負債總額和股東權益$84,434 $109,330 
隨附的附註是這些合併簡明財務報表的組成部分。

3

合併簡明運營報表西方石油公司及其子公司
截至9月30日的三個月截至9月30日的九個月
百萬，每股金額除外2020201920202019
收入和其他收入
淨銷售額$4,108 $5,859 $13,649 $14,283 
利息、股息和其他收入21 56 88 175 
出售資產的（虧損）收益，淨額(846)128 (824)150 
總計3,283 6,043 12,913 14,608 
費用和其他扣除額
石油和天然氣運營費用656 974 2,356 2,336 
交通和收集費用343 221 1,275 285 
化學品和中游銷售成本618 741 1,807 2,046 
購買的大宗商品333 441 940 1,237 
銷售、一般和管理費用166 245 655 548 
其他運營和非運營費用231 362 542 860 
所得税以外的税收180 244 473 478 
折舊、損耗和攤銷1,915 1,767 6,343 3,771 
資產減值和其他費用2,723 325 10,996 325 
與收購阿納達科相關的成本5 924 302 974 
勘探費用29 63 99 134 
利息和債務支出，淨額353 381 1,015 632 
總計7,552 6,688 26,803 13,626 
所得税和其他項目前的收入（虧損）(4,269)(645)(13,890)982 
其他物品
利率互換和伯克希爾認股權證的收益（虧損）淨額88 (33)(573)(33)
股票投資收入123 104 183 274 
總計211 71 (390)241 
所得税前持續經營的收入（虧損）(4,058)(574)(14,280)1,223 
所得税優惠（費用）403 (163)1,896 (694)
來自持續經營的收入（虧損）(3,655)(737)(12,384)529 
已終止業務的收益（虧損），扣除税款80 (15)(1,335)(15)
淨收益（虧損）(3,575)(752)(13,719)514 
減去：歸屬於非控股權益的淨收益— (42)— (42)
減去：優先股分紅(203)(118)(644)(118)
歸屬於普通股股東的淨收益（虧損）$(3,778)$(912)$(14,363)$354 
每股普通股
持續經營收入（虧損）——基本$(4.16)$(1.06)$(14.26)$0.47 
已終止業務的收入（虧損）——基本$0.09 $(0.02)$(1.46)$(0.02)
歸屬於普通股股東的每股淨收益（虧損）——基本$(4.07)$(1.08)$(15.72)$0.45 
持續經營業務的收益（虧損）——攤薄$(4.16)$(1.06)$(14.26)$0.47 
已終止業務的收益（虧損）——攤薄$0.09 $(0.02)$(1.46)$(0.02)
歸屬於普通股股東的每股淨收益（虧損）——攤薄$(4.07)$(1.08)$(15.72)$0.45 
隨附的附註是這些合併簡明財務報表的組成部分。

4

綜合收益（虧損）簡明表西方石油公司及其子公司
截至9月30日的三個月截至9月30日的九個月
數百萬的2020201920202019
淨收益（虧損） $(3,575)$(752)$(13,719)$514 
其他綜合收益（虧損）項目：
外幣折算損失— — (1)— 
衍生品損失 (a)
(1)(114)(3)(130)
養老金和退休後收益（虧損） (b)
28 (34)(63)(30)
衍生品收益的重新分類 (c)
2 — 5 — 
其他綜合收益（虧損），扣除税款29 (148)(62)(160)
綜合收益（虧損）$(3,546)$(900)$(13,781)$354 
歸因於非控股權益的綜合收益（虧損）$— $(42)$— $(42)
歸屬於優先股和普通股股東的綜合收益（虧損）
$(3,546)$(942)$(13,781)$312 
(a) 扣除税款 零和 $32截至2020年9月30日和2019年9月30日的三個月中為百萬美元，以及美元1百萬和美元36在截至2020年9月30日和2019年9月30日的九個月中，分別為百萬美元。
(b) 扣除 $ () 的税後8) 百萬和美元10截至2020年9月30日和2019年9月30日的三個月，分別為百萬美元，以及美元18百萬和美元8在截至2020年9月30日和2019年9月30日的九個月中，分別為百萬美元。
(c) 扣除税款 零在截至2020年9月30日和2019年9月30日的三個月中，分別為$ (1) 百萬和 零在截至2020年9月30日和2019年9月30日的九個月中，分別如此。

隨附的附註是這些合併簡明財務報表的組成部分。

5


合併簡明現金流量表西方石油公司及其子公司
九個月已結束
九月三十日
數百萬的20202019
來自經營活動的現金流
淨收益（虧損）$(13,719)$514 
為將淨收益（虧損）與經營活動提供的淨現金進行對賬而進行的調整：
已終止的業務，淨額1,335 15 
資產的折舊、耗盡和攤銷6,343 3,771 
遞延所得税優惠(2,117)(1,050)
資產減值和其他項目10,915 325 
出售資產的虧損（收益），淨額824 (150)
其他非現金費用與收入的關係134 568 
經營資產和負債的變化(1,240)1,480 
來自持續經營業務的運營現金流2,475 5,473 
來自已終止業務的運營現金流，扣除税款76 (107)
經營活動提供的淨現金2,551 5,366 
來自投資活動的現金流
資本支出(1,921)(4,187)
資本應計變動(725)(128)
購買企業和資產，淨額(102)(27,926)
出售資產的收益，淨額193 4,809 
股票投資及其他，淨額188 (140)
投資來自持續經營業務的現金流(2,367)(27,572)
投資來自已終止業務的現金流，扣除税款(31)(154)
投資活動使用的淨現金(2,398)(27,726)
來自融資活動的現金流
扣除發行成本的長期債務收益4,956 21,557 
長期債務的支付(4,615)(4,949)
短期借款和左輪手槍的收益-WES— 1,240 
支付左輪手槍-WES— (1,000)
普通股和優先股發行的收益126 10,010 
購買庫存股(4)(237)
支付普通股和優先股的現金分紅(1,634)(1,766)
向非控股權益支付的分配— (127)
為衍生工具支付的淨現金中的融資部分(377)11 
其他融資，淨額(99)(46)
為來自持續經營業務的現金流融資(1,647)24,693 
為已終止業務的現金流融資，扣除税款(6)(1)
融資活動提供的（已使用）淨現金(1,653)24,692 
現金、現金等價物、限制性現金和限制性現金等價物的增加（減少）(1,500)2,332 
現金、現金等價物、限制性現金和限制性現金等價物——期初3,574 3,033 
現金、現金等價物、限制性現金和限制性現金等價物——期末$2,074 $5,365 
補充非現金活動：
非現金投資活動
對WES的交易所股權投資（見注1）$260 $— 
非現金融資活動
長期債務的結算-WES（見註釋8）$(260)$— 
隨附的附註是這些合併簡明財務報表的組成部分。

6


合併簡明權益表西方石油公司及其子公司
歸屬於普通股的股權
百萬，每股金額除外優先股普通股國庫股額外的實收資本留存收益累計其他綜合虧損非控股權益總股權
截至2019年6月30日的餘額$— $179 $(10,653)$8,157 $23,848 $(184)$— $21,347 
淨收益（虧損）— — — — (794)— 42 (752)
扣除税款的其他綜合虧損— — — — — (148)— (148)
普通股股息，每股0.79美元— — — — (709)— — (709)
優先股股息，每股1,489美元— — — — (118)— — (118)
普通股和其他股票的發行，淨額— 30 — 6,710 — — — 6,740 
優先股的發行，淨額9,762 — — — — — — 9,762 
收購的非控股權益的公允價值— — — — — — 4,875 4,875 
非控制性利息繳款，淨額— — — — — — 8 8 
截至2019年9月30日的餘額$9,762 $209 $(10,653)$14,867 $22,227 $(332)$4,925 $41,005 


歸屬於普通股的股權
百萬，每股金額除外優先股普通股國庫股額外的實收資本留存收益累計其他綜合虧損總股權
截至2020年6月30日的餘額$9,762 $213 $(10,657)$16,235 $8,105 $(312)$23,346 
淨虧損— — — — (3,575)— (3,575)
其他綜合收益，扣除税款— — — — — 29 29 
普通股股息，每股0.01美元— — — — (10)— (10)
優先股股息，每股2,000美元— 3 — 219 (203)— 19 
普通股發行量，淨額— — — 51 — — 51 
截至2020年9月30日的餘額$9,762 $216 $(10,657)$16,505 $4,317 $(283)$19,860 

隨附的附註是這些合併簡明財務報表的組成部分。
7


合併簡明權益表西方石油公司及其子公司
歸屬於普通股的股權
百萬，每股金額除外優先股普通股國庫股額外的實收資本留存收益累計其他綜合虧損非控股權益總股權
截至2018年12月31日的餘額$— $179 $(10,473)$8,046 $23,750 $(172)$— $21,330 
淨收入— — — — 472 — 42 514 
扣除税款的其他綜合虧損— — — — — (160)— (160)
普通股股息，每股2.35美元— — — — (1,877)— — (1,877)
優先股股息，每股1,489美元— — — — (118)— — (118)
普通股發行量，淨額— 30 — 6,821 — — — 6,851 
發行優先股9,762 — — — — — — 9,762 
購買庫存股— — (180)— — — — (180)
收購的非控股權益的公允價值— — — — — — 4,875 4,875 
非控制性利息繳款，淨額— — — — — — 8 8 
截至2019年9月30日的餘額$9,762 $209 $(10,653)$14,867 $22,227 $(332)$4,925 $41,005 

歸屬於普通股的股權
百萬，每股金額除外優先股普通股國庫股額外的實收資本留存收益累計其他綜合虧損總股權
截至2019年12月31日的餘額$9,762 $209 $(10,653)$14,955 $20,180 $(221)$34,232 
淨虧損— — — — (13,719)— (13,719)
扣除税款的其他綜合虧損— — — — — (62)(62)
普通股股息，每股0.81美元— — — — (737)— (737)
優先股股息，每股6,444美元— 6 — 438 (644)— (200)
發行普通股認股權證— — — 767 (763)— 4 
伯克希爾認股權證— — — 103 — — 103 
普通股和其他股票的發行，淨額— 1 — 242 — — 243 
購買庫存股— — (4)— — — (4)
截至2020年9月30日的餘額$9,762 $216 $(10,657)$16,505 $4,317 $(283)$19,860 

隨附的附註是這些合併簡明財務報表的組成部分。
8


合併簡明財務報表附註西方石油公司及其子公司

註釋 1-概述

操作性質
在本報告中，“西方” 是指西方石油公司、特拉華州公司（OPC）或OPC及其擁有控股權的一個或多個實體（子公司）。Occidental通過各種子公司和附屬公司開展業務。Occidental根據適用於中期報告的美國公認會計原則（GAAP）進行了披露，並在美國證券交易委員會規章制度允許的情況下，對通常包含在合併財務報表及其附註中的某些信息和披露進行了簡要或省略。這些未經審計的合併簡明財務報表應與西方截至2019年12月31日止年度的10-K表年度報告（2019年10-K表格）中經審計的合併財務報表及其附註一起閲讀。
西方管理層認為，隨附的未經審計的合併簡明財務報表包含所有必要的調整（包括正常的經常性調整），以公允列報西方截至2020年9月30日和2019年12月31日的合併財務狀況，截至2020年9月30日和2019年9月30日的三個月和九個月的合併簡明運營報表、綜合收益、現金流和股東權益。以往各期財務報表和附註中的某些數據已重新分類，以符合本期列報方式。截至2020年9月30日和2019年9月30日的收入和現金流不一定表示全年預期的收入或現金流。

此次收購
2019年8月8日，根據2019年5月9日的協議和合並計劃，西方收購了阿納達科石油公司的所有已發行股份（以下簡稱 “收購”）。此次收購增加了西方石油和天然氣投資組合，主要集中在二疊紀盆地、DJ盆地、墨西哥灣和阿爾及利亞，並增加了西部中游合夥人有限責任公司（WES）的權益。此次收購構成了業務合併。根據收購會計方法，收購對價分配給收購的有形和無形資產以及根據其公允價值承擔的負債。
西方支出美元302截至2020年9月30日的九個月中，與收購相關的成本為百萬美元，主要與遣散費有關。

已終止的業務
在這次收購中，西方航空與道達爾有限公司（道達爾）簽訂了買賣協議，出售Anadarko在阿爾及利亞、加納、莫桑比克和南非的業務的所有資產、負債、業務和業務。道達爾和西方於2019年9月完成了對莫桑比克資產的出售，並於2020年1月完成了對南非資產的出售。
2020年4月，在與阿爾及利亞政府官員溝通後，西方確定將阿爾及利亞業務出售給道達爾的事業不會完成，因此決定繼續在阿爾及利亞境內開展業務。因此，截至2020年第二季度，西方航空不再將阿爾及利亞業務歸類為已終止業務中的待售資產，而是將前期重新歸類為持續業務，以將阿爾及利亞的業務反映為持續業務，見 附註3-資產剝離和其他交易以免影響前一段時間。此外，在2020年第二季度，西方公司錄得1美元931百萬美元的減值用於重新衡量阿爾及利亞石油和天然氣資產的公允價值，該值低於賬面金額，就好像從收購之日起記錄折舊、損耗和攤銷（DD&A）一樣。石油和天然氣財產的公允價值是根據收益法衡量的，見 附註7——公允價值計量以瞭解所使用的輸入和假設的描述。
2020年5月，西方和道達爾共同同意免除購買和出售加納資產的義務，以便西方可以開始向其他第三方推銷加納資產的出售。西方航空目前正在銷售加納的資產。截至2020年9月30日，加納的資產和負債仍按待售形式列報。西方航空錄得的税後減值為美元1.42020年第二季度為10億美元，以反映按公允價值扣除基於收益法的出售成本的持有待售資產，請參閲 附註7——公允價值計量。加納的運營業績繼續以已終止業務的形式列報，見 附註3-資產剝離和其他交易.
除非另有説明，否則合併簡明財務報表附註中提供的信息僅涉及西方航空的持續業務。與已終止業務相關的信息包含在 注意事項 3-
9

資產剝離和其他交易，在某些情況下，酌情作為單獨披露包含在合併簡明財務報表的個別附註中。

補充現金流信息
Occidental為持續經營業務繳納了美國國內、州和國外所得税375百萬和美元827在截至2020年9月30日和2019年9月30日的九個月中，分別為百萬人。西方收到了美元的退税223百萬和美元5在截至2020年9月30日和2019年9月30日的九個月中，分別有100萬英鎊與持續經營有關。為持續經營業務支付的利息總額為 $1.3十億和美元611在截至2020年9月30日和2019年9月30日的九個月中，分別為百萬人。

現金等價物和限制性現金等價物
Occidental將所有購買到期日為三個月或更短的高流動性投資視為現金等價物或限制性現金等價物。截至2020年9月30日，現金等價物和限制性現金等價物的餘額包括對賬面價值接近公允價值的政府貨幣市場基金的投資。
下表提供了截至2020年9月30日和2019年9月30日的九個月合併簡明現金流量表中分別報告的現金、現金等價物、限制性現金和限制性現金等價物的對賬情況。

數百萬的20202019
現金和現金等價物$1,896 $4,840 
限制性現金和限制性現金等價物51 467 
待售資產中包含的現金和限制性現金113 3 
長期應收賬款和其他資產中包含的限制性現金和限制性現金等價物，淨額14 55 
現金、現金等價物、限制性現金和限制性現金等價物$2,074 $5,365 

限制性現金和限制性現金等價物總額主要與作為收購一部分融資的Anadarko前僱員福利信託以及與巴西税務糾紛相關的司法控制賬户有關。持有的待售資產包括用於支付未來硬礦物特許權使用費的限制性現金，見 附註3-資產剝離和其他交易.

權益法投資-WES
2019年12月31日，西方航空和WES簽署了幾項協議，允許WES作為獨立的中游公司運營。西方航空於2019年12月31日失去了對WES的控制權，導致西方航空按公允價值確認了美元的股權法投資5.1按WES的收盤市價計算，10億美元。合併簡明運營報表中作為非控股權益列報的金額與西方航空失去控制權之前的時期有關。在失去控制權之前，西方將WES合併為可變權益實體，其非控股權益主要包括 44.6公眾擁有的WES有限合夥人權益的百分比。
在2020年第一季度，西方公司的股權投資虧損為美元440百萬美元是由於WES註銷了其商譽。
在2020年第三季度末，西方公司錄得的非臨時減值為美元2.7億美元，因為在截至2020年9月30日的九個月中，西方投資WES的公允價值一直大大低於其賬面價值。Occidental的結論是，WES的公允價值和賬面價值之間的差異不是暫時的，這主要是考慮到公允價值低於其賬面價值的幅度和持續時間。這種非臨時減值是根據截至2020年9月30日的WES收盤價計算得出的。WES公開交易的普通單位的市值被視為一級投入。
此外, 西方公司錄得虧損 $46百萬美元，這是與WES進行的一筆非現金交易的結果，其中西方交易了大約 27.9一百萬個 WES 普通單位將退出 1 美元260應付給 WES 的百萬張票據，見 附註8-長期債務。在這次交換以及WES退出這些普通單位之後，西方有一個 2無表決權的普通合夥人利息百分比，a 51.5有限合夥人利息百分比和 2WES子公司WES Operating的無表決權有限合夥人權益百分比。截至2020年9月30日，西方在WES及其子公司的總實際經濟權益為 53.5%。西方計劃將其在WES的有限合夥人所有權減少至以下 50%.
截至2020年9月30日，西方對WES的股權法投資為美元1.9十億美元，比西方航空在WES淨資產中的比例權益高出美元370百萬。這種基本差異主要與
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WES的不動產、廠房和設備以及股權投資，須按其估計平均壽命進行攤銷。在非臨時減值之後，沒有與WES股權投資相關的權益法商譽。
在失去控制權之後，Occidental和WES之間的交易在合併後不再被取消。在截至2020年9月30日的三個月和九個月中，西方和WES簽訂了以下關聯方交易。

數百萬的截至2020年9月30日的三個月截至2020年9月30日的九個月
銷售$46 $165 
購買$164 $474 
已支付的交通、集會和其他費用$258 $804 


附註2-會計和披露變動

2020年1月，西方航空通過了會計準則更新（ASU）2016-13年度金融工具——信貸損失（主題326）。新準則對金融資產信用損失的核算和信貸損失的披露進行了重大修改。對於貿易應收賬款、貸款和持有至到期的債務證券，各實體將被要求估算終身預期信貸損失。這將導致比目前的已發生損失模型更早地確認信貸損失。對於應收賬款和其他持有至到期債務投資（1）期限較長以及（2）信譽度較低的交易對手的實體而言，加速損失確認更為重要。
西方公司的絕大多數應收賬款都是短期的，到期日不到60天，信譽良好的交易對手，包括煉油廠、管道和經銷商。鑑於西方公司繼續努力維持強勁的信貸組合，截至本申報之日，沒有負面跡象表明這些應收賬款的可收性。因此，該標準的採用對本季度沒有實質性影響。西方將在未來繼續評估其應收賬款的風險。


附註3-資產剝離和其他交易

剝離
2020 年 8 月，西方簽署了一項協議，出售大約 4.5百萬英畝的礦產和 1百萬英畝的土地位於懷俄明州、科羅拉多州和猶他州，價格約為 $1.33十億。該交易於2020年10月完成，淨現金收益約為美元1.0十億美元，在滿足美元之後329與出售未來特許權使用費相關的數百萬筆負債。截至 2020 年 9 月 30 日，大約 $1.4十億美元的資產，主要是與礦產和收費地表英畝相關的財產，以及 $338通過收購承擔的數百萬筆負債被歸類為待售負債。西方公司記錄的銷售虧損為 $431百萬。虧損列報在出售資產的（虧損）收益範圍內，在合併簡明運營報表中扣除。淨收益用於償還其中的一部分 2 年2021年到期的可變利率定期貸款（定期貸款）。參見 附註8-長期債務以獲取更多信息。
2020年10月，西方簽署了一項協議，出售其在哥倫比亞的陸上石油和天然氣資產，截至2020年9月30日，這些資產在我們的合併簡明資產負債表中被歸類為待售資產。處置組賬面價值主要包括大約 $587百萬不動產、廠房和設備。該交易預計將於2020年第四季度完成。在2020年第三季度，西方航空的虧損約為美元356百萬美元與將資產重新計量為其公允價值（低於賬面金額）有關。虧損列報在出售資產的（虧損）收益範圍內，在合併簡明運營報表中扣除。淨收益將用於支付近期到期日。

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阿爾及利亞業務——重新分類
下表列出了在截至2020年6月30日的六個月中，由於西方決定在阿爾及利亞開展業務，已終止業務中報告的扣除所得税後的金額，該業務被重新歸類為持續業務。

數百萬的截至2020年6月30日的六個月截至2019年9月30日的三個月和九個月
收入和其他收入
淨銷售額$319 $172 
費用和其他扣除額
石油和天然氣租賃運營費用44 12 
交通費用14 4 
所得税以外的税收48 46 
折舊、損耗和攤銷110 61 
重新歸類為持有待使用後的減值931 — 
其他10 2 
總費用和其他扣除額1,157 125 
所得税前收入（虧損）(838)47 
所得税支出(95)(47)
阿爾及利亞業務的税後淨收入$(933)$— 

下表顯示了先前在合併簡明資產負債表中報告的與阿爾及利亞相關的待售金額，這些金額隨後被重新歸類為截至2019年12月31日：

數百萬的2019年12月31日
流動資產$249 
財產、廠房和設備，淨額1,761 
長期應收賬款和其他資產，淨額146 
總資產
$2,156 
流動負債$188 
非流動負債104 
負債總額
$292 

已停止的業務
2020年1月，西方完成了向道達爾出售南非資產的交易。南非和加納資產的業績在合併簡明運營和現金流量表中以已終止業務的形式列報。截至2020年9月30日和2019年12月31日，與加納資產相關的金額在合併簡明資產負債表中列報為待售金額，其中約為美元1.4十億和美元3.6淨額分別為10億美元與財產、廠房和設備有關。大約 $750在待售負債中列報的金額中，有百萬美元主要與遞延所得税、資產報廢義務和融資租賃負債有關。
截至2020年9月30日的九個月中，已終止業務中列報的扣除所得税後的金額主要涉及第二季度税後減值美元1.4由於向道達爾的出售將不再完成，因此記錄了10億美元用於調整加納資產的公允價值。截至2020年9月30日的三個月，已終止業務中列報的扣除税款的金額主要與石油和天然氣收入有關，這些收入已被石油和天然氣運營費用和其他運營費用部分抵消。
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附註 4-收入

當與客户簽訂的合同條款規定的義務得到履行時，即確認來自客户的收入；這通常發生在石油、液化天然氣（NGL）、天然氣、化學品或服務（例如運輸）的交付中。截至2020年9月30日，貿易應收賬款，淨額為美元2.1十億代表付款權，西方已經履行了合同規定的義務，其付款權僅以時間的推移為條件。
下表顯示了截至2020年9月30日和2019年9月30日的三個月和九個月中客户收入與總淨銷售額的對賬情況：

截至9月30日的三個月截至9月30日的九個月
數百萬的2020201920202019
來自客户的收入$4,018 $5,403 $12,576 $12,569 
所有其他收入 (a)
90 456 1,073 1,714 
淨銷售額$4,108 $5,859 $13,649 $14,283 
(a)包括淨營銷衍生品、石油項圈和看漲期權以及化學品交易合約。
對與客户簽訂合同的收入進行分類
下表按細分市場、產品和地理區域顯示了西方公司的客户收入。石油和天然氣部門通常在租賃或特許區出售其石油、液化天然氣和天然氣。化學品板塊的收入根據銷售地點按地理區域顯示。 不包括淨營銷收入，中游和營銷板塊的收入按銷售地點顯示。

數百萬的美國中東/非洲拉丁美洲其他國際淘汰總計
截至2020年9月30日的三個月
石油和天然氣
石油$1,784 $397 $138 $— $— $2,319 
NGL252 53 — — — 305 
煤氣155 77 3 — — 235 
其他23 — — — — 23 
分段總計$2,214 $527 $141 $— $— $2,882 
化學$888 $— $33 $18 $— $939 
中游和營銷
氣體處理$89 $73 $— $— $— $162 
市場營銷110 — — 62 — 172 
權力及其他45 — — — — 45 
分段總計$244 $73 $— $62 $— $379 
淘汰$— $— $— $— $(182)$(182)
合併$3,346 $600 $174 $80 $(182)$4,018 

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數百萬的美國中東/非洲拉丁美洲其他國際淘汰總計
截至2019年9月30日的三個月
石油和天然氣
石油$2,453 $852 $177 $— $— $3,482 
NGL177 66 — — — 243 
煤氣125 78 5 — — 208 
其他(18)3 — — — (15)
分段總計$2,737 $999 $182 $— $— $3,918 
化學$1,009 $— $36 $16 $— $1,061 
中游和營銷
氣體處理$93 $81 $— $— $— $174 
市場營銷157 — — 37 — 194 
權力及其他41 — — — — 41 
分段總計$291 $81 $— $37 $— $409 
WES 中游 (a)
$383 $— $— $— $— $383 
淘汰$— $— $— $— $(368)$(368)
合併$4,420 $1,080 $218 $53 $(368)$5,403 
(a)Occidental和WES簽署了幾項協議，允許WES作為一家獨立的中游公司運營，導致西方航空於2019年12月31日失去控制權。

數百萬的美國中東/非洲拉丁美洲其他國際淘汰總計
截至2020年9月30日的九個月
石油和天然氣
石油$5,705 $1,426 $353 $— $— $7,484 
NGL592 158 — — — 750 
煤氣476 239 12 — — 727 
其他54 1 — — — 55 
分段總計$6,827 $1,824 $365 $— $— $9,016 
化學$2,591 $— $101 $47 $— $2,739 
中游和營銷
氣體處理$261 $215 $— $— $— $476 
市場營銷655 — — 163 — 818 
權力及其他70 — — — — 70 
分段總計$986 $215 $— $163 $— $1,364 
淘汰$— $— $— $— $(543)$(543)
合併$10,404 $2,039 $466 $210 $(543)$12,576 

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數百萬的美國中東/非洲拉丁美洲其他國際淘汰總計
截至 2019 年 9 月 30 日的九個月
石油和天然氣
石油$5,105 $2,435 $524 $— $— $8,064 
NGL339 199 — — — 538 
煤氣180 233 14 — — 427 
其他(40)(2)— — — (42)
分段總計$5,584 $2,865 $538 $— $— $8,987 
化學$2,937 $— $119 $53 $— $3,109 
中游和營銷
氣體處理$302 $272 $— $— $— $574 
市場營銷162 — — 37 — 199 
權力及其他112 — — — — 112 
分段總計$576 $272 $— $37 $— $885 
WES 中游 (a)
$383 $— $— $— $— $383 
淘汰$— $— $— $— $(795)$(795)
合併$9,480 $3,137 $657 $90 $(795)$12,569 
(a)Occidental和WES簽署了幾項協議，允許WES作為一家獨立的中游公司運營，導致西方航空於2019年12月31日失去控制權。

分配給剩餘履約義務的交易價格
下表反映了截至2020年9月30日尚未履行的某些績效義務中預計將確認的收入。Occidental適用亞利桑那州立大學2014-09年度客户合同收入（主題606）中的可選豁免，沒有披露原預計期限為一年或更短的剩餘履約義務的對價，也沒有披露與未履行的履約義務相關的可變對價。 因此，下表代表了西方未來預期合併收入的一小部分，因為大多數產品和服務的未來銷售收入取決於該數量的未來產量或可變的客户量以及可變的大宗商品價格：

數百萬的
2020 年的剩餘時間$38 
2021114 
20229 
20239 
20249 
此後85 
總計$264 

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附註 5-庫存

大宗商品庫存和製成品主要是按加權平均成本或淨可變現價值中較低者計算的原油，以及根據後進先出（LIFO）方法估值的燒鹼和氯氣。 庫存包括以下內容：

數百萬的2020年9月30日2019年12月31日
原材料$63 $75 
材料和用品885 974 
成品753 572 
1,701 1,621 
對後進先出進行重估(41)(40)
總計
$1,660 $1,581 

在2020年上半年，西方確認的減值為美元54百萬和美元76百萬是由於過時的材料和用品庫存以及主要與商品庫存相關的低於成本或可實現的淨值調整所致。在截至2020年9月30日的三個月中，西方沒有確認任何庫存減值。
註釋 6-衍生品

Occidental使用各種衍生金融工具和實物合約來管理其大宗商品價格波動、利率風險和運輸承諾的風險，並確定未來出售儲存大宗商品的利潤率。Occidental還出於交易目的進入衍生金融工具。
在向客户購買或出售實物交付的商品時，西方可以選擇正常購買和正常銷售排除項。Occidental偶爾會對衍生金融工具採用現金流對衝會計處理，以鎖定其天然氣儲存量的預測銷售額的利潤率，有時還會採取其他策略，例如鎖定預計發行的債務的利率。當同一個交易對手存在合法的抵消權時，衍生品按公允價值和淨額計值。

未指定為套期保值工具的衍生品
截至2020年9月30日，西方未被指定為套期保值的衍生品包括三向油價和看漲期權、天然氣項圈、利率互換和營銷衍生品。
未被指定為套期保值工具的衍生工具必須按公允價值記錄在資產負債表上。在實物商品交付或金融工具結算之前，公允價值的變化將通過按市值計價的調整影響西方公司的收益。公允價值不反映該工具的已實現價值或現金價值。

項圈和看漲期權
2019年，Occidental簽訂了2020年的三向無成本項圈衍生工具，並在2021年增加了看漲期權，以管理其短期內因油價風險而產生的現金流波動風險。三向項圈是三個選項的組合：賣出看漲期權、買入的看跌期權和賣出看跌期權。賣出看漲期權確定了西方在規定時間內將獲得的合約大宗商品交易量的上限價格。買入的看跌期權確定了西方在合約交易量中獲得的底價，除非大宗商品的市場價格低於賣出的看跌期權行使價，此時底價等於參考價格加上買入的看跌期權行使價與賣出的看跌期權行使價之間的差額。西方公司訂立了2021年看漲期權，以大幅改善西方在2020年合約大宗商品量中將獲得的上限價格條款。Occidental 收到了 $ 現金643在截至2020年9月30日的九個月中，有100萬美元與石油項圈有關。
2020年9月，Occidental簽訂了2021年的雙向美元衍生工具，以管理其短期內因天然氣大宗商品價格風險而產生的現金流波動風險。雙向項圈是兩個選項的組合：賣出看漲期權和買入的看跌期權。賣出看漲期權確定了西方在規定時間內將獲得的合約大宗商品交易量的上限價格。買入的看跌期權確定了西方銀行的最低價格
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將收到合同數量的款項。與項圈和看漲期權相關的淨收益和虧損在淨銷售額中確認。
截至2020年9月30日，西方有以下未兑現的項圈和看漲期權：

項圈和看漲期權，未指定為套期保值
2020年結算——石油
三向項圈（Oil MMBBL）32.2 
每桶成交量加權平均價格（布倫特原油價格）
上限售價（看漲）$74.16 
下限購買價格（看跌期權）$55.00 
底價成交價（看跌期權）$45.00 
2021年和解協議——石油
看漲期權已出售（石油MMBBL）127.8 
每桶平均價格（布倫特原油價格）
上限售價（看漲）$74.16 
2021 年和解協議-天然氣
天然氣項圈（百萬英熱單位）182.5 
每MMBTU（紐約商品交易所）的交易量加權平均價格
上限售價（看漲）$3.61 
下限購買價格（看跌期權）$2.50 

利率互換
西方在收購中收購了利率互換合約。這些合約鎖定固定利率，以換取在整個參考期內將浮動利率與三個月倫敦銀行同業拆借利率（LIBOR）掛鈎。與未指定為套期保值工具的利率衍生工具相關的淨收益和虧損目前在利率互換和認股權證的淨收益（虧損）中確認。
截至2020年9月30日，西方有以下未償利率互換：

百萬，百分比除外強制性的加權平均值
名義本金參考期終止日期利率
$400 2016 年 9 月-2046 年2021 年 9 月6.348 %
$350 2017 年 9 月-2047 年2021 年 9 月6.662 %
$275 2016 年 9 月-2046 年2022 年 9 月6.709 %
$450 2017 年 9 月-2047 年2023 年 9 月6.445 %

根據市場狀況、負債管理行動或其他因素，西方可能會簽訂抵消利率互換頭寸或結算或修改當前未償還的部分或全部利率互換。在2020年第一季度，西方航空將2020年的所有強制性終止日期延長至2021年或之後。
除了利率互換，西方還有大約 $1.1與倫敦銀行同業拆借利率相關的數十億美元債務，將於2021年之後到期。預計目前報告用於設定倫敦銀行同業拆借利率的信息的許多私營部門銀行將在2021年之後停止這樣做。西方銀行目前正在評估從倫敦銀行同業拆借利率過渡到另一種基準利率對其債務和衍生品債務的潛在影響。對我們的倫敦銀行同業拆借利率指數合約的影響將取決於我們的交易對手選擇的替代參考利率以及過渡時合約的相對價值。
衍生品結算和抵押被歸類為來自經營活動的現金流，除非衍生品包含微不足道的融資要素，在這種情況下，結算和抵押被歸類為來自融資活動的現金流。由於利率衍生品在收購之日的負債狀況，西方投資組合中的利率衍生品包含其他微不足道的融資要素，因此，與利率衍生品相關的任何結算、抵押或現金支付都被歸類為來自融資活動的現金流。與結算相關的淨現金支付額為美元47百萬和美元94百萬換成了
17

分別為截至2020年9月30日的三個月和九個月。利率互換協議的抵押品已返還（支付）金額為美元37百萬和 $ (283）在截至2020年9月30日的三個月和九個月中分別為百萬美元。

營銷衍生品
Occidental未被指定為套期保值的營銷衍生工具是實物和遠期金融合約，通常在三個月內結算。西方實物結算的衍生品合約中，絕大多數都是以指數為基礎的，收益沒有按市值計價的估值。這些工具以加權平均合約價格結算，為美元41.73每桶和美元2.36截至2020年9月30日，原油和天然氣分別為每千立方英尺（Mcf）。加權平均合約價格為美元60.60每桶和美元2.17截至2019年12月31日，原油和天然氣的每立方英尺分別為。與未指定為套期保值工具的營銷衍生工具相關的淨收益和虧損目前在淨銷售額中確認。
下表彙總了與未指定為套期保值工具的未償還營銷商品衍生品相關的淨多頭/（空頭）交易量。

 2020年9月30日2019年12月31日
原油大宗商品合約
音量 (MMBBL)(5)55 
天然氣大宗商品合約
交易量 (Bcf)(111)(128)

伯克希爾認股權證
的認股權證 80百萬股西方股票，初始行使價為美元62.50，是與收購融資（伯克希爾認股權證）有關的。伯克希爾認股權證可由持有人選擇全部或部分行使，直到沒有流通優先股一週年之日為止，屆時伯克希爾認股權證到期。如果沒有獲得發行伯克希爾認股權證基礎的西方普通股的某些股東和監管部門的批准，伯克希爾認股權證的持有人可能需要淨現金結算。在這些批准之前，伯克希爾認股權證的公允價值在每個報告日都進行了重新測量，損益表中記錄了損益。
在西方公司2020年5月29日的年度股東大會上，所有剩餘的批准都獲得了，伯克希爾認股權證不能再以現金結算。獲得批准後，使用Black-Scholes期權模型於2020年5月29日重新衡量了伯克希爾認股權證的公允價值。從負債到 “額外實收資本” 的重新分類為美元103百萬。
Black-Scholes期權模型使用了以下輸入：伯克希爾認股權證的預期壽命、波動係數和行使價。預期壽命基於伯克希爾認股權證的估計期限，波動係數基於西方普通股的歷史波動率以及初始行使價為美元62.50.
伯克希爾認股權證包含一項反稀釋條款，該條款調整了向普通股股東進行某些分配時西方普通股的行使價和可行使的股數。2020 年 6 月 26 日，西方公司董事會宣佈向其普通股股東分配認股權證，以購買更多普通股，見 附註13——每股收益和股東權益。向普通股股東的分配導致了對伯克希爾認股權證的反稀釋調整，從而將其行使價降至美元59.624並將行使伯克希爾認股權證時可發行的西方普通股數量增加了大約 3.9百萬股。

被指定為對衝工具的衍生品
歸屬於受現金流套期保值會計的衍生工具的淨收益和虧損屬於累計的其他綜合虧損，並重新歸類為收益，因為與衍生品相關的交易在收益中確認。

現金流套期保值
西方航空的營銷業務將從第三方購買的天然氣存儲在西方航空的租賃存儲設施中。衍生工具用於固定存儲交易量的未來銷售利潤。截至2020年9月30日和2019年12月31日，現金流套期保值並不重要。

18

衍生品的公允價值
下表列出了西方未償還衍生品的公允價值。公允價值按總額列報如下，包括衍生品受主淨額結算安排約束的情況，並在合併簡明資產負債表中按淨額列報。

數百萬的使用公允價值測量
淨額結算 (a)
公允價值總額
資產負債表分類第 1 級第 2 級第 3 級
2020年9月30日
項圈和看漲期權
其他流動資產$— $269 $— $— $269 
遞延貸項和其他負債——其他— (18)— — (18)
營銷衍生品
其他流動資產1,162 37 — (1,194)5 
長期應收賬款和其他資產，淨額77 2 — (77)2 
應計負債(1,180)(49)— 1,194 (35)
遞延貸項和其他負債——其他(77)— — 77 — 
利率互換
應計負債— (1,011)— — (1,011)
遞延貸項和其他負債——其他— (894)— — (894)
2019年12月31日
項圈和看漲期權
其他流動資產$— $92 $— $— $92 
遞延貸項和其他負債——其他— (160)— — (160)
營銷衍生品
其他流動資產945 79 — (973)51 
長期應收賬款和其他資產，淨額4 12 — (4)12 
應計負債(1,008)(44)— 973 (79)
遞延貸項和其他負債——其他(4)(1)— 4 (1)
利率互換
其他流動資產— 5 — — 5 
長期應收賬款和其他資產，淨額— 5 — — 5 
應計負債— (657)— — (657)
遞延貸項和其他負債——其他— (776)— — (776)
伯克希爾認股權證 (b)
遞延貸項和其他負債——其他— (107)— — (107)
(a)這些金額不包括抵押品。
(b)伯克希爾認股權證於2020年5月29日被重新歸類為股權。

截至2020年9月30日和2019年12月31日，美元388百萬和美元104已分別從與利率互換相關的衍生負債中淨扣除數百萬筆抵押品。截至2020年9月30日，西方銀行已存入美元15向經紀人提供的與營銷衍生品相關的數百萬份抵押品，其中扣除衍生負債。初始保證金為 $65截至2019年12月31日，向經紀商存入了100萬英鎊，與營銷衍生品有關。

19

衍生品的收益和損失
下表顯示了西方公司的衍生工具對合並簡明運營報表的影響：

數百萬的截至9月30日的三個月截至9月30日的九個月
損益表分類2020201920202019
項圈和電話
淨銷售額$110 $75 $1,067 $75 
營銷衍生品
淨銷售額 (a)
(18)91 — (119)
利率互換
利率互換和認股權證的收益（虧損），淨額88 (53)(577)(53)
伯克希爾認股權證
利率互換和認股權證的淨收益 (b)
$— $20 $5 $20 
(a)包括衍生和非衍生營銷活動。
(b)包括2020年5月29日重新歸類為股權之前伯克希爾認股權證的虧損和收益。

信用風險
Occidental與能源商品的實物交割相關的交易對手信用風險源於其客户可能無法履行其結算承諾。Occidental通過選擇其認為財務狀況良好的交易對手、與交易對手簽訂淨額結算安排以及酌情要求提供抵押品或其他信用風險緩解措施來管理信用風險。Occidental積極評估其交易對手的信用，分配適當的信用額度，並根據這些分配的限額監控信貸風險。Occidental還通過受監管的交易所與選定的清算所和經紀商簽訂未來合約，這些清算所和經紀商承受的信用風險最小，因為這些交易中有很大一部分是按每日保證金結算的。
西方航空的某些場外衍生工具包含信用風險相關特徵，主要與西方或其交易對手的信用評級相關，這可能會影響各方需要出具的抵押品金額。截至2020年9月30日存在淨負債頭寸的具有信用風險相關或有特徵的衍生工具的總公允價值為美元35百萬（扣除美元）388百萬的抵押品），其中 $12百萬與營銷活動有關，餘額與利率互換有關。截至2019年12月31日存在淨負債頭寸的具有信用風險相關或有特徵的衍生工具的總公允價值為美元787百萬（扣除美元）169百萬抵押品）.
20


注7-公允價值計量

Occidental根據估值技術的輸入，將其按公允價值計量的資產和負債按三級公允價值層次結構進行了分類：1級——使用活躍市場的資產或負債報價；2級——使用資產或負債報價以外的可觀察投入；以及級別3——使用不可觀察的輸入。如果存在級別間轉賬，則在每個報告期結束時予以確認。

公允價值-反覆出現
2012年1月，西方簽訂了購買二氧化碳（CO）的長期合同2）。該合約包含與紐約商品交易所原油價格變動相關的價格調整條款。Occidental確定，該合約中與紐約商品交易所油價相關的部分與東道合約沒有明確和密切的關係，因此，Occidental將這一嵌入式定價功能與其東道合約分開，並在合併簡明財務報表中按公允價值記賬。
下表提供了定期計量的嵌入式衍生品的公允價值計量信息：

數百萬的使用公允價值測量
嵌入式導數第 1 級第 2 級第 3 級淨額結算和
抵押品		完全公平
價值
截至2020年9月30日
應計負債$— $(79)$— $— $(79)
遞延貸項和其他負債——其他— (19)— — (19)
截至2019年12月31日
應計負債$— $(40)$— $— $(40)
遞延貸項和其他負債——其他— (49)— — (49)

公允價值——非經常性——減值
在2020年第二季度，由於 COVID-19 疫情對石油需求的影響預計將導致大宗商品價格長期下跌，西方航空對其幾乎所有的石油和天然氣資產進行了減值測試。西方航空確認其石油和天然氣已探明和未經證實的財產的税前減值總額為美元8.6十億，其中 $6.4石油和天然氣板塊的業績中包含十億美元，美元2.2十億 ($)1.4與加納相關的10億美元（扣除税款）包含在已終止的業務中。
在2020年第二季度，西方記錄的經證實的房地產税前減值為美元1.2十億美元主要與其國內在岸和墨西哥灣資產的某些資產有關，美元0.9十億美元用於根據其公允價值調整阿爾及利亞石油和天然氣探明的財產。已證明財產的公允價值是根據收入法衡量的。
未經證實的房地產税前減值為美元4.3十億美元主要與國內陸上未經證實的土地有關。該土地的公允價值是根據市場方法衡量的，使用來自國內在岸市場參與者的隱含面積估值，其中不包括分配給已探明物業的公允價值。
收入方法被視為三級公允價值估算，包括對未來生產和生產時間的重要假設、大宗商品價格假設以及運營和資本成本估算，使用折現法 10加權平均資本成本百分比。税收以當前的法定税率為基礎。未來的產量和生產時間基於特定石油和天然氣資產的內部儲量估計和內部經濟模型。內部儲量估計數包括探明儲量和未探明儲量，後者根據儲量類別的不確定性進行了調整。價格假設基於市場信息和已發佈的行業資源的組合，並根據歷史差異進行了調整。價格假設從大約 $ 不等402020年每桶石油將增加到約美元702034年每桶石油，未加權算術平均價格為美元59.17和 $62.42適用於 WTI 和布倫特原油指數資產 15分別為一年。天然氣價格從大約 $ 不等2.002020 年每個 MCF 降至 $3.602034 年每個 MCF，未加權算術平均價格為 $3.13適用於紐約商品交易所的資產 15一年期間。2034年後，石油和天然氣大宗商品價格均持平，並根據位置和質量差異進行了調整。運營和資本成本估算基於當前的可觀測成本，並進一步上漲 1大宗商品價格超過美元的每個時期的百分比50每桶和 2大宗商品價格超過美元的每個時期的百分比60每桶。加權平均成本
21

資本是根據行業同行計算得出的，最接近外部市場參與者期望獲得的資本成本。
在2020年第一季度，西方石油和天然氣板塊確認的税前減值和相關費用為美元581百萬主要與已探明和未經證實的石油和天然氣財產以及較低的成本或原油庫存淨可實現價值調整有關。西方記錄的經證實的財產減值為美元293百萬美元與某些國際資產和墨西哥灣有關。西方航空記錄了未經證實的財產減值, 約為 $241百萬美元，主要與國內陸上未開發租賃和墨西哥灣近海有關，西方航空不再打算在那裏進行勘探、評估或開發活動，這主要是由於短期資本計劃的減少。
如果宏觀經濟狀況進一步惡化，如果這種惡化狀況預計將持續下去，西方石油和天然氣資產可能會接受進一步的減值測試，這可能會導致額外的非現金資產減值，而這種減值可能對我們的財務報表產生重大影響。

善意
截至2019年12月31日，西方公司的收入為美元1.2與其在WES的所有權相關的數十億商譽，淨額包括在長期應收賬款和其他資產中。WES公開交易單位的市值大幅下降導致管理層確定，申報單位的公允價值很可能大大低於其賬面價值和剩餘的美元1.22020年第一季度，數十億美元的商譽已全部減值。WES公開交易單位的市值被視為一級輸入。

附註8-長期債務

下表彙總了西方航空的未償債務，包括融資租賃負債：

數百萬的2020年9月30日2019年12月31日
按面值計算的借款總額$37,511 $37,401 
賬面價值調整：
未攤銷的保費，淨額765 914 
債務發行成本(144)(125)
長期融資租賃292 347 
當前的融資租賃33 51 
債務和融資租賃總額38,457 38,588 
減少長期債務和融資租賃的當前到期日(2,558)(51)
長期債務，淨額$35,899 $38,537 

債務活動
2020年3月，西方航空修改了其循環信貸額度（RCF）和定期貸款中的唯一財務契約，修改了每份協議中 “總資本” 的定義，以排除2019年9月30日之後發生的任何非現金減記、減值和相關費用。
2020年7月和8月，西方發行了幾系列票據，到期日為 五到 十年並將所得款項用於為某些未償還系列票據的現金投標提供資金，以償還其他債務，到期日為 一到 三年，以及定期貸款。
2020 年 8 月，西方交換了大約 27.9百萬個 WES 普通單位每美元將退休260應付給WES的百萬張票據, 導致淨虧損美元46百萬，其中包括 $76與應付給WES的票據的未攤銷溢價相關的100萬美元債務收益已清償。該匯兑淨虧損已列報為出售資產的（虧損）收益，在合併簡明運營報表中扣除。
22

下表彙總了截至2020年9月30日的九個月中西方公司的債務發行、回購、還款和交換：

數百萬的按面值借款
截至2019年12月31日按面值計算的借款總額$37,401 
2020年7月票據的發行： (a)
2025年到期的8.000％優先票據500 
2027 年到期的 8.500% 優先票據500 
2030 年到期的 8.875% 優先票據1,000 
7月招標和採購：
2021 年 2 月到期的 4.100% 優先票據(943)
2021年2月到期的浮動利率債券(473)
2021 年 3 月到期的 4.850% 優先票據(530)
2021 年 8 月到期的 2.600% 優先票據(51)
2020年8月票據的發行： (b)
2025年到期的5.875％的優先票據900 
2028 年到期的 6.375% 優先票據600 
2030 年到期的 6.625% 優先票據1,500 
八月和九月的招標和採購：
2021年2月到期的 4.100% 優先票據(139)
2021年8月到期的浮動利率債券(122)
2021年8月到期的2.600％優先票據(1,099)
2022年8月到期的浮動利率債券(448)
2022年4月到期的2.600％優先票據(171)
2022年8月到期的2.700％優先票據(102)
2023 年 2 月到期的 2.700% 優先票據(52)
8 月 WES 交易所：
2038 年到期的 6.500% 應付給 WES 的票據(260)
九月定期貸款還款：
2021年到期的2年期浮動利率定期貸款
(500)
截至2020年9月30日按面值計算的借款總額$37,511 
(a)自2021年1月15日起，7月份票據的利息將在每年的7月15日和1月15日每半年拖欠一次支付。
(b)自2021年3月1日起，8月份票據的利息將在每年的3月1日和9月1日每半年支付一次。

隨後的債務活動
2020年10月，西方銀行以美元的價格將2021年8月到期的剩餘浮動利率票據全部兑換377百萬，西方支付了美元1.0十億美元的定期貸款，收益來自出售位於懷俄明州、科羅拉多州和猶他州的礦產和地表土地.在這筆付款之後，$446百萬的定期貸款仍未償還。

債務的公允價值
截至2020年9月30日，西方債務的公允價值估計為美元31.5十億。西方的大部分債務被歸類為1級，其中美元為1.6十億被歸類為二級。截至2019年12月31日，西方債務的估計公允價值為美元38.8十億。
23

附註9-租賃承諾

Occidental的經營租賃協議包括石油和天然氣勘探和開發設備的租賃, 包括海上和陸上鑽井平臺 $56百萬，壓縮機 $155百萬，存儲設施為美元297百萬，辦公空間為美元417百萬美元和其他現場設備58百萬，總額記錄在合併簡明資產負債表和下面的租賃成本披露中。合同到期條款通常介於 二到 八年。此外，通過正常的共同利息賬單流程，實際支出與損益表上的共同利息回收額相抵消。Occidental的租約還包括管道, 軌道車輛, 地役權, 飛機和其他美元房地產262百萬，通常與共同利息回收無關。辦公空間和其他房地產租賃的合同到期期限從 一到 13年份。
Occidental的融資租賃協議包括石油和天然氣勘探和開發設備的租賃, 以及房地產辦公室, 壓縮機和現場設備的租賃，價格約為 $325百萬.
下表顯示了截至2020年9月30日和2019年12月31日的租賃餘額及其在合併簡明資產負債表中的位置：

數百萬的資產負債表位置2020年9月30日2019年12月31日
資產：
正在運營經營租賃資產$1,196 $1,411 
財務不動產、廠房和設備329 397 
租賃資產總額$1,525 $1,808 
負債：
當前
正在運營當期經營租賃負債$459 $579 
財務長期債務的當前到期日33 51 
非當前
正在運營遞延信貸和其他負債——經營租賃負債786 872 
財務長期債務，淨額292 347 
租賃負債總額$1,570 $1,849 

西方公司的租約將於2020年9月30日到期，具體時間表如下：

正在運營財務
數百萬的
租賃 (a)
租賃 (b)
總計
2020 年的剩餘時間$117 $7 $124 
2021454 35 489 
2022182 34 216 
2023110 32 142 
202489 30 119 
此後480 261 741 
租賃付款總額1,432 399 1,831 
減去：利息(187)(74)(261)
租賃負債總額$1,245 $325 $1,570 
(a)剩餘租期的加權平均值為 6.0年份，加權平均折扣率為 4.53%.
(b)剩餘租期的加權平均值為 11.8年份，加權平均折扣率為 3.37%.

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下表列出了西方航空的總租賃成本和分類，以及為計量運營和融資租賃負債所含金額而支付的現金：

數百萬的截至9月30日的三個月截至9月30日的九個月
租賃成本分類 (a)
2020201920202019
運營租賃成本 (b)
財產、廠房和設備，淨額$24 $139 $153 $321 
銷售成本131 135 417 273 
銷售、一般和管理費用37 26 80 61 
融資租賃成本：
ROU 資產的攤銷5 5 14 11 
租賃負債的利息3 1 9 1 
總租賃成本$200 $306 $673 $667 
(a) 反映的金額是追回共同利息前的總金額。
(b) 包括短期租賃成本 $42百萬和美元146截至2020年9月30日的三個月和九個月中分別為百萬美元，以及美元139百萬和美元295在截至2019年9月30日的三個月和九個月中，分別為百萬美元。包括 $ 的可變租賃成本11百萬和美元73截至2020年9月30日的三個月和九個月中分別為百萬美元，以及美元55百萬和美元115在截至2019年9月30日的三個月和九個月中，分別為百萬美元。

截至9月30日的九個月
數百萬的20202019
運營現金流$401 $164 
投資現金流$59 $83 
為現金流融資$15 $11 

附註10-訴訟、索賠、承諾和意外開支
法律事務
Occidental或其某些子公司在正常業務過程中參與訴訟、索賠和其他法律訴訟，這些訴訟除其他外尋求對所謂的人身傷害、違約、財產損失或其他損失的賠償、懲罰性賠償、民事處罰或禁令或宣告性救濟的賠償。西方航空或其某些子公司也參與了《綜合環境應對、補償和責任法》（CERCLA）和類似的聯邦、州、地方和外國環境法規定的訴訟。這些環境訴訟要求為補救措施提供資金或進行補救，在某些情況下，還要求賠償所謂的財產損失、懲罰性賠償、民事處罰和禁令救濟。通常，西方公司或此類子公司是參與這些環境訴訟的眾多公司之一，迄今為止，它們成功地與其他財務狀況良好的公司分擔了應對成本。此外，一些訴訟、索賠和法律訴訟涉及收購或處置的資產，對於這些資產，第三方或西方保留賠償責任，或就交易前存在的情況向另一方提供賠償。
根據適用的會計指導，西方航空在可能發生負債且可以合理估計負債的情況下，為未決的訴訟、索賠和訴訟程序累積儲備金。截至2020年9月30日和2019年12月31日，除環境修復外，符合這些標準的事項的準備金餘額對西方公司的合併簡明資產負債表並不重要。
2016年，西方收到了厄瓜多爾共和國約美元的付款1.0根據2015年11月對厄瓜多爾2006年沒收西方15號區塊參與合同的仲裁裁決，該裁決為10億美元。裁定金額相當於追回了 60區塊 15 值的百分比。2017年，厄瓜多爾安第斯石油有限公司（安第斯山脈）提出仲裁要求，聲稱其有權獲得仲裁 40西方獲得的判決金額的百分比份額。西方公司辯稱，安第斯無權獲得根據2015年仲裁裁決支付的任何款項，因為西方公司的追回僅限於西方公司自己的款項 60該區塊的經濟利益百分比。案情聽證會於2020年9月舉行，預計將在未來六個月內做出仲裁決定。
25

2019年8月，桑切斯能源公司及其某些關聯公司（桑切斯）根據美國《破產法》第11章自願提交了重組申請。桑切斯是與阿納達科簽訂協議的當事方，原因是阿納達科在2017年收購了阿納達科的鷹福特頁巖資產。桑切斯正試圖拒絕一些與收購阿納達科的鷹福特頁巖資產有關的協議。如果允許桑切斯拒絕其中某些協議，那麼阿納達科可能欠各第三方的虧損款項。該公司打算為桑切斯拒絕協議的任何企圖進行有力辯護。該公司預計，將在2021年第一季度對桑切斯所謂的拒絕合同作出裁決。
2020年5月26日，向紐約州最高法院提起了標題為斯特林高地市一般僱員退休制度等訴西方石油公司等人的假定證券集體訴訟，編號為651994/2020（斯特林市）。該申訴根據經修訂的1933年《證券法》（《證券法》）第11、12和15條提出索賠，其依據是《證券法》文件中涉嫌的錯誤陳述，包括與阿納達科收購以及西方於2019年8月發行的相關普通股和債務證券發行相關的註冊聲明。該訴訟是針對西方公司、某些現任和前任高管和董事以及債務證券發行的某些承銷商提起的，要求賠償金額不詳的賠償，外加律師費和開支。又向同一個法院提起了兩起假定集體訴訟（以及斯特林市案件，州案件），州案件合併為 關於西方石油公司證券訴訟，編號 651830/2020。該公司打算在州案件的各個方面大力為自己辯護。
對西方航空的未決訴訟、索賠和訴訟的最終結果和影響無法預測。管理層認為，這些問題的解決，無論是個人還是總體而言，都不會對西方公司的合併簡明資產負債表產生重大不利影響。如果這些問題出現不利結果，則任何特定季度或年度期間的未來經營業績或現金流都可能受到重大不利影響。Occidental的估計基於有關法律事務的已知信息及其在異議、訴訟和解決類似問題方面的經驗。隨着新信息的出現，Occidental重新評估了或有損失的概率和可估計性。

税務問題
在運營過程中，Occidental在不同的聯邦、州、地方和外國税務管轄區接受税務機關的不同時期的審計。對於傳統的西方集團，美國國税局（IRS）已根據其合規保證計劃對截至2017年的美國聯邦所得税應納税年度進行了審計，隨後的應納税年度目前正在審查中。出於州所得税的目的，已對截至2009年的應納税年度進行了審計。到2010年，外國司法管轄區的所有重大審計事項均已得到解決。在税務審計過程中，出現了爭議，並可能出現與事實和法律問題有關的其他爭議。
對於Anadarko而言，其截至2016年的應納税年度已由美國國税局和相應的州税務機關審計，用於美國聯邦和州所得税。一個外國司法管轄區有未決的重大審計事項。如上所述，在税務審計過程中，出現了爭議，並可能出現與事實和法律問題有關的其他爭議。除了下文討論的事項外，Occidental認為，這些未決税務問題的解決不會對其合併財務狀況或經營業績產生重大不利影響。Anadarko 收到了一美元8812016年與其美元相關的暫定退款為百萬美元5.22015 年，Tronox Adversary Progressary Process2018年9月，阿納達科收到了美國國税局的法定虧損通知，不允許淨營業虧損結轉，並拒絕了阿納達科的退款申請。結果，阿納達科於2018年11月向美國税務法院提交了請願書，要求對不予補貼提出異議。該案一直處於美國國税局的上訴程序中，直至2020年第二季度，但此後已退回美國税務法院，西方航空預計將繼續尋求解決辦法。儘管西方航空認為有權獲得這筆退款，但根據ASC 740關於不確定税收狀況會計的指導方針，截至2020年9月30日，西方航空尚未記錄暫定現金退税的税收優惠881百萬。因此，如果西方公司最終不能在這個問題上佔上風，那麼除了未來利息外，不會有與該狀況相關的額外税收支出用於財務報表的目的。截至2019年12月31日，在遞延貸項和其他負債中記錄了負債，如果西方不佔上風，則應償還的金額加上利息。
2020年3月27日，總統簽署了《冠狀病毒援助、救濟和經濟安全法》（以下簡稱《CARES法案》），使之成為法律，這是一項應對 COVID-19 疫情的一攬子經濟刺激計劃。CARES法案包含多項企業所得税條款，包括允許立即退還剩餘未使用的AMT抵免額以及允許將2018、2019和2020納税年度產生的淨營業虧損在5年內結轉的條款。在截至2020年9月30日的九個月中，西方收到了約美元195由於前面提到的AMT信貸和NOL的結轉條款，百萬美元的現金退款。Occidental目前預計，CARES法案的各項條款不會對當期所得税支出或遞延所得税資產的可變現性產生實質性影響。西方航空將繼續監督美國財政部和國税局發佈的更多指導方針。
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對第三方的賠償
Occidental、其子公司，或兩者兼而有之，已向各方賠償了這些當事方將來可能因與西方達成的購買和其他交易而承擔的特定責任。這些賠償通常視另一方承擔的負債達到規定閾值而定。截至2020年9月30日，Occidental尚不知道有哪些情況可以合理預期會導致賠償索賠導致付款大大超過儲備金。

附註11——環境負債和開支

Occidental的業務受與改善或維持環境質量相關的嚴格的聯邦、州、地方和國際法律法規的約束。要求或涉及環境補救的法律，包括CERCLA和類似的聯邦、州、地方和國際法律，可以追溯適用，無論過失、原始活動的合法性或場地的當前所有權或控制權如何。OPC或其某些子公司根據這些法律參與或積極監督一系列補救活動以及政府或私人訴訟，這些訴訟涉及運營場所、封閉式場所和第三方場所過去涉嫌的做法。補救活動可能包括以下一項或多項：涉及取樣、建模、風險評估或監測的調查；包括清除、處理或處置在內的清理措施；或補救系統的運行和維護。環境訴訟要求為補救措施提供資金或進行補救，在某些情況下，還要求賠償所謂的財產損失、懲罰性賠償、民事處罰、禁令救濟和政府監督費用。

環境修復
截至2020年9月30日，西方參與或監督了以下地區的補救活動或訴訟 174網站。 下表列出了西方截至2020年9月30日的當前和非流動環境修復負債。當前部分，美元160百萬，包含在應計負債和非流動部分中，美元975百萬美元，包括遞延信貸和其他負債——環境補救負債。
西方公司的環境修復場地分為四類：美國環境保護署（EPA）在CERCLA國家優先事項清單（NPL）上列出或提議列入的地點，以及三類非NPL場地——第三方場地、西方運營的場地以及封閉或非運營的西方場地。

數百萬，網站數量除外站點數量補救平衡
不良貸款網站35 $451 
第三方網站72 284 
西方運營的網站17 142 
封閉或未運營的西方站點50 258 
總計174 $1,135 

截至2020年9月30日，西方公司的環境修復負債已超過美元10每人一百萬 19的 174上述網站，以及 98的網站負有責任 零到 $1每人一百萬。根據目前的估計，西方公司預計將支出相應的資金約為 45未來上述地點期末補救餘額的百分比 三到 四年以及隨後這些地點的剩餘餘額 10或更長時間。Occidental認為，除了記錄在這些地點進行環境修復的負債外，其合理可能的額外損失範圍可能高達 $1.1十億。自2019年12月31日以來，西方航空對這些場地的參與狀況和相關的重要假設，包括由Maxus Energy Corporation（Maxus）賠償的場地，沒有發生重大變化。

MAXUS 環境站點
1986年，當西方收購鑽石三葉草化學公司（DSCC）時，YPF S.A.（YPF）的子公司Maxus同意對西方航空公司的一些環境場地進行賠償，包括帕薩克河部分沿線的鑽石鹼超級基金場地（場地）。2016年9月17日，Maxus和幾家關聯公司向特拉華州聯邦地方法院申請了第11章破產。在申請破產之前，Maxus為西方航空辯護並賠償了與受賠償的場地（包括本網站）相關的清理費用和其他費用。
2016年3月，美國環保局發佈了決策記錄（ROD），詳細説明瞭下層所需的補救措施 8.3帕薩克河下游數英里處ROD 沒有針對上層人士採取任何潛在的補救措施 九下帕薩克河或紐瓦克灣數英里處。在2016年第三季度，在Maxus申請破產之後，
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Occidental和EPA簽訂了行政同意令（AOC），以完成ROD中概述的擬議清理計劃的設計，估計費用為 $165百萬。美國環保局宣佈，它將與其他潛在責任方達成類似的協議。
Occidental已累積了一筆儲備金，該準備金與其預計可分配的費用份額有關，用於進行AOC和ROD要求的設計和修復以及某些其他Maxus賠償的場地。Occidental的應計估計環境儲備不考慮任何補償成本的回收。西方在該負債中的最終份額可能高於或低於預留金額，並取決於最終設計計劃以及西方可分配份額與其他潛在責任方之間的決議。鑑於Maxus的破產以及其他潛在責任方的最終責任份額，西方航空繼續評估為遵守AOC、ROD以及在Maxus賠償的其他場地進行補救所產生的成本。2018年6月，Occidental根據CERCLA向新澤西州聯邦地方法院提起訴訟，要求許多潛在責任方償還為遵守AOC、ROD或在現場開展其他補救活動而產生或將要產生的款項。
2017年6月，監督Maxus破產的法院批准了一項清算計劃（計劃），以清算Maxus，並設立信託基金，向YPF、Repsol和其他人提出索賠，以滿足西方和其他債權人對過去和未來清理和其他費用的索賠。2017年7月，法院批准的計劃成為最終計劃，信託生效。除其他職責外，該信託將根據信託協議和計劃向YPF、Repsol等人提出索賠，並將資產分配給Maxus的債權人。2018年6月，該信託基金向特拉華州破產法院對YPF和Repsol提起訴訟，除其他外，基於欺詐性轉讓和另類自我提起索賠。2019年，破產法院駁回了Repsol和YPF駁回申訴的動議以及他們將該案移交破產法院的動議。在本報告發布時，發現仍在進行中。

附註12-退休和退休後福利計劃

Occidental為某些國內工會、非工會小時工和外籍僱員制定了各種固定福利養老金計劃。此外，西方航空還為某些在職、退休和殘疾僱員及其符合條件的受撫養人提供醫療和其他福利。
在收購的同時，Occidental收購了某些Anadarko的繳費型和非繳費型固定福利養老金計劃，其中包括合格和補充計劃，以及為某些退休員工提供醫療保健和人壽保險福利的計劃。自收購之日起，對Anadarko的養老金和退休後債務進行了重新計量。自2020年6月30日起，固定福利養老金計劃和涵蓋阿納達科在職員工的某些補充計劃被凍結。
下表彙總了截至2020年9月30日和2019年9月30日的三個月和九個月的西方退休和退休後福利計劃費用：

截至9月30日的三個月截至9月30日的九個月
數百萬的2020201920202019
與和解、削減和特別解僱補助金相關的淨收益 (a)
$5 $24 $121 $24 
與養老金福利相關的定期福利淨成本，不包括結算、削減和特別解僱補助金— 
(b)
15 22 19 
與退休後福利相關的定期福利淨成本18 19 56 48 
對合格和補充計劃的繳款$30 $7 $132 $8 
(a) 截至2020年9月30日和2019年9月30日的三個月和九個月中，與和解、削減和特別解僱補助金相關的淨收益主要與收購同時啟動的離職計劃以及凍結阿納達科員工應計福利金有關。
(b)在截至2020年9月30日的三個月中，與養老金福利相關的定期福利淨成本並不重要，不包括結算、削減和特別解僱補助金。

繳款的增加主要是由於與上述遣散費計劃相關的Anadarko補充計劃的分配。Occidental的絕大部分捐款來自為阿納達科前僱員設立的信託基金。西方正在推遲向CARES法案允許的合格固定福利計劃繳納所有必需的款項。

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附註13——每股收益和股東權益

下表顯示了歸屬於普通股股東的每股基本淨收益（虧損）和攤薄後淨收益（虧損）的計算結果：

三個月已結束
九月三十日		九個月已結束
九月三十日
除每股金額外的數百萬美元2020201920202019
來自持續經營的淨收益（虧損） $(3,655)$(737)$(12,384)$529 
來自已終止業務的收入（虧損）80 (15)(1,335)(15)
淨收益（虧損）(3,575)(752)(13,719)514 
減去：歸屬於非控股權益的淨收益— (42)— (42)
減去：優先股分紅(203)(118)(644)(118)
歸屬於普通股的淨收益（虧損）$(3,778)$(912)$(14,363)$354 
減去：分配給分紅證券的淨收益— — — (1)
歸屬於普通股的淨收益（虧損），扣除參與證券(3,778)(912)(14,363)353 
基本股票的加權平均數929.3845.7913.9781.1
歸屬於普通股股東的每股淨收益（虧損）——基本$(4.07)$(1.08)$(15.72)$0.45 
歸屬於普通股的淨收益（虧損），扣除參與證券(3,778)(912)(14,363)353 
基本股的加權平均數929.3 845.7 913.9 781.1 
稀釋性證券— — — 1.1 
攤薄後的加權平均普通股總數929.3 845.7 913.9 782.2 
歸屬於普通股股東的每股淨收益（虧損）——攤薄$(4.07)$(1.08)$(15.72)$0.45 

在截至2020年9月30日的三個月和九個月中，伯克希爾認股權證、普通股認股權證和期權涵蓋的範圍約為 200數百萬股西方普通股被排除在攤薄後的股票之外，因為它們的影響本來是反稀釋的。

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優先股
關於此次收購，西方發行了 100,000A系列優先股（優先股）的股票，面值為美元100,000每股。優先股的股息按面值累積，年利率為 8百分比，但只有在西方董事會宣佈時才會支付。董事會將按季度評估市場狀況和西方公司的財務狀況，以確定優先股的股息是以普通股、現金還是普通股和現金的組合形式支付。在任何時候，當此類股息未全額支付時，未付金額將按季度複利累積分紅，年利率為 9百分比。在全額支付任何應計但未付的股息後，股息率將保持在 9每年百分比。如果優先股股息未全額支付，則禁止西方支付普通股股息。2020 年 10 月 15 日，西方支付了 $200百萬現金優先股股息。
2020 年 3 月和 6 月，董事會選擇宣佈其普通股優先股的季度股息。根據指定證書，發行的股票數量的計算依據是 90成交量加權平均價格的平均值的百分比 10股息申報日後的連續交易日。2020 年 4 月和 7 月，西方發行了大約 17.3百萬和 11.6分別向優先股持有人發行百萬股普通股。

普通股認股權證
2020 年 6 月 26 日，董事會宣佈向西方普通股持有人分配認股權證，利率為 0.125西方普通股每股認股權證（普通股認股權證）。西方發行了大約 1162020年8月3日，向截至2020年7月6日營業結束的西方普通股流通股記錄持有人發放了100萬份普通股認股權證，前提是西方航空因此類分配產生的反稀釋調整而未償還的股票激勵獎勵。普通股認股權證的行使價為美元22.00每股，將於 2027 年 8 月 3 日到期。普通股認股權證在紐約證券交易所上市，交易代碼為 “OXY WS”。
普通股認股權證在申報日使用Black-Scholes期權模型按公允價值計量，並被歸類為 “額外實收資本” 中的股權。Black-Scholes期權模型中使用了以下二級輸入：普通股權證的預期壽命、波動係數和行使價。預期壽命基於普通股認股權證的估計期限，波動係數基於西方普通股的歷史波動率和美元的行使情況22.00西方普通股的每股股份。截至申報日, 普通股認股權證的公允價值確定為 $767百萬。
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NOTE 14-分段

西方航空通過以下方式開展業務 三細分市場：（1）石油和天然氣（2）化工和（3）中游和營銷。所得税、利息收入、利息支出、環境修復費用、Anadarko收購相關成本和未分配的公司費用均包含在公司和免除項下。分部間銷售在合併後消失，通常以接近銷售實體在第三方交易中能夠獲得的價格進行的。 下表列出了西方航空的細分行業：

數百萬的
石油和
煤氣 (a)
化學
中游和營銷 (b)
企業和淘汰 (c)
總計
截至2020年9月30日的三個月
淨銷售額$2,989 $937 $364 $(182)$4,108 
所得税前持續經營的收入（虧損）$(1,072)$178 $(2,791)$(373)$(4,058)
所得税優惠 (d)
— — — 403 403 
來自持續經營的收入（虧損）$(1,072)$178 $(2,791)$30 $(3,655)
截至2019年9月30日的三個月
淨銷售額$3,993 $1,071 $1,163 $(368)$5,859 
所得税前持續經營的收入（虧損）$268 $207 $400 $(1,449)$(574)
所得税支出— — — (163)(163)
來自持續經營的收入（虧損）$268 $207 $400 $(1,612)$(737)

數百萬的
石油和
煤氣 (a)
化學
中游和營銷 (b)
企業和淘汰 (c)
總計
截至2020年9月30日的九個月
淨銷售額$10,089 $2,745 $1,358 $(543)$13,649 
所得税前持續經營的收入（虧損）$(8,570)$472 $(4,085)$(2,097)$(14,280)
所得税優惠 (d)
— — — 1,896 1,896 
來自持續經營的收入（虧損）$(8,570)$472 $(4,085)$(201)$(12,384)
截至 2019 年 9 月 30 日的九個月
淨銷售額$9,062 $3,128 $2,888 $(795)$14,283 
所得税前持續經營的收入（虧損）$1,478 $680 $1,010 $(1,945)$1,223 
所得税支出— — — (694)(694)
來自持續經營的收入（虧損）$1,478 $680 $1,010 $(2,639)$529 
(a) 包括 $795截至2020年9月30日的三個月和九個月中，淨資產出售虧損為百萬美元。此外，在截至2020年9月30日的九個月中，包括美元7.0與資產減值和其他費用相關的10億美元部分抵消了1美元1.1石油項圈和看漲期權獲得十億美元的收益。
(b) 包括 $2.7截至2020年9月30日的三個月和九個月中，WES股票投資的非臨時減值額為10億美元。此外，在截至2020年9月30日的九個月中，包括美元1.4與商譽註銷相關的數十億美元減值以及與WES註銷其商譽相關的股權投資虧損。
(c) 包括 $302與阿納達科收購相關成本相關的費用為百萬美元，以及一美元577截至2020年9月30日的九個月中，利率互換虧損為百萬美元。
(d)包括税收資產的估值補貼 $37截至2020年9月30日的三個月和九個月為百萬美元。
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第 2 項。管理層對財務狀況和經營業績（MD&A）的討論和分析

以下討論應與合併簡明財務報表和合並簡明財務報表附註（包含在本報告第一部分第1項中）；第二部分第1A項下的風險因素中規定的信息；合併財務報表和合並財務報表附註，這些信息包含在西方截至2019年12月31日止年度的10-K表年度報告第二部分第8項（2019年中）表格 10-K)；第 1 部分風險因素中規定的信息I，2019年10-K表格的第1A項；以及截至2020年3月31日和2020年6月30日的季度10-Q表第二部分第1A項下的風險因素中規定的信息。

索引頁面
關於前瞻性陳述的警示聲明
33
當前的業務展望
34
合併經營業績
36
細分運營業績和影響可比性的項目
38
所得税
42
流動性和資本資源
42
環境負債和支出
43
訴訟、索賠、承諾和突發事件
43
最近採用的會計和披露準則
43

32

關於前瞻性陳述的警示性聲明

在本報告中，“西方” 是指西方石油公司（OPC）或OPC及其擁有控股權的一個或多個實體（子公司）。本報告的部分內容包含經修訂的1933年《證券法》第27A條和經修訂的1934年《證券交易法》第21E條所指的前瞻性陳述。就聯邦和州證券法而言，除歷史事實陳述以外的所有陳述均為 “前瞻性陳述”，它們包括但不限於：對收益、收入或其他財務項目或未來財務狀況或融資來源的任何預測；管理層未來運營或業務戰略的計劃、戰略和目標的任何陳述；有關未來經濟狀況或業績的任何陳述；任何信念陳述；以及任何前述內容所依據的任何假設陳述。諸如 “估計”、“項目”、“預測”、“將”、“將”、“應該”、“可能”、“可能”、“預測”、“計劃”、“打算”、“相信”、“期望”、“目標”、“目標”、“目標”、“目標”、“可能” 或類似表達事件或結果的預期性質的詞語通常表示前瞻性聲明。您不應過分依賴這些前瞻性陳述，這些陳述僅代表截至本報告發布之日。除非法律要求，否則西方不承擔因新信息、未來事件或其他原因更新、修改或撤回任何前瞻性陳述的義務。
儘管Occidental認為其任何前瞻性陳述中反映的預期是合理的，但實際業績可能與預期結果有所不同，有時甚至是重大差異。可能導致業績與任何前瞻性陳述中預測或假設的結果不同的因素包括但不限於：COVID-19 疫情的範圍和持續時間以及政府當局和其他第三方為應對疫情而採取的行動；西方國家的債務和其他付款義務，包括需要產生足夠的現金流來資助運營；西方成功通過精選資產獲利、償還或再融資債務的能力以及債務的影響西方信用評級的變化；對能源市場的假設；全球和當地大宗商品和大宗商品期貨價格波動，例如2020年上半年原油價格的急劇下跌；西方產品和服務的供需考慮因素和價格；歐佩克和非歐佩克產油國的行動；運營和競爭條件的結果；我們已證明和未經證實的石油和天然氣資產或股權投資的未來減值，或生產性資產的減值，導致收入損失；意想不到的變化成本；資本資源的可用性、資本支出水平和合同義務；監管批准環境，包括西方公司及時獲得或維持許可證或其他政府批准的能力，包括鑽探和/或開發項目所需的許可或其他政府批准的能力；西方成功完成油田開發、擴建項目、資本支出、效率項目、收購或處置的相關風險，例如整合業務的困難，與財務預測、預期的協同效應、重組、成本增加和不利的税收後果相關的不確定性；與收購和剝離的房產和業務相關的不確定性和負債；石油、天然氣和液化天然氣儲量估計數量的不確定性；開發項目或收購的產量低於預期；西方國家從先前或未來的精簡行動中實現預期收益的能力，以降低固定成本，簡化或改善流程並提高西方公司的競爭力；勘探、鑽探和其他運營風險；輸送西方石油和天然氣的管道系統的中斷、產能限制或其他限制以及其他加工和運輸方面的考慮；總體經濟狀況，包括國內或國際經濟放緩以及證券、資本或信貸市場的波動；倫敦銀行同業拆借利率預期終止和向任何其他利率基準過渡帶來的不確定性；政府行動和政治條件和事件；立法或監管變化，包括與水力壓裂或其他石油和天然氣業務、追溯性特許權使用費或生產税制度、深水和陸上鑽探和許可條例及環境法規（包括與氣候變化相關的法規）相關的變化；國際、省、聯邦、地區、州、部落、地方和外國環境法律和法規（包括補救行動）下的環境風險和責任（包括補救行動）；由此產生的潛在責任未決或未來的訴訟；因事故、化學品釋放、勞工動亂、天氣、自然災害、網絡攻擊或叛亂活動造成的生產或製造中斷或設施損壞；包括金融機構、運營夥伴和其他方在內的西方交易對手的信譽和業績；風險管理失敗；西方保留和僱用關鍵人員的能力；西方業務的重組或重組；州變動，聯邦或外國税率；以及第三方採取的超出西方控制範圍的行為。COVID-19 疫情前所未有的性質和最近的市場下跌可能使識別潛在風險、引發目前未知的風險或放大已知風險的影響變得更加困難。
有關這些因素和其他因素的更多信息可以在西方航空向美國證券交易委員會提交的文件中找到，包括西方航空的2019年10-K表格、10-Q表季度報告和8-K表的當前報告。

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當前的業務前景

Occidental的業務、財務狀況、現金流和支出水平高度依賴石油價格，在較小程度上，還取決於天然氣和液化天然氣的價格、中部至墨西哥灣沿岸的油價差及其化學產品的價格。全球經濟受到始於2020年第一季度的 COVID-19 疫情的持續影響的嚴重影響。在第一季度，世界大部分地區實施了旅行限制和居家令，以限制 COVID-19 的傳播。儘管取消了某些限制，但石油和天然氣需求仍低於疫情前的水平。2020年3月，儘管石油需求下降，但石油輸出國組織及其更廣泛的合作伙伴（歐佩克+）的某些成員宣佈打算增加原油產量，由此產生的供應過剩導致石油和天然氣價格進一步下跌。2020年4月12日，歐佩克+的某些成員同意減產，旨在緩解石油供需失衡以穩定價格。這些減產加上美國產量的下降有助於緩解供需失衡，但預計這些減產在短期內不足以完全抵消 COVID-19 疫情造成的需求下降，價格尚未恢復到疫情前的水平。我們預計，短期內油價將繼續受到 COVID-19 疫情的持續時間和嚴重性及其對石油和天然氣需求的影響、各國遵守歐佩克+產量協議的程度以及美國產量水平的影響。

流動性
為了應對油價的急劇下跌和當前的宏觀經濟環境，西方已採取重大措施來增加其短期和中期流動性並解決短期債務到期問題。具體而言，西方有：

•將其2020年的資本預算從52億美元削減至24億美元至26億美元之間，中點減少幅度超過50％；
•大幅削減了2020年的運營和公司成本，預計將節省超過10億美元的現金；
•自2020年7月起，將季度普通股股息從每股0.79美元降至每股0.01美元，按年計算，這將使其股息支出減少約29億美元；
•選擇以普通股的形式支付2020年第二和第三季度支付的優先股股息，以代替現金，從而保持4億美元的流動性。西方選擇以現金支付第四季度支付的股息。董事會將繼續按季度評估市場狀況和西方公司的財務狀況，以確定優先股股息是以股票、現金還是普通股和現金的組合形式支付；
•2020年10月出售了位於懷俄明州、科羅拉多州和猶他州的約450萬英畝礦產和100萬英畝的土地面積，淨收益約為10億美元；
•截至本報告發布之日，於2020年第三季度發行了50億美元的優先無擔保票據（優先票據發行），期限為2025年至2030年，並使用發行和出售礦產面積的淨收益回購或償還2021年到期的52億美元以及2022年至2023年到期的7.73億美元（合稱 “招標和還款”）；
•交換了約2790萬個WES普通單位，以償還2038年到期的應付給WES的2.6億美元票據；
•簽訂了一項協議，出售其在哥倫比亞的陸上石油和天然氣資產，總銷售價格約為7億美元，如果某些生產和大宗商品目標得以實現，可能會增加對價。淨收益將用於償還近期債務。

2019年，Occidental簽訂了三方油領和看漲期權衍生工具，以減少其大宗商品價格風險敞口並提高短期現金流的可預測性。截至2020年9月30日，這些三方石油項圈在本日曆年的剩餘時間裏每天可儲存35萬桶石油（MBBL）。截至2020年9月30日，西方公司已收到與這些工具相關的6.43億美元的收益，截至2020年9月30日，三方抵押和看漲期權的剩餘淨公允價值為2.5億美元。參見 註釋 6-衍生品在本表格10-Q第一部分第1項的合併簡明財務報表附註中。
2020年9月，Occidental簽訂了2021年的雙向項圈衍生工具，以管理其短期內因天然氣大宗商品價格風險而面臨的現金流波動風險。從2021年1月1日起，這些雙向領衍生工具將覆蓋全年每天500,000英熱單位，西方將獲得每百萬英熱單位的現金，即2.50美元的最低買入看跌價與結算日天然氣商品價格之間的差額。雙向美元的成交量加權平均上限價格為3.61美元，高於該價格西方將支付3.61美元與當時天然氣價格之間的差額。2020年第三季度的天然氣大宗商品平均價格為1.94美元。
Occidental認為，上述行動增強了其流動性狀況，為其運營提供資金。西方航空將繼續評估經濟環境和大宗商品價格環境，並可能進一步評估
34

調整其支出水平以及運營和公司成本。但是，COVID-19 疫情對西方航空的經營業績、現金流和財務狀況的最終影響尚不清楚，這些影響可能是實質性的。此外，為應對當前宏觀環境而採取的行動可能會導致其資本支出和生產狀況的長期下降。

債務和利率互換
在招標和還款完成後，西方航空在2021年的債務到期日約為11億美元，2022年為40億美元，2023年為12億美元。
西方航空公司2036年到期的零息優先票據（零息票）可以在每年10月全部或部分向西方銀行發行，以當時未償還的零息票據的累積價值計算。2020年，向西方投資了一筆微不足道的款項。接下來，零優惠券可以在2021年10月交給西方公司，如果全部付清，屆時將需要支付約10億美元。西方航空目前有意願和能力履行這一義務，包括在行使看跌權時使用循環信貸額度（RCF）下的可用金額。
此外，截至2020年9月30日，西方公司的利率互換公允價值為10億美元，其強制終止日期為2021年9月。這些互換的公允價值包含在應計負債中，在強制性終止日期之前，將繼續隨着利率的變化而波動。
截至2020年9月30日，西方公司手頭有約19億美元的現金和現金等價物，截至本申報之日，其現有區域合作框架下的50億美元借款能力，該資金將於2023年到期。Occidental繼續尋求剝離某些資產，並打算使用資產出售的淨收益和自由現金流來償還其近期債務，但此類資產出售的預期時間和最終收益尚不確定。Occidental目前預計，其手頭現金和區域合作框架下的可用資金將足以支付自本申報之日起未來12個月的債務到期日、運營支出和其他債務。但是，鑑於與 COVID-19 疫情的持續時間和嚴重性及其對石油需求的影響相關的固有不確定性，西方航空可能需要尋求額外的流動性來源，為債務到期日再融資或兩者兼而有之，為其運營提供資金。

債務評級
在優先票據發行方面，三家主要評級機構審查了西方公司的長期債務信用評級。截至2020年9月30日，西方公司的長期債務被標準普爾（S&P）評為BB+，惠譽評級（惠譽）的BB，穆迪投資者服務公司（穆迪）的BB評級為Ba2。信用評級的任何進一步下調都可能影響西方獲得資本的能力並增加其資本成本。此外，鑑於西方公司目前的債務評級為非投資級別，西方公司可能會被要求，在某些情況下需要以現金、信用證、擔保債券或其他可接受的支持等形式提供抵押品，作為其在某些合同安排（例如管道運輸合同、石油和天然氣購買合同以及某些衍生工具）下的履約和付款義務的財務保證。
截至本文件提交之日，Occidental已通過在雙邊基礎上向我們提供的現金、信用證和擔保債券的組合提供了所需的財務保障，並且沒有根據RCF簽發任何信用證。有關更多信息，請參閲西方2019年10-K表格第1部分第1A項中的風險因素和本10-Q表格。

COVID-19疫情對全球運營的影響
在 COVID-19 疫情期間，西方航空專注於保護其員工和承包商的健康和安全。出於健康和安全原因，Occidental已在我們的辦公室和工作場所實施了工作場所限制。西方沒有因為新的協議和程序而產生材料成本。西方航空繼續監督我們開展業務和/或辦事處的國家、州和地方政府的指令。儘管迄今為止，由於與 COVID-19 疫情相關的任何工作場所限制，西方航空尚未對其日常運營造成任何重大中斷，但 COVID-19 疫情對我們的業務、經營業績和財務狀況產生不利影響的程度將取決於未來的發展，而這些發展非常不確定。


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未來可能出現額外減值
由於 COVID-19 疫情對石油需求的影響預計將導致大宗商品價格長期下跌，西方航空在2020年第二季度對其幾乎所有石油和天然氣資產進行了減值測試。西方確認截至2020年6月30日的三個月中與持續經營業務相關的64億美元税前減值費用和22億美元與已終止業務相關的税前減值費用。在截至2020年9月30日的三個月中，未發現任何觸發事件，也沒有出現經證實或實質性的未經證實的減值。如果宏觀經濟狀況進一步惡化，如果這種惡化狀況預計將持續下去，西方石油和天然氣資產可能會接受進一步的減值測試，這可能會導致額外的非現金資產減值，而這種減值可能對我們的財務報表產生重大影響。

探明儲量
Occidental的探明儲量是使用適用年份內每個月的當月首日價格的未加權算術平均值估算的。截至2019年12月31日，用於計算探明儲量的月初平均價格為WTI每桶55.69美元，布倫特原油為每桶63.03美元，Henry Hub為每百萬英熱單位2.58美元。2020年前11個月，WTI的月初平均價格為每桶39.12美元，布倫特原油每桶43.04美元，亨利·哈布每百萬英熱單位1.90美元。根據這些平均大宗商品價格，西方預計，2020年底與價格相關的儲備金將出現負增長，幅度可能很大。此外，隨着西方降低其預計資本支出，這可能導致大量已探明的未開發儲量在最初登記儲備金的原始年份的五年內不再可支撐，從而不再符合歸類為已探明儲量的標準。截至2019年12月31日，西方已證明未開發儲量為905百萬桶當量。


合併經營業績

西方航空報告稱，2020年第三季度持續經營業務虧損37億美元，淨銷售額為41億美元，而2019年第三季度持續經營虧損7.37億美元，淨銷售額為59億美元。2020年第三季度持續經營業務的攤薄後每股收益為虧損4.16美元，而2019年第三季度的虧損為1.06美元。
西方航空報告稱，截至2020年9月30日的九個月中，持續經營虧損124億美元，淨銷售額為136億美元，而截至2019年9月30日的九個月中，持續經營業務收入為5.29億美元，淨銷售額為143億美元。截至2020年9月30日的九個月中，攤薄後的每股持續經營收益為虧損14.26美元，而截至2019年9月30日的九個月的每股收益為0.47美元。
不包括資產減值、銷售虧損、油價和看漲期權收益、利率互換淨虧損和收購相關成本的影響，截至2020年9月30日的三個月和九個月持續經營收入與2019年同期相比下降主要與米德蘭至麥哲倫東休斯敦碼頭（MEH）差額收緊導致的原油價格下降和營銷利潤率下降有關。截至2020年9月30日的九個月還反映了利息支出的增加，這是由於為收購提供部分資金而發行的債務增加，以及通過收購承擔的債務的增加，收購中獲得的原油、液化天然氣和天然氣產量的增加部分抵消了其影響。

選定的操作語句項目
截至2020年9月30日的三個月和九個月的淨銷售額與2019年同期相比有所下降，這主要是由於原油、液化天然氣和天然氣價格下跌，由於米德蘭與甲基苯乙烷的差異收緊導致的營銷利潤率降低，以及化工板塊的銷量減少。此外，在截至2020年9月30日的九個月中，我們的已實現燒鹼價格下降，這也是淨銷售額下降的原因。通過收購獲得的資產增加的原油、液化天然氣和天然氣產量，部分抵消了這些下降。
截至2020年9月30日的三個月和九個月的淨資產銷售虧損主要包括與懷俄明州、科羅拉多州和猶他州的礦產和地表土地相關的4.31億美元虧損以及與哥倫比亞陸上石油和天然氣資產相關的3.56億美元虧損。
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與2019年同期相比，截至2020年9月30日的三個月中，石油和天然氣的運營費用有所下降，這主要是由於降低運營成本的措施導致維護、修理和支持成本以及購買的注射劑成本降低。與2019年同期相比，截至2020年9月30日的三個月中，運輸和集裝費用有所增加，這主要是由於2020年第三季度通過收購獲得的整季交易量導致運輸成本上漲。與2019年同期相比，截至2020年9月30日的九個月中，石油和天然氣運營費用以及運輸和集裝費用有所增加，這主要是由於收購導致產量增加導致運輸費用以及地面運營和維護成本增加。在截至2020年9月30日的三個月和九個月中，購買的大宗商品成本與2019年同期相比有所下降，這是由於與中游和營銷領域相關的第三方原油購買導致原油價格下跌。與2019年同期相比，截至2020年9月30日的三個月，除收入以外的税收有所減少，這反映了生產税的降低，而生產税通常與收入掛鈎。與2019年同期相比，截至2020年9月30日的三個月的銷售、一般和管理費用有所減少，以及截至2020年9月30日的三個月和九個月的其他運營和非運營支出與2019年同期相比有所減少，這反映了2020年成本削減舉措，旨在減少與收購中收購的養老金計劃的和解、削減和特別解僱補助金相關的管理成本和淨收益。截至2020年9月30日的九個月中，與2019年同期相比，銷售、一般和管理費用的增加，反映了收購中獲得的成本增加。與2019年同期相比，截至2020年9月30日的三個月和九個月中，DD&A費用有所增加，這主要是由於與通過收購收購的資產相關的折舊。截至2020年9月30日的三個月，資產減值和其他費用包括WES股票投資的27億美元非臨時減值，這是由於公允價值低於其賬面價值的規模和持續時間所致。截至2020年9月30日的九個月中，資產減值和其他費用還包括70億美元的石油和天然氣探明和未經證實的房地產的税前減值和歸因於西方在WES的所有權的12億美元商譽減值，以及已證和未經證石油和天然氣資產的其他減值以及原油庫存成本或淨可變現價值調整的較低值。
截至2020年9月30日的九個月中，淨利息和債務支出與2019年同期相比有所增加，這是由於為收購提供部分資金而發行的債務增加，以及通過收購承擔的債務。
與2019年同期相比，截至2020年9月30日的三個月和九個月持續經營所得税準備金的減少反映了税前收入的降低，但部分被某些國際資產的減值以及與WES投資相關的權益法商譽所抵消，該公司沒有獲得任何税收優惠。截至2020年9月30日的九個月中，13％的有效税率與21％的美國聯邦法定税率之間的差異同樣主要是由某些國際資產的減值和WES商譽造成的。
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細分運營業績和影響可比性的項目
分段操作結果
Occidental的主要業務包括三個報告部門：石油和天然氣、化工以及中游和營銷。石油和天然氣部門勘探、開發和生產石油和冷凝水、液化天然氣（NGL）和天然氣。化學部門（OxyChem）主要生產和銷售基礎化學品和乙烯樹脂。中游和營銷部門採購、營銷、收集、加工、運輸和儲存石油、冷凝水、液化天然氣、天然氣、二氧化碳 (CO)2）和權力。它還圍繞其資產進行交易，包括運輸和存儲容量，並投資於開展類似活動的實體，例如Western Midstream Partners, L.P.（WES）。
下表列出了截至2020年9月30日和2019年9月30日的三個月和九個月中每個運營部門和公司項目的銷售和收益：

截至9月30日的三個月截至9月30日的九個月
數百萬的2020201920202019
淨銷售額 (a)
石油和天然氣$2,989 $3,993 $10,089 $9,062 
化學937 1,071 2,745 3,128 
中游和營銷364 1,163 1,358 2,888 
淘汰(182)(368)(543)(795)
總計4,108 5,859 13,649 14,283 
來自持續經營的收入（虧損）
石油和天然氣 (b)
(1,072)268 (8,570)1,478 
化學178 207 472 680 
中游和營銷 (c)
(2,791)400 (4,085)1,010 
總計(3,685)875 (12,183)3,168 
未分配的公司物品
利息支出，淨額(353)(360)(1,015)(586)
所得税優惠（費用） (d)
403 (163)1,896 (694)
其他物品，淨額 (e)
(20)(1,089)(1,082)(1,359)
來自持續經營的收入（虧損）$(3,655)$(737)$(12,384)$529 
(a)分部間銷售在合併後消失，通常以接近銷售實體在第三方交易中能夠獲得的價格進行的。
(b) 包括截至2020年9月30日的三個月和九個月的7.95億美元淨資產出售虧損。此外，在截至2020年9月30日的九個月中，包括與資產減值和其他費用相關的70億美元，部分被11億美元的油券和看漲期權收益所抵消。
(c) 包括截至2020年9月30日的三個月和九個月中WES股權投資的27億美元非臨時減值。此外，在截至2020年9月30日的九個月中，包括與商譽註銷相關的14億美元減值以及與WES註銷其商譽相關的股權投資虧損。
(d)包括截至2020年9月30日的三個月和九個月的3700萬美元税收資產估值補貼。
(e) 包括截至2020年9月30日的九個月中與阿納達科收購相關成本相關的3.02億美元支出以及5.77億美元的利率互換虧損。



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影響可比性的項目
下表列出了影響西方收益可比性的項目，這些項目要麼與收購有關，要麼在性質、時間和金額上存在很大且不可預測的差異：

截至9月30日的三個月截至9月30日的九個月
數百萬的2020201920202019
石油和天然氣
資產減值——國內$(21)$(285)$(5,817)$(285)
資產減值——國際— (40)(1,195)(40)
淨國內資產銷售虧損(439)— (425)— 
資產銷售虧損，淨額-國際(356)— (356)— 
鑽機終止及其他-國內(23)— (61)— 
鑽機終止及其他-國際(4)— (10)— 
油價上漲110 75 1,067 75 
石油和天然氣總量(733)(250)(6,797)(250)
中游和營銷
商譽和其他資產減值(2,729)— (4,194)— 
資產和股權投資的銷售收益（虧損）(46)111 (46)111 
全面的中游和營銷(2,775)111 (4,240)111 
企業
與收購阿納達科相關的成本(5)(924)(302)(974)
與收購相關的養老金和削減收益— 20 114 20 
過橋貸款融資費— (65)— (122)
利率互換的收益（虧損）88 (53)(577)(53)
伯克希爾認股權證的收益— 20 5 20 
企業合計83 (1,002)(760)(1,109)
税收資產的估值補貼(37)— (37)— 
影響可比性的項目的税收影響387 151 1,668 164 
持續經營造成的損失(3,075)(990)(10,166)(1,084)
已停止的業務，淨税收80 (15)(1,335)(15)
總計$(2,995)$(1,005)$(11,501)$(1,099)

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石油和天然氣板塊
截至2020年9月30日的三個月和九個月中，石油和天然氣板塊的虧損分別為11億美元和86億美元，而2019年同期該板塊的收益分別為2.68億美元和15億美元。不包括資產減值和其他費用、銷售虧損以及油價和看漲期權收益的影響，收益的下降主要反映了已實現原油價格的下降。這一下降被原油、液化天然氣和天然氣銷量的增加部分抵消，這主要是由於收購在截至2020年9月30日的九個月中產量增加。
下表列出了石油和液化天然氣每天的總銷售量（千桶（MBBL）或天然氣（MMCF）每天數百萬立方英尺的總銷售量：

截至9月30日的三個月截至9月30日的九個月
2020201920202019
每日銷量
石油 (MBBL)
美國508 486 591 351 
中東/非洲108 117 125 97 
拉丁美洲
36 35 34 33 
NGL (MBBL)
美國 212 168 224 112 
中東/非洲36 34 37 34 
天然氣 (MMCF)
美國 1,439 1,085 1,609 633 
中東520 550 537 540 
拉丁美洲
7 8 7 7 
持續經營總量 (MBOE) (a)
1,228 1,114 1,370 824 
已停止和退出的業務28 43 28 49 
總銷量 (MBOE) (a)
1,256 1,157 1,398 873 
(a)根據六立方英尺天然氣對一桶石油的能量含量，天然氣量已轉換為桶石油當量（BOE）。桶石油當量不一定導致價格等值。

與2019年同期相比，截至2020年9月30日的三個月，持續經營業務的平均日銷售量為11.4萬桶石油當量（MBOED），這反映了與收購資產相關的整整四季度的產量被資本削減導致的二疊紀資源和二疊紀EOR下降所部分抵消。截至2020年9月30日的九個月中，持續經營業務的平均日銷售量與2019年同期相比增長了546MBOED，這反映了與收購資產相關的整整九個月的產量被資本削減導致的二疊紀資源和二疊紀EOR下降所部分抵消。
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下表顯示了有關西方平均實現價格和指數價格的信息：

截至9月30日的三個月截至9月30日的九個月
2020201920202019
平均已實現價格
石油（美元/桶）
美國$38.22$54.90$35.27$53.27
中東/非洲$39.88$61.74$41.51$62.66
拉丁美洲$41.26$54.98$38.20$58.00
全球總計$38.67$56.43$36.44$56.10
液化天然氣 ($/BBL)
美國$14.62$13.91$11.19$15.20
中東/非洲$16.24$20.41$15.79$21.38
全球總計$14.85$15.02$11.84$16.64
天然氣（美元/立方英尺）
美國$1.18$1.25$1.09$1.05
拉丁美洲$4.16$7.05$5.76$7.14
全球總計$1.31$1.38$1.24$1.33
平均指數價格
西德克薩斯中質原油（美元/桶）$40.93$56.45$38.32$57.06
布倫特原油 (美元/桶)$43.37$62.01$42.53$64.74
紐約商品交易所天然氣（美元/MCF）$1.94$2.27$1.92$2.72
平均實現價格佔平均指數價格的百分比
全球石油佔WTI平均值的百分比94 %100 %95 %98 %
全球石油佔平均布倫特原油的百分比89 %91 %86 %87 %
全球液化天然氣佔WTI平均值的百分比36 %27 %31 %29 %
國內天然氣佔紐約商品交易所平均值的百分比61 %55 %57 %39 %

化學板塊
截至2020年9月30日的三個月和九個月中，化工板塊的收益分別為1.78億美元和4.72億美元，而2019年同期分別為2.07億美元和6.8億美元。與2019年同期相比，截至2020年9月30日的三個月和九個月反映了 COVID-19 疫情導致的已實現燒鹼價格下降和整體銷售量的下降，但天然氣成本下降和工廠支出減少部分抵消了這一點。

中游和營銷板塊
截至2020年9月30日的三個月和九個月中，中游和營銷板塊的虧損分別為28億美元和41億美元，而2019年同期的收益分別為4億美元和10億美元。不包括資產減值和相關費用，與2019年同期相比，中游和營銷業績的下降主要反映了2019年第三季度出售Plains股權投資後，由於米德蘭與MEH的差異收緊以及管道收入的減少，營銷利潤率降低。與2019年同期相比，截至2020年9月30日的九個月也反映了硫磺價格的下跌影響了Al Hosn Gas以及與收購中收購的資產相關的最低承諾相關的費用增加。
41


所得税

這個下表列出了持續經營收入的全球有效税率的計算方法：

截至9月30日的三個月截至9月30日的九個月
百萬，百分比除外2020201920202019
所得税前持續經營的收入（虧損）$(4,058)$(574)$(14,280)$1,223
所得税（費用）補助
聯邦和州5111812,17869
國外(108)(344)(282)(763)
所得税（費用）福利總額403(163)1,896(694)
來自持續經營的收入（虧損）
$(3,655)$(737)$(12,384)$529
全球有效税率10%(28)%13%57%

截至2020年9月30日的三個月，持續經營收入的10％的有效税率與21％的美國聯邦法定税率之間的差異主要是由與WES投資相關的權益法商譽的非臨時減值以及為重新衡量西方未獲得税收優惠的哥倫比亞待售石油和天然氣資產而記錄的虧損所致。截至2020年9月30日的九個月中，持續經營收入的13％的有效税率與美國聯邦法定税率之間的差異主要是由WES商譽和某些國際資產的減值所致，該公司沒有獲得任何税收優惠。
2020年3月27日，總統簽署了《冠狀病毒援助、救濟和經濟安全法》（以下簡稱《CARES法案》），使之成為法律，這是一項應對 COVID-19 疫情的一攬子經濟刺激計劃。CARES法案包含多項企業所得税條款，包括允許立即退還剩餘未使用的AMT抵免額以及允許將2018、2019和2020納税年度產生的淨營業虧損在5年內結轉的條款。在截至2020年9月30日的九個月中，由於上述AMT抵免和NOL結轉條款，西方航空收到了約1.95億美元的現金退款。Occidental目前預計，CARES法案的各項條款不會對當期所得税支出或遞延所得税資產的可變現性產生實質性影響。西方航空將繼續監督美國財政部和國税局發佈的更多指導方針。

流動性和資本資源

截至2020年9月30日，西方航空擁有約19億美元的現金及現金等價物、6,500萬澳元的限制性現金和限制性現金等價物以及1.13億美元的現金和現金等價物，包含在待售資產中。有關西方為改善其在當前商業環境中的流動性狀況而採取的行動，請參閲管理層討論與分析的 “當前業務展望” 部分。
2020年前九個月，來自持續經營業務的運營現金流約為25億美元，而2019年同期約為55億美元。來自持續經營業務的運營現金流的減少主要是由於原油價格下跌、利息支出和收購相關成本的增加，但部分被原油、液化天然氣和天然氣產量增加以及油價和看漲期權現金的增加所抵消。
2020年前九個月，西方航空用於持續經營投資活動的淨現金約為24億美元，而2019年同期約為276億美元。2020年和2019年前九個月的資本支出分別約為19億美元和42億美元，其中幾乎全部用於石油和天然氣領域。資本支出的減少是管理層決定改善短期流動性以應對由 COVID-19 疫情導致的油價下跌的結果。在截至2019年9月30日的九個月中，現金用於投資活動的主要用途是收購對價中的現金部分，扣除收購中獲得的現金。出售資產和股權投資的淨收益包括出售阿納達科的莫桑比克液化天然氣資產，以及出售西方平原全美管道股權投資的收益。
2020年前九個月，西方航空用於持續經營融資活動的淨現金約為16億美元，而2019年同期的現金約為247億美元。2020年前九個月融資活動使用的現金反映了16億美元的股息支付。現金
42

2019年前九個月的融資活動主要反映了為完成收購而發行的216億美元長期債務和100億美元的優先股。部分償還債務和18億美元的股息部分抵消了這些收益。
截至2020年9月30日，截至本文件提交之日，西方遵守了其融資協議中的所有契約。Occidental目前預計，其手頭現金和區域合作框架下的可用資金將足以支付自本申報之日起未來12個月的短期債務到期日、運營支出和其他債務。但是，鑑於與 COVID-19 疫情的持續時間和嚴重性及其對石油需求的影響相關的固有不確定性，西方航空可能需要尋求額外的流動性來源，為債務到期日再融資，或兩者兼而有之，為其運營提供資金。
有關即將到期的債務、流動性改善計劃以及 COVID-19 疫情和充滿挑戰的石油和天然氣需求環境對西方流動性和資本資源的影響的更多信息，請參閲管理層對財務狀況和經營業績的討論與分析的 “當前業務展望” 部分。


環境負債和支出

Occidental的業務受與改善或維持環境質量相關的嚴格的聯邦、州、地方和外國法律法規的約束。隨着時間的推移，西方公司的環境合規成本總體上有所增加，預計將來還會增加。Occidental將其運營的環境支出列為其業務規劃過程不可分割的一部分。
要求或涉及環境補救的法律，包括CERCLA和類似的聯邦、州、地方和國際法律，可以追溯適用，無論過失、原始活動的合法性或場地的當前所有權或控制權如何。OPC或其某些子公司根據這些法律參與或積極監督一系列補救活動以及政府或私人訴訟，這些訴訟涉及運營場所、封閉式場所和第三方場所過去涉嫌的做法。補救活動可能包括以下一項或多項：涉及取樣、建模、風險評估或監測的調查；包括清除、處理或處置在內的清理措施；或補救系統的運行和維護。環境訴訟要求為補救措施提供資金或進行補救，在某些情況下，還要求賠償所謂的財產損失、懲罰性賠償、民事處罰、禁令救濟和政府監督費用。
參見 附註11——環境負債和支出在第一部分的合併簡明財務報表附註中，本10-Q表的第1項以及2019年10-K表中管理層對財務狀況和經營業績的討論與分析的環境負債和支出部分，瞭解有關西方環境負債和支出的更多信息。

訴訟、索賠、承諾和突發事件

當可能已發生負債且可以合理估計負債時，西方公司會為未決的訴訟、索賠和訴訟累積儲備金。Occidental已經披露了其環境補救事項準備金餘額及其估計的合理可能的額外損失範圍。參見 附註10-訴訟、索賠、承諾和意外開支，請參閲本10-Q表格第一部分第1項的合併簡明財務報表附註以瞭解更多信息。
最近通過的會計和披露準則

參見 附註2-會計和披露變動，在本10-Q表格第一部分第1項的合併簡明財務報表附註中。

43


第 3 項。關於市場風險的定量和定性披露

西方的主要市場風險可歸因於大宗商品價格和利率的波動。這些風險會影響收入和現金流，而西方公司的風險管理政策規定使用衍生工具來管理這些風險。Occidental使用的商品衍生工具類型包括期貨、掉期、期權和固定價格實物交割合約。西方投資的大宗商品衍生品數量受風險管理政策的約束，每年可能有所不同。交易所和場外交易的衍生工具都可能需要遵守保證金存款要求，西方可能需要不時向交易所經紀人或交易對手存入現金或向交易所經紀人或交易對手提供信用證，以滿足這些保證金要求。有關西方公司的衍生工具和金融工具的更多信息，請參閲注意事項 6-衍生品在本表格10-Q第一部分第1項的合併簡明財務報表附註中。

大宗商品價格風險

西方最重大的市場風險與石油、天然氣和液化天然氣的價格有關。管理層預計，能源價格將保持不可預測且可能波動。隨着能源價格大幅下跌或上漲，收入和現金流同樣受到影響。此外，如果大宗商品價格進一步下跌或維持在當前水平，則可能需要對西方石油和天然氣資產進行非現金減記。
由於 COVID-19 疫情對石油需求的影響預計將導致大宗商品價格長期下跌，西方航空在2020年第二季度對其幾乎所有的石油和天然氣資產進行了減值測試，並確認了與已證和未經證實的石油和天然氣資產相關的約86億美元的税前減值。如果截至本10-Q表格發佈之日存在的宏觀經濟狀況長期持續或惡化，我們的運營和財務狀況可能會受到重大不利影響，我們的石油和天然氣財產可能會受到進一步的減值測試。這可能會導致額外的非現金資產減值，此類減值可能對我們的財務報表產生重大影響。

為非交易目的持有的衍生工具

截至2020年9月30日，西方已推出衍生工具，以降低與未來原油日產量350 MBBL相關的價格風險。截至2020年9月30日，這些衍生工具的淨衍生資產頭寸為2.5億美元。
下表顯示了基於布倫特原油價格5％和10％的變化及其對截至2020年9月30日2.5億美元淨衍生資產頭寸的影響的靈敏度分析：

除百分比外的數百萬
大宗商品價格變動百分比淨衍生資產 改為公允價值從
2020 年 9 月 30 日的位置
+ 5%$206 $(44)
- 5%$279 $29 
+ 10%$145 $(105)
- 10%$297 $47 

截至2020年9月30日，西方已推出衍生工具，以降低與未來天然氣日產量50萬英熱單位相關的價格風險。截至2020年9月30日，這些衍生工具並不重要。下表顯示了敏感度分析，該分析基於紐約商品交易所亨利樞紐天然氣價格的5％和10％變化及其對截至2020年9月30日的100萬美元淨衍生資產頭寸的影響：

44

除百分比外的數百萬
大宗商品價格變動百分比淨衍生資產（負債）改為公允價值從
2020 年 9 月 30 日的位置
+ 5%$(15)$(16)
- 5%$16 $15 
+ 10%$(31)$(32)
- 10%$32 $31 
利率風險
西方在收購中收購了利率互換合約。西方銀行支付固定利率，並獲得浮動利率，與三個月倫敦銀行同業拆借利率（LIBOR）掛鈎。互換的初始期限為30年，強制終止日期為2021年9月至2023年，截至2020年9月30日，名義總額為15億美元。截至2020年9月30日，西方航空的淨負債約為16億美元，其公允價值為負19億美元，而已公佈的現金抵押品為3.88億美元。在互換期限內，隱含倫敦銀行同業拆借利率下降25個基點將導致這些掉期的額外負債約1.01億美元。
截至2020年9月30日，西方有未償還的可變利率債務，名義價值為30億美元。倫敦銀行同業拆借利率提高25個基點將使每年的總利息支出增加約700萬美元。
截至2020年9月30日，西方公司的未償還固定利率債務，公允價值為287億美元。美國國債利率變動25個基點將使固定利率債務的公允價值改變約4.75億美元。

第 4 項。控制和程序

截至本報告所涉期末，西方總裁兼首席執行官及其高級副總裁兼首席財務官監督並參與了西方對其披露控制和程序（定義見1934年《證券交易法》第13a-15（e）條和第15d-15（e）條）的有效性的評估。根據該評估，西方總裁兼首席執行官兼高級副總裁兼首席財務官得出結論，西方公司的披露控制和程序自2020年9月30日起生效。
除下文所述外，在截至2020年9月30日的九個月中，西方對財務報告的內部控制（定義見1934年《證券交易法》第13a-15（f）條和第15d-15（f）條）沒有變化，也沒有發生重大影響或合理可能對西方財務報告的內部控制產生重大影響的變化。
2020年1月，西方航空為其某些傳統美國業務實施了企業資源規劃（ERP）系統。由於這一實施，對財務報告的某些內部控制措施已實現自動化、修改或實施，以適應與實施此類系統有關的新環境。儘管Occidental認為這一新系統將加強內部控制體系，但實施任何新系統都存在固有的風險，西方航空將繼續評估這些控制變化，作為其2020年財務報告內部控制評估的一部分。
45

第二部分其他信息

第 1 項。法律訴訟

有關法律訴訟的信息，請參閲 附註-10 訴訟、索賠、承諾和突發事件在合併簡明財務報表附註中，在本表10-Q的第一部分第1項中。

第 1A 項。風險因素

除下文所述外，2019年10-K表格第一部分第1A項下的披露以及截至2020年3月31日和2020年6月30日的10-Q表第二部分中披露的截至2020年3月31日和2020年6月30日的季度沒有重大變化。第 1A 項。

COVID-19 疫情對我們的業務產生了不利影響，對我們的運營和財務狀況的最終影響將取決於未來的發展，這些發展高度不確定且無法預測。

COVID-19 疫情對全球經濟產生了不利影響，擾亂了全球供應鏈，並造成了金融市場的巨大波動。此外，疫情還導致許多社區的旅行限制、企業關閉、隔離和其他行動限制。結果，對原油、天然氣和液化天然氣的需求和價格大幅下降。如果對原油、天然氣和液化天然氣的需求和價格持續下滑，我們的業務、財務狀況、現金流、支出水平以及可能歸因於我們物業的估計探明儲量可能會受到重大不利影響。如果我們的很大一部分員工無法有效工作，包括由於疾病、隔離、政府行動或其他與疫情相關的限制，我們的運營也可能受到不利影響。出於健康和安全原因，我們在辦公室和工作場所實施了工作場所限制，並將繼續監督我們開展業務和/或辦公室的國家、州和地方政府的指令。此外，我們的業務計劃，包括我們的融資和流動性計劃，除其他外，包括計劃中的資產剝離。如果能源行業的總體經濟狀況或狀況在很長一段時間內持續在目前的水平，我們可能無法以優惠的條件、及時或根本無法完成這些交易。COVID-19 疫情對我們的業務、經營業績和財務狀況產生不利影響的程度將取決於未來的發展，這些發展高度不確定且無法預測，包括疫情的範圍和持續時間以及政府當局和其他第三方為應對疫情所採取的行動。COVID-19 疫情還可能對我們的經營和財務業績產生重大不利影響，這是我們目前所不知道的，或者我們目前認為不會對我們的運營構成重大風險。在某種程度上，COVID-19 疫情可能繼續對我們的業務、運營、財務狀況和經營業績產生不利影響，也可能加劇2019年10-K表格第一部分IA項下的其他風險以及截至2020年3月31日和2020年6月30日的季度第二部分第1A項下的10-Q表中描述的其他風險。


政府的行動和政治不穩定可能會影響西方公司的經營業績。

西方公司的業務受許多聯邦、州、地方和外國政府的行動和決定以及政治利益的約束。因此，西方面臨以下風險：

Ø 新的或修訂的法律法規，或對現有法律法規的新的或不同的應用或解釋，包括與鑽探、製造或生產過程（包括水力壓裂和酸化等油井增產技術）、管道、勞動和就業、税收、特許權使用費、允許的生產率、權利、原材料、設備或產品的進出口和使用、土地、水和其他自然資源的使用或增加使用、安全、製造業有關的法律和法規化學品、資產完整性管理、商品的銷售或出口、安全和環境保護，所有這些都可能限制或禁止西方公司或其承包商的活動，增加西方公司的成本或減少對西方產品的需求。此外，違反某些政府法律法規可能導致嚴格的連帶責任，並處以鉅額的民事和刑事罰款和處罰；
Ø 拒絕或延遲延長或授予勘探、開發或生產合同；以及
Ø 由於鑽探、施工、環境和其他監管部門的批准、許可證和授權的批准延遲或被拒絕，開發延遲和成本超支。

以州政府行動為例，科羅拉多州石油和天然氣保護委員會（COGCC）提出了新的法規，該法規如果獲得批准，將從2021年1月起對選址要求或 “挫折”
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擬議的石油和天然氣鑽探地點是根據擬建的油井平臺到佔用建築物的距離得出的。根據擬議法規，未經財產所有者的同意，不能將井墊放置在佔用建築物500英尺以內。作為許可程序的一部分，COGCC將考慮對位於佔用建築物500英尺至2,000英尺之間的所有鑽探地點的一系列選址要求。或者，運營商可以在指定距離內向每位業主和租户尋求豁免。我們目前正在評估這些擬議法規對我們業務的影響。目前，根據這些法規，我們預計我們在DJ Basin的開發計劃不會在短期內發生變化；但是，遵守此類要求的成本可能會增加，或者許可的延遲或縮減，從而影響我們的勘探、開發或生產活動。此類延遲、削減、限制或禁令如果確定為重大，可能會對我們未來的現金流和經營業績產生重大不利影響，並可能對我們應報告的已探明未開發石油和天然氣儲量產生負面影響。
此外，西方航空已經並將繼續遭受不利後果，例如損失風險或生產限制，因為其某些國際業務位於受政治動盪、國有化、腐敗、武裝衝突、恐怖主義、叛亂、內亂、安全問題、勞工動亂、歐佩克生產限制、設備進口限制和制裁影響的國家。如果西方未來石油和天然氣生產或收入中有更大比例來自國際來源，則此類風險的風險敞口可能會增加。

第 2 項。未註冊的股權證券銷售和所得款項的使用

2020 年 6 月 26 日，董事會宣佈向普通股持有人分配認股權證，以購買西方普通股的每股 0.125 份認股權證（“普通股認股權證”）。西方航空於2020年8月3日向截至2020年7月6日營業結束的西方普通股流通股記錄持有人發行了約1.14億份普通股認股權證。西方根據西方航空在2020年8月31日分配後產生的反稀釋調整的未償還的股票激勵獎勵額外發行了約150萬份普通股認股權證。普通股認股權證的行使價為每股22.00美元，將於2027年8月3日到期。普通股認股權證在紐約證券交易所上市，交易代碼為 “OXY WS”。
截至2020年9月30日的九個月中，西方公司的股票回購活動如下：

時期總計
數字
購買的股票百分比		作為公開宣佈的一部分購買的股票總數
計劃或計劃		根據該條款可購買的最大股票數量
計劃或計劃
2020 年第一季度— 
2020 年第二季度157,808 
(a)
2020 年第三季度— 
2020 年總計157,808 $24.40 — 44,206,787 
(b)
(a) 代表從西方固定繳款儲蓄計劃的受託人那裏購買的商品，這些計劃不屬於公開宣佈的計劃或計劃。
(b) 代表西方公司1.85億股股票回購計劃下截至2020年9月30日的剩餘股票總數。該計劃最初是在2005年宣佈的。該計劃不要求西方公司收購任何特定數量的股份，並且可以隨時終止。

第 5 項。其他信息

2020 年 11 月 4 日，西方董事會執行薪酬委員會批准將高級副總裁兼首席財務官 Robert L. Peterson 的基本工資改為 650,000 美元，自 2021 年 1 月 1 日起生效。
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第 6 項。展品

4.1
西方石油公司與北卡羅來納州紐約銀行梅隆信託公司於2019年8月8日簽訂的契約（作為2019年8月6日西方8-K表最新報告的附錄4.1提交，於2019年8月8日提交，文件編號1-9210）。
4.2
根據契約簽發的官員證書，日期為2020年8月26日，該契約確定了票據及其條款（作為2020年8月26日西方8-K表最新報告的附錄4.2提交，於2020年8月26日提交，文件編號為1-9210）。
4.3
2025年到期的優先票據表格（包含在附錄4.2的附錄A中）（作為2020年8月26日西方8-K表最新報告的附錄4.3提交，於2020年8月26日提交，文件編號為1-9210）。
4.4
2028年到期的優先票據表格（包含在附錄4.2的附錄B中）（作為2020年8月26日西方8-K表最新報告的附錄4.4提交，於2020年8月26日提交，文件編號為1-9210）。
4.5
2030年到期的優先票據表格（包含在附錄4.2的附錄C中）（作為2020年8月26日西方8-K表最新報告的附錄4.5提交，於2020年8月26日提交，文件編號為1-9210）。
10.1#
阿納達科石油公司儲蓄恢復計劃（經修訂和重述，自2020年7月1日起生效）（作為2020年8月10日提交的西方公司10-Q表季度報告的附錄10.1提交，文件編號1-9210）。
10.2#
阿納達科退休恢復計劃（經修訂和重述，自2020年7月1日起生效）（作為西方公司10-Q表季度報告的附錄10.2提交，於2020年8月10日提交，文件編號為1-9210）。
10.3#
Kerr-McGee Corporation的福利恢復計劃（修訂和重述於2020年7月1日生效）（作為西方公司10-Q表季度報告的附錄10.3提交，文件編號為1-9210）。
10.4#
西方石油公司第二期補充退休計劃（自2005年1月1日起生效，自2020年7月1日起修訂和重報）（作為2020年8月10日提交的西方石油公司10-Q表季度報告的附錄10.4提交，文件編號為1-9210）。
10.5
公司與作為認股權證代理人的Equiniti信託公司於2020年7月24日簽訂的認股權證協議（包括認股權證表格）（作為2020年7月24日提交的西方8-K表最新報告的附錄10.1提交，文件編號1-9210）。
10.6#*
西方石油公司儲蓄計劃第一修正案（經修訂和重述，於2020年3月23日生效），日期為2020年8月6日。
10.7#*
員工通知表格，2020年8月權證分配對長期激勵獎勵的影響。
31.1*
根據2002年《薩班斯-奧克斯利法案》第302條對首席執行官進行認證。
31.2*
根據2002年《薩班斯-奧克斯利法案》第302條對首席財務官進行認證。
32.1**
根據2002年《薩班斯-奧克斯利法案》第906條對首席執行官和首席財務官進行認證。
101.INS*內聯 XBRL 實例文檔。
101.SCH*內聯 XBRL 分類擴展架構文檔。
101.CAL*內聯 XBRL 分類擴展計算鏈接庫文檔。
101.LAB*內聯 XBRL 分類法擴展標籤 Linkbase 文檔。
101.PRE*內聯 XBRL 分類擴展演示鏈接庫文檔。
101.DEF*內聯 XBRL 分類法擴展定義鏈接庫文檔。
104*封面交互式數據文件（格式為 Inline XBRL，包含在附錄 101 中）。
#表示管理合同或補償計劃或安排。
* 隨函提交。
** 隨函提供。
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簽名

根據1934年《證券交易法》的要求，註冊人已正式促使經正式授權的下列簽署人代表其簽署本報告。


 西方石油公司 


2020 年 11 月 9 日/s/ Christophion O.
克里斯托弗·奧·冠軍
副總裁、首席會計官兼財務總監

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