美國
證券交易委員會
華盛頓特區 20549
10-K/A 表格
(Mark One)
根據1934年《證券交易法》第13條或第15(d)條提交的年度報告 |
截至2023年12月31日的財政年度
根據1934年《證券交易法》第13條或第15(d)條提交的過渡報告 |
在從 ________ 到 __________ 的過渡時期
委員會檔案編號:
創新醫療科技控股有限公司 |
(註冊人的確切姓名如其章程所示) |
(州或其他司法管轄區 公司或組織) | (美國國税局僱主 證件號) |
(主要行政辦公室地址) | (郵政編碼) |
發行人的電話號碼,包括區號:(480) 399-2822
根據該法第12(b)條註冊的證券:
每個班級的標題 |
| 交易品種 |
| 註冊的每個交易所的名稱 |
|
| 這個 |
根據該法第12(g)條註冊的證券:無
按照《證券法》第405條的定義,用複選標記表明註冊人是否是經驗豐富的知名發行人。是的 ☐
根據該法第13條或第15(d)條,用複選標記註明註冊人是否無需提交報告。是的 ☐
用複選標記表明註冊人 (1) 在過去的12個月內(或註冊人需要提交此類報告的較短期限)是否提交了1934年《證券交易法》第13或15(d)條要求提交的所有報告,以及(2)在過去的90天中是否受此類申報要求的約束。
用複選標記表明註冊人是否在過去 12 個月內(或者在要求註冊人提交此類文件的較短時間內)以電子方式提交了根據第 S-T 法規(本章第 232.405 節)第 405 條要求提交的每份交互式數據文件。
用複選標記指明註冊人是大型加速申報人、加速申報人、非加速申報人、小型申報公司還是新興成長型公司。參見《交易法》第12b-2條中 “大型加速申報人”、“加速申報公司”、“小型申報公司” 和 “新興成長型公司” 的定義。
大型加速過濾器 | ☐ | 加速過濾器 | ☐ |
☒ | 規模較小的申報公司 | ||
|
| 新興成長型公司 |
如果是新興成長型公司,請用複選標記表示註冊人是否選擇不使用延長的過渡期來遵守根據《交易法》第 13 (a) 條規定的任何新的或修訂後的財務會計準則 ☐
用複選標記表示註冊人是否已就其管理層對編制或發佈審計報告的註冊會計師事務所根據《薩班斯-奧克斯利法案》(15 U.S.C. 7262(b))第404(b)條對財務報告進行內部控制的有效性提交了報告和證明。
如果證券是根據該法第12(b)條註冊的,請用複選標記表明申報中包含的註冊人的財務報表是否反映了對先前發佈的財務報表錯誤的更正。☐
用勾號指明這些錯誤更正中是否有任何是重述,需要對註冊人的任何執行官在相關恢復期內根據§240.10D-1 (b) 收到的基於激勵的薪酬進行追回分析。☐
用複選標記表明註冊人是否為空殼公司(定義見該法第12b-2條)。是的
截至2023年6月30日,註冊人持有的非關聯公司普通股的總市值為美元
截至 2024 年 3 月 22 日,有
以引用方式納入的文檔
沒有
第三部分
第 10 項。董事、執行官和公司治理
下表列出了有關我們的董事和執行官的信息:
姓名 |
| 位置 |
| 年齡 |
蒂莫西·沃賓頓 |
| 總裁、首席執行官兼董事 |
| 62 |
唐納德·迪克森 |
| 首席財務官兼高級副總裁兼董事 |
| 59 |
邁克爾·芬格 (1) (2) (3) |
| 董事 |
| 77 |
蘇珊·斯諾 (1) (2) (3) |
| 董事 |
| 66 |
Bruce S. Urdang (1) (2) (3) |
| 董事 |
| 65 |
(1) 審計委員會成員。
(2) 公司治理和提名委員會成員。
(3) 薪酬委員會成員。
蒂莫西·沃賓頓。沃賓頓先生自2016年2月起擔任我們的董事和首席執行官,自2011年10月起擔任CMH的董事、首席執行官兼總裁。他擁有超過25年的行政級別管理經驗。沃賓頓先生於1984年獲得亞利桑那州立大學會計學學士學位。從1993年到2007年,他擁有並經營着一家價值數百萬美元的國家農業(農產品)和金融公司,年收入為500萬至1200萬美元。在此之前,他曾擔任一家從事國際食品貿易的英國公司的美國子公司的首席運營官。八年來,沃賓頓先生投資生物技術行業,並作為一家上市生物技術公司的顧問提供了戰略和戰術建議。憑藉這段經歷,他建立了一個由科學家、醫生和高管組成的網絡,可以作為CMH的執行官和董事參與其中。
沃賓頓先生作為高管的經驗,特別是在生物技術公司方面的經驗,使他有資格擔任我們的董事之一。
唐納德·迪克森. 迪克森先生自2016年2月起擔任我們的董事、首席財務官和高級副總裁,自2014年6月起擔任CMH的董事、副總裁兼首席運營官。他於 1992 年 5 月獲得南加州大學金融工商管理碩士學位。Dickerson 先生曾擔任過多個管理和會計職位,並擁有技術、製造和健康科學領域的公司工作經驗。從 2003 年 10 月到 2009 年 2 月,他被聘為摩根大通金融副總裁;從 2009 年 3 月到 2014 年 5 月,他擔任 GMT Ventures 的財務和運營董事;從 2011 年 6 月到 2014 年 5 月,他還擔任 Medistem, Inc. 的首席財務官。
邁克爾·H·芬格。 芬格先生自 2021 年 12 月 2 日起擔任我們的董事,並且是他於 2017 年創立的房地產諮詢公司 Alternative Sales Source, LLC 的經理兼主要成員。在創立另類銷售來源有限責任公司之前,芬格先生活躍於關聯公司海蘭灣系統(他曾擔任首席財務官)和海蘭灣地產(他在2016年出售)的創始人和主要股東。芬格先生還創立了Cardinal Financial Services, Inc.,這是一家全國性的商業房地產抵押貸款經紀公司,在2007年將其出售之前,他經營了20多年。Finger 先生擁有哥倫比亞大學金融學工商管理碩士學位和波士頓大學生物學學士學位。
芬格先生的商業和財務經驗及專業知識使他有資格擔任我們的董事之一。
蘇珊·斯諾。 斯諾女士自 2021 年 12 月 2 日起擔任我們的董事。從2018年1月到2022年1月,斯諾女士在Redhorse擔任運營高級副總裁。Redhorse是一家專門從事與美國政府機構的聯繫和關係的諮詢公司。此前,從2009年5月到2018年1月,她曾在過渡金融合夥人擔任負責人。自2022年7月以來,斯諾女士還擔任新伏爾塔公司的董事。她開始了自己的職業生涯,並在畢馬威會計師事務所獲得了註冊會計師資格,在那裏工作了4年,之後前往私營企業擔任首席財務官。
斯諾女士的財務和企業經驗及專業知識使她有資格擔任我們的董事之一。
Bruce S. Urdang,Esq Urdang 先生自 2021 年 12 月 2 日起擔任我們的董事,並且是一名私人執業律師,自 1989 年起在法學博士 Bruce S. Urdang 律師事務所代表客户處理房地產和商業交易以及商業訴訟。自1989年以來,Urdang先生還擔任北亞利桑那大學酒店與餐廳管理學院的教授。Urdang 先生擁有聖約翰法學院的法學博士學位和紐約州立大學奧尼昂塔分校的政治學學士學位。
2 |
Urdang先生的法律和商業經驗及專業知識使他有資格擔任我們的董事之一。
每位執行官均由董事會酌情任職,任期直至其繼任者正式當選並獲得資格,或者直到他或她提前辭職或免職。除上述情況外,我們的任何董事或執行官之間均不存在家庭關係。
審計委員會
我們的審計委員會由蘇珊·斯諾、布魯斯·厄當和邁克爾·芬格組成。蘇珊·斯諾擔任我們的審計委員會主席。我們的董事會已確定,我們的審計委員會的每位成員都符合美國證券交易委員會適用的規章制度和納斯達克上市標準對獨立性和金融知識的要求。我們的董事會還確定,蘇珊·斯諾是美國證券交易委員會規則中定義的 “審計委員會財務專家”,並具有納斯達克上市標準所定義的必要財務複雜性。除其他外,我們審計委員會的職責包括:
| · | 選擇和僱用獨立註冊會計師事務所來審計我們的財務報表; |
| · | 監督獨立註冊會計師事務所的業績,並在其認為必要時採取行動,使自己確信會計師獨立於管理層; |
| · | 審查財務報表,與管理層和獨立註冊會計師事務所討論我們的年度審計和季度財務報表、獨立審計和季度審查結果,以及有關財務報告和披露控制內部控制的報告和認證; |
| · | 準備審計委員會報告,美國證券交易委員會要求將其包含在我們的年度委託書中; |
| · | 審查我們的內部控制、披露控制和程序的充分性和有效性; |
| · | 監督我們的風險評估和風險管理政策; |
| · | 審查關聯方交易;以及 |
| · | 批准或根據要求預先批准獨立註冊會計師事務所提供的所有審計和所有允許的非審計服務和費用。 |
我們的審計委員會根據書面章程運作,該章程符合美國證券交易委員會的適用規章制度和納斯達克的上市標準,可在我們的網站www.creativemedicaltechnology.com上查閲。
道德守則
董事會通過了《商業行為與道德準則》,該準則適用於我們的董事、高級管理人員和員工,包括我們的首席執行官、首席財務官、首席會計官或財務總監,或履行類似職能的人員、代理人和代表,包括顧問。道德與行為準則的副本可在我們的網站www.creativemedicaltechnology.com上查閲。我們打算在上述網站上披露適用於任何首席執行官、首席財務官、首席會計官或財務總監或履行類似職能的人員或我們的董事的未來對該守則的修訂或其要求的任何豁免。
違法行為第 16 (a) 條報告
在截至2023年12月31日的財政年度中,任何時候都沒有擔任過超過10%的普通股的董事、執行官或受益所有人,他們在最近一個財年未能按照《交易法》第16(a)條的要求及時提交報告。
3 |
項目 11。高管薪酬
下表包含有關在截至2023年和2022年12月31日的財政年度中向我們的首席執行官蒂莫西·沃賓頓和在2023年和2022年期間擔任我們唯一執行官的首席財務官唐納德·迪克森(統稱為 “指定執行官”)支付的薪酬的信息。
薪酬摘要表
姓名和主要職位 |
| 年 |
| 工資 ($) |
|
| 選項 獎項 ($) (1) |
|
| 所有其他補償 ($) |
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| 總計 ($) |
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蒂莫西·沃賓頓 |
| 2023 |
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| 330,000 |
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| -0- |
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| 192,620 |
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| 522,620 |
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首席執行官 |
| 2022 |
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| 330,000 |
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| 40,224 |
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| 99,000 |
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|
| 469,224 |
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唐納德·迪克森 |
| 2023 |
|
| 300,000 |
|
|
| -0- |
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| 167,250 |
|
|
| 467,250 |
|
首席財務官 |
| 2022 |
|
| 300,000 |
|
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| 36,555 |
|
|
| 90,000 |
|
|
| 426,555 |
|
(1) | 反映了(i)2022年授予唐納德·迪克森以16.90美元的行使價購買5,324股普通股的期權,在三年內授予唐納德·迪克森;(ii)在2021年授予唐納德·迪克森以150.00美元的行使價購買1,000股普通股的完全既得認股權證;以及(iii)行使購買5,858股普通股的期權三年內解鎖價格為16.90美元,於2022年授予蒂莫西·沃賓頓。美元數字代表根據FASB ASC主題718計算得出的發放日的獎勵價值。在行使和出售這些獎勵之前,沃賓頓和迪克森先生不會以現金形式兑現這些獎勵的估計價值。有關我們在這些期權和認股權證估值中分別做出的假設,請參閲截至2023年12月31日的年度經審計的財務報表附註6和7。 |
財年末傑出股票獎
截至2023年12月31日,我們的指定執行官有未行使的未行使期權未兑現,如下所示。截至2023年12月31日,我們的指定執行官沒有任何未兑現的未歸屬股票獎勵。
姓名 |
| 標的未行使期權的證券數量 (#) 可行使 |
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| 標的未行使期權的證券數量 (#) 不可行使 |
|
| 選項 運動 價格 ($) |
|
| 選項 到期日期 ($) | ||||
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| ||||
蒂莫西·沃賓頓 (1) |
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| 2,929 |
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| 2,929 |
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| 16.90 |
|
| 2032年2月9日 | |
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| |
唐納德·迪克森 (1) |
|
| 2,662 |
|
|
| 2,662 |
|
|
| 16.90 |
|
| 2032年2月9日 | |
(2) |
|
| 1,000 |
|
|
| -0- |
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|
| 150.00 |
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| 2031年7月15日 | |
(2) |
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| 2,0,00 |
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| -0- |
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| 20.00 |
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| 2030年12月28日 |
| (1) | 這些期權在授予之日賦予25%,在授予之日接下來的三個週年紀念日分別賦予25%。 |
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| (2) | 這些認股權證在發行時已全部歸屬。 |
僱傭協議
2022年2月9日,我們與指定執行官蒂莫西·沃賓頓和公司首席財務官唐納德·迪克森簽訂了書面僱傭協議。除基本工資外,就業協議在所有重要方面都相同,沃賓頓先生的年薪為33萬美元,迪克森先生的年薪為30萬美元。
4 |
《僱傭協議》的其他條款包括以下內容:
| · | 每份僱傭協議的期限為三年,除非任何一方在任期結束之前發出不續約通知,否則可連續自動續訂三年。 |
|
|
|
| · | 每位高管都有權獲得年度現金獎勵,目標是其基本工資的30%。 |
|
|
|
| · | 每位高管都有權獲得年度授權,以購買我們的多股普通股,其價值為高管基本工資的30%,期限為三年。每份僱傭協議下的初始股票期權授予均於2022年2月9日發放。 |
|
|
|
| · | 如果公司非因故終止高管的聘用,或者高管出於正當理由(僱傭協議中定義的條款)終止對高管的聘用,則該高管將有權在兩年內繼續支付基本工資和年度獎金。 |
董事薪酬
下表顯示了截至2023年12月31日的年度中有關我們所有非僱員董事薪酬的某些信息。
姓名 |
| 以現金賺取或支付的費用 ($) |
|
| 期權獎勵 (1) ($) |
| 所有其他補償 ($) |
| 總計 ($) |
| ||
邁克爾·芬格 |
|
| 80,000 |
|
| -0- |
| -0- |
|
| 100,000 |
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蘇珊·斯諾 |
|
| 120,000 |
|
| -0- |
| -0- |
|
| 120,000 |
|
布魯斯·烏爾當 |
|
| 100,000 |
|
| -0- |
| -0- |
|
| 100,000 |
|
我們通過了一項針對非僱員董事的薪酬計劃,根據該計劃,每位此類董事的年度預付金為8萬美元,外加他們主持的每個委員會20,000美元。我們可能會以現金和股票的組合方式支付此類款項。
5 |
第 12 項。某些受益所有人和管理層的安全所有權
下表列出了截至2024年4月15日有關我們普通股實益所有權的某些信息,這些信息經調整以反映我們在本次發行中提供的普通股的出售情況,用於:
| · | 我們知道實益擁有我們普通股5%以上的每個人或一組關聯人員; |
|
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|
| · | 我們的每位指定執行官; |
|
|
|
| · | 我們的每位董事和董事候選人;以及 |
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| · | 我們所有的執行官和董事作為一個整體。 |
表中顯示的受益所有權信息的百分比基於目前已發行的1,356,626股普通股。
有關實益擁有權的信息已由我們超過5%的普通股的每位董事、高級管理人員或受益所有人提供。我們已經根據美國證券交易委員會的規定確定了實益所有權。這些規則通常將證券的受益所有權歸於對這些證券擁有唯一或共同投票權或投資權的人。此外,這些規則還包括根據行使認股權證發行的普通股,這些股票可以立即行使,也可以在 2024 年 4 月 15 日起 60 天內行使。這些股票被視為已流通並由持有這些認股權證的人實益擁有,以計算該人的所有權百分比,但就計算任何其他人的所有權百分比而言,它們不被視為未償還股票。除非另有説明,否則本表中列出的個人或實體對顯示為實益擁有的所有股份擁有唯一的投票權和投資權,但須遵守適用的社區財產法。
個人姓名和地址或團體身份 (1) |
| 實益擁有的股份數量 |
|
| 受益所有權 (%) |
| ||
高級職員和主任 |
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蒂莫西·沃賓頓 |
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| 39,298 | (2) |
|
| 2.9 | % |
唐納德·迪克森 |
|
| 7,010 | (3) |
| * |
| |
邁克爾·H·芬格 |
|
| 1,851 |
|
| * |
| |
蘇珊·斯諾 |
| -0- |
|
| * |
| ||
布魯斯 S. Urdang |
| -0- |
|
| * |
| ||
所有董事和執行官作為一個整體(5 人) |
|
| 48,159 | (4) |
|
| 3.6 | % |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
5% 持有者 |
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不適用 |
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|
* 小於百分之一。
(1) | 除非另有説明,否則公司每位高管和董事的營業地址均為亞利桑那州菲尼克斯市奧斯本東路211號Creative Medical Technology Holdings, Inc.,85012。 |
(2) | 包括Creative Medical Health, Inc. 實益持有的22,695股股票,其中沃賓頓先生擔任總裁兼首席執行官,以及目前可行使的購買4,394股普通股的期權。 |
(3) | 包括目前可行使的購買3,000股普通股的認股權證和目前可行使的購買3,993股普通股的期權。 |
(4) | 包括根據目前可行使的認股權證可能發行的3,000股股票,以及可能根據當前可行使期權發行的8,387股股票。 |
6 |
第 13 項。某些關係和關聯交易,以及董事獨立性
以下內容包括自2022年1月1日以來我們參與的交易摘要,這些交易的金額超過或將超過截至2023年12月31日和2022年12月31日的12萬美元或我們總資產平均值的1%,以及我們的任何董事、執行官或據我們所知,超過5%的股本的受益所有人或上述任何人員的直系親屬的任何成員曾經或將要進行的交易有直接或間接的物質利益。
Jadi Cell 許可協議
2020年12月28日,我們與Jadi Cell, LLC簽訂了專利許可協議,該公司由我們的前董事阿米特·帕特爾博士擁有和控制。該協議為我們提供了美國專利號9,803,176 “異基因細胞臨牀衍生和治療用途的方法和組合物” 的獨家許可,以及在增強自體細胞領域擴展Jadi Cell LLC主細胞庫的專有程序。該協議包括以下條款:
| · | 我們需要以現金或普通股支付25萬美元的初始許可費,折扣為協議簽訂之日普通股收盤價的25%。 |
| · | 在每個日曆季度結束後的三十(30)天內,我們需要向Jadi Cell支付我們在該日曆季度從ImmcelZ™ 獲得的淨收入的百分之五(5%)。 |
| · | 如果我們出售或處置Immcelz™ 業務,我們將需要向Jadi Cell支付出售收益的百分之十。 |
| · | 只有當我們嚴重違反協議、破產、停止從事ImmcelZ™ 業務或質疑協議授予我們的專利權的有效性時,Jadi Cell才可以終止該協議。 |
迄今為止,除了25萬美元的初始許可費外,我們還沒有根據該協議向Jadi Cell支付任何款項,這筆費用是通過2022年2月向Jadi Cell發行18,018股普通股支付的。
StemSpine 專利購買
根據2017年5月17日簽訂的專利購買協議,我們從我們的子公司CMH獲得了美國第9598,673號專利,該專利涵蓋了使用各種幹細胞治療下背部疼痛。該專利的發明者是我們的前董事託馬斯·伊希姆博士和醫學博士阿米特·帕特爾以及安妮特·馬洛博士。經修訂的專利購買協議包括以下條款:
| · | 我們被要求在提出要求後的30天內向CMH支付100,000美元作為初始付款。 |
| · | 在決定通過使用自體細胞追求這項技術後,我們被要求向CMH支付: |
| o | 在與一所大學簽署啟動IRB臨牀試驗的協議後,可獲得100,000美元。 |
| o | 20萬美元,在IRB臨牀試驗完成後。 |
| o | 如果我們通過醫生在未經臨牀試驗的情況下使用自體細胞將該技術商業化,則為300,000美元。 |
7 |
· | 如果我們決定通過使用異體細胞來追求這項技術,則需要向CMH支付: |
| o | 向美國食品和藥物管理局提交IND後,可獲得100,000美元。 |
| o | 在1-2期臨牀試驗中,給第一位患者服藥後可獲得200,000美元。 |
o | 在3期臨牀試驗中給第一位患者服藥後給藥40萬美元。 |
| · | 每筆款項均可以現金或普通股支付,折扣為近期交易價格的30%。 |
| · | 如果我們的普通股連續兩個或兩個以上交易日的交易價格低於每股0.01美元,則任何可作為付款方式發行的股票數量將翻一番。 |
| · | 自首次銷售任何源自該專利的產品之日起五年內,我們需要向第三方支付產品總銷售額的5%的特許權使用費,以及第三方根據該專利授予的許可證的銷售價格的50%或持續付款。 |
我們於2019年12月12日通過5萬美元的現金支付和6,667股普通股的發行向CMH支付了根據該協議應付的10萬美元初始付款。2019年12月31日,在我們宣佈StemSpine技術的臨牀商業化之後,我們通過發行133股普通股向CMH支付了本協議下到期的30萬美元債務中的5萬美元。2020年9月30日,我們通過發行84,656股普通股向CMH額外支付了本協議規定的30萬美元債務中的4萬美元;2021年1月,我們通過發行89,286股普通股,額外向CMH支付了本協議規定的30萬美元債務中的5萬美元。30萬美元債務的其餘部分已以現金支付。2023年8月,我們向CMH支付了10萬美元與根據協議條款向美國食品和藥物管理局提交IND相關的款項。
研究與開發採購
2022年12月15日,根據公司與Narkeshyo之間的資產購買協議的條款,我們以500萬美元的價格從Narkeshyo LLC購買了一套被稱為 “研究工具” 的組件。Narkeshyo LLC是我們的前董事兼現任顧問所屬的實體。收購的一些研究工具最初是由前董事兼現任顧問開發的。根據協議條款,我們在協議執行後向Narkeshyo支付了200萬美元的首期款項,其餘款項將在2023年3月15日之前的不同時間支付,這些款項已按計劃支付。協議執行後,我們記錄了500萬美元的研發費用。
該公司的願景和產品線以其生物平臺、療法和產品的穩健而全面的開發為基礎。此次收購研究工具符合公司推進和增強其cGMP(當前良好生產規範)細胞療法產品套件的優先事項。該公司認為,收購的研究工具將使其能夠在遵守監管要求的同時保護其知識產權,並加快產品開發。研究工具中包含的信息不僅將用於支持和快速跟蹤公司的監管申報(例如IND、NDA、ANDA和出口申請),而且還將為潛在的合作伙伴和合作者提供臨牀和監管支持,而無需泄露商業祕密和專有技術。
第三方對此次收購的分析得出的結論是,這將使開發時間縮短3-5年,並使公司的長期研發費用大幅減少。
購買的工具包括(但不限於):
| · | 毒理學 |
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| · | 篩選 |
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| · | 臨牀前測試 |
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| · | 化驗 |
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| · | 授權 |
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| · | 生物交易工具 |
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| · | 知識產權工具 |
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關聯人交易政策與程序
我們有一份書面的 “關聯人交易政策”,規定了公司關於識別、審查、考慮、批准或批准 “關聯人交易” 的政策和程序。僅出於我們政策的目的,“關聯人交易” 是指公司和任何 “關聯人” 參與的交易、安排或關係(或任何一系列類似的交易、安排或關係),涉及金額超過25,000美元。本政策不涵蓋涉及關聯人以員工、董事、顧問或類似身份向公司提供服務補償的交易。關聯人是指公司的任何執行官、董事或超過5%的股東,包括其任何直系親屬,以及由這些人擁有或控制的任何實體。
根據該政策,如果交易被確定為關聯人交易,管理層必須向審計委員會(或在審計委員會不宜批准的情況下,向董事會的其他獨立機構)提供有關擬議關聯人交易的信息,以供審議、批准或批准。除其他外,陳述必須包括對重要事實、關聯人員的直接和間接利益、交易給公司帶來的好處以及是否存在任何替代交易的描述。為了提前確定關聯人交易,公司依靠其執行官和董事提供的信息。在考慮關聯人交易時,委員會考慮了相關的現有事實和情況,包括但不限於(a)公司的風險、成本和收益;(b)如果關聯人是董事、董事的直系親屬或董事所屬實體,則對董事獨立性的影響;(c)交易條款,(d)交易條款,(d)類似服務或產品的其他來源的可用性,以及 (e) 向或從無關的第三方提供的條款(視情況而定)各方或與員工之間的往來。如果董事在擬議交易中擁有利益,則該董事必須迴避審議和批准。該政策要求,在決定是否批准、批准或拒絕關聯人交易時,委員會應根據已知情況,審查該交易是否符合公司及其股東的最大利益,或不違背公司及其股東的最大利益,正如委員會在行使自由裁量權時所確定的那樣。
董事獨立性
我們的董事會目前由五名董事組成,根據納斯達克資本市場規則,其中三人是 “獨立” 的,因為他們不是我們的員工或執行官,在過去三年中,我們在任何連續的12個月內向我們支付的薪酬均未超過120,000美元。我們的首席執行官蒂莫西·沃賓頓和首席財務官唐納德·迪克森不是獨立董事,因為他們被我們聘為執行官。
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項目 14。首席會計師費用和服務
下表列出了應計或支付的所有費用
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| 截至12月31日的財年 |
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| 2023 |
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| 2022 |
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審計費用 (1) |
| $ | 111,000 |
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| $ | 111,000 |
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與審計相關的費用 |
| $ | - |
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| $ | - |
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税費 |
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| - |
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| - |
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所有其他費用 |
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| - |
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| - |
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總計 |
| $ | 111,000 |
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| $ | 111,000 |
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(1) | 審計費用包括與我們的年度合併財務報表審計相關的專業服務,包括我們在10-K表年度報告中列報的經審計的財務報表,以及通常由獨立註冊會計師提供的與這些財政年度的法定和監管申報或聘用相關的服務。 |
預批准政策。根據我們的審計委員會關於我們使用獨立註冊會計師服務的政策,審計委員會必須預先批准我們的獨立註冊會計師提供的所有審計和允許的非審計服務,以確保提供此類服務不會損害公共會計師的獨立性。
第四部分
第 15 項。展品,財務報表附表。
展品 |
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31.1 |
| 細則13a-14 (a) /15d-14a (a) 首席執行官的認證* |
31.2 |
| 細則13a-14 (a) /15d-14a (a) 首席財務官的認證* |
104 |
| 封面交互式數據文件(嵌入在 Inline XBRL 中幷包含在附錄 101 中) |
* 隨函提交。
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簽名
根據1934年《證券交易法》第13條或第15(d)條的要求,註冊人已正式促使經正式授權的下列簽署人代表其簽署本報告。
| 創新醫療科技控股有限公司 |
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日期:2024 年 4 月 29 日 | 來自: | /s/ 蒂莫西·沃賓頓 |
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| 首席執行官蒂莫西·沃賓頓 |
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| (首席執行官) |
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日期:2024 年 4 月 29 日 | 來自: | /s/ 唐納德·迪克森 |
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| 唐納德·迪克森,首席財務官 |
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| (首席財務和會計官) |
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根據1934年《證券交易法》第13或15(d)條的要求,以下人員以註冊人的身份和日期在下文中籤署了本報告。
名字 |
| 標題 |
| 日期 |
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/s/ 蒂莫西·沃賓頓 |
| 董事兼主席 |
| 2024年4月29日 |
蒂莫西·沃賓頓 |
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/s/ 唐納德·迪克森 |
| 董事 |
| 2024年4月29日 |
唐納德·迪克森 |
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/s/ 邁克爾·H·芬格 |
| 董事 |
| 2024年4月29日 |
邁克爾·H·芬格 |
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/s/ 蘇珊·斯諾 |
| 董事 |
| 2024年4月29日 |
蘇珊·斯諾 |
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/s/ 布魯斯 ·S.Urdang |
| 董事 |
| 2024年4月29日 |
布魯斯 S. Urdang |
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