美國

證券交易委員會

華盛頓特區 20549

表單 SD

專業披露報告

好市多批發公司

選中相應的複選框以指明提交此表單所依據的規則：

2022年1月1日至12月31日報告期內的《證券交易法》（17 CFR 240.13p-1）第13p-1條。

☐ 截至_的財政年度《證券交易法》（17 CFR 240.13q-1）第13q-1條規則。

第 1 部分-衝突礦產披露

導言

華盛頓州的一家公司好市多批發公司（Costco或公司）及其子公司經營會員倉庫和電子商務網站。2022年12月31日，好市多在全球運營了847個倉庫。根據1934年《證券交易法》第13p-1條（第13p-1條），好市多提交了這份專業披露表（表格SD）。好市多批發公司SD表格的副本已在 https://investor.costco.com 公開發布。

美國證券交易委員會最終規則適用性決定

為了遵守規則13p-1，Costco遵循了三步流程：首先，確定該規則對公司產品的適用性；第二，進行 “合理的原產國調查”（RCOI），以確定是否有理由相信公司產品中存在的和功能或生產所必需的錫、鎢、鉭或金（3TG）（也稱為衝突礦產）來自民主黨剛果共和國或鄰國（統稱 DRC 或所涵蓋的國家）；第三，進行盡職調查確定這些衝突礦產的來源和監管鏈，除非公司沒有理由相信其必要的衝突礦產是根據RCOI來自受保國家。

RCOI 描述

Costco必須對其生產或簽約生產的含有產品功能或生產所需的3TG的產品進行RCOI。第13p-1條規則和美國證券交易委員會通過的發佈和指導意見尚不清楚 “合同製造” 和 “影響製造” 意味着什麼。儘管Costco繼續評估其哪些產品屬於第13p-1條的範圍，但它認為就本文件而言，它已經對 “製造合同” 進行了廣義的解釋。Costco的目標是，我們的採購行為不支持剛果民主共和國的武裝衝突或侵犯人權行為。

為了幫助確定要納入其RCOI的供應商，好市多提供了一項名為Source Intelligence（SI）的第三方服務，其中包含好市多在2022年銷售的非食品產品的描述性信息，包括好市多是否可能已經制造或簽訂了生產這些產品的合同。SI 使用自動查詢和詳細的質量控制檢查來審查產品數據，以確定其中哪些產品可能含有 3TG。如果SI對3TG在產品中的使用有疑問，則最初將產品的供應商包括在RCOI流程中。

由於可能含有3TG，SI最初被標記為可能在範圍內的產品是電子或電氣、太陽能供電、含有任何金屬（例如包括合金或金屬硬件在內的金屬覆蓋物）或材料含量不明確的產品。該公司的範圍界定調查包括在美國、加拿大、墨西哥、英國、日本、韓國、臺灣、中國、澳大利亞、冰島、法國、西班牙、新西蘭和瑞典銷售的非食品產品。

接下來，要求11級供應商確認他們提供給好市多的產品是否含有產品功能或生產所必需的3TG，以及好市多是否與供應商簽訂了製造該產品的合同，還是Costco影響了製造，以及這些產品是否在2022年報告年度供應給Costco。該信息用於確定我們的哪些供應商屬於RCOI的範圍。如果在範圍內，SI 要求供應商提供額外的衝突礦產信息。然後，供應商受邀收集有關出售給Costco的物品中使用的3TG的存在和來源的信息。超出範圍的供應商在 SI 的平臺上進行分類。Costco可能會根據有關他們提供的產品以及與Costco的關係性質的其他信息重新聘用範圍外的供應商。

1 一級零售供應商是指直接向諸如Costco之類的零售商提供產品的供應商。

合理的原產國查詢 (RCOI)

SI聘請好市多的供應商收集有關供應給好市多的產品和組件中使用的3TG的存在和來源的信息。該計劃使用了負責任礦產倡議（RMI）的衝突礦產報告模板（CMRT）。只有使用 CMRT 6.22 或更高版本的報告才被接受。為供應商提供了兩種提交所需信息的選項，要麼是以微軟Excel格式上傳CMRT，要麼直接在SI平臺上填寫該模板的在線調查版本。在某些情況下，如果供應商無法在平臺上完成，SI 會上傳 CMRT。

供應商參與

Costco向SI提供了每個指定為範圍內供應商的聯繫方式。通常，Costco和SI使用電子郵件作為通信方式，然後在適當的情況下按如下所述進行通話。RCOI首先是好市多給供應商的一封介紹電子郵件，描述了衝突礦產合規計劃（CMCP）的要求，並將SI確定為合作伙伴。然後，SI 隨後向供應商發送了一封電子郵件，其中包含在線數據收集平臺的註冊和調查請求鏈接。

為了提高對CMCP的認識，發送給Costco供應商的初始註冊電子郵件為他們提供了有關3TG礦物追蹤的法規指導和常見問題。

在對該計劃和信息請求進行初步介紹之後，向每個沒有響應的供應商發送了多達14封提醒電子郵件，要求他們完成調查。通過電話聯繫了仍未作出迴應的供應商並提供了幫助。這種援助包括但不限於關於CMCP的進一步信息、解釋收集信息的原因、對如何使用信息的審查以及對如何提供所需信息的澄清。

升級

如果在這些努力之後，供應商仍未在系統中註冊或提供所要求的信息，則會啟動上報流程。它由好市多的直接宣傳活動組成。我們通過電子郵件聯繫了這些供應商，要求他們參與。SI隨後再次邀請了該平臺的使用。

所需信息

供應商的最後期限為2023年4月7日，以提供有關其供應鏈中礦物加工商的信息。供應商被要求提供有關其衝突礦物來源的信息，最終目標是確定3TG冶煉廠或煉油廠（SOR）以及衝突礦物的原產國。已經通過使用CMRT進行了RCOI的供應商被要求將此文檔上傳到SI系統或在在線調查版本中提供此信息。供應商能夠在他們最熟悉的層面上共享信息，即公司、產品或用户定義的信息，但必須具體説明申報的範圍。要求供應商在向Costco提交數據之前提供電子簽名，以驗證提交的所有答案在供應商所知的情況下都是準確的。

質量保證

供應商的迴應由 SI 和 Costco 的衝突礦產團隊進行了評估，以確定其合理性、一致性和完整性。進行了更多供應商接觸，試圖解決以下潛在的質量控制問題，包括：

•一個或多個冶煉廠或精煉廠（SOR）被註明產品中未列出的金屬；

•未提供二手金屬的 SOR 信息，或所提供的 SOR 信息不是經過驗證的金屬處理器2；

•供應商對從所涉國家採購的回答為 “是”，但已知所列的SOR均未從該地區採購；

•供應商表示尚未從所有供應商處收到每種金屬的衝突礦物數據；

•供應商表示尚未確定用於申報範圍內的產品的所有SOR；

•供應商表示未提供所有適用的 SOR 信息；以及

•供應商表示，申報所涵蓋產品的3TG中有100％來自廢料/回收來源，但據知所列的一個或多個SOR並非完全是回收商。

RCOI 業績

作為RCOI流程的一部分，共有428家一級供應商被標記為可能在範圍內，並聯繫了這些供應商。迴應率為93％。在舉報的428家供應商中，有172家（40％）的供應商進行了範圍研究並提供了衝突礦產報告模板，這表明他們提供給Costco的產品含有3TG。其中81人（47％）表示，一種或多種受管制金屬（3TG）是供應給Costco的產品的功能或生產所必需的，並且Costco “簽訂了生產這些產品的合同”。根據SI的冶煉廠/煉油廠數據庫以及RMI負責任的礦產保障流程（RMAP），有跡象表明，在237家經過驗證的冶煉廠/煉油廠中，有48家可能從剛果民主共和國和覆蓋的國家進行採購3。

盡職調查

對於那些已知或被認為從剛果民主共和國採購的SOR的供應鏈，進行了額外的調查，以確定受管制金屬的來源和監管鏈。Costco和SI依靠以下國際公認的審計標準來確定哪些索爾被視為 “剛果民主共和國無衝突”：RMAP、倫敦金銀市場協會良好交付計劃和責任珠寶委員會監管鏈認證。

如果SOR未獲得這些國際認可計劃的認證，SI會嘗試聯繫SOR，以獲取更多信息，包括原產國和轉讓國，以及是否有任何內部盡職調查程序或其他程序來追蹤其礦石的監管鏈。審查的相關信息包括SOR是否有：有記錄、有效和溝通的無衝突政策、支持所處理物料質量平衡的會計系統以及可追溯性文件。還進行了互聯網研究。SI嘗試與SOR進行多達三次聯繫，以收集有關礦山原產國和採購做法的信息。

如果有證據表明來源於 RMI 二級國家，即已知或可能參與從受衝突影響地區走私、出口或轉運礦產的低至中等風險國家；或來自 RMI 3 級國家，指《多德-弗蘭克法案》第 1502 條中概述的高風險國家，即受衝突影響地區或毗鄰受衝突影響地區的國家：目前定義為剛果民主共和國和所涵蓋的國家。

2 SI 維護着一個冶煉廠/精煉廠數據庫，其中包括經過驗證的金屬加工商、獨家回收公司、礦山原產國信息以及剛果民主共和國無衝突認證狀態。SI 收集供應商在 CMRT 中提交的 SOR 數據，並將其與現有數據庫進行比較。供應商的答覆中列出了未經核查的冶煉廠/煉油廠的實體，並要求供應商進一步澄清。

3 冶煉廠/煉油廠數據庫中的信息從供應商提供的信息（CMRT數據）開始；然後，Source Intelligence進行額外的研究（互聯網、行業和政府協會），並直接與這些公司進行宣傳（電子郵件和電話），以確認通過CMRT提供的數據。Source Intelligence 冶煉廠核查和外聯流程包括研究，試圖驗證所進行的金屬加工類型（包括獨家回收）、礦山原產國、無衝突認證狀態以及對未獲得無衝突認證的實體採取的盡職調查措施。

Costco還利用其在RMI中的成員資格參加其定期的全體電話會議，討論新出現的問題和負責任礦產採購的最佳實踐，並努力應對共同的挑戰。此外，SI是RMI的正式供應商成員，以進一步促進供應鏈數據和技術信息的交換。該成員資格使SI可以訪問以下工作組：與CMRT開發團隊、冶煉廠參與小組、冶煉廠數據管理小組、RMI利益相關者電話會議和RMI全體會議互動。

盡職調查摘要

根據我們的供應商為2022年報告提供的信息，以及SI的研究，有41份經認證的無衝突索爾，有跡象表明從RMI二級國家採購，有43份經認證的無衝突索爾，有跡象表明從RMI三級國家採購。

此外，該研究還確定了五個未經認證的SOR有從RMI三級國家採購的證據，以及其中兩個有從RMI二級國家採購的證據，如下表所示：

第 2 部分-資源開採發行人的披露和報告

不適用。

第 3 部分-展品

以下展品作為本報告的一部分提交：

附錄 1.01-衝突礦物報告

    

簽名

根據1934年《證券交易法》的要求，註冊人已正式促使經正式授權的下列簽署人代表其簽署本報告。

好市多批發公司