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美國

證券交易委員會

華盛頓特區 20549

 

8-K 表格

 

當前報告

根據該法第13條或第15 (d) 條

1934 年《證券交易法》

 

報告日期(最早報告事件的日期):2024 年 5 月 3 日

 

預測腫瘤學公司

(註冊人的確切姓名如其章程所示)

  

特拉華   001-36790   33-1007393

(州或其他司法管轄區

公司或組織)

  (委員會檔案編號)   (美國國税局僱主識別號)

 

第 43 街 91 號 套房 110

匹茲堡, 賓夕法尼亞州  15201

(412) 432-1500

(註冊人主要行政辦公室的地址,包括郵政編碼和電話號碼,包括區號, )

 

喬什·布拉赫

臨時首席財務官

預測腫瘤學公司

91 43第三方街道,套房 110

賓夕法尼亞州匹茲堡 15201

(412) 432-1500

(服務代理人的姓名、地址和電話號碼)

複製到:

艾倫·西恩

DLA Piper LLP(美國)

漢諾威街 3203 號,100 號套房

加利福尼亞州帕洛阿爾託 94304

(650) 833-2000

 

 

 

如果 8-K 表格申報旨在同時履行 註冊人根據以下任何條款承擔的申報義務,請勾選下面的相應複選框(看到一般指令 A.2(見下文):

 

根據《證券法》(17 CFR 230.425)第425條提交的書面通信

 

根據《交易法》(17 CFR 240.14a-12)第14a-12條徵集材料

 

根據《交易法》(17 CFR 240.14d-2 (b))第14d-2(b)條進行的啟動前通信

 

根據《交易法》(17 CFR 240.13e-4 (c))第13e-4(c)條進行的啟動前通信

 

 

 

根據該法第12(b)條註冊的證券:

 

每個班級的標題 交易品種 註冊的每個交易所的名稱
普通股,面值每股0.01美元 POAI 納斯達克資本市場

 

用複選標記表明註冊人是1933年《證券法》第405條(本章第230.405條)或1934年《證券交易法》第12b-2條(本章第240.12b-2條)所定義的新興成長型 公司。

 

新興成長型公司 ☐

 

如果是新興成長型公司,請用複選標記表明註冊人 是否選擇不使用延長的過渡期來遵守根據《交易法》第 13 (a) 條 規定的任何新的或修訂後的財務會計準則。☐

 

 

 

項目 1.01簽訂重要協議

 

2024 年 5 月 3 日,特拉華州 的一家公司 Predictive Oncology Inc.(以下簡稱 “公司”)與 H.C. Wainwright & Co., LLC(“Wainwright”)簽訂了自動櫃員機銷售協議(“銷售協議”),通過 “在市場上” 不時出售面值為每股0.01美元的公司普通股 根據該計劃,温賴特將擔任銷售代理。註冊聲明(定義見下文)的招股説明書 補充文件涉及發行3,696,000美元的公司普通 股票。公司根據銷售協議 發行和出售普通股(如果有)受公司於2024年5月3日向美國證券 和交易委員會(“SEC”)提交的S-3表格的註冊聲明(“註冊聲明”)的有效性為準。公司不保證 註冊聲明是否會生效,如果確實生效,也沒有保證 註冊聲明的持續生效。

 

根據銷售協議,公司將設定 出售股票的參數,包括要發行的股票數量、要求 進行出售的時間段、對任何一個交易日可以出售的股票數量的限制以及任何最低價格, 不得進行銷售。根據銷售協議的條款和條件,Wainwright可以通過被視為 “在 市場發行” 的方法出售股票,具體定義見經修訂的1933年《證券法》第415(a)(4)條。Wainwright 將採取 商業上合理的努力,按照其正常貿易和銷售慣例以及適用的 州和聯邦法律開展此類銷售活動。根據銷售 協議的規定,公司可以在向Wainwright發出書面通知後以任何原因終止銷售協議,也可以由Wainwright出於任何原因或在某些情況下隨時根據書面通知公司終止銷售協議, ,包括但不限於公司發生重大不利變化。

 

銷售協議規定,Wainwright 有權獲得根據銷售協議通過Wainwright出售的所有股票總銷售價格的3.0%的服務補償。 公司沒有義務出售銷售協議下的任何股份,並且可以隨時暫停銷售協議下的 招標和要約。銷售協議包含公司的慣常陳述、擔保和協議、公司和Wainwright的賠償 義務、雙方的其他義務和終止條款。

 

上述銷售協議 的描述不完整,並參照該協議的全文進行了全面限定,該協議的副本作為 本表8-K最新報告附錄 10.1 提交,並以引用方式納入此處。

 

本表8-K最新報告不構成 此處討論的證券的出售要約或購買要約的邀請,在根據任何此類州或司法管轄區的證券法進行註冊或獲得資格認證之前,在任何州或司法管轄區出售此類證券 是非法的,也不得出售此類證券 。

 

項目 9.01財務報表和附錄

 

(d) 展品

 

展品編號 描述
   
10.1 註冊人與 H.C. Wainwright & Co., LLC 簽訂的日期為 2024 年 5 月 3 日的銷售協議。
   
104 封面交互式數據文件(嵌入在 XBRL 文檔中)

 

 

 

簽名

 

根據經修訂的 1934 年《證券交易所 法》的要求,註冊人已正式要求下述簽署人經正式授權的 代表其簽署本 8-K 表格的當前報告。

 

 

 

 

       
 

預測腫瘤學公司

 

     
日期:2024 年 5 月 3 日 來自:

/s/ 雷蒙德·文納爾

    姓名: 雷蒙德·文納爾
    標題: 首席執行官