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Biosciences，Inc.高級擔保，到期日期2026年6月，Prime +3.00%，最低利率6.50%，PIK利息1.00%，退出費5.95%2024-03-31Xbrli：純0001280784債務投資生物技術工具和PathAI，Inc.，高級擔保，到期日期2027年1月，Prime +2.15%，最低利率9.15%，退出費7.85%2024-03-310001280784債務投資生物技術工具（2.57%）2024-03-310001280784債務投資通信網絡和Aryaka Networks，Inc.高級擔保，到期日2026年7月，Prime+3.25%，下限利率6.75%，PIK利息1.05%，3.55%退場費2024-03-310001280784債務投資通信與網絡和Cytrom Holdings 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LLC。高級擔保，到期日2027年4月，3個月SOFR+8.26%，下限利率9.26%2024-03-310001280784債務投資消費者和企業服務及RVShare，LLC，高級擔保，到期日2026年12月，3個月SOFR+5.50%，下限利率6.50%，PIK利率4.00%2024-03-310001280784債務投資消費者和商業服務及SeatGeek，Inc.，高級擔保，到期日2026年5月，Prime+7.00%，下限利率10.50%，PIK利息0.50%，4.00%退場費2024-03-310001280784債務投資消費者和商業服務和SeatGeek，Inc.高級擔保，到期日2026年7月，Prime+2.50%，下限利率10.75%，PIK利息0.50%，3.00%退場費2024-03-310001280784債務投資消費者和商業服務公司和Total SeatGeek，Inc.2024-03-310001280784債務投資消費者和企業服務和Skyword，Inc.高級擔保，到期日2026年11月，Prime+2.75%，下限利率9.25%，PIK利率1.75%，3.00%退場費2024-03-310001280784債務投資消費者和商業服務及Tectura公司，高級擔保，到期日2024年7月，固定8.25%2024-03-310001280784債務投資消費者和企業服務及Thumbtack，Inc.高級擔保，到期日2028年3月，Prime+2.45%，下限利率10.95%，PIK利率1.50%2024-03-310001280784債務投資消費者和企業服務及Udacity，Inc.高級擔保，到期日2024年9月，Prime+4.50%，下限利率7.75%，PIK利息2.00%，3.00%退場費2024-03-310001280784債務投資消費者和企業服務及VEEM，Inc.高級擔保，到期日2025年3月，Prime+4.00%，下限利率7.25%，PIK利率1.25%，4.50%退場費2024-03-310001280784債務投資消費者和企業服務及VEEM，Inc.高級擔保，到期日2025年3月，Prime+4.70%，下限利率7.95%，PIK利息1.50%，退出費用4.50%2024-03-310001280784債務投資消費者和商業服務公司，以及Total VEEM，Inc.2024-03-310001280784債務投資消費者和商業服務及WorldRemit Group Limited，高級擔保，到期日2026年2月，3個月SOFR+9.40%，下限利率10.25%2024-03-310001280784債務投資消費者和商業服務及WorldRemit Group Limited，高級擔保，到期日2026年2月，1個月SOFR+9.35%，下限利率10.25%2024-03-310001280784債務投資消費者與商業服務和Total WorldRemit Group Limited2024-03-310001280784債務投資消費者和商業服務(27.71%)2024-03-310001280784債務投資多元化金融服務和直布羅陀收購，LLC(p.k.a.直布羅陀商業資本，LLC)，無擔保，到期日2026年9月，固定11.50%2024-03-310001280784債務投資多元化金融服務和直布羅陀收購，LLC(p.k.a.直布羅陀商業資本，LLC)，無擔保，到期日2026年9月，固定+11.95%2024-03-310001280784債務投資多元化金融服務和直布羅陀全面收購，LLC(p.k.a.直布羅陀商業資本有限責任公司)2024-03-310001280784債務投資多元化金融服務和Hercules Adviser LLC，無擔保，到期日2025年6月，固定5.00%2024-03-310001280784債務投資多元化金融服務和Next保險公司，高級擔保，到期日2028年2月，Prime-(1.50%)，下限利率4.75%，PIK利率5.50%2024-03-310001280784債務投資多元化金融服務(3.04%)2024-03-310001280784債務投資藥物發現與開發和Akero治療公司高級擔保，到期日2027年3月，Prime+3.65%，下限利率7.65%，5.85%退場費2024-03-310001280784債務投資藥物發現與開發和Aldeyra治療公司高級擔保，到期日2024年10月，Prime+3.10%，下限利率8.60%，8.90%退場費2024-03-310001280784債務投資藥物發現與開發和AmplifyBio，LLC，高級擔保，到期日2027年1月，優惠+2.50%，最低利率9.50%，上限利率10.75%，5.85%退出費用2024-03-310001280784債務投資藥物發現與開發公司和阿泰生命科學公司高級擔保，到期日2026年8月，優惠+4.55%，下限利率8.55%，退出費用6.95%2024-03-310001280784債務投資藥物發現與開發和Axome治療公司高級擔保，到期日2028年1月Prime+2.20%，最低利率9.95%，上限利率10.70%，5.78%退場費2024-03-310001280784債務投資藥物發現與開發和自行車治療公司，高級擔保，到期日2025年7月，最低利率+4.55%，最低利率8.05%，上限利率9.05%，退出費用5.00%2024-03-310001280784債務投資藥物發現與開發和藍鳥生物公司高級擔保，到期日2029年4月，Prime+1.45%，下限利率9.95%，PIK利率2.45%，退出費用4.95%2024-03-310001280784債務投資藥物發現與開發和Braeburn，Inc.，高級擔保，到期日2028年10月，Prime+2.45%，下限利率10.95%，PIK利息1.10%，5.45%退場費2024-03-310001280784債務投資藥物發現與開發和Compass Path plc高級擔保，到期日2027年7月，優惠+1.50%，最低利率9.75%，PIK利率1.40%，退出費用4.75%2024-03-310001280784債務投資藥物發現和開發公司高級擔保，到期日2026年9月，優惠+5.70%，下限利率8.95%，退出費用7.75%2024-03-310001280784債務投資藥物發現與開發和Curevo，Inc.高級擔保，到期日2027年6月Prime+1.70%，下限利率9.70%，6.95%退出費2024-03-310001280784債務投資藥物發現與開發和Eloxx製藥公司高級擔保，到期日2025年4月，Prime+6.25%，下限利率9.50%，4.00%退場費2024-03-310001280784債務投資藥物發現與開發和Engene，Inc.高級擔保，到期日2028年1月，Prime+0.75%，下限利率9.25%，上限利率9.75%，PIK利息1.15%，5.50%退場費2024-03-310001280784債務投資藥物發現與開發和G1治療公司高級擔保，到期日2026年11月，Prime+5.65%，下限利率9.15%，10.31%退場費2024-03-310001280784債務投資藥物發現與開發和Geron公司，高級擔保，到期日2025年4月，Prime+4.50%，下限利率9.00%，6.55%退場費2024-03-310001280784債務投資藥物發現與開發公司和Gritstone Bio，Inc.高級擔保，到期日2027年7月，Prime+3.15%，下限利率7.15%，上限利率8.65%，PIK利息2.00%，5.75%退場費2024-03-310001280784債務投資藥物發現與開發和蒼鷺治療公司。高級擔保，到期日2026年2月，最高利率+1.70%，最低利率9.95%，PIK利率1.50%，退場費3.00%2024-03-310001280784債務投資藥物發現與開發和Hibercell，Inc.高級擔保，到期日2025年5月，Prime+5.40%，下限利率8.65%，4.95%退場費2024-03-310001280784債務投資藥物發現與開發和HilleVax，Inc.高級擔保，到期日2027年5月，Prime+1.05%，下限利率4.55%，上限利率6.05%，PIK利息2.85%，7.15%退場費2024-03-310001280784債務投資藥物發現與開發和庫拉腫瘤公司高級擔保，到期日2027年11月，Prime+2.40%，下限利率8.65%，15.13%退場費2024-03-310001280784債務投資藥物發現與開發和Locus生物科學公司高級擔保，到期日2025年7月，Prime+6.10%，下限利率9.35%，4.95%退場費2024-03-310001280784債務投資藥物發現與開發和Madrigal製藥公司高級擔保，到期日2027年5月，Prime+2.45%，下限利率8.25%，5.35%退場費2024-03-310001280784債務投資藥物發現與開發公司和Phathom製藥公司高級擔保，到期日2027年12月，Prime+1.35%，下限利率9.85%，PIK利息2.15%，7.06%退出費2024-03-310001280784債務投資藥物發現與開發和紅移生物分析公司高級擔保，到期日2026年1月，Prime+4.25%，下限利率7.50%，3.80%退場費2024-03-310001280784債務投資藥物發現與開發和複製集團公司高級擔保，到期日2027年10月，優惠+1.75%，最低利率7.25%，上限利率9.00%，PIK利率1.50%，4.95%退場費2024-03-310001280784債務投資藥物發現與開發和塔爾蘇斯製藥公司高級擔保，到期日2027年2月，優惠+4.45%，最低利率8.45%，上限利率11.45%，退出費用4.75%2024-03-310001280784債務投資藥物發現與開發和TG治療公司高級擔保，到期日2026年1月，Prime+1.20%，下限利率8.95%，PIK利息2.25%，5.69%退場費2024-03-310001280784債務投資藥物發現與開發和uniQure B.V.高級擔保，到期日2027年1月，優惠+4.70%，下限利率7.95%，退出費用6.10%2024-03-310001280784債務投資藥物發現與開發和維羅納製藥公司高級擔保，到期日2028年12月，1個月SOFR+5.85%，下限利率11.19%，上限利率13.19%，退出費用3.50%2024-03-310001280784債務投資藥物發現與開發和Viridian治療公司高級擔保，到期日2026年10月，Prime+4.20%，下限利率7.45%，上限利率8.95%，退出費用6.00%2024-03-310001280784債務投資藥物發現與開發和X4製藥公司高級擔保，到期日2026年10月，Prime+3.15%，下限利率10.15%，3.80%退場費2024-03-310001280784債務投資藥物研發(61.36%)2024-03-310001280784Debt Investments Electronics&Computer Hardware and Locus Robotics Corp.高級擔保，到期日2026年6月，優惠+4.50%，下限利率8.00%，退出費用4.00%2024-03-310001280784Debt Investments Electronics&Computer Hardware and Shield AI，Inc.高級擔保，到期日2029年2月，Prime+0.85%，下限利率6.85%，上限利率9.60%，PIK利率2.50%，退出費用2.50%2024-03-310001280784債務投資電子和計算機硬件(3.97%)2024-03-310001280784債務投資醫療服務，其他和更好的治療公司高級擔保，到期日2025年8月，Prime+5.70%，下限利率8.95%，5.95%退場費2024-03-310001280784債務投資醫療服務，其他和Blue Sprig Pediatrics，Inc.高級擔保，到期日2026年11月，1個月SOFR+5.11%，下限利率6.00%，PIK利率4.45%2024-03-310001280784債務投資醫療服務，其他和Carbon Health Technologies，Inc.高級擔保，到期日2026年3月，Prime-(1.50%)，下限利率7.00%，PIK利息7.00%，5.64%退場費2024-03-310001280784債務投資醫療服務，其他和Curana Health Holdings，LLC高級擔保，到期日2028年1月，Prime+1.45%，下限利率9.20%，4.95%退場費2024-03-310001280784債務投資醫療服務，其他和平等健康，有限責任公司，高級擔保，到期日2026年2月，最低利率+6.25%，最低利率9.50%，PIK利率1.55%2024-03-310001280784債務投資醫療服務，其他和Main Street農村公司高級擔保，到期日2027年7月，優惠+1.95%，最低利率9.95%，退出費用6.85%2024-03-310001280784債務投資醫療服務，其他和馬拉鬆健康，有限責任公司高級擔保，到期日2029年2月，Prime-(0.90%)，下限利率7.10%，PIK利息4.00%，3.00%退場費2024-03-310001280784債務投資醫療服務，其他和現代人壽，高級擔保，到期日2027年2月，優惠+2.75%，最低利率8.75%，5.00%退場費2024-03-310001280784債務投資醫療服務，其他和Recover Together，Inc.高級擔保，到期日2027年7月Prime+1.90%，下限利率10.15%，7.50%退場費2024-03-310001280784債務投資醫療服務，其他和奮進健康控股，有限責任公司高級擔保，到期日2027年9月，最低利率9.20%，5.95%退場費2024-03-310001280784債務投資醫療服務，其他和Vida Health，Inc.高級擔保，到期日2026年3月，9.20%+較低(Prime-3.25%)或1.00%，最低利率9.20%，上限利率10.20%，4.95%退場費2024-03-310001280784債務投資醫療服務，其他和Vida Health，Inc.高級擔保，到期日2026年3月，9.20%+較低(Prime-3.25%)或1.00%，最低利率9.20%，上限利率10.20%，4.95%退場費SRT：最小成員數2024-03-310001280784債務投資醫療服務，其他(25.39%)2024-03-310001280784債務投資信息服務公司和Capella Space Corp.高級擔保，到期日2025年11月，Prime+5.00%，下限利率8.25%，PIK利率1.10%，退出費用7.00%2024-03-310001280784債務投資信息服務和Checkr Group，Inc.高級擔保，到期日2028年8月，Prime+1.45%，下限利率8.00%，PIK利息2.00%，退出費用2.75%2024-03-310001280784債務投資信息服務和SAMA Technologies，LLC高級擔保，到期日2027年7月，Prime+0.70%，下限利率8.95%，PIK利息2.00%，2.95%退出費2024-03-310001280784債務投資信息服務和信號媒體有限公司，高級擔保，到期日2025年6月，最高利率+5.50%，最低利率9.00%，上限利率12.00%，退出費用3.45%2024-03-310001280784債務投資信息服務和Yipit，LLC，高級擔保，到期日2026年9月，1個月SOFR+8.42%，下限利率9.32%2024-03-310001280784債務投資信息服務(6.49%)2024-03-310001280784債務投資製造技術和光明機器公司高級擔保，到期日2025年5月，優惠+4.00%，最低利率9.50%，退出費用5.00%2024-03-310001280784債權投資製造科技(0.38%)2024-03-310001280784債務投資媒體/內容/信息和發燒實驗室，Inc.高級擔保，到期日2026年9月，Prime+3.50%，下限利率9.00%，4.00%退場費2024-03-310001280784債務投資媒體/內容/信息和發燒實驗室，Inc.高級擔保，到期日2025年9月，Prime+3.50%，下限利率9.00%，3.00%退場費2024-03-310001280784債務投資媒體/內容/信息和發燒實驗室，Inc.高級擔保，到期日2025年12月，Prime+3.50%，下限利率9.00%，3.00%退場費2024-03-310001280784債務投資媒體/內容/信息和發燒實驗室，Inc.高級擔保，到期日2026年3月，Prime+3.50%，下限利率9.00%，3.00%退場費2024-03-310001280784債務投資媒體/內容/信息和發燒實驗室，Inc.，高級擔保，到期日2026年6月，Prime+3.50%，下限利率9.00%，3.00%退場費2024-03-310001280784債務投資媒體/內容/信息和Total Fever Labs，Inc.2024-03-310001280784債務投資媒體/內容/資訊(0.63%)2024-03-310001280784債務投資醫療設備和Senseonics控股公司高級擔保，到期日2027年9月Prime+1.40%，下限利率9.90%，6.95%退場費2024-03-310001280784債務投資醫療器械設備和視覺科學公司高級擔保，到期日2028年7月Prime+2.35%，下限利率10.35%，5.95%退場費2024-03-310001280784債務投資醫療器械(2.89%)2024-03-310001280784債務投資軟件和3GTMS，LLC，高級擔保，到期日2025年2月，3個月SOFR+9.86%，下限利率10.76%2024-03-310001280784債務投資軟件和3GTMS，LLC，高級擔保，到期日2025年2月，3個月SOFR+6.96%，下限利率7.86%2024-03-310001280784債務投資軟件和道達爾3GTMS，LLC2024-03-310001280784債務投資軟件和安捷倫公司高級擔保，到期日2026年10月，1個月BSBY+9.00%，下限利率10.00%2024-03-310001280784債務投資軟件和鍊金師有限責任公司，高級擔保，到期日2028年5月，1個月SOFR+8.14%，下限利率9.14%2024-03-310001280784債務投資軟件和Allvue系統有限責任公司，高級擔保，到期日2029年9月，3個月SOFR+7.25%，下限利率8.25%2024-03-310001280784債務投資軟件和附件雲，高級擔保，到期日2027年2月，1個月BSBY+10.00%，下限利率11.00%2024-03-310001280784債務投資軟件和ARMIS公司，高級擔保，到期日2028年3月，Prime+0.00%，下限利率7.50%，PIK利息2.00%，退出費用2.25%2024-03-310001280784債務投資軟件和自動化Anywhere，Inc.高級擔保，到期日2027年9月，優惠+4.25%，最低利率9.00%，退出費用4.50%2024-03-310001280784債務投資軟件和巴別街，高級擔保，到期日2027年12月，6個月SOFR+8.01%，下限利率9.01%2024-03-310001280784債務投資軟件和大腦公司，高級擔保，到期日2026年4月，Prime+3.70%，下限利率9.20%，PIK利率1.00%，3.95%退場費2024-03-310001280784債務投資軟件和匯點系統公司，高級擔保，到期日2025年11月，3個月SOFR+9.41%，下限利率11.81%2024-03-310001280784債務投資軟件和Ceros，Inc.，高級擔保，到期日2026年9月，3個月LIBOR+8.99%，下限利率9.89%2024-03-310001280784債務投資軟件和建築商io Corporation，高級擔保，到期日2027年7月，1個月SOFR+8.44%，下限利率9.44%2024-03-310001280784債務投資軟件和護航公司，高級擔保，到期日2026年3月，優惠+3.20%，下限利率6.45%，PIK利率1.95%，退出費用4.55%2024-03-310001280784債務投資軟件和銅客户關係管理公司，高級擔保，到期日2025年3月，最高利率+4.50%，最低利率8.25%，上限利率10.25%，PIK利率1.95%，3.77%退場費2024-03-310001280784債務投資軟件和轉換公司，高級擔保，到期日2025年10月，最低利率+5.20%，下限利率9.95%，4.95%退出Fee12024-03-310001280784債務投資軟件和轉換公司，高級擔保，到期日2025年10月，最低利率+5.20%，下限利率9.95%，4.95%退出Fee22024-03-310001280784債務投資軟件和Total Cutover，Inc.2024-03-310001280784債務投資軟件和Cybermax中間控股公司，高級擔保，到期日2026年8月，6個月SOFR+8.63%，下限利率9.38%2024-03-310001280784債務投資軟件和Cybermax中間控股公司，高級擔保，到期日2026年8月，6個月SOFR+12.36%，下限利率13.11%2024-03-310001280784債務投資軟件和Total Cybermax Intermediate Holdings，Inc.2024-03-310001280784債務投資軟件和Dashlane，Inc.，高級擔保，到期日2027年12月，Prime+3.05%，下限利率11.55%，PIK利率1.10%，6.35%退出費2024-03-310001280784債務投資軟件和調度技術公司，高級擔保，到期日2028年4月，3個月SOFR+8.01%，下限利率8.76%2024-03-310001280784債務投資軟件和DroneDeploy，Inc.，高級擔保，到期日2026年7月，優惠+4.50%，下限利率8.75%，4.00%退場費2024-03-310001280784債務投資軟件和Eigen Technologies Ltd.，高級擔保，到期日2025年4月，Prime+5.10%，下限利率8.35%，2.95%退場費2024-03-310001280784債務投資軟件和Elation Health，Inc.，高級擔保，到期日2026年3月，Prime+4.25%，下限利率9.00%，PIK利率1.95%，3.95%退場費2024-03-310001280784債務投資軟件和飛行時間表Pro，LLC，高級擔保，到期日2027年10月，1個月SOFR+7.80%，下限利率8.70%2024-03-310001280784債務投資軟件和加強健康保障，高級擔保，到期日2027年12月，1個月SOFR+7.64%，下限利率8.54%2024-03-310001280784Debt Investments Software and Harness，Inc.，高級擔保，到期日2029年3月，Prime-(2.25%)，下限利率5.25%，上限利率6.50%，PIK利息6.25%，退出費用1.00%2024-03-310001280784債務投資軟件和iGrafx，LLC，高級擔保，到期日2027年5月，1個月SOFR+8.61%，下限利率9.51%2024-03-310001280784債務投資軟件和Ikon Science Limited，高級擔保，到期日2024年10月，3個月SOFR+9.26%，下限利率10.00%2024-03-310001280784債務投資軟件和Khoros(P.k.a Lithium Technologies)，高級擔保，到期日2025年1月，3個月SOFR+4.50%，下限利率5.50%，PIK利率4.50%2024-03-310001280784債務投資軟件和Leapwork APS，高級擔保，到期日2026年2月，最高利率+0.25%，最低利率7.25%，PIK利率1.95%，退出費用2.70%2024-03-310001280784債務投資軟件和LinenMaster，LLC，高級擔保，到期日2028年8月1個月SOFR+6.25%，下限利率7.25%，PIK利率2.15%2024-03-310001280784債務投資軟件和軟件公司，高級擔保，到期日2028年3月，3個月SOFR+7.88%，下限利率8.88%2024-03-310001280784債務投資軟件和LogicSource，高級擔保，到期日2027年7月，3個月SOFR+8.93%，下限利率9.93%2024-03-310001280784Debt Investments Software and Marigold Group，Inc.Campaign Monitor Limited)，高級擔保，到期日2025年11月，3個月SOFR+9.05%，下限利率9.90%2024-03-310001280784債務投資軟件和移動解決方案服務，高級擔保，到期日2025年12月，6個月SOFR+9.21%，下限利率10.06%2024-03-310001280784債務投資軟件和新文物公司，高級擔保，到期日2030年11月，3個月SOFR+6.75%，下限利率7.75%2024-03-310001280784債務投資軟件和omeda Holdings，LLC，高級擔保，到期日2027年7月，3個月SOFR+8.05%，下限利率9.05%2024-03-310001280784債務投資軟件和Onna Technologies，Inc.，高級擔保，到期日2026年3月，Prime+1.35%，下限利率8.85%，PIK利息，1.75%，4.45%退出費2024-03-310001280784債務投資軟件和Reveleer，高級擔保，到期日2027年2月，Prime+0.65%，最低利率9.15%，PIK利率2.00%，5.05%退場費2024-03-310001280784債務投資軟件和ShadowDragon，LLC，高級擔保，到期日2026年12月，6個月SOFR+8.98%，下限利率9.88%2024-03-310001280784債務投資軟件和Simon Data，Inc.，高級擔保，到期日2027年3月，Prime+1.00%，下限利率8.75%，PIK利息1.95%，2.48%退場費2024-03-310001280784Debt Investments Software and SiSense Ltd.，高級擔保，到期日2027年7月，Prime+1.50%，下限利率9.50%，PIK利息1.95%，退出費用5.95%2024-03-310001280784債務投資軟件和Streamline Healthcare Solutions，高級擔保，到期日2028年3月，3個月SOFR+7.25%，下限利率8.25%2024-03-310001280784債務投資軟件和Streamline Healthcare Solutions，高級擔保，到期日2028年3月，6個月SOFR+7.25%，下限利率8.25%2024-03-310001280784債務投資軟件、Total Streamline醫療解決方案2024-03-310001280784債務投資軟件和相撲邏輯公司，高級擔保，到期日2030年5月，3個月SOFR+6.50%，下限利率7.50%2024-03-310001280784債務投資軟件和Suzy，Inc.，高級擔保，到期日2027年8月，Prime+1.75%，下限利率10.00%，PIK利率1.95%，3.45%退出費2024-03-310001280784債務投資軟件和ThreatConnect，Inc.，高級擔保，到期日2026年5月，6個月SOFR+9.25%，下限利率10.00%2024-03-310001280784債務投資軟件和Tipalti解決方案有限公司，高級擔保，到期日2027年4月，Prime+0.45%，下限利率7.95%，PIK利率2.00%，3.75%退出費2024-03-310001280784債務投資軟件和Zappi，Inc.，高級擔保，到期日2027年12月，3個月SOFR+8.03%，下限利率9.03%2024-03-310001280784債務投資軟件和Zimperium，Inc.，高級擔保，到期日2027年5月，3個月SOFR+8.31%，下限利率9.31%2024-03-310001280784債務投資軟件(42.47%)2024-03-310001280784債務投資可持續和可再生技術和Ampion，PBC，高級擔保，到期日2025年5月，Prime+4.70%，最低利率7.95%，PIK利息1.45%，3.78%退出費用2024-03-310001280784債務投資可持續和可再生技術和電氫公司，高級擔保，2028年5月，Prime+2.25%，下限利率10.75%，PIK利率1.25%，4.25%退場費2024-03-310001280784債務投資可持續和可再生技術和菠蘿能源有限責任公司，高級擔保，到期日2027年6月，固定10.00%2024-03-310001280784可持續和可再生技術的債務投資(0.93%)2024-03-310001280784債務投資(179.38%)2024-03-310001280784股權投資生物技術工具阿拉瑪生物科學公司和股權，收購日期2024年2月21日，系列首選系列C2024-01-012024-03-310001280784股權投資生物技術工具阿拉瑪生物科學公司和股權，收購日期2024年2月21日，系列首選系列C2024-03-310001280784股權投資生物技術工具(0.08%)2024-03-310001280784股權投資消費者和企業產品及財務會計公司，股權，收購日期2010年4月30日，系列普通股2024-01-012024-03-310001280784股權投資消費者和企業產品及財務會計公司，股權，收購日期2010年4月30日，系列普通股2024-03-310001280784股權投資消費者和企業產品及財務會計公司，股權，收購日期2013年7月16日，系列首選系列B2024-01-012024-03-310001280784股權投資消費者和企業產品及財務會計公司，股權，收購日期2013年7月16日，系列首選系列B2024-03-310001280784股權投資消費者和企業產品和Total Fabltics，Inc.2024-03-310001280784股權投資消費者和企業產品和Grove Collaborative，Inc.，股權，收購日期2021年4月30日，系列普通股2024-01-012024-03-310001280784股權投資消費者和企業產品和Grove Collaborative，Inc.，股權，收購日期2021年4月30日，系列普通股2024-03-310001280784股權投資消費者和企業產品和Savage X Holding，LLC，股權，收購日期4/30/2010，系列A類單位2024-01-012024-03-310001280784股權投資消費者和企業產品和Savage X Holding，LLC，股權，收購日期4/30/2010，系列A類單位2024-03-310001280784股權投資消費者和企業產品和TFG控股公司，股權，收購日期2010年4月30日，系列普通股2024-01-012024-03-310001280784股權投資消費者和企業產品和TFG控股公司，股權，收購日期2010年4月30日，系列普通股2024-03-310001280784股權投資消費及商業產品(0.12%)2024-03-310001280784股權投資消費者和商業服務公司，股權，收購日期2021年12月15日，系列首選系列D-42024-01-012024-03-310001280784股權投資消費者和商業服務公司，股權，收購日期2021年12月15日，系列首選系列D-42024-03-310001280784股權投資消費者和企業服務及DoorDash，Inc.，Equity，收購日期：2018年12月20日，系列普通股2024-01-012024-03-310001280784股權投資消費者和企業服務及DoorDash，Inc.，Equity，收購日期：2018年12月20日，系列普通股2024-03-310001280784股權投資消費者和企業服務及Lyft，Inc.，Equity，收購日期：2018年12月26日，系列普通股2024-01-012024-03-310001280784股權投資消費者和企業服務及Lyft，Inc.，Equity，收購日期：2018年12月26日，系列普通股2024-03-310001280784股權投資消費者和企業服務及書呆子公司，股權，收購日期2021年9月17日，系列普通股2024-01-012024-03-310001280784股權投資消費者和企業服務及書呆子公司，股權，收購日期2021年9月17日，系列普通股2024-03-310001280784股權投資消費者和企業服務和要約公司，股權，收購日期2016年10月25日，系列首選系列A2024-01-012024-03-310001280784股權投資消費者和企業服務和要約公司，股權，收購日期2016年10月25日，系列首選系列A2024-03-310001280784股權投資消費者和企業服務和要約公司，股權，收購日期2016年10月25日，系列首選系列A-12024-01-012024-03-310001280784股權投資消費者和企業服務和要約公司，股權，收購日期2016年10月25日，系列首選系列A-12024-03-310001280784股權投資消費者和企業服務和Total OfferUp，Inc.2024-03-310001280784股權投資消費者和企業服務及門户，股權，收購日期2013年6月28日，系列普通股2024-01-012024-03-310001280784股權投資消費者和企業服務及門户，股權，收購日期2013年6月28日，系列普通股2024-03-310001280784股權投資消費者和商業服務公司Reischling Press，Inc.，Equity，收購日期2020年7月31日，系列普通股2024-01-012024-03-310001280784股權投資消費者和商業服務公司Reischling Press，Inc.，Equity，收購日期2020年7月31日，系列普通股2024-03-310001280784股權投資消費者和企業服務公司和犀牛實驗室公司，股權，收購日期2022年1月24日，系列普通股2024-01-012024-03-310001280784股權投資消費者和企業服務公司和犀牛實驗室公司，股權，收購日期2022年1月24日，系列普通股2024-03-310001280784股權投資消費者和企業服務和Tectura公司，股權，收購日期2018年5月23日，系列普通股2024-01-012024-03-310001280784股權投資消費者和企業服務和Tectura公司，股權，收購日期2018年5月23日，系列普通股2024-03-310001280784股權投資消費者和企業服務和Tectura公司，股權，收購日期2016年6月6日，系列首選系列BB2024-01-012024-03-310001280784股權投資消費者和企業服務和Tectura公司，股權，收購日期2016年6月6日，系列首選系列BB2024-03-310001280784股權投資消費者和企業服務和Tectura公司，股權，收購日期2023年12月29日，系列優先系列C2024-01-012024-03-310001280784股權投資消費者和企業服務和Tectura公司，股權，收購日期2023年12月29日，系列優先系列C2024-03-310001280784股權投資消費者和商業服務公司和Total Tectura公司2024-03-310001280784股權投資消費者和商業服務(0.52%)2024-03-310001280784股權投資多元化金融服務和直布羅陀收購，LLC(p.k.a.直布羅陀商業資本，LLC)，股權，收購日期2018年3月1日，系列成員單位2024-01-012024-03-310001280784股權投資多元化金融服務和直布羅陀收購，LLC(p.k.a.直布羅陀商業資本，LLC)，股權，收購日期2018年3月1日，系列成員單位2024-03-310001280784股權投資多元化金融服務和Hercules Adviser LLC，股權，收購日期2021年3月26日，系列成員單位2024-01-012024-03-310001280784股權投資多元化金融服務和Hercules Adviser LLC，股權，收購日期2021年3月26日，系列成員單位2024-03-310001280784股權投資多元化金融服務和新前沿保險控股公司，股權，收購日期2021年9月30日，系列首選系列D-22024-01-012024-03-310001280784股權投資多元化金融服務和新前沿保險控股公司，股權，收購日期2021年9月30日，系列首選系列D-22024-03-310001280784股權投資多元化金融服務(2.84%)2024-03-310001280784股權投資藥物遞送和Aytu生物科學公司，股權，收購日期2014年3月28日，系列普通股2024-01-012024-03-310001280784股權投資藥物遞送和Aytu生物科學公司，股權，收購日期2014年3月28日，系列普通股2024-03-310001280784股權投資藥物輸送和BioQ製藥公司，股權，收購日期2015年12月8日，系列優先系列D2024-01-012024-03-310001280784股權投資藥物輸送和BioQ製藥公司，股權，收購日期2015年12月8日，系列優先系列D2024-03-310001280784股權投資藥物輸送和PDS生物技術公司，股權，收購日期2015年4月6日，系列普通股2024-01-012024-03-310001280784股權投資藥物輸送和PDS生物技術公司，股權，收購日期2015年4月6日，系列普通股2024-03-310001280784股權投資藥品輸送和Talphera公司，股權，收購日期：2018年12月10日，系列普通股2024-01-012024-03-310001280784股權投資藥品輸送和Talphera公司，股權，收購日期：2018年12月10日，系列普通股2024-03-310001280784股權投資藥品遞送公司(0.00%)2024-03-310001280784股權投資藥物發現與開發和Akero治療公司，股權，收購日期2024年3月8日，系列普通股2024-01-012024-03-310001280784股權投資藥物發現與開發和Akero治療公司，股權，收購日期2024年3月8日，系列普通股2024-03-310001280784股權投資藥物發現與開發和Avalo治療公司，股權，收購日期2014年8月19日，系列普通股2024-01-012024-03-310001280784股權投資藥物發現與開發和Avalo治療公司，股權，收購日期2014年8月19日，系列普通股2024-03-310001280784股權投資藥物發現與開發和Axome治療公司，股權，收購日期2022年5月9日，系列普通股2024-01-012024-03-310001280784股權投資藥物發現與開發和Axome治療公司，股權，收購日期2022年5月9日，系列普通股2024-03-310001280784股權投資藥物發現與開發和自行車治療公司，股權，收購日期2020年10月5日，系列普通股2024-01-012024-03-310001280784股權投資藥物發現與開發和自行車治療公司，股權，收購日期2020年10月5日，系列普通股2024-03-310001280784股權投資藥物發現與開發和BridgeBio製藥公司，股權，收購日期2018年6月21日，系列普通股2024-01-012024-03-310001280784股權投資藥物發現與開發和BridgeBio製藥公司，股權，收購日期2018年6月21日，系列普通股2024-03-310001280784股權投資藥物發現與開發和Cyclo治療公司，股權，收購日期2021年4月6日，系列普通股2024-01-012024-03-310001280784股權投資藥物發現與開發和Cyclo治療公司，股權，收購日期2021年4月6日，系列普通股2024-03-310001280784股權投資藥物發現與開發和Dare生物科學公司，股權，收購日期2015年1月8日，系列普通股2024-01-012024-03-310001280784股權投資藥物發現與開發和Dare生物科學公司，股權，收購日期2015年1月8日，系列普通股2024-03-310001280784股權投資藥物發現與開發和Dyavax技術，股權，收購日期2015年7月22日，系列普通股2024-01-012024-03-310001280784股權投資藥物發現與開發和Dyavax技術，股權，收購日期2015年7月22日，系列普通股2024-03-310001280784股權投資藥物發現與開發公司和格里斯通生物公司，股權，收購日期2022年10月26日，系列普通股2024-01-012024-03-310001280784股權投資藥物發現與開發公司和格里斯通生物公司，股權，收購日期2022年10月26日，系列普通股2024-03-310001280784股權投資藥物發現與開發和蒼鷺治療公司，股權，收購日期2023年7月25日，系列普通股2024-01-012024-03-310001280784股權投資藥物發現與開發和蒼鷺治療公司，股權，收購日期2023年7月25日，系列普通股2024-03-310001280784股權投資藥物發現與開發和Hibercell公司，股權，收購日期2021年5月7日，系列首選系列B2024-01-012024-03-310001280784股權投資藥物發現與開發和Hibercell公司，股權，收購日期2021年5月7日，系列首選系列B2024-03-310001280784股權投資藥物發現與開發和HilleVax公司，股權，收購日期2022年5月3日，系列普通股2024-01-012024-03-310001280784股權投資藥物發現與開發和HilleVax公司，股權，收購日期2022年5月3日，系列普通股2024-03-310001280784股權投資藥物發現與開發和Humanigen公司，股權，收購日期2021年3月31日，系列普通股2024-01-012024-03-310001280784股權投資藥物發現與開發和Humanigen公司，股權，收購日期2021年3月31日，系列普通股2024-03-310001280784股權投資藥物發現與開發和庫拉腫瘤公司，股權，收購日期2023年6月16日，系列普通股2024-01-012024-03-310001280784股權投資藥物發現與開發和庫拉腫瘤公司，股權，收購日期2023年6月16日，系列普通股2024-03-310001280784股權投資藥物發現與開發公司和Madrigal製藥公司，股權，收購日期2023年9月29日，系列普通股2024-01-012024-03-310001280784股權投資藥物發現與開發公司和Madrigal製藥公司，股權，收購日期2023年9月29日，系列普通股2024-03-310001280784股權投資藥物發現與開發和北海治療公司，股權，收購日期2021年12月15日，系列優先系列C2024-01-012024-03-310001280784股權投資藥物發現與開發和北海治療公司，股權，收購日期2021年12月15日，系列優先系列C2024-03-310001280784股權投資藥物發現與開發公司和Phathom製藥公司，股權，收購日期2023年6月9日，系列普通股2024-01-012024-03-310001280784股權投資藥物發現與開發公司和Phathom製藥公司，股權，收購日期2023年6月9日，系列普通股2024-03-310001280784股權投資藥物發現與開發和火箭製藥有限公司，股權，收購日期：2007年8月22日，系列普通股2024-01-012024-03-310001280784股權投資藥物發現與開發和火箭製藥有限公司，股權，收購日期：2007年8月22日，系列普通股2024-03-310001280784股權投資藥物發現與開發和Savara公司，股權，收購日期2015年8月11日，系列普通股2024-01-012024-03-310001280784股權投資藥物發現與開發和Savara公司，股權，收購日期2015年8月11日，系列普通股2024-03-310001280784股權投資藥物發現與開發和SIO基因療法公司，股權，收購日期2017年2月2日，系列普通股2024-01-012024-03-310001280784股權投資藥物發現與開發和SIO基因療法公司，股權，收購日期2017年2月2日，系列普通股2024-03-310001280784股權投資藥物發現與開發公司和塔爾蘇斯製藥公司，股權，收購日期2022年5月5日，系列普通股2024-01-012024-03-310001280784股權投資藥物發現與開發公司和塔爾蘇斯製藥公司，股權，收購日期2022年5月5日，系列普通股2024-03-310001280784股權投資藥物發現與開發和UnQure B.V.，股權，收購日期2019年1月31日，系列普通股2024-01-012024-03-310001280784股權投資藥物發現與開發和UnQure B.V.，股權，收購日期2019年1月31日，系列普通股2024-03-310001280784股權投資藥物發現與開發和Valo Health，LLC，股權，收購日期2020年12月11日，系列優先系列B2024-01-012024-03-310001280784股權投資藥物發現與開發和Valo Health，LLC，股權，收購日期2020年12月11日，系列優先系列B2024-03-310001280784股權投資藥物發現與開發和Valo Health，LLC，股權，收購日期2022年10月31日，系列首選系列C2024-01-012024-03-310001280784股權投資藥物發現與開發和Valo Health，LLC，股權，收購日期2022年10月31日，系列首選系列C2024-03-310001280784股權投資藥物發現與開發公司Total Valo Health LLC2024-03-310001280784股權投資藥物發現與開發和Verge分析公司，股權，收購日期2023年9月6日，系列首選系列C2024-01-012024-03-310001280784股權投資藥物發現與開發和Verge分析公司，股權，收購日期2023年9月6日，系列首選系列C2024-03-310001280784股權投資藥物發現與開發和Viridian治療公司股權，收購日期為2023年11月6日，系列普通股2024-01-012024-03-310001280784股權投資藥物發現與開發和Viridian治療公司股權，收購日期為2023年11月6日，系列普通股2024-03-310001280784股權投資藥物發現與開發和X4製藥公司，股權，收購日期2019年11月26日，系列普通股2024-01-012024-03-310001280784股權投資藥物發現與開發和X4製藥公司，股權，收購日期2019年11月26日，系列普通股2024-03-310001280784股權投資藥物研發(2.63%)2024-03-310001280784股權投資電子與計算機硬件和Locus機器人公司，股權，收購日期2022年11月17日，系列優先系列F2024-01-012024-03-310001280784股權投資電子與計算機硬件和Locus機器人公司，股權，收購日期2022年11月17日，系列優先系列F2024-03-310001280784股權投資電子和計算機硬件和Skydio，Inc.，股權，收購日期2022年3月8日，系列首選系列E2024-01-012024-03-310001280784股權投資電子和計算機硬件和Skydio，Inc.，股權，收購日期2022年3月8日，系列首選系列E2024-03-310001280784股權投資電子和計算機硬件(0.04%)2024-03-310001280784股權投資醫療服務，其他和23andMe，Inc.，股權，收購日期2019年3月11日，系列普通股2024-01-012024-03-310001280784股權投資醫療服務，其他和23andMe，Inc.，股權，收購日期2019年3月11日，系列普通股2024-03-310001280784股權投資醫療服務，其他和碳健康技術公司，股權，收購日期2021年3月30日，系列首選系列C2024-01-012024-03-310001280784股權投資醫療服務，其他和碳健康技術公司，股權，收購日期2021年3月30日，系列首選系列C2024-03-310001280784股權投資醫療服務，其他(0.03%)2024-03-310001280784股權投資信息服務和行星實驗室公司，股權，收購日期2019年6月21日，系列普通股2024-01-012024-03-310001280784股權投資信息服務和行星實驗室公司，股權，收購日期2019年6月21日，系列普通股2024-03-310001280784股權投資信息服務和Yipit，LLC，股權，收購日期2021年12月30日，系列首選系列E2024-01-012024-03-310001280784股權投資信息服務和Yipit，LLC，股權，收購日期2021年12月30日，系列首選系列E2024-03-310001280784股權投資信息服務(0.31%)2024-03-310001280784股權投資醫療設備和科羅納多美學公司，有限責任公司，股權，收購日期2021年10月15日，系列公共單位2024-01-012024-03-310001280784股權投資醫療設備和科羅納多美學公司，有限責任公司，股權，收購日期2021年10月15日，系列公共單位2024-03-310001280784股權投資醫療器械設備和Coronado Aesthetics，LLC，股權，收購日期2021年10月15日，系列首選系列A-22024-01-012024-03-310001280784股權投資醫療器械設備和Coronado Aesthetics，LLC，股權，收購日期2021年10月15日，系列首選系列A-22024-03-310001280784股權投資醫療器械和設備，Total Coronado Aesthetics，LLC2024-03-310001280784股權投資醫療器械和設備(0.02%)2024-03-310001280784股權投資半導體和Achronix半導體公司，股權，收購日期2011年7月1日，系列首選系列C2024-01-012024-03-310001280784股權投資半導體和Achronix半導體公司，股權，收購日期2011年7月1日，系列首選系列C2024-03-310001280784股權投資半導體(0.02%)2024-03-310001280784股權投資軟件和3GTMS，有限責任公司，股權，收購日期2021年8月9日，系列普通股2024-01-012024-03-310001280784股權投資軟件和3GTMS，有限責任公司，股權，收購日期2021年8月9日，系列普通股2024-03-310001280784股權投資軟件和Black Crow AI，Inc.附屬公司，股權，收購日期2021年3月24日，系列優先票據2024-01-012024-03-310001280784股權投資軟件和Black Crow AI，Inc.附屬公司，股權，收購日期2021年3月24日，系列優先票據2024-03-310001280784股權投資軟件和CapLinked，Inc.，股權，收購日期2012年10月26日，系列首選系列A-32024-01-012024-03-310001280784股權投資軟件和CapLinked，Inc.，股權，收購日期2012年10月26日，系列首選系列A-32024-03-310001280784股權投資軟件和內容全球公司，股權，收購日期2020年12月22日，系列首選系列C2024-01-012024-03-310001280784股權投資軟件和內容全球公司，股權，收購日期2020年12月22日，系列首選系列C2024-03-310001280784股權投資軟件和內容全球公司，股權，收購日期2018年11月20日，系列首選系列D2024-01-012024-03-310001280784股權投資軟件和內容全球公司，股權，收購日期2018年11月20日，系列首選系列D2024-03-310001280784股權投資軟件，Total Content Global，Inc.2024-03-310001280784股權投資軟件和DNAnexus，Inc.股權，收購日期2014年3月21日，系列首選系列C2024-01-012024-03-310001280784股權投資軟件和DNAnexus，Inc.股權，收購日期2014年3月21日，系列首選系列C2024-03-310001280784股權投資軟件和Docker，Inc.，股權，收購日期2018年11月29日，系列普通股2024-01-012024-03-310001280784股權投資軟件和Docker，Inc.，股權，收購日期2018年11月29日，系列普通股2024-03-310001280784股權投資軟件和Druva Holdings，Inc.，股權，收購日期2015年10月22日，系列首選系列22024-01-012024-03-310001280784股權投資軟件和Druva Holdings，Inc.，股權，收購日期2015年10月22日，系列首選系列22024-03-310001280784Equity Investments Software and Druva Holdings，Inc.，Equity，收購日期2017年8月24日，系列首選系列32024-01-012024-03-310001280784Equity Investments Software and Druva Holdings，Inc.，Equity，收購日期2017年8月24日，系列首選系列32024-03-310001280784股權投資軟件，Total Druva Holdings，Inc.2024-03-310001280784股權投資軟件和HighRoads，Inc.，股權，收購日期2013年1月18日，系列普通股2024-01-012024-03-310001280784股權投資軟件和HighRoads，Inc.，股權，收購日期2013年1月18日，系列普通股2024-03-310001280784股權投資軟件和Leapwork APS，股權，收購日期2023年8月25日，系列首選系列B22024-01-012024-03-310001280784股權投資軟件和Leapwork APS，股權，收購日期2023年8月25日，系列首選系列B22024-03-310001280784股權投資軟件和Lightend，Inc.，股權，收購日期12/4/2020，系列普通股2024-01-012024-03-310001280784股權投資軟件和Lightend，Inc.，股權，收購日期12/4/2020，系列普通股2024-03-310001280784股權投資軟件和NextDoor.com，Inc.，股權，收購日期2018年8月1日，系列普通股2024-01-012024-03-310001280784股權投資軟件和NextDoor.com，Inc.，股權，收購日期2018年8月1日，系列普通股2024-03-310001280784股權投資軟件和Palantir Technologies，股權，收購日期2020年9月23日，系列普通股2024-01-012024-03-310001280784股權投資軟件和Palantir Technologies，股權，收購日期2020年9月23日，系列普通股2024-03-310001280784股權投資軟件和SingleStore，Inc.，股權，收購日期2020年11月25日，系列首選系列E2024-01-012024-03-310001280784股權投資軟件和SingleStore，Inc.，股權，收購日期2020年11月25日，系列首選系列E2024-03-310001280784股權投資軟件和SingleStore，Inc.，股權，收購日期2021年8月12日，系列首選系列F2024-01-012024-03-310001280784股權投資軟件和SingleStore，Inc.，股權，收購日期2021年8月12日，系列首選系列F2024-03-310001280784股權投資軟件，Total SingleStore，Inc.2024-03-310001280784股權投資軟件和Verana Health，Inc.，股權，收購日期2021年7月8日，系列首選系列E2024-01-012024-03-310001280784股權投資軟件和Verana Health，Inc.，股權，收購日期2021年7月8日，系列首選系列E2024-03-310001280784股權投資軟件和ZeroFOX，Inc.，股權，收購日期2020年5月7日，系列普通股2024-01-012024-03-310001280784股權投資軟件和ZeroFOX，Inc.，股權，收購日期2020年5月7日，系列普通股2024-03-310001280784股權投資軟件(1.18%)2024-03-310001280784股權投資可持續和可再生技術和支點生物能源公司，股權，收購日期2012年9月13日，系列首選系列C-12024-01-012024-03-310001280784股權投資可持續和可再生技術和支點生物能源公司，股權，收購日期2012年9月13日，系列首選系列C-12024-03-310001280784股權投資可持續和可再生技術和Impact Foods，Inc.，股權，收購日期2019年3月10日，系列首選系列E-12024-01-012024-03-310001280784股權投資可持續和可再生技術和Impact Foods，Inc.，股權，收購日期2019年3月10日，系列首選系列E-12024-03-310001280784股權投資可持續和可再生技術和汽車公司，股權，收購日期2015年6月1日，系列普通股2024-01-012024-03-310001280784股權投資可持續和可再生技術和汽車公司，股權，收購日期2015年6月1日，系列普通股2024-03-310001280784股權投資可持續和可再生技術和NantEnergy，LLC，股權，收購日期2013年8月31日，系列公共單位2024-01-012024-03-310001280784股權投資可持續和可再生技術和NantEnergy，LLC，股權，收購日期2013年8月31日，系列公共單位2024-03-310001280784股權投資可持續和可再生技術和菠蘿能源有限責任公司，股權，收購日期2020年12月10日，系列普通股2024-01-012024-03-310001280784股權投資可持續和可再生技術和菠蘿能源有限責任公司，股權，收購日期2020年12月10日，系列普通股2024-03-310001280784股權投資可持續和可再生技術和Pivot Bio，Inc.，股權，收購日期2021年6月28日，系列優先系列D2024-01-012024-03-310001280784股權投資可持續和可再生技術和Pivot Bio，Inc.，股權，收購日期2021年6月28日，系列優先系列D2024-03-310001280784股權投資可持續和可再生技術(0.17%)2024-03-310001280784股權投資(7.96%)2024-03-310001280784權證投資、生物技術工具和Alamar生物科學公司，認股權證，收購日期2022年6月21日，系列首選系列B2024-01-012024-03-310001280784權證投資、生物技術工具和Alamar生物科學公司，認股權證，收購日期2022年6月21日，系列首選系列B2024-03-310001280784認股權證投資和生物技術工具及PathAI，Inc.，認股權證，收購日期：2022年12月23日，系列普通股2024-01-012024-03-310001280784認股權證投資和生物技術工具及PathAI，Inc.，認股權證，收購日期：2022年12月23日，系列普通股2024-03-310001280784權證投資和生物科技工具(0.02%)2024-03-310001280784認股權證投資、通信和網絡以及Aryaka Networks，Inc.，認股權證，收購日期2022年6月28日，系列普通股2024-01-012024-03-310001280784認股權證投資、通信和網絡以及Aryaka Networks，Inc.，認股權證，收購日期2022年6月28日，系列普通股2024-03-310001280784權證投資和通信與網絡(0.01%)2024-03-310001280784權證投資和消費者及企業產品和小工具衞士，有限責任公司，認股權證，收購日期2014年6月3日，系列普通股2024-01-012024-03-310001280784權證投資和消費者及企業產品和小工具衞士，有限責任公司，認股權證，收購日期2014年6月3日，系列普通股2024-03-310001280784權證投資、消費者和企業產品以及Neat公司，權證，收購日期：2014年8月13日，系列普通股2024-01-012024-03-310001280784權證投資、消費者和企業產品以及Neat公司，權證，收購日期：2014年8月13日，系列普通股2024-03-310001280784認股權證投資和消費者及企業產品和呼呼公司，認股權證，收購日期2018年6月27日，系列優先系列C2024-01-012024-03-310001280784認股權證投資和消費者及企業產品和呼呼公司，認股權證，收購日期2018年6月27日，系列優先系列C2024-03-310001280784權證投資及消費品和企業產品(0.02%)2024-03-310001280784認股權證投資、消費者和商業服務及卡沃有限公司，認股權證，收購日期：2021年12月14日，系列普通股2024-01-012024-03-310001280784認股權證投資、消費者和商業服務及卡沃有限公司，認股權證，收購日期：2021年12月14日，系列普通股2024-03-310001280784認股權證投資、消費者和商業服務及認股權證有限公司，認股權證，收購日期2024年2月13日，系列首選系列D-42024-01-012024-03-310001280784認股權證投資、消費者和商業服務及認股權證有限公司，認股權證，收購日期2024年2月13日，系列首選系列D-42024-03-310001280784認股權證投資和消費者與商業服務，道達爾卡沃有限公司2024-03-310001280784認股權證投資、消費者和商業服務以及Houzz，Inc.，認股權證，收購日期：2019年10月29日，系列普通股2024-01-012024-03-310001280784認股權證投資、消費者和商業服務以及Houzz，Inc.，認股權證，收購日期：2019年10月29日，系列普通股2024-03-310001280784認股權證投資和消費者及商業服務和落地控股公司，認股權證，收購日期2021年3月12日，系列普通股2024-01-012024-03-310001280784認股權證投資和消費者及商業服務和落地控股公司，認股權證，收購日期2021年3月12日，系列普通股2024-03-310001280784權證投資、消費者和商業服務以及Lendio，Inc.，權證，收購日期2019年3月29日，系列優先系列D2024-01-012024-03-310001280784權證投資、消費者和商業服務以及Lendio，Inc.，權證，收購日期2019年3月29日，系列優先系列D2024-03-310001280784認股權證投資及消費者及商業服務有限公司，認股權證，收購日期：2023年10月3日，系列普通股2024-01-012024-03-310001280784認股權證投資及消費者及商業服務有限公司，認股權證，收購日期：2023年10月3日，系列普通股2024-03-310001280784認股權證投資、消費者和企業服務及證明，認股權證，收購日期：2022年12月22日，系列普通股2024-01-012024-03-310001280784認股權證投資、消費者和企業服務及證明，認股權證，收購日期：2022年12月22日，系列普通股2024-03-310001280784認股權證投資、消費者和商業服務以及犀牛實驗室公司，認股權證，收購日期2021年3月12日，系列普通股2024-01-012024-03-310001280784認股權證投資、消費者和商業服務以及犀牛實驗室公司，認股權證，收購日期2021年3月12日，系列普通股2024-03-310001280784認股權證投資、消費者和商業服務以及SeatGeek，Inc.，認股權證，收購日期2019年6月12日，系列普通股2024-01-012024-03-310001280784認股權證投資、消費者和商業服務以及SeatGeek，Inc.，認股權證，收購日期2019年6月12日，系列普通股2024-03-310001280784認股權證投資、消費者和商業服務以及Skyword，Inc.，認股權證，收購日期：2022年11月14日，系列普通股2024-01-012024-03-310001280784認股權證投資、消費者和商業服務以及Skyword，Inc.，認股權證，收購日期：2022年11月14日，系列普通股2024-03-310001280784認股權證投資、消費者和商業服務以及Skyword，Inc.，認股權證，收購日期2019年8月23日，系列優先系列B2024-01-012024-03-310001280784認股權證投資、消費者和商業服務以及Skyword，Inc.，認股權證，收購日期2019年8月23日，系列優先系列B2024-03-310001280784權證投資、消費者和商業服務以及Total Skyword，Inc.2024-03-310001280784認股權證投資、消費者和商業服務以及Snagajob.com，Inc.，認股權證，收購日期2020年4月20日，系列普通股2024-01-012024-03-310001280784認股權證投資、消費者和商業服務以及Snagajob.com，Inc.，認股權證，收購日期2020年4月20日，系列普通股2024-03-310001280784權證投資、消費者和商業服務以及Snagajob.com，Inc.，權證，收購日期2016年6月30日，系列優先系列A2024-01-012024-03-310001280784權證投資、消費者和商業服務以及Snagajob.com，Inc.，權證，收購日期2016年6月30日，系列優先系列A2024-03-310001280784權證投資、消費者和商業服務以及Snagajob.com，Inc.，權證，收購日期2018年8月1日，系列優先系列B2024-01-012024-03-310001280784權證投資、消費者和商業服務以及Snagajob.com，Inc.，權證，收購日期2018年8月1日，系列優先系列B2024-03-310001280784權證投資、消費者和商業服務以及Total Snagajob.com，Inc.2024-03-310001280784認股權證投資、消費者和商業服務以及Thumbtack，Inc.，認股權證，收購日期2018年5月1日，系列普通股2024-01-012024-03-310001280784認股權證投資、消費者和商業服務以及Thumbtack，Inc.，認股權證，收購日期2018年5月1日，系列普通股2024-03-310001280784權證投資、消費者和企業服務以及Udacity，Inc.，認股權證，收購日期2020年9月25日，系列普通股2024-01-012024-03-310001280784權證投資、消費者和企業服務以及Udacity，Inc.，認股權證，收購日期2020年9月25日，系列普通股2024-03-310001280784認股權證投資、消費者和商業服務以及VEEM，Inc.，認股權證，收購日期2022年3月31日，系列普通股2024-01-012024-03-310001280784認股權證投資、消費者和商業服務以及VEEM，Inc.，認股權證，收購日期2022年3月31日，系列普通股2024-03-310001280784認股權證投資、消費者和商業服務及WorldRemit Group Limited，認股權證，收購日期2021年2月11日，系列優先系列D2024-01-012024-03-310001280784認股權證投資、消費者和商業服務及WorldRemit Group Limited，認股權證，收購日期2021年2月11日，系列優先系列D2024-03-310001280784權證投資、消費者和商業服務及WorldRemit Group Limited，認股權證，收購日期2021年8月27日，系列首選系列E2024-01-012024-03-310001280784權證投資、消費者和商業服務及WorldRemit Group Limited，認股權證，收購日期2021年8月27日，系列首選系列E2024-03-310001280784權證投資及消費者和商業服務及道達爾環球匯通集團有限公司2024-03-310001280784權證投資和消費者及商業服務(0.27%)2024-03-310001280784認股權證投資和多元化金融服務及NeXT保險公司，認股權證，收購日期2023年2月3日，系列普通股2024-01-012024-03-310001280784認股權證投資和多元化金融服務及NeXT保險公司，認股權證，收購日期2023年2月3日，系列普通股2024-03-310001280784權證投資和多元化金融服務(0.03%)2024-03-310001280784認股權證投資、藥物輸送和Aerami治療控股公司，認股權證，收購日期2016年6月1日，系列普通股2024-01-012024-03-310001280784認股權證投資、藥物輸送和Aerami治療控股公司，認股權證，收購日期2016年6月1日，系列普通股2024-03-310001280784權證投資、藥物輸送和生物製藥公司，認股權證，收購日期2014年10月27日，系列普通股2024-01-012024-03-310001280784權證投資、藥物輸送和生物製藥公司，認股權證，收購日期2014年10月27日，系列普通股2024-03-310001280784認股權證投資、藥物輸送和PDS生物技術公司，認股權證，收購日期：2014年8月28日，系列普通股2024-01-012024-03-310001280784認股權證投資、藥物輸送和PDS生物技術公司，認股權證，收購日期：2014年8月28日，系列普通股2024-03-310001280784權證投資和藥品交付(0.00%)2024-03-310001280784認股權證投資、藥物發現和開發以及Akero治療公司，認股權證，收購日期2022年6月15日，系列普通股2024-01-012024-03-310001280784認股權證投資、藥物發現和開發以及Akero治療公司，認股權證，收購日期2022年6月15日，系列普通股2024-03-310001280784認股權證投資、藥物發現和開發以及AmplifyBio，LLC，認股權證，收購日期：2022年12月27日，A類系列單位2024-01-012024-03-310001280784權證投資、藥物發現和開發以及AmplifyBio，LLC，認股權證，收購日期：2022年12月27日，A類系列單位2024-03-310001280784權證投資、藥物發現和開發以及Axome治療公司，認股權證，收購日期2020年9月25日，系列普通股2024-01-012024-03-310001280784權證投資、藥物發現和開發以及Axome治療公司，認股權證，收購日期2020年9月25日，系列普通股2024-03-310001280784認股權證投資、藥物發現和開發以及藍鳥生物公司，認股權證，收購日期2024年3月15日，系列普通股2024-01-012024-03-310001280784認股權證投資、藥物發現和開發以及藍鳥生物公司，認股權證，收購日期2024年3月15日，系列普通股2024-03-310001280784認股權證投資和藥物發現與開發及細胞，公司，認股權證，收購日期2021年12月8日，系列優先系列B2024-01-012024-03-310001280784認股權證投資和藥物發現與開發及細胞，認股權證，收購日期2021年12月8日，系列優先系列B2024-03-310001280784認股權證投資、藥物發現與開發和世紀治療公司，認股權證，收購日期2020年9月14日，系列普通股2024-01-012024-03-310001280784認股權證投資、藥物發現與開發和世紀治療公司，認股權證，收購日期2020年9月14日，系列普通股2024-03-310001280784認股權證投資、藥物發現與開發和指南針路徑公司，認股權證，收購日期2023年6月30日，系列普通股2024-01-012024-03-310001280784認股權證投資、藥物發現與開發和指南針路徑公司，認股權證，收購日期2023年6月30日，系列普通股2024-03-310001280784認股權證投資和藥物發現與開發以及Curevo，Inc.，認股權證，收購日期2023年6月9日，系列普通股2024-01-012024-03-310001280784認股權證投資和藥物發現與開發以及Curevo，Inc.，認股權證，收購日期2023年6月9日，系列普通股2024-03-310001280784認股權證投資、藥物發現與開發以及德馬萬特科學有限公司，認股權證，收購日期：2019年5月31日，系列普通股2024-01-012024-03-310001280784認股權證投資、藥物發現與開發以及德馬萬特科學有限公司，認股權證，收購日期：2019年5月31日，系列普通股2024-03-310001280784認股權證投資和藥物發現與開發和engene，Inc.，認股權證，收購日期：2023年12月22日，系列普通股2024-01-012024-03-310001280784認股權證投資和藥物發現與開發和engene，Inc.，認股權證，收購日期：2023年12月22日，系列普通股2024-03-310001280784權證投資、藥物發現和開發以及Evofem Biosciences，Inc.，認股權證，收購日期：2014年6月11日，系列普通股2024-01-012024-03-310001280784權證投資、藥物發現和開發以及Evofem Biosciences，Inc.，認股權證，收購日期：2014年6月11日，系列普通股2024-03-310001280784權證投資、藥物發現和開發以及Fresh Track治療公司(P.k.a.Brickell Biotech，Inc.)，認股權證，收購日期2016年2月18日，系列普通股2024-01-012024-03-310001280784權證投資、藥物發現和開發以及Fresh Track治療公司(P.k.a.Brickell Biotech，Inc.)，認股權證，收購日期2016年2月18日，系列普通股2024-03-310001280784認股權證投資、藥物發現和開發以及蒼鷺治療公司，認股權證，收購日期2023年8月9日，系列普通股2024-01-012024-03-310001280784認股權證投資、藥物發現和開發以及蒼鷺治療公司，認股權證，收購日期2023年8月9日，系列普通股2024-03-310001280784認股權證投資、藥物發現和開發以及Kineta，Inc.，認股權證，收購日期：2019年12月20日，系列普通股2024-01-012024-03-310001280784認股權證投資、藥物發現和開發以及Kineta，Inc.，認股權證，收購日期：2019年12月20日，系列普通股2024-03-310001280784認股權證投資、藥物發現和開發以及庫拉腫瘤公司，認股權證，收購日期為2022年11月2日，系列普通股2024-01-012024-03-310001280784認股權證投資、藥物發現和開發以及庫拉腫瘤公司，認股權證，收購日期為2022年11月2日，系列普通股2024-03-310001280784認股權證投資、藥物發現和開發以及Madrigal製藥公司，認股權證，收購日期2022年5月9日，系列普通股2024-01-012024-03-310001280784認股權證投資、藥物發現和開發以及Madrigal製藥公司，認股權證，收購日期2022年5月9日，系列普通股2024-03-310001280784認股權證投資、藥物發現和開發以及Phathom製藥公司的認股權證，收購日期為2021年9月17日，系列普通股2024-01-012024-03-310001280784認股權證投資、藥物發現和開發以及Phathom製藥公司的認股權證，收購日期為2021年9月17日，系列普通股2024-03-310001280784權證投資、藥物發現與開發和紅移生物分析公司，權證，收購日期2022年3月23日，系列首選系列E2024-01-012024-03-310001280784權證投資、藥物發現與開發和紅移生物分析公司，權證，收購日期2022年3月23日，系列首選系列E2024-03-310001280784權證投資、藥物發現和開發以及Scynexis，Inc.，認股權證，收購日期2021年5月14日，系列普通股2024-01-012024-03-310001280784權證投資、藥物發現和開發以及Scynexis，Inc.，認股權證，收購日期2021年5月14日，系列普通股2024-03-310001280784認股權證投資、藥物發現和開發以及TG治療公司，認股權證，收購日期2019年2月28日，系列普通股2024-01-012024-03-310001280784認股權證投資、藥物發現和開發以及TG治療公司，認股權證，收購日期2019年2月28日，系列普通股2024-03-310001280784權證投資、藥物發現和開發以及Valo Health，LLC，認股權證，收購日期2020年6月15日，系列通用單位2024-01-012024-03-310001280784權證投資、藥物發現和開發以及Valo Health，LLC，認股權證，收購日期2020年6月15日，系列通用單位2024-03-310001280784認股權證投資和藥物發現與開發以及X4製藥公司，認股權證，收購日期2019年3月18日，系列普通股2024-01-012024-03-310001280784認股權證投資和藥物發現與開發以及X4製藥公司，認股權證，收購日期2019年3月18日，系列普通股2024-03-310001280784權證投資與藥物研發(0.59%)2024-03-310001280784認股權證投資和電子及計算機硬件和908設備公司，認股權證，收購日期2017年3月15日，系列普通股2024-01-012024-03-310001280784認股權證投資和電子及計算機硬件和908設備公司，認股權證，收購日期2017年3月15日，系列普通股2024-03-310001280784認股權證投資和電子及計算機硬件和Locus機器人公司，認股權證，收購日期2022年6月21日，系列普通股2024-01-012024-03-310001280784認股權證投資和電子及計算機硬件和Locus機器人公司，認股權證，收購日期2022年6月21日，系列普通股2024-03-310001280784認股權證投資和電子及計算機硬件和Skydio，Inc.，認股權證，收購日期：2021年11月8日，系列普通股2024-01-012024-03-310001280784認股權證投資和電子及計算機硬件和Skydio，Inc.，認股權證，收購日期：2021年11月8日，系列普通股2024-03-310001280784權證投資和電子及電腦硬件(0.02%)2024-03-310001280784認股權證投資和醫療服務，其他和Curana Health Holdings，LLC.，認股權證，收購日期2024年1月4日，系列公共單位2024-01-012024-03-310001280784認股權證投資和醫療服務，其他和Curana Health Holdings，LLC.，認股權證，收購日期2024年1月4日，系列公共單位2024-03-310001280784認股權證投資和醫療服務，其他和現代人壽，認股權證，收購日期2023年3月30日，系列普通股2024-01-012024-03-310001280784認股權證投資和醫療服務，其他和現代人壽，認股權證，收購日期2023年3月30日，系列普通股2024-03-310001280784認股權證投資和醫療服務，其他和一起恢復，公司，認股權證，收購日期7/3/2023，系列普通股2024-01-012024-03-310001280784認股權證投資和醫療服務，其他和一起恢復，公司，認股權證，收購日期7/3/2023，系列普通股2024-03-310001280784認股權證投資和醫療服務，其他和努力健康控股，有限責任公司，認股權證，收購日期2023年9月28日，系列公共單位2024-01-012024-03-310001280784認股權證投資和醫療服務，其他和努力健康控股，有限責任公司，認股權證，收購日期2023年9月28日，系列公共單位2024-03-310001280784認股權證投資和醫療服務，其他和Vida Health，Inc.，認股權證，收購日期3/28/2022，系列普通股2024-01-012024-03-310001280784認股權證投資和醫療服務，其他和Vida Health，Inc.，認股權證，收購日期3/28/2022，系列普通股2024-03-310001280784權證投資和醫療保健服務，其他(0.03%)2024-03-310001280784認股權證投資和信息服務及卡佩拉空間公司，認股權證，收購日期：2021年10月21日，系列普通股2024-01-012024-03-310001280784認股權證投資和信息服務及卡佩拉空間公司，認股權證，收購日期：2021年10月21日，系列普通股2024-03-310001280784權證投資和信息服務及InMobi Inc.，權證，收購日期：2014年11月19日，系列普通股2024-01-012024-03-310001280784權證投資和信息服務及InMobi Inc.，權證，收購日期：2014年11月19日，系列普通股2024-03-310001280784認股權證投資和信息服務及NetBase Quid，Inc.(P.k.a NetBase Solutions)，認股權證，收購日期2017年8月22日，系列首選系列12024-01-012024-03-310001280784認股權證投資和信息服務及NetBase Quid，Inc.(P.k.a NetBase Solutions)，認股權證，收購日期2017年8月22日，系列首選系列12024-03-310001280784認股權證投資、信息服務和信號媒體有限公司，認股權證，收購日期為2022年6月29日，系列普通股2024-01-012024-03-310001280784認股權證投資、信息服務和信號媒體有限公司，認股權證，收購日期為2022年6月29日，系列普通股2024-03-310001280784權證投資和信息服務(0.00%)2024-03-310001280784認股權證投資和製造技術及光明機器公司，認股權證，收購日期2022年3月31日，系列普通股2024-01-012024-03-310001280784認股權證投資和製造技術及光明機器公司，認股權證，收購日期2022年3月31日，系列普通股2024-03-310001280784認股權證投資、製造技術和MacroFab，Inc.，認股權證，收購日期2022年3月23日，系列普通股2024-01-012024-03-310001280784認股權證投資、製造技術和MacroFab，Inc.，認股權證，收購日期2022年3月23日，系列普通股2024-03-310001280784認股權證投資和製造技術公司，認股權證，收購日期2018年5月9日，系列普通股2024-01-012024-03-310001280784認股權證投資和製造技術公司，認股權證，收購日期2018年5月9日，系列普通股2024-03-310001280784權證投資和製造技術(0.07%)2024-03-310001280784權證投資和媒體/內容/信息和發燒實驗室，公司，權證，收購日期12/30/2022，系列首選系列E-12024-01-012024-03-310001280784權證投資和媒體/內容/信息和發燒實驗室，公司，權證，收購日期12/30/2022，系列首選系列E-12024-03-310001280784權證投資和媒體/內容/信息(0.01%)2024-03-310001280784認股權證投資和醫療器械及設備和Intuity醫療公司，認股權證，收購日期2017年12月29日，系列首選系列B-12024-01-012024-03-310001280784認股權證投資和醫療器械及設備和Intuity醫療公司，認股權證，收購日期2017年12月29日，系列首選系列B-12024-03-310001280784認股權證投資、醫療器械和設備以及Begin Medical，Inc.，認股權證，收購日期為2013年9月27日，系列普通股2024-01-012024-03-310001280784認股權證投資、醫療器械和設備以及Begin Medical，Inc.，認股權證，收購日期為2013年9月27日，系列普通股2024-03-310001280784認股權證投資、醫療器械和設備以及Senseonics Holdings，Inc.，認股權證，收購日期2023年9月8日，系列普通股2024-01-012024-03-310001280784認股權證投資、醫療器械和設備以及Senseonics Holdings，Inc.，認股權證，收購日期2023年9月8日，系列普通股2024-03-310001280784認股權證投資、醫療器械和設備及視覺科學公司，認股權證，收購日期2024年1月22日，系列普通股2024-01-012024-03-310001280784認股權證投資、醫療器械和設備及視覺科學公司，認股權證，收購日期2024年1月22日，系列普通股2024-03-310001280784認股權證投資、醫療器械和設備以及Tela Bio，Inc.，認股權證，收購日期2017年3月31日，系列普通股2024-01-012024-03-310001280784認股權證投資、醫療器械和設備以及Tela Bio，Inc.，認股權證，收購日期2017年3月31日，系列普通股2024-03-310001280784權證投資和醫療器械及設備(0.03%)2024-03-310001280784認股權證投資、半導體和Achronix半導體公司，認股權證，收購日期2015年6月26日，系列首選系列D-22024-01-012024-03-310001280784認股權證投資、半導體和Achronix半導體公司，認股權證，收購日期2015年6月26日，系列首選系列D-22024-03-310001280784權證投資和半導體(0.04%)2024-03-310001280784認股權證投資和軟件及Aria Systems，Inc.，認股權證，收購日期2015年5月22日，系列優先系列G2024-01-012024-03-310001280784認股權證投資和軟件及Aria Systems，Inc.，認股權證，收購日期2015年5月22日，系列優先系列G2024-03-310001280784認股權證投資、軟件和自動化Anywhere，Inc.，認股權證，收購日期2022年9月23日，系列普通股2024-01-012024-03-310001280784認股權證投資、軟件和自動化Anywhere，Inc.，認股權證，收購日期2022年9月23日，系列普通股2024-03-310001280784認股權證投資、軟件和Bitsight Technologies，Inc.，認股權證，收購日期：2020年11月18日，系列普通股2024-01-012024-03-310001280784認股權證投資、軟件和Bitsight Technologies，Inc.，認股權證，收購日期：2020年11月18日，系列普通股2024-03-310001280784認股權證投資、軟件和腦公司，認股權證，收購日期2021年10月4日，系列普通股2024-01-012024-03-310001280784認股權證投資、軟件和腦公司，認股權證，收購日期2021年10月4日，系列普通股2024-03-310001280784認股權證投資和軟件及CloudBolt Software，Inc.，認股權證，收購日期2020年9月30日，系列普通股2024-01-012024-03-310001280784認股權證投資和軟件及CloudBolt Software，Inc.，認股權證，收購日期2020年9月30日，系列普通股2024-03-310001280784認股權證投資和軟件及Cloudian，Inc.，認股權證，收購日期2018年11月6日，系列普通股2024-01-012024-03-310001280784認股權證投資和軟件及Cloudian，Inc.，認股權證，收購日期2018年11月6日，系列普通股2024-03-310001280784認股權證投資、軟件和Cloudpay，Inc.，認股權證，收購日期2018年4月10日，系列首選系列B2024-01-012024-03-310001280784認股權證投資、軟件和Cloudpay，Inc.，認股權證，收購日期2018年4月10日，系列首選系列B2024-03-310001280784認股權證投資和軟件及Couchbase，Inc.，認股權證，收購日期2019年4月25日，系列普通股2024-01-012024-03-310001280784認股權證投資和軟件及Couchbase，Inc.，認股權證，收購日期2019年4月25日，系列普通股2024-03-310001280784認股權證投資和軟件及轉換公司，認股權證，收購日期2022年9月21日，系列普通股2024-01-012024-03-310001280784認股權證投資和軟件及轉換公司，認股權證，收購日期2022年9月21日，系列普通股2024-03-310001280784認股權證投資、軟件和Dashlane，Inc.，認股權證，收購日期：2019年3月11日，系列普通股2024-01-012024-03-310001280784認股權證投資、軟件和Dashlane，Inc.，認股權證，收購日期：2019年3月11日，系列普通股2024-03-310001280784認股權證投資和軟件及需求基礎公司，認股權證，收購日期2021年8月2日，系列普通股2024-01-012024-03-310001280784認股權證投資和軟件及需求基礎公司，認股權證，收購日期2021年8月2日，系列普通股2024-03-310001280784認股權證投資、軟件和Dragos，Inc.，認股權證，收購日期2023年6月28日，系列普通股2024-01-012024-03-310001280784認股權證投資、軟件和Dragos，Inc.，認股權證，收購日期2023年6月28日，系列普通股2024-03-310001280784認股權證投資和軟件及DroneDeploy，Inc.，認股權證，收購日期2022年6月30日，系列普通股2024-01-012024-03-310001280784認股權證投資和軟件及DroneDeploy，Inc.，認股權證，收購日期2022年6月30日，系列普通股2024-03-310001280784認股權證投資和軟件及特徵技術有限公司，認股權證，收購日期2022年4月13日，系列普通股2024-01-012024-03-310001280784認股權證投資和軟件及特徵技術有限公司，認股權證，收購日期2022年4月13日，系列普通股2024-03-310001280784認股權證投資和軟件及Elation Health，Inc.，認股權證，收購日期2022年9月12日，系列普通股2024-01-012024-03-310001280784認股權證投資和軟件及Elation Health，Inc.，認股權證，收購日期2022年9月12日，系列普通股2024-03-310001280784權證投資和軟件及第一洞察公司，權證，收購日期2018年5月10日，系列優先系列B2024-01-012024-03-310001280784權證投資和軟件及第一洞察公司，權證，收購日期2018年5月10日，系列優先系列B2024-03-310001280784認股權證投資和軟件及履行解決方案公司，認股權證，收購日期2022年7月29日，系列普通股2024-01-012024-03-310001280784認股權證投資和軟件及履行解決方案公司，認股權證，收購日期2022年7月29日，系列普通股2024-03-310001280784認股權證投資和軟件及工具公司，認股權證，收購日期2024年3月12日，系列普通股2024-01-012024-03-310001280784認股權證投資和軟件及工具公司，認股權證，收購日期2024年3月12日，系列普通股2024-03-310001280784認股權證投資和軟件和韓國公司，認股權證，收購日期2023年3月31日，系列優先系列C2024-01-012024-03-310001280784認股權證投資和軟件和韓國公司，認股權證，收購日期2023年3月31日，系列優先系列C2024-03-310001280784認股權證投資、軟件和Leapwork APS，認股權證，收購日期2023年1月23日，系列普通股2024-01-012024-03-310001280784認股權證投資、軟件和Leapwork APS，認股權證，收購日期2023年1月23日，系列普通股2024-03-310001280784權證投資和軟件及Lightend，Inc.，權證，收購日期2018年2月14日，系列首選系列D2024-01-012024-03-310001280784權證投資和軟件及Lightend，Inc.，權證，收購日期2018年2月14日，系列首選系列D2024-03-310001280784認股權證投資和軟件及混合面板公司，認股權證，收購日期2020年9月30日，系列普通股2024-01-012024-03-310001280784認股權證投資和軟件及混合面板公司，認股權證，收購日期2020年9月30日，系列普通股2024-03-310001280784認股權證投資、軟件和Onna技術公司，認股權證7/5/2023，系列普通股2024-01-012024-03-310001280784認股權證投資、軟件和Onna技術公司，認股權證7/5/2023，系列普通股2024-03-310001280784認股權證投資和軟件及Poplicus，Inc.，認股權證，收購日期：2014年5月28日，系列普通股2024-01-012024-03-310001280784認股權證投資和軟件及Poplicus，Inc.，認股權證，收購日期：2014年5月28日，系列普通股2024-03-310001280784認股權證投資和軟件及Reltio，Inc.，認股權證，收購日期2020年6月30日，系列普通股2024-01-012024-03-310001280784認股權證投資和軟件及Reltio，Inc.，認股權證，收購日期2020年6月30日，系列普通股2024-03-310001280784認股權證投資和軟件及Simon Data，Inc.，認股權證，收購日期2023年3月22日，系列普通股2024-01-012024-03-310001280784認股權證投資和軟件及Simon Data，Inc.，認股權證，收購日期2023年3月22日，系列普通股2024-03-310001280784權證投資、軟件和SingleStore，Inc.，權證，收購日期2020年4月28日，系列首選系列D2024-01-012024-03-310001280784權證投資、軟件和SingleStore，Inc.，權證，收購日期2020年4月28日，系列首選系列D2024-03-310001280784認股權證投資和軟件及SiSense有限公司，認股權證，收購日期2023年6月28日，系列普通股2024-01-012024-03-310001280784認股權證投資和軟件及SiSense有限公司，認股權證，收購日期2023年6月28日，系列普通股2024-03-310001280784認股權證投資、軟件和Suzy，Inc.認股權證，收購日期2023年8月24日，系列普通股2024-01-012024-03-310001280784認股權證投資、軟件和Suzy，Inc.認股權證，收購日期2023年8月24日，系列普通股2024-03-310001280784認股權證投資和軟件及蒂帕爾蒂解決方案有限公司，認股權證，收購日期2023年3月22日，系列普通股2024-01-012024-03-310001280784認股權證投資和軟件及蒂帕爾蒂解決方案有限公司，認股權證，收購日期2023年3月22日，系列普通股2024-03-310001280784認股權證投資和軟件及視頻放大公司，認股權證，收購日期2022年1月21日，系列普通股2024-01-012024-03-310001280784認股權證投資和軟件及視頻放大公司，認股權證，收購日期2022年1月21日，系列普通股2024-03-310001280784權證投資和軟件(0.54%)2024-03-310001280784認股權證投資、外科設備和TransMedics Group，Inc.，認股權證，收購日期2015年9月11日，系列普通股2024-01-012024-03-310001280784認股權證投資、外科設備和TransMedics Group，Inc.，認股權證，收購日期2015年9月11日，系列普通股2024-03-310001280784權證投資和手術設備(0.03%)2024-03-310001280784認股權證投資、可持續和可再生技術和Ampion，中國人民銀行，認股權證，收購日期2022年4月15日，系列普通股2024-01-012024-03-310001280784認股權證投資、可持續和可再生技術和Ampion，中國人民銀行，認股權證，收購日期2022年4月15日，系列普通股2024-03-310001280784認股權證投資、可持續和可再生技術及電氫公司，認股權證，收購日期2024年3月27日，系列普通股2024-01-012024-03-310001280784認股權證投資、可持續和可再生技術及電氫公司，認股權證，收購日期2024年3月27日，系列普通股2024-03-310001280784認股權證投資、可持續和可再生技術以及Halio，Inc.，認股權證，收購日期2014年4月22日，系列普通股2024-01-012024-03-310001280784認股權證投資、可持續和可再生技術以及Halio，Inc.，認股權證，收購日期2014年4月22日，系列普通股2024-03-310001280784認股權證投資及可持續和可再生技術和Polyera公司，認股權證，收購日期2015年3月24日，系列優先系列C2024-01-012024-03-310001280784認股權證投資及可持續和可再生技術和Polyera公司，認股權證，收購日期2015年3月24日，系列優先系列C2024-03-310001280784權證投資與可持續和可再生技術(0.03%)2024-03-310001280784權證投資(1.73%)2024-03-310001280784證券投資(189.08%)2024-03-310001280784投資基金和工具投資和藥物發現與開發和Forbion Growth Opportunities Fund I C.V.，投資基金和工具，收購日期：2020年11月16日2024-01-012024-03-310001280784投資基金和工具投資和藥物發現與開發和Forbion Growth Opportunities Fund I C.V.，投資基金和工具，收購日期：2020年11月16日2024-03-310001280784投資基金和工具投資和藥物發現與開發和Forbion增長機會基金II C.V.，投資基金和工具，收購日期2022年6月23日2024-01-012024-03-310001280784投資基金和工具投資和藥物發現與開發和Forbion增長機會基金II C.V.，投資基金和工具，收購日期2022年6月23日2024-03-310001280784投資基金及投資工具投資及藥物研發(0.29%)2024-03-310001280784投資基金和車輛投資和軟件以及Liberty Zim Co-Invest LP，投資基金和工具，收購日期7/21/20222024-01-012024-03-310001280784投資基金和車輛投資和軟件以及Liberty Zim Co-Invest LP，投資基金和工具，收購日期7/21/20222024-03-310001280784投資基金和工具投資和軟件（0.02%）2024-03-310001280784投資基金和車輛投資（0.31%）2024-03-310001280784投資（189.38%）2024-03-310001280784外幣兑換合同交易對手高盛銀行美國結算日期2024年3月6日2024-01-012024-03-310001280784外幣兑換合同交易對手高盛銀行美國結算日期2024年3月6日2024-03-310001280784遠期外幣總額（（0.03%））2024-03-310001280784htgc：OneMonthSOFR會員2024-03-310001280784htgc：ThreeMonthSOFR成員2024-03-310001280784htgc：SixMonthSOFR成員2024-03-310001280784美國公認會計準則：保修成員美國-公認會計準則：公允價值輸入級別1成員2024-03-31htgc：堅定0001280784美國-公認會計準則：公允價值輸入級別1成員美國-美國公認會計準則：普通股成員2024-03-310001280784htgc：PromisoryNotesMemberhtgc：BlackCrowAIIncMember2024-03-310001280784htgc：PhathomPharmaceuticalsIncMemberhtgc：RoyaltyContractMember2024-03-310001280784債務投資生物技術工具和阿拉瑪生物科學公司，高級擔保，2026年6月，Prime+3.00%，下限利率6.50%，PIK利息1.00%，5.95%退場費2023-12-310001280784債務投資生物技術工具和PathAI，Inc.，高級擔保，2027年1月，Prime+2.15%，下限利率9.15%，9.81%退場費2023-12-310001280784債務投資生物技術工具(2.66%)2023-12-310001280784債務投資通信網絡和Aryaka網絡公司，高級擔保，2026年7月，Prime+3.25%，下限利率6.75%，PIK利率1.05%，3.55%退場費2023-12-310001280784債務投資通信網絡和Cytrom Holdings LLC，高級擔保，2025年2月，3個月SOFR+9.72%，下限利率10.62%2023-12-310001280784債務投資通信與網絡(1.62%)2023-12-310001280784債務投資消費者和企業服務及Alumint，Inc.，高級擔保，2027年12月，Prime+3.65%，下限利率12.15%，2.50%退場費2023-12-310001280784債務投資消費者和企業服務及AppDirect，Inc.，高級擔保，2026年4月，Prime+5.50%，下限利率8.75%，7.12%退場費2023-12-310001280784債務投資消費者和商業服務公司，高級擔保，2024年12月，Prime+4.70%，下限利率7.95%，PIK利率1.45%，4.95%退場費2023-12-310001280784債務投資消費者和企業服務和Houzz，Inc.，可轉換債務，2028年5月，PIK利率8.50%2023-12-310001280784債務投資消費者和商業服務及就業人才美國公司，高級擔保，2025年2月，1個月SOFR+8.86%，下限利率9.75%，3.00%退場費2023-12-310001280784債務投資消費者和商業服務及豐業有限公司，高級擔保，2026年10月，Prime+2.55%，下限利率11.05%，2.95%退場費2023-12-310001280784債務投資消費者和商業服務及證明，高級擔保，2026年12月，Prime+4.40%，下限利率10.65%，2.95%退場費2023-12-310001280784債務投資消費者和商業服務公司，犀牛實驗室，高級擔保，2024年6月，Prime+5.50%，下限利率8.75%，PIK利率2.25%2023-12-310001280784債務投資消費者和商業服務及Riviera Partners LLC，高級擔保，2027年4月，3個月SOFR+8.26%，下限利率9.26%2023-12-310001280784債務投資消費者和商業服務及RVShare，LLC，高級擔保，2026年12月，3個月SOFR+5.50%，下限利率6.50%，PIK利率4.00%2023-12-310001280784債務投資消費者和商業服務及SeatGeek，Inc.，高級擔保，2026年5月，Prime+7.00%，下限利率10.50%，PIK利息0.50%，4.00%退場費2023-12-310001280784債務投資消費者和商業服務及SeatGeek，Inc.，高級擔保，2026年7月，Prime+2.50%，下限利率10.75%，PIK利率0.50%，3.00%退場費2023-12-310001280784債務投資消費者和商業服務公司和Total SeatGeek，Inc.2023-12-310001280784債務投資消費者和商業服務及Skyword，Inc.，高級擔保，2026年11月，Prime+2.75%，下限利率9.25%，PIK利率1.75%，3.00%退場費2023-12-310001280784債務投資消費者和商業服務及Tectura公司，高級擔保，2024年7月，固定8.25%2023-12-310001280784債務投資消費者和企業服務和Thumbtack，Inc.，高級擔保，2026年4月，Prime+4.95%，下限利率8.20%，PIK利率1.50%，3.95%退場費2023-12-310001280784債務投資消費者和企業服務及Udacity，Inc.，高級擔保，2024年9月，Prime+4.50%，下限利率7.75%，PIK利息2.00%，3.00%退場費2023-12-310001280784債務投資消費者和商業服務及VEEM，Inc.，高級擔保，2025年3月，Prime+4.00%，下限利率7.25%，PIK利率1.25%，4.50%退場費2023-12-310001280784債務投資消費者和商業服務及VEEM，Inc.，高級擔保，2025年3月，Prime+4.70%，下限利率7.95%，PIK利率1.50%，4.50%退場費2023-12-310001280784債務投資消費者和企業服務和道達爾VEEM，Inc.2023-12-310001280784債務投資消費者和商業服務及WorldRemit Group Limited，高級擔保，2025年2月，3個月SOFR+9.40%，下限利率10.25%，3.20%退場費2023-12-310001280784債務投資消費者和商業服務及WorldRemit Group Limited，高級擔保，2025年2月，1個月SOFR+9.35%，下限利率10.25%，3.20%退場費2023-12-310001280784債務投資消費者與商業服務和道達爾世界匯通集團有限公司2023-12-310001280784債務投資消費者和商業服務(28.24%)2023-12-310001280784債務投資多元化金融服務和直布羅陀收購，LLC(p.k.a.直布羅陀商業資本，LLC)，無擔保，2026年9月，固定11.50%2023-12-310001280784債務投資多元化金融服務和直布羅陀收購，LLC(p.k.a.直布羅陀商業資本，LLC)，無擔保，2026年9月，固定11.95%2023-12-310001280784債務投資多元化金融服務和直布羅陀全面收購有限責任公司2023-12-310001280784債務投資多元化金融服務和大力神顧問有限責任公司，無擔保，2025年6月，固定5.00%2023-12-310001280784債務投資多元化金融服務和Next保險公司，高級擔保，2028年2月，Prime-(1.50%)，下限利率4.75%，PIK利率5.50%2023-12-310001280784債務投資多元化金融服務(3.17%)2023-12-310001280784債務投資藥物發現與開發和Akero治療公司，高級擔保，2027年1月，Prime+3.65%，下限利率7.65%，5.85%退場費2023-12-310001280784債務投資藥物發現與開發和Aldeyra治療公司，高級擔保，2024年10月，Prime+3.10%，下限利率8.60%，8.90%退場費2023-12-310001280784債務投資藥物發現與開發和AllAdapt免疫療法公司，高級擔保，2026年9月，Prime+3.65%，下限利率8.40%，上限利率10.90%，5.30%退場費2023-12-310001280784債務投資藥物發現與開發和AmplifyBio，LLC，高級擔保，2027年1月，Prime+2.50%，下限利率9.50%，上限利率10.75%，5.85%退出費2023-12-310001280784債務投資藥物發現與開發和阿泰生命科學公司，高級擔保，2026年8月，Prime+4.55%，下限利率8.55%，6.95%退場費2023-12-310001280784債務投資藥物發現與開發和Axome治療公司，高級擔保，2028年1月，Prime+2.20%，下限費率9.95%，上限費率10.70%，5.78%退場費2023-12-310001280784債務投資藥物研發和自行車治療公司，高級擔保，2025年7月，優惠+4.55%，下限費率8.05%，上限費率9.05%，退場費5.00%2023-12-310001280784債務投資藥物發現與開發和BiomX，Inc.，高級擔保，2025年9月，Prime+5.70%，下限利率8.95%，6.55%退場費2023-12-310001280784債務投資藥物研發和Braeburn，Inc.，高級擔保，2028年10月，Prime+2.45%，下限利率10.95%，PIK利息1.10%，5.45%退場費2023-12-310001280784債務投資藥物發現與開發和BridgeBio Pharma，Inc.，高級擔保，2026年11月，固定9.00%，2.00%退出費用2023-12-310001280784債務投資藥物發現與開發和細胞性公司，高級擔保，2026年6月，Prime+5.70%，下限利率8.95%，3.75%退場費2023-12-310001280784債務投資藥物發現與開發和COMPASS路徑公司，高級擔保，2027年7月，Prime+1.50%，下限利率9.75%，PIK利率1.40%，4.75%退場費2023-12-310001280784債務投資藥物發現和開發公司，高級擔保，2026年9月，Prime+5.70%，下限利率8.95%，7.75%退場費2023-12-310001280784債務投資藥物發現與開發和Curevo，Inc.，高級擔保，2027年6月，Prime+1.70%，下限利率9.70%，6.95%退場費2023-12-310001280784債務投資藥物發現與開發和Eloxx製藥公司，高級擔保，2025年4月，Prime+6.25%，最低利率9.50%，6.55%退場費2023-12-310001280784債務投資藥物發現與開發和Engene，Inc.，高級擔保，2028年7月，Prime+0.75%，下限利率9.25%，上限利率9.75%，PIK利息1.15%，5.50%退場費2023-12-310001280784債務投資藥物發現與開發和G1治療公司，高級擔保，2026年11月，Prime+5.65%，最低利率9.15%，11.41%退場費2023-12-310001280784債務投資藥物發現開發和Geron公司，高級擔保，2025年4月，Prime+4.50%，下限利率9.00%，6.55%退場費2023-12-310001280784債務投資藥物發現與開發和Gritstone生物公司，高級擔保，2027年7月，Prime+3.15%，下限利率7.15%，上限利率8.65%，PIK利息2.00%，5.75%退場費2023-12-310001280784債務投資藥物發現與開發和蒼鷺治療公司，高級擔保，2026年2月，Prime+1.70%，下限利率9.95%，PIK利息1.50%，3.00%退場費2023-12-310001280784債務投資藥物研發和Hibercell，Inc.，高級擔保，2025年5月，Prime+5.40%，下限利率8.65%，4.95%退場費2023-12-310001280784債務投資藥物研發和HilleVax，Inc.，高級擔保，2027年5月，Prime+1.05%，下限利率4.55%，上限利率6.05%，PIK利息2.85%，7.15%退出費2023-12-310001280784債務投資藥物發現與開發和庫拉腫瘤公司，高級擔保，2027年11月，Prime+2.40%，下限利率8.65%，15.13%退場費2023-12-310001280784債務投資藥物發現與開發和場所生物科學公司，高級擔保，2025年7月，Prime+6.10%，下限利率9.35%，4.95%退場費2023-12-310001280784債務投資藥物發現與開發和Madrigal製藥公司，高級擔保，2026年5月，Prime+2.45%，下限利率8.25%，5.35%退場費2023-12-310001280784債務投資藥物發現與開發和Phathom製藥公司，高級擔保，2027年12月，Prime+1.35%，下限利率9.85%，PIK利息2.15%，7.29%退場費2023-12-310001280784債務投資藥物發現與開發和紅移生物分析公司，高級擔保，2026年1月，Prime+4.25%，下限利率7.50%，3.80%退場費2023-12-310001280784債務投資藥物發現與開發和複製集團，高級擔保，2027年10月，Prime+1.75%，下限利率7.25%，上限利率9.00%，PIK利率1.50%，4.95%退場費2023-12-310001280784債務投資藥物發現與開發和塔爾蘇斯製藥公司，高級擔保，2027年2月，Prime+4.45%，下限利率8.45%，上限利率11.45%，退出費用4.75%2023-12-310001280784債務投資藥物發現與開發和TG治療公司，高級擔保，2026年1月，Prime+1.20%，下限利率8.95%，PIK利息2.25%，5.69%退場費2023-12-310001280784債務投資藥物發現與開發和UnQure B.V.，高級擔保，2027年1月，Prime+4.70%，下限利率7.95%，6.10%退場費2023-12-310001280784債務投資藥物發現與開發和Valo Health，LLC，高級擔保，2024年5月，Prime+6.45%，下限利率9.70%，3.85%退場費2023-12-310001280784債務投資藥物研發和維羅納製藥公司，高級擔保，2028年12月，1個月SOFR+5.85%，最低利率11.19%，上限利率13.19%，3.50%退場費2023-12-310001280784債務投資藥物發現與開發和Viridian治療公司，高級擔保，2026年10月，Prime+4.20%，下限費率7.45%，上限費率8.95%，退出費用6.00%2023-12-310001280784債務投資藥物發現與開發和X4製藥公司，高級擔保，2026年10月，Prime+3.15%，下限利率10.15%，3.80%退場費2023-12-310001280784債權投資藥物研發(66.60%)2023-12-310001280784債務投資電子和計算機硬件和Locus機器人公司，高級擔保，2026年6月，Prime+4.50%，下限利率8.00%，4.00%退場費2023-12-310001280784債投電子及電腦硬件(1.05%)2023-12-310001280784債務投資醫療服務，其他和更好的治療公司，高級擔保，2025年8月，Prime+5.70%，下限利率8.95%，5.95%退場費2023-12-310001280784債務投資醫療服務，其他和Blue Sprrig Pediatrics，Inc.，高級擔保，2026年11月，1個月SOFR+5.11%，下限利率6.00%，PIK利率4.45%2023-12-310001280784債務投資醫療服務，其他和碳健康技術公司，高級擔保，2025年3月，Prime+5.60%，下限利率8.85%，4.61%退場費2023-12-310001280784債務投資醫療服務，其他和平等健康，有限責任公司，高級擔保，2026年2月，Prime+6.25%，下限利率9.50%，PIK利率1.55%2023-12-310001280784債務投資醫療服務，其他和Main Street農村公司，高級擔保，2027年7月，Prime+1.95%，下限利率9.95%，6.85%退場費2023-12-310001280784債務投資醫療服務，其他和現代人壽，高級擔保，2027年2月，Prime+2.75%，下限利率8.75%，5.00%退場費2023-12-310001280784債務投資醫療服務，其他和Recover Together，Inc.，高級擔保，2027年7月，Prime+1.90%，下限利率10.15%，7.50%退場費2023-12-310001280784債務投資醫療服務，其他和奮進健康控股，有限責任公司，高級擔保，2027年9月，Prime+0.70%，下限利率9.20%，5.95%退場費2023-12-310001280784債務投資醫療服務，其他和Vida Health，Inc.，高級擔保，2026年3月，9.20%+較低(Prime-3.25%)或1.00%，最低利率9.20%，上限利率10.20%，4.95%退場費2023-12-310001280784債務投資醫療服務，其他(16.56%)2023-12-310001280784債務投資信息服務和Capella Space Corp.，高級擔保，2025年11月，Prime+5.00%，下限利率8.25%，PIK利率1.10%，退出費用7.00%2023-12-310001280784債務投資信息服務和支票集團，高級擔保，2028年8月，Prime+1.45%，下限利率8.00%，PIK利息2.00%，退出費用2.75%2023-12-310001280784債務投資信息服務和Saama Technologies，LLC，高級擔保，2027年7月，Prime+0.70%，下限利率8.95%，PIK利息2.00%，退出費用2.95%2023-12-310001280784債務投資信息服務和信號媒體有限公司，高級擔保，2025年6月，優惠+5.50%，最低利率9.00%，上限利率12.00%，退出費用3.45%2023-12-310001280784債務投資信息服務和Yipit，LLC，高級擔保，2026年9月，1個月SOFR+8.45%，下限利率9.35%2023-12-310001280784債務投資信息服務(6.65%)2023-12-310001280784債務投資製造技術和光明機器公司，高級擔保，2025年5月，Prime+4.00%，下限利率9.50%，5.00%退場費2023-12-310001280784債權投資製造科技(0.44%)2023-12-310001280784債務投資媒體/內容/信息和發燒實驗室，Inc.，高級擔保，2026年9月，Prime+3.50%，下限利率9.00%，4.00%退場費2023-12-310001280784債務投資媒體/內容/信息和發燒實驗室，Inc.，高級擔保，2025年9月，Prime+3.50%，下限利率9.00%，3.00%退場費2023-12-310001280784債務投資媒體/內容/信息和發燒實驗室，Inc.，高級擔保，2025年12月，Prime+3.50%，下限利率9.00%，3.00%退場費2023-12-310001280784債務投資媒體/內容/信息和發燒實驗室，Inc.，高級擔保，2026年3月，Prime+3.50%，下限利率9.00%，3.00%退場費2023-12-310001280784債務投資媒體/內容/信息和發燒實驗室，Inc.，高級擔保，2026年6月，Prime+3.50%，下限利率9.00%，3.00%退場費2023-12-310001280784債務投資媒體/內容/信息和Total Fever Labs，Inc.2023-12-310001280784債務投資媒體/內容/資訊(0.69%)2023-12-310001280784債務投資醫療器械設備和Senseonics控股公司，高級擔保，2027年9月，Prime+1.40%，下限利率9.90%，6.95%退場費2023-12-310001280784債務投資醫療器械(1.20%)2023-12-310001280784債務投資軟件和3GTMS，LLC，高級擔保，2025年2月，3個月SOFR+9.70%，下限利率10.60%2023-12-310001280784債務投資軟件和3GTMS，LLC，高級擔保，2025年2月，3個月SOFR+6.88%，下限利率7.78%2023-12-310001280784債務投資軟件和道達爾3GTMS，LLC2023-12-310001280784債務投資軟件和安捷倫公司，高級擔保，2026年10月，1個月BSBY+9.00%，下限利率10.00%2023-12-310001280784債務投資軟件和鍊金師有限責任公司，高級擔保，2028年5月，1個月SOFR+8.14%，下限利率9.14%2023-12-310001280784債務投資軟件和Allvue系統有限責任公司，高級擔保，2029年9月，6個月SOFR+7.25%，下限利率8.25%2023-12-310001280784債務投資軟件和附屬雲，高級擔保，2027年2月，1個月BSBY+9.41%，下限利率10.41%2023-12-310001280784債務投資軟件和自動化Anywhere，Inc.，高級擔保，2027年9月，Prime+4.25%，最低利率9.00%，4.50%退場費2023-12-310001280784債務投資軟件和巴別街，高級擔保，2027年12月，3個月SOFR+7.89%，下限利率8.89%2023-12-310001280784債務投資軟件和大腦公司，高級擔保，2026年4月，Prime+3.70%，下限利率9.20%，PIK利率1.00%，3.95%退出費2023-12-310001280784債務投資軟件和活動監控有限公司，高級擔保，2025年11月，3個月SOFR+9.05%，下限利率9.90%2023-12-310001280784債務投資軟件和匯點系統公司，高級擔保，2025年11月，3個月SOFR+9.41%，下限利率11.81%2023-12-310001280784債務投資軟件和Ceros，Inc.，高級擔保，2026年9月，6個月SOFR+8.99%，下限利率9.89%2023-12-310001280784債務投資軟件和建築.io Corporation，高級擔保，2027年7月，1個月SOFR+8.44%，下限利率9.44%2023-12-310001280784債務投資軟件和護航公司，高級擔保，2026年3月，Prime+3.20%，下限利率6.45%，PIK利率1.95%，4.55%退場費2023-12-310001280784債務投資軟件和銅客户關係管理公司，高級擔保，2025年3月，Prime+4.50%，下限利率8.25%，上限利率10.25%，PIK利率1.95%，3.96%退場費2023-12-310001280784債務投資軟件和轉換公司，高級擔保，2025年10月，Prime+5.20%，下限利率9.95%，4.95%退場費2023-12-310001280784債務投資軟件和Cybermax中間控股公司，高級擔保，2026年8月，6個月SOFR+8.63%，下限利率9.38%2023-12-310001280784債務投資軟件和Cybermax中間控股公司，高級擔保，2026年8月，6個月SOFR+12.36%，下限利率13.11%2023-12-310001280784債務投資軟件和Total Cybermax中間控股公司，Inc.2023-12-310001280784債務投資軟件和Dashlane，Inc.，高級擔保，2027年12月，Prime+3.05%，下限利率11.55%，PIK利率1.10%，7.26%退場費2023-12-310001280784債務投資軟件和調度技術公司，高級擔保，2028年4月，3個月SOFR+8.01%，下限利率8.76%2023-12-310001280784債務投資軟件和DroneDeploy，Inc.，高級擔保，2026年7月，Prime+4.50%，下限利率8.75%，4.00%退場費2023-12-310001280784債務投資軟件和Eigen Technologies Ltd.，高級擔保，2025年4月，Prime+5.10%，下限利率8.35%，2.95%退場費2023-12-310001280784債務投資軟件和Elation Health，Inc.，高級擔保，2026年3月，Prime+4.25%，下限利率9.00%，PIK利息1.95%，3.95%退場費2023-12-310001280784債務投資軟件和Enmark系統公司，高級擔保，2026年9月，3個月SOFR+6.73%，下限利率7.73%，PIK利率2.13%2023-12-310001280784債務投資軟件和飛行時間表專業有限責任公司，高級擔保，2027年10月，1個月SOFR+7.80%，下限利率8.70%2023-12-310001280784債務投資軟件和強化健康保障，高級擔保，2027年12月，1個月SOFR+7.64%，下限利率8.54%2023-12-310001280784債務投資軟件和iGrafx，LLC，高級擔保，2027年5月，1個月SOFR+8.66%，下限利率9.56%2023-12-310001280784債務投資軟件和Ikon Science Limited，高級擔保，2024年10月，3個月SOFR+9.26%，下限利率10.00%2023-12-310001280784債務投資軟件和Khoros(P.k.a Lithium Technologies)，高級擔保，2025年1月，3個月SOFR+4.50%，下限利率5.50%，PIK利率4.50%2023-12-310001280784債務投資軟件和Leapwork APS，高級擔保，2026年2月，Prime+0.25%，下限利率7.25%，PIK利率1.95%，退出費用2.70%2023-12-310001280784債務投資軟件和LinenMaster，LLC，高級擔保，2028年8月，1個月SOFR+6.25%，下限利率7.25%，PIK利率2.15%2023-12-310001280784債務投資軟件和軟件公司，高級擔保，2028年3月，3個月SOFR+7.88%，下限利率8.88%2023-12-310001280784債務投資軟件和LogicSource，高級擔保，2027年7月，3個月SOFR+8.93%，下限利率9.93%2023-12-310001280784債務投資軟件和移動解決方案服務，高級擔保，2025年12月，6個月SOFR+9.31%，下限利率10.06%2023-12-310001280784債務投資軟件和新文物公司，高級擔保，2030年11月，3個月SOFR+6.75%，下限利率7.75%2023-12-310001280784債務投資軟件和omeda Holdings，LLC，高級擔保，2027年7月，3個月SOFR+8.05%，下限利率9.05%2023-12-310001280784債務投資軟件和Onna Technologies，Inc.，高級擔保，2026年3月，Prime+1.35%，下限利率8.85%，PIK利率1.75%，退出費用4.45%2023-12-310001280784債務投資軟件和Salary.com，LLC，高級擔保，2027年9月，3個月SOFR+8.00%，下限利率9.00%2023-12-310001280784債務投資軟件和ShadowDragon，LLC，高級擔保，2026年12月，1個月SOFR+9.01%，下限利率9.91%2023-12-310001280784債務投資軟件和Simon Data，Inc.，高級擔保，2027年3月，Prime+1.00%，下限利率8.75%，PIK利息1.95%，2.92%退場費2023-12-310001280784債務投資軟件和SiSense有限公司，高級擔保，2027年7月，Prime+1.50%，下限利率9.50%，PIK利率1.95%，退出費用5.95%2023-12-310001280784債務投資軟件和Streamline Healthcare Solutions，高級擔保，2028年3月，3個月SOFR+7.25%，下限利率8.25%2023-12-310001280784債務投資軟件和相撲邏輯公司，高級擔保，2030年5月，3個月SOFR+6.50%，下限利率7.50%2023-12-310001280784債務投資軟件和Suzy，Inc.，高級擔保，2027年8月，Prime+1.75%，下限利率10.00%，PIK利率1.95%，3.45%退出費2023-12-310001280784債務投資軟件和ThreatConnect，Inc.，高級擔保，2026年5月，6個月SOFR+9.25%，下限利率10.00%2023-12-310001280784債務投資軟件和Tipalti解決方案有限公司，高級擔保，2027年4月，Prime+0.45%，下限利率7.95%，PIK利率2.00%，3.75%退場費2023-12-310001280784債務投資軟件和Zappi，Inc.，高級擔保，2027年12月，3個月SOFR+8.03%，下限利率9.03%2023-12-310001280784債務投資軟件和Zimperium，Inc.，高級擔保，2027年5月，3個月SOFR+8.31%，下限利率9.31%2023-12-310001280784債務投資軟件(40.39%)2023-12-310001280784債務投資可持續和可再生技術和Ampion，PBC，高級擔保，2025年5月，Prime+4.70%，下限利率7.95%，PIK利率1.45%，3.78%退場費2023-12-310001280784債務投資可持續和可再生技術和菠蘿能源有限責任公司，高級擔保，2027年6月，固定10.00%2023-12-310001280784債務投資可持續和可再生科技(0.31%)2023-12-310001280784債務投資總額(169.59%)2023-12-310001280784股權投資消費者和企業產品及財務會計公司，股權，收購日期2010年4月30日，系列普通股2023-01-012023-12-310001280784股權投資消費者和企業產品及財務會計公司，股權，收購日期2010年4月30日，系列普通股2023-12-310001280784股權投資消費者和企業產品和Fabltics，Inc.股權，收購日期2013年7月16日，首選系列B2023-01-012023-12-310001280784股權投資消費者和企業產品和Fabltics，Inc.股權，收購日期2013年7月16日，首選系列B2023-12-310001280784股權投資消費者和企業產品和Total Fabltics，Inc.2023-12-310001280784股權投資消費者和商業產品和Grove Associated，Inc.，股權，股權，收購日期2021年4月30日，普通股2023-01-012023-12-310001280784股權投資消費者和商業產品和Grove Associated，Inc.，股權，股權，收購日期2021年4月30日，普通股2023-12-310001280784股權投資消費品和商業產品和Savage X Holding，LLC，股權，股權，收購日期2010年4月30日，A類單位2023-01-012023-12-310001280784股權投資消費品和商業產品和Savage X Holding，LLC，股權，股權，收購日期2010年4月30日，A類單位2023-12-310001280784股權投資消費者和企業產品和TFG控股公司，股權，收購日期2010年4月30日，系列普通股2023-01-012023-12-310001280784股權投資消費者和企業產品和TFG控股公司，股權，收購日期2010年4月30日，系列普通股2023-12-310001280784股權投資消費品和商業產品（0.13%）2023-12-310001280784股權投資消費者和商業服務公司，股權，收購日期2021年12月15日，系列首選系列D-42023-01-012023-12-310001280784股權投資消費者和商業服務公司，股權，收購日期2021年12月15日，系列首選系列D-42023-12-310001280784股權投資消費者和企業服務及DoorDash，Inc.，Equity，收購日期：2018年12月20日，系列普通股2023-01-012023-12-310001280784股權投資消費者和企業服務及DoorDash，Inc.，Equity，收購日期：2018年12月20日，系列普通股2023-12-310001280784股權投資消費者和企業服務及Lyft，Inc.，Equity，收購日期：2018年12月26日，系列普通股2023-01-012023-12-310001280784股權投資消費者和企業服務及Lyft，Inc.，Equity，收購日期：2018年12月26日，系列普通股2023-12-310001280784股權投資消費者和企業服務及書呆子公司，股權，收購日期2021年9月17日，系列普通股2023-01-012023-12-310001280784股權投資消費者和企業服務及書呆子公司，股權，收購日期2021年9月17日，系列普通股2023-12-310001280784股權投資消費者和企業服務和要約公司，股權，收購日期2016年10月25日，系列首選系列A2023-01-012023-12-310001280784股權投資消費者和企業服務和要約公司，股權，收購日期2016年10月25日，系列首選系列A2023-12-310001280784股權、投資消費者和商業服務和OfferUp，Inc.，股權，收購日期2016年10月25日，系列首選系列A-12023-01-012023-12-310001280784股權、投資消費者和商業服務和OfferUp，Inc.，股權，收購日期2016年10月25日，系列首選系列A-12023-12-310001280784股權投資消費者和企業服務和Total OfferUp，Inc.2023-12-310001280784股權投資消費者和企業服務及門户，股權，收購日期2013年6月28日，系列普通股2023-01-012023-12-310001280784股權投資消費者和企業服務及門户，股權，收購日期2013年6月28日，系列普通股2023-12-310001280784股權投資消費者和商業服務公司和Rhino Labs，Inc.，股權，收購日期2020年7月31日，系列普通股2023-01-012023-12-310001280784股權投資消費者和商業服務公司和Rhino Labs，Inc.，股權，收購日期2020年7月31日，系列普通股2023-12-310001280784股權投資消費者和企業服務公司和犀牛實驗室公司，股權，收購日期2022年1月24日，系列普通股2023-01-012023-12-310001280784股權投資消費者和企業服務公司和犀牛實驗室公司，股權，收購日期2022年1月24日，系列普通股2023-12-310001280784股權投資消費者和企業服務和Tectura公司，股權，收購日期2018年5月23日，系列普通股2023-01-012023-12-310001280784股權投資消費者和企業服務和Tectura公司，股權，收購日期2018年5月23日，系列普通股2023-12-310001280784股權投資消費者和企業服務和Tectura公司，股權，收購日期2016年6月6日，系列首選系列BB2023-01-012023-12-310001280784股權投資消費者和企業服務和Tectura公司，股權，收購日期2016年6月6日，系列首選系列BB2023-12-310001280784股權投資消費者和企業服務和Tectura公司，股權，收購日期2023年12月29日，系列優先系列C2023-01-012023-12-310001280784股權投資消費者和企業服務和Tectura公司，股權，收購日期2023年12月29日，系列優先系列C2023-12-310001280784股權投資消費者和商業服務公司和Total Tectura公司2023-12-310001280784股權投資消費者和商業服務（0.70%）2023-12-310001280784股權投資多元化金融服務和直布羅陀收購，LLC(p.k.a.直布羅陀商業資本，LLC)，股權，收購日期2018年3月1日，系列成員單位2023-01-012023-12-310001280784股權投資多元化金融服務和直布羅陀收購，LLC(p.k.a.直布羅陀商業資本，LLC)，股權，收購日期2018年3月1日，系列成員單位2023-12-310001280784股權投資多元化金融服務和Hercules Adviser LLC，股權，收購日期2021年3月26日，系列成員單位2023-01-012023-12-310001280784股權投資多元化金融服務和Hercules Adviser LLC，股權，收購日期2021年3月26日，系列成員單位2023-12-310001280784股權投資多元化金融服務，Newfront Insurance Holdings，Inc.，股權，收購日期2021年9月30日，系列首選系列D-22023-01-012023-12-310001280784股權投資多元化金融服務，Newfront Insurance Holdings，Inc.，股權，收購日期2021年9月30日，系列首選系列D-22023-12-310001280784股權投資多元化金融服務(3.17%)2023-12-310001280784股權投資藥物遞送和Aytu生物科學公司，股權，收購日期2014年3月28日，系列普通股2023-01-012023-12-310001280784股權投資藥物遞送和Aytu生物科學公司，股權，收購日期2014年3月28日，系列普通股2023-12-310001280784股權投資藥物輸送和BioQ製藥公司，股權，收購日期2015年12月8日，系列優先系列D2023-01-012023-12-310001280784股權投資藥物輸送和BioQ製藥公司，股權，收購日期2015年12月8日，系列優先系列D2023-12-310001280784股權投資藥物輸送和PDS生物技術公司，股權，收購日期2015年4月6日，系列普通股2023-01-012023-12-310001280784股權投資藥物輸送和PDS生物技術公司，股權，收購日期2015年4月6日，系列普通股2023-12-310001280784股權投資藥物輸送和Talphera，Inc.(P.k.a.AcelRx製藥公司)，股權，收購日期2018年12月10日，系列普通股2023-01-012023-12-310001280784股權投資藥物輸送和Talphera，Inc.(P.k.a.AcelRx製藥公司)，股權，收購日期2018年12月10日，系列普通股2023-12-310001280784股權投資藥品遞送公司(0.00%)2023-12-310001280784股權投資藥物發現與開發和Avalo治療公司，股權，收購日期2014年8月19日，系列普通股2023-01-012023-12-310001280784股權投資藥物發現與開發和Avalo治療公司，股權，收購日期2014年8月19日，系列普通股2023-12-310001280784股權投資藥物發現與開發和Axome治療公司，股權，收購日期2022年5月9日，系列普通股2023-01-012023-12-310001280784股權投資藥物發現與開發和Axome治療公司，股權，收購日期2022年5月9日，系列普通股2023-12-310001280784股權投資藥物發現與開發和自行車治療公司，股權，收購日期2020年10月5日，系列普通股2023-01-012023-12-310001280784股權投資藥物發現與開發和自行車治療公司，股權，收購日期2020年10月5日，系列普通股2023-12-310001280784股權投資藥物發現與開發和BridgeBio製藥公司，股權，收購日期2018年6月21日，系列普通股2023-01-012023-12-310001280784股權投資藥物發現與開發和BridgeBio製藥公司，股權，收購日期2018年6月21日，系列普通股2023-12-310001280784股權投資藥物發現與開發和Cyclo治療公司(P.k.a.應用分子傳輸)，股權，收購日期2021年4月6日，系列普通股2023-01-012023-12-310001280784股權投資藥物發現與開發和Cyclo治療公司(P.k.a.應用分子傳輸)，股權，收購日期2021年4月6日，系列普通股2023-12-310001280784股權投資藥物發現與開發和Dare Biosciences，Inc.，股權，收購日期2022年9月5日，系列普通股2023-01-012023-12-310001280784股權投資藥物發現與開發和Dare Biosciences，Inc.，股權，收購日期2022年9月5日，系列普通股2023-12-310001280784股權投資藥物發現與開發和Dyavax技術，股權，收購日期2015年7月22日，系列普通股2023-01-012023-12-310001280784股權投資藥物發現與開發和Dyavax技術，股權，收購日期2015年7月22日，系列普通股2023-12-310001280784股權投資藥物發現與開發公司和格里斯通生物公司，股權，收購日期2022年10月26日，系列普通股2023-01-012023-12-310001280784股權投資藥物發現與開發公司和格里斯通生物公司，股權，收購日期2022年10月26日，系列普通股2023-12-310001280784股權投資藥物發現與開發和蒼鷺治療公司，股權，收購日期2023年7月25日，系列普通股2023-01-012023-12-310001280784股權投資藥物發現與開發和蒼鷺治療公司，股權，收購日期2023年7月25日，系列普通股2023-12-310001280784股權投資藥物發現與開發和Hibercell公司，股權，收購日期2021年5月7日，系列首選系列B2023-01-012023-12-310001280784股權投資藥物發現與開發和Hibercell公司，股權，收購日期2021年5月7日，系列首選系列B2023-12-310001280784股權投資藥物發現與開發和HilleVax，Inc.，股權，收購日期2022年3月5日，系列普通股2023-01-012023-12-310001280784股權投資藥物發現與開發和HilleVax，Inc.，股權，收購日期2022年3月5日，系列普通股2023-12-310001280784股權投資藥物發現與開發和Humanigen公司，股權，收購日期2021年3月31日，系列普通股2023-01-012023-12-310001280784股權投資藥物發現與開發和Humanigen公司，股權，收購日期2021年3月31日，系列普通股2023-12-310001280784股權投資藥物發現與開發和庫拉腫瘤公司，股權，收購日期2023年6月16日，系列普通股2023-01-012023-12-310001280784股權投資藥物發現與開發和庫拉腫瘤公司，股權，收購日期2023年6月16日，系列普通股2023-12-310001280784股權投資藥物發現與開發公司和Madrigal製藥公司，股權，收購日期2023年9月29日，系列普通股2023-01-012023-12-310001280784股權投資藥物發現與開發公司和Madrigal製藥公司，股權，收購日期2023年9月29日，系列普通股2023-12-310001280784股權投資藥物發現與開發和北海治療公司，股權，收購日期2021年12月15日，系列優先系列C2023-01-012023-12-310001280784股權投資藥物發現與開發和北海治療公司，股權，收購日期2021年12月15日，系列優先系列C2023-12-310001280784股權投資藥物發現與開發公司和Phathom製藥公司，股權，收購日期2023年6月9日，系列普通股2023-01-012023-12-310001280784股權投資藥物發現與開發公司和Phathom製藥公司，股權，收購日期2023年6月9日，系列普通股2023-12-310001280784股權投資藥物發現與開發和火箭製藥有限公司，股權，收購日期：2007年8月22日，系列普通股2023-01-012023-12-310001280784股權投資藥物發現與開發和火箭製藥有限公司，股權，收購日期：2007年8月22日，系列普通股2023-12-310001280784股權投資藥物發現與開發和Savara公司，股權，收購日期2015年8月11日，系列普通股2023-01-012023-12-310001280784股權投資藥物發現與開發和Savara公司，股權，收購日期2015年8月11日，系列普通股2023-12-310001280784股權投資藥物發現與開發和SIO基因療法公司，股權，收購日期2017年2月2日，系列普通股2023-01-012023-12-310001280784股權投資藥物發現與開發和SIO基因療法公司，股權，收購日期2017年2月2日，系列普通股2023-12-310001280784股權投資藥物發現與開發公司和塔爾蘇斯製藥公司，股權，收購日期2022年5月5日，系列普通股2023-01-012023-12-310001280784股權投資藥物發現與開發公司和塔爾蘇斯製藥公司，股權，收購日期2022年5月5日，系列普通股2023-12-310001280784股權投資藥物發現與開發和UnQure B.V.，股權，收購日期2019年1月31日，系列普通股2023-01-012023-12-310001280784股權投資藥物發現與開發和UnQure B.V.，股權，收購日期2019年1月31日，系列普通股2023-12-310001280784股權投資藥物發現與開發和Valo Health，LLC，股權，收購日期2020年12月11日，系列優先系列B2023-01-012023-12-310001280784股權投資藥物發現與開發和Valo Health，LLC，股權，收購日期2020年12月11日，系列優先系列B2023-12-310001280784股權投資藥物發現與開發和Valo Health，LLC，股權，收購日期2022年10月31日，系列首選系列C2023-01-012023-12-310001280784股權投資藥物發現與開發和Valo Health，LLC，股權，收購日期2022年10月31日，系列首選系列C2023-12-310001280784股權投資藥物發現與開發和Total Valo Health，LLC2023-12-310001280784股權投資藥物發現與開發和Verge分析公司，股權，收購日期2023年9月6日，系列首選系列C2023-01-012023-12-310001280784股權投資藥物發現與開發和Verge分析公司，股權，收購日期2023年9月6日，系列首選系列C2023-12-310001280784股權投資藥物發現與開發和Viridian Therapeutics，Inc.，股權，收購日期2023年6月11日，系列普通股2023-01-012023-12-310001280784股權投資藥物發現與開發和Viridian Therapeutics，Inc.，股權，收購日期2023年6月11日，系列普通股2023-12-310001280784股權投資藥物發現與開發和X4製藥公司，股權，收購日期2019年11月26日，系列普通股2023-01-012023-12-310001280784股權投資藥物發現與開發和X4製藥公司，股權，收購日期2019年11月26日，系列普通股2023-12-310001280784股權投資藥物發現與開發（2.47%）2023-12-310001280784股權投資電子與計算機硬件和Locus機器人公司，股權，收購日期2022年11月17日，系列優先系列F2023-01-012023-12-310001280784股權投資電子與計算機硬件和Locus機器人公司，股權，收購日期2022年11月17日，系列優先系列F2023-12-310001280784股權投資電子和計算機硬件和Skydio，Inc.，股權，收購日期2022年3月8日，系列首選系列E2023-01-012023-12-310001280784股權投資電子和計算機硬件和Skydio，Inc.，股權，收購日期2022年3月8日，系列首選系列E2023-12-310001280784股權投資電子與計算機硬件（0.05%）2023-12-310001280784股權投資醫療服務，其他和23andMe，Inc.，股權，收購日期2019年3月11日，系列普通股2023-01-012023-12-310001280784股權投資醫療服務，其他和23andMe，Inc.，股權，收購日期2019年3月11日，系列普通股2023-12-310001280784股權投資醫療服務，其他和碳健康技術公司，股權，收購日期2021年3月30日，系列首選系列C2023-01-012023-12-310001280784股權投資醫療服務，其他和碳健康技術公司，股權，收購日期2021年3月30日，系列首選系列C2023-12-310001280784股權投資醫療保健服務，其他（0.05%）2023-12-310001280784股權投資信息服務和行星實驗室公司，股權，收購日期2019年6月21日，系列普通股2023-01-012023-12-310001280784股權投資信息服務和行星實驗室公司，股權，收購日期2019年6月21日，系列普通股2023-12-310001280784股權投資信息服務和Yipit，LLC，股權，收購日期2021年12月30日，系列首選系列E2023-01-012023-12-310001280784股權投資信息服務和Yipit，LLC，股權，收購日期2021年12月30日，系列首選系列E2023-12-310001280784股權投資信息服務（0.35%）2023-12-310001280784股權投資醫療設備和科羅納多美學公司，有限責任公司，股權，收購日期2021年10月15日，系列公共單位2023-01-012023-12-310001280784股權投資醫療設備和科羅納多美學公司，有限責任公司，股權，收購日期2021年10月15日，系列公共單位2023-12-310001280784股權投資和醫療器械和設備以及Coronado Aesthetics，LLC，股權，收購日期2021年10月15日，系列首選A-22023-01-012023-12-310001280784股權投資和醫療器械和設備以及Coronado Aesthetics，LLC，股權，收購日期2021年10月15日，系列首選A-22023-12-310001280784股權投資醫療器械和設備，Coronado Aesthetics，LLC2023-12-310001280784股權投資醫療器械和設備（0.01%）2023-12-310001280784股權投資半導體和Achronix半導體公司，股權，收購日期2011年7月1日，系列首選系列C2023-01-012023-12-310001280784股權投資半導體和Achronix半導體公司，股權，收購日期2011年7月1日，系列首選系列C2023-12-310001280784股權投資半導體(0.02%)2023-12-310001280784股權投資軟件和3GTMS，有限責任公司，股權，收購日期2021年8月9日，系列普通股2023-01-012023-12-310001280784股權投資軟件和3GTMS，有限責任公司，股權，收購日期2021年8月9日，系列普通股2023-12-310001280784股權投資軟件和Black Crow AI，Inc.附屬公司，股權，收購日期2021年3月24日，系列優先票據2023-01-012023-12-310001280784股權投資軟件和Black Crow AI，Inc.附屬公司，股權，收購日期2021年3月24日，系列優先票據2023-12-310001280784股權投資軟件和CapLinked，Inc.，股權，收購日期2012年10月26日，系列首選系列A-32023-01-012023-12-310001280784股權投資軟件和CapLinked，Inc.，股權，收購日期2012年10月26日，系列首選系列A-32023-12-310001280784股權投資軟件和內容全球公司，股權，收購日期2020年12月22日，系列首選系列C2023-01-012023-12-310001280784股權投資軟件和內容全球公司，股權，收購日期2020年12月22日，系列首選系列C2023-12-310001280784股權投資軟件和內容全球公司，股權，收購日期2018年11月20日，系列首選系列D2023-01-012023-12-310001280784股權投資軟件和內容全球公司，股權，收購日期2018年11月20日，系列首選系列D2023-12-310001280784股權投資軟件和Total Contentful Global，Inc.2023-12-310001280784股權投資軟件和Docker，Inc.，股權，收購日期2018年11月29日，系列普通股2023-01-012023-12-310001280784股權投資軟件和Docker，Inc.，股權，收購日期2018年11月29日，系列普通股2023-12-310001280784股權投資軟件和Druva Holdings，Inc.，股權，收購日期2015年10月22日，系列首選系列22023-01-012023-12-310001280784股權投資軟件和Druva Holdings，Inc.，股權，收購日期2015年10月22日，系列首選系列22023-12-310001280784Equity Investments Software and Druva Holdings，Inc.，Equity，收購日期2017年8月24日，系列首選系列32023-01-012023-12-310001280784Equity Investments Software and Druva Holdings，Inc.，Equity，收購日期2017年8月24日，系列首選系列32023-12-310001280784股權投資軟件和道達爾德魯瓦控股公司2023-12-310001280784股權投資軟件和HighRoads，Inc.，股權，收購日期2013年1月18日，系列普通股2023-01-012023-12-310001280784股權投資軟件和HighRoads，Inc.，股權，收購日期2013年1月18日，系列普通股2023-12-310001280784股權投資軟件和Leapwork ApS，股權，收購日期2023年8月25日，首選系列B22023-01-012023-12-310001280784股權投資軟件和Leapwork ApS，股權，收購日期2023年8月25日，首選系列B22023-12-310001280784股權投資軟件和Lightend，Inc.，股權，收購日期12/4/2020，系列普通股2023-01-012023-12-310001280784股權投資軟件和Lightend，Inc.，股權，收購日期12/4/2020，系列普通股2023-12-310001280784股權投資軟件和NextDoor.com，Inc.，股權，收購日期2018年8月1日，系列普通股2023-01-012023-12-310001280784股權投資軟件和NextDoor.com，Inc.，股權，收購日期2018年8月1日，系列普通股2023-12-310001280784股權投資軟件和Palantir Technologies，股權，收購日期2020年9月23日，系列普通股2023-01-012023-12-310001280784股權投資軟件和Palantir Technologies，股權，收購日期2020年9月23日，系列普通股2023-12-310001280784股權投資軟件和SingleStore，Inc.，股權，收購日期2020年11月25日，系列首選系列E2023-01-012023-12-310001280784股權投資軟件和SingleStore，Inc.，股權，收購日期2020年11月25日，系列首選系列E2023-12-310001280784股權投資軟件和SingleStore，Inc.，股權，收購日期2021年8月12日，系列首選系列F2023-01-012023-12-310001280784股權投資軟件和SingleStore，Inc.，股權，收購日期2021年8月12日，系列首選系列F2023-12-310001280784股權投資軟件和Total SingleStore，Inc.2023-12-310001280784股權投資軟件和Verana Health，Inc.，股權，收購日期2021年7月8日，系列首選系列E2023-01-012023-12-310001280784股權投資軟件和Verana Health，Inc.，股權，收購日期2021年7月8日，系列首選系列E2023-12-310001280784股權投資軟件和ZeroFOX，Inc.，股權，收購日期2020年5月7日，系列普通股2023-01-012023-12-310001280784股權投資軟件和ZeroFOX，Inc.，股權，收購日期2020年5月7日，系列普通股2023-12-310001280784股權投資軟件（1.27%）2023-12-310001280784股權投資可持續和可再生技術和支點生物能源公司，股權，收購日期2012年9月13日，系列首選系列C-12023-01-012023-12-310001280784股權投資可持續和可再生技術和支點生物能源公司，股權，收購日期2012年9月13日，系列首選系列C-12023-12-310001280784股權投資可持續和可再生技術以及Impossible Foods，Inc.，股權，收購日期2019年10月5日，系列首選系列E-12023-01-012023-12-310001280784股權投資可持續和可再生技術以及Impossible Foods，Inc.，股權，收購日期2019年10月5日，系列首選系列E-12023-12-310001280784股權投資可持續和可再生技術和汽車公司，股權，收購日期2015年6月1日，系列普通股2023-01-012023-12-310001280784股權投資可持續和可再生技術和汽車公司，股權，收購日期2015年6月1日，系列普通股2023-12-310001280784股權投資可持續和可再生技術和NantEnergy，LLC，股權，收購日期2013年8月31日，系列公共單位2023-01-012023-12-310001280784股權投資可持續和可再生技術和NantEnergy，LLC，股權，收購日期2013年8月31日，系列公共單位2023-12-310001280784股權投資可持續和可再生技術和菠蘿能源有限責任公司，股權，收購日期2020年12月10日，系列普通股2023-01-012023-12-310001280784股權投資可持續和可再生技術和菠蘿能源有限責任公司，股權，收購日期2020年12月10日，系列普通股2023-12-310001280784股權投資可持續和可再生技術和Pivot Bio，Inc.，股權，收購日期2021年6月28日，系列優先系列D2023-01-012023-12-310001280784股權投資可持續和可再生技術和Pivot Bio，Inc.，股權，收購日期2021年6月28日，系列優先系列D2023-12-310001280784股權投資可持續和可再生技術和Proterra，Inc.，股權，收購日期2015年5月28日，系列普通股2023-01-012023-12-310001280784股權投資可持續和可再生技術和Proterra，Inc.，股權，收購日期2015年5月28日，系列普通股2023-12-310001280784股權投資可持續和可再生技術（0.22%）2023-12-310001280784股權投資（8.44%）2023-12-310001280784權證投資、生物技術工具和Alamar生物科學公司，認股權證，收購日期2022年6月21日，系列首選系列B2023-01-012023-12-310001280784權證投資、生物技術工具和Alamar生物科學公司，認股權證，收購日期2022年6月21日，系列首選系列B2023-12-310001280784認股權證投資和生物技術工具及PathAI，Inc.，認股權證，收購日期：2022年12月23日，系列普通股2023-01-012023-12-310001280784認股權證投資和生物技術工具及PathAI，Inc.，認股權證，收購日期：2022年12月23日，系列普通股2023-12-310001280784權證投資和生物科技工具(0.02%)2023-12-310001280784認股權證投資、通信和網絡以及Aryaka Networks，Inc.，認股權證，收購日期2022年6月28日，系列普通股2023-01-012023-12-310001280784認股權證投資、通信和網絡以及Aryaka Networks，Inc.，認股權證，收購日期2022年6月28日，系列普通股2023-12-310001280784權證投資和通信與網絡(0.01%)2023-12-310001280784權證投資和消費者及企業產品和小工具衞士，有限責任公司，認股權證，收購日期2014年6月3日，系列普通股2023-01-012023-12-310001280784權證投資和消費者及企業產品和小工具衞士，有限責任公司，認股權證，收購日期2014年6月3日，系列普通股2023-12-310001280784權證投資、消費者和企業產品以及Neat公司，權證，收購日期：2014年8月13日，系列普通股2023-01-012023-12-310001280784權證投資、消費者和企業產品以及Neat公司，權證，收購日期：2014年8月13日，系列普通股2023-12-310001280784認股權證投資和消費者及企業產品和呼呼公司，認股權證，收購日期2018年6月27日，系列優先系列C2023-01-012023-12-310001280784認股權證投資和消費者及企業產品和呼呼公司，認股權證，收購日期2018年6月27日，系列優先系列C2023-12-310001280784權證投資及消費品和企業產品(0.02%)2023-12-310001280784認股權證投資、消費者和商業服務及卡沃有限公司，認股權證，收購日期：2021年12月14日，系列普通股2023-01-012023-12-310001280784認股權證投資、消費者和商業服務及卡沃有限公司，認股權證，收購日期：2021年12月14日，系列普通股2023-12-310001280784認股權證投資、消費者和商業服務以及Houzz，Inc.，認股權證，收購日期：2019年10月29日，系列普通股2023-01-012023-12-310001280784認股權證投資、消費者和商業服務以及Houzz，Inc.，認股權證，收購日期：2019年10月29日，系列普通股2023-12-310001280784認股權證投資和消費者及商業服務和落地控股公司，認股權證，收購日期2021年3月12日，系列普通股2023-01-012023-12-310001280784認股權證投資和消費者及商業服務和落地控股公司，認股權證，收購日期2021年3月12日，系列普通股2023-12-310001280784權證投資、消費者和商業服務以及Lendio，Inc.，權證，收購日期2019年3月29日，系列優先系列D2023-01-012023-12-310001280784權證投資、消費者和商業服務以及Lendio，Inc.，權證，收購日期2019年3月29日，系列優先系列D2023-12-310001280784令狀投資和消費者與商業服務以及Plentific Ltd，令狀，收購日期2023年3月10日，系列普通股2023-01-012023-12-310001280784令狀投資和消費者與商業服務以及Plentific Ltd，令狀，收購日期2023年3月10日，系列普通股2023-12-310001280784令投資以及消費者和商業服務和Provi.，令，收購日期2022年12月22日，系列普通股2023-01-012023-12-310001280784令投資以及消費者和商業服務和Provi.，令，收購日期2022年12月22日，系列普通股2023-12-310001280784認股權證投資、消費者和商業服務以及犀牛實驗室公司，認股權證，收購日期2021年3月12日，系列普通股2023-01-012023-12-310001280784認股權證投資、消費者和商業服務以及犀牛實驗室公司，認股權證，收購日期2021年3月12日，系列普通股2023-12-310001280784認股權證投資、消費者和商業服務以及SeatGeek，Inc.，認股權證，收購日期2019年6月12日，系列普通股2023-01-012023-12-310001280784認股權證投資、消費者和商業服務以及SeatGeek，Inc.，認股權證，收購日期2019年6月12日，系列普通股2023-12-310001280784認股權證投資、消費者和商業服務以及Skyword，Inc.，認股權證，收購日期：2022年11月14日，系列普通股2023-01-012023-12-310001280784認股權證投資、消費者和商業服務以及Skyword，Inc.，認股權證，收購日期：2022年11月14日，系列普通股2023-12-310001280784認股權證投資、消費者和商業服務以及Skyword，Inc.，認股權證，收購日期2019年8月23日，系列優先系列B2023-01-012023-12-310001280784認股權證投資、消費者和商業服務以及Skyword，Inc.，認股權證，收購日期2019年8月23日，系列優先系列B2023-12-310001280784權證投資、消費者和商業服務以及Total Skyword，Inc.2023-12-310001280784認股權證投資、消費者和商業服務以及Snagajob.com，Inc.，認股權證，收購日期2020年4月20日，系列普通股2023-01-012023-12-310001280784認股權證投資、消費者和商業服務以及Snagajob.com，Inc.，認股權證，收購日期2020年4月20日，系列普通股2023-12-310001280784權證投資、消費者和商業服務以及Snagajob.com，Inc.，權證，收購日期2016年6月30日，系列優先系列A2023-01-012023-12-310001280784權證投資、消費者和商業服務以及Snagajob.com，Inc.，權證，收購日期2016年6月30日，系列優先系列A2023-12-310001280784權證投資、消費者和商業服務以及Snagajob.com，Inc.，權證，收購日期2018年8月1日，系列優先系列B2023-01-012023-12-310001280784權證投資、消費者和商業服務以及Snagajob.com，Inc.，權證，收購日期2018年8月1日，系列優先系列B2023-12-310001280784權證投資、消費者和商業服務以及Total Snagajob.com，Inc.2023-12-310001280784認股權證投資、消費者和商業服務以及Thumbtack，Inc.，認股權證，收購日期2018年5月1日，系列普通股2023-01-012023-12-310001280784認股權證投資、消費者和商業服務以及Thumbtack，Inc.，認股權證，收購日期2018年5月1日，系列普通股2023-12-310001280784權證投資、消費者和企業服務以及Udacity，Inc.，認股權證，收購日期2020年9月25日，系列普通股2023-01-012023-12-310001280784權證投資、消費者和企業服務以及Udacity，Inc.，認股權證，收購日期2020年9月25日，系列普通股2023-12-310001280784認股權證投資、消費者和商業服務以及VEEM，Inc.，認股權證，收購日期2022年3月31日，系列普通股2023-01-012023-12-310001280784認股權證投資、消費者和商業服務以及VEEM，Inc.，認股權證，收購日期2022年3月31日，系列普通股2023-12-310001280784認股權證投資、消費者和商業服務及WorldRemit Group Limited，認股權證，收購日期2021年2月11日，系列優先系列D2023-01-012023-12-310001280784認股權證投資、消費者和商業服務及WorldRemit Group Limited，認股權證，收購日期2021年2月11日，系列優先系列D2023-12-310001280784權證投資、消費者和商業服務及WorldRemit Group Limited，認股權證，收購日期2021年8月27日，系列首選系列E2023-01-012023-12-310001280784權證投資、消費者和商業服務及WorldRemit Group Limited，認股權證，收購日期2021年8月27日，系列首選系列E2023-12-310001280784權證投資及消費者和商業服務及道達爾環球匯通集團有限公司2023-12-310001280784令狀投資以及消費者和商業服務（0.23%）2023-12-310001280784授權投資和多元化金融服務以及Next Insurance，Inc.，令，收購日期2023年2月3日，系列普通股2023-01-012023-12-310001280784授權投資和多元化金融服務以及Next Insurance，Inc.，令，收購日期2023年2月3日，系列普通股2023-12-310001280784授權多元化金融服務（0.03%）2023-12-310001280784認股權證投資、藥物輸送和Aerami治療控股公司，認股權證，收購日期2016年6月1日，系列普通股2023-01-012023-12-310001280784認股權證投資、藥物輸送和Aerami治療控股公司，認股權證，收購日期2016年6月1日，系列普通股2023-12-310001280784權證投資、藥物輸送和生物製藥公司，認股權證，收購日期2014年10月27日，系列普通股2023-01-012023-12-310001280784權證投資、藥物輸送和生物製藥公司，認股權證，收購日期2014年10月27日，系列普通股2023-12-310001280784認股權證投資、藥物輸送和PDS生物技術公司，認股權證，收購日期：2014年8月28日，系列普通股2023-01-012023-12-310001280784認股權證投資、藥物輸送和PDS生物技術公司，認股權證，收購日期：2014年8月28日，系列普通股2023-12-310001280784權證投資和藥品交付(0.00%)2023-12-310001280784授權投資、藥物發現與開發以及ADMA Biologics，Inc.令，收購日期2014年2月24日系列普通股2023-01-012023-12-310001280784授權投資、藥物發現與開發以及ADMA Biologics，Inc.令，收購日期2014年2月24日系列普通股2023-12-310001280784認股權證投資、藥物發現和開發以及Akero治療公司，認股權證，收購日期2022年6月15日，系列普通股2023-01-012023-12-310001280784認股權證投資、藥物發現和開發以及Akero治療公司，認股權證，收購日期2022年6月15日，系列普通股2023-12-310001280784授權投資和藥物發現與開發以及AmplifyBio，授權，收購日期2022年12月27日，A系列單位2023-01-012023-12-310001280784授權投資和藥物發現與開發以及AmplifyBio，授權，收購日期2022年12月27日，A系列單位2023-12-310001280784權證投資、藥物發現和開發以及Axome治療公司，認股權證，收購日期2020年9月25日，系列普通股2023-01-012023-12-310001280784權證投資、藥物發現和開發以及Axome治療公司，認股權證，收購日期2020年9月25日，系列普通股2023-12-310001280784認股權證投資和藥物發現與開發及細胞，認股權證，收購日期2021年12月8日，系列優先系列B2023-01-012023-12-310001280784認股權證投資和藥物發現與開發及細胞，認股權證，收購日期2021年12月8日，系列優先系列B2023-12-310001280784認股權證投資、藥物發現與開發和世紀治療公司，認股權證，收購日期2020年9月14日，系列普通股2023-01-012023-12-310001280784認股權證投資、藥物發現與開發和世紀治療公司，認股權證，收購日期2020年9月14日，系列普通股2023-12-310001280784認股權證投資、藥物發現與開發和指南針路徑公司，認股權證，收購日期2023年6月30日，系列普通股2023-01-012023-12-310001280784認股權證投資、藥物發現與開發和指南針路徑公司，認股權證，收購日期2023年6月30日，系列普通股2023-12-310001280784授權投資、藥物發現與開發以及Cuervo，Inc.，令，收購日期2023年9月6日，系列普通股2023-01-012023-12-310001280784授權投資、藥物發現與開發以及Cuervo，Inc.，令，收購日期2023年9月6日，系列普通股2023-12-310001280784認股權證投資、藥物發現與開發以及德馬萬特科學有限公司，認股權證，收購日期：2019年5月31日，系列普通股2023-01-012023-12-310001280784認股權證投資、藥物發現與開發以及德馬萬特科學有限公司，認股權證，收購日期：2019年5月31日，系列普通股2023-12-310001280784授權投資和藥物發現與開發以及enGene，Inc.，令，收購日期2019年12月22日，系列普通股2023-01-012023-12-310001280784授權投資和藥物發現與開發以及enGene，Inc.，令，收購日期2019年12月22日，系列普通股2023-12-310001280784權證投資、藥物發現和開發以及Evofem Biosciences，Inc.，認股權證，收購日期：2014年6月11日，系列普通股2023-01-012023-12-310001280784權證投資、藥物發現和開發以及Evofem Biosciences，Inc.，認股權證，收購日期：2014年6月11日，系列普通股2023-12-310001280784權證投資、藥物發現和開發以及Fresh Track治療公司(P.k.a.Brickell Biotech，Inc.)，認股權證，收購日期2016年2月18日，系列普通股2023-01-012023-12-310001280784權證投資、藥物發現和開發以及Fresh Track治療公司(P.k.a.Brickell Biotech，Inc.)，認股權證，收購日期2016年2月18日，系列普通股2023-12-310001280784認股權證投資、藥物發現和開發以及蒼鷺治療公司，認股權證，收購日期2023年8月9日，系列普通股2023-01-012023-12-310001280784認股權證投資、藥物發現和開發以及蒼鷺治療公司，認股權證，收購日期2023年8月9日，系列普通股2023-12-310001280784認股權證投資、藥物發現和開發以及Kineta，Inc.，認股權證，收購日期：2019年12月20日，系列普通股2023-01-012023-12-310001280784認股權證投資、藥物發現和開發以及Kineta，Inc.，認股權證，收購日期：2019年12月20日，系列普通股2023-12-310001280784認股權證投資、藥物發現和開發以及庫拉腫瘤公司，認股權證，收購日期為2022年11月2日，系列普通股2023-01-012023-12-310001280784認股權證投資、藥物發現和開發以及庫拉腫瘤公司，認股權證，收購日期為2022年11月2日，系列普通股2023-12-310001280784認股權證投資、藥物發現和開發以及Madrigal製藥公司，認股權證，收購日期2022年5月9日，系列普通股2023-01-012023-12-310001280784認股權證投資、藥物發現和開發以及Madrigal製藥公司，認股權證，收購日期2022年5月9日，系列普通股2023-12-310001280784認股權證投資、藥物發現和開發以及Phathom製藥公司的認股權證，收購日期為2021年9月17日，系列普通股2023-01-012023-12-310001280784認股權證投資、藥物發現和開發以及Phathom製藥公司的認股權證，收購日期為2021年9月17日，系列普通股2023-12-310001280784權證投資、藥物發現與開發和紅移生物分析公司，權證，收購日期2022年3月23日，系列首選系列E2023-01-012023-12-310001280784權證投資、藥物發現與開發和紅移生物分析公司，權證，收購日期2022年3月23日，系列首選系列E2023-12-310001280784權證投資、藥物發現和開發以及Scynexis，Inc.，認股權證，收購日期2021年5月14日，系列普通股2023-01-012023-12-310001280784權證投資、藥物發現和開發以及Scynexis，Inc.，認股權證，收購日期2021年5月14日，系列普通股2023-12-310001280784認股權證投資、藥物發現和開發以及TG治療公司，認股權證，收購日期2019年2月28日，系列普通股2023-01-012023-12-310001280784認股權證投資、藥物發現和開發以及TG治療公司，認股權證，收購日期2019年2月28日，系列普通股2023-12-310001280784令投資和藥物發現與開發以及Valo Health，LLC，令，收購日期2020年6月15日，系列普通股2023-01-012023-12-310001280784令投資和藥物發現與開發以及Valo Health，LLC，令，收購日期2020年6月15日，系列普通股2023-12-310001280784授權投資和藥物發現與開發以及X4 Pharmaceuticals，Inc.，令，收購日期2019年3月218日，系列普通股2023-01-012023-12-310001280784授權投資和藥物發現與開發以及X4 Pharmaceuticals，Inc.，令，收購日期2019年3月218日，系列普通股2023-12-310001280784授權投資和藥物發現與開發（0.46%）2023-12-310001280784認股權證投資和電子及計算機硬件和908設備公司，認股權證，收購日期2017年3月15日，系列普通股2023-01-012023-12-310001280784認股權證投資和電子及計算機硬件和908設備公司，認股權證，收購日期2017年3月15日，系列普通股2023-12-310001280784認股權證投資和電子及計算機硬件和Locus機器人公司，認股權證，收購日期2022年6月21日，系列普通股2023-01-012023-12-310001280784認股權證投資和電子及計算機硬件和Locus機器人公司，認股權證，收購日期2022年6月21日，系列普通股2023-12-310001280784認股權證投資和電子及計算機硬件和Skydio，Inc.，認股權證，收購日期：2021年11月8日，系列普通股2023-01-012023-12-310001280784認股權證投資和電子及計算機硬件和Skydio，Inc.，認股權證，收購日期：2021年11月8日，系列普通股2023-12-310001280784權證投資和電子及電腦硬件(0.02%)2023-12-310001280784認股權證投資和醫療服務，其他和現代人壽，認股權證，收購日期2023年3月30日，系列普通股2023-01-012023-12-310001280784認股權證投資和醫療服務，其他和現代人壽，認股權證，收購日期2023年3月30日，系列普通股2023-12-310001280784認股權證投資和醫療服務，其他和一起恢復，公司，認股權證，收購日期7/3/2023，系列普通股2023-01-012023-12-310001280784認股權證投資和醫療服務，其他和一起恢復，公司，認股權證，收購日期7/3/2023，系列普通股2023-12-310001280784權證投資和醫療服務，其他和努力健康控股，有限責任公司，權證，權證，收購日期2023年9月28日，系列共同單位2023-01-012023-12-310001280784權證投資和醫療服務，其他和努力健康控股，有限責任公司，權證，權證，收購日期2023年9月28日，系列共同單位2023-12-310001280784權證投資和醫療服務，其他和Vida Health，Inc.，認股權證，認股權證，收購日期3/28/2022，系列普通股2023-01-012023-12-310001280784權證投資和醫療服務，其他和Vida Health，Inc.，認股權證，認股權證，收購日期3/28/2022，系列普通股2023-12-310001280784權證投資和醫療保健服務，其他(0.03%)2023-12-310001280784認股權證投資和信息服務及卡佩拉空間公司，認股權證，收購日期：2021年10月21日，系列普通股2023-01-012023-12-310001280784認股權證投資和信息服務及卡佩拉空間公司，認股權證，收購日期：2021年10月21日，系列普通股2023-12-310001280784權證投資和信息服務及InMobi Inc.，權證，收購日期：2014年11月19日，系列普通股2023-01-012023-12-310001280784權證投資和信息服務及InMobi Inc.，權證，收購日期：2014年11月19日，系列普通股2023-12-310001280784認股權證投資和信息服務及NetBase Solutions，Inc.，認股權證，收購日期2017年8月22日，系列首選系列12023-01-012023-12-310001280784認股權證投資和信息服務及NetBase Solutions，Inc.，認股權證，收購日期2017年8月22日，系列首選系列12023-12-310001280784認股權證投資、信息服務和信號媒體有限公司，認股權證，收購日期為2022年6月29日，系列普通股2023-01-012023-12-310001280784認股權證投資、信息服務和信號媒體有限公司，認股權證，收購日期為2022年6月29日，系列普通股2023-12-310001280784權證投資和信息服務(0.03%)2023-12-310001280784認股權證投資和製造技術及光明機器公司，認股權證，收購日期2022年3月31日，系列普通股2023-01-012023-12-310001280784認股權證投資和製造技術及光明機器公司，認股權證，收購日期2022年3月31日，系列普通股2023-12-310001280784認股權證投資、製造技術和MacroFab，Inc.，認股權證，收購日期2022年3月23日，系列普通股2023-01-012023-12-310001280784認股權證投資、製造技術和MacroFab，Inc.，認股權證，收購日期2022年3月23日，系列普通股2023-12-310001280784認股權證投資和製造技術公司，認股權證，收購日期2018年5月9日，系列普通股2023-01-012023-12-310001280784認股權證投資和製造技術公司，認股權證，收購日期2018年5月9日，系列普通股2023-12-310001280784令狀投資和製造技術（0.17%）2023-12-310001280784權證投資和媒體/內容/信息和發燒實驗室，公司，權證，收購日期12/30/2022，系列首選系列E-12023-01-012023-12-310001280784權證投資和媒體/內容/信息和發燒實驗室，公司，權證，收購日期12/30/2022，系列首選系列E-12023-12-310001280784權證投資和媒體/內容/信息(0.01%)2023-12-310001280784認股權證投資和醫療器械及設備和Intuity醫療公司，認股權證，收購日期2017年12月29日，系列首選系列B-12023-01-012023-12-310001280784認股權證投資和醫療器械及設備和Intuity醫療公司，認股權證，收購日期2017年12月29日，系列首選系列B-12023-12-310001280784令投資和醫療設備和設備以及Outset Medical Inc，令，收購日期2013年9月27日，系列普通股2023-01-012023-12-310001280784令投資和醫療設備和設備以及Outset Medical Inc，令，收購日期2013年9月27日，系列普通股2023-12-310001280784令投資和醫療設備和設備以及Senseonics Holdings，Inc，令，收購日期2023年9月8日，系列普通股2023-01-012023-12-310001280784令投資和醫療設備和設備以及Senseonics Holdings，Inc，令，收購日期2023年9月8日，系列普通股2023-12-310001280784認股權證投資、醫療器械和設備以及Tela Bio，Inc.，認股權證，收購日期2017年3月31日，系列普通股2023-01-012023-12-310001280784認股權證投資、醫療器械和設備以及Tela Bio，Inc.，認股權證，收購日期2017年3月31日，系列普通股2023-12-310001280784令狀投資及醫療器械和設備（0.01%）2023-12-310001280784認股權證投資、半導體和Achronix半導體公司，認股權證，收購日期2015年6月26日，系列首選系列D-22023-01-012023-12-310001280784認股權證投資、半導體和Achronix半導體公司，認股權證，收購日期2015年6月26日，系列首選系列D-22023-12-310001280784權證投資和半導體(0.04%)2023-12-310001280784認股權證投資和軟件及Aria Systems，Inc.，認股權證，收購日期2015年5月22日，系列優先系列G2023-01-012023-12-310001280784認股權證投資和軟件及Aria Systems，Inc.，認股權證，收購日期2015年5月22日，系列優先系列G2023-12-310001280784認股權證投資、軟件和自動化Anywhere，Inc.，認股權證，收購日期2022年9月23日，系列普通股2023-01-012023-12-310001280784認股權證投資、軟件和自動化Anywhere，Inc.，認股權證，收購日期2022年9月23日，系列普通股2023-12-310001280784認股權證投資、軟件和Bitsight Technologies，Inc.，認股權證，收購日期：2020年11月18日，系列普通股2023-01-012023-12-310001280784認股權證投資、軟件和Bitsight Technologies，Inc.，認股權證，收購日期：2020年11月18日，系列普通股2023-12-310001280784認股權證投資、軟件和腦公司，認股權證，收購日期2021年10月4日，系列普通股2023-01-012023-12-310001280784認股權證投資、軟件和腦公司，認股權證，收購日期2021年10月4日，系列普通股2023-12-310001280784認股權證投資和軟件及CloudBolt Software，Inc.，認股權證，收購日期2020年9月30日，系列普通股2023-01-012023-12-310001280784認股權證投資和軟件及CloudBolt Software，Inc.，認股權證，收購日期2020年9月30日，系列普通股2023-12-310001280784認股權證投資和軟件及Cloudian，Inc.，認股權證，收購日期2018年11月6日，系列普通股2023-01-012023-12-310001280784認股權證投資和軟件及Cloudian，Inc.，認股權證，收購日期2018年11月6日，系列普通股2023-12-310001280784認股權證投資、軟件和Cloudpay，Inc.，認股權證，收購日期2018年4月10日，系列首選系列B2023-01-012023-12-310001280784認股權證投資、軟件和Cloudpay，Inc.，認股權證，收購日期2018年4月10日，系列首選系列B2023-12-310001280784認股權證投資和軟件及Couchbase，Inc.，認股權證，收購日期2019年4月25日，系列普通股2023-01-012023-12-310001280784認股權證投資和軟件及Couchbase，Inc.，認股權證，收購日期2019年4月25日，系列普通股2023-12-310001280784認股權證投資和軟件及轉換公司，認股權證，收購日期2022年9月21日，系列普通股2023-01-012023-12-310001280784認股權證投資和軟件及轉換公司，認股權證，收購日期2022年9月21日，系列普通股2023-12-310001280784認股權證投資、軟件和Dashlane，Inc.，認股權證，收購日期：2019年3月11日，系列普通股2023-01-012023-12-310001280784認股權證投資、軟件和Dashlane，Inc.，認股權證，收購日期：2019年3月11日，系列普通股2023-12-310001280784令投資和軟件以及Delphix Corp.，令，收購日期2019年8月10日，系列普通股2023-01-012023-12-310001280784令投資和軟件以及Delphix Corp.，令，收購日期2019年8月10日，系列普通股2023-12-310001280784認股權證投資和軟件及需求基礎公司，認股權證，收購日期2021年8月2日，系列普通股2023-01-012023-12-310001280784認股權證投資和軟件及需求基礎公司，認股權證，收購日期2021年8月2日，系列普通股2023-12-310001280784授權投資和軟件以及DNanexus，Inc.，令，收購日期2014年3月21日，系列首選系列C2023-01-012023-12-310001280784授權投資和軟件以及DNanexus，Inc.，令，收購日期2014年3月21日，系列首選系列C2023-12-310001280784認股權證投資、軟件和Dragos，Inc.，認股權證，收購日期2023年6月28日，系列普通股2023-01-012023-12-310001280784認股權證投資、軟件和Dragos，Inc.，認股權證，收購日期2023年6月28日，系列普通股2023-12-310001280784認股權證投資和軟件及DroneDeploy，Inc.，認股權證，收購日期2022年6月30日，系列普通股2023-01-012023-12-310001280784認股權證投資和軟件及DroneDeploy，Inc.，認股權證，收購日期2022年6月30日，系列普通股2023-12-310001280784認股權證投資和軟件及特徵技術有限公司，認股權證，收購日期2022年4月13日，系列普通股2023-01-012023-12-310001280784認股權證投資和軟件及特徵技術有限公司，認股權證，收購日期2022年4月13日，系列普通股2023-12-310001280784認股權證投資和軟件及Elation Health，Inc.，認股權證，收購日期2022年9月12日，系列普通股2023-01-012023-12-310001280784認股權證投資和軟件及Elation Health，Inc.，認股權證，收購日期2022年9月12日，系列普通股2023-12-310001280784權證投資和軟件及第一洞察公司，權證，收購日期2018年5月10日，系列優先系列B2023-01-012023-12-310001280784權證投資和軟件及第一洞察公司，權證，收購日期2018年5月10日，系列優先系列B2023-12-310001280784認股權證投資和軟件及履行解決方案公司，認股權證，收購日期2022年7月29日，系列普通股2023-01-012023-12-310001280784認股權證投資和軟件及履行解決方案公司，認股權證，收購日期2022年7月29日，系列普通股2023-12-310001280784授權投資和軟件以及Kore，ai，Inc.，令，收購日期2023年3月31日，系列首選系列C2023-01-012023-12-310001280784授權投資和軟件以及Kore，ai，Inc.，令，收購日期2023年3月31日，系列首選系列C2023-12-310001280784認股權證投資、軟件和Leapwork APS，認股權證，收購日期2023年1月23日，系列普通股2023-01-012023-12-310001280784認股權證投資、軟件和Leapwork APS，認股權證，收購日期2023年1月23日，系列普通股2023-12-310001280784權證投資和軟件及Lightend，Inc.，權證，收購日期2018年2月14日，系列首選系列D2023-01-012023-12-310001280784權證投資和軟件及Lightend，Inc.，權證，收購日期2018年2月14日，系列首選系列D2023-12-310001280784認股權證投資和軟件及混合面板公司，認股權證，收購日期2020年9月30日，系列普通股2023-01-012023-12-310001280784認股權證投資和軟件及混合面板公司，認股權證，收購日期2020年9月30日，系列普通股2023-12-310001280784令投資和軟件以及Onna TechnologiesInc，令，收購日期：2023年7月5日，系列普通股2023-01-012023-12-310001280784令投資和軟件以及Onna TechnologiesInc，令，收購日期：2023年7月5日，系列普通股2023-12-310001280784認股權證投資和軟件及Poplicus，Inc.，認股權證，收購日期：2014年5月28日，系列普通股2023-01-012023-12-310001280784認股權證投資和軟件及Poplicus，Inc.，認股權證，收購日期：2014年5月28日，系列普通股2023-12-310001280784認股權證投資和軟件及Reltio，Inc.，認股權證，收購日期2020年6月30日，系列普通股2023-01-012023-12-310001280784認股權證投資和軟件及Reltio，Inc.，認股權證，收購日期2020年6月30日，系列普通股2023-12-310001280784認股權證投資和軟件及Simon Data，Inc.，認股權證，收購日期2023年3月22日，系列普通股2023-01-012023-12-310001280784認股權證投資和軟件及Simon Data，Inc.，認股權證，收購日期2023年3月22日，系列普通股2023-12-310001280784權證投資、軟件和SingleStore，Inc.，權證，收購日期2020年4月28日，系列首選系列D2023-01-012023-12-310001280784權證投資、軟件和SingleStore，Inc.，權證，收購日期2020年4月28日，系列首選系列D2023-12-310001280784授權投資和軟件以及Sisense Ltd.，令，收購日期2023年8月6日，系列普通股2023-01-012023-12-310001280784授權投資和軟件以及Sisense Ltd.，令，收購日期2023年8月6日，系列普通股2023-12-310001280784令投資和軟件以及Suzy Inc，令，收購日期2023年8月24日，系列普通股2023-01-012023-12-310001280784令投資和軟件以及Suzy Inc，令，收購日期2023年8月24日，系列普通股2023-12-310001280784權證投資和軟件及派系集團有限責任公司，權證，收購日期2014年11月3日，系列優先系列AA2023-01-012023-12-310001280784權證投資和軟件及派系集團有限責任公司，權證，收購日期2014年11月3日，系列優先系列AA2023-12-310001280784認股權證投資和軟件及蒂帕爾蒂解決方案有限公司，認股權證，收購日期2023年3月22日，系列普通股2023-01-012023-12-310001280784認股權證投資和軟件及蒂帕爾蒂解決方案有限公司，認股權證，收購日期2023年3月22日，系列普通股2023-12-310001280784認股權證投資和軟件及視頻放大公司，認股權證，收購日期2022年1月21日，系列普通股2023-01-012023-12-310001280784認股權證投資和軟件及視頻放大公司，認股權證，收購日期2022年1月21日，系列普通股2023-12-310001280784權證投資和軟件(0.75%)2023-12-310001280784認股權證投資、外科設備和TransMedics Group，Inc.，認股權證，收購日期2015年9月11日，系列普通股2023-01-012023-12-310001280784認股權證投資、外科設備和TransMedics Group，Inc.，認股權證，收購日期2015年9月11日，系列普通股2023-12-310001280784權證投資和手術設備(0.04%)2023-12-310001280784認股權證投資、可持續和可再生技術和Ampion，中國人民銀行，認股權證，收購日期2022年4月15日，系列普通股2023-01-012023-12-310001280784認股權證投資、可持續和可再生技術和Ampion，中國人民銀行，認股權證，收購日期2022年4月15日，系列普通股2023-12-310001280784認股權證投資、可持續和可再生技術以及Halio，Inc.，認股權證，收購日期2014年4月22日，系列優先系列A2023-01-012023-12-310001280784認股權證投資、可持續和可再生技術以及Halio，Inc.，認股權證，收購日期2014年4月22日，系列優先系列A2023-12-310001280784認股權證投資、可持續和可再生技術以及Halio，Inc.，認股權證，收購日期2015年4月7日，系列優先系列B2023-01-012023-12-310001280784認股權證投資、可持續和可再生技術以及Halio，Inc.，認股權證，收購日期2015年4月7日，系列優先系列B2023-12-310001280784權證投資、可持續和可再生技術以及Total Halio，Inc.2023-12-310001280784認股權證投資及可持續和可再生技術和認股權證，Polyera Corporation收購日期2015年3月24日，系列優先系列C2023-01-012023-12-310001280784認股權證投資及可持續和可再生技術和認股權證，Polyera Corporation收購日期2015年3月24日，系列優先系列C2023-12-310001280784權證投資與可持續和可再生技術(0.00%)2023-12-310001280784令狀投資總額（1.88%）2023-12-310001280784證券投資（179.92%）2023-12-310001280784投資基金和工具投資和藥物發現與開發和Forbion Growth Opportunities Fund I C.V.，投資基金和工具，收購日期：2020年11月16日2023-01-012023-12-310001280784投資基金和工具投資和藥物發現與開發和Forbion Growth Opportunities Fund I C.V.，投資基金和工具，收購日期：2020年11月16日2023-12-310001280784投資基金和工具投資和藥物發現與開發和Forbion增長機會基金II C.V.，投資基金和工具，收購日期2022年6月23日2023-01-012023-12-310001280784投資基金和工具投資和藥物發現與開發和Forbion增長機會基金II C.V.，投資基金和工具，收購日期2022年6月23日2023-12-310001280784投資基金和工具投資以及藥物發現與開發（0.23%）2023-12-310001280784投資基金和車輛投資和軟件以及Liberty Zim Co-Invest LP，投資基金和工具，收購日期7/21/20222023-01-012023-12-310001280784投資基金和車輛投資和軟件以及Liberty Zim Co-Invest LP，投資基金和工具，收購日期7/21/20222023-12-310001280784投資基金和工具投資和軟件（0.02%）2023-12-310001280784投資基金和車輛投資（0.26%）2023-12-310001280784投資（180.18%）2023-12-310001280784投資基金現金和現金等值基金和GS Financial Square政府基金，系列FGTXX/38141 W2732023-12-310001280784現金及現金等值投資基金（3.11%）2023-12-310001280784扣除現金及現金等值後的投資基金（183.28%）2023-12-310001280784外幣兑換合同，英鎊（GBP）交易對手高盛銀行美國結算日期6/3/20242023-01-012023-12-310001280784外幣兑換合同，英鎊（GBP）交易對手高盛銀行美國結算日期6/3/20242023-12-310001280784遠期外幣總額（（0.04%））2023-12-310001280784htgc：OneMonthSOFR會員2023-12-310001280784htgc：ThreeMonthSOFR成員2023-12-310001280784htgc：SixMonthSOFR成員2023-12-310001280784美國公認會計準則：保修成員美國-公認會計準則：公允價值輸入級別1成員2023-12-310001280784美國-公認會計準則：公允價值輸入級別1成員美國-美國公認會計準則：普通股成員2023-12-310001280784htgc：PromisoryNotesMemberhtgc：BlackCrowAIIncMember2023-12-310001280784htgc：PhathomPharmaceuticalsIncMemberhtgc：RoyaltyContractMember2023-12-3100012807842023-01-012023-12-310001280784美國-GAAP：公允價值衡量遞歸成員htgc：Escrow和SEARCH Investment應收會員2024-03-310001280784美國-GAAP：公允價值衡量遞歸成員htgc：Escrow和SEARCH 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美國

美國證券交易委員會

華盛頓特區，郵編：20549

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表格10-Q

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(標記一)

x根據1934年《證券交易法》第13或15(D)條規定的季度報告

For The Quarterly Period已經結束left 2024年3月31日

或

o根據1934年《證券交易法》第13或15(D)條提交的過渡報告

委託文件編號：814-00702

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大力神資本公司。

(註冊人的確切姓名載於其章程)

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馬裏蘭州						74-3113410
(述明或管轄 公司或組織)						(美國國税局僱主 識別碼)
北B街1號., 2000套房 聖馬特奧, 加利福尼亞 (主要行政辦公室地址)						94401 (郵政編碼)

(650) 289-3060

(註冊人的電話號碼，包括區號)

根據該法第12(B)條登記的證券：

每個班級的標題

交易代碼

註冊的每個交易所的名稱

普通股，每股面值0.001美元

HTGC

紐約證券交易所

6.25% 2033年到期票據

HCXY

紐約證券交易所

通過複選標記確定登記人是否（1）在過去12個月內（或在登記人被要求提交此類報告的較短期限內）提交了1934年證券交易法第13或15（d）條要求提交的所有報告，以及（2）在過去90天內一直遵守此類提交要求。 是x不是o

用複選標記表示註冊人是否在過去12個月內(或在註冊人被要求提交此類文件的較短時間內)以電子方式提交了根據S-T法規第405條(本章232.405節)要求提交的所有交互數據文件。是x不是o

通過複選標記來確定註冊人是大型加速申報人、加速申報人、非加速申報人、小型報告公司還是新興成長型公司。請參閲《交易法》第12 b-2條中“大型加速申報人”、“加速申報人”、“小型報告公司”和“新興成長型公司”的定義。

大型加速文件服務器

x

加速文件管理器

o

非加速文件服務器

o

規模較小的報告公司

o

新興成長型公司

o

如果是新興成長型公司，請通過勾選標記表明註冊人是否選擇不利用延長的過渡期來遵守根據《交易法》第13（a）條規定的新的或修訂的財務會計準則。

用複選標記表示註冊人是否是空殼公司(如《交易法》第12b-2條所定義)。是o不是x

2024年4月25日，有 162,177,209註冊人普通股的流通股，面值0.001美元。

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大力神資本公司。

表格10-Q目錄

第一部分財務信息						3
第1項。			合併財務報表			3
			截至2024年3月31日（未經審計）和2023年12月31日的合併資產負債表			3
			截至2024年和2023年3月31日止三個月的合併經營報表（未經審計）			4
			截至2024年和2023年3月31日止三個月合併淨資產變動表（未經審計）			5
			截至2024年和2023年3月31日止三個月的合併現金流量表（未經審計）			6
			截至2024年3月31日的綜合投資計劃表（未經審計）			7
			截至2023年12月31日的投資綜合時間表			21
			合併財務報表附註(未經審計)			35
第二項。			管理層對財務狀況和經營成果的探討與分析			70
第三項。			關於市場風險的定量和定性披露			85
第四項。			控制和程序			86
第二部分：其他信息						87
第1項。			法律訴訟			87
第1A項。			風險因素			87
第二項。			未登記的股權證券銷售、收益的使用和發行人購買股權證券			88
第三項。			高級證券違約			88
第四項。			煤礦安全信息披露			88
第五項。			其他信息			88
第六項。			展品和財務報表附表			89
簽名						94

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目錄表

第一部分：財務信息

在本季度報告中，“公司”、“Hercules”、“我們”、“我們”和“我們的”是指Hercules Capital，Inc.，其全資子公司及其附屬證券化信託，除非上下文另有要求。

項目1. 綜合財務報表

大力神資本公司。

資產和負債合併報表

(單位為千，每股數據除外)			2024年3月31日						2023年12月31日
			(未經審計)
資產
按公允價值計算的投資：
非控制/非附屬投資（成本為美元3,471,353及$3,143,851，分別)			$	3,459,426					$	3,133,042
控制投資(成本為#美元103,223及$103,182，分別)			112,215						115,004
按公允價值計算的總投資(成本為#美元3,574,576及$3,247,033分別;與VIE $相關的公允價值金額264,690及$254,868，分別)			3,571,641						3,248,046
現金和現金等價物			50,176						98,899
受限制現金（與VIE $相關的金額10,110及$17,114，分別)			10,110						17,114
應收利息			35,399						32,741
使用權資產			18,579						4,787
其他資產			10,128						15,339
總資產			$	3,696,033					$	3,416,926
負債
債務（扣除債務發行成本-注5;與VIE $相關的金額148,691及$148,544，分別)			$	1,751,998					$	1,554,869
應付賬款和應計負債			38,698						54,156
經營租賃負債			19,399						5,195
總負債			$	1,810,095					$	1,614,220
淨資產包括：
普通股，面值			$	163					$	158
超出票面價值的資本			1,730,829						1,662,535
可分配收益總額			154,946						140,013
淨資產總額			$	1,885,938					$	1,802,706
總負債和淨資產			$	3,696,033					$	3,416,926
流通普通股股份（美元0.001票面價值和200,000授權)			162,230						157,758
每股資產淨值			$	11.63					$	11.43

見合併財務報表附註

3

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目錄表

大力神資本公司。

合併業務報表

(未經審計)

(單位為千，每股數據除外)			截至3月31日的三個月，
			2024						2023
投資收益：
利息和股息收入：
非控股/非關聯投資			$	112,822					$	98,781
控制投資			2,957						1,116
利息和股息收入合計			115,779						99,897
費用收入：
非控股/非關聯投資			5,738						5,174
控制投資			36						19
手續費總收入			5,774						5,193
總投資收益			121,553						105,090
運營費用：
利息			17,624						16,625
貸款手續費			2,397						2,329
一般和行政			5,058						4,126
税費支出			711						1,387
員工薪酬：
薪酬和福利			16,344						14,617
基於股票的薪酬			3,134						3,186
員工薪酬總額			19,478						17,803
總運營費用			45,268						42,270
分配給顧問子公司的費用			(2,877)						(2,679)
業務費用淨額共計			42,391						39,591
淨投資收益			79,162						65,499
已實現收益（虧損）淨額及未實現增值（折舊）淨額變動：
已實現淨收益(虧損)：
非控股/非關聯投資			8,168						7,960
已實現淨收益(虧損)合計			8,168						7,960
未實現升值(折舊)淨變化：
非控股/非關聯投資			6,463						12,259
控制投資			(2,829)						8,846
未實現升值(折舊)淨變化總額			3,634						21,105
已實現淨收益（損失）和未實現增值（折舊）淨變化總額			11,802						29,065
經營淨資產淨增加(減少)			$	90,964					$	94,564
每股普通股損益前的淨投資收益：
基本信息			$	0.50					$	0.48
每股普通股運營導致的淨資產變化：
基本信息			$	0.57					$	0.69
稀釋			$	0.57					$	0.68
加權平均流通股：
基本信息			157,445						135,252
稀釋			157,920						137,056
每股普通股支付的分配：
基本信息			$	0.48					$	0.47

見合併財務報表附註

4

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目錄表

大力神資本公司。

淨資產變動合併報表

(未經審計)

(單位：千)			普通股												資本流入 過剩 面值						可分配 收益 (虧損)						網絡 資產
截至2024年3月31日的三個月			股票						面值
截至2023年12月31日的餘額			157,758						$	158					$	1,662,535					$	140,013					$	1,802,706
經營淨資產淨增加(減少)			—						—						—						90,964						90,964
公開發行，扣除發行費用			3,725						4						66,404						—						66,408
根據股權獎勵計劃發行普通股			858						1						477						—						478
因股權獎勵歸屬而報廢的股份			(210)						—						(3,179)						—						(3,179)
再投資於普通股的分配			99						—						1,780						—						1,780
分配			—						—						—						(76,031)						(76,031)
基於股票的薪酬(1)			—						—						2,812						—						2,812
截至2024年3月31日餘額			162,230						$	163					$	1,730,829					$	154,946					$	1,885,938

(1)股票補償包括美元35截至2024年3月31日止三個月內與董事薪酬相關的限制性股票和期權費用千人.

(單位：千)			普通股												資本流入 過剩 面值						可分配 收益 (虧損)						網絡 資產
截至2023年3月31日的三個月			股票						面值
截至2022年12月31日的餘額			133,045						$	134					$	1,341,416					$	59,909					$	1,401,459
經營淨資產淨增加(減少)			—						—						—						94,564						94,564
公開發行，扣除發行費用			4,659						4						65,338						—						65,342
根據股權獎勵計劃發行普通股			947						1						138						—						139
因股權獎勵歸屬而報廢的股份			(116)						—						(1,517)						—						(1,517)
再投資於普通股的分配			61						—						940						—						940
分配			—						—						—						(64,774)						(64,774)
基於股票的薪酬(1)			—						—						2,853						—						2,853
截至2023年3月31日的餘額			138,596						$	139					$	1,409,168					$	89,699					$	1,499,006

(1)股票補償包括美元20截至2023年3月31日的三個月內，與董事薪酬相關的限制性股票和期權費用千筆。

見合併財務報表附註

5

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目錄表

大力神資本公司。

合併現金流量表

(未經審計)

(單位：千)			截至3月31日的三個月，
			2024						2023
經營活動提供(用於)的現金流：
經營淨資產淨增加(減少)			$	90,964					$	94,564
將經營活動產生的淨資產淨增加與經營活動提供（用於）的淨現金進行調整：
購買投資			(605,239)						(476,162)
分配給顧問基金的資金			113,379						120,846
已收到的本金和費用償還以及出售債務投資的收益			174,100						207,466
出售股權和擔保投資的收益			12,026						14,972
未實現（增值）折舊淨變動			(3,634)						(21,105)
已實現(收益)損失淨額			(8,168)						(7,960)
實物支付利息的增加			(9,897)						(5,528)
增加貸款折扣			(901)						(1,636)
貸款退出費的增加			(6,736)						(5,924)
貸款收入變化，扣除收款			4,529						5,995
與無資金承諾相關的未繳費用			841						(110)
攤銷債務費用和發行成本			1,759						1,723
折舊及攤銷			186						44
股票補償和限制性股票授予的攤銷 (1)			2,812						2,853
營業資產和負債變動：
應收利息			(2,743)						201
其他資產			(2,915)						3,565
應計負債			(1,254)						(14,678)
經營活動中使用的現金淨額			(240,891)						(80,874)
由投資活動提供(用於)的現金流：
購買資本設備			(292)						(94)
淨現金(用於)投資活動			(292)						(94)
由融資活動提供(用於)的現金流：
普通股發行			67,275						66,172
報銷費用			(867)						(830)
員工股份報廢，淨值			(2,701)						(1,378)
已支付的分配			(74,251)						(63,834)
債務的發行			403,000						225,000
償還債務			(207,000)						(86,000)
為信貸安排和債券支付的費用			—						(5,090)
融資活動提供的現金淨額			185,456						134,040
現金、現金等價物和限制性現金淨增加(減少)			(55,727)						53,072
期初現金、現金等價物和限制性現金			116,013						25,876
期末現金、現金等價物和限制性現金			$	60,286					$	78,948
現金流量信息和非現金投資和融資活動的補充披露：
支付的利息			$	24,084					$	23,840
已繳納所得税，包括消費税			$	4,902					$	4,763
分配再投資			$	1,780					$	940

(1)股票補償包括美元351萬5千美元20截至2024年3月31日和2023年3月31日的三個月，與董事薪酬相關的限制性股票和期權費用分別為千。

下表列出了合併資產與負債表中報告的現金、現金等值物和受限制現金的對賬，其總和相當於合併現金流量表中相同金額的總和：

(單位：千)			截至3月31日的三個月，
			2024						2023
現金和現金等價物			$	50,176					$	71,129
受限現金			10,110						7,819
合併現金流量表中呈列的現金、現金等值物和限制現金總額			$	60,286					$	78,948

有關現金、現金等值物和受限制現金的描述，請參閲“注2 -重要會計政策摘要”。

見合併財務報表附註

6

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目錄表

大力神資本公司。

綜合投資時間表

2024年3月31日（未經審計）

(千美元)

投資組合公司			類型： 投資			到期日			利率和下限 (1)			本金 金額						成本(2)						價值						腳註
債務投資
生物工藝手段
阿拉瑪生物科學公司			高級安全保障			2026年6月			最優惠利率+ 3.00%，最低費率 6.50%，PIK利息 1.00%, 5.95%退出費			$	15,087					$	15,223					$	15,714					(12)(13)(14)
PathAI公司			高級安全保障			2027年1月			最優惠利率+ 2.15%，最低費率 9.15%, 7.85%退出費			$	32,000					32,144						32,807						(12)
總計：生物技術工具（2.57%)*																		47,367						48,521
通信與網絡
Aryaka Networks，Inc			高級安全保障			2026年7月			最優惠利率+ 3.25%，最低費率 6.75%，PIK利息 1.05%, 3.55%退出費			$	25,215					25,097						26,113						(12)(14)(19)
Cytracom Holdings LLC			高級安全保障			2025年2月			3-月SOFR + 10.50%，最低費率 11.40%			$	3,260					3,237						3,237						(11)(17)(18)
總計：通訊與網絡（1.56%)*																		28,334						29,350
消費者和商業服務
Altumint，Inc.			高級安全保障			2027年12月			最優惠利率+ 3.65%，最低費率 12.15%, 2.50%退出費			$	10,000					9,921						9,921						(15)(17)
AppDirect，Inc.			高級安全保障			2026年4月			最優惠利率+ 5.50%，最低費率 8.75%, 7.12%退出費			$	55,790					57,914						60,132						(12)
卡沃有限公司			高級安全保障			2027年12月			最優惠利率+ 4.70%，最低費率 11.45%，PIK利息 1.45%, 4.95%退出費			£	20,137					27,388						25,426						(5)(10)(14)
豪斯公司			可轉債			2028年5月			PIK興趣 8.50%			$	23,841					23,841						24,227						(9)(14)
JobandTalent USA，Inc.			高級安全保障			2025年2月			1個月SOFR+8.86%，最低費率 9.75%, 3.00%退出費			$	14,000					14,161						14,161						(5)(10)
Plentific Ltd			高級安全保障			2026年10月			最優惠利率+ 2.55%，最低費率 11.05%, 2.95%退出費			$	875					857						863						(5)(10)(17)
Provi			高級安全保障			2026年12月			最優惠利率+ 4.40%，最低費率 10.65%, 2.95%退出費			$	15,000					14,948						15,228						(15)
犀牛實驗室公司			高級安全保障			2024年6月			最優惠利率+ 5.50%，最低費率 8.75%，PIK利息 2.25%			$	3,019					3,017						3,025						(14)(15)
裏維埃拉合作伙伴有限責任公司			高級安全保障			2027年4月			3-月SOFR + 8.26%，最低費率 9.26%			$	36,775					36,279						34,500						(17)(18)
RVShare，LLC			高級安全保障			2026年12月			3-月SOFR + 5.50%，最低費率 6.50%，PIK利息 4.00%			$	29,169					28,742						29,299						(13)(14)(15)
SeatGeek公司			高級安全保障			2026年5月			最優惠利率+ 7.00%，最低費率 10.50%，PIK利息 0.50%, 4.00%退出費			$	25,230					25,187						26,237						(11)(14)(16)
			高級安全保障			2026年7月			最優惠利率+ 2.50%，最低費率 10.75%，PIK利息 0.50%, 3.00%退出費			$	77,740					77,309						80,073						(12)(14)(16)
Total SeatGeek，Inc.												$	102,970					102,496						106,310
Skyword，Inc.			高級安全保障			2026年11月			最優惠利率+ 2.75%，最低費率 9.25%，PIK利息 1.75%, 3.00%退出費			$	8,555					8,604						8,770						(13)(14)
泰克圖拉公司			高級安全保障			2024年7月			固定 8.25%			$	8,250					8,250						8,250						(7)
Thumbtack公司			高級安全保障			2028年3月			最優惠利率+ 2.45%，最低費率 10.95%，PIK利息 1.50%			$	20,704					20,284						20,284						(17)
Udacity公司			高級安全保障			2024年9月			最優惠利率+ 4.50%，最低費率 7.75%，PIK利息 2.00%, 3.00%退出費			$	53,268					54,440						54,440						(12)(14)
Veem公司			高級安全保障			2025年3月			最優惠利率+ 4.00%，最低費率 7.25%，PIK利息 1.25%, 4.50%退出費			$	5,123					5,223						5,223						(13)(14)
			高級安全保障			2025年3月			最優惠利率+ 4.70%，最低費率 7.95%，PIK利息 1.50%, 4.50%退出費			$	5,129					5,237						5,237						(12)(14)
Total Veem公司												$	10,252					10,460						10,460
瑞鋭集團有限公司			高級安全保障			2026年2月			3-月SOFR + 9.40%，最低費率 10.25%			$	91,295					90,646						90,875						(5)(10)(11)(12)(16) (19)
			高級安全保障			2026年2月			1個月SOFR+9.35%，最低費率 10.25%			$	6,466					6,411						6,429						(5)(10)(16)(19)
道達爾達米特集團有限公司												$	97,761					97,057						97,304
總計：消費者及商業服務（27.71%)*																		518,659						522,600
多元化金融服務
直布羅陀收購有限責任公司（縮寫直布羅陀商業資本有限責任公司）			不安全			2026年9月			固定 11.50%			$	25,000					24,689						24,689						(7)(20)
			不安全			2026年9月			固定 11.95%			$	10,000					9,830						9,829						(7)(20)
道達爾直布羅陀收購有限責任公司（p.k.a.直布羅陀商業資本有限責任公司）												$	35,000					34,519						34,518

見合併財務報表附註

7

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目錄表

大力神資本公司。

綜合投資時間表

2024年3月31日（未經審計）

(千美元)

投資組合公司			類型： 投資			到期日			利率和下限 (1)			本金 金額						成本(2)						價值						腳註
大力士顧問有限責任公司			不安全			2025年6月			固定 5.00%			$	12,000					$	12,000					$	12,000					(7)(23)
Next保險公司			高級安全保障			2028年2月			Prime -（1.50%）、底價 4.75%，PIK利息 5.50%			$	10,616					10,439						10,767						(13)(14)(17)(19)
總計：多元化金融服務（3.04%)*																		56,958						57,285
藥物發現與開發
Akero治療公司			高級安全保障			2027年3月			最優惠利率+ 3.65%，最低費率 7.65%, 5.85%退出費			$	17,500					17,412						17,703						(10)(13)
Aldeyra治療公司			高級安全保障			2024年10月			最優惠利率+ 3.10%，最低費率 8.60%, 8.90%退出費			$	15,000					15,212						15,212						(11)
AmplifyBio，LLC			高級安全保障			2027年1月			最優惠利率+ 2.50%，最低費率 9.50%，上限率 10.75%, 5.85%退出費			$	24,000					24,243						24,584						(15)
ATAI Life Sciences N.V.			高級安全保障			2026年8月			最優惠利率+ 4.55%，最低費率 8.55%, 6.95%退出費			$	10,500					10,749						10,934						(5)(10)(17)
Axome治療公司			高級安全保障			2028年1月			最優惠利率+ 2.20%，最低費率 9.95%，上限率 10.70%, 5.78%退出費			$	143,350					144,074						150,228						(10)(11)(12)(16)(17)
自行車治療公司			高級安全保障			2025年7月			最優惠利率+ 4.55%，最低費率 8.05%，上限率 9.05%, 5.00%退出費			$	11,500					11,912						11,857						(5)(10)(11)(12)
藍鳥生物股份有限公司			高級安全保障			2029年4月			最優惠利率+ 1.45%，最低費率 9.95%，PIK利息 2.45%, 4.95%退出費			$	64,500					62,111						62,111
佈雷伯恩公司			高級安全保障			2028年10月			最優惠利率+ 2.45%，最低費率 10.95%，PIK利息 1.10%, 5.45%退出費			$	52,748					52,477						53,544						(14)
COMPASS Pathways plc			高級安全保障			2027年7月			最優惠利率+ 1.50%，最低費率 9.75%，PIK利息 1.40%, 4.75%退出費			$	24,230					23,993						24,837						(5)(10)(14)
科裏姆公司			高級安全保障			2026年9月			最優惠利率+ 5.70%，最低費率 8.95%, 7.75%退出費			$	105,225					108,105						109,343						(13)(16)
庫雷沃公司			高級安全保障			2027年6月			最優惠利率+ 1.70%，最低費率 9.70%, 6.95%退出費			$	10,000					9,892						9,825						(15)(17)
Eloxx Pharmaceuticals，Inc			高級安全保障			2025年4月			最優惠利率+ 6.25%，最低費率 9.50%, 4.00%退出費			$	530					1,028						950						(15)
enGene，Inc.			高級安全保障			2028年1月			最優惠利率+ 0.75%，最低費率 9.25%，上限率 9.75%，PIK利息 1.15%, 5.50%退出費			$	15,785					15,656						15,970						(5)(10)(14)
G1治療公司			高級安全保障			2026年11月			最優惠利率+ 5.65%，最低費率 9.15%, 10.31%退出費			$	32,399					33,304						33,841						(11)(12)(15)
Geron公司			高級安全保障			2025年4月			最優惠利率+ 4.50%，最低費率 9.00%, 6.55%退出費			$	30,200					31,287						31,473						(10)(12)(13)
Gritstone Bio，Inc			高級安全保障			2027年7月			最優惠利率+ 3.15%，最低費率 7.15%，上限率 8.65%，PIK利息 2.00%, 5.75%退出費			$	30,680					30,975						30,415						(13)(14)
蒼鷺治療公司			高級安全保障			2026年2月			最優惠利率+ 1.70%，最低費率 9.95%，PIK利息 1.50%, 3.00%退出費			$	20,171					19,955						20,397						(14)(15)(17)
希伯塞爾公司			高級安全保障			2025年5月			最優惠利率+ 5.40%，最低費率 8.65%, 4.95%退出費			$	10,505					11,147						11,032						(13)(15)
HilleVax公司			高級安全保障			2027年5月			最優惠利率+ 1.05%，最低費率 4.55%，上限率 6.05%，PIK利息 2.85%, 7.15%退出費			$	20,672					20,932						20,701						(14)(15)(17)
庫拉腫瘤公司			高級安全保障			2027年11月			最優惠利率+ 2.40%，最低費率 8.65%, 15.13%退出費			$	5,500					5,554						5,777						(10)(15)
Locus Biosciences，Inc.			高級安全保障			2025年7月			最優惠利率+ 6.10%，最低費率 9.35%, 4.95%退出費			$	4,630					4,912						4,936						(15)
馬德里加爾製藥公司			高級安全保障			2027年5月			最優惠利率+ 2.45%，最低費率 8.25%, 5.35%退出費			$	78,200					79,108						82,663						(10)(13)(17)
Phathom製藥公司			高級安全保障			2027年12月			最優惠利率+ 1.35%，最低費率 9.85%，PIK利息 2.15%, 7.06%退出費			$	136,480					137,990						135,839						(10)(12)(14)(15)(16) (17)(22)
Redwitch BioAnalytics，Inc.			高級安全保障			2026年1月			最優惠利率+ 4.25%，最低費率 7.50%, 3.80%退出費			$	5,000					5,072						5,148						(15)
Replimune Group，Inc.			高級安全保障			2027年10月			最優惠利率+ 1.75%，最低費率 7.25%，上限率 9.00%，PIK利息 1.50%, 4.95%退出費			$	31,526					31,648						33,011						(10)(12)(13)(14)
塔斯製藥公司			高級安全保障			2027年2月			最優惠利率+ 4.45%，最低費率 8.45%，上限率 11.45%, 4.75%退出費			$	12,375					12,524						13,148						(10)(13)
TG Therapeutics，Inc.			高級安全保障			2026年1月			最優惠利率+ 1.20%，最低費率 8.95%，PIK利息 2.25%, 5.69%退出費			$	66,145					67,153						68,838						(10)(11)(12)(14)(17)
uniQure BV			高級安全保障			2027年1月			最優惠利率+ 4.70%，最低費率 7.95%, 6.10%退出費			$	70,000					71,405						73,373						(5)(10)(11)(12)
維羅納製藥公司			高級安全保障			2028年12月			1個月SOFR+5.85%，最低費率 11.19%，上限率 13.19%, 3.50%退出費			$	15,750					15,672						15,672						(5)(10)
維裏迪安治療公司			高級安全保障			2026年10月			最優惠利率+ 4.20%，最低費率 7.45%，上限率 8.95%, 6.00%退出費			$	8,000					8,100						8,057						(10)(13)

見合併財務報表附註

8

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目錄表

大力神資本公司。

綜合投資時間表

2024年3月31日（未經審計）

(千美元)

投資組合公司			類型： 投資			到期日			利率和下限 (1)			本金 金額						成本(2)						價值						腳註
x4製藥公司			高級安全保障			2026年10月			最優惠利率+ 3.15%，最低費率 10.15%, 3.80%退出費			$	55,000					$	54,921					$	55,753					(11)(12)(13)
總計：藥物發現與開發（61.36%)*																		1,138,523						1,157,172
電子和計算機硬件
Robotics公司。			高級安全保障			2026年6月			最優惠利率+ 4.50%，最低費率 8.00%, 4.00%退出費			$	18,281					18,396						19,114						(19)
Shield AI，Inc.			高級安全保障			2029年2月			最優惠利率+ 0.85%，最低費率 6.85%，上限率 9.60%，PIK利息 2.50%, 2.50%退出費			$	56,316					55,770						55,770						(14)(17)
總計：電子與計算機硬件（3.97%)*																		74,166						74,884
醫療保健服務，其他
Better Treeutics公司			高級安全保障			2025年8月			最優惠利率+ 5.70%，最低費率 8.95%, 5.95%退出費			$	10,838					11,296						5,215						(8)(15)
Blue Sprig Pediatrics，Inc.			高級安全保障			2026年11月			1個月SOFR+5.11%，最低費率 6.00%，PIK利息 4.45%			$	69,811					69,105						68,322						(11)(12)(13)(14)
碳健康技術公司			高級安全保障			2026年3月			Prime -（1.50%）、底價 7.00%，PIK利息 7.00%, 5.64%退出費			$	47,789					49,026						47,835						(11)(13)(14)
Curana Health Holdings，LLC			高級安全保障			2028年1月			最優惠利率+ 1.45%，最低費率 9.20%, 4.95%退出費			$	20,000					19,998						20,053						(17)(19)
平等健康有限責任公司			高級安全保障			2026年2月			最優惠利率+ 6.25%，最低費率 9.50%，PIK利息 1.55%			$	53,762					53,514						54,031						(11)(12)(14)
Main Street Rural，Inc			高級安全保障			2027年7月			最優惠利率+ 1.95%，最低費率 9.95%, 6.85%退出費			$	28,000					28,071						28,172						(15)(17)
馬拉鬆健康有限責任公司			高級安全保障			2029年2月			Prime -（0.90%）、底價 7.10%，PIK利息 4.00%, 3.00%退出費			$	154,394					152,970						152,970						(14)(16)(17)
現代生活公司			高級安全保障			2027年2月			最優惠利率+ 2.75%，最低費率 8.75%, 5.00%退出費			$	13,000					12,952						13,287						(13)(17)
Recover Together，Inc.			高級安全保障			2027年7月			最優惠利率+ 1.90%，最低費率 10.15%, 7.50%退出費			$	40,000					39,782						40,880
Strive Health Holdings，LLC			高級安全保障			2027年9月			最優惠利率+ 0.70%，最低費率 9.20%, 5.95%退出費			$	12,000					11,915						12,126						(15)(17)
維達健康公司			高級安全保障			2026年3月			9.20% +（Prime -）的較低者 3.25%)或1.00%，最低費率 9.20%，上限率 10.20%, 4.95%退出費			$	36,500					36,544						36,002						(11)
總計：醫療保健服務，其他（25.39%)*																		485,173						478,893
信息服務
嘉佩樂航天公司			高級安全保障			2025年11月			最優惠利率+ 5.00%，最低費率 8.25%，PIK利息 1.10%, 7.00%退出費			$	20,534					21,342						21,541						(14)(15)
Checkr集團公司			高級安全保障			2028年8月			最優惠利率+ 1.45%，最低費率 8.00%，PIK利息 2.00%, 2.75%退出費			$	47,862					47,758						50,549						(12)(14)(17)
薩瑪科技有限責任公司			高級安全保障			2027年7月			最優惠利率+ 0.70%，最低費率 8.95%，PIK利息 2.00%, 2.95%退出費			$	11,784					11,711						12,127						(12)(14)(17)
信力傳媒有限公司			高級安全保障			2025年6月			最優惠利率+ 5.50%，最低費率 9.00%，上限率 12.00%, 3.45%退出費			$	6,150					6,134						6,212						(5)(10)
Yipit，LLC			高級安全保障			2026年9月			1個月SOFR+8.42%，最低費率 9.32%			$	31,875					31,512						31,875						(17)(18)
總計：信息服務（6.49%)*																		118,457						122,304
製造技術
光明機器公司			高級安全保障			2025年5月			最優惠利率+ 4.00%，最低費率 9.50%, 5.00%退出費			$	6,446					6,767						7,219						(13)
彙總：製造技術（0.38%)*																		6,767						7,219
媒體/內容/信息
發燒實驗室公司			高級安全保障			2026年9月			最優惠利率+ 3.50%，最低費率 9.00%, 4.00%退出費			$	6,667					6,700						6,790						(19)
			高級安全保障			2025年9月			最優惠利率+ 3.50%，最低費率 9.00%, 3.00%退出費			$	1,000					1,019						1,027						(19)
			高級安全保障			2025年12月			最優惠利率+ 3.50%，最低費率 9.00%, 3.00%退出費			$	1,167					1,183						1,191						(19)
			高級安全保障			2026年3月			最優惠利率+ 3.50%，最低費率 9.00%, 3.00%退出費			$	1,333					1,343						1,350						(19)
			高級安全保障			2026年6月			最優惠利率+ 3.50%，最低費率 9.00%, 3.00%退出費			$	1,500					1,491						1,498						(19)
Total Fever Labs，Inc.												$	11,667					11,736						11,856
總計：媒體/內容/信息（0.63%)*																		11,736						11,856

見合併財務報表附註

9

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目錄表

大力神資本公司。

綜合投資時間表

2024年3月31日（未經審計）

(千美元)

投資組合公司			類型： 投資			到期日			利率和下限 (1)			本金 金額						成本(2)						價值						腳註
醫療器械和設備
Senseonics Holdings，Inc.			高級安全保障			2027年9月			最優惠利率+ 1.40%，最低費率 9.90%, 6.95%退出費			$	30,625					$	30,310					$	30,480					(11)
視力科學公司			高級安全保障			2028年7月			最優惠利率+ 2.35%，最低費率 10.35%, 5.95%退出費			$	24,500					24,055						24,055						(17)
總計：醫療器械及設備（2.89%)*																		54,365						54,535
軟件
3GTMS，LLC			高級安全保障			2025年2月			3-月SOFR + 9.86%，最低費率 10.76%			$	13,562					13,498						13,498						(11)(17)(18)
			高級安全保障			2025年2月			3-月SOFR + 6.96%，最低費率 7.86%			$	2,983					2,973						2,973						(17)(18)
總計3GTMS，LLC												$	16,545					16,471						16,471
艾尼絲公司			高級安全保障			2026年10月			1-月BSBY + 9.00%，最低費率 10.00%			$	9,189					9,029						9,212						(12)(17)(18)
煉金術士有限責任公司			高級安全保障			2028年5月			1個月SOFR+8.14%，最低費率 9.14%			$	21,353					20,970						21,879						(13)(18)
Allvue Systems，LLC			高級安全保障			2029年9月			3-月SOFR + 7.25%，最低費率 8.25%			$	36,410					35,556						36,385						(17)
附件雲			高級安全保障			2027年2月			1-月BSBY + 10.00%，最低費率 11.00%			$	11,549					11,375						11,562						(13)
阿米斯公司			高級安全保障			2028年3月			最優惠利率+ 0.00%，最低費率 7.50%，PIK利息 2.00%, 2.25%退出費			$	40,000					39,618						39,618						(17)
Automation Anywhere，Inc			高級安全保障			2027年9月			最優惠利率+ 4.25%，最低費率 9.00%, 4.50%退出費			$	19,600					19,423						20,313						(11)(17)(19)
巴別街			高級安全保障			2027年12月			6-月SOFR + 8.01%，最低費率 9.01%			$	65,500					63,975						65,806						(15)(17)(18)
大腦公司			高級安全保障			2026年4月			最優惠利率+ 3.70%，最低費率 9.20%，PIK利息 1.00%, 3.95%退出費			$	30,492					30,869						31,509						(13)(14)(15)(17)
Catchpoint Systems，Inc			高級安全保障			2025年11月			3-月SOFR + 9.41%，最低費率 11.81%			$	10,047					9,922						9,993						(18)
Ceros公司			高級安全保障			2026年9月			3-月SOFR + 8.99%，最低費率 9.89%			$	22,815					22,474						23,023						(17)(18)
Constructor.io公司			高級安全保障			2027年7月			1個月SOFR+8.44%，最低費率 9.44%			$	4,688					4,596						4,763						(13)(17)(18)
禮賓服務公司			高級安全保障			2026年3月			最優惠利率+ 3.20%，最低費率 6.45%，PIK利息 1.95%, 4.55%退出費			$	31,049					30,916						—						(8)(14)(19)
Copper CRM，Inc			高級安全保障			2025年3月			最優惠利率+ 4.50%，最低費率 8.25%，上限率 10.25%，PIK利息 1.95%, 3.77%退出費			$	8,762					8,962						8,962						(11)(14)
Cutover，Inc.			高級安全保障			2025年10月			最優惠利率+ 5.20%，最低費率 9.95%, 4.95%退出費			$	5,500					5,573						5,747						(5)(10)(12)(17)
			高級安全保障			2025年10月			最優惠利率+ 5.20%，最低費率 9.95%, 4.95%退出費			£	1,250					1,569						1,667						(5)(10)(12)(17)
Total Cutover，Inc.																		$	7,142					$	7,414
Cybermaxx中間控股公司			高級安全保障			2026年8月			6-月SOFR + 8.63%，最低費率 9.38%			$	7,896					7,781						7,782						(13)(17)
			高級安全保障			2026年8月			6-月SOFR + 12.36%，最低費率 13.11%			$	2,527					2,479						2,537						(13)(17)
道達爾Cybermaxx中間控股公司												$	10,423					10,260						10,319
達什萊恩公司			高級安全保障			2027年12月			最優惠利率+ 3.05%，最低費率 11.55%，PIK利息 1.10%, 6.35%退出費			$	42,967					43,395						43,395						(11)(13)(14)(17)(19)
派遣技術公司			高級安全保障			2028年4月			3-月SOFR + 8.01%，最低費率 8.76%			$	8,125					7,956						7,876						(17)(18)
無人機部署公司			高級安全保障			2026年7月			最優惠利率+ 4.50%，最低費率 8.75%, 4.00%退出費			$	6,250					6,125						6,239						(13)(17)
英元科技有限公司			高級安全保障			2025年4月			最優惠利率+ 5.10%，最低費率 8.35%, 2.95%退出費			$	3,750					3,817						2,991						(5)(10)
Elation Health，Inc			高級安全保障			2026年3月			最優惠利率+ 4.25%，最低費率 9.00%，PIK利息 1.95%, 3.95%退出費			$	12,688					12,394						12,867						(14)(17)(19)
航班時刻表Pro，LLC			高級安全保障			2027年10月			1個月SOFR+7.80%，最低費率 8.70%			$	6,587					6,429						6,679						(17)(18)
強化健康安全			高級安全保障			2027年12月			1個月SOFR+7.64%，最低費率 8.54%			$	7,000					6,858						7,012						(11)(17)(18)
NPS，Inc.			高級安全保障			2029年3月			Prime -（2.25%）、底價 5.25%，上限率 6.50%，PIK利息 6.25%, 1.00%退出費			$	17,325					17,101						17,101						(17)(19)
iGrafx，LLC			高級安全保障			2027年5月			1個月SOFR+8.61%，最低費率 9.51%			$	4,987					4,894						4,935						(18)

見合併財務報表附註

10

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目錄表

大力神資本公司。

綜合投資時間表

2024年3月31日（未經審計）

(千美元)

投資組合公司			類型： 投資			到期日			利率和下限 (1)			本金 金額						成本(2)						價值						腳註
益康科學有限公司			高級安全保障			2024年10月			3-月SOFR + 9.26%，最低費率 10.00%			$	6,125					$	6,080					$	6,080					(5)(10)(17)(18)
霍洛斯（簡稱Lithium Technologies）			高級安全保障			2025年1月			3-月SOFR + 4.50%，最低費率 5.50%，PIK利息 4.50%			$	58,449					58,418						51,846						(14)
Leapwork ApS			高級安全保障			2026年2月			最優惠利率+ 0.25%，最低費率 7.25%，PIK利息 1.95%, 2.70%退出費			$	3,832					3,840						3,963						(5)(10)(12)(14)(17)
LinenMaster，LLC			高級安全保障			2028年8月			1個月SOFR+6.25%，最低費率 7.25%，PIK利息 2.15%			$	15,170					14,896						15,416						(12)(14)(17)
Loftware，Inc			高級安全保障			2028年3月			3-月SOFR + 7.88%，最低費率 8.88%			$	26,913					26,355						27,412						(17)(18)
邏輯來源			高級安全保障			2027年7月			1個月SOFR+8.93%，最低費率 9.93%			$	13,300					13,087						13,493						(17)(18)
萬壽菊集團公司（附Campaign Monitor Limited）			高級安全保障			2025年11月			3-月SOFR + 9.05%，最低費率 9.90%			$	33,000					32,741						32,732						(13)(19)
移動解決方案服務			高級安全保障			2025年12月			6-月SOFR + 9.31%，最低費率 10.06%			$	18,366					18,144						18,217						(18)
新遺蹟股份有限公司			高級安全保障			2030年11月			3-月SOFR + 6.75%，最低費率 7.75%			$	20,890					20,387						20,387						(17)
Omeda Holdings，LLC			高級安全保障			2027年7月			3-月SOFR + 8.05%，最低費率 9.05%			$	7,706					7,519						7,751						(11)(17)(18)
Onna科技公司			高級安全保障			2026年3月			最優惠利率+ 1.35%，最低費率 8.85%，PIK利息 1.75%, 4.45%退出費			$	3,870					3,865						3,967						(14)
狂歡者			高級安全保障			2027年2月			最優惠利率+ 0.65%，最低費率 9.15%，PIK利息 2.00%, 5.05%退出費			$	16,027					15,932						15,932						(14)(15)(17)
ShadowDragon，LLC			高級安全保障			2026年12月			3-月SOFR + 8.98%，最低費率 9.88%			$	6,000					5,891						5,930						(17)(18)
西蒙數據公司			高級安全保障			2027年3月			最優惠利率+ 1.00%，最低費率 8.75%，PIK利息 1.95%, 2.48%退出費			$	12,893					12,855						12,922						(12)(14)
西森斯有限公司			高級安全保障			2027年7月			最優惠利率+ 1.50%，最低費率 9.50%，PIK利息 1.95%, 5.95%退出費			$	35,002					34,898						35,261						(5)(10)(14)
簡化醫療保健解決方案			高級安全保障			2028年3月			3-月SOFR + 7.25%，最低費率 8.25%			$	13,200					12,965						13,422						(17)(18)
			高級安全保障			2028年3月			6-月SOFR + 7.25%，最低費率 8.25%			$	4,400					4,308						4,468						(17)(18)
全面簡化醫療保健解決方案												$	17,600					17,273						17,890
相撲邏輯公司			高級安全保障			2030年5月			3-月SOFR + 6.50%，最低費率 7.50%			$	23,000					22,474						23,341						(17)
蘇西公司			高級安全保障			2027年8月			最優惠利率+ 1.75%，最低費率 10.00%，PIK利息 1.95%, 3.45%退出費			$	12,124					11,931						12,246						(14)(15)(17)
威脅連接公司			高級安全保障			2026年5月			6-月SOFR + 9.25%，最低費率 10.00%			$	10,920					10,748						10,920						(17)(18)
蒂帕爾蒂解決方案有限公司			高級安全保障			2027年4月			最優惠利率+ 0.45%，最低費率 7.95%，PIK利息 2.00%, 3.75%退出費			$	10,703					10,661						11,057						(5)(10)(14)(17)
扎皮公司			高級安全保障			2027年12月			3-月SOFR + 8.03%，最低費率 9.03%			$	12,825					12,578						12,953						(5)(10)(13)(17)(18)
Zimperium公司			高級安全保障			2027年5月			3-月SOFR + 8.31%，最低費率 9.31%			$	14,790					14,573						14,864						(17)(18)
總計：軟件（42.47%)*																		825,673						800,904
可持續和可再生技術
安皮恩，中國人民銀行			高級安全保障			2025年5月			最優惠利率+ 4.70%，最低費率 7.95%，PIK利息 1.45%, 3.78%退出費			$	3,940					3,988						3,964						(13)(14)
電氫公司。			高級安全保障			2028年5月			最優惠利率+ 2.25%，最低費率 10.75%，PIK利息 1.25%, 4.25%退出費			$	12,500					11,917						11,917						(15)(19)
菠蘿能源有限責任公司			高級安全保障			2027年6月			固定 10.00%			$	1,581					1,581						1,566						(19)
總計：可持續和可再生技術（0.93%)*																		17,486						17,447
總計：債務投資（179.38%)*																		$	3,383,664					$	3,382,970

投資組合公司

類型： 投資

收購日期(4)

系列(3)

股票

成本(2)

價值

腳註

股權投資

生物工藝手段

阿拉瑪生物科學公司

權益

2/21/2024

首選系列C

503,778

$

1,500

$

1,504

總計：生物技術工具（0.08%)*

1,500

1,504

見合併財務報表附註

11

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目錄表

大力神資本公司。

綜合投資時間表

2024年3月31日（未經審計）

(千美元)

投資組合公司			類型： 投資			收購日期(4)			系列(3)			股票						成本(2)						價值						腳註
消費品和商業產品
Fabletics，Inc			權益			4/30/2010			普通股			42,989						$	128					$	109
			權益			7/16/2013			首選系列B			130,191						1,101						686
Total Fabletics，Inc.												173,180						1,229						795
格羅夫合作公司			權益			4/30/2021			普通股			12,260						433						20						(4)
Savage X Holding，LLC			權益			4/30/2010			甲類單位			172,328						13						792
TFG控股公司			權益			4/30/2010			普通股			173,180						89						658
總計：消費品和商業產品（0.12%)*																		1,764						2,265
消費者和商業服務
卡沃有限公司			權益			12/15/2021			首選系列D-4			199,742						1,151						580						(5)(10)
DoorDash，Inc.			權益			12/20/2018			普通股			16,996						196						2,341						(4)
Lyft公司			權益			12/26/2018			普通股			100,738						5,263						1,949						(4)
書呆子公司。			權益			9/17/2021			普通股			100,000						1,000						291						(4)
OfferUp，Inc.			權益			10/25/2016			首選系列A			286,080						1,663						458
			權益			10/25/2016			首選系列A-1			108,710						632						174
Total OfferUp，Inc.												394,790						2,295						632
波爾圖			權益			6/28/2013			普通股			48,365						577						118						(4)
賴施林出版社，公司			權益			7/31/2020			普通股			3,095						39						—
犀牛實驗室公司			權益			1/24/2022			普通股			7,063						1,000						—
泰克圖拉公司			權益			5/23/2018			普通股			414,994,863						900						11						(7)
			權益			6/6/2016			首選系列BB			1,000,000						—						24						(7)
			權益			12/29/2023			首選系列C			3,235,298						13,263						3,832						(7)
道達爾泰克圖拉公司												419,230,161						14,163						3,867
總計：消費者及商業服務（0.52%)*																		25,684						9,778
多元化金融服務
直布羅陀收購有限責任公司（縮寫直布羅陀商業資本有限責任公司）			權益			3/1/2018			成員單位			1						34,006						23,413						(7)(20)
大力士顧問有限責任公司			權益			3/26/2021			成員單位			1						35						29,884						(7)(23)
新方保險控股公司			權益			9/30/2021			首選系列D-2			210,282						403						320
總計：多元化金融服務（2.84%)*																		34,444						53,617
藥物遞送
Aytu BioScience，Inc.			權益			3/28/2014			普通股			680						1,500						2						(4)
BioQ Pharma Incorporated			權益			12/8/2015			首選系列D			165,000						500						—
PD生物技術公司			權益			4/6/2015			普通股			2,498						309						10						(4)
Talphera，Inc.			權益			12/10/2018			普通股			8,836						1,329						9						(4)
總計：藥物輸送（0.00%)*																		3,638						21

見合併財務報表附註

12

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目錄表

大力神資本公司。

綜合投資時間表

2024年3月31日（未經審計）

(千美元)

投資組合公司			類型： 投資			收購日期(4)			系列(3)			股票						成本(2)						價值						腳註
藥物發現與開發
Akero治療公司			權益			3/8/2024			普通股			34,483						$	1,000					$	871					(4)(10)
Avalo治療公司			權益			8/19/2014			普通股			42						1,000						1						(4)
Axome治療公司			權益			5/9/2022			普通股			127,021						4,165						10,136						(4)(10)(16)
自行車治療公司			權益			10/5/2020			普通股			98,100						1,871						2,443						(4)(5)(10)
BridgeBio製藥公司			權益			6/21/2018			普通股			231,329						2,255						7,153						(4)
Cyclo Therapeutics，Inc			權益			4/6/2021			普通股			134						42						—						(4)(10)
戴爾生物科學公司			權益			1/8/2015			普通股			13,550						1,000						7						(4)
Dynavax Technologies			權益			7/22/2015			普通股			20,000						550						248						(4)(10)
Gritstone Bio，Inc			權益			10/26/2022			普通股			442,477						1,000						1,137						(4)
蒼鷺治療公司			權益			7/25/2023			普通股			364,963						500						1,011						(4)
希伯塞爾公司			權益			5/7/2021			首選系列B			3,466,840						4,250						2,292						(15)
HilleVax公司			權益			5/3/2022			普通股			235,295						4,000						3,913						(4)
Humanigen，Inc.			權益			3/31/2021			普通股			43,243						800						—						(4)(10)
庫拉腫瘤公司			權益			6/16/2023			普通股			47,826						550						1,020						(4)(10)
馬德里加爾製藥公司			權益			9/29/2023			普通股			5,100						774						1,362						(4)(10)
北海治療學			權益			12/15/2021			首選系列C			983						2,000						1,113						(5)(10)
Phathom製藥公司			權益			6/9/2023			普通股			147,233						1,730						1,564						(4)(10)(16)
火箭製藥有限公司			權益			8/22/2007			普通股			944						1,500						25						(4)
薩瓦拉公司			權益			8/11/2015			普通股			11,119						202						55						(4)
西奧基因治療公司			權益			2/2/2017			普通股			16,228						1,262						—
塔斯製藥公司			權益			5/5/2022			普通股			155,555						2,100						5,654						(4)(10)
uniQure BV			權益			1/31/2019			普通股			17,175						332						89						(4)(5)(10)
Valo Health，LLC			權益			12/11/2020			首選系列B			510,308						3,000						3,372
			權益			10/31/2022			首選系列C			170,102						1,000						1,344
Total Valo Health，LLC												680,410						4,000						4,716
邊緣分析公司			權益			9/6/2023			首選系列C			208,588						1,500						2,123
維裏迪安治療公司			權益			11/6/2023			普通股			32,310						400						566						(4)(10)
x4製藥公司			權益			11/26/2019			普通股			1,566,064						2,945						2,177						(4)
總計：藥物發現與開發（2.63%)*																		41,728						49,676
電子和計算機硬件
Robotics公司。			權益			11/17/2022			首選F系列			15,116						650						332
Skydio公司			權益			3/8/2022			首選系列E			248,900						1,500						485
總計：電子與計算機硬件（0.04%)*																		2,150						817
醫療保健服務，其他
23andMe，Inc.			權益			3/11/2019			普通股			825,732						5,094						439						(4)
碳健康技術公司			權益			3/30/2021			首選系列C			217,880						1,687						122
總計：醫療保健服務，其他（0.03%)*																		6,781						561

見合併財務報表附註

13

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目錄表

大力神資本公司。

綜合投資時間表

2024年3月31日（未經審計）

(千美元)

投資組合公司			類型： 投資			收購日期(4)			系列(3)			股票						成本(2)						價值						腳註
信息服務
星球實驗室公司			權益			6/21/2019			普通股			547,880						$	615					$	1,397					(4)
Yipit，LLC			權益			12/30/2021			首選系列E			41,021						3,825						4,489
總計：信息服務（0.31%)*																		4,440						5,886
醫療器械和設備
科羅納多美學有限責任公司			權益			10/15/2021			公共單位			180,000						—						1						(7)
			權益			10/15/2021			首選系列A-2			5,000,000						250						282						(7)
道達爾科羅納多美學有限責任公司												5,180,000						250						283
總計：醫療器械及設備（0.02%)*																		250						283
半導體
阿克羅尼克斯半導體公司			權益			7/1/2011			首選系列C			277,995						160						326
總計：半導體（0.02%)*																		160						326
軟件
3GTMS，LLC			權益			8/9/2021			普通股			1,000,000						1,000						844
黑烏鴉人工智能公司關聯公司			權益			3/24/2021			優先票據			3						2,406						2,406						(21)
CapLinked，Inc.			權益			10/26/2012			首選系列A-3			53,614						51						—
Contentful Global，Inc			權益			12/22/2020			首選系列C			41,000						138						309						(5)(10)
			權益			11/20/2018			首選系列D			108,500						500						857						(5)(10)
Total Contentful Global，Inc												149,500						638						1,166
DNanexus公司			權益			3/21/2014			首選系列C			51,948						97						7
Docker公司			權益			11/29/2018			普通股			20,000						4,284						391
德魯瓦控股公司			權益			10/22/2015			首選系列2			458,841						1,000						2,607
			權益			8/24/2017			首選系列3			93,620						300						558
道達爾德魯瓦控股公司												552,461						1,300						3,165
HighRoads，Inc			權益			1/18/2013			普通股			190						307						—
Leapwork ApS			權益			8/25/2023			首選系列B2			183,073						250						215						(5)(10)
Lightbend，Inc			權益			12/4/2020			普通股			38,461						265						18
Nextdoor.com，Inc.			權益			8/1/2018			普通股			1,019,255						4,854						2,293						(4)
Palantir Technologies			權益			9/23/2020			普通股			400,000						2,445						9,204						(4)
SingleStore公司			權益			11/25/2020			首選系列E			580,983						2,000						1,711
			權益			8/12/2021			首選F系列			52,956						280						193
Total SingleStore，Inc												633,939						2,280						1,904
維拉納健康公司			權益			7/8/2021			首選系列E			952,562						2,000						405
ZeroFox公司			權益			5/7/2020			普通股			289,992						101						325						(4)
總計：軟件（1.18%)*																		22,278						22,343
可持續和可再生技術
Fullium Bioenergy，Inc.			權益			9/13/2012			首選系列C-1			187,265						711						313
Impossible Foods Inc.			權益			5/10/2019			首選系列E-1			188,611						2,000						375

見合併財務報表附註

14

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目錄表

大力神資本公司。

綜合投資時間表

2024年3月31日（未經審計）

(千美元)

投資組合公司			類型： 投資			收購日期(4)			系列(3)			股票						成本(2)						價值						腳註
Modumet，Inc.			權益			6/1/2015			普通股			1,035						$	500					$	—
NantEnergy，LLC			權益			8/31/2013			公共單位			59,665						102						—
菠蘿能源有限責任公司			權益			12/10/2020			普通股			304,487						3,153						21						(4)
Pivot生物公司			權益			6/28/2021			首選系列D			593,080						4,500						2,413
總計：可持續和可再生技術（0.17%)*																		10,966						3,122
總計：股權投資（7.96%)*																		$	155,783					$	150,199
權證投資
生物工藝手段
阿拉瑪生物科學公司			搜查令			6/21/2022			首選系列B			46,197						$	36					$	84
PathAI公司			搜查令			12/23/2022			普通股			53,418						460						242						(12)
總計：生物技術工具（0.02%)*																		496						326
通信與網絡
Aryaka Networks，Inc			搜查令			6/28/2022			普通股			229,611						123						132						(12)
總計：通訊與網絡（0.01%)*																		123						132
消費品和商業產品
Gadget Guard，LLC			搜查令			6/3/2014			普通股			1,662,441						228						—
整潔公司			搜查令			8/13/2014			普通股			54,054						365						—
Whoop公司			搜查令			6/27/2018			首選系列C			686,270						18						411
總計：消費品和商業產品（0.02%)*																		611						411
消費者和商業服務
卡沃有限公司			搜查令			12/14/2021			普通股			174,163						164						69						(5)(10)
			搜查令			2/13/2024			首選系列D-4			109,257						20						20						(5)(10)
Total Carwow LTD												283,420						184						89
豪斯公司			搜查令			10/29/2019			普通股			529,661						20						1
蘭丁控股公司			搜查令			3/12/2021			普通股			11,806						116						283						(15)
倫迪奧公司			搜查令			3/29/2019			首選系列D			127,032						39						24
Plentific Ltd			搜查令			10/3/2023			普通股			19,499						48						53						(5)(10)
Provi			搜查令			12/22/2022			普通股			117,042						166						159						(15)
犀牛實驗室公司			搜查令			3/12/2021			普通股			13,106						470						—						(15)
SeatGeek公司			搜查令			6/12/2019			普通股			1,379,761						842						3,659						(16)
Skyword，Inc.			搜查令			11/14/2022			普通股			1,607,143						57						111
			搜查令			8/23/2019			首選系列B			444,444						83						11
Total Skyword，Inc.												2,051,587						140						122
Snagajob.com，Inc.			搜查令			4/20/2020			普通股			600,000						16						—
			搜查令			6/30/2016			首選系列A			1,800,000						782						—
			搜查令			8/1/2018			首選系列B			1,211,537						62						—
總計Snagajob.com，Inc.												3,611,537						860						—
Thumbtack公司			搜查令			5/1/2018			普通股			343,497						985						633						(12)

見合併財務報表附註

15

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目錄表

大力神資本公司。

綜合投資時間表

2024年3月31日（未經審計）

(千美元)

投資組合公司			類型： 投資			收購日期(4)			系列(3)			股票						成本(2)						價值						腳註
Udacity公司			搜查令			9/25/2020			普通股			486,359						$	218					$	—					(12)
Veem公司			搜查令			3/31/2022			普通股			98,428						126						19						(12)
瑞鋭集團有限公司			搜查令			2/11/2021			首選系列D			77,215						129						11						(5)(10)(12)(16)
			搜查令			8/27/2021			首選系列E			1,868						26						—						(5)(10)(16)
道達爾達米特集團有限公司												79,083						155						11
總計：消費者及商業服務（0.27%)*																		4,369						5,053
多元化金融服務
Next保險公司			搜查令			2/3/2023			普通股			522,930						214						624
總計：多元化金融服務（0.03%)*																		214						624
藥物遞送
Aerami Therapeutics Holdings，Inc			搜查令			6/1/2016			普通股			67,069						—						—
BioQ Pharma Incorporated			搜查令			10/27/2014			普通股			459,183						2						—
PD生物技術公司			搜查令			8/28/2014			普通股			3,929						390						—						(4)
總計：藥物輸送（0.00%)*																		392						—
藥物發現與開發
Akero治療公司			搜查令			6/15/2022			普通股			32,128						330						505						(4)(10)
AmplifyBio，LLC			搜查令			12/27/2022			甲類單位			69,239						238						158						(15)
Axome治療公司			搜查令			9/25/2020			普通股			61,004						1,290						1,645						(4)(10)(12)(16)
藍鳥生物股份有限公司			搜查令			3/15/2024			普通股			2,224,137						1,744						1,534						(4)
Cellarity公司			搜查令			12/8/2021			首選系列B			100,000						287						231						(15)
Century Therapeutics，Inc.			搜查令			9/14/2020			普通股			16,112						37						2						(4)
COMPASS Pathways plc			搜查令			6/30/2023			普通股			75,376						278						263						(4)(5)(10)
庫雷沃公司			搜查令			6/9/2023			普通股			95,221						233						361						(15)
德馬萬特科學有限公司			搜查令			5/31/2019			普通股			223,642						101						219						(5)(10)
enGene，Inc.			搜查令			12/22/2023			普通股			43,689						118						421						(4)(5)(10)
Evofem Biosciences，Inc.			搜查令			6/11/2014			普通股			3						266						—						(4)
Fresh Tracks Therapeutics公司			搜查令			2/18/2016			普通股			201						119						—						(4)
蒼鷺治療公司			搜查令			8/9/2023			普通股			238,095						228						387						(4)(15)
Kineta公司			搜查令			12/20/2019			普通股			2,202						110						—						(4)
庫拉腫瘤公司			搜查令			11/2/2022			普通股			14,342						88						120						(4)(10)(15)
馬德里加爾製藥公司			搜查令			5/9/2022			普通股			13,229						570						2,126						(4)(10)
Phathom製藥公司			搜查令			9/17/2021			普通股			64,687						848						86						(4)(10)(12)(15)(16)
Redwitch BioAnalytics，Inc.			搜查令			3/23/2022			首選系列E			475,510						20						43						(15)
Scynexis公司			搜查令			5/14/2021			普通股			106,035						296						7						(4)
TG Therapeutics，Inc.			搜查令			2/28/2019			普通股			264,226						1,284						2,209						(4)(10)(12)
Valo Health，LLC			搜查令			6/15/2020			公共單位			102,216						256						255
x4製藥公司			搜查令			3/18/2019			普通股			1,392,787						510						561						(4)
總計：藥物發現與開發（0.59%)*																		9,251						11,133

見合併財務報表附註

16

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目錄表

大力神資本公司。

綜合投資時間表

2024年3月31日（未經審計）

(千美元)

投資組合公司			類型： 投資			收購日期(4)			系列(3)			股票						成本(2)						價值						腳註
電子和計算機硬件
908設備公司			搜查令			3/15/2017			普通股			49,078						$	101					$	78					(4)
Robotics公司。			搜查令			6/21/2022			普通股			8,503						34						82
Skydio公司			搜查令			11/8/2021			普通股			622,255						557						153
總計：電子與計算機硬件（0.02%)*																		692						313
醫療保健服務，其他
Curana Health Holdings，LLC			搜查令			1/4/2024			公共單位			268,446						89						84
現代生活公司			搜查令			3/30/2023			普通股			37,618						164						118
Recover Together，Inc.			搜查令			7/3/2023			普通股			194,830						382						253
Strive Health Holdings，LLC			搜查令			9/28/2023			公共單位			51,760						83						89						(15)
維達健康公司			搜查令			3/28/2022			普通股			192,431						121						4
總計：醫療保健服務，其他（0.03%)*																		839						548
信息服務
嘉佩樂航天公司			搜查令			10/21/2021			普通股			176,200						207						27						(15)
INMOBI Inc.			搜查令			11/19/2014			普通股			65,587						82						—						(5)(10)
NetBase Quid，Inc.（p.k.a NetBase Solutions）			搜查令			8/22/2017			首選系列1			60,000						356						—
信力傳媒有限公司			搜查令			6/29/2022			普通股			129,638						57						65						(5)(10)
總計：信息服務（0.00%)*																		702						92
製造技術
光明機器公司			搜查令			3/31/2022			普通股			392,308						537						120
MacroFab公司			搜查令			3/23/2022			普通股			1,111,111						528						337
Xetime，Inc.			搜查令			5/9/2018			普通股			87,784						47						810						(4)
彙總：製造技術（0.07%)*																		1,112						1,267
媒體/內容/信息
發燒實驗室公司			搜查令			12/30/2022			首選系列E-1			369,370						67						228
總計：媒體/內容/信息（0.01%)*																		67						228
醫療器械和設備
直覺醫療公司			搜查令			12/29/2017			首選系列B-1			3,076,323						295						—
Begin醫療公司			搜查令			9/27/2013			普通股			62,794						401						13						(4)
Senseonics Holdings，Inc.			搜查令			9/8/2023			普通股			1,032,718						276						213						(4)
視力科學公司			搜查令			1/22/2024			普通股			94,980						327						288						(4)
泰拉生物公司			搜查令			3/31/2017			普通股			15,712						61						—						(4)
總計：醫療器械及設備（0.03%)*																		1,360						514
半導體
阿克羅尼克斯半導體公司			搜查令			6/26/2015			首選系列D-2			750,000						99						672
總計：半導體（0.04%)*																		99						672

見合併財務報表附註

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目錄表

大力神資本公司。

綜合投資時間表

2024年3月31日（未經審計）

(千美元)

投資組合公司			類型： 投資			收購日期(4)			系列(3)			股票						成本(2)						價值						腳註
軟件
ARIA系統公司			搜查令			5/22/2015			首選G系列			231,535						$	74					$	—
Automation Anywhere，Inc			搜查令			9/23/2022			普通股			254,778						448						626
Bitsight科技公司			搜查令			11/18/2020			普通股			29,691						284						596
大腦公司			搜查令			10/4/2021			普通股			194,629						165						59						(15)
CloudBolt軟件公司			搜查令			9/30/2020			普通股			211,342						117						8
Cloudian，Inc.			搜查令			11/6/2018			普通股			477,454						71						33
雲支付公司			搜查令			4/10/2018			首選系列B			6,763						54						904						(5)(10)
Couchbase公司			搜查令			4/25/2019			普通股			105,350						462						1,521						(4)
Cutover，Inc.			搜查令			9/21/2022			普通股			102,898						26						65						(5)(10)(12)
達什萊恩公司			搜查令			3/11/2019			普通股			770,838						461						444
Demandbase公司			搜查令			8/2/2021			普通股			727,047						545						346
德拉戈斯公司			搜查令			6/28/2023			普通股			49,309						1,452						1,089
無人機部署公司			搜查令			6/30/2022			普通股			95,911						278						327
英元科技有限公司			搜查令			4/13/2022			普通股			522						8						—						(5)(10)
Elation Health，Inc			搜查令			9/12/2022			普通股			362,837						583						207
第一洞察公司			搜查令			5/10/2018			首選系列B			75,917						96						69
Fulfil Solutions，Inc.			搜查令			7/29/2022			普通股			84,995						325						497
NPS，Inc.			搜查令			3/12/2024			普通股			193,618						534						522
Kore.ai，Inc.			搜查令			3/31/2023			首選系列C			64,293						208						428
Leapwork ApS			搜查令			1/23/2023			普通股			39,948						16						32						(5)(10)(12)
Lightbend，Inc			搜查令			2/14/2018			首選系列D			89,685						131						42
Mixpanel公司			搜查令			9/30/2020			普通股			82,362						252						331
Onna科技公司			搜查令			7/5/2023			普通股			172,867						60						35
Popricus，Inc.			搜查令			5/28/2014			普通股			132,168						—						—
Reltio公司			搜查令			6/30/2020			普通股			69,120						215						544
西蒙數據公司			搜查令			3/22/2023			普通股			77,934						96						99						(12)
SingleStore公司			搜查令			4/28/2020			首選系列D			312,596						103						398
西森斯有限公司			搜查令			6/8/2023			普通股			321,956						174						128						(5)(10)
蘇西公司			搜查令			8/24/2023			普通股			292,936						367						319						(15)
蒂帕爾蒂解決方案有限公司			搜查令			3/22/2023			普通股			254,877						174						264						(5)(10)
VideoFinder，Inc.			搜查令			1/21/2022			普通股			152,048						1,275						342						(15)
總計：軟件（0.54%)*																		9,054						10,275
外科裝置
TransMedics集團公司			搜查令			9/11/2015			普通股			14,440						39						622						(4)
總計：手術器械（0.03%)*																		39						622
可持續和可再生技術
安皮恩，中國人民銀行			搜查令			4/15/2022			普通股			18,472						52						43

見合併財務報表附註

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目錄表

大力神資本公司。

綜合投資時間表

2024年3月31日（未經審計）

(千美元)

投資組合公司			類型： 投資			收購日期(4)			系列(3)			股票						成本(2)						價值						腳註
電氫公司。			搜查令			3/27/2024			普通股			197,294						$	440					$	440					(15)
Halio公司			搜查令			4/22/2014			普通股			456,883						218						—
波利埃拉公司			搜查令			3/24/2015			首選系列C			150,036						269						—
總計：可持續和可再生技術（0.03%)*																		979						483
總計：令狀投資（1.73%)*																		$	30,399					$	32,693
證券投資總額（189.08%)*																		$	3,569,846					$	3,565,862
投資基金和車輛投資
藥物發現與開發
Forbion成長機會基金I CV			投資基金和投資工具			11/16/2020												$	3,783					$	3,916					(5)(10)(17)
Forbion成長機會基金II CV			投資基金和投資工具			6/23/2022												566						1,468						(5)(10)(17)
總計：藥物發現與開發（0.29%)*																		4,349						5,384
軟件
Liberty Zim Co-Invest LP			投資基金和投資工具			7/21/2022												381						395						(5)(10)
總計：軟件（0.02%)*																		381						395
總計：投資基金和工具投資（0.31%)*																		$	4,730					$	5,779
總投資（189.38%)*																		$	3,574,576					$	3,571,641

外幣遠期合約
外幣			結算日			交易對手			金額						交易記錄			結算日的美元價值						價值
英鎊（GBP）			6/3/2024			高盛銀行美國			£	19,288					售出			$	23,810					$	(537)
遠期外幣總額（（0.03%))*																		$	23,810					$	(537)

*價值佔淨資產的百分比。除非另有説明，所有金額均以美元表示。該公司使用標準工業代碼對其投資組合公司的行業分組進行分類。

(1)PRIME代表的利率 8.50截至2024年3月31日的%。1-月SOFR、3個月SOFR和6個月SOFR代表 5.32%, 5.35%，以及5.39截至2024年3月31日，分別為%。

(2)聯邦所得税的未實現升值、未實現折舊和淨未實現折舊總額為#美元。127.7百萬，$129.5百萬美元和美元1.8分別為100萬美元。投資的税費是$。3.6十億.

(3)優先股和普通股、認股權證和股權通常不會產生收益。

(4)除認股權證外25上市公司和普通股35作為上市公司，所有投資於2024年3月31日受到限制，並使用本公司估值委員會(“估值委員會”)真誠決定並經董事會(“董事會”)批准的第3級重大不可觀察投入按公允價值進行估值。

(5)非美國公司或公司的主要營業地點在美國以外.

(6)[已保留]

(7)根據1940年法案定義的控制投資，即Hercules擁有公司至少25%的有投票權證券或在董事會中擁有超過50%的代表。

(8)截至2024年3月31日，債務處於非應計狀態，因此被視為非創收。

(9)指全部或部分債務投資為可轉換債務。

(10)指公司根據1940年法令第55(A)條認為不是“合格資產”的資產。在收購任何額外的不符合條件的資產時，符合條件的資產必須至少佔公司總資產的70%。

(11)指全部或部分債務投資被質押為SMBC貸款的抵押品(定義見“附註5-債務”)。

見合併財務報表附註

19

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目錄表

大力神資本公司。

綜合投資時間表

2024年3月31日（未經審計）

(千美元)

(12)指全部或部分投資作為MUFG銀行貸款(定義見“附註5-債務”)下的抵押品。

(13)指全部或部分債務投資擔保2031年資產支持票據(定義見“附註5-債務”)。

(14)指全部或部分債務投資本金包括累積的PIK利息，並扣除償還款項。

(15)指該投資組合公司的全部或部分投資由Hercules Capital IV，L.P.持有，Hercules Capital IV，L.P.是本公司的全資小型企業投資公司。

(16)指截至2024年3月31日，公司在該投資組合公司的總投資的公允價值佔公司總淨資產的5%以上。

(17)表示截至2024年3月31日，應該投資組合公司的要求，有一筆資金不足的合同承付款(見“附註11--承付款和或有事項”)。

(18)指在投資組合公司的所有資產中具有第一留置權“最後退出”優先擔保頭寸和擔保權益的單位債務，因此在清算、出售或其他處置中，“最後退出”部分將從屬於“先退出”部分。

(19)指第二留置權優先擔保債務。

(20)直布羅陀收購有限責任公司是一家全資子公司，是其全資附屬投資組合公司直布羅陀商業資本有限責任公司和直布羅陀設備金融有限責任公司的控股公司。

(21)指對期票形式的無投票權證券的投資。票據的條款為公司提供了對Black Crow AI，Inc.的普通股發行人股票的留置權，在償還票據的未償還餘額時可以解除。截至2024年3月31日，Black Crow AI，Inc.附屬公司本票的未償還餘額為#美元2.4百萬美元。

(22)指證券持有與投資組合公司的某些產品相關的特許權使用費收入的權利。特許權使用費合同的大約成本和公允價值為$。12.0百萬美元和美元9.8分別為100萬美元。

(23)Hercules Adviser LLC由Hercules Capital Management LLC擁有，並與Hercules Partners Holdings，LLC一起提交，這兩家公司都由該公司全資擁有。如欲進一步披露，請參閲“注1”。

見合併財務報表附註

20

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目錄表

大力神資本公司。

綜合投資時間表

2023年12月31日

(千美元)

投資組合公司			類型： 投資			到期日			利率和下限 (1)			本金 金額						成本(2)						價值						腳註
債務投資
生物工藝手段
阿拉瑪生物科學公司			高級安全保障			2026年6月			最優惠利率+ 3.00%，最低費率 6.50%，PIK利息 1.00%, 5.95%退出費			$	15,049					$	15,069					$	15,508					(13)(14)
PathAI公司			高級安全保障			2027年1月			最優惠利率+ 2.15%，最低費率 9.15%, 9.81%退出費			$	32,000					31,941						32,519						(12)
總計：生物技術工具（2.66%)*																		47,010						48,027
通信與網絡
Aryaka Networks，Inc			高級安全保障			2026年7月			最優惠利率+ 3.25%，最低費率 6.75%，PIK利息 1.05%, 3.55%退出費			$	25,153					24,943						26,000						(12)(14)(19)
Cytracom Holdings LLC			高級安全保障			2025年2月			3-月SOFR + 9.72%，最低費率 10.62%			$	3,267					3,239						3,272						(11)(17)(18)
總計：通訊與網絡（1.62%)*																		28,182						29,272
消費者和商業服務
Altumint，Inc.			高級安全保障			2027年12月			最優惠利率+ 3.65%，最低費率 12.15%, 2.50%退出費			$	10,000					9,905						9,905						(15)(17)
AppDirect，Inc.			高級安全保障			2026年4月			最優惠利率+ 5.50%，最低費率 8.75%, 7.12%退出費			$	55,790					57,653						59,507						(12)
卡沃有限公司			高級安全保障			2024年12月			最優惠利率+ 4.70%，最低費率 7.95%，PIK利息 1.45%, 4.95%退出費			£	19,146					26,834						25,157						(5)(10)(14)
豪斯公司			可轉債			2028年5月			PIK興趣 8.50%			$	23,340					23,340						23,244						(9)(14)
JobandTalent USA，Inc.			高級安全保障			2025年2月			1個月SOFR+8.86%，最低費率 9.75%, 3.00%退出費			$	14,000					14,095						14,259						(5)(10)
Plentific Ltd			高級安全保障			2026年10月			最優惠利率+ 2.55%，最低費率 11.05%, 2.95%退出費			$	875					853						853						(5)(10)(17)
Provi			高級安全保障			2026年12月			最優惠利率+ 4.40%，最低費率 10.65%, 2.95%退出費			$	15,000					14,904						15,046						(15)
犀牛實驗室公司			高級安全保障			2024年6月			最優惠利率+ 5.50%，最低費率 8.75%，PIK利息 2.25%			$	4,710					4,704						4,704						(14)(15)
裏維埃拉合作伙伴有限責任公司			高級安全保障			2027年4月			3-月SOFR + 8.26%，最低費率 9.26%			$	36,868					36,339						34,659						(17)(18)
RVShare，LLC			高級安全保障			2026年12月			3-月SOFR + 5.50%，最低費率 6.50%，PIK利息 4.00%			$	28,876					28,404						28,888						(13)(14)(15)
SeatGeek公司			高級安全保障			2026年5月			最優惠利率+ 7.00%，最低費率 10.50%，PIK利息 0.50%, 4.00%退出費			$	25,199					25,126						25,869						(11)(14)(16)
			高級安全保障			2026年7月			最優惠利率+ 2.50%，最低費率 10.75%，PIK利息 0.50%, 3.00%退出費			$	77,642					77,170						79,119						(12)(14)(16)
Total SeatGeek，Inc.												$	102,841					102,296						104,988
Skyword，Inc.			高級安全保障			2026年11月			最優惠利率+ 2.75%，最低費率 9.25%，PIK利息 1.75%, 3.00%退出費			$	9,169					9,189						9,311						(13)(14)
泰克圖拉公司			高級安全保障			2024年7月			固定 8.25%			$	8,250					8,250						8,250						(7)
Thumbtack公司			高級安全保障			2026年4月			最優惠利率+ 4.95%，最低費率 8.20%，PIK利息 1.50%, 3.95%退出費			$	10,258					10,317						10,639						(12)(14)(17)
Udacity公司			高級安全保障			2024年9月			最優惠利率+ 4.50%，最低費率 7.75%，PIK利息 2.00%, 3.00%退出費			$	53,000					53,989						53,130						(12)(14)
Veem公司			高級安全保障			2025年3月			最優惠利率+ 4.00%，最低費率 7.25%，PIK利息 1.25%, 4.50%退出費			$	5,107					5,176						5,230						(13)(14)
			高級安全保障			2025年3月			最優惠利率+ 4.70%，最低費率 7.95%，PIK利息 1.50%, 4.50%退出費			$	5,110					5,189						5,286						(12)(14)
Total Veem公司												$	10,217					10,365						10,516
瑞鋭集團有限公司			高級安全保障			2025年2月			3-月SOFR + 9.40%，最低費率 10.25%, 3.20%退出費			$	88,250					89,318						89,653						(5)(10)(11)(12)(16) (19)
			高級安全保障			2025年2月			1個月SOFR+9.35%，最低費率 10.25%, 3.20%退出費			$	6,250					6,308						6,344						(5)(10)(16)(19)
道達爾達米特集團有限公司												$	94,500					95,626						95,997
總計：消費者及商業服務（28.24%)*																		507,063						509,053
多元化金融服務
直布羅陀收購有限責任公司（縮寫直布羅陀商業資本有限責任公司）			不安全			2026年9月			固定 11.50%			$	25,000					24,663						24,663						(7)(20)
			不安全			2026年9月			固定 11.95%			$	10,000					9,815						9,815						(7)(20)
Total直布羅陀收購有限責任公司												$	35,000					34,478						34,478

見合併財務報表附註

21

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目錄表

大力神資本公司。

綜合投資時間表

2023年12月31日

(千美元)

投資組合公司			類型： 投資			到期日			利率和下限 (1)			本金 金額						成本(2)						價值						腳註
大力士顧問有限責任公司			不安全			2025年6月			固定 5.00%			$	12,000					$	12,000					$	12,000					(7)(23)
Next保險公司			高級安全保障			2028年2月			Prime -（1.50%）、底價 4.75%，PIK利息 5.50%			$	10,469					10,286						10,618						(14)(17)(19)
總計：多元化金融服務（3.17%)*																		56,764						57,096
藥物發現與開發
Akero治療公司			高級安全保障			2027年1月			最優惠利率+ 3.65%，最低費率 7.65%, 5.85%退出費			$	12,500					12,525						13,065						(10)(13)(17)
Aldeyra治療公司			高級安全保障			2024年10月			最優惠利率+ 3.10%，最低費率 8.60%, 8.90%退出費			$	15,000					15,152						15,152						(11)
Alladapter免疫治療公司			高級安全保障			2026年9月			最優惠利率+ 3.65%，最低費率 8.40%，上限率 10.90%, 5.30%退出費			$	35,000					35,173						36,855						(13)
AmplifyBio，LLC			高級安全保障			2027年1月			最優惠利率+ 2.50%，最低費率 9.50%，上限率 10.75%, 5.85%退出費			$	24,000					24,120						24,514						(15)
ATAI Life Sciences N.V.			高級安全保障			2026年8月			最優惠利率+ 4.55%，最低費率 8.55%, 6.95%退出費			$	10,500					10,695						10,904						(5)(10)
Axome治療公司			高級安全保障			2028年1月			最優惠利率+ 2.20%，最低費率 9.95%，上限率 10.70%, 5.78%退出費			$	143,350					143,646						150,255						(10)(11)(12)(16)
自行車治療公司			高級安全保障			2025年7月			最優惠利率+ 4.55%，最低費率 8.05%，上限率 9.05%, 5.00%退出費			$	11,500					11,880						11,783						(5)(10)(11)(12)
BiomX，Inc			高級安全保障			2025年9月			最優惠利率+ 5.70%，最低費率 8.95%, 6.55%退出費			$	6,448					6,807						6,790						(5)(10)(11)
佈雷伯恩公司			高級安全保障			2028年10月			最優惠利率+ 2.45%，最低費率 10.95%，PIK利息 1.10%, 5.45%退出費			$	52,601					52,185						52,185						(14)
BridgeBio製藥公司			高級安全保障			2026年11月			固定 9.00%, 2.00%退出費			$	38,167					38,124						35,498						(12)(13)(14)
Cellarity公司			高級安全保障			2026年6月			最優惠利率+ 5.70%，最低費率 8.95%, 3.75%退出費			$	29,193					29,482						30,051						(13)(15)
COMPASS Pathways plc			高級安全保障			2027年7月			最優惠利率+ 1.50%，最低費率 9.75%，PIK利息 1.40%, 4.75%退出費			$	24,144					23,798						24,601						(5)(10)(14)
科裏姆公司			高級安全保障			2026年9月			最優惠利率+ 5.70%，最低費率 8.95%, 7.75%退出費			$	105,225					107,667						108,545						(13)(16)
庫雷沃公司			高級安全保障			2027年6月			最優惠利率+ 1.70%，最低費率 9.70%, 6.95%退出費			$	10,000					9,821						10,076						(15)
Eloxx Pharmaceuticals，Inc			高級安全保障			2025年4月			最優惠利率+ 6.25%，最低費率 9.50%, 6.55%退出費			$	3,099					3,789						3,731						(15)
enGene，Inc.			高級安全保障			2028年1月			最優惠利率+ 0.75%，最低費率 9.25%，上限率 9.75%，PIK利息 1.15%, 5.50%退出費			$	15,750					15,550						15,550						(5)(10)
G1治療公司			高級安全保障			2026年11月			最優惠利率+ 5.65%，最低費率 9.15%, 11.41%退出費			$	38,750					39,679						40,421						(11)(12)(15)
Geron公司			高級安全保障			2025年4月			最優惠利率+ 4.50%，最低費率 9.00%, 6.55%退出費			$	30,200					31,005						31,210						(10)(12)(13)
Gritstone Bio，Inc			高級安全保障			2027年7月			最優惠利率+ 3.15%，最低費率 7.15%，上限率 8.65%，PIK利息 2.00%, 5.75%退出費			$	30,532					30,717						30,909						(13)(14)
蒼鷺治療公司			高級安全保障			2026年2月			最優惠利率+ 1.70%，最低費率 9.95%，PIK利息 1.50%, 3.00%退出費			$	20,095					19,788						19,788						(14)(15)(17)
希伯塞爾公司			高級安全保障			2025年5月			最優惠利率+ 5.40%，最低費率 8.65%, 4.95%退出費			$	12,535					13,117						13,181						(13)(15)
HilleVax公司			高級安全保障			2027年5月			最優惠利率+ 1.05%，最低費率 4.55%，上限率 6.05%，PIK利息 2.85%, 7.15%退出費			$	20,524					20,685						20,335						(14)(15)
庫拉腫瘤公司			高級安全保障			2027年11月			最優惠利率+ 2.40%，最低費率 8.65%, 15.13%退出費			$	5,500					5,532						5,752						(10)(15)(17)
Locus Biosciences，Inc.			高級安全保障			2025年7月			最優惠利率+ 6.10%，最低費率 9.35%, 4.95%退出費			$	5,399					5,651						5,686						(15)
馬德里加爾製藥公司			高級安全保障			2026年5月			最優惠利率+ 2.45%，最低費率 8.25%, 5.35%退出費			$	78,200					78,728						81,945						(10)
Phathom製藥公司			高級安全保障			2027年12月			最優惠利率+ 1.35%，最低費率 9.85%，PIK利息 2.15%, 7.29%退出費			$	129,699					130,934						128,326						(10)(12)(14)(15)(16) (17)(22)
Redwitch BioAnalytics，Inc.			高級安全保障			2026年1月			最優惠利率+ 4.25%，最低費率 7.50%, 3.80%退出費			$	5,000					5,047						5,119						(15)
Replimune Group，Inc.			高級安全保障			2027年10月			最優惠利率+ 1.75%，最低費率 7.25%，上限率 9.00%，PIK利息 1.50%, 4.95%退出費			$	31,416					31,450						32,702						(10)(12)(14)
塔斯製藥公司			高級安全保障			2027年2月			最優惠利率+ 4.45%，最低費率 8.45%，上限率 11.45%, 4.75%退出費			$	12,375					12,488						12,916						(10)(13)(17)
TG Therapeutics，Inc.			高級安全保障			2026年1月			最優惠利率+ 1.20%，最低費率 8.95%，PIK利息 2.25%, 5.69%退出費			$	65,770					66,439						67,610						(10)(11)(12)(14)

見合併財務報表附註

22

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目錄表

大力神資本公司。

綜合投資時間表

2023年12月31日

(千美元)

投資組合公司			類型： 投資			到期日			利率和下限 (1)			本金 金額						成本(2)						價值						腳註
uniQure BV			高級安全保障			2027年1月			最優惠利率+ 4.70%，最低費率 7.95%, 6.10%退出費			$	70,000					$	71,157					$	73,318					(5)(10)(11)(12)
Valo Health，LLC			高級安全保障			2024年5月			最優惠利率+ 6.45%，最低費率 9.70%, 3.85%退出費			$	2,396					2,808						2,808						(11)(13)
維羅納製藥公司			高級安全保障			2028年12月			1個月SOFR+5.85%，最低費率 11.19%，上限率 13.19%, 3.50%退出費			$	15,750					15,646						15,646						(5)(10)
維裏迪安治療公司			高級安全保障			2026年10月			最優惠利率+ 4.20%，最低費率 7.45%，上限率 8.95%, 6.00%退出費			$	8,000					8,057						8,023						(10)(13)
x4製藥公司			高級安全保障			2026年10月			最優惠利率+ 3.15%，最低費率 10.15%, 3.80%退出費			$	55,000					54,680						55,417						(11)(12)(13)
總計：藥物發現與開發（66.60%)*																		1,184,022						1,200,667
電子和計算機硬件
Robotics公司。			高級安全保障			2026年6月			最優惠利率+ 4.50%，最低費率 8.00%, 4.00%退出費			$	18,281					18,348						18,982						(19)
總計：電子與計算機硬件（1.05%)*																		18,348						18,982
醫療保健服務，其他
Better Treeutics公司			高級安全保障			2025年8月			最優惠利率+ 5.70%，最低費率 8.95%, 5.95%退出費			$	10,865					11,285						8,455						(15)
Blue Sprig Pediatrics，Inc.			高級安全保障			2026年11月			1個月SOFR+5.11%，最低費率 6.00%，PIK利息 4.45%			$	69,032					68,277						68,393						(11)(13)(14)
碳健康技術公司			高級安全保障			2025年3月			最優惠利率+ 5.60%，最低費率 8.85%, 4.61%退出費			$	46,125					47,193						46,242						(11)(13)
平等健康有限責任公司			高級安全保障			2026年2月			最優惠利率+ 6.25%，最低費率 9.50%，PIK利息 1.55%			$	54,425					54,142						54,697						(11)(12)(14)
Main Street Rural，Inc			高級安全保障			2027年7月			最優惠利率+ 1.95%，最低費率 9.95%, 6.85%退出費			$	24,500					24,476						24,929						(15)(17)
現代生活公司			高級安全保障			2027年2月			最優惠利率+ 2.75%，最低費率 8.75%, 5.00%退出費			$	13,000					12,888						13,111						(13)(17)
Recover Together，Inc.			高級安全保障			2027年7月			最優惠利率+ 1.90%，最低費率 10.15%, 7.50%退出費			$	35,000					34,683						34,683
Strive Health Holdings，LLC			高級安全保障			2027年9月			最優惠利率+ 0.70%，最低費率 9.20%, 5.95%退出費			$	12,000					11,868						11,868						(15)
維達健康公司			高級安全保障			2026年3月			9.20% +（Prime -）的較低者 3.25%)或1.00%，最低費率 9.20%，上限率 10.20%, 4.95%退出費			$	36,500					36,352						36,145						(11)
總計：醫療保健服務，其他（16.56%)*																		301,164						298,523
信息服務
嘉佩樂航天公司			高級安全保障			2025年11月			最優惠利率+ 5.00%，最低費率 8.25%，PIK利息 1.10%, 7.00%退出費			$	20,477					21,166						21,351						(14)(15)
Checkr集團公司			高級安全保障			2028年8月			最優惠利率+ 1.45%，最低費率 8.00%，PIK利息 2.00%, 2.75%退出費			$	47,621					47,460						49,382						(14)(17)
薩瑪科技有限責任公司			高級安全保障			2027年7月			最優惠利率+ 0.70%，最低費率 8.95%，PIK利息 2.00%, 2.95%退出費			$	11,725					11,627						11,876						(14)(17)
信力傳媒有限公司			高級安全保障			2025年6月			最優惠利率+ 5.50%，最低費率 9.00%，上限率 12.00%, 3.45%退出費			$	5,400					5,364						5,392						(5)(10)
Yipit，LLC			高級安全保障			2026年9月			1個月SOFR+8.45%，最低費率 9.35%			$	31,875					31,482						31,875						(17)(18)
總計：信息服務（6.65%)*																		117,099						119,876
製造技術
光明機器公司			高級安全保障			2025年5月			最優惠利率+ 4.00%，最低費率 9.50%, 5.00%退出費			$	7,827					8,064						8,006						(13)
彙總：製造技術（0.44%)*																		8,064						8,006
媒體/內容/信息
發燒實驗室公司			高級安全保障			2026年9月			最優惠利率+ 3.50%，最低費率 9.00%, 4.00%退出費			$	6,667					6,672						6,768						(19)
			高級安全保障			2025年9月			最優惠利率+ 3.50%，最低費率 9.00%, 3.00%退出費			$	1,167					1,178						1,188						(19)
			高級安全保障			2025年12月			最優惠利率+ 3.50%，最低費率 9.00%, 3.00%退出費			$	1,333					1,342						1,351						(19)
			高級安全保障			2026年3月			最優惠利率+ 3.50%，最低費率 9.00%, 3.00%退出費			$	1,500					1,501						1,509						(19)

見合併財務報表附註

23

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目錄表

大力神資本公司。

綜合投資時間表

2023年12月31日

(千美元)

投資組合公司			類型： 投資			到期日			利率和下限 (1)			本金 金額						成本(2)						價值						腳註
			高級安全保障			2026年6月			最優惠利率+ 3.50%，最低費率 9.00%, 3.00%退出費			$	1,667					$	1,647					$	1,653					(19)
Total Fever Labs，Inc.												$	12,334					12,340						12,469
總計：媒體/內容/信息（0.69%)*																		12,340						12,469
醫療器械和設備
Senseonics Holdings，Inc.			高級安全保障			2027年9月			最優惠利率+ 1.40%，最低費率 9.90%, 6.95%退出費			$	21,875					21,572						21,572						(17)
總計：醫療器械及設備（1.20%)*																		21,572						21,572
軟件
3GTMS，LLC			高級安全保障			2025年2月			3-月SOFR + 9.70%，最低費率 10.60%			$	13,110					13,029						13,103						(11)(17)(18)
			高級安全保障			2025年2月			3-月SOFR + 6.88%，最低費率 7.78%			$	1,990					1,988						1,986						(17)(18)
總計3GTMS，LLC												$	15,100					15,017						15,089
艾尼絲公司			高級安全保障			2026年10月			1-月BSBY + 9.00%，最低費率 10.00%			$	9,212					9,040						9,212						(12)(17)(18)
煉金術士有限責任公司			高級安全保障			2028年5月			1個月SOFR+8.14%，最低費率 9.14%			$	20,908					20,508						21,297						(13)(17)(18)
Allvue Systems，LLC			高級安全保障			2029年9月			6-月SOFR + 7.25%，最低費率 8.25%			$	36,410					35,530						35,530						(17)
附件雲			高級安全保障			2027年2月			1-月BSBY + 9.41%，最低費率 10.41%			$	9,823					9,649						9,761						(13)(17)
Automation Anywhere，Inc			高級安全保障			2027年9月			最優惠利率+ 4.25%，最低費率 9.00%, 4.50%退出費			$	19,600					19,345						20,269						(11)(17)(19)
巴別街			高級安全保障			2027年12月			3-月SOFR + 7.89%，最低費率 8.89%			$	45,000					43,983						44,928						(15)(17)(18)
大腦公司			高級安全保障			2026年4月			最優惠利率+ 3.70%，最低費率 9.20%，PIK利息 1.00%, 3.95%退出費			$	30,415					30,678						30,989						(13)(14)(15)(17)
Campaign Monitor Limited			高級安全保障			2025年11月			3-月SOFR + 9.05%，最低費率 9.90%			$	33,000					32,706						33,000						(13)(19)
Catchpoint Systems，Inc			高級安全保障			2025年11月			3-月SOFR + 9.41%，最低費率 11.81%			$	10,073					9,931						9,940						(18)
Ceros公司			高級安全保障			2026年9月			6-月SOFR + 8.99%，最低費率 9.89%			$	22,867					22,498						23,075						(17)(18)
Constructor.io公司			高級安全保障			2027年7月			1個月SOFR+8.44%，最低費率 9.44%			$	4,688					4,592						4,790						(13)(17)(18)
禮賓服務公司			高級安全保障			2026年3月			最優惠利率+ 3.20%，最低費率 6.45%，PIK利息 1.95%, 4.55%退出費			$	31,049					30,916						—						(8)(14)(19)
Copper CRM，Inc			高級安全保障			2025年3月			最優惠利率+ 4.50%，最低費率 8.25%，上限率 10.25%，PIK利息 1.95%, 3.96%退出費			$	9,141					9,307						9,153						(11)(14)
Cutover，Inc.			高級安全保障			2025年10月			最優惠利率+ 5.20%，最低費率 9.95%, 4.95%退出費			$	5,500					5,544						5,715						(5)(10)(12)(17)
Cybermaxx中間控股公司			高級安全保障			2026年8月			6-月SOFR + 8.63%，最低費率 9.38%			$	7,955					7,830						7,778						(13)(17)
			高級安全保障			2026年8月			6-月SOFR + 12.36%，最低費率 13.11%			$	2,546					2,494						2,556						(17)
道達爾Cybermaxx中間控股公司												$	10,501					10,324						10,334
達什萊恩公司			高級安全保障			2027年12月			最優惠利率+ 3.05%，最低費率 11.55%，PIK利息 1.10%, 7.26%退出費			$	42,863					43,087						43,087						(11)(13)(17)(19)
派遣技術公司			高級安全保障			2028年4月			3-月SOFR + 8.01%，最低費率 8.76%			$	8,125					7,949						8,127						(17)(18)
無人機部署公司			高級安全保障			2026年7月			最優惠利率+ 4.50%，最低費率 8.75%, 4.00%退出費			$	6,250					6,083						6,153						(17)
英元科技有限公司			高級安全保障			2025年4月			最優惠利率+ 5.10%，最低費率 8.35%, 2.95%退出費			$	3,750					3,801						3,730						(5)(10)
Elation Health，Inc			高級安全保障			2026年3月			最優惠利率+ 4.25%，最低費率 9.00%，PIK利息 1.95%, 3.95%退出費			$	12,629					12,253						12,692						(14)(17)(19)
恩馬克系統公司			高級安全保障			2026年9月			3-月SOFR + 6.73%，最低費率 7.73%，PIK利息 2.13%			$	8,363					8,230						8,363						(11)(14)(17)(18)
航班時刻表Pro，LLC			高級安全保障			2027年10月			1個月SOFR+7.80%，最低費率 8.70%			$	6,587					6,420						6,553						(17)(18)
強化健康安全			高級安全保障			2027年12月			1個月SOFR+7.64%，最低費率 8.54%			$	7,000					6,851						6,910						(11)(17)(18)
iGrafx，LLC			高級安全保障			2027年5月			1個月SOFR+8.66%，最低費率 9.56%			$	5,000					4,901						4,901						(18)

見合併財務報表附註

24

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目錄表

大力神資本公司。

綜合投資時間表

2023年12月31日

(千美元)

投資組合公司			類型： 投資			到期日			利率和下限 (1)			本金 金額						成本(2)						價值						腳註
益康科學有限公司			高級安全保障			2024年10月			3-月SOFR + 9.26%，最低費率 10.00%			$	6,213					$	6,148					$	6,148					(5)(10)(17)(18)
霍洛斯（簡稱Lithium Technologies）			高級安全保障			2025年1月			3-月SOFR + 4.50%，最低費率 5.50%，PIK利息 4.50%			$	57,770					57,730						56,293						(14)
Leapwork ApS			高級安全保障			2026年2月			最優惠利率+ 0.25%，最低費率 7.25%，PIK利息 1.95%, 2.70%退出費			$	3,813					3,810						3,907						(5)(10)(12)(14)(17)
LinenMaster，LLC			高級安全保障			2028年8月			1個月SOFR+6.25%，最低費率 7.25%，PIK利息 2.15%			$	15,083					14,799						14,799						(14)(17)
Loftware，Inc			高級安全保障			2028年3月			3-月SOFR + 7.88%，最低費率 8.88%			$	26,469					25,897						26,566						(17)(18)
邏輯來源			高級安全保障			2027年7月			3-月SOFR + 8.93%，最低費率 9.93%			$	13,300					13,074						13,493						(17)(18)
移動解決方案服務			高級安全保障			2025年12月			6-月SOFR + 9.31%，最低費率 10.06%			$	18,366					18,116						18,176						(18)
新遺蹟股份有限公司			高級安全保障			2030年11月			3-月SOFR + 6.75%，最低費率 7.75%			$	20,890					20,375						20,375						(17)
Omeda Holdings，LLC			高級安全保障			2027年7月			3-月SOFR + 8.05%，最低費率 9.05%			$	7,706					7,508						7,702						(11)(17)(18)
Onna科技公司			高級安全保障			2026年3月			最優惠利率+ 1.35%，最低費率 8.85%，PIK利息 1.75%, 4.45%退出費			$	3,853					3,814						3,810						(14)
Salary.com，LLC			高級安全保障			2027年9月			3-月SOFR + 8.00%，最低費率 9.00%			$	22,185					21,814						22,048						(18)
ShadowDragon，LLC			高級安全保障			2026年12月			1個月SOFR+9.01%，最低費率 9.91%			$	6,000					5,883						5,921						(17)(18)
西蒙數據公司			高級安全保障			2027年3月			最優惠利率+ 1.00%，最低費率 8.75%，PIK利息 1.95%, 2.92%退出費			$	15,065					14,982						15,037						(12)(14)
西森斯有限公司			高級安全保障			2027年7月			最優惠利率+ 1.50%，最低費率 9.50%，PIK利息 1.95%, 5.95%退出費			$	34,830					34,584						34,881						(5)(10)(14)
簡化醫療保健解決方案			高級安全保障			2028年3月			3-月SOFR + 7.25%，最低費率 8.25%			$	13,200					12,953						13,327						(17)(18)
相撲邏輯公司			高級安全保障			2030年5月			3-月SOFR + 6.50%，最低費率 7.50%			$	23,000					22,460						23,105						(17)
蘇西公司			高級安全保障			2027年8月			最優惠利率+ 1.75%，最低費率 10.00%，PIK利息 1.95%, 3.45%退出費			$	12,064					11,837						11,837						(14)(15)(17)
威脅連接公司			高級安全保障			2026年5月			6-月SOFR + 9.25%，最低費率 10.00%			$	10,920					10,730						10,920						(17)(18)
蒂帕爾蒂解決方案有限公司			高級安全保障			2027年4月			最優惠利率+ 0.45%，最低費率 7.95%，PIK利息 2.00%, 3.75%退出費			$	10,649					10,578						10,835						(5)(10)(14)(17)
扎皮公司			高級安全保障			2027年12月			3-月SOFR + 8.03%，最低費率 9.03%			$	9,000					8,816						8,967						(5)(10)(13)(17)(18)
Zimperium公司			高級安全保障			2027年5月			3-月SOFR + 8.31%，最低費率 9.31%			$	16,313					16,057						16,394						(17)(18)
總計：軟件（40.39%)*																		751,108						728,139
可持續和可再生技術
安皮恩，中國人民銀行			高級安全保障			2025年5月			最優惠利率+ 4.70%，最低費率 7.95%，PIK利息 1.45%, 3.78%退出費			$	3,926					3,952						3,939						(13)(14)
菠蘿能源有限責任公司			高級安全保障			2027年6月			固定 10.00%			$	1,682					1,682						1,678						(19)
總計：可持續和可再生技術（0.31%)*																		5,634						5,617
總計：債務投資（169.59%)*																		$	3,058,370					$	3,057,299

投資組合公司			類型： 投資			收購日期(4)			系列(3)			股票						成本(2)						價值						腳註
股權投資
消費品和商業產品
Fabletics，Inc			權益			4/30/2010			普通股			42,989						$	128					$	96
			權益			7/16/2013			首選系列B			130,191						1,101						700
Total Fabletics，Inc.												173,180						1,229						796
格羅夫合作公司			權益			4/30/2021			普通股			12,260						433						21						(4)
Savage X Holding，LLC			權益			4/30/2010			甲類單位			172,328						13						863

見合併財務報表附註

25

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目錄表

大力神資本公司。

綜合投資時間表

2023年12月31日

(千美元)

投資組合公司			類型： 投資			收購日期(4)			系列(3)			股票						成本(2)						價值						腳註
TFG控股公司			權益			4/30/2010			普通股			173,180						$	89					$	584
總計：消費品和商業產品（0.13%)*																		1,764						2,264
消費者和商業服務
卡沃有限公司			權益			12/15/2021			首選系列D-4			199,742						1,151						679						(5)(10)
DoorDash，Inc.			權益			12/20/2018			普通股			56,996						657						5,636						(4)
Lyft公司			權益			12/26/2018			普通股			100,738						5,263						1,510						(4)
書呆子公司。			權益			9/17/2021			普通股			100,000						1,000						343						(4)
OfferUp，Inc.			權益			10/25/2016			首選系列A			286,080						1,663						377
			權益			10/25/2016			首選系列A-1			108,710						632						143
Total OfferUp，Inc.												394,790						2,295						520
波爾圖			權益			6/28/2013			普通股			48,365						577						189						(4)
賴施林出版社，公司			權益			7/31/2020			普通股			3,095						39						—
犀牛實驗室公司			權益			1/24/2022			普通股			7,063						1,000						559
泰克圖拉公司			權益			5/23/2018			普通股			414,994,863						900						4						(7)
			權益			6/6/2016			首選系列BB			1,000,000						—						12						(7)
			權益			12/29/2023			首選系列C			3,235,298						13,263						3,251						(7)
道達爾泰克圖拉公司												419,230,161						14,163						3,267
總計：消費者及商業服務（0.70%)*																		26,145						12,703
多元化金融服務
直布羅陀收購有限責任公司（縮寫直布羅陀商業資本有限責任公司）			權益			3/1/2018			成員單位			1						34,006						28,034						(7)(20)
大力士顧問有限責任公司			權益			3/26/2021			成員單位			1						35						28,713						(7)(23)
新方保險控股公司			權益			9/30/2021			首選系列D-2			210,282						403						325
總計：多元化金融服務（3.17%)*																		34,444						57,072
藥物遞送
Aytu BioScience，Inc.			權益			3/28/2014			普通股			680						1,500						2						(4)
BioQ Pharma Incorporated			權益			12/8/2015			首選系列D			165,000						500						—
PD生物技術公司			權益			4/6/2015			普通股			2,498						309						12						(4)
Twitterera，Inc.（附AcelRx Pharmaceuticals，Inc.）			權益			12/10/2018			普通股			8,836						1,329						7						(4)
總計：藥物輸送（0.00%)*																		3,638						21
藥物發現與開發
Avalo治療公司			權益			8/19/2014			普通股			42						1,000						—						(4)
Axome治療公司			權益			5/9/2022			普通股			127,021						4,165						10,110						(4)(10)(16)
自行車治療公司			權益			10/5/2020			普通股			98,100						1,871						1,774						(4)(5)(10)
BridgeBio製藥公司			權益			6/21/2018			普通股			231,329						2,255						9,339						(4)
Cyclo Therapeutics，Inc（附應用分子運輸）			權益			4/6/2021			普通股			134						42						—						(4)(10)
戴爾生物科學公司			權益			1/8/2015			普通股			13,550						1,000						4						(4)

見合併財務報表附註

26

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目錄表

大力神資本公司。

綜合投資時間表

2023年12月31日

(千美元)

投資組合公司			類型： 投資			收購日期(4)			系列(3)			股票						成本(2)						價值						腳註
Dynavax Technologies			權益			7/22/2015			普通股			20,000						$	550					$	280					(4)(10)
Gritstone Bio，Inc			權益			10/26/2022			普通股			442,477						1,000						903						(4)
蒼鷺治療公司			權益			7/25/2023			普通股			364,963						500						620						(4)
希伯塞爾公司			權益			5/7/2021			首選系列B			3,466,840						4,250						1,834						(15)
HilleVax公司			權益			5/3/2022			普通股			235,295						4,000						3,777						(4)
Humanigen，Inc.			權益			3/31/2021			普通股			43,243						800						—						(4)(10)
庫拉腫瘤公司			權益			6/16/2023			普通股			47,826						550						688						(4)(10)
馬德里加爾製藥公司			權益			9/29/2023			普通股			5,100						773						1,180						(4)(10)
北海治療學			權益			12/15/2021			首選系列C			983						2,000						1,427						(5)(10)
Phathom製藥公司			權益			6/9/2023			普通股			147,233						1,730						1,344						(4)(10)(16)
火箭製藥有限公司			權益			8/22/2007			普通股			944						1,500						28						(4)
薩瓦拉公司			權益			8/11/2015			普通股			11,119						203						52						(4)
西奧基因治療公司			權益			2/2/2017			普通股			16,228						1,269						6						(4)
塔斯製藥公司			權益			5/5/2022			普通股			155,555						2,100						3,150						(4)(10)
uniQure BV			權益			1/31/2019			普通股			17,175						332						116						(4)(5)(10)
Valo Health，LLC			權益			12/11/2020			首選系列B			510,308						3,000						2,911
			權益			10/31/2022			首選系列C			170,102						1,000						1,187
Total Valo Health，LLC												680,410						4,000						4,098
邊緣分析公司			權益			9/6/2023			首選系列C			208,588						1,500						1,753
維裏迪安治療公司			權益			11/6/2023			普通股			32,310						400						704						(4)(10)
x4製藥公司			權益			11/26/2019			普通股			1,566,064						2,945						1,313						(4)
總計：藥物發現與開發（2.47%)*																		40,735						44,500
電子和計算機硬件
Robotics公司。			權益			11/17/2022			首選F系列			15,116						650						407
Skydio公司			權益			3/8/2022			首選系列E			248,900						1,500						544
總計：電子與計算機硬件（0.05%)*																		2,150						951
醫療保健服務，其他
23andMe，Inc.			權益			3/11/2019			普通股			825,732						5,094						754						(4)
碳健康技術公司			權益			3/30/2021			首選系列C			217,880						1,688						206
總計：醫療保健服務，其他（0.05%)*																		6,782						960
信息服務
星球實驗室公司			權益			6/21/2019			普通股			547,880						615						1,353						(4)
Yipit，LLC			權益			12/30/2021			首選系列E			41,021						3,825						4,890
總計：信息服務（0.35%)*																		4,440						6,243
醫療器械和設備
科羅納多美學有限責任公司			權益			10/15/2021			公共單位			180,000						—						2						(7)

見合併財務報表附註

27

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目錄表

大力神資本公司。

綜合投資時間表

2023年12月31日

(千美元)

投資組合公司			類型： 投資			收購日期(4)			系列(3)			股票						成本(2)						價值						腳註
			權益			10/15/2021			首選系列A-2			5,000,000						$	250					$	260					(7)
道達爾科羅納多美學有限責任公司												5,180,000						250						262
總計：醫療器械及設備（0.01%)*																		250						262
半導體
阿克羅尼克斯半導體公司			權益			7/1/2011			首選系列C			277,995						160						394
總計：半導體（0.02%)*																		160						394
軟件
3GTMS，LLC			權益			8/9/2021			普通股			1,000,000						1,000						863
黑烏鴉人工智能公司關聯公司			權益			3/24/2021			優先票據			3						2,406						2,406						(21)
CapLinked，Inc.			權益			10/26/2012			首選系列A-3			53,614						51						—
Contentful Global，Inc			權益			12/22/2020			首選系列C			41,000						138						303						(5)(10)
			權益			11/20/2018			首選系列D			108,500						500						842						(5)(10)
Total Contentful Global，Inc												149,500						638						1,145
Docker公司			權益			11/29/2018			普通股			20,000						4,284						636
德魯瓦控股公司			權益			10/22/2015			首選系列2			458,841						1,000						2,752
			權益			8/24/2017			首選系列3			93,620						300						587
道達爾德魯瓦控股公司												552,461						1,300						3,339
HighRoads，Inc			權益			1/18/2013			普通股			190						307						—
Leapwork ApS			權益			8/25/2023			首選系列B2			183,073						250						231						(5)(10)
Lightbend，Inc			權益			12/4/2020			普通股			38,461						265						23
Nextdoor.com，Inc.			權益			8/1/2018			普通股			1,019,255						4,854						1,927						(4)
Palantir Technologies			權益			9/23/2020			普通股			568,337						3,474						9,758						(4)
SingleStore公司			權益			11/25/2020			首選系列E			580,983						2,000						1,721
			權益			8/12/2021			首選F系列			52,956						280						196
Total SingleStore，Inc												633,939						2,280						1,917
維拉納健康公司			權益			7/8/2021			首選系列E			952,562						2,000						422
ZeroFox公司			權益			5/7/2020			普通股			289,992						101						252						(4)
總計：軟件（1.27%)*																		23,210						22,919
可持續和可再生技術
Fullium Bioenergy，Inc.			權益			9/13/2012			首選系列C-1			187,265						711						529
Impossible Foods Inc.			權益			5/10/2019			首選系列E-1			188,611						2,000						479
Modumet，Inc.			權益			6/1/2015			普通股			1,035						500						—
NantEnergy，LLC			權益			8/31/2013			公共單位			59,665						102						—
菠蘿能源有限責任公司			權益			12/10/2020			普通股			304,487						3,153						180						(4)
Pivot生物公司			權益			6/28/2021			首選系列D			593,080						4,500						2,684
Proterra，Inc.			權益			5/28/2015			普通股			457,841						542						9						(4)
總計：可持續和可再生技術（0.22%)*																		11,508						3,881
總計：股權投資（8.44%)*																		$	155,226					$	152,170

見合併財務報表附註

28

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目錄表

大力神資本公司。

綜合投資時間表

2023年12月31日

(千美元)

投資組合公司			類型： 投資			收購日期(4)			系列(3)			股票						成本(2)						價值						腳註
權證投資
生物工藝手段
阿拉瑪生物科學公司			搜查令			6/21/2022			首選系列B			46,197						$	36					$	20
PathAI公司			搜查令			12/23/2022			普通股			53,418						460						334						(12)
總計：生物技術工具（0.02%)*																		496						354
通信與網絡
Aryaka Networks，Inc			搜查令			6/28/2022			普通股			229,611						123						128						(12)
總計：通訊與網絡（0.01%)*																		123						128
消費品和商業產品
Gadget Guard，LLC			搜查令			6/3/2014			普通股			1,662,441						228						—
整潔公司			搜查令			8/13/2014			普通股			54,054						365						—
Whoop公司			搜查令			6/27/2018			首選系列C			686,270						18						325
總計：消費品和商業產品（0.02%)*																		611						325
消費者和商業服務
卡沃有限公司			搜查令			12/14/2021			普通股			174,163						164						75						(5)(10)
豪斯公司			搜查令			10/29/2019			普通股			529,661						20						—
蘭丁控股公司			搜查令			3/12/2021			普通股			11,806						116						298						(15)
倫迪奧公司			搜查令			3/29/2019			首選系列D			127,032						39						33
Plentific Ltd			搜查令			10/3/2023			普通股			19,499						48						51						(5)(10)
Provi			搜查令			12/22/2022			普通股			117,042						166						74						(15)
犀牛實驗室公司			搜查令			3/12/2021			普通股			13,106						470						4						(15)
SeatGeek公司			搜查令			6/12/2019			普通股			1,379,761						842						3,065						(16)
Skyword，Inc.			搜查令			11/14/2022			普通股			1,607,143						57						58
			搜查令			8/23/2019			首選系列B			444,444						83						5
Total Skyword，Inc.												2,051,587						140						63
Snagajob.com，Inc.			搜查令			4/20/2020			普通股			600,000						16						—
			搜查令			6/30/2016			首選系列A			1,800,000						782						—
			搜查令			8/1/2018			首選系列B			1,211,537						62						—
總計Snagajob.com，Inc.												3,611,537						860						—
Thumbtack公司			搜查令			5/1/2018			普通股			267,225						844						515						(12)
Udacity公司			搜查令			9/25/2020			普通股			486,359						218						—						(12)
Veem公司			搜查令			3/31/2022			普通股			98,428						126						16						(12)
瑞鋭集團有限公司			搜查令			2/11/2021			首選系列D			77,215						129						23						(5)(10)(12)(16)
			搜查令			8/27/2021			首選系列E			1,868						26						—						(5)(10)(16)
道達爾達米特集團有限公司												79,083						155						23
總計：消費者及商業服務（0.23%)*																		4,208						4,217

見合併財務報表附註

29

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目錄表

大力神資本公司。

綜合投資時間表

2023年12月31日

(千美元)

投資組合公司			類型： 投資			收購日期(4)			系列(3)			股票						成本(2)						價值						腳註
多元化金融服務
Next保險公司			搜查令			2/3/2023			普通股			522,930						$	214					$	554
總計：多元化金融服務（0.03%)*																		214						554
藥物遞送
Aerami Therapeutics Holdings，Inc			搜查令			6/1/2016			普通股			67,069						—						—
BioQ Pharma Incorporated			搜查令			10/27/2014			普通股			459,183						2						—
PD生物技術公司			搜查令			8/28/2014			普通股			3,929						390						—						(4)
總計：藥物輸送（0.00%)*																		392						—
藥物發現與開發
ADMA生物製品公司			搜查令			2/24/2014			普通股			58,000						166						11						(4)
Akero治療公司			搜查令			6/15/2022			普通股			22,949						175						335						(4)(10)
AmplifyBio，LLC			搜查令			12/27/2022			甲類單位			69,239						237						184						(15)
Axome治療公司			搜查令			9/25/2020			普通股			61,004						1,290						1,657						(4)(10)(12)(16)
Cellarity公司			搜查令			12/8/2021			首選系列B			100,000						287						201						(15)
Century Therapeutics，Inc.			搜查令			9/14/2020			普通股			16,112						37						1						(4)
COMPASS Pathways plc			搜查令			6/30/2023			普通股			75,376						278						285						(4)(5)(10)
庫雷沃公司			搜查令			6/9/2023			普通股			95,221						233						251						(15)
德馬萬特科學有限公司			搜查令			5/31/2019			普通股			223,642						101						7						(5)(10)
enGene，Inc.			搜查令			12/22/2023			普通股			43,689						118						179						(4)(5)(10)
Evofem Biosciences，Inc.			搜查令			6/11/2014			普通股			3						266						—						(4)
Fresh Tracks Therapeutics公司（附Brickell Biotech，Inc.）			搜查令			2/18/2016			普通股			201						119						—						(4)
蒼鷺治療公司			搜查令			8/9/2023			普通股			238,095						228						223						(4)(15)
Kineta公司			搜查令			12/20/2019			普通股			2,202						110						—						(4)
庫拉腫瘤公司			搜查令			11/2/2022			普通股			14,342						88						63						(4)(10)(15)
馬德里加爾製藥公司			搜查令			5/9/2022			普通股			13,229						570						1,842						(4)(10)
Phathom製藥公司			搜查令			9/17/2021			普通股			64,687						848						68						(4)(10)(12)(15)(16)
Redwitch BioAnalytics，Inc.			搜查令			3/23/2022			首選系列E			475,510						20						6						(15)
Scynexis公司			搜查令			5/14/2021			普通股			106,035						296						28						(4)
TG Therapeutics，Inc.			搜查令			2/28/2019			普通股			264,226						1,284						2,583						(4)(10)(12)
Valo Health，LLC			搜查令			6/15/2020			公共單位			102,216						256						153
x4製藥公司			搜查令			3/18/2019			普通股			1,392,787						510						225						(4)
總計：藥物發現與開發（0.46%)*																		7,517						8,302
電子和計算機硬件
908設備公司			搜查令			3/15/2017			普通股			49,078						101						175						(4)
Robotics公司。			搜查令			6/21/2022			普通股			8,503						34						102
Skydio公司			搜查令			11/8/2021			普通股			622,255						557						114
總計：電子與計算機硬件（0.02%)*																		692						391

見合併財務報表附註

30

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目錄表

大力神資本公司。

綜合投資時間表

2023年12月31日

(千美元)

投資組合公司			類型： 投資			收購日期(4)			系列(3)			股票						成本(2)						價值						腳註
醫療保健服務，其他
現代生活公司			搜查令			3/30/2023			普通股			37,618						$	164					$	165
Recover Together，Inc.			搜查令			7/3/2023			普通股			194,830						382						327
Strive Health Holdings，LLC			搜查令			9/28/2023			公共單位			51,760						83						95						(15)
維達健康公司			搜查令			3/28/2022			普通股			192,431						121						9
總計：醫療保健服務，其他（0.03%)*																		750						596
信息服務
嘉佩樂航天公司			搜查令			10/21/2021			普通股			176,200						207						33						(15)
INMOBI Inc.			搜查令			11/19/2014			普通股			65,587						82						—						(5)(10)
NetBase Solutions，Inc.			搜查令			8/22/2017			首選系列1			60,000						356						362
信力傳媒有限公司			搜查令			6/29/2022			普通股			113,828						49						91						(5)(10)
總計：信息服務（0.03%)*																		694						486
製造技術
光明機器公司			搜查令			3/31/2022			普通股			392,308						537						279
MacroFab公司			搜查令			3/23/2022			普通股			1,111,111						528						677
Xetime，Inc.			搜查令			5/9/2018			普通股			87,784						47						2,044						(4)
彙總：製造技術（0.17%)*																		1,112						3,000
媒體/內容/信息
發燒實驗室公司			搜查令			12/30/2022			首選系列E-1			369,370						67						235
總計：媒體/內容/信息（0.01%)*																		67						235
醫療器械和設備
直覺醫療公司			搜查令			12/29/2017			首選系列B-1			3,076,323						294						—
Begin醫療公司			搜查令			9/27/2013			普通股			62,794						401						78						(4)
Senseonics Holdings，Inc.			搜查令			9/8/2023			普通股			728,317						200						184						(4)
泰拉生物公司			搜查令			3/31/2017			普通股			15,712						61						—						(4)
總計：醫療器械及設備（0.01%)*																		956						262
半導體
阿克羅尼克斯半導體公司			搜查令			6/26/2015			首選系列D-2			750,000						99						811
總計：半導體（0.04%)*																		99						811
軟件
ARIA系統公司			搜查令			5/22/2015			首選G系列			231,535						74						—
Automation Anywhere，Inc			搜查令			9/23/2022			普通股			254,778						448						430
Bitsight科技公司			搜查令			11/18/2020			普通股			29,691						284						666
大腦公司			搜查令			10/4/2021			普通股			194,629						165						47						(15)
CloudBolt軟件公司			搜查令			9/30/2020			普通股			211,342						117						12
Cloudian，Inc.			搜查令			11/6/2018			普通股			477,454						71						29
雲支付公司			搜查令			4/10/2018			首選系列B			6,763						54						844						(5)(10)
Couchbase公司			搜查令			4/25/2019			普通股			105,350						462						1,225						(4)

見合併財務報表附註

31

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目錄表

大力神資本公司。

綜合投資時間表

2023年12月31日

(千美元)

投資組合公司			類型： 投資			收購日期(4)			系列(3)			股票						成本(2)						價值						腳註
Cutover，Inc.			搜查令			9/21/2022			普通股			102,898						$	26					$	62					(5)(10)(12)
達什萊恩公司			搜查令			3/11/2019			普通股			770,838						461						258
德爾菲克斯公司			搜查令			10/8/2019			普通股			718,898						1,594						3,801
Demandbase公司			搜查令			8/2/2021			普通股			727,047						545						396
DNanexus公司			搜查令			3/21/2014			首選系列C			909,091						97						47
德拉戈斯公司			搜查令			6/28/2023			普通股			49,309						1,452						1,207
無人機部署公司			搜查令			6/30/2022			普通股			95,911						278						413
英元科技有限公司			搜查令			4/13/2022			普通股			522						8						4						(5)(10)
Elation Health，Inc			搜查令			9/12/2022			普通股			362,837						583						188
第一洞察公司			搜查令			5/10/2018			首選系列B			75,917						96						77
Fulfil Solutions，Inc.			搜查令			7/29/2022			普通股			84,995						325						456
Kore.ai，Inc.			搜查令			3/31/2023			首選系列C			64,293						208						243
Leapwork ApS			搜查令			1/23/2023			普通股			39,948						16						35						(5)(10)(12)
Lightbend，Inc			搜查令			2/14/2018			首選系列D			89,685						131						49
Mixpanel公司			搜查令			9/30/2020			普通股			82,362						252						306
Onna科技公司			搜查令			7/5/2023			普通股			172,867						60						39
Popricus，Inc.			搜查令			5/28/2014			普通股			132,168						—						—
Reltio公司			搜查令			6/30/2020			普通股			69,120						215						447
西蒙數據公司			搜查令			3/22/2023			普通股			77,934						96						76						(12)
SingleStore公司			搜查令			4/28/2020			首選系列D			312,596						103						386
西森斯有限公司			搜查令			6/8/2023			普通股			321,956						174						128						(5)(10)
蘇西公司			搜查令			8/24/2023			普通股			292,936						367						354						(15)
派系集團有限責任公司			搜查令			11/3/2014			首選AA系列			8,076						234						904
蒂帕爾蒂解決方案有限公司			搜查令			3/22/2023			普通股			254,877						174						234						(5)(10)
VideoFinder，Inc.			搜查令			1/21/2022			普通股			152,048						1,275						186						(15)
總計：軟件（0.75%)*																		10,445						13,549
外科裝置
TransMedics集團公司			搜查令			9/11/2015			普通股			14,440						39						676						(4)
總計：手術器械（0.04%)*																		39						676
可持續和可再生技術
安皮恩，中國人民銀行			搜查令			4/15/2022			普通股			18,472						52						36
Halio公司			搜查令			4/22/2014			首選系列A			325,000						155						36
			搜查令			4/7/2015			首選系列B			131,883						63						11
Total Halio，Inc.												456,883						218						47
波利埃拉公司			搜查令			3/24/2015			首選系列C			150,036						269						—
總計：可持續和可再生技術（0.00%)*																		539						83
總計：令狀投資（1.88%)*																		$	28,954					$	33,969
證券投資總額（179.92%)*																		$	3,242,550					$	3,243,438

見合併財務報表附註

32

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目錄表

大力神資本公司。

綜合投資時間表

2023年12月31日

(千美元)

投資組合公司			類型： 投資			收購日期(4)			系列(3)			股票						成本(2)						價值						腳註
投資基金和車輛投資
藥物發現與開發
Forbion成長機會基金I CV			投資基金和投資工具			11/16/2020												$	3,783					$	3,619					(5)(10)(17)
Forbion成長機會基金II CV			投資基金和投資工具			6/23/2022												319						611						(5)(10)(17)
總計：藥物發現與開發（0.23%)*																		4,102						4,230
軟件
Liberty Zim Co-Invest LP			投資基金和投資工具			7/21/2022												381						378						(5)(10)
總計：軟件（0.02%)*																		381						378
總計：投資基金和工具投資（0.26%)*																		$	4,483					$	4,608
扣除現金及現金等值前的投資總額（180.18%)*																		$	3,247,033					$	3,248,046
現金及現金等價物
GS金融廣場政府基金			現金及現金等價物						FGTXX/38141 W273									$	56,000					$	56,000
總計：現金及現金等值投資（3.11%)*																		$	56,000					$	56,000
總計：扣除現金及現金等值後的投資（183.28%)*																		$	3,303,033					$	3,304,046

外幣遠期合約
外幣			結算日			交易對手			金額			交易記錄						結算日的美元價值						價值
英鎊（GBP）			6/3/2024			高盛銀行美國			£	19,288		售出						$	23,810					$	(766)
總計：遠期外幣總額（（0.04))*																		$	23,810					$	(766)

*價值佔淨資產的百分比。除非另有説明，所有金額均以美元表示。該公司使用標準工業代碼對其投資組合公司的行業分組進行分類。

(1)PRIME代表的利率 8.50截至2023年12月31日的%。1-月SOFR、3個月SOFR和6個月SOFR代表 5.34%, 5.36%，以及5.35%，分別截至2023年12月31日。

(2)就聯邦所得税而言，未實現增值總額、未實現折舊總額和未實現淨增值總額為美元118.3百萬，$115.9百萬美元，以及$2.4分別為100萬美元。投資的税費是$。3.2十億美元。

(3)優先股和普通股、認股權證和股權通常不產生收入。

(4)除認股權證外24上市公司和普通股36上市公司，所有投資於2023年12月31日受到限制，並使用公司估值委員會(“估值委員會”)真誠確定並經董事會(“董事會”)批准的第3級重大不可觀察投入按公允價值進行估值。.

(5)非美國公司或公司的主要營業地點在美國以外。

(6)[已保留]

(7)根據1940年法案定義的控制投資，即Hercules擁有公司至少25%的有投票權證券或在董事會中擁有超過50%的代表。

(8)截至2023年12月31日，債務處於非應計狀態，因此被視為非創收。

(9)指全部或部分債務投資為可轉換債務。

(10)指公司根據1940年法令第55(A)條認為不是“合格資產”的資產。在收購任何額外的不符合條件的資產時，符合條件的資產必須至少佔公司總資產的70%。

(11)指全部或部分債務投資被質押為SMBC貸款的抵押品(定義見“附註5-債務”)。

(12)指全部或部分投資作為MUFG銀行貸款(定義見“附註5-債務”)下的抵押品。

(13)指全部或部分債務投資擔保2031年資產支持票據(定義見“附註5-債務”)。

見合併財務報表附註

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目錄表

大力神資本公司。

綜合投資時間表

2023年12月31日

(千美元)

(14)指全部或部分債務投資本金包括累積的PIK利息，並扣除償還款項。

(15)指該投資組合公司的全部或部分投資由Hercules Capital IV，L.P.持有，Hercules Capital IV，L.P.是本公司的全資小型企業投資公司。

(16)指截至2023年12月31日，公司在該投資組合公司的總投資的公允價值佔公司總淨資產的5%以上。

(17)表示截至2023年12月31日，應該投資組合公司的要求，有一筆資金不足的合同承付款(見“附註11--承付款和或有事項”)。

(18)指在投資組合公司的所有資產中具有第一留置權“最後退出”優先擔保頭寸和擔保權益的單位債務，因此在清算、出售或其他處置中，“最後退出”部分將從屬於“先退出”部分。

(19)指第二留置權優先擔保債務。

(20)直布羅陀收購有限責任公司是一家全資子公司，是其全資附屬投資組合公司直布羅陀商業資本有限責任公司和直布羅陀設備金融有限責任公司的控股公司。

(21)指對期票形式的無投票權證券的投資。票據的條款為公司提供了對Black Crow AI，Inc.的普通股發行人股票的留置權，在償還票據的未償還餘額時可以解除。截至2023年12月31日，Black Crow AI，Inc.附屬公司本票的未償還餘額為#美元2.4百萬美元。

(22)指證券持有與投資組合公司的某些產品相關的特許權使用費收入的權利。特許權使用費合同的大約成本和公允價值為$。12.0百萬美元和美元9.4分別為100萬美元。

(23)Hercules Adviser LLC由Hercules Capital Management LLC擁有，並與Hercules Partners Holdings，LLC一起提交，這兩家公司都由該公司全資擁有。如欲進一步披露，請參閲“注1”。

見合併財務報表附註

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目錄表

大力神資本公司。

合併財務報表附註

(未經審計)

1. 業務説明

Hercules Capital，Inc.(“本公司”)是一家專業金融公司，專注於向各種技術、生命科學以及可持續和可再生技術行業中高增長、創新的風險資本支持和機構支持的公司提供優先擔保貸款。該公司通過其設在加利福尼亞州聖馬特奧的主要辦事處以及在馬薩諸塞州波士頓、紐約、紐約州貝塞斯達、馬裏蘭州聖迭戈、加利福尼亞州丹佛市和英國倫敦的辦事處籌集投資。該公司於2003年12月根據馬裏蘭州一般公司法註冊成立。

本公司是一家內部管理的非多元化封閉式投資公司，已選擇根據經修訂的1940年投資公司法(“1940年公司法”)作為業務發展公司(“BDC”)進行監管。自注冊成立至二零零五年十二月三十一日止，本公司作為一間公司須根據經修訂的1986年《國內税法》(下稱《税則》)C分章繳税。自2006年1月1日起，本公司選擇根據守則第M分章，就美國聯邦所得税而言，被視為受監管投資公司(“RIC”)(見“附註6-所得税”)。

該公司並未在商品期貨交易委員會(“CFTC”)註冊。本公司聲稱，根據商品交易法(“商品交易法”)下的規則4.5，該公司被排除在“商品池經營者”一詞的定義之外。因此，根據《商品交易法》，本公司不受註冊或監管為“商品池經營者”的約束。

Hercules Capital IV，L.P.(“HC IV”)是我們於2010年12月成立的特拉華州全資有限合夥企業。HC IV於2020年10月27日根據小企業管理局(SBA)的授權獲得了作為小企業投資公司(SBIC)的經營許可證。除其他事項外，SBIC須遵守有關其可能投資的公司的規模和性質以及這些投資的結構的各種規定。Hercules Technology SBIC Management，LLC(“HTM”)是本公司全資擁有的有限責任公司附屬公司，成立於2003年11月，是HC IV的普通合夥人。

本公司亦成立若干全資附屬公司，所有附屬公司均以特拉華州公司或有限責任公司(“有限責任公司”)的形式組成，以持有以有限責任公司(或其他形式的傳遞實體)組織的投資組合公司。這些子公司是根據美國公認會計原則(“美國公認會計原則”)為財務報告目的而合併的。某些子公司應納税，並未出於所得税目的與Hercules合併，並可能因其擁有某些組合投資而產生所得税支出或收益以及税收資產和負債。

該公司於2020年成立了Hercules Capital Management LLC和Hercules Adviser LLC，作為特拉華州的全資有限責任子公司。本公司獲得美國證券交易委員會(“美國證券交易委員會”)職員不採取行動的寬免，準許Hercules Adviser LLC(“Adviser附屬公司”)根據經修訂的1940年投資顧問法案(“顧問法案”)註冊為註冊投資顧問。顧問附屬公司為一個或多個無關第三方投資者(“外部人士”)擁有的投資工具(“顧問基金”)提供投資顧問及相關服務。顧問子公司由Hercules Capital Management LLC擁有，並與Hercules Partners Holdings，LLC共同持有和提交，Hercules Partners Holdings，LLC分別全資擁有每個顧問基金的普通合夥工具。

2. 重要會計政策摘要

陳述的基礎

所附合並中期財務報表乃根據美國中期財務信息公認會計準則編制，並符合S-X規則第10-Q表及第6、10及12條的報告要求。因此，根據美國公認會計原則編制的年度合併財務報表附帶的某些披露被省略。管理層認為，所有僅由正常經常性應計項目組成的調整都已列入中期合併財務報表公允報表所必需的調整。本期的業務成果不一定表明整個財政年度最終可能取得的成果。因此，中期未經審計綜合財務報表及附註應與截至2023年12月31日止年度經審計綜合財務報表及其附註一併閲讀。年終合併資產負債表數據來自經審計的財務報表，但不包括美國公認會計原則要求的所有披露。該公司的本位幣是美元，這些合併財務報表是以該貨幣編制的。

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目錄表

作為一家投資公司，本公司遵循主題946，金融服務-投資公司(“ASC主題946”)中提出的會計和報告準則。財務會計準則委員會(“FASB”)會計準則編撰，經修訂(“ASC”)。根據S-X法規和ASC946主題的規定，本公司不會合並其對投資組合公司的投資，但投資公司子公司或以向本公司提供服務為業務的受控運營公司除外。相反，投資公司在不是投資公司的投資組合公司中的權益應根據美國會計準則第946號主題按公允價值衡量。顧問附屬公司並非ASC主題946所界定的投資公司，此外，顧問附屬公司只向外部人士擁有的顧問基金提供投資顧問服務。因此，根據ASC主題946，顧問附屬公司按公允價值作為本公司的有價證券投資入賬，並未合併。

根據美國公認會計原則編制的財務報表要求管理層作出估計和假設，以影響在合併財務報表日期報告的資產和負債的報告金額，以及報告期內報告的收入、費用、收益和損失的金額。經濟和監管環境、金融市場、我們投資組合公司的信譽、其他宏觀經濟發展(例如，全球流行病、自然災害、恐怖主義、國際衝突和戰爭)以及在確定這些估計和假設時使用的任何其他參數的變化，都可能導致實際結果與這些估計和假設不同。

合併原則

綜合財務報表包括本公司、其合併子公司以及本公司為主要受益人的所有可變利益實體(“VIE”)的賬目。在合併中，所有公司間賬户和交易都已取消。

VIE是指這樣的實體：(I)沒有足夠的股本允許該實體在沒有額外從屬財務支持的情況下為其活動融資，或(Ii)擁有缺乏控股權特徵的股權投資者。VIE的主要受益人既有權指導VIE的活動，對VIE的經濟表現產生最重大的影響，也有義務承擔對VIE可能產生重大影響的損失或獲得利益的權利。

為了評估公司是否有權指導VIE的活動，從而對其經濟表現產生最重大的影響，本公司考慮了所有事實和情況，包括它在建立VIE中的角色及其持續的權利和責任。這項評估包括確定對VIE的經濟表現影響最大的活動，以及確定哪一方(如果有的話)有權控制這些活動。一般來説，做出影響VIE的最重大決定的一方被確定有權指導VIE的活動。為評估本公司是否有義務承擔可能對VIE產生重大影響的虧損或收取利益，本公司考慮其所有經濟利益，包括債務和股權、服務權和費用安排，以及VIE中的任何其他可變利益。如果公司確定它是有權做出影響VIE的最重大決策的一方，並且公司在VIE中具有潛在的重大利益，則它合併VIE。

該公司對其是否為VIE的主要受益者進行定期重新評估，通常是每季度一次。重新評估過程考慮本公司是否已獲得或放棄通過變更管理文件或其他情況來指導VIE活動的權力。本公司亦會根據某些事件重新考慮先前被確定為非VIE的實體是否已成為VIE，因此須受VIE合併框架的約束。

該公司的綜合財務報表包括證券化信託的賬户，該信託是與發行2031年資產擔保票據(定義見“附註5-債務”)同時成立的VIE。本公司證券化VIE的資產被限制用於償還其合併證券化VIE的債務，這些債務在合併資產負債表中以括號形式披露。債務是其合併證券化VIE的唯一義務，債權人(或實益利益持有人)對公司的一般信貸沒有追索權。

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目錄表

公允價值計量

該公司遵循ASC主題820“公允價值計量”(“ASC主題820”)中的指導，其中公允價值被定義為在測量日期在市場參與者之間有序交易中出售資產或支付轉移債務所收到的價格。ASC主題820建立了衡量資產和負債公允價值的框架，並概述了一個三級層次結構，該層次結構最大限度地使用了可觀察到的市場數據輸入，並最大限度地減少了對不可觀察輸入的使用，以建立公允價值計量的分類。投入泛指市場參與者將用於為資產或負債定價的假設，包括關於風險的假設，例如用於使用定價模型計量公允價值的特定估值技術所固有的風險和/或該估值技術的投入所固有的風險。輸入可以是可觀測的，也可以是不可觀測的。可觀察到的投入反映了市場參與者將根據從本公司以外的來源獲得的市場數據為資產或負債定價時使用的假設。不可觀察到的輸入反映了公司自己對市場參與者將根據現有信息為資產或負債定價時所做的假設。對資產或負債進行估值所用的投入或方法可能不能説明與投資這些資產或負債有關的風險。ASC主題820還要求根據評估中使用的信息層次內的水平對公允價值計量進行披露。當其他準則要求(或允許)資產或負債以公允價值計量時，ASC主題820適用。

該公司根據與用於衡量其公允價值的投入相關的判斷水平，按照ASC主題820對所有按公允價值記錄的投資進行分類。ASC主題820定義的、與對這些資產和負債進行公平估值的投入有關的主觀量直接相關的層級如下：

第1級-投入是在計量日期相同資產的活躍市場上未經調整的報價。按第1級公允價值列賬的資產類別一般為活躍市場上市的股票。

第2級-可直接或間接觀察資產的投入(第1級所包括的報價除外)與計量日期的市場數據以及工具預期壽命的範圍有關。公允價值資產通常包括在這一類別中，是指公開持有的債務投資和上市公司持有的認股權證。

第三級--投入反映了管理層對市場參與者在計量日期為資產定價時所使用的最佳估計。它包括需要對公允價值計量具有重大意義且不可觀察的投入的價格或估值。一般來説，按公允價值列賬幷包括在這一類別中的資產是私人公司持有的債務投資、權證和股權。

投資的價值評估

編制本公司綜合財務報表所固有的最重要估計是對投資的估值以及記錄的投資的未實現增值和折舊的相關金額。

截至2024年3月31日，約 96.6本公司總資產的%為對投資組合公司的投資，其公允價值由公司估值委員會真誠確定並經董事會批准。根據1940年法令第2(A)(41)節的定義，公允價值是(I)可隨時獲得市場報價的證券的市場價格，(Ii)對於所有其他證券和資產，公允價值由董事會的估值指定人真誠地確定。該公司的投資根據1940年法案和ASC主題946以公允價值計價，並根據ASC主題820進行計量。該公司為技術相關行業的高增長和創新的風險資本支持和機構支持的公司提供融資解決方案，這些行業包括技術、藥物發現和開發、生物技術、生命科學、醫療保健以及處於發展階段的可持續和可再生技術。鑑於這些類型業務的投資性質，公司在這些投資組合公司的幾乎所有投資都被視為ASC主題820項下的3級資產，因為通常沒有已知或可進入的市場或市場指數可供交易或交換這些投資證券。因此，根據董事會根據ASC主題820和1940年法案的規定製定的一致估值政策，本公司基本上按照真誠確定的公允價值對其所有投資進行估值。由於在釐定沒有現成市價的投資的公允價值時存在固有的不確定性，本公司投資的公允價值由本公司估值委員會真誠釐定並獲董事會批准，其公允價值可能與假若該等投資存在現成市場時所使用的價值有重大差異，而差異可能是重大的。

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目錄表

根據董事會制定的程序，公司在經過多步驟評估過程後，按季度對投資進行評估。根據經修訂的1940年美國證券交易委員會規則2a-5，董事會指定本公司的估值委員會為“估值指定人”。審計委員會核準的季度多步驟估值過程如下：

(1)公司的季度估值程序首先由負責投資組合投資的投資專業人士對每個投資組合公司進行初始估值；

(2)初步估值結論和基於業務的假設，以及由獨立公司提供的任何適用的公允價值標記，應在必要時與公司投資委員會和信用小組的某些成員(S)一起審查；

(3)估值委員會審核投資委員會及信貸組若干成員(S)就投資組合中每項投資建議的初步估值，並真誠地釐定本公司投資組合中每項投資的公允價值，並向董事會審計委員會建議估值釐定；

(4)董事會的審計委員會根據規則2a-5對季度估值過程進行監督，其中包括審查估值委員會編制的季度報告，審查估值委員會作出的公平估值決定，並酌情批准將該等估值納入公開報告和披露；以及

(5)董事會根據審計委員會的建議，討論估值並批准本公司投資組合中每項投資的公允價值。

於估值日期前兩個歷季內購入的投資及於12個月內剩餘到期日或以下的債務投資均可按成本計值，並計入應計利息或折現/溢價攤銷至到期日，除非本公司認為該等估值並不代表公允價值。在這種情況下，此類投資應按估值委員會真誠確定並經董事會批准的公允價值進行估值。非上市交易或其市場報價未現成的投資，按估值委員會真誠釐定並獲董事會批准的公允價值估值。

作為上述整體流程的一部分，本公司聘請一家或多家獨立估值公司(S)為管理層提供協助，以確定選定的投資組合每季度的公允價值。在選擇聘請獨立估值公司進行哪些投資組合投資時，本公司會考慮多項因素，包括但不限於估值結果、規模、信貸質素可能出現重大波動，以及自獨立估值公司上次對投資組合投資進行估值以來所經過的時間。獨立估值公司提供的服務範圍由估值委員會酌情決定，並須經董事會批准，本公司可聘請獨立估值公司對我們的全部或部分投資組合進行估值。在真誠地確定有價證券投資的公允價值時，本公司承認這些決定是使用已知或合理可知的最佳可用信息作出的。此外，在投資期間可能發生的市場環境、投資組合公司業績和其他事件的變化，可能會導致這些投資最終實現的收益或虧損與目前分配的估值大不相同。每項投資的公允價值變動被記錄為對該投資公允價值的調整，該變動反映在未實現的增值或折舊中。

債務投資

該公司主要投資於債務證券，特別強調結構性債務。本公司使用“結構性債務”一詞是指以股權、認股權證、期權或其他權利購買或轉換為普通股或優先股的債務投資。鑑於向技術相關行業的風險資本支持和機構支持的公司提供貸款的性質，公司在這些投資組合公司中的幾乎所有債務投資都被視為ASC主題820下的3級資產，因為通常沒有已知或可進入的市場或市場指數來交易或交換這些投資證券。本公司可不時投資於符合本公司投資目標的公司的公共債務，只要市場報價或其他定價指標(即經紀人報價)可用，這些投資被視為符合ASC主題820的1級或2級資產。

在真誠地確定本公司投資的價值時，本公司通常從投資的成本基礎開始，其中包括歸屬於原始發行折扣(“OID”)的價值(如果有)以及已應計的實物支付(“PIK”)利息或其他應收款。然後，本公司應用如下所述的估值方法。

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目錄表

本公司假設在一個假想的市場中將每一種債務證券出售給一個假想的市場參與者，其中買家和賣家都願意參與。假設的市場不包括標的證券簡單償還或清償的情景，但包括退出概念。公司確定每項債務投資的初始收益。然後，該公司使用第三方供應商提供的高級擔保槓桿貸款收益率來校準債務投資開始至衡量日期之間的市場收益率變化。行業特定指數和其他相關市場數據被用來對基於市場的波動進行基準評估，以確定合理性。作為確定公允價值的一部分，本公司還評估債務投資的抵押品的可回收性。本公司會考慮每間投資組合公司的信用評級、證券留置權及投資的其他特徵，以調整基準收益率，以得出截至計量日期的每項投資的信貸調整假設收益率。然後，每項投資的預期未來現金流量按假設收益率貼現，以估計每項投資在計量日期的公允價值。該公司的流程包括對基本投資業績、當前投資組合公司的財務狀況和影響估值的市場變化事件、估計剩餘壽命、當前市場收益率和截至衡量日期的類似證券的利差等方面的分析。

該公司對在公共交易所交易的債務證券進行估值，以估值之日的現行市場價格計算。對於有足夠市場數據和流動性的銀團債務投資，本公司使用經紀商報價和債券指數等因素對債務證券進行估值。如果債務投資的信用質量顯著惡化，本公司可能會考慮其他因素來估計公允價值，包括在清算分析中將收到的收益。

當本公司認為一項投資價值下降時，包括債務投資的回收存疑，或如在兑換前提下，當債務投資的價值低於投資的攤銷成本時，本公司會記錄投資的未實現折舊。相反，在適當情況下，如果本公司認為相關投資組合公司的價值已經增值，因此其投資也已經增值，或者如果在交換前提下，債務投資的價值大於攤銷成本，則本公司將記錄未實現增值。

在發行債務工具時，本公司通常從借款人那裏收到認股權證或其他股權證券。本公司根據收到當日認股權證或其他股權證券各自的公允價值，按所收到債務及認股權證或其他股權證券的總公允價值比例釐定權證或其他股權證券的成本基準。從記錄權證或其他股權工具產生的債務投資的任何折價，在債務投資的有效期內計入利息收入。

股權證券及認股權證

在場外交易市場或證券交易所交易的證券將按期末的現行買入價進行估值。該公司在上市公司持有的股本證券數量有限。根據1940年法案，容易獲得市場報價的不受限制的公開交易證券在測量日期的收盤報價進行估值。

在每個報告日期，私人持有的權證和股權證券的估值基於對各種因素的分析，這些因素包括但不限於投資組合公司的經營業績和財務狀況、一般市場狀況、價格與企業價值或價格與股本的比率、貼現現金流、與可比上市公司的估值比較或其他行業基準。當外部事件發生時，如購買交易、公開發行或隨後的股權出售，該外部事件所指示的定價將用於證實公司對權證和股權證券的估值。本公司定期檢討其投資組合公司的估值，以確定投資組合公司的企業價值自上次估值計量日期以來是否有所增加或減少。在沒有符合條件的外部事件的情況下，本公司使用布萊克·斯科爾斯OPM來估計認股權證的公允價值。對於某些私人持有的股權證券，採用收益法，即公司將未來金額(例如，現金流量或收益)轉換為淨現值。這一計量是基於當前市場對這些未來金額的預期所表明的價值。在遵循這些方法時，公司可能考慮的因素類型包括：適用的市場收益率和倍數、投資組合公司的資本結構、任何抵押品的性質和可變現價值、投資組合公司的支付能力、其收益和貼現現金流以及企業價值等因素。

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目錄表

投資基金和投資工具

本公司應用ASC主題820提供的實際權宜之計，涉及計算每股(或其等值)資產淨值(“NAV”)的某些實體的投資。ASC主題820允許持有投資公司或具有與投資公司相似屬性的某些實體的投資的實體計算每股資產淨值或其公允價值不容易確定的等價物，以該每股資產淨值或其等價物為基礎來計量此類投資的公允價值，而不進行調整。根據ASC主題820，使用每股資產淨值作為實際權宜之計進行估值的投資不屬於公允價值層次。

衍生工具

該公司的衍生工具包括外幣遠期合約。本公司在其綜合財務報表中按公允價值確認所有衍生工具為資產或負債。本公司訂立的衍生工具合約並未被指定為對衝工具，因此，本公司在綜合經營報表中通過非控制/非關聯投資的未實現增值(折舊)淨變動列報公允價值變動。衍生工具的已實現損益計入綜合經營報表中非控制/非關聯投資的已實現淨收益(虧損)。在合併現金流量表中，衍生產品結算時實現的現金流量淨額計入已實現(收益)損失。

現金、現金等價物和受限現金

現金和現金等價物僅包括存放在金融機構的資金和貨幣市場存款賬户中的短期流動投資。現金及現金等價物按接近公允價值的成本列賬。截至2024年3月31日，公司持有美元588千元(成本基礎$628上千美元)的外國現金。截至2023年12月31日，公司持有美元804千元(成本基礎$842上千美元)的外國現金。限制性現金包括作為擔保本公司某些融資交易的抵押品持有的金額，包括受託人持有的證券化信託中與其2031年資產支持票據相關的金額(請參閲“附註5-債務”)。

其他資產

其他資產通常包括預付費用、扣除累計攤銷後的信貸工具的債務發行成本、扣除累計折舊後的固定資產、遞延收入和存款以及其他資產，包括託管和其他與投資相關的應收賬款。

託管應收賬款

代管應收賬款根據託管協議的條款和條件收取。代管餘額通常分配在一年以上的期間內，並可能在代管期間產生利息。代管餘額至少每季度計量一次，公允價值是根據估計的可收回餘額數額和合同到期日確定的。

租契

公司在一開始就確定一項安排是否為租約。經營租賃計入綜合資產負債表中的使用權(“ROU”)資產和經營租賃負債負債。本公司確認所有租賃的ROU資產和經營租賃負債，但期限不超過12個月的短期租賃除外。ROU資產是指在租賃期內使用標的資產的權利，經營性租賃負債負債是指支付租賃所產生的租賃款項的義務。淨收益資產及負債於租賃開始日根據租賃期內租賃付款的現值確認。本公司與租賃和非租賃組成部分簽訂了租賃協議，並在確定ROU資產和相關租賃負債時將這些組成部分分開。由於本公司的大部分租約並未提供隱含利率，本公司根據租賃開始日的資料估計其遞增借款利率，以釐定租賃付款的現值。本公司在容易確定的情況下使用隱含利率。ROU資產還包括支付的任何租賃費用，不包括租賃獎勵和租賃直接成本。本公司的租賃條款可能包括在合理確定我們將行使該選擇權時延長或終止租約的選擇權。租賃費用在租賃期內以直線法確認。見“附註11--承付款和或有事項”。

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目錄表

投資收益確認

該公司的投資組合產生利息、手續費和股息收入。本公司按應計制記錄利息收入，確認根據貸款協議的合同條款賺取的收入，只要該等金額預計將被收取。該公司的結構性債務投資可能會產生OID。預先收到的OID通常代表可拆分股權、認股權證或與收購債務證券一起獲得的其他資產的價值。在貸款期限內，OID被增加到利息收入中，作為遵循有效利息方法的收益增加。此外，公司投資組合中的某些債務投資可賺取實物支付利息。該公司根據貸款協議的合同條款記錄PIK利息，只要這些金額預計將被收取。合同利息是指合同上遞延的利息，作為本金添加到貸款餘額中，通常在貸款期限結束時到期。

公司的貸款發放活動產生手續費收入，通常是預先收取的，包括貸款承諾、盡職調查和結構安排的融資費，以及公司向投資組合公司和其他第三方提供的交易服務和管理服務的費用。貸款承諾費和融資手續費被資本化，然後使用有效利息法在貸款的合同期限內攤銷為收入。交易和管理服務的一次性費用一般確認為提供服務期間的收入。本公司還可以賺取貸款退出費用，這是通常在到期或提前還款較早時收到的合同費用。本公司按照有效利息方法將貸款退出費用計入利息收入，確認收入是根據貸款協議的合同條款賺取的，只要該等金額預計將被收取。

公司可能會不時獲得與特定貸款修改、預付款或其他一次性事件相關的額外費用。這些非經常性費用要麼在本季度開始的貸款剩餘期限內攤銷為費用收入，用於貸款修改，要麼目前確認為一次性費用收入，用於預付罰款、與選擇契約違約豁免費用有關的費用、加快以前遞延的貸款費用和與提前償還貸款或對特定未償債務進行重大修改有關的OID。

當本金、利息或費用很可能不會根據合同條款收取時，債務投資被置於非應計項目狀態。當債務投資處於非應計制狀態時，公司將停止確認利息和手續費收入，直到投資組合公司支付了所有到期本金和利息，或證明有能力償還其當前和未來對公司的合同義務。如果投資有足夠的抵押品價值來收回所有到期的合同金額，並且正在收回過程中，公司可以決定繼續計提貸款的利息。非權責發生制投資收取的利息一般用於本金。

已實現損益

已實現收益或虧損按出售或其他變現事件的淨收益與採用特定確認方法的投資成本基礎之間的差額計量，而不考慮先前確認的未實現增值或折舊，幷包括在扣除回收後於期內撇賬的投資。

有擔保借款

在計入參與和其他部分貸款銷售時，公司遵循ASC主題860，轉讓和服務(“ASC主題860”)中的指導。某些貸款銷售不符合ASC主題860下的銷售會計，因為這些銷售不符合指南中定義的“參與權益”的定義，以便允許銷售會計處理。不符合參與權益定義的參股或其他部分貸款銷售，或不符合銷售會計處理資格的參股或其他部分貸款銷售，仍按美國公認會計原則的要求在綜合資產負債表上作為投資，所得款項記為有擔保借款。有擔保借款按公允價值列賬。

股權發行費用

本公司的發售費用於完成註冊證券發售後，於收到作為減資的股權發售所得款項時，從該等款項中扣除。

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目錄表

債務

本公司的債務按攤銷成本列賬，該成本由借款本金減去任何未攤銷貼現和債務發行成本組成。貼現和發行成本分別計入利息支出和貸款費用，採用與實際收益率法非常接近的直線法，計入相關債務的剩餘期限(見“附註5-債務”)。應計未付利息計入綜合資產負債表的應付賬款和應計負債。如果債務在到期前部分或全部清償，本公司將綜合經營報表中已實現淨收益(虧損)內的損益確認為“清償債務損失”。

發債成本

債務發行成本是指本公司在獲取債務融資時產生的費用和其他直接增量成本，確認為預付費用，並使用實際收益率法或直線法在相關債務工具的使用期限內攤銷，該方法與實際收益率法非常接近。根據ASC子主題835-30，利息--利息的歸屬除與信貸額度安排有關的債務發行成本外，債務發行成本在綜合資產負債表上作為相關負債餘額的減少額列報。

基於股票的薪酬

公司已經並可能不定期地向員工和董事發放股票期權、限制性股票和其他基於股票的薪酬獎勵。管理層遵循ASC主題718中提出的指導方針，以説明授予的基於股票的薪酬獎勵。根據ASC主題718，與基於股票的薪酬相關聯的薪酬費用在授予日期基於獎勵的公允價值計量，並在歸屬期間確認。在授予日確定適當的公允價值模式和計算股票獎勵的公允價值需要判斷。這包括某些假設，如適用於每個獎勵的股票價格波動性、罰沒率、預期結果概率和預期期權壽命。根據ASC主題480，某些股票獎勵被歸類為負債。與這些獎勵相關的薪酬支出的確認方式與所有其他基於股票的薪酬相同。賠償負債作為遞延賠償入賬，並計入應付賬款和應計負債。

所得税

本公司根據《美國會計準則》第740號專題所得税的規定進行所得税會計，根據該科目，所得税是根據已頒佈税法規定的財務報表與資產和負債的納税基礎之間的差異的估計未來税收影響，為當前應付金額和遞延金額提供的所得税。估值津貼可用於將遞延税項資產減少到可能變現的金額。

由於根據美國聯邦税務法規確定的應納税所得額不同於美國公認會計原則，因此在財務報告中，由於收入和費用的確認存在暫時性和永久性差異，應納税所得額通常不同於淨收益，並且通常不包括未實現的淨增值或折舊，因為此類收益或損失在實現之前不包括在應納税所得額中。在財務報表中，資本賬户之間的永久性差異被重新分類，以反映其適當的税務性質。永久性差異也可能源於某些項目分類的改變，例如為税務目的將短期收益作為普通收入處理。當某些收入、費用、收益或虧損項目在未來某個時候出於税收或美國公認會計準則的目的被確認時，就會出現暫時性差異。

本公司已根據《守則》第M分節選擇被視為RIC。要符合RIC的資格，本公司除了向其股東派發股息外，還須符合某些收入和資產測試，股息的金額一般至少等於其投資公司應納税所得額的90%，由守則界定，並在不考慮所支付分派的任何扣減的情況下釐定。有關更多信息，請參閲公司於2024年2月15日提交給美國證券交易委員會的截至2023年12月31日的年度報告Form 10-K中包含的“某些美國聯邦所得税考慮事項”。

作為RIC，本公司應對某些未分配收入繳納4%的不可抵扣的美國聯邦消費税，除非本公司為美國聯邦所得税目的及時向其股東分配每個日曆年度至少等於(1)每個日曆年度其普通收入的98%的金額之和(考慮到某些延期和選擇)，(2)每一歷年截至10月31日止的一年期間資本利得淨收益的98.2%(經若干普通虧損調整後)；及(3)在過去歷年已實現但未分配的任何普通收益及資本利得淨收益。對於本公司產生的任何美國聯邦所得税(如對RIC的留存淨資本利得徵收的税款)，本公司將不再繳納此消費税。

42

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目錄表

將作為分派支付的金額由董事會每季度確定，並基於公司管理層估計的年度收益。然而，如果公司的收益低於所宣佈的紅利分配額，公司本會計年度分紅總額的一部分可被視為資本返還。

視乎在一個應課税年度所賺取的應課税收入水平，本公司可選擇將超出本應課税年度分配的應課税收入從該等應納税所得額結轉至下一應課税年度，並按需要就該等應課税收入徵收4%的消費税。根據守則，可在下一個課税年度結轉分配的超額應納税所得額為在下一個課税年度支付的分派總額，但須受某些申報及支付指引所規限。就本公司選擇將應納税所得額結轉至下一應課税年度而言，本公司於應課税年度申報及支付的分配可能與本公司於該應課税年度的應納税所得額有所不同，因為該等分配可能包括本應課税年度應納税所得額的分配、上一應課税年度結轉及在本應課税年度分配的應納税所得額的分配，或資本回報。該公司打算將每年基本上所有的年度應税收入及時分配給股東，但它可以保留某些淨資本收益用於再投資，並根據一年的應税收入水平，選擇結轉應税收入在下一年分配，並支付任何適用的美國聯邦消費税。

每股收益(EPS)

基本每股收益的計算方法是將適用於普通股股東的淨收益除以已發行普通股的加權平均數量。已發行普通股包括普通股和限制性股票，這些股票不需要未來服務作為交付標的普通股的條件。稀釋每股收益包括基本每股收益的決定因素，此外還反映了根據股票期權和限制性股票交付的普通股的稀釋效果，這些股票需要未來的服務作為交付相關普通股的條件。根據ASC 260-10-45-60A，公司在計算基本每股收益和稀釋每股收益時使用兩級法(如果適用)。

綜合收益

該公司在綜合經營報表中報告全面收益的所有變化。《公司》做到了不在截至2024年或2023年3月31日的三個月內有其他全面收入。公司的綜合收益等於其因經營而增加的淨資產。

分配

對普通股股東的分配由董事會按季度批准，應付分配於除股息日入賬。該公司維持一項“選擇退出”股息再投資計劃，規定代表公司股東對公司分配的股息進行再投資，除非股東選擇接受現金。因此，如果公司宣佈一項分配，現金分配將自動再投資於其普通股的額外股份，除非股東明確“選擇退出”股息再投資計劃，並選擇接受現金分配。

細分市場

該公司向各種技術相關行業的投資組合公司提供貸款和投資，這些行業包括技術、藥物發現和開發、生物技術、生命科學、醫療保健以及可持續和可再生技術。該公司單獨評估其每項貸款和投資關係的表現。然而，由於這些貸款和投資關係中的每一個都具有相似的業務和經濟特徵，它們被彙總為一個單獨的可報告部門。

43

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目錄表

3. 金融工具的公允價值

公允價值估計是根據相關信息在離散的時間點進行的。這些估計可能是主觀的，涉及不確定因素和重大判斷事項，因此不能準確確定。根據截至2024年3月31日和2023年12月31日對估值的重大投入的最低水平，按公允價值經常性計量的投資在下表中分類。

(單位：千)						截止日期的餘額 3月31日， 2024						報價在 活躍的市場： 相同的資產 (1級)						意義重大 其他可觀察到的 輸入量 (2級)						意義重大 看不見 輸入量 (3級)
描述
其他資產
託管和其他投資應收賬款						$	5,020					$	—					$	—					$	5,020
投資
優先擔保債務						$	3,312,225					$	—					$	—					$	3,312,225
無擔保債務						70,745						—						—						70,745
優先股						52,309						—						—						52,309
普通股(2)						97,890						57,852						—						40,038
認股權證						32,693						—						13,411						19,282
						$	3,565,862					$	57,852					$	13,411					$	3,494,599
以資產淨值衡量的投資基金和工具 (3)						5,779
按公允價值計算的投資共計						$	3,571,641
衍生工具(4)						(537)
投資總額，按公允價值計算，包括衍生工具						$	3,571,104

(單位：千)						截止日期的餘額 十二月三十一日， 2023						報價在 活躍的市場： 相同的資產 (1級)						意義重大 其他可觀察到的 輸入量 (2級)						意義重大 看不見 輸入量 (3級)
描述
現金和現金等價物
貨幣市場基金 (1)						$	56,000					$	56,000					$	—					$	—
其他資產
託管和其他投資應收賬款						$	10,888					$	—					$	—					$	10,888
投資
優先擔保債務						$	2,987,577					$	—					$	—					$	2,987,577
無擔保債務						69,722						—						—						69,722
優先股						53,038						—						—						53,038
普通股(2)						99,132						57,342						—						41,790
認股權證						33,969						—						11,881						22,088
						$	3,243,438					$	57,342					$	11,881					$	3,174,215
按資產淨值計量的投資基金和投資工具(3)						4,608
按公允價值計算的投資共計						$	3,248,046
衍生工具(4)						(766)
總投資，包括現金和現金等價物及衍生工具						$	3,303,280

(1)這項投資包括在隨附的綜合資產負債表中的現金和現金等價物中。

(2)普通股包括對發行人普通股股份有留置權的本票形式的無投票權證券。

(3)根據美國公認會計原則，某些投資為實際權宜之計，以每股資產淨值(或其等值)按公允價值計量，並不按ASC 820按公允價值分類。本表列示的公允價值金額旨在使公允價值層次與所附的合併資產負債表中列報的金額進行對賬。

(4)衍生工具按公允價值和公司公允價值體系內的二級證券列賬。

44

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目錄表

下表列出了使用截至2024年3月31日和2023年3月31日的三個月的重大不可觀察投入(第3級)，按公允價值經常性計量的所有金融資產和負債的變動對賬，不包括應計利息部分。

(單位：千)			截止日期的餘額 2024年1月1日						已實現淨 得(損)利(1)						淨變動率 未實現 欣賞 （折舊） (2)						購買(4)						銷售額						還款(5)						毛收入 轉賬 vt.進入，進入 3級						毛收入 轉賬 離開 3級						截止日期的餘額 2024年3月31日
投資
優先擔保債務			$	2,987,577					$	—					$	(104)					$	498,787					$	—					$	(174,035)					$	—					$	—					$	3,312,225
無擔保債務			69,722						—						481						542						—						—						—						—						70,745
優先股			53,038						—						(2,326)						1,597						—						—						—						—						52,309
普通股			41,790						—						(1,752)						—						—						—						—						—						40,038
認股權證			22,088						904						(2,113)						1,232						(2,829)						—						—						—						19,282
其他資產
託管和其他投資應收賬款			10,888						13						7,353						—						(13,234)						—						—						—						5,020
總計			$	3,185,103					$	917					$	1,539					$	502,158					$	(16,063)					$	(174,035)					$	—					$	—					$	3,499,619

(單位：千)			截止日期的餘額 2023年1月1日						已實現淨 得(損)利(1)						淨變動率 未實現 欣賞 （折舊） (2)						購買(4)						銷售額						還款(5)						毛收入 轉賬 vt.進入，進入 3級(3)						毛收入 轉賬 離開 3級(3)						截止日期的餘額 2023年3月31日
投資
優先擔保債務			$	2,741,388					$	—					$	16,023					$	362,781					$	—					$	(209,666)					$	—					$	—					$	2,910,526
無擔保債務			54,056						—						3,746						323						—						—						—						—						58,125
優先股			41,488						—						(1,143)						—						—						—						—						—						40,345
普通股			25,059						—						5,632						—						(207)						—						—						—						30,484
認股權證			19,419						(858)						1,508						948						(7)						—						—						—						21,010
其他資產
應收託管款			875						26						—						—						(98)						—						—						—						803
總計			$	2,882,285					$	(832)					$	25,766					$	364,052					$	(312)					$	(209,666)					$	—					$	—					$	3,061,293

(1)包括在隨附的綜合經營報表中的已實現淨收益（損失）中。

(2)包括在隨附綜合經營報表中的未實現增值（折舊）淨變化中。

(3)截至2024年和2023年3月31日的三個月內，沒有轉入或轉出第三級。

(4)上述金額包括貸款開始時收到的貸款發起費，這些費用被遞延並攤銷為費用收入，以及期內現有貸款折扣和費用的增加。託管應收賬款購買可能包括因第三級投資清算而在託管中持有的收益而增加的費用。金額扣除分配給顧問基金的購買後。

(5)上述金額包括因提前償還或重組以及定期計劃攤銷而加速和支付貸款折扣和貸款費用。

下表列出了與報告日期仍持有的資產有關的債務、優先股、普通股和權證3級投資記錄的未實現淨增值(折舊)。

(單位：百萬)			截至3月31日的三個月，
			2024						2023
債務投資			$	0.4					$	(22.6)
優先股			(2.3)						(1.1)
普通股			(1.8)						5.6
權證投資			0.7						(0.6)

下表提供了本公司截至2024年3月31日和2023年12月31日的第3級公允價值計量的量化信息。根據本公司的估值政策，除下表所述的技術及投入外，本公司在釐定本公司的公允價值計量時，亦可使用其他估值技術及方法。下表並非包羅萬象，而是提供與本公司公允價值計量相關的重要第三級投入的信息。有關公司投資的公允價值，請參閲隨附的投資綜合明細表。方法論

45

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目錄表

有關本公司投資公允價值的釐定，請參閲“附註2-主要會計政策摘要”。本公司託管應收賬款的公允價值計量中使用的重大不可觀察的投入是在應收託管賬款合同到期日可收回的金額。

投資類型--3級 債務投資						截至的公允價值 2024年3月31日 (單位：千)						估值 技術/方法						無法觀察到的輸入(1)						射程						加權 平均值(2)
製藥業						$	973,558					市場可資比較公司						假設市場收益率						10.69% - 21.21%						13.34%
																		溢價/(折扣)						(2.00)% - 4.00%						0.03%
						5,215						清算(3)						可選結果的概率加權						20.00% - 60.00%						51.20%
技術						1,078,024						市場可資比較公司						假設市場收益率						10.26% - 19.04%						13.96%
																		溢價/(折扣)						(1.50)% - 3.50%						0.19%
						24,227						可轉換票據分析						可選結果的概率加權						1.00% - 60.00%						39.55%
						54,837						清算(3)						可選結果的概率加權						30.00% - 100.00%						52.01%
可持續和可再生技術						1,566						市場可資比較公司						假設市場收益率						11.27% - 11.27%						11.27%
																		溢價/(折扣)						1.50% - 1.50%						1.50%
醫療器械						30,480						市場可資比較公司						假設市場收益率						12.79% - 12.79%						12.79%
																		溢價/(折扣)						0.50% - 0.50%						0.50%
中低端市場						399,205						市場可資比較公司						假設市場收益率						10.92% - 18.83%						13.85%
																		溢價/(折扣)						0.00% - 3.00%						0.92%
成本接近公允價值的債務投資
						615,126						6個月內的債務投資
						64,479						迫在眉睫的回報(4)
						136,253						不到一年到期的債務投資
						$	3,382,970					3級債務投資總額
其他應收投資款項						2,856						清算(3)						可選結果的概率加權						10.00% - 50.00%						39.97%
						$	3,385,826					第三級債務投資和其他應收投資總額

(1)在公司債務證券的公允價值計量中使用的重大不可觀察的投入是假設的市場收益率和溢價/(折價)。假設市場收益率被定義為在假設市場中的一項投資對假設市場參與者的退出價格，其中買家和賣家都是願意參與的參與者。溢價/(折扣)與公司特定的特徵有關，例如基礎投資業績、證券留置權和投資的其他特徵。單獨投入的大幅增加(減少)可能導致公允價值計量大幅降低(較高)，具體取決於投資的重要性。

本公司綜合投資明細表中所述行業的債務投資包括在上述行業中，具體如下：

•上圖中的製藥公司由“藥物發現與開發”和“醫療保健服務等”行業的債務投資組成。

•技術包括“通信和網絡”、“信息服務”、“消費者和商業服務”、“媒體/內容/信息”和“軟件”行業的債務投資。

•可持續和可再生技術（上圖）由“可持續和可再生技術”行業的債務投資組成。

•中下層市場（上圖）由“醫療保健服務-其他”、“消費者和商業服務”、“多元化金融服務”、“可持續和可再生技術”和“軟件”行業的債務投資組成。

(2)加權平均值根據每項投資的公平市場價值計算。

(3)已受損債務證券和其他應收投資公允價值計量中使用的重大不可觀察輸入數據是替代結果的概率加權。

(4)即將償還指公司預計將在計劃到期日之前的未來三個月內全額償還的債務投資。

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目錄表

投資類型--3級 債務投資						截至的公允價值 2023年12月31日 (單位：千)						估值技術/方法						無法觀察到的輸入(1)						射程						加權 平均值(2)
製藥業						$	971,775					市場可資比較公司						假設市場收益率						10.91% - 21.43%						13.46%
																		溢價/(折扣)						(1.00)% - 3.50%						0.04%
						8,455						清算(3)						可選結果的概率加權						10.00% - 50.00%						41.83%
技術						1,181,823						市場可資比較公司						假設市場收益率						11.30% - 20.74%						15.03%
																		溢價/(折扣)						(1.00)% - 5.00%						0.47%
						23,244						可轉換票據分析						可選結果的概率加權						1.00% - 50.00%						39.32%
						—						清算(3)						可選結果的概率加權						100.00% - 100.00%						100.00%
可持續和可再生技術						1,678						市場可資比較公司						假設市場收益率						10.75% - 10.75%						10.75%
																		溢價/(折扣)						0.75% - 0.75%						0.75%
中低端市場						322,162						市場可資比較公司						假設市場收益率						12.54% - 20.15%						14.13%
																		溢價/(折扣)						(0.75)% - 2.25%						0.56%
成本接近公允價值的債務投資
						431,512						6個月內的債務投資
						54,430						迫在眉睫的回報(4)
						62,220						不到一年到期的債務投資
						$	3,057,299					3級債務投資總額
其他應收投資款項						9,648						清算(3)						可選結果的概率加權						10.00% - 50.00%						41.83%
						$	3,066,947					第三級債務投資和其他應收投資總額

(1)在公司債務證券的公允價值計量中使用的重大不可觀察的投入是假設的市場收益率和溢價/(折價)。假設市場收益率被定義為在假設市場中的一項投資對假設市場參與者的退出價格，其中買家和賣家都是願意參與的參與者。溢價/(折扣)與公司特定的特徵有關，例如基礎投資業績、證券留置權和投資的其他特徵。單獨投入的大幅增加(減少)可能導致公允價值計量大幅降低(較高)，具體取決於投資的重要性。

本公司綜合投資明細表中所述行業的債務投資包括在上述行業中，具體如下：

•製藥（上圖）由“藥物發現與開發”和“醫療保健服務，其他”行業的債務投資組成。

•技術包括“通信和網絡”、“信息服務”、“消費者和商業服務”、“媒體/內容/信息”和“軟件”行業的債務投資。

•可持續和可再生技術（上圖）由“可持續和可再生技術”行業的債務投資組成。

•中下層市場（上圖）由“醫療保健服務-其他”、“消費者和商業服務”、“多元化金融服務”、“可持續和可再生技術”和“軟件”行業的債務投資組成。

(2)加權平均值根據每項投資的公平市場價值計算。

(3)已受損債務證券和其他應收投資公允價值計量中使用的重大不可觀察輸入數據是替代結果的概率加權。

(4)即將償還是公司預計將在計劃到期日之前的未來三個月內全額償還的債務投資。

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目錄表

投資類型-3級股權和令狀投資						截至的公允價值 2024年3月31日 (單位：千)						估值技巧/ 方法論						無法觀察到的輸入(1)						射程						加權平均(5)
股權投資						$	46,154					市場可資比較公司						收入倍數(2)						0.3x - 19.2x						6.8x
																		有形圖書價值倍數(2)						1.7x - 1.7x						1.7x
																		因缺乏適銷性而打折(3)						9.22% - 92.88%						36.10%
						13,271						市場調整後的OPS反解						市場公平調整(4)						(85.55)% - 58.41%						27.06%
						29,884						貼現現金流						貼現率(7)						20.68% - 33.53%						31.62%
						3,038						其他(6)
權證投資						16,912						市場可資比較公司						收入倍數(2)						1.0x - 12.5x						4.3x
																		因缺乏適銷性而打折(3)						7.65% - 34.83%						23.42%
						2,370						市場調整後的OPS反解						市場公平調整(4)						(33.06)% - 67.82%						16.48%
						—						其他(6)
3級股權和認股權證投資總額						$	111,629

(1)在公司權證和股權證券的公允價值計量中使用的重要的不可觀察的投入是收入和/或收益倍數(例如EBITDA、EBT、ARR)、市場股權調整係數以及缺乏市場性的折扣。單獨的投入大幅增加/(減少)將導致公允價值計量大幅提高/(降低)，具體取決於投資的重要性。對於一些投資，可能會額外考慮上一輪融資或合併/收購事件中靠近計量日期的數據。在減值權益證券的公允價值計量中使用的重大不可觀察的輸入是替代結果的概率加權。

(2)代表本公司已確定市場參與者在為投資定價時將使用該倍數時使用的金額。

(3)代表當公司確定市場參與者在為投資定價時將考慮這些折扣時使用的金額。

(4)表示自投資組合公司上次外部估值事件以來行業估值的變化範圍。

(5)加權平均值是根據每項投資的公平市場價值計算的。

(6)這些投資的公平市場價值是根據最近的非公開市場和併購交易價格得出的。

(7)使用的貼現率是基於當前投資組合收益率，對實際業績和資本部署時機的不確定性進行了調整。

投資類型-3級股權和令狀投資

截至的公允價值 2023年12月31日 (單位：千)

估值技巧/ 方法論

無法觀察到的輸入(1)

射程

加權平均(5)

股權投資

$

52,094

市場可資比較公司

EBITDA倍數 (2)

12.3x - 12.3x

12.3x

收入倍數(2)

0.3x - 20.1x

7.2x

有形圖書價值倍數 (2)

1.8x - 1.8x

1.8x

缺乏市場流通性折讓 (3)

7.11% - 92.72%

31.57%

11,096

市場調整後的OPS反解

市場公平調整 (4)

(86.14)% - 32.69%

7.47%

28,713

貼現現金流

貼現率(7)

19.88% - 31.97%

30.51%

2,925

其他(6)

權證投資

19,014

市場可資比較公司

EBITDA倍數 (2)

12.3x -12.3x

12.3x

收入倍數(2)

0.9x - 10.2x

4.2x

缺乏市場流通性折讓 (3)

6.21% - 33.12%

21.70%

3,074

市場調整後的OPS反解

市場公平調整 (4)

(70.67)% - 34.86%

13.17%

—

其他(6)

3級股權和認股權證投資總額

$

116,916

(1)在公司權證和股權證券的公允價值計量中使用的重要的不可觀察的投入是收入和/或收益倍數(例如EBITDA、EBT、ARR)、市場股權調整係數以及缺乏市場性的折扣。單獨的投入大幅增加/(減少)將導致公允價值計量大幅提高/(降低)，具體取決於投資的重要性。對於一些投資，可能會額外考慮計量附近最後一輪融資或併購事件的數據

48

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目錄表

約會。在減值權益證券的公允價值計量中使用的重大不可觀察的輸入是替代結果的概率加權。

(2)代表本公司已確定市場參與者在為投資定價時將使用該倍數時使用的金額。

(3)代表當公司確定市場參與者在為投資定價時將考慮這些折扣時使用的金額。

(4)表示自投資組合公司上次外部估值事件以來行業估值的變化範圍。

(5)加權平均值是根據每項投資的公平市場價值計算的。

(6)這些投資的公平市場價值是根據最近的市場交易得出的。

(7)使用的貼現率是基於當前投資組合收益率，對實際業績和資本部署時機的不確定性進行了調整。

本公司相信，除投資及債務外，其金融工具(包括現金及現金等價物、應收賬款(包括託管應收賬款)、應付賬款及應計負債)的賬面值，由於該等工具到期日較短，與該等項目的公允價值相若。本公司的債務在綜合資產負債表中按攤餘成本而非公允價值入賬。本公司未償債務的公允價值是基於每種工具適用的可觀察市場交易價格或報價和不可觀察市場匯率。

截至2024年3月31日和2023年12月31日，2033年債券在紐約證券交易所(NYSE)的交易價格為美元。25.00及$25.25按面值計算的單位。2033年發行的債券的包銷面值為$25.00每單位。根據2024年3月31日或前後和2023年12月31日的市場報價，2031年資產支持票據的報價為0.958和0.950。SBA債券、2024年7月債券、2025年2月債券、2025年6月債券、2025年6月三年期債券、2026年3月A期債券、2026年3月B期債券、2026年9月債券和2027年1月債券的公允價值是根據債券期限內的付款淨現值計算的，計算方法是使用類似債券和剩餘期限的估計市場利率。三菱UFG銀行貸款和SMBC貸款下未償債務的公允價值等於其截至2024年3月31日和2023年12月31日的未償本金餘額。

下表提供了有關公司截至2024年3月31日和2023年12月31日的未償還借款的公允價值和公允價值層次結構中的大約公允價值和水平的補充信息：

(單位：千)						2024年3月31日
描述						攜帶 價值						近似值 公允價值						相同的資產 (1級)						可觀測輸入 (2級)						不可觀測的輸入 (3級)
SBA債務						$	170,469					$	147,970					$	—					$	—					$	147,970
2024年7月筆記						104,902						105,145						—						—						105,145
2025年2月筆記						49,895						48,922						—						—						48,922
2025年06月歸檔						69,798						68,342						—						—						68,342
2025年6月3年期票據						49,810						49,813						—						—						49,813
2026年3月A筆記						49,818						47,335						—						—						47,335
2026年3月B筆記						49,802						47,381						—						—						47,381
2026年9月筆記						322,585						288,832						—						—						288,832
2027年1月票據						346,266						314,530						—						—						314,530
2031資產支持票據						148,691						143,700						—						143,700						—
2033年票據						38,962						40,000						—						40,000						—
MUFG銀行設施						136,000						136,000						—						—						136,000
SMBC設施						215,000						215,000						—						—						215,000
總計						$	1,751,998					$	1,652,970					$	—					$	183,700					$	1,469,270

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目錄表

(單位：千)						2023年12月31日
描述						攜帶 價值						近似值 公允價值						相同的資產 (1級)						可觀測輸入 (2級)						不可觀測的輸入 (3級)
SBA債務						$	170,323					$	142,011					$	—					$	—					$	142,011
2024年7月筆記						104,828						105,755						—						—						105,755
2025年2月筆記						49,866						49,144						—						—						49,144
2025年06月歸檔						69,757						67,198						—						—						67,198
2025年6月3年期票據						49,771						48,983						—						—						48,983
2026年3月A筆記						49,795						47,702						—						—						47,702
2026年3月B筆記						49,776						47,759						—						—						47,759
2026年9月筆記						322,339						288,711						—						—						288,711
2027年1月票據						345,935						315,832						—						—						315,832
2031資產支持票據						148,544						142,500						—						142,500						—
2033年票據						38,935						40,400						—						40,400						—
MUFG銀行設施						61,000						61,000						—						—						61,000
SMBC設施						94,000						94,000						—						—						94,000
總計						$	1,554,869					$	1,450,995					$	—					$	182,900					$	1,268,095

4. 投資

控制和關聯投資

根據1940年法案的要求，該公司按控制級別對其投資進行分類。“控制投資”在1940年法案中被定義為對公司被視為“控制”的公司的投資。根據1940年法案，如果公司擁有其所投資的公司25%或更多的有投票權證券，或在董事會中擁有超過50%的代表，公司通常被視為“控制”該公司。“關聯投資”是指對1940年法案所界定的公司的“關聯公司”的投資，這些投資不屬於控制權投資。如果本公司擁有其所投資公司有投票權的證券的5%或以上，但通常少於25%，則被視為該公司的“附屬公司”。“非控制/非關聯投資”是既不是控制投資，也不是關聯投資的投資。為確定其投資類別，本公司已將顧問基金持有的任何有投票權證券或董事會委任權的對價包括在內。

下表彙總了截至2024年3月31日、2024年3月31日和2023年3月31日止三個月的公司已實現損益以及控制和關聯投資的未實現增值和折舊變動。

(單位：千)																		截至2024年3月31日的三個月
投資組合公司(1)						類型						截至2024年3月31日的公允價值						利息和股息收入						費用收入						未實現增值淨變化（折舊）						已實現損益
控制投資
科羅納多美學有限責任公司						控制						$	283					$	—					$	—					$	21					$	—
直布羅陀收購有限責任公司 (2)						控制						57,931						1,033						36						(4,621)						—
大力士顧問有限責任公司(3)						控制						41,884						1,752						—						1,171						—
泰克圖拉公司						控制						12,117						172						—						600						—
總控制投資												$	112,215					$	2,957					$	36					$	(2,829)					$	—

50

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目錄表

(單位：千)																		截至2023年3月31日的三個月
投資組合公司(1)						類型						截至2023年3月31日的公允價值						利息收入						費用收入						未實現升值(折舊)淨變化						已實現損益
控制投資
科羅納多美學有限責任公司						控制						$	256					$	—					$	—					$	(63)					$	—
直布羅陀收購有限責任公司（縮寫直布羅陀商業資本有限責任公司）						控制						40,701						796						19						3,735						—
大力士顧問有限責任公司						控制						36,595						150						—						5,442						—
泰克圖拉公司						控制						7,774						170						—						(268)						—
總控制投資												$	85,326					$	1,116					$	19					$	8,846					$	—

(1)根據S-X法規第3-09條、第4-08（g）條和第10-01（b）（1）條（分別為“第3-09條”、“第4-08（g）條”和“第10-01（b）（1）條”），公司必須確定其未合併子公司是否被視為“重要子公司”。截至2024年3月31日及2023年3月31日，不存在被視為“重大子公司”的未合併子公司。

(2)直布羅陀收購有限責任公司是一家全資子公司，是其全資附屬投資組合公司直布羅陀商業資本有限責任公司和直布羅陀設備財務有限責任公司的控股公司。除分別在直布羅陀商業資本有限責任公司和直布羅陀設備金融有限責任公司的股權和債務投資以及股權外，該子公司沒有重大資產或負債。

(3)Hercules Adviser LLC由Hercules Capital Management LLC擁有，並與Hercules Partners Holdings，LLC一起提交，這兩家公司都由該公司全資擁有。如欲進一步披露，請參閲“注1”。

投資組合構成

下表顯示了截至2024年3月31日和2023年12月31日公司按資產類別劃分的投資組合的公允價值：

(單位：千)			2024年3月31日												2023年12月31日
			投資於 公允價值						百分比 總投資組合						投資於 公允價值						百分比 總投資組合
優先擔保債務			$	3,312,225					92.7		%				$	2,987,577					92.0		%
無擔保債務			70,745						2.0		%				69,722						2.2		%
優先股			52,309						1.5		%				53,038						1.6		%
普通股			97,890						2.7		%				99,132						3.1		%
認股權證			32,693						0.9		%				33,969						1.0		%
投資基金和投資工具			5,779						0.2		%				4,608						0.1		%
總計			$	3,571,641					100.0		%				$	3,248,046					100.0		%

截至2024年3月31日和2023年12月31日，公司按地理位置劃分的投資組合（按價值計算）摘要如下：

(單位：千)			2024年3月31日												2023年12月31日
			投資於 公允價值						百分比 總投資組合						投資於 公允價值						百分比 總投資組合
美國			$	3,181,414					89.1		%				$	2,861,615					88.1		%
英國			230,240						6.5		%				222,136						6.9		%
荷蘭			90,894						2.5		%				89,995						2.8		%
以色列			46,710						1.3		%				52,868						1.6		%
加拿大			16,392						0.5		%				15,730						0.5		%
丹麥			4,211						0.1		%				4,173						0.1		%
德國			1,166						0.0		%				1,144						0.0		%
其他			614						0.0		%				385						0.0		%
總計			$	3,571,641					100.0		%				$	3,248,046					100.0		%

51

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目錄表

下表顯示了截至2024年3月31日和2023年12月31日公司按行業劃分的投資組合公允價值：

(單位：千)			2024年3月31日												2023年12月31日
			投資於 公允價值						百分比 總投資組合						投資於 公允價值						百分比 總投資組合
藥物發現與開發			$	1,223,365					34.3		%				$	1,257,699					38.7		%
軟件			833,917						23.4		%				764,985						23.6		%
消費者和商業服務			537,431						15.1		%				525,973						16.2		%
醫療保健服務，其他			480,002						13.4		%				300,079						9.3		%
信息服務			128,282						3.6		%				126,605						3.9		%
多元化金融服務			111,526						3.1		%				114,722						3.5		%
電子和計算機硬件			76,014						2.1		%				20,324						0.6		%
醫療器械和設備			55,332						1.6		%				22,096						0.7		%
生物工藝手段			50,351						1.4		%				48,381						1.5		%
通信與網絡			29,482						0.8		%				29,400						0.9		%
可持續和可再生技術			21,052						0.6		%				9,581						0.3		%
媒體/內容/信息			12,084						0.3		%				12,704						0.4		%
製造技術			8,486						0.2		%				11,006						0.3		%
消費品和商業產品			2,676						0.1		%				2,589						0.1		%
半導體			998						0.0		%				1,205						0.0		%
外科裝置			622						0.0		%				676						0.0		%
藥物遞送			21						0.0		%				21						0.0		%
總計			$	3,571,641					100.0		%				$	3,248,046					100.0		%

截至2024年3月31日或2023年12月31日，沒有一項組合投資佔公司總投資的公允價值超過10%。

信用風險的集中度

該公司的客户主要是活躍在“藥物發現和開發”、“軟件”、“消費者和商業服務”、“醫療保健服務、其他”和“信息服務”部門的私人持股公司和上市公司。這些行業的特點是高利潤率、高增長率、整合以及產品和市場擴展機會。這些行業的公司的價值往往歸屬於無形資產和知識產權。

隨着新貸款的記錄和貸款的償還，行業和部門的集中度也不同。投資收入包括利息、手續費以及確認股權和權證或其他股權的收益，在還清貸款或出售相關權證或股權時，投資收入可能會有很大波動。在任何一年確認的投資收益可以高度集中在幾家投資組合公司。

截至2024年3月31日和2023年12月31日，公司十大投資組合公司代表約29.9%和29.7分別為公司在投資組合公司投資的總公允價值的%。截至2024年3月31日和2023年12月31日，公司擁有六和五分別為佔公司淨資產5%或以上的投資組合公司。截至2024年3月31日，公司擁有四股權投資，約佔48.4佔本公司股權投資總公允價值的5%或以上。截至2023年12月31日，公司擁有五股權投資，約佔56.5本公司股權投資的總公允價值的5%，每一項佔該等投資總公允價值的5%或以上。

投資抵押品

在大多數情況下，公司通過獲得投資組合公司資產的優先擔保權益來抵押其投資，其中可能包括其知識產權。在其他情況下，公司可能會獲得否定的

52

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目錄表

保護公司知識產權的質押。截至2024年3月31日和2023年12月31日，公司的投資抵押品如下：

			債務投資百分比(按公允價值計算)，截至
			2024年3月31日						2023年12月31日
高級擔保第一留置權
包括知識產權在內的所有資產			57.8		%				52.3		%
所有以知識產權作負質押的資產			19.3		%				24.0		%
在所有資產中擁有擔保權益的“最後退出”			11.3		%				12.5		%
總高級獲得第一留置權職位			88.4		%				88.8		%
第二留置權			9.5		%				8.9		%
不安全			2.1		%				2.3		%
按公允價值計算的債務投資總額			100.0		%				100.0		%

衍生工具

本公司不時訂立遠期貨幣合約，以幫助減輕外匯匯率的不利變動對本公司以外幣計值的投資價值的影響。 以下是截至2024年3月31日和2023年12月31日持有的合併資產負債表中公司衍生工具的公允價值和所在地摘要：

(單位：千)									公允價值
衍生工具			語句位置						2024年3月31日						2023年12月31日
外幣遠期合約			應付賬款和應計負債						$	537					$	766
			總計						$	537					$	766

截至2024年和2023年3月31日止三個月，公司記錄的衍生工具淨已實現和未實現損益位於綜合經營報表中的以下位置：

(單位：千)									截至3月31日的三個月，
衍生工具			語句位置						2024						2023
外幣遠期合約			已實現淨收益（損失）-非控制/非附屬投資						$	—					$	—
外幣遠期合約			未實現增值（折舊）淨變化-非控制/非附屬投資						229						—
			總計						$	229					$	—

投資收益

該公司的投資組合產生利息、手續費和股息收入。公司利息收入和手續費收入的構成如下：

(單位：千)			截至3月31日的三個月，
			2024						2023
合同利息收入			$	90,714					$	82,791
退出費利息收入			11,880						9,382
PIK利息收入			9,897						5,528
股息收入			1,600						—
其他投資收益 (1)			1,688						2,196
利息和股息收入合計			$	115,779					$	99,897

(單位：千)			截至3月31日的三個月，
			2024						2023
經常性費用收入			$	2,455					$	2,040
費用收入-到期承諾			647						243
加速費用收入-提前還款			2,672						2,910
手續費總收入			$	5,774					$	5,193

(1)其他投資收入包括應收賬款利息收入和其他資產記錄的利息。

53

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目錄表

截至2024年3月31日和2023年12月31日，未攤銷資本化手續費收入記錄如下：

(單位：百萬)			3月31日， 2024						十二月三十一日， 2023
抵消債務投資成本			$	37.0					$	32.9
取決於資金或其他里程碑的延期義務			10.6						9.4
未攤銷費用收入總額			$	47.6					$	42.3

截至2024年3月31日及2023年12月31日，應收貸款退出費記錄如下：

(單位：百萬)			3月31日， 2024						十二月三十一日， 2023
包含在債務投資成本中			$	36.8					$	35.9
與到期承諾相關的遞延應收賬款			5.0						4.3
應收出境費總額			$	41.8					$	40.2

5. 債務

截至2024年3月31日和2023年12月31日，公司有以下可用和未償還債務：

(單位：千)			2024年3月31日																		2023年12月31日
			可用總數量						本金						賬面價值(1)						可用總數量						本金						賬面價值(1)
SBA債務 (2)			$	175,000					$	175,000					$	170,469					$	175,000					$	175,000					$	170,323
2024年7月筆記			105,000						105,000						104,902						105,000						105,000						104,828
2025年2月筆記			50,000						50,000						49,895						50,000						50,000						49,866
2025年06月歸檔			70,000						70,000						69,798						70,000						70,000						69,757
2025年6月3年期票據			50,000						50,000						49,810						50,000						50,000						49,771
2026年3月A筆記			50,000						50,000						49,818						50,000						50,000						49,795
2026年3月B筆記			50,000						50,000						49,802						50,000						50,000						49,776
2026年9月筆記			325,000						325,000						322,585						325,000						325,000						322,339
2027年1月票據			350,000						350,000						346,266						350,000						350,000						345,935
2031資產支持票據			150,000						150,000						148,691						150,000						150,000						148,544
2033年票據			40,000						40,000						38,962						40,000						40,000						38,935
MUFG銀行設施 (2)			400,000						136,000						136,000						400,000						61,000						61,000
SMBC設施 (2)(3)			400,000						215,000						215,000						400,000						94,000						94,000
總計			$	2,215,000					$	1,766,000					$	1,751,998					$	2,215,000					$	1,570,000					$	1,554,869

(1)除SMBC融資和MUFG銀行融資外，所有公允價值均代表未償還本金額減去截至資產負債表日與債務相關的剩餘未攤銷債務發行成本以及未累積溢價或折扣（如有）。

(2)可用性取決於公司滿足借款基礎要求。

(3)包括$175.0截至2024年3月31日和2023年12月31日，通過信用證融資提供的可用承諾為百萬美元。

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目錄表

截至2024年3月31日和2023年12月31日，債務發行成本（扣除累計攤銷）如下：

(單位：千)						2024年3月31日						2023年12月31日
SBA債務						$	4,531					$	4,677
2024年7月筆記						98						172
2025年2月筆記						105						134
2025年06月歸檔						202						243
2025年6月3年期票據						190						229
2026年3月A筆記						182						205
2026年3月B筆記						198						224
2026年9月筆記						2,415						2,661
2027年1月票據						3,734						4,065
2031資產支持票據						1,309						1,456
2033年票據						1,038						1,065
MUFG銀行設施(1)						3,120						3,540
SMBC設施 (1)						1,595						1,775
總計						$	18,717					$	20,446

(1)MUFG銀行融資和SMBC融資是信用額度安排，根據ASC子主題835-30，與這些工具相關的債務發行成本包括在合併資產負債表的其他資產中。

截至2024年3月31日止三個月，利息費用、相關費用以及為債務利息費用支付的現金的組成部分如下：

(單位：千)						截至2024年3月31日的三個月
描述						利息開支(1)						債務發行成本攤銷（貸款費用）						未使用的設施和其他費用（貸款費用）						利息支出和費用總額						為利息支出支付的現金
SBA債務						$	1,137					$	146					$	—					$	1,283					$	2,275
2024年7月筆記						1,252						74						—						1,326						2,504
2025年2月筆記						535						29						—						564						1,070
2025年06月歸檔						754						40						—						794						—
2025年6月3年期票據						750						39						—						789						—
2026年3月A筆記						563						24						—						587						1,125
2026年3月B筆記						569						26						—						595						1,138
2026年9月筆記						2,175						203						—						2,378						4,265
2027年1月票據						3,079						207						—						3,286						5,906
2031資產支持票據						1,903						100						—						2,003						1,856
2033年票據						625						27						—						652						625
MUFG銀行設施						1,933						447						609						2,989						1,566
SMBC設施						2,349						180						246						2,775						1,754
總計						$	17,624					$	1,542					$	855					$	20,021					$	24,084

(1)利息費用包括截至2024年3月31日三個月原始發行折扣攤銷美元42千美元，1261000美元，和1美元47千份分別與2026年9月票據、2027年1月票據和2031年資產支持票據有關。

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目錄表

截至2023年3月31日止三個月，利息費用、相關費用以及為債務利息費用支付的現金的組成部分如下：

(單位：千)						截至2023年3月31日的三個月
描述						利息開支(1)						債務發行成本攤銷（貸款費用）						未使用的設施和其他費用（貸款費用）						利息支出和費用總額						為利息支出支付的現金
SBA債務						$	1,125					$	144					$	—					$	1,269					$	2,262
2024年7月筆記						1,252						74						—						1,326						2,504
2025年2月筆記						535						29						—						564						1,070
2025年06月歸檔						754						40						—						794						—
2025年6月3年期票據						750						39						—						789						—
2026年3月A筆記						563						24						—						587						1,125
2026年3月B筆記						569						26						—						595						1,139
2026年9月筆記						2,174						204						—						2,378						4,266
2027年1月票據						3,079						207						—						3,286						5,906
2031資產支持票據						1,903						100						—						2,003						1,856
2033年票據						625						27						—						652						625
MUFG銀行設施						1,713						442						617						2,772						1,837
SMBC設施						1,583						153						203						1,939						1,250
總計						$	16,625					$	1,509					$	820					$	18,954					$	23,840

(1)利息費用包括截至2023年3月31日三個月原始發行折扣攤銷美元42千美元，1261000美元，和1美元47千份分別與2026年9月票據、2027年1月票據和2031年資產支持票據有關。

截至2024年3月31日和2023年12月31日，公司遵守所有借款安排的條款。公司的任何債務都沒有償債基金要求。

SBA債券

截至2024年3月31日和2023年12月31日，公司持有以下SBA債券未償還本金餘額：

(單位：千) 發行/合併日期						到期日						利率 (1)						2024年3月31日						2023年12月31日
2021年3月26日						2031年9月1日						1.58%						$	37,500					$	37,500
2021年6月25日						2031年9月1日						1.58%						16,200						16,200
2021年7月28日						2031年9月1日						1.58%						5,400						5,400
2021年8月20日						2031年9月1日						1.58%						5,400						5,400
2021年10月21日						2032年3月1日						3.21%						14,000						14,000
2021年11月1日						2032年3月1日						3.21%						21,000						21,000
2021年11月15日						2032年3月1日						3.21%						5,200						5,200
2021年11月30日						2032年3月1日						3.21%						20,800						20,800
2021年12月20日						2032年3月1日						3.21%						10,000						10,000
2021年12月23日						2032年3月1日						3.21%						10,000						10,000
2021年12月28日						2032年3月1日						3.21%						5,000						5,000
2022年1月14日						2032年3月1日						3.21%						4,500						4,500
2022年1月21日						2032年3月1日						3.21%						20,000						20,000
SBA債券總額																		$	175,000					$	175,000

(1)利率最初在發行時確定，並在債券彙集日重置為固定利率。這些費率包括SBA年度費用。

SBIC受到SBA關於其可能投資的公司規模和性質以及投資結構的各種法規和監督。作為監督的一部分，SBA定期檢查和審計，以確定SBIC是否符合SBA法規。我們的SBIC遵守所有SBIC條款，包括與截至2024年3月31日和2023年12月31日的SBA債券相關的條款。

HC IV於2020年10月27日獲得SBIC運營許可證。該牌照的 10- 年期限.通過該許可證，HC IV可以獲得$175.0除了公司的監管資本承諾外，還通過SBA債務計劃提供數百萬美元的資本87.5百萬至HC IV。截至2024年3月31日和2023年12月31日，HC IV已發行總計美元175.0百萬美元的SBA擔保債券。

56

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目錄表

截至2024年3月31日，公司持有 27通過HC IV進行投資，公允價值約為美元324.3百萬，約佔 9.1佔公司總投資組合的%。此外，HC IV持有約美元350.4有形資產百萬美元，約佔 9.5佔公司截至2024年3月31日總資產的%。

截至2023年12月31日，本公司持有25通過HC IV進行投資，公允價值約為美元331.5百萬，約佔 10.2佔公司總投資組合的%。此外，HC IV持有約美元341.8有形資產百萬美元，約佔 10.0佔公司截至2023年12月31日總資產的%。

2024年7月筆記

2019年7月16日，公司發行美元105.0本金總額為百萬元4.77年到期的有息無擔保票據百分比2024年7月16日(“2024年7月債券”)，除非按照其條款購回，否則將以私募債券發售的方式向合資格機構投資者發售。2024年7月發行的債券每半年到期一次. 2024年7月的票據為本公司的一般無抵押債務，與本公司發行的所有未償還及未來的無抵押無附屬債務具有同等地位。

2025年2月筆記

2020年2月5日，公司發行美元50.0本金總額為百萬元4.28到期的有息無擔保票據百分比2025年2月5日(“2025年2月債券”)，除非按照其條款購回，否則以私募債券發售的方式向合資格機構投資者發售. 債券於2025年2月到期，每半年付息一次. 2025年2月的票據為本公司的一般無抵押債務，與本公司發行的所有未償還及未來的無抵押無附屬債務具有同等地位。

2025年06月歸檔

2020年6月3日，公司發行美元70.0本金總額為百萬元4.31到期的有息無擔保票據百分比2025年6月3日(“2025年6月債券”)，除非按照其條款購回，否則以私募債券發售的方式向合資格機構投資者發售. 2025年6月發行的債券每半年到期一次。2025年6月的票據為本公司的一般無抵押債務，與本公司發行的所有未償還及未來的無抵押無附屬債務具有同等地位。

2025年6月3年期票據

2022年6月23日，公司發行美元50.0本金總額為百萬元6.00到期的有息無擔保票據百分比2025年6月23日(“2025年6月三年期債券”)，除非按照其條款回購，否則以私募債券發售的方式向合資格機構投資者發售. 2025年6月發行的3年期債券每半年到期一次。2025年6月發行的3年期票據為本公司的一般無抵押債務，與本公司發行的所有未償還及未來無抵押無附屬債務具有同等地位。

2026年3月A筆記

2020年11月4日，公司發行美元50.0本金總額為百萬元4.50到期的有息無擔保票據百分比2026年3月4日(“2026年3月A期債券”)，除非按照其條款購回，否則以私募債券發售的方式向合資格機構投資者發售. 2026年3月A期債券的利息每半年到期一次. 2026年3月的A類債券為本公司的一般無抵押債務，與本公司發行的所有未償還及未來無抵押無附屬債務具有同等地位。

2026年3月B筆記

2021年3月4日，公司發行美元50.0本金總額為百萬元4.55到期的有息無擔保票據百分比2026年3月4日(the“2026年3月B票據”），除非按照其條款回購，否則根據票據發行向私募中的合格機構投資者. 2026年3月B票據的利息每半年到期. 2026年3月B票據是公司的一般無擔保債務，與公司發行的所有未償還和未來無擔保非次級債務享有同等權利。

2026年9月筆記

2021年9月16日，公司發行美元325.0本金總額為百萬元2.625到期的有息無擔保票據百分比2026年9月16日(the“2026年9月票據”），除非根據日期為2021年9月16日的第七補充契約的條款回購。 2026年9月票據的利息每半年支付一次，即每年3月16日和9月16日。2026年9月票據為一般無擔保債務，與公司發行的所有未償還和未來無擔保非次級債務享有同等權利或同等付款權。

57

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目錄表

2027年1月筆記

2022年1月20日，公司發行美元350.0本金總額為百萬元3.375到期的有息無擔保票據百分比2027年1月20日(“2027年1月債券”)，除非按照日期為2022年1月20日的八項補充契約的條款購回。債券的利息每半年派息一次，分別於每年一月二十日及七月二十日派息一次。2027年1月發行的債券為一般無抵押債務，與本公司發行的所有未償還及未來的無抵押無抵押次級債務具有同等或同等的支付權。公司可隨時或不時按2027年1月債券契約條款規定的贖回價格贖回部分或全部2027年1月債券。

2031資產支持票據

2022年6月22日，公司完成定期債務證券化，公司的一家關聯公司發行了$150.0本金總額為百萬元4.95%計息資產支持票據將於2031年7月20日(“2031年資產支持票據”)。2031年資產支持票據由Hercules Capital Funding Trust 2022-1 LLC(“2022年證券化發行者”)根據日期為2022年6月22日的票據購買協議由Hercules Capital Funding 2022-1 LLC發行，該協議日期為2022年6月22日，由Hercules Capital Funding 2022-1 LLC作為信託儲存人、2022年證券化發行者和美國銀行信託公司(N.A.)作為受託人發行，並由向公司某些投資組合公司發放的優先貸款池支持，並由該投資組合公司的某些資產擔保，並由公司提供服務。2031年資產支持票據的利息將在可用資金的範圍內支付。

根據2031年資產支持票據的條款，本公司須維持儲備現金結餘，資金來自出售2031年資產支持票據的收益，以及相關證券化債務組合的利息和本金，可用於支付2031年資產支持票據的每月利息和本金支付。該公司已將這些基金分開，並將其歸類為限制性現金。截至2024年3月31日和2023年12月31日，大約有10.1百萬美元和美元17.1與2031年資產支持票據相關的分別被分離為限制性現金的基金。

2033年票據

2018年9月24日，公司發行美元40.0本金總額為百萬元6.25到期的有息無擔保票據百分比2033年10月30日(“2033年債券”)，除非按照日期為2018年9月24日的第六次基礎契約補充契約的條款購回。2033年債券的利息按季支付，分別在每年的1月30日、4月30日、7月30日和10月30日支付. 2033年發行的債券在紐約證券交易所交易，交易代碼為“HCXY”。2033年債券為一般無抵押債務，與本公司發行的所有未償還及未來無抵押無抵押次級債務享有同等或同等的支付權。公司可在2023年10月30日後隨時或不時按2033年債券契約條款規定的贖回價格贖回部分或全部2033年債券。

信貸安排

截至2024年3月31日和2023年12月31日，公司已二現有的信貸安排，三菱UFG銀行貸款和SMBC貸款(統稱為“信貸安排”)。截至2024年3月31日止三個月及截至2023年12月31日止年度，加權平均利率為7.76%和7.41%，而信貸安排項下的平均未償還債務為$220.9百萬美元和美元192.3分別為100萬美元。

MUFG銀行設施

2023年1月13日，本公司簽訂了第三份經修訂的信貸安排協議，該協議修訂了截至2022年6月10日的協議。本公司透過一間特別用途全資附屬公司Hercules Funding IV LLC(“Hercules Funding IV”)作為借款人，與三菱UFG銀行有限公司訂立信貸安排(“三菱UFG銀行融資”)，由三菱UFG銀行有限公司作為安排人及行政代理，並不時成為三菱UFG銀行融資的貸款方。

在三菱UFG銀行貸款機制下，貸款人承諾了#美元。400.0100萬美元，可以通過手風琴功能進一步增加，總金額最高可達$600.0百萬，由現有或額外的貸款人提供資金，並經三菱UFG銀行同意，並受其他慣例條件的限制。不能保證更多的貸款人會加入三菱UFG銀行貸款機制，以增加可用的借款。三菱UFG銀行貸款項下的債務通常以相當於SOFR加的年利率計息2.75SOFR貸款的%。三菱UFG銀行貸款將於2026年1月13日到期，外加12個月的攤銷期限，除非根據其條款提前終止。三菱UFG銀行貸款由Hercules Funding IV的所有資產擔保。MUFG銀行貸款要求在循環信貸可用期內支付未使用費用。

三菱UFG銀行貸款還包括適用於本公司和本公司子公司的財務和其他契諾，以及適用於Hercules Funding IV的那些契諾，包括與某些更改有關的契諾

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目錄表

控制大力神Funding IV。除其他事項外，這些公約要求公司保持一定的財務比率，包括關於Hercules Funding IV的最低利息覆蓋率和最低有形淨值。三菱UFG銀行貸款規定了常規違約事件，包括付款違約、違反陳述和契約、服務商違約、某些關鍵人物條款、某些其他債務的交叉違約條款、留置權和判決限制以及破產。

SMBC設施

於2022年6月14日，本公司與三井住友銀行(“SMBC貸款”)簽訂了循環信貸協議的第二次修訂，修訂了日期為2021年11月9日的循環信貸協議，並向SMBC貸款的貸款人和發證行提供貸款。截至2024年3月31日，SMBC貸款機制提供美元借款和某些商定的外幣借款，金額最高可達$225.0百萬美元，公司可以在符合某些條件的情況下從這些資金中獲取。SMBC貸款包含手風琴功能，在該功能中，公司可以將信用額度增加到總計$500.0100萬美元，由現有或額外的貸款人提供資金，並經SMBC銀行同意，並受其他慣例條件的限制。SMBC貸款的可用性將於2025年11月7日終止，SMBC貸款的未償還貸款將於2026年11月9日到期。在SMBC貸款機制下的借款須遵守借款基數和總投資組合餘額。本公司在SMBC貸款項下的責任日後可由本公司若干附屬公司擔保，並主要以本公司及其附屬擔保人的若干特定財產及資產的優先擔保權益(除若干例外情況外)作抵押。

此外，本公司於2023年1月與三井住友銀行訂立信用證融資協議(“SMBC LC融資”)，提供最終到期日至2026年1月13日止的信用證融資，承諾額為$175.0經修訂的。此外，SMBC LC貸款包括一項手風琴經費，將承付款增加到#美元。400.0百萬美元，但受某些條件的限制。本公司於SMBC LC融資項下的責任日後可由本公司若干附屬公司擔保，並主要以本公司及其附屬擔保人的若干特定財產及資產的優先擔保權益(除若干例外情況外)作抵押。

SMBC貸款的利息由借款的性質和麪額決定。利率由適用於借款類型的適當基準利率(SOFR、EURIBOR、Prime、CDOR或Tibor)加上適用的保證金調整確定，調整範圍為0.875%至2.0受某些條件限制，年利率為%。除利息外，SMBC貸款還需繳納以下非使用費0.375(根據上一期間的平均使用量)週轉期內SMBC機制下的承付款中未使用部分的年利率。本公司須就任何貸款人在SMBC融資機制下發出的任何信用證所承擔的平均每日風險金額支付信用證參與費及預付費用。

SMBC貸款包含常規違約事件和常規補救和通知條款，包括但不限於不付款、在重大方面的陳述和擔保的虛假陳述、違反契約、交叉違約和其他債務和破產的交叉加速。SMBC貸款還包括適用於本公司和本公司子公司的財務和其他契諾，包括與最低股東權益、資產覆蓋比率和我們作為RIC地位有關的契諾。

6. 所得税

根據美國聯邦所得税條例確定的應納税所得額與美國公認會計原則不同。因此，在財務報表中對資本賬户之間的永久性差異進行了重新分類，以反映其適當的税務性質。於截至2023年12月31日止年度內，本公司重新分類$0.8從累計淨已實現收益（損失）到額外實繳資本的百萬美元主要與應税子公司持有的投資組合公司的淨已實現收益有關，且未因所得税目的與公司合併。

截至2024年和2023年3月31日止三個月的應納税收入和應納税淨實現收益（損失）如下：

(單位：百萬，共享數據除外)						截至3月31日的三個月，
描述						2024			2023
應納税所得額						$	78.3		$	64.1
每股應納税收入						$	0.50		$	0.47
應納税淨實現收益（損失）						$	5.9		$	7.2
每股應納税淨已實現收益（虧損）						$	0.04		$	0.05
加權平均流通股						157.4			135.3

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目錄表

就美國聯邦所得税而言，公司投資未實現增值總額與成本之比如下：

(單位：百萬)
			2024年3月31日						2023年12月31日
未實現增值總額			127.7						118.3
未實現折舊總額			129.5						115.9
出於美國聯邦所得税目的，未實現淨增值（折舊）超過成本			(1.8)						2.4
用於美國聯邦所得税的證券總成本（以億美元計）			3.6						3.2

截至2024年3月31日的三個月內，公司支付了約美元4.9包括消費税在內的所得税為100萬美元，1.9截至2024年3月31日，已累計但未支付的税費為100萬美元。在截至2023年3月31日的三個月裏，公司支付了大約$4.8包括消費税在內的所得税為100萬美元，1.8截至2023年3月31日，已累計但未支付的税費為100萬美元。

此外，公司還設有應納税子公司，這些子公司持有某些有價證券投資，以努力限制潛在的法律責任和/或遵守守則的RIC税收條款中包含的來源收入類型要求。這些應税子公司是按照美國公認會計原則合併的，這些應税子公司持有的投資組合包括在公司的綜合財務報表中，並按公允價值記錄。該等應課税附屬公司並非為所得税目的而與本公司合併，並可能因其擁有某些組合投資而產生所得税開支或利益，以及課税資產及負債。這些應税子公司產生的任何收入通常都將根據其應税收入按正常的美國聯邦税率納税。

根據美國會計準則第740條，本公司評估在編制本公司納税申報單過程中的納税狀況，以確定該納税狀況是否“更有可能”得到適用税務機關的支持。不被認為達到比不符合更有可能的門檻的職位或不確定的税收職位的税收優惠，將在本年度記為税收支出。本公司的政策是確認與未確認的税收優惠相關的應計利息和罰款(如果有的話)作為所得税撥備的組成部分。根據對本公司税務狀況的分析，不存在符合確認或計量標準的不確定税務狀況。本公司目前未接受任何税務審查。該公司預計未來12個月未確認的税收優惠不會有任何重大增加或減少。該公司2020-2023年的聯邦納税年度仍需接受美國國税局的審查。該公司的2019-2023年國家納税年度仍需接受國家税務機關的審查。

7. 股東權益與分配

該公司已發行並未償還162,230,026和157,758,072分別為2024年3月31日和2023年12月31日的普通股。本公司目前透過其與JMP Securities LLC(“JMP”)及Jefferies LLC(“Jefferies”)於2023年5月5日訂立的股權分配協議(“2023年股權分配協議”)出售股份。2023年股權分配協議規定，公司可提供和出售至多25.0不時透過JMP或Jefferies，作為本公司的銷售代理，購入其普通股1,000萬股。公司普通股的銷售(如果有的話)可以通過談判交易或被視為“在市場上”的交易進行，如1933年《證券法》(下稱《證券法》)第415條規則所界定，包括直接在紐約證券交易所或類似證券交易所進行的銷售，或在交易所以外的做市商進行的銷售、與現行市場價格有關的價格或按協議價格進行的銷售。2023年股權分配協議取代了本公司、JMP和傑富瑞於2022年5月9日簽署的自動取款機股權分配協議。

在截至2024年3月31日和2023年3月31日的三個月裏，公司發行和出售了以下普通股：

(單位：百萬，不包括每股數據)
截至3月31日的三個月，			已發行股份數量			總收益						承銷費/招股費用						淨收益						平均價格/股
2023			4.7			$	66.1					$	0.8					$	65.3					$	14.03
2024			3.7			$	67.3					$	0.9					$	66.4					$	17.83

該公司通常使用這些發行的淨收益進行投資、回購或償還債務，並用於一般公司目的。截至2024年3月31日，大約13.6 根據當前的股權分配協議，仍有000萬股股票可供發行和出售。

60

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目錄表

該公司目前向股東支付季度分配。 下表總結了公司在截至2024年3月31日的三個月和截至2023年12月31日的年度內宣佈的分配：

(單位為千，每股數據除外)
分佈類型			申報日期			記錄日期			付款日期			每股金額						總金額
基座			2023年2月9日			2023年3月2日			2023年3月9日			$	0.39					$	53,749
補充			2023年2月9日			2023年3月2日			2023年3月9日			$	0.08					$	11,025
基座			2023年4月27日			2023年5月16日			2023年5月23日			$	0.39					$	55,910
補充			2023年4月27日			2023年5月16日			2023年5月23日			$	0.08					$	11,469
基座			2023年7月28日			2023年8月18日			2023年8月25日			$	0.40					$	60,445
補充			2023年7月28日			2023年8月18日			2023年8月25日			$	0.08					$	12,089
基座			2023年10月26日			2023年11月15日			2023年11月22日			$	0.40					$	61,345
補充			2023年10月26日			2023年11月15日			2023年11月22日			$	0.08					$	12,269
截至2023年12月31日止年度內公佈的分配總額												$	1.90					$	278,301
基座			2024年2月8日			2024年2月28日			2024年3月6日			$	0.40					$	63,359
補充			2024年2月8日			2024年2月28日			2024年3月6日			$	0.08					$	12,672
截至2024年3月31日的三個月內宣佈的總分配												$	0.48					$	76,031

在截至2024年3月31日的三個月內，為所得税目的，支付的分配為$0.48每股收益由普通收入組成。截至2024年3月31日，該公司估計已產生未分配應税收益“溢出”美元。0.88每股。未分配的應税收益溢出將結轉到根據RIC要求支付的分配。

公司有一個分配再投資計劃，根據該計劃，公司可以在公開市場購買普通股或發行新股，以滿足股息再投資要求。當公司發行與股息再投資計劃相關的新股時，發行價等於其普通股在股息記錄日的收盤價。於截至2024年及2023年3月31日止三個月內，本公司發出99,413和61,383分別向與股利再投資計劃有關的股東出售普通股。

8. 股權激勵計劃

公司向員工和非員工董事授予股權獎勵，以吸引和留住其高管、關鍵員工和董事會成員的服務。公司的股權獎勵是根據2018年員工股權激勵計劃(“2018計劃”)和2018年非員工董事董事計劃(“董事計劃”)授予的。2018年計劃和董事計劃於2018年6月28日由股東批准，除非董事會提前終止，否則將於2028年5月12日終止。受某些調整和允許的股份逆轉的限制，根據2018年計劃和董事計劃授予的獎勵，可以授權發行的股票總數上限為9,261,229股票和300,000分別為股票。關於2018年計劃和董事計劃的股票發行，本公司已累計登記，18.7百萬美元和300,000分別為普通股。在2018年計劃和董事計劃之前的計劃下頒發的未完成獎勵仍未完成，保持不變，並受此類計劃及其各自獎勵協議條款的限制，直到此類獎勵根據其條款歸屬、到期或失效。

公司已獲得美國證券交易委員會的豁免減免，允許其根據董事計劃向非僱員董事發行限制性股票，並根據2018年計劃向其特定員工、高級管理人員和董事(不包括非僱員董事)發行限制性股票和限制性股票單位。豁免令還允許董事計劃和2018年計劃的參與者(I)選擇扣留公司普通股以支付行使價和與期權行使有關的適用税款(“淨髮行行權”)和/或(Ii)允許限制性股票持有人選擇扣留公司股份以支付歸屬時應支付的限制性股票的適用税款。每位員工將能夠在行使期權或授予限制性股票時支付現金，以滿足適用的預扣税款。

該公司授予了基於股權的獎勵，這些獎勵帶有服務和業績條件。根據ASC主題718，補償-股票補償，公司的某些基於股權的獎勵被歸類為責任獎勵。本公司所有基於股權的獎勵都需要未來的服務，並在相關服務期內支出。該公司不對沒收進行估計，並在沒收期間沖銷與股權獎勵相關的所有未歸屬成本。截至2024年3月31日和2023年3月31日的三個月，公司確認為3.1百萬美元和美元3.2在合併經營報表中，以股票為基礎的薪酬支出分別為百萬美元。截至2024年3月31日和2023年3月31日，大約26.3百萬美元和美元27.1預計將在下一年確認的未確認補償成本總額為百萬美元2.6和2.9分別是幾年。

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目錄表

服務-授予獎

公司授予有服務條件的股權獎勵，一般情況下開始授予三分之一之後一年在授予日期之後，並按比例超過繼任者2年根據個人獲獎條款。某些獎勵具有更長期限的服務條件，並可能開始授予七年了授予日期之後。這些在達到服務條件後授予的基於股權的獎勵統稱為“服務歸屬獎”。截至2024年3月31日和2023年3月31日止三個月授予的服務歸屬獎的授予日期公允價值約為美元14.2百萬美元，以及$17.7分別為100萬美元。

公司以限制性股票獎勵和限制性股票單位的形式授予限制性股票股權獎勵。公司使用授予日期股票收盤價確定限制性股票股權獎勵的授予日期公允價值。 截至2024年3月31日和2023年3月31日止三個月每個月，公司未歸屬限制性股票股權獎勵的活動概述如下：

			截至3月31日的三個月，
			2024												2023
			股票						加權平均授權日 每股公允價值						股票						加權平均授權日 每股公允價值
期末未歸屬股份			1,880,409						$	14.52					958,985						$	16.35
授與			813,676						$	17.41					1,277,607						$	13.81
既得			(416,661)						$	14.13					(300,399)						$	16.42
被沒收			(18,434)						$	15.12					(4,427)						$	17.00
期末未歸屬股份			2,258,990						$	12.93					1,931,766						$	14.66

除了基於限制性股票的獎勵外，公司還向某些員工發行了股票期權。截至2024年和2023年3月31日止三個月內授予的期權的公允價值約為美元6,000及$8,000，分別為。在截至2024年3月31日和2023年3月31日的三個月中，約為32,000、和$23,000分別計入因授予股票期權而產生的基於股份的成本。

表演獎

該公司授予股權獎勵，除了服務條件外，還具有市場和業績條件(“績效獎”)。這些獎勵的價值可能會隨着公司股東總回報(“TSR”)的增加而增加。總補償將由公司在指定履約期間相對於指定BDC的TSR確定。根據在指定履約期內取得的成果，授予接受者在該期間結束時實際獲得的股份數量可能從授予目標股份的0%到200%不等。表演獎通常授予四年，並且一般不會在一年歸屬後。該公司採用蒙特卡洛模擬乘以目標支付水平來確定授予日績效獎勵的公允價值，並在服務期內予以確認。對於某些表現獎，分配等值單位(“表現獎”)將以額外股份的形式應計，但除非與該表現獎相關的表現獎實際歸屬，否則不會獲得支付。

在截至2024年和2023年3月31日的三個月內，不是 績效獎被授予或授予。在截至2024年3月31日的三個月內，不是Performance Deus的股票已發行或歸屬。在截至2023年3月31日的三個月內，54,858履約代表獲發授權日公允價值為$0.7百萬美元。截至2024年和2023年3月31日，有不是未授予的表演獎。

責任分類獎

該公司已授予基於股權的獎勵，這取決於服務和業績條件。這些獎勵以現金或固定美元的股票價值結算，受每個單獨獎勵的條款限制，因此被歸類為責任獎勵(“責任獎勵”)。已授予的責任獎勵剩餘的最高潛在總價值為$3.1百萬美元，假設每個責任獎勵都滿足所有業績條件。如果不符合績效條件，與責任獎勵相關的補償費用總額可以低於獎勵的最高授予價值。這些賠償金在綜合資產負債表所列應付帳款和應計負債中記為遞延補償。

某些責任獎勵的結構類似於績效獎勵，並隨着公司TSR和VEST的相應增加而增加價值四年。公司根據公司迄今實現的TSR，每期重新計量這些獎勵的價值。某些其他責任獎勵與投資籌資目標的實現有關。公司根據以下預期概率確定這些責任獎勵的公允價值

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目錄表

在服務期間內滿足和認可的性能條件。截至2024年3月31日，公司確定每個責任獎勵內滿足業績條件的加權平均預期概率為100%。預期概率在每個時期都會重新評估，並可能會進行調整，以反映這一假設的變化。這些其他責任獎勵授予三年制服務期限。

截至2024年3月31日，所有責任獎均未歸屬，約有0.1預計在#年加權平均期內確認的未確認賠償費用總額為百萬美元0.1好幾年了。在截至2024年3月31日的三個月裏，大約有0.4與合併業務報表中確認的責任獎勵有關的賠償支出百萬美元和#美元3.0應付賬款和合並資產負債表中應計負債內的應計百萬美元。在截至2024年和2023年3月31日的三個月內，不是已授予責任獎勵。

截至2023年3月31日，所有責任獎均未歸屬，約有1.6預計在#年加權平均期內確認的未確認賠償費用總額為百萬美元1.1年截至2023年3月31日的三個月內，約有美元0.4與合併業務報表中確認的責任獎勵有關的賠償支出百萬美元和#美元1.5合併資產負債表中的應付賬款和應計負債中應計百萬美元。

9. 每股收益

用於計算公司每股基本和稀釋收益的股份如下：

(單位為千，每股數據除外)						截至3月31日的三個月，
						2024						2023
分子
經營淨資產淨增加(減少)						$	90,964					$	94,564
減：申報的分配總額						(76,031)						(64,774)
總收益（損失），扣除總分配						14,933						29,790
盈利（虧損），扣除歸屬於普通股的分配						14,776						29,442
加：宣佈歸屬於普通股的分配						75,230						64,023
每股普通股淨資產基本和稀釋變化的分子						$	90,006					$	93,465
分母
基本加權平均已發行普通股						157,445						135,252
可發行普通股						475						1,804
假設稀釋的加權平均已發行普通股						157,920						137,056
每股普通股淨資產變化：
基本信息						$	0.57					$	0.69
稀釋						$	0.57					$	0.68

在上表中，具有不可沒收的分配或分配等效物權利的未歸屬股份支付獎勵被視為計算每股收益的參與證券。在計算每股稀釋收益時，也會考慮未歸屬的普通股期權和限制性股票單位。

假設稀釋，計算每股普通股運營產生的淨資產變化不包括所有反稀釋股份。截至2024年3月31日和2023年3月31日止三個月，根據該期間公司普通股加權平均收盤價計算的反稀釋股票數量如下：

						截至3月31日的三個月，
反稀釋證券						2024						2023
未歸屬的普通股期權						2,004						1,853
限制性股票單位						—						7,874
未歸屬的限制性股票獎勵						895						54,361

截至2024年3月31日和2023年12月31日，公司獲準發行 200.02000萬股普通股，面值為#美元。0.001。每股普通股使持有者有權一投票吧。

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目錄表

10. 財務亮點

以下是截至2024年和2023年3月31日三個月的財務要點時間表：

(in數千，每股數據和比率除外）			截至3月31日的三個月，
			2024						2023
每股數據： (1)
期初資產淨值			$	11.43					$	10.53
淨投資收益			0.50						0.48
已實現淨收益(虧損)			0.05						0.06
未實現淨增值(折舊)			0.02						0.16
來自投資運營的總額			0.57						0.70
股本股交易淨資產淨增加（減少） (1)			0.09						0.05
淨投資收益的分配 (6)			(0.48)						(0.48)
股票補償費用包括在淨投資收益和其他變動中(2)			0.02						0.02
期末資產淨值			$	11.63					$	10.82
比率和補充數據：
期末每股市值			$	18.45					$	12.89
總回報 (3)			13.57		%				0.80		%
期末已發行股份			162,230						138,596
已發行普通股加權平均數			157,445						135,252
期末淨資產			$	1,885,938					$	1,499,006
總費用與平均淨資產之比 (4)			9.32		%				10.94		%
扣除投資損益前的淨投資收益與平均淨資產的比率 (4)			17.40		%				18.10		%
投資組合流動率(5)			4.83		%				6.90		%
加權平均未償債務			$	1,635,890					$	1,604,533
每股普通股加權平均債務			$	10.39					$	11.86

(1)除股本交易淨資產增加(減少)外，所有每股活動均按有關期間的已發行加權平均股份計算，淨資產則按有關資產負債表日的已發行普通股計算。

(2)對基於股票的薪酬支出的影響進行了調整，這是一種非現金支出，對資產淨值沒有影響。根據ASC主題718，費用由實收資本的相應增加來抵消。此外，對其他項目進行調整，歸因於基於加權平均已發行基本股份的某些每股數據與使用截至期末或交易日期的已發行股份計算的每股數據之間的差異。

(3)截至2024年3月31日和2023年3月31日的三個月的總回報等於期初結束市值的變化加上期間內支付的每股分配，除以假設分配在分配日期進行再投資的開始價格。因此，總回報不是按年計算的。總回報不反映任何必須由投資者支付的銷售負擔。

(4)該比率是根據有關期間的加權平均淨資產計算，並按年率計算。

(5)截至2024年3月31日和2023年3月31日的三個月的投資組合換手率等於期間投資組合購買或出售的較少者除以期間的平均投資組合價值。因此，投資組合週轉率不是按年率計算的。

(6)包括非既得性限制性股票獎勵的分配。

11. 承付款和或有事項

本公司的承諾和或有事項主要包括以貸款形式向本公司的投資組合公司提供信貸的無資金承諾。截至2024年3月31日，這些無資金來源的合同承諾的一部分取決於投資組合公司在債務承諾可用之前達到某些里程碑。此外，公司與其投資組合公司簽訂的信貸協議通常包含常規貸款條款，允許公司在相關投資組合公司遇到影響投資組合公司財務狀況或業務前景的重大不利事件時，免除以前作出的無資金支持承諾的融資義務。由於這些承付款的一部分可能到期而無法支取，因此，無資金來源的合同承付款不一定代表未來的現金需求。因此，該公司披露的無資金來源的合同承諾僅包括應投資組合公司的要求提供的、未受未來或未實現里程碑約束的承諾。

截至2024年3月31日和2023年12月31日，該公司約有483.4百萬美元和美元335.3可用未動用資金承付款分別為100萬美元，包括未支取的循環融資，這些資金是應投資組合公司的要求提供的，不受未來或未實現里程碑的制約。為了從公司現有的無資金承諾中提取一部分資金，投資組合公司必須向公司提交符合適用的預先通知和其他業務要求的正式資金申請。披露的數額不包括：(1)就投資組合公司的協議而言，在投資組合公司本可以要求在報告內完成提款資金的最後一天之後達到里程碑的無資金承諾

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目錄表

(2)與“附註-12關聯方交易”中所述分配給顧問基金或由顧問基金直接承擔的投資組合公司投資部分有關。鑑於利率一般與市場指數掛鈎，以及借款協議中存在里程碑、條件和/或債務，本公司無資金承諾的公允價值被認為是無關緊要的，因為在承銷時確定的收益率預計將與融資時的收益率保持實質性一致。

截至2024年3月31日和2023年12月31日，公司應投資組合公司的要求可用的無資金合同承諾，包括未提取的循環設施，以及未受里程碑約束的合同承諾如下：

(單位：千)						資金不足的承付款(1)截至
投資組合公司						2024年3月31日						2023年12月31日
債務投資：
馬德里加爾製藥公司						$	51,000					$	—
Thumbtack公司						30,000						40,000
Automation Anywhere，Inc						29,400						29,400
Axome治療公司						25,375						—
Checkr集團公司						23,625						23,625
Skydio公司						22,500						22,500
HilleVax公司						20,000						—
Shield AI，Inc.						18,750						—
Strive Health Holdings，LLC						18,000						—
TG Therapeutics，Inc.						16,250						—
Phathom製藥公司						15,300						6,120
Dragos						13,000						13,000
蘇西公司						12,000						12,000
NPS，Inc.						11,550						—
Main Street Rural，Inc						10,500						10,500
蒂帕爾蒂解決方案有限公司						10,500						10,500
阿米斯公司						10,000						—
馬拉鬆健康有限責任公司						10,000						—
Next保險公司						10,000						10,000
Curana Health Holdings，LLC						8,412						—
庫雷沃公司						7,500						—
Elation Health，Inc						7,500						7,500
ATAI Life Sciences N.V.						7,000						—
狂歡者						6,775						—
現代生活公司						6,500						6,500
無人機部署公司						6,250						6,250
大腦公司						5,000						5,000
巴別街						4,367						3,375
蒼鷺治療公司						4,000						4,000
Leapwork ApS						3,900						3,900
薩瑪科技有限責任公司						3,875						3,875
Zimperium公司						3,727						3,727
Allvue Systems，LLC						3,590						3,590
Altumint，Inc.						3,500						2,500
視力科學公司						3,500						—
裏維埃拉合作伙伴有限責任公司						3,000						3,000
Plentific Ltd						2,625						2,625
扎皮公司						2,571						2,571
Loftware，Inc						2,277						2,277
Yipit，LLC						2,250						2,250
簡化醫療保健解決方案						2,200						2,200
新遺蹟股份有限公司						2,176						2,176
Cutover，Inc.						2,150						2,650

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目錄表

(單位：千)						資金不足的承付款(1)截至
投資組合公司						2024年3月31日						2023年12月31日
債務投資：
達什萊恩公司						$	2,137					$	2,137
相撲邏輯公司						2,000						2,000
Ceros公司						1,707						1,707
威脅連接公司						1,600						1,600
邏輯來源						1,209						1,209
益康科學有限公司						1,050						1,050
LinenMaster，LLC						1,000						1,000
強化健康安全						840						840
艾尼絲公司						800						800
Omeda Holdings，LLC						731						731
3GTMS，LLC						698						1,182
航班時刻表Pro，LLC						639						639
派遣技術公司						625						625
Constructor.io公司						625						625
Cybermaxx中間控股公司						390						390
ShadowDragon，LLC						333						333
Cytracom Holdings LLC						72						72
塔斯製藥公司						—						20,625
庫拉腫瘤公司						—						19,250
Akero治療公司						—						15,000
Senseonics Holdings，Inc.						—						8,750
附件雲						—						1,750
恩馬克系統公司						—						457
煉金術士有限責任公司						—						445
無準備金債務承諾總額：						478,851						330,828
投資基金和工具：(2)
Forbion成長機會基金I CV						1,757						1,757
Forbion成長機會基金II CV						2,748						2,748
投資基金和工具中的無資金承諾總額：						4,505						4,505
未籌措資金的承付款總額						$	483,356					$	335,333

(1)對於債務投資，數額是指未籌措資金的承付款，包括未提取的循環融資，可應投資組合公司的要求獲得。金額不包括由於借款人沒有達到某些里程碑而無法獲得的無資金承諾。這些數額還不包括#美元。156.0百萬美元和美元127.7截至2024年3月31日和2023年12月31日，與顧問基金分配給顧問基金或由顧問基金直接承諾的貸款相關的投資組合公司截至2024年3月31日和2023年12月31日的未到位資金承諾分別為100萬美元，如“注-12關聯方交易”所述。

(2)對於投資基金和投資工具，這一金額代表私人股本基金的未催繳資本承諾。

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目錄表

下表提供了有關公司有關里程碑、到期日期和類型的未支配資金承諾的補充信息：

(單位：千) 資金不足的承付款
						2024年3月31日						2023年12月31日
過期時間：
2024						$	377,101					$	291,896
2025						44,182						3,004
2026						18,630						7,537
2027						15,070						14,078
2028						6,102						6,547
2029						13,590						3,590
2030						4,176						4,176
無資金來源的債務承諾總額						478,851						330,828
投資基金和投資工具中的未到位資金承諾：
過期時間：
2030						1,757						1,757
2032						2,748						2,748
投資基金和投資工具的未到位資金承諾總額						4,505						4,505
未籌措資金的承付款總額						$	483,356					$	335,333

下表提供了公司截至2024年3月31日和2023年12月31日的合同義務：

截至2024年3月31日：						按期限到期付款(以千為單位)
合同義務(1)						總計						不到1年						1-3年						3-5年						5年後
債務(2)(3)						$	1,766,000					$	155,000					$	1,246,000					$	—					$	365,000
租賃和許可義務 (4)						26,181						2,619						6,658						6,281						10,623
總計						$	1,792,181					$	157,619					$	1,252,658					$	6,281					$	375,623
截至2023年12月31日：						按期限到期付款(以千為單位)
合同義務(1)						總計						不到1年						1-3年						3-5年						5年後
債務(5)(3)						$	1,570,000					$	105,000					$	689,000					$	411,000					$	365,000
租賃和許可義務 (4)						26,741						2,539						6,629						6,248						11,325
總計						$	1,596,741					$	107,539					$	695,629					$	417,248					$	376,325

(1)不包括向公司投資組合公司提供信貸的承諾以及投資基金中的未補繳資本承諾。

(2)包括$175.0SBA債券下未償還本金百萬美元，美元105.0百萬2024年7月票據，美元50.0百萬2025年2月票據，美元70.0百萬2025年6月票據，美元50.0百萬2025年6月3年期票據，美元50.0百萬2026年3月A股票據，美元50.0百萬2026年3月B票據，美元150.0百萬2031年資產支持票據，美元40.0百萬2033年票據，美元325.0百萬2026年9月票據和美元350.0截至2024年3月31日，2027年1月票據中的百萬美元。還有美元215.0SMBC機制下未償100萬美元和美元136.0截至2024年3月31日，MUFG銀行貸款項下未償金額為100萬美元。

(3)金額代表未來本金償還，而不是每項負債的賬面值。參見“注5 -債務”。

(4)設施租賃和許可證，包括短期租賃。

(5)包括$175.0SBA債券下未償還本金百萬美元，美元105.0百萬2024年7月票據，美元50.0百萬2025年2月票據，美元70.0百萬2025年6月票據，美元50.0百萬2025年6月3年期票據，美元50.0百萬2026年3月A股票據，美元50.0百萬2026年3月B票據，美元150.0百萬2031年資產支持票據，美元40.0百萬2033年票據，美元325.0百萬2026年9月票據和美元350.0截至2023年12月31日的2027年1月票據的百萬份。另外還有一美元94.0SMBC機制下未償100萬美元和美元61.0截至2023年12月31日，三菱UFG銀行貸款下的未償還金額為100萬美元。

某些房產是根據協議租賃或許可的，這些協議將在不同的日期到期，直至2034年7月。截至2024年3月31日和2023年3月31日的三個月，包括短期租賃在內的租金支出總額約為#美元。1.0百萬美元和美元0.8分別為100萬美元。除短期租賃外，公司確認所有租賃的經營租賃負債和ROU資產。短期租賃的租賃付款在直線基礎上確認為租金費用。用於衡量每項ROU資產和租賃負債的貼現率是基於公司遞增的加權平均債務成本。本公司考慮整體經濟環境及其信貸評級，以及各項融資及資產特定調整的因素，以確保適用的貼現率適合相關租賃的預期用途。雖然一些租約包含延長和終止的選項，但不能合理地確定是否會使用這兩種選項，因此，只有租約初期的付款計入了租賃負債和投資收益資產。

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目錄表

下表列出了截至2024年3月31日和2023年3月31日公司經營租賃負債的計量信息和與經營租賃相關的補充現金流信息：

(單位：千)			截至2024年3月31日的三個月						截至2023年3月31日的三個月
經營租賃總成本			$	533					$	698
為計入租賃負債的金額支付的現金			$	122					$	609

			截至2024年3月31日						截至2023年12月31日
加權平均剩餘租賃年限(年)			8.43						8.68
加權平均貼現率			6.79		%				6.79		%

下表顯示了公司經營租賃項下未來的最低租賃付款，以及截至2024年3月31日的經營租賃負債對賬：

(單位：千)			截至2024年3月31日
2024			$	1,803
2025			3,268
2026			3,362
2027			3,483
此後			14,090
租賃付款總額			26,006
減去：計入利息及其他項目			(6,607)
經營租賃總負債			$	19,399

本公司可能不時捲入因其在正常業務過程中或在其他情況下的運營而引起的訴訟。此外，第三方可能試圖向公司施加與其投資組合公司的活動有關的責任。雖然目前尚不能確切預測任何現行法律訴訟的結果，但本公司並不預期任何現行事項會對本公司的財務狀況或經營業績造成重大影響；然而，不能保證任何未決的法律訴訟是否會對本公司未來任何報告期的財務狀況或經營業績產生重大不利影響。

12.關聯方交易

如《附註1-業務説明》所披露，顧問附屬公司為本公司全資擁有的

註冊投資顧問業務，由集體持有和提交的實體Hercules Adviser LLC組成，

Hercules Capital Management，LLC和Hercules Partners Holdings，LLC Entities。顧問子公司入賬

作為本公司按公允價值持有的有價證券投資。顧問子公司已進入投資階段

與其私人提供的顧問基金簽訂管理協議，並根據資產收取管理費

在顧問基金的管理下。此外，Hercules Partners Holdings，LLC持有的普通合夥人權益(“GP權益”)可能會根據顧問基金的表現獲得獎勵費用。兩位顧問都是

子公司和Hercules Partner Holdings，LLC由Hercules Capital Management LLC所有。於截至2024年3月31日止三個月內，Advisor附屬公司宣佈並向本公司派發股息$1.6百萬美元。不是股息分配是在截至2023年3月31日的三個月內進行的。請參閲“附註4--投資”，瞭解與公司投資相關的已確認收益、收益和虧損的相關信息。

本公司與顧問附屬公司訂立共享服務協議(“共享協議”)，根據該協議，顧問附屬公司可使用本公司的人力資本資源(包括行政職能)及其他資源及基礎設施(包括辦公空間及技術)。根據分享協議的條款，本公司根據所花費的直接時間、投資活動及所管理資產的比例(視乎開支性質而定)，向顧問附屬公司分配分享服務的相關開支。本公司截至2024年、2024年和2023年3月31日止三個月的總支出扣除分配給顧問子公司的支出淨額為#美元。2.9百萬美元和美元2.7分別為100萬美元。截至2024年3月31日和2023年12月31日，0.1百萬美元和美元0.1分別從顧問子公司獲得應收賬款100萬美元。

此外，公司可根據公司的分配政策，不時與顧問基金一起進行投資，或將部分投資分配給顧問基金。在截至2024年3月31日的三個月內，181.1公司和顧問子公司所有投資承諾中的百萬美元被轉讓

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目錄表

提供給顧問基金或由顧問基金直接承諾。在截至2024年3月31日的三個月中，資金為113.4100萬美元被分配給、直接發起或由顧問基金提供資金。不是於截至2024年3月31日止三個月內，本公司從顧問基金收到與轉讓投資有關的款項。

在截至2023年3月31日的三個月內，174.7本公司及顧問附屬公司的所有投資承諾中，有一百萬元轉讓給顧問基金或由顧問基金直接承擔。在截至2023年3月31日的三個月中，資金為120.9100萬美元被分配給、直接發起或由顧問基金提供資金。該公司收到了$5.6在截至2023年3月31日的三個月內，從顧問基金中獲得與分配的投資有關的100萬美元。

13. 後續事件

股利分配宣言

2024年4月25日，董事會宣佈現金分配為#美元。0.40每股將於2024年5月21日支付給截至2024年5月14日登記在冊的股東。除現金分配外，作為補充現金分配#美元的一部分0.32每股將分四個季度派發，金額為$0.08每股，董事會宣佈追加現金分配#美元0.08每股將於2024年5月21日支付給截至2024年5月14日登記在冊的股東。包括$0.08截至2024年3月6日，董事會已宣佈向登記在冊的股東支付的每股補充現金分配總額為$0.16每股$0.322024年2月8日宣佈的每股補充現金分配。

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目錄表

第二項：管理層對財務狀況和經營成果的討論和分析

前瞻性陳述

本報告中討論的事項以及Hercules資本公司管理層未來的口頭和書面陳述都是前瞻性陳述，是基於當前管理層的預期，這些預期涉及重大風險和不確定性，可能導致實際結果與這些前瞻性陳述中表達或暗示的結果大不相同。前瞻性陳述與未來事件或我們未來的財務表現有關。我們通常通過“可能”、“將會”、“應該”、“預期”、“計劃”、“預期”、“可能”、“打算”、“目標”、“項目”、“考慮”、“相信”、“估計”、“預測”、“潛在”或“繼續”等術語或這些術語的否定或其他類似表述來識別前瞻性陳述。重要的假設包括我們發起新投資的能力、實現一定利潤率和盈利水平的能力、額外資本的可獲得性以及維持某些債務與資產比率的能力。鑑於這些和其他不確定因素，在本報告中加入預測或前瞻性陳述不應被視為我們將實現我們的計劃或目標。本報告所載的前瞻性陳述包括以下陳述：

•我們目前和未來的管理結構；

•我們未來的經營業績；

•我們的業務前景和我們未來投資組合公司的前景；

•我們預期進行的投資的影響；

•我們與包括風險投資行業在內的第三方的非正式關係；

•風險投資的預期市場和我們的目標市場；

•我們未來的成功依賴於總體經濟及其對我們投資的行業的影響；

•我們進入債務市場和股票市場的能力；

•宏觀經濟發展(例如全球流行病、自然災害、恐怖主義、國際衝突和戰爭)對我們和我們的投資組合公司的發生和影響；

•我們投資組合公司實現目標的能力；

•我們預期的融資和投資；

•我們的監管結構和作為RIC的税收地位；

•我們作為BDC和SBIC運營的能力；

•我們的現金資源和營運資本是否充足；

•投資組合公司運營產生現金流的時間(如果有的話)；

•任何分發的時間、形式和數量；

•利率波動對我們業務的影響；

•對投資組合公司的任何投資的估值，特別是那些沒有流動性的交易市場的投資；以及

•我們收回投資未實現折舊的能力。

您不應過度依賴這些前瞻性陳述。本報告中所作的前瞻性陳述僅涉及截至作出陳述之日的事件。我們沒有義務更新任何前瞻性陳述，以反映本報告日期後發生的事件或情況。

以下討論應與本報告其他部分的綜合財務報表和相關附註及其他財務信息一併閲讀。除歷史信息外，本報告的以下討論和其他部分包含涉及風險和不確定因素的前瞻性信息。由於本季度報告第二部分關於Form 10-Q的第1A項-“風險因素”、我們於2024年2月15日提交給美國美國證券交易委員會的Form 10-K年度報告的第1A項-“風險因素”以及本項目2的“前瞻性陳述”中討論的因素，我們的實際結果可能與此類前瞻性信息預期的結果存在實質性差異。

非公認會計準則計量的使用

在整個MD&A過程中，我們以我們認為最有意義和最能代表我們的業務結果的方式展示我們的財務狀況和運營結果。我們使用的一些衡量標準是美國證券交易委員會規章制度下的“非公認會計準則財務衡量標準”。GAAP是美國“公認會計原則”的首字母縮寫。我們提出的非公認會計準則財務指標可能無法與其他公司報告的類似名稱的指標相比較。

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目錄表

概述

我們是一家領先的專業金融公司，專注於為各種技術、生命科學以及可持續和可再生技術行業中高增長和創新的風險資本支持和機構支持的公司提供融資解決方案。我們的主要業務目標是通過投資增加我們的淨收入、淨投資收入和淨資產價值。我們主要投資於債務證券，其次是股權證券，尤其是結構性債務。我們使用術語“結構性債務”是指以股權、認股權證、期權或其他權利購買或轉換為普通股或優先股的債務投資。我們的目標是通過債務投資的當期收入和權證和股權投資的資本增值來實現投資組合總回報最大化，從而實現我們的業務目標。我們預計我們的投資一般在2,500萬美元至1,000萬美元之間，儘管我們的投資金額可能高於或低於這個範圍。通過從我們的債務投資中產生當前收入，以及從我們的權證和股權投資中獲得資本增值，我們的目標是最大化我們的投資組合的總回報。

從一開始就通過2024年3月31日，我們已經在650多家公司中發起了超過190億美元的承諾日本公司。我們、我們的子公司或我們的附屬公司也可能同意管理某些其他基金，這些基金投資於債務、股權或向各種行業的公司提供其他融資或服務，我們可以為這些行業的公司賺取管理費或其他服務費。截至2024年3月31日，大力士及其顧問子公司積極管理超過45億美元的資產。

我們的結構是一家內部管理的、非多元化的封閉式投資公司，已選擇根據1940年法案作為BDC進行監管。作為商業數據中心，我們必須遵守某些監管要求。例如，我們通常必須將總資產的至少70%投資於“合格資產”，其中包括美國私人公司的證券、現金、現金等價物以及一年或更短時間內到期的高質量債務投資。根據1940年法案的要求，我們主要投資於美國公司，其次是外國公司。我們通過位於加利福尼亞州聖馬特奧的主要辦事處以及在馬薩諸塞州波士頓、紐約、紐約州、馬裏蘭州貝塞斯達、聖迭戈、加利福尼亞州丹佛市和英國倫敦的辦事處進行投資。

我們已選擇在税務方面根據守則被視為RICS，並以符合適用於RICS的税務待遇的方式運作。為了符合RIC的資格，在其他要求中，我們必須保持一定的收入、資產和分配要求。作為RIC，我們通常不需要為我們向股東分配(或被視為分配)的收入繳納美國聯邦所得税，前提是我們在給定的一年內保持我們的RIC地位。

投資組合和投資活動

截至2024年3月31日和2023年12月31日，我們投資組合的公允價值總額如下：

(單位：百萬)			公允價值
			2024年3月31日						2023年12月31日
債務			$	3,383.0					$	3,057.3
權益			150.2						152.2
認股權證			32.7						33.9
投資基金和投資工具			5.8						4.6
總投資組合			$	3,571.7					$	3,248.0

我們對投資組合公司的投資有多種形式，包括無資金的合同承諾和資金投資。並非所有債務承諾都代表着未來的現金需求。無資金的合同承諾取決於投資組合公司在債務承諾可用之前達到某些里程碑，這預計會影響我們的資金水平。這些承諾與我們持有的資產負債表上的金融工具一樣，需要進行承銷和持續的投資組合維護。債務承諾通常在接下來的兩個季度為收盤提供資金。有時，資金不足的合同承付款可能在未支取的情況下到期，因此不代表未來的現金需求。

在達成合同承諾之前，我們通常會向潛在的投資組合公司發佈一份不具約束力的條款説明書。不具約束力的條款説明書需要完成我們的盡職調查和最終投資委員會的審批程序，以及與潛在投資組合公司談判最終文件。這些不具約束力的條款説明書通常在簽署後約90天內轉換為合同承諾，其中一部分可能在成交之前或之後轉讓或分配給顧問基金或直接由顧問基金髮起。並不是所有不具約束力的條款説明書都預計將完成交易，也不一定代表未來的現金需求。

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目錄表

截至2024年3月31日和2023年3月31日止三個月，我們的投資組合活動包括以下內容：

(單位：百萬)			2024年3月31日						2023年3月31日
投資承諾 (1)
Hercules Capital和顧問基金髮起的投資承諾			$	956.0					$	526.0
減：分配給顧問基金或直接承諾的承諾 (3)			(181.1)						(174.7)
淨投資承諾總額			$	774.9					$	351.3
Hercules Capital和顧問基金產生的總債務承諾
新投資組合公司			$	865.0					$	362.9
現有投資組合公司			87.5						163.1
小計			952.5						526.0
減：分配給顧問基金或直接承諾的債務承諾 (3)			(180.1)						(174.7)
淨債務承諾總額			$	772.4					$	351.3
投資基金 (2)
Hercules Capital和顧問基金的總債務融資
新投資組合公司			$	500.0					$	184.2
現有投資組合公司			101.7						291.7
小計			601.7						475.9
減去：分配給顧問基金或由顧問基金直接供資的債務資金(3)			(112.4)						(120.9)
總債務基金淨額			$	489.3					$	355.0
Hercules Capital和顧問基金的股權投資、投資基金和工具基金
新投資組合公司			$	—					$	—
現有投資組合公司			3.5						0.3
小計			$	3.5					$	0.3
減去：分配給顧問基金或由顧問基金直接供資的股權基金(3)			(1.0)						—
股票和投資基金及投資工具基金淨額			$	2.5					$	0.3
無資金來源的合同承付款總額(4)			$	483.4					$	562.1
不具約束力的條款説明書
新投資組合公司			$	100.0					$	95.0
現有投資組合公司			—						1.0
總計			$	100.0					$	96.0

(1)除了新的承諾外，還包括重組貸款和續簽。

(2)資金數額包括循環融資的借款。

(3)承付款和資金包括分配給顧問基金的、直接承付的或由顧問基金酌情提供資金的數額。

(4)金額為未籌措資金的承付款，包括未支取的循環融資，可應投資組合公司的要求提供。金額不包括由於借款人沒有達到某些里程碑而無法獲得的無資金承諾。這不包括截至2024年3月31日和2023年3月31日分別向投資組合公司提供的1.56億美元和1.782億美元的無資金承諾，這些承諾與分配給顧問基金或直接承諾的貸款有關。

我們根據未償還餘額的預定攤銷收到債務投資組合的本金支付。此外，我們還會在預定到期日之前收到部分貸款的本金償還。這些提前還本的頻率或金額在不同時期可能會有很大波動。在截至2024年3月31日的三個月內，我們總共收到了約1.742億美元的本金償還。在與預定本金支付有關的本金償還總額中，約有1310萬美元是與14家投資組合公司有關的提前本金償還。

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目錄表

截至2024年3月31日和2023年3月31日止三個月的有價證券投資活動總額(包括非勞動收入，不包括與應付税款和代管應收款有關的活動)如下：

(單位：百萬)						2024年3月31日						2023年3月31日
開始投資組合						$	3,248.0					$	2,963.9
新的資金和重組						605.2						476.2
分配給顧問基金或由顧問基金直接資助的資金(1)						(113.4)						(120.9)
與本期資金無關的權證						0.4						0.1
收到的投資本金償還						(13.1)						(5.1)
早期收益						(161.1)						(202.4)
出售股權及認股權證投資所得收益						(12.0)						(15.0)
貸款貼現和實物利息的增加						18.2						13.9
由於提前還款或重組，貸款貼現和貸款費用淨增加						0.1						(3.0)
新貸款費用						(5.0)						(3.8)
因出售或註銷而產生的投資收益(虧損)						8.3						5.1
未實現升值(折舊)淨變化						(3.9)						21.1
結束投資組合						$	3,571.7					$	3,130.1

(1)資金數額包括顧問基金在截至2024年3月31日和2023年3月31日的三個月中分別提供的1.134億美元和1.153億美元的直接投資資金。

此外，我們可能持有投資組合公司的債務、認股權證或股權投資，這些公司已向美國證券交易委員會提交了註冊聲明，準備進行潛在的首次公開募股。我們無法保證，尚未完成首次公開募股的公司會及時完成，或者根本不會完成。

下表提供了截至2024年3月31日和2023年12月31日有關我們的債務投資組合的某些精選信息：

			2024年3月31日						2023年12月31日
有未償債務的投資組合公司數目			127						125
按浮動利率計息的債務百分比			97.3		%				95.9		%
承擔固定利率的債務的百分比			2.7		%				4.1		%
加權平均巖心收益率(1)(3)			14.0		%				14.3		%
加權平均有效收益率(2)(3)			14.9		%				15.3		%
期末最優惠利率			8.50		%				8.50		%

(1)核心收益率是非公認會計準則的財務指標。我們債務投資的核心收益率不包括因早期償付、重組、貸款修改和其他一次性事件而導致的費用和收入加速的影響，幷包括到期承諾的收入。有關這一措施的進一步討論，請參閲下面的“投資組合收益率”部分。

(2)我們債務投資的有效收益包括費用和收入加速的影響，這些影響歸因於早期償還、重組、貸款修改和其他一次性事件。有效收益率的計算方法是將債務投資的總投資收益除以年內已發行的加權平均收益投資組合資產，但不包括權證和股權投資等無息資產。tS。有關這一指標的進一步討論，請參閲下面的“投資組合收益率”部分。

(3)核心收益率和有效收益率代表截至2024年3月31日和2023年12月31日的三個月期間的加權平均收益率。有關這些措施的進一步討論，請參閲下面的“投資組合收益率”部分。

宏觀經濟市場發展

我們的投資組合繼續專注於那些通常被認為對美國和全球經濟週期更具彈性的行業和行業。然而，由於通貨膨脹環境的變化、利率波動、銀行部門的中斷、各種地緣政治事件、全球大流行病的揮之不去的影響以及全球衰退的可能性、持續時間和深度的不確定性，資本市場繼續在一個延長的市場波動週期中波動。雖然我們的投資組合不能倖免於宏觀經濟事件的影響，但從歷史上看，通脹的影響並沒有對我們在本文所述任何報告期的經營業績產生重大影響。宏觀經濟發展不在我們的控制範圍之內，可能需要我們調整運營計劃，影響我們的財務狀況，並影響我們未來的運營結果或現金流。

我們將繼續關注宏觀經濟市場的發展及其對我們業務的相關影響，包括對我們投資組合的公司、員工、盡職調查和承保流程以及更廣泛的金融市場的影響。鑑於宏觀經濟市場的不可預測性和流動性，我們的管理層和董事會都無法預測宏觀經濟事件對我們的業務、未來經營業績、財務狀況或現金流的全面影響。然而，我們相信我們和我們的投資組合處於有利地位，可以管理當前的環境。

73

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目錄表

來自投資組合的收入

我們主要以利息收入和手續費收入的形式產生收入，利息收入來自我們對債務證券的投資，手續費收入主要由承諾費和融資費組成。利息收入按照貸款協議的合同條款予以確認，但應收取此類款項。與我們的債務投資相關的費用將在貸款期限內確認，在某些情況下，確認為賺取的費用。此外，我們從直接股權投資或與原始貸款相關的股權分紅中獲得收入，如期權、認股權證或轉換權。我們還以以下形式產生收入我們從投資組合公司獲得的權證或其他股權證券的資本利得(如果有)。

截至2024年3月31日，我們的債務投資期限一般在兩年至五年之間，利息通常在約8.3%至約17.7%之間。除了我們的債務投資收到的現金收益外，在某些情況下，我們的債務投資還可能包括以下任何費用：退場費、氣球付款費用、承諾費、成功費用、PIK撥備或預付款費用，這些費用可能需要在收到之前計入收入中。

債務證券的利息一般按月支付，本金的攤銷通常發生在投資期間。此外，我們的貸款可能包括三個月至十八個月或更長時間的純利息期限。在我們選擇從初始投資之日起推遲一段時間償還貸款的有限情況下，債務證券的本金金額和任何應計但未支付的利息將在到期日到期。

貸款發放和承諾費一般在貸款開始時全額收取，遞延並攤銷為手續費收入，以提高相關貸款在貸款合同期限內的收益。我們確認在本季度開始的與特定貸款修改相關的剩餘貸款期限內攤銷的非經常性費用。截至2024年3月31日和2023年12月31日，未攤銷資本化手續費收入入賬如下：

(單位：百萬)			2024年3月31日						2023年12月31日
抵消債務投資成本			$	37.0					$	32.9
取決於資金或其他里程碑的延期義務			10.6						9.4
未攤銷費用收入總額			$	47.6					$	42.3

在貸款終止時支付的貸款退出費用計入貸款合同期限內的利息收入。截至2024年3月31日和2023年12月31日，應收貸款退場費入賬如下：

(單位：百萬)			2024年3月31日						2023年12月31日
包含在債務投資成本中			$	36.8					$	35.9
與到期承諾相關的遞延應收賬款			5.0						4.3
應收出境費總額			$	41.8					$	40.2

此外，我們的投資組合中有債務投資，可以賺取實實在在的利息。按每份貸款協議中規定的合同利率計算的PIK利息被記錄為利息收入，並在指定的資本化日期添加到貸款本金餘額中。為了保持我們作為RIC的地位，非現金PIK收入必須以股息分配的形式分配給擁有其他收入來源的股東，即使我們尚未從借款人那裏收取任何現金。支付這些分配所需的金額可能來自可用現金或某些投資的清算。在截至2024年3月31日和2023年3月31日的三個月中，我們分別錄得約990萬美元和550萬美元的PIK收入。

投資組合收益率

我們根據公認會計準則報告我們的財務結果。我們使用GAAP和非GAAP財務指標監測我們的總投資組合和總債務組合的表現。特別是，我們通過監測投資組合收益率來評估業績，因為我們認為它們是我們總投資組合和總債務組合的財務業績的有效指標，對管理層和股東來説都是如此。我們針對收益率監控的關鍵指標如下所述：

•“總收益率”--總收益率是根據GAAP基準“總投資收入”除以年內未償還投資組合資產的加權平均GAAP基值得出的，這些資產包括權證和按攤銷成本計算的股權投資等非息資產。

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目錄表

•總債務投資的“有效收益率”--實際收益率是根據公認會計準則從債務投資中除以“總投資收益”得出的。(1) 按按年內已攤銷成本計算的債務投資組合資產的加權平均GAAP基值計算。

•總債務投資的“核心收益率”--核心收益率是非公認會計準則的財務指標。核心收益率是通過債務投資的“核心投資收入”除以債務投資組合資產的加權平均GAAP基值得出的，該組合資產的攤銷成本為年內未償還金額。“核心投資收益”調整GAAP基礎“債務投資的總投資收益”(1)不包括由於早期支付、交易重組、貸款修改和其他一次性收入事件而導致的手續費和其他收入加速增長，但包括到期承諾的收入。

			截至三個月
			2024年3月31日						2023年3月31日
總產量			14.3		%				14.1		%
有效產量(1)			14.9		%				15.1		%
核心收益率(非GAAP)(1)			14.0		%				14.0		%

(1)收益率計算方法：“總投資收益”不包括截至2024年3月31日的三個月的銀行利息、股息收入和其他資產的投資收入。

我們相信，這些措施對我們的股東很有用，因為它提供了對我們投資組合收益率的進一步洞察，以便與我們的競爭對手進行更有意義的比較。如上所述，核心收益率是一種非GAAP財務指標，其計算方法是將上文定義的核心投資收入除以債務投資組合資產的加權平均GAAP基礎價值，該資產的攤餘成本為未償還。從公認會計準則基礎“總投資收益”中計算“核心投資收益”的對賬如下：

(單位：千)						截至三個月
						2024年3月31日						2023年3月31日
公認會計準則基礎： 總投資收益						$	121,553					$	105,090
減去：費用和收入加速增長，歸因於早期支付、重組、貸款修改和除到期承諾收入外的其他一次性事件						(7,325)						(7,121)
非公認會計準則基礎： 核心投資收益						$	114,228					$	97,969
減去：銀行利息收入、股息收入和其他資產的其他投資收入						(2,387)						(560)
來自債務組合的核心投資收入						$	111,841					$	97,409

我們相信核心收益率對我們的投資者是有用的，因為它提供了我們債務投資的收益率，並消除了可能在不同時期大幅波動的一次性項目，從而允許隨着時間的推移進行更有意義的比較。

雖然核心收益率是一項非公認會計準則財務指標，旨在加強我們的股東對我們業績的瞭解，但核心收益率不應與所提出的公認會計準則財務指標分開考慮或作為其替代指標來考慮。前述非GAAP財務指標可能無法與其他公司使用的類似非GAAP財務指標進行比較。

我們監控的另一項財務指標是我們投資者的總回報率，在截至2024年和2023年3月31日的三個月裏，這兩個指標分別約為13.6%和0.8%。總回報等於期初期末市值的變動加上期內支付的每股分派，再除以假設分派於分派日進行再投資的開始價格。總回報不反映任何可能由投資者支付的銷售負擔。見本報告其他部分綜合財務報表附註中的“附註10-財務摘要”。

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目錄表

投資組合構成

我們的投資組合公司主要是私人持股公司和上市公司，它們活躍在以高利潤率、高增長率、整合以及產品和市場擴展機會為特徵的行業。

下表顯示了截至2024年3月31日和2023年12月31日按行業劃分的公司投資組合的公允價值：

			2024年3月31日												2023年12月31日
(單位：千)			投資於 公允價值						百分比 總投資組合						投資於 公允價值						百分比 總投資組合
藥物發現與開發			$	1,223,365					34.3		%				$	1,257,699					38.7		%
軟件			833,917						23.4		%				764,985						23.6		%
消費者和商業服務			537,431						15.1		%				525,973						16.2		%
醫療保健服務，其他			480,002						13.4		%				300,079						9.3		%
所有其他行業 (1)			496,926						13.8		%				399,310						12.2		%
總計			$	3,571,641					100.0		%				$	3,248,046					100.0		%

(1)見“附註4--投資”，完整的行業部門清單和按公允價值計算的相應投資金額佔總投資組合的百分比。截至2024年3月31日，除藥物發現和開發、軟件、消費者和商業服務或醫療保健服務和其他外，任何單個行業部門的公允價值佔總投資組合的百分比不超過5.0%。

隨着新貸款的記錄和貸款的償還，行業和部門的集中度也不同。投資收入，包括利息、費用和確認股權和權證或其他股權的收益，在還清貸款或出售權證或股權時可能會有很大波動。。確認的投資收益在任何一年都可以高度集中在幾家投資組合公司。

截至2024年3月31日的三個月和截至2023年12月31日的年度，我們最大的十家投資組合公司分別佔我們投資組合公司投資的公允價值總額的29.9%和29.7%。截至2024年3月31日和2023年12月31日，我們分別進行了6筆和5筆投資，分別佔我們淨資產的5%或以上。截至2024年3月31日和2023年12月31日，我們擁有四項和五項股權投資，分別約佔我們股權投資公允價值總額的48.4%和56.5%，每項投資佔我們股權投資公允價值總額的5%或更多。截至2024年3月31日和2023年12月31日，沒有一項證券投資佔我們總投資的公允價值超過10%。

截至2024年3月31日和2023年12月31日，約97.3%和95.9%的債務投資組合分別以浮動利率或浮動利率定價，利率下限分別為Prime、SOFR、歐洲美元或BSBY。利率的變化，包括最優惠、SOFR、歐洲美元或BSBY利率，可能會影響我們的浮動利率組合投資組合的利息收入和價值。

我們對結構性債務的投資通常具有認股權證或其他股權證券形式的可拆卸股本增強功能，旨在為我們提供資本增值的機會。這些特徵被視為OID，並在貸款期限內計入利息收入，作為收益增加。我們的權證覆蓋範圍通常為投資於投資組合公司本金的3%至20%，執行價格通常等於最近一輪股權融資。截至2024年3月31日，我們持有104家投資組合公司的權證，公允價值約為3270萬美元。我們權證投資組合的公允價值減少了約120萬美元，而截至2023年12月31日的公允價值為3390萬美元，主要是由於投資組合公司的公允價值減少。

截至2024年3月31日，我們現有的權證持有量將需要我們投資約6550萬美元來行使此類權證。權證的價值可能升值或貶值，這在很大程度上取決於標的投資組合公司的業績和整體市場狀況。隨着有吸引力的投資機會出現，我們可能會行使某些認股權證來購買股票，並最終可能將我們的投資貨幣化。在我們自成立以來變現的權證中，根據我們的投資歷史回報率，我們實現了大約1.02倍至42.71倍的倍數。如果權證終止或到期而未行使，我們的權證投資組合也可能遭受損失。

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目錄表

檔案袋評分

我們使用投資評級系統，從1到5對每項債務投資進行評級，以表徵和監控我們投資組合中債務投資的預期風險水平，1代表最高質量。下表顯示了截至2024年3月31日和2023年12月31日，我們按公允價值在1至5級投資評級級別上的未償還債務投資的分佈：

(單位：千)						2024年3月31日																		2023年12月31日
投資分級						數量 公司						債務投資 按公允價值計算						百分比 總投資組合						數量 公司						債務投資 按公允價值計算						百分比 總投資組合
1						23						$	792,226					23.4		%				20						$	626,770					20.5		%
2						49						1,507,144						44.6		%				52						1,286,195						42.1		%
3						49						988,098						29.2		%				47						1,040,629						34.0		%
4						3						87,296						2.6		%				5						103,705						3.4		%
5						3						8,206						0.2		%				1						—						0.0		%
						127						$	3,382,970					100.0		%				125						$	3,057,299					100.0		%

截至2024年3月31日，我們的債務投資按成本計算的加權平均投資評級為2.16，而截至2023年12月31日的加權平均投資評級為2.24。投資組合公司投資評級的變化可能是投資組合公司業績和/或預期流動性事件的時間變化的結果。例如，如果一家投資組合公司不符合我們的融資標準，或者相對於它們各自的商業計劃表現不佳，我們可能會下調該公司的評級。我們還可能在一家投資組合公司接近需要額外股本才能繼續運營的時間點時下調其評級。相反，當投資組合公司超出我們的財務業績預期和/或由於流動性事件預計將到期/全額償還時，我們可能會上調投資組合公司的投資評級。投資組合加權平均投資評級的整體下調反映了當前宏觀經濟環境的影響。

隨着宏觀經濟事件的演變並對資本市場和企業造成破壞，我們將繼續監控我們投資組合公司的管理團隊和利益相關者，並與他們合作，以應對這些事件帶來的重大市場、運營和經濟挑戰。這包括在我們對信貸表現的評估中保持積極主動，以管理我們投資組合中的潛在風險。

非權責發生制投資

下表顯示了截至2024年3月31日和2023年12月31日我們的績效投資和非應計投資的攤銷成本：

(單位：百萬)			截至3月31日，												截至12月31日，
			2024												2023
			攤銷成本						按攤銷成本計算佔總投資組合的百分比						攤銷成本						按攤銷成本計算佔總投資組合的百分比
表演			3,533						98.8		%				3,216						99.0		%
非應計項目			42						1.2		%				31						1.0		%
總投資			3,575						100.0		%				3,247						100.0		%

當可能無法根據合同條款收取本金、利息或費用時，債務投資處於非應計狀態。當債務投資處於非應計狀態時，我們停止確認利息和手續費收入，直到投資組合公司支付了所有到期本金和利息或證明有能力償還我們當前和未來的合同義務。如果投資具有足夠的抵押品價值來收取所有到期合同金額並且正在收取中，我們可能不會對貸款應用非應計狀態。非應計投資收取的利息通常適用於本金。

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目錄表

經營成果

截至2024年和2023年3月31日止三個月的簡明綜合經營業績如下：

(單位為千，每股數據除外)						截至3月31日的三個月，
						2024						2023
總投資收益						$	121,553					$	105,090
總費用						42,391						39,591
淨投資收益						79,162						65,499
已實現淨收益(虧損)：						8,168						7,960
未實現升值(折舊)淨變化：						3,634						21,105
經營淨資產淨增加(減少)						$	90,964					$	94,564
每股普通股損益前的淨投資收益：
基本信息						$	0.50					$	0.48
每股普通股運營導致的淨資產變化：
基本信息						$	0.57					$	0.69
稀釋						$	0.57					$	0.68

由於各種因素，包括持有的投資水平的變化、投資收益率的變化、已實現損益的確認以及未實現淨增值和折舊的變化等因素，我們的經營業績因不同時期而存在很大差異。因此，比較運營導致的淨資產淨增加（減少）可能沒有意義。

投資收益

截至2024年3月31日止三個月的總投資收入約為1.216億美元，而截至2023年3月31日止三個月的總投資收入約為1.051億美元。投資收入主要包括債務投資賺取的利息收入以及承諾、融資和其他貸款相關費用的費用收入。

利息和股息收入

下表總結了截至2024年和2023年3月31日止三個月的利息和股息收入的組成部分：

(單位：千)			截至3月31日的三個月，
			2024						2023
合同利息收入			$	90,714					$	82,791
退出費利息收入			11,880						9,382
PIK利息收入			9,897						5,528
股息收入			1,600						—
其他投資收益 (1)			1,688						2,196
利息和股息收入合計			$	115,779					$	99,897

(1)其他投資收入包括應收賬款利息收入和其他資產記錄的利息。

截至2024年3月31日的三個月的利息和股息收入總額約為1.158億美元，而截至2023年3月31日的三個月的利息和股息收入約為9990萬美元。與截至2023年3月31日的期間相比，截至2024年3月31日的三個月的利息和股息收入增加，主要是由於加權平均本金的增加。

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目錄表

利息收入由合同還本付息貸款的經常性利息收入和非經常性利息收入組成，非經常性利息收入與提前償還貸款和本期間發生的其他一次性事件導致收入加速有關。

下表彙總了截至2024年3月31日和2023年3月31日的三個月的經常性和非經常性利息收入：

(單位：千)			截至3月31日的三個月，
			2024						2023
經常性利息收入			$	111,126					$	95,685
非經常性利息收入			4,653						4,212
利息收入總額			$	115,779					$	99,897

利息收入的一部分是以實物支付利息的形式獲得的。下表顯示了截至2024年3月31日、2024年3月和2023年3月的三個月的PIK相關活動，按成本計算：

(單位：千)			截至3月31日的三個月，
			2024						2023
應收PIK期初利息餘額			$	38,030					$	25,713
期內實質利息收入			9,897						5,528
從PIK貸款收到的付款			(2,879)						(545)
應收PIK期末利息餘額			$	45,048					$	30,696

與截至2023年3月31日的三個月相比，截至2024年3月31日的三個月的PIK利息收入增加是由於賺取PIK利息的債務投資的加權平均未償還本金增加。PIK貸款的付款通常只有在償還的情況下才會收到。2024年3月31日和2023年3月31日的PIK應收賬款分別約佔債務投資總額的1%。

費用收入

截至2024年3月31日的三個月，承諾、融資和貸款相關費用的手續費收入總計約為580萬美元，而截至2023年3月31日的三個月的手續費收入約為520萬美元。截至2024年3月31日止三個月的手續費收入增加主要是由於加權平均本金增加所致。

手續費收入包括承諾、融資和貸款相關費用的經常性手續費收入、到期承諾產生的手續費收入以及期內提前償還貸款帶來的手續費收入。下表彙總了截至2024年、2024年和2023年3月31日的三個月的手續費收入構成：

(單位：千)			截至3月31日的三個月，
			2024						2023
經常性費用收入			$	2,455					$	2,040
費用收入-到期承諾			647						243
加速費用收入-提前還款			2,672						2,910
手續費總收入			$	5,774					$	5,193

在某些投資交易中，我們可以從諮詢服務中獲得收入；然而，在截至2024年或2023年3月31日的三個月裏，我們沒有從諮詢服務中獲得收入。

運營費用

我們的運營費用包括債務借款的利息和費用、一般和行政費用、税收以及員工薪酬和福利。在截至2024年3月31日和2023年3月31日的三個月中，我們的淨運營費用總額約為4240萬美元和39.6美元百萬，分別為。

我們債務的利息和手續費

在截至2024年和2023年3月31日的三個月裏，我們債務的利息和費用總額分別約為2000萬美元和1900萬美元。與截至2023年3月31日的三個月相比，截至2024年3月31日的三個月的利息和費用支出增加，原因是加權平均借款成本和未償債務增加。

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截至2024年和2023年3月31日的三個月，我們的加權平均債務成本分別約為4.9%和4.7%。債務的加權平均成本包括我們債務的利息和手續費，但不包括由於債務清償而導致的手續費加速的影響。與2023年相比，2024年的加權平均債務成本上升，這是由於我們的信貸工具的使用量增加，這些工具是浮動利率工具，因此債務成本更高。

一般及行政開支及税項開支

一般和行政費用包括律師費、諮詢費、會計費、印刷費、保險費、租金、與業績不佳投資相關的費用，以及各種其他費用。截至2024年和2023年3月31日的三個月，我們的一般和行政費用分別從410萬美元增加到510萬美元。截至2024年3月31日止三個月的一般及行政開支增加，主要是由於辦公室及技術開支及若干專業費用的成本增加所致。税項支出主要與消費税應計項目有關。在截至2024年和2023年3月31日的三個月裏，税收支出分別為70萬美元和140萬美元。

員工薪酬

截至2024年3月31日的三個月，員工薪酬和福利總額約為1630萬美元，而截至2023年3月31日的三個月，員工薪酬和福利總額約為1460萬美元。截至2024年3月31日至2023年3月31日的三個月之間的增長主要是由於可變薪酬的增加。

截至2024年3月31日的三個月，員工股票薪酬總額約為310萬美元，而截至2023年3月31日的三個月，員工股票薪酬總額約為320萬美元。比較期間的減少主要是由於若干以權益為基礎的獎勵的公允價值估計減少所致。

分配給顧問子公司的費用

根據與顧問附屬公司訂立的共享服務協議(“共享協議”)，顧問附屬公司可使用我們的人力資本資源，包括交易專業人士、財務和行政職能，以及其他資源，包括辦公空間和技術等基礎設施資產。根據分享協議的條款，吾等將分享服務的相關開支分配給顧問附屬公司。截至2024年3月31日和2023年3月31日的三個月，我們的總淨運營費用分別扣除分配給顧問子公司的費用290萬美元和270萬美元。與2023年相比，分配給顧問子公司的費用在截至2024年3月31日的三個月中有所增加，原因是管理的平均資產增加，顧問基金的分配也增加。截至2024年3月31日和2023年12月31日，Adviser子公司分別有10萬美元和10萬美元到期。

已實現損益淨額和未實現升值和折舊淨變化

投資的已實現收益或損失以償還或出售的淨收益與投資的成本基礎之間的差額計量，而不考慮先前確認的未實現增值或折舊，幷包括在扣除回收後在此期間註銷的投資。債務清償的已實現虧損涉及額外費用、成本和對剩餘債務發行成本的加速確認，如果債務在其規定的到期日之前清償，則確認這些費用和成本。投資未實現增值或未實現折舊的淨變化主要反映了本報告所述期間證券投資價值的變化，包括在實現損益時沖銷以前記錄的未實現增值或折舊。

截至2024年3月31日和2023年3月31日的三個月已實現淨損益摘要如下：

(單位：千)			截至3月31日的三個月，
			2024						2023
已實現收益			$	9,191					$	9,614
已實現虧損			(942)						(1,659)
已實現匯兑損益			(81)						5
已實現淨收益(虧損)			$	8,168					$	7,960

在截至2024年3月31日的三個月中，我們確認了820萬美元的淨已實現收益。淨已實現收益(虧損)主要來自出售我們在Palantir Technologies和DoorDash，Inc.的股權和認股權證頭寸產生的920萬美元的已實現總收益，以及完成收購Delphix Corp.的銷售收益。我們的收益被註銷Proterra公司、派系集團和ADMA Biologics，Inc.的股權和認股權證投資的已實現總虧損90萬美元部分抵消，這些投資在各自的投資組合公司被收購後沒有價值。

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目錄表

在截至2023年3月31日的三個月中，我們確認了790萬美元的已實現淨收益。淨已實現收益來自960萬美元的總已實現收益，主要來自出售我們在Sprint Klear公司和Zeta全球公司的股權。我們的收益被170萬美元的已實現總虧損所抵消，這主要來自注銷Concert製藥公司和可替換公司的股權和權證投資，這些投資在收購各自的投資組合公司後都沒有價值。

本公司投資之未實現增值及折舊淨變動乃根據本公司估值委員會真誠釐定並經董事會批准之各項投資之公平價值變動計算。下表彙總了截至2024年3月31日和2023年3月31日的三個月的投資未實現淨增值或淨折舊變化：

			截至3月31日的三個月，
(單位：千)			2024						2023
證券投資的未實現總增值			$	34,267					$	52,577
證券投資未實現折舊總額			(30,320)						(24,025)
沖銷上一期未實現增值(折舊)的淨變化			(7,469)						(8,151)
證券投資未實現增值（折舊）淨變化			(3,522)						20,401
其他未實現增值（折舊）淨變化 (1)			7,156						704
投資未實現增值(折舊)淨變化總額			$	3,634					$	21,105

(1)包括與衍生工具和其他資產相關的未實現增值（折舊）的淨變化。

截至2024年3月31日和2023年3月31日的三個月內，我們的投資分別錄得約360萬美元和2110萬美元的未實現淨增值。

下表總結了截至2024年和2023年3月31日的三個月投資未實現淨增值（折舊）變化的主要驅動因素：

			截至3月31日的三個月，
			2024																		2023
(單位：千)			債務						股票、權證 和 投資基金(1)						總計						債務						股票、權證 和 投資基金(1)						總計
投資估值增值（折舊）			$	668					$	3,279					$	3,947					$	22,013					$	6,539					$	28,552
沖銷上一期未實現增值(折舊)的淨變化			25						(7,494)						(7,469)						(2,833)						(5,318)						(8,151)
未實現升值(折舊)的其他淨變化			(316)						7,472						7,156						620						84						704
未實現升值(折舊)淨變化			$	377					$	3,257					$	3,634					$	19,800					$	1,305					$	21,105

(1)包括與衍生工具及其他資產有關的未實現增值(折舊)淨變動。

所得税和消費税

我們根據美國會計準則第740主題所得税的規定來核算所得税，根據該科目，所得税是根據已頒佈税法規定的財務報表和資產負債的税基之間的差異的估計未來税務影響為當前應付金額和遞延金額計提的。估值津貼可用於將遞延税項資產減少到可能變現的金額。我們打算將每年基本上所有的年度應税收入及時分配給我們的股東，但我們可能保留某些淨資本收益用於再投資，並根據一年的應税收入水平，我們可能選擇結轉應税收入在下一年分配，並支付任何適用的美國聯邦消費税。

由於聯邦所得税規定與美國公認會計原則不同，符合税收規定的分配可能不同於為財務報告目的確認的淨投資收入和已實現收益。分歧可能是永久性的，也可能是暫時的。在財務報表中，資本賬户之間的永久性差異被重新分類，以反映其適當的税務性質。永久性差異也可能源於對某些項目的分類，例如出於税務目的將短期收益作為普通收入處理。當某些收入、費用、收益或損失項目在未來某個時間確認時，就會出現暫時性差異。

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目錄表

顧問子公司

Hercules Capital Management LLC透過顧問附屬公司與顧問基金訂立投資管理協議(“IMA”)。根據綜合管理協議，顧問子公司向顧問基金提供投資諮詢和管理服務，以換取基於資產的費用。此外，Hercules Capital Management LLC通過控制每個顧問基金的GP權益，可能會獲得一定的獎勵費用分配。顧問基金是私人提供的投資基金，豁免根據1940年法案註冊，投資於風險投資或機構支持的技術相關和生命科學公司的債務和股權投資。

顧問附屬公司收取向顧問基金提供服務的手續費收入。顧問附屬公司對我們淨投資收入的貢獻來自顧問附屬公司宣佈的股息收入和向顧問附屬公司提供貸款所賺取的利息收入。截至2024年3月31日和2023年3月31日的三個月，160萬美元而且沒有分區Dend分別由顧問子公司宣佈。

財務狀況、流動資金、資本來源和債務

我們的流動資金和資本資源來自我們的債務借款和運營現金流，包括投資、銷售和償還，以及賺取的收入。我們運營資金的主要用途包括對投資組合公司的投資，以及支付我們產生的費用和其他運營費用。我們已經使用，並預計將繼續使用我們的債務和投資組合週轉以及公開和非公開發行證券的收益，為我們的投資目標提供資金。我們還可以通過註冊發行現貨註冊、在市場上(“ATM”)和私募證券、將我們的部分投資證券化或通過我們的SBIC子公司向SBA借款來籌集額外的股本或債務資本。本“財務狀況、流動性、資本資源和債務”一節應與上文“宏觀經濟市場發展”一節一併閲讀。

在截至2024年3月31日的三個月內，我們的運營資金主要來自(I)來自我們投資組合的利息、股息和手續費收入的現金收入，(Ii)通過償還債務投資以及出售債務和股權投資實現組合投資的現金收益，(Iii)我們信貸安排的借款，以及(Iv)股票發行。

在截至2024年3月31日的三個月中，我們的運營活動使用了2.409億美元的現金和現金等價物，而截至2023年3月31日的三個月使用了8090萬美元。用於經營活動的現金增加1.6億美元，主要原因是購買投資增加1.365億美元，本金、費用償還和出售債務投資的收益減少3340萬美元。

在截至2024年3月31日的三個月中，我們的投資活動使用了約29.2萬美元現金，而截至2023年3月31日的三個月使用了9.4萬美元現金。用於投資活動的現金增加19.8萬美元是由於購買資本設備的增加。

在截至2024年3月31日的三個月裏，我們的融資活動提供了1.855億美元的現金，而在截至2023年3月31日的三個月裏，融資活動提供了1.34億美元的現金。融資活動產生的現金流增加5140萬美元，主要是因為淨借款活動增加了5700萬美元。此外，在截至2024年和2023年3月31日的三個月內，通過隔夜發行和自動取款機計劃發行的股本(扣除發行成本)分別約為6640萬美元和6530萬美元，股本發行額增加了110萬美元。在截至2024年3月31日的三個月中，股息分配增加了1040萬美元，總計7430萬美元，而截至2023年3月31日的三個月為6380萬美元，抵消了這一增長。

截至2024年3月31日，我們的淨資產總計19億美元，每股資產淨值為11.63美元。我們打算繼續運營，以從運營中產生現金流，包括投資我們投資組合公司所賺取的收入。我們資金的主要用途將是對投資組合公司的投資以及向普通股持有人的現金分配。

截至2024年3月31日可用流動性和資本資源

截至2024年3月31日，我們擁有4.981億美元的可用流動資金，包括5020萬美元的現金、現金等價物和大約5020萬美元的可用借款能力y $8.9SMBC Face下的百萬美元Lity，175.0美元密爾在我們的SMBC信用證貸款項下是Lion，在三菱UFG銀行貸款項下是2.64億美元。額外的流動資金是通過我們的信貸安排條款內的手風琴條款提供的，通過這些條款，可用借款能力總計可增加4.75億美元，但須受某些條件的限制。此外，在某些條件下，SMBC的信用證貸款也可能額外增加2.25億美元(最高可達4.0億美元)。截至2024年3月31日，我們的信貸安排下的未償還總額為3.51億美元，即浮動利率債務，其餘14.15億美元的未償還定期債務均為固定利率債務。

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目錄表

以上未考慮，截至2024年3月31日，我們持有1,010萬美元現金，歸類為限制性現金。我們的受限現金涉及作為擔保我們某些融資交易的抵押品的金額，包括與2031年資產支持票據相關的證券化資產的利息和本金支付。根據證券化債務投資組合的當前特點，受限資金可用於支付證券化債務的每月利息和本金，任何剩餘部分可分配給我們或用於我們的一般業務。請參閲本報告其他部分的綜合財務報表附註中的“附註5-債務”，以進一步討論我們的債務義務。

1940年法案允許BDC發生借款、發行債務證券或發行優先股，除非在借款或發行之後，總資產(減去除債務外的總負債)與總債務加優先股的比率低於200%(如果滿足某些要求，則為150%)。2018年9月4日和2018年12月6日，我們的董事會和我們的股東分別批准了1940年法案第61(A)(2)節規定的150%最低資產覆蓋率的申請，其中包括“所需多數”(該詞在1940年法案第57(O)節中定義)。截至2024年3月31日，根據我們作為商業數據中心的監管要求，我們的資產覆蓋率為218.1，不包括我們的小企業債券。我們的美國證券交易委員會豁免令允許我們將所有小企業管理局的槓桿排除在我們的資產覆蓋率之外。由於美國證券交易委員會豁免令，我們在綜合基礎上的總資產與未償債務的比率可能低於150%，這在增加投資靈活性的同時，也可能增加我們面臨的與槓桿相關的風險。截至2024年3月31日，包括我們的小企業管理局債券在內，總資產覆蓋率為206.7。

1940年法案禁止我們以低於當前普通股每股資產淨值的價格出售普通股，但某些例外情況除外。其中一個例外是股東事先批准低於淨資產淨值的發行，前提是我們的董事會做出某些決定。2023年7月20日，我們獲得了股東的授權，在符合某些條件的情況下，以低於當時每股資產淨值的價格發行普通股，發行期限為12個月，於2024年7月20日到期。

如上所述，我們多樣化和結構合理的資產負債表旨在提供一個長期專注和可持續的投資平臺。目前，我們相信我們有充足的流動性來支持我們的短期資本要求。由於宏觀經濟事件、潛在的全球衰退、恐怖主義行為、戰爭、地緣政治事件以及相關的市場和商業中斷的影響繼續影響經濟，我們將繼續評估我們的整體流動性狀況，並根據當前情況採取積極措施，保持適當的流動性狀況。

股權發行

我們可能不定期通過公開發行或自動取款機發行和出售普通股。我們目前通過與JMP Securities LLC(“JMP”)和Jefferies LLC(“Jefferies”)於2023年5月5日簽訂的股權分配協議(“2023年股權分配協議”)出售股份。2023年股權分配協議規定，我們可以不時通過JMP或Jefferies作為我們的銷售代理提供和出售最多2500萬股普通股。我們普通股的銷售(如果有的話)可以通過談判交易或根據證券法規則415的定義被視為“在市場上”的交易進行，包括直接在紐約證券交易所或類似證券交易所進行的銷售，或在交易所以外的做市商進行的銷售、與現行市場價格相關的價格或按協議價格進行的銷售。2023年股權分配協議取代了我們、JMP和傑富瑞於2022年5月9日簽署的自動取款機股權分配協議. 我們通常使用這些發行的淨收益進行投資、回購或償還債務，以及用於一般公司目的。截至2024年3月31日，根據當前的股權分配協議，仍有約1360萬股可供發行和出售。

在截至2024年3月31日的三個月內，我們發行和出售了370萬股普通股，累計淨收益約為6640萬美元。在截至2023年3月31日的三個月裏，從發行和出售470萬股票中獲得的累計淨收益約為6530萬美元，這一數字有所增加。

承諾和義務

我們的大量現金需求通常與我們的債務義務有關。截至2024年3月31日，我們有17.66億美元的未償債務，第二年為1.55億美元，1至3年內為12.46億美元，3年後為3.65億美元。

除了我們的債務義務，在正常的業務過程中，我們也是具有表外風險的金融工具的一方。這些主要包括以貸款的形式向我們的投資組合公司提供信貸的無資金來源的合同承諾。向投資組合公司提供資金的無資金合同承諾不會反映在我們的資產負債表上。

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目錄表

我們沒有資金的合同承諾有時可能會很重要。這些無資金的合同承諾的一部分取決於投資組合公司在債務承諾可用之前達到某些里程碑。此外，我們的信貸協議包含常規貸款條款，允許我們在標的公司遇到影響公司財務狀況或業務前景的重大不利事件時，免除先前作出的無資金支持承諾的融資義務。與我們持有的資產負債表上的金融工具一樣，這些承諾將受到同樣的承銷和持續投資組合維護的約束。由於這些承付款可能到期而不動用，因此承付款總額不一定代表未來的現金需求。因此，我們對無資金來源的合同承諾的披露只包括應投資組合公司的要求提供的、不受里程碑約束的承諾。請參閲本報告其他部分所列合併財務報表附註中的“附註11--承付款和或有事項”，以進一步討論我們的未供資金的承付款。

截至2024年3月31日，我們有大約4.834億美元的可用未動用資金承諾，包括應投資組合公司的要求可用且不受未來或未實現里程碑制約的未提取循環融資，以及對私募股權基金進行投資的未催繳資本承諾。為了從公司現有的無資金承諾中提取一部分資金，投資組合公司必須向公司提交符合適用的預先通知和其他業務要求的正式資金申請。現有的無資金來源承付款不包括：(1)就投資組合公司的協議而言，在投資組合公司本可以要求在報告期內完成提款的最後一天之後達到里程碑的無資金來源承付款；(2)1.56億美元的無資金來源承付款，代表投資組合公司分配給顧問基金或由顧問基金直接承諾的部分。

此外，我們有大約1.00億美元的未償還給兩家新公司的非約束性條款説明書，這些條款説明書通常在簽署後大約90天內轉換為合同承諾。不具約束力的未償還條款説明書需要完成我們的盡職調查和最終投資委員會的審批程序，以及與潛在投資組合公司就最終文件進行談判。並不是所有不具約束力的條款説明書都預計將完成交易，也不一定代表未來的現金需求。

鑑於利率一般與市場指數掛鈎，並考慮到借款協議中包含的里程碑、條件和/或義務的存在，我們的無資金承諾的公允價值被認為是無關緊要的，因為在承保時確定的收益率預計將與融資收益率保持實質性一致。

關鍵會計政策和估算

根據美國公認會計原則編制合併財務報表要求管理層作出估計和假設，以影響合併財務報表日期的資產和負債額、或有資產和負債的披露以及報告期內的收入和費用。我們的管理層持續評估其估計和假設，這些估計和假設是基於歷史經驗和我們認為在當時情況下合理的各種其他假設。實際結果可能與這些估計不同。我們的估計和假設的變化可能會對我們的運營結果和財務狀況產生重大影響。

有關我們的關鍵會計政策的説明，請參閲本報告其他部分的綜合財務報表附註中的“附註2--重要會計政策摘要”。我們認為最重要的會計政策是與我們的投資估值、公允估值計量、收入確認和所得税相關的政策。投資估值是我們最重要的關鍵估計。對這一估計最重要的輸入是收益率，它包括假設的市場收益率加上溢價或貼現調整，用於確定我們債務投資的公允價值。下表顯示了在假設不發生其他變化的情況下，我們的債務投資的公允價值從假設變化到用於每次估值的收益率利率的大致增加(減少)：

(單位：千)						未實現的變化 升值(折舊)
基點變化
(100)						$	35,328
(50)						$	19,373
50						$	(22,091)
100						$	(44,609)

欲進一步討論和披露與這一估計有關的主要投入和考慮因素，請參閲本報告其他部分的綜合財務報表附註中的“附註3--金融工具的公允價值”。

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目錄表

第三項：加強對市場風險的定量和定性披露

我們受到金融市場風險的影響，包括利率的變化。利率風險被定義為我們當前和未來收益對利率波動、利差關係的可變性、我們的資產和負債之間的重新定價間隔的差異以及利率可能對我們的現金流產生的影響的敏感性。利率的變化可能會影響我們的融資成本和我們從證券投資、現金和現金等價物以及閒置基金投資中獲得的利息收入。我們的投資收入將受到各種利率變化的影響，包括Prime、SOFR和BSBY利率，只要我們的債務投資包括可變利率。截至2024年3月31日，我們投資組合中約97.3%的貸款採用基於浮動Prime、SOFR或BSBY浮動利率的浮動利率，並有下限。截至2024年3月31日，我們的大部分貸款與最優惠利率掛鈎，佔貸款組合的73.1%。我們在信貸安排下的債務借款按浮動利率計息，所有其他未償債務借款按固定利率計息。利率的變化也會影響我們獲得和發行貸款和證券的能力，以及我們投資組合的價值。

根據我們截至2024年3月31日的合併資產和負債表，下表顯示了假設基本利率變化的操作導致的淨資產組成部分的年化大致增加(減少)，假設我們的投資和債務沒有變化：

(單位：千)						利息 收入						利息 費用						網絡 收入						易辦事
基點變化
(200)						$	(41,354)					$	(4,418)					$	(36,936)					$	(0.23)
(100)						$	(22,910)					$	(2,209)					$	(20,701)					$	(0.13)
(75)						$	(18,045)					$	(1,657)					$	(16,388)					$	(0.10)
(50)						$	(12,582)					$	(1,104)					$	(11,478)					$	(0.07)
(25)						$	(6,493)					$	(552)					$	(5,941)					$	(0.04)
25						$	7,278					$	552					$	6,726					$	0.04
50						$	14,371					$	1,104					$	13,267					$	0.08
75						$	21,425					$	1,657					$	19,768					$	0.13

我們一般不從事對衝活動。有時，我們可以通過使用標準的對衝工具，如期貨、期權和遠期合約來對衝利率波動和外匯。雖然套期保值活動可能使我們免受利率和外幣變化的影響，但它們也可能限制我們分享借款資金利率較低和投資組合利率較高的好處的能力。在截至2024年3月31日的三個月內，我們已簽訂外幣遠期合約，以限制我們對英鎊的外幣敞口。欲瞭解更多信息，請參閲本報告其他部分綜合財務報表附註中的“附註4-投資”。

儘管我們認為上述分析表明我們對利率變化的敏感性，但它並沒有根據信貸市場、信貸質量、我們投資組合中資產的規模和構成的潛在變化進行調整。它也不會對其他業務發展進行調整，包括我們的債務借款和我們的信貸安排的使用，這些可能會影響運營產生的淨資產淨增長或淨收益。它也不假設我們的投資組合公司有任何還款。因此，不能保證實際結果不會與上述陳述大不相同。

因為我們現在借錢，將來也打算借錢進行投資，我們的淨投資收入取決於我們借入資金的利率和我們用借來的資金進行投資的利率之間的差額。因此，不能保證市場利率的重大變化不會對我們的淨投資收入產生重大不利影響。在利率上升的時期，我們的資金成本會增加，如果我們的投資組合中的可變利率資產產生的利息收入沒有相應的增加，這可能會減少我們的淨投資收入。有關與我們每筆債務借款相關的利率的更多信息，請參閲本季度報告中的表格10-Q中的第2項“財務狀況、流動性和資本資源”，以及本報告其他部分綜合財務報表附註中的“附註5-債務”。

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目錄表

項目4.管理控制和程序

披露控制和程序

公司首席執行官和首席財務官在公司管理層的監督和參與下，對公司的披露控制和程序進行了評估，這些控制和程序符合《交易法》第13a-15(E)和15d-15(E)條的規定。截至本季度報告Form 10-Q所涵蓋的期間結束時，公司首席執行官和首席財務官已得出結論，公司的披露控制和程序有效，以確保公司根據交易法提交或提交的報告中要求披露的信息在美國證券交易委員會規則和表格規定的時間內得到記錄、處理、彙總和報告，公司根據交易法提交或提交的報告中要求披露的信息經過積累並傳達給公司管理層，包括公司首席執行官和首席財務官。酌情允許及時作出關於所需披露的決定。

財務報告內部控制的變化

在我們最近完成的財政季度期間，我們對財務報告的內部控制沒有發生重大影響，或合理地可能對我們的財務報告內部控制產生重大影響的變化，這一變化在外匯法案下的規則13a-15(F)和15d-15(F)中定義。

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目錄表

第二部分：其他信息

項目1.開展法律訴訟

我們可能會不時地捲入因我們在正常業務過程中或在其他情況下的運營而引起的訴訟。此外，第三方可能試圖就我們投資組合公司的活動向我們施加責任。雖然目前尚不能確切預測任何現行法律訴訟的結果，但我們並不預期任何現行事項會對本公司的財務狀況或經營業績造成重大影響；然而，我們不能保證任何未決的法律訴訟是否會對本公司未來任何報告期的財務狀況或經營業績造成重大不利影響。

項目1A. 危險因素

除了下文討論的風險外，可能導致結果或事件與當前預期不同的重要風險因素在公司於2024年2月15日提交給美國證券交易委員會的截至2023年12月31日的10-K表格年度報告(“年度報告”)第I部分第1A項“風險因素”中進行了描述。

如果一項重大的證券投資未能達到預期，我們的財務業績可能會受到負面影響。

我們對公司的總投資可能是個別的，也可能是整體的。因此，如果對一家或多家公司的重大投資未能達到預期，我們的財務業績可能會受到更多負面影響，損失的規模可能比我們對更多公司進行較小規模投資的情況更大。下表顯示了截至2024年3月31日投資組合公司持有的佔我們淨資產5%以上的投資總額的公允價值：

(單位：千)			2024年3月31日
			公允價值						淨資產百分比
Axome治療公司			162,009						8.6		%
馬拉鬆健康有限責任公司			152,970						8.1		%
Phathom製藥公司			137,489						7.3		%
SeatGeek公司			109,969						5.8		%
科裏姆公司			109,343						5.8		%
瑞鋭集團有限公司			97,316						5.2		%

•Axome治療公司是一家生物製藥公司，為治療治療選擇有限的中樞神經系統疾病開發新療法。

•馬拉鬆健康有限責任公司是一家僱主贊助的醫療保健平臺的提供商，旨在提供方便和從容的以患者為中心的護理服務。

•Phathom製藥公司是一家生物製藥公司，專注於胃腸道疾病和紊亂的新型治療方法的開發和商業化。

•SeatGeek，Inc.是一個專注於移動業務的票務平臺，使用户能夠買賣現場體育、音樂會和戲劇活動的門票。

•科瑞姆公司開發、設計和製造利用皮膚和粘膜作為主要運輸工具的藥物輸送產品和裝置。

•WorldRemit Group Limited是一家全球性的在線轉賬業務。

如果這些投資組合公司或我們任何其他重要的投資組合公司遇到財務困難，未能償還債務或未能按預期表現，我們的財務業績可能會受到重大不利影響。

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目錄表

第二項：禁止股權證券的未登記銷售、募集資金的使用和發行人購買股權證券

股息再投資計劃

截至2024年3月31日的三個月內，我們就股息再投資計劃向股東發行了99，413股普通股。這些發行不受《證券法》的註冊要求的約束。根據股息再投資計劃發行的普通股總價值約為180萬美元。

項目3. 在高級職位上失敗

無

項目4.披露煤礦安全情況

不適用

第5項：包括其他信息

規則10b5-1交易計劃

在截至2024年3月31日的財政季度，我們的董事或高管均未 通過或已終止購買或出售我們的證券以滿足規則10 b5 -1（c）或任何“非規則10 b5 -1交易安排”的肯定抗辯條件的任何合同、指示或書面計劃。

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目錄表

項目6.所有展品

展品 數			描述
3(a)			修正案和重述條款。(1)
3(b)			修正案條款，日期為2007年3月6日。(2)
3(c)			修正案條款，日期為2011年4月5日。(3)
3(d)			修正案條款，日期為2015年4月3日。(4)
3(e)			修正案條款，日期為2016年2月23日。(5)
3(f)			Hercules Capital，Inc.修訂和重述章程(5)
31.1*			根據根據2002年《薩班斯-奧克斯利法案》第302條通過的《交易法》規則13 a-14（a）進行首席執行官認證。
31.2*			根據根據2002年薩班斯-奧克斯利法案第302條通過的《交易法》規則13 a-14（a）進行首席財務官認證。
32.1*			根據USC 18的首席執行官認證第1350條，根據2002年《薩班斯-奧克斯利法案》第906條通過。
32.2*			根據USC 18的首席財務官認證第1350條，根據2002年《薩班斯-奧克斯利法案》第906條通過。
101.INS*			內聯XBRL實例文檔-實例文檔不顯示在交互數據文件中，因為其XBRL標記嵌入在內聯XBRL文檔中
101.Sch*			內聯XBRL分類擴展架構文檔。
101.卡爾*			內聯XBRL分類擴展計算鏈接庫文檔。
101.定義*			內聯XBRL分類擴展定義Linkbase文檔。
101.實驗所*			內聯XBRL分類擴展標籤Linkbase文檔。
101.前期*			內聯XBRL分類擴展演示文稿Linkbase文檔。
104			該公司截至2024年3月31日季度10-Q表格季度報告的封面頁已採用Inline MBE格式

_____________________________________

*現提交本局。

(1)此前已作為2005年5月17日提交的預生效修正案第1號的一部分提交（文件編號：333-122950），公司表格N-2的註冊聲明。

(2)此前已作為公司於2007年3月9日提交的8-K表格當前報告的一部分提交。

(3)此前已作為公司於2011年4月11日提交的8-K表格當前報告的一部分提交。

(4)此前已作為公司於2015年4月20日提交的N-2表格註冊聲明的一部分提交（文件編號333-203511）。

(5)此前已作為公司於2020年3月20日提交的8-K表格當前報告的一部分提交。

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目錄表

附表12 - 14

大力神資本公司。

對附屬公司的投資和貸款綜合計劃

截至2024年3月31日的三個月（未經審計）

(單位：千)						投資(1)						計入收入的利息、股息和費用金額(2)						已實現損益						截至的公允價值 2023年12月31日						總增加量(3)						總減少量(4)						未實現增值淨變化/（折舊）						截至2024年3月31日的公允價值
投資組合公司
控制投資
多數股權控制投資
科羅納多美學有限責任公司(8)						優先股						$	—					$	—					$	260					$	—					$	—					$	22					$	282
						普通股						—						—						2						—						—						(1)						1
直布羅陀收購有限責任公司（縮寫直布羅陀商業資本有限責任公司）(5)						無擔保債務						1,069						—						34,478						40						—						—						34,518
						成員單位						—						—						28,034						—						—						(4,621)						23,413
大力士顧問有限責任公司(6)						無擔保債務						1,752						—						12,000						—						—						—						12,000
						成員單位						—						—						28,713						—						—						1,171						29,884
多數股權控制投資總額												$	2,821					$	—					$	103,487					$	40					$	—					$	(3,429)					$	100,098
其他控制投資
泰克圖拉公司(7)						優先債						$	172					$	—					$	8,250					$	—					$	—					$	—					$	8,250
						優先股						—						—						3,263						—						—						593						3,856
						普通股						—						—						4						—						—						7						11
其他控制投資總額												$	172					$	—					$	11,517					$	—					$	—					$	600					$	12,117
總控制投資												$	2,993					$	—					$	115,004					$	40					$	—					$	(2,829)					$	112,215

(1)股票和認股權證通常不會產生收益，而且受到限制。

(2)表示投資作為附屬公司或控股投資期間計入收入的利息、手續費或股息總額。

(3)增加總額包括因新的有價證券投資、實物利息或股息、折扣費和結算費的攤銷以及用一種或多種現有證券交換一種或多種新證券而產生的投資成本基礎的增加。

(4)毛減包括償還本金或出售本金以及用一種或多種現有證券交換一種或多種新證券所產生的投資成本基礎的減少。毛減額還包括在此期間成為控股或附屬投資的投資的先前確認的折舊。

(5)截至2018年3月31日，公司在直布羅陀收購有限責任公司(p.k.a.直布羅陀商業資本(直布羅陀商業資本，LLC)由於獲得控股權而被歸類為控制性投資。直布羅陀收購有限責任公司是一家全資子公司，是其全資附屬投資組合公司直布羅陀商業資本有限責任公司和直布羅陀設備金融有限責任公司的控股公司。除了在直布羅陀商業資本有限責任公司和直布羅陀設備金融有限責任公司的股權和債務投資以及股權外，該子公司沒有重大資產或負債。

(6)Hercules Adviser LLC由Hercules Capital Management LLC擁有，並與Hercules Partners Holdings，LLC一起提交，這兩家公司都由該公司全資擁有。有關額外披露，請參閲“注1-業務描述”。

(7)截至2017年3月31日，公司對Tectura Corporation的投資因在投資組合公司董事會獲得超過50%的代表而被歸類為控制投資。2018年5月，公司購買了普通股，從而獲得了截至2018年6月30日Tectura超過25%的有投票權證券。

(8)截至2021年12月31日，本公司對Coronado Aesthetics，LLC的投資因獲得投資組合公司超過25%的有投票權證券而被歸類為控制投資

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目錄表

附表12 - 14

大力神資本公司。

對附屬公司的投資和貸款綜合計劃

截至2023年3月31日的三個月(未經審計)

(單位：千)						投資(1)						計入收入的利息和費用的數額(2)						已實現損益						截至的公允價值 2022年12月31日						總增加量(3)						總減少量(4)						未實現增值淨變化/（折舊）						截至2023年3月31日的公允價值
投資組合公司
控制投資
多數股權控制投資
科羅納多美學有限責任公司 (8)						優先股						$	—					$	—					$	313					$	—					$	—					$	(60)					$	253
						普通股						—						—						6						—						—						(3)						3
直布羅陀收購有限責任公司（pka直布羅陀商業資本有限責任公司）(5)						無擔保債務						815						—						21,700						22						—						2,867						24,589
						優先股						—						—						14,137						—						—						805						14,942
						普通股						—						—						1,107						—						—						63						1,170
大力士顧問有限責任公司 (6)						無擔保債務						150						—						12,000						—						—						—						12,000
						成員單位						—						—						19,153						—						—						5,442						24,595
多數股權控制投資總額												$	965					$	—					$	68,416					$	22					$	—					$	9,114					$	77,552
其他控制投資
泰克圖拉公司(7)						優先債						$	170					$	—					$	8,042					$	—					$	—					$	(268)					$	7,774
						優先股						—						—						—						—						—						—						—
						普通股						—						—						—						—						—						—						—
其他控制投資總額												$	170					$	—					$	8,042					$	—					$	—					$	(268)					$	7,774
總控制投資												$	1,135					$	—					$	76,458					$	22					$	—					$	8,846					$	85,326

(1)股票和認股權證通常不會產生收益，而且受到限制。

(2)表示投資作為附屬公司或控股投資期間計入收入的利息、手續費或股息總額。

(3)增加總額包括因新的有價證券投資、實物利息或股息、折扣費和結算費的攤銷以及用一種或多種現有證券交換一種或多種新證券而產生的投資成本基礎的增加。

(4)毛減包括償還本金或出售本金以及用一種或多種現有證券交換一種或多種新證券所產生的投資成本基礎的減少。毛減額還包括在此期間成為控股或附屬投資的投資的先前確認的折舊。

(5)截至2018年3月31日，公司在直布羅陀收購有限責任公司(p.k.a.直布羅陀商業資本(直布羅陀商業資本，LLC)由於獲得控股權而被歸類為控制性投資。

(6)Hercules Adviser LLC是一家全資子公司，為顧問基金和其他外部各方提供投資管理和其他服務。

(7)截至2017年3月31日，公司對Tectura Corporation的投資因在投資組合公司董事會獲得超過50%的代表而被歸類為控制投資。2018年5月，公司購買了普通股，從而獲得了截至2018年6月30日Tectura超過25%的有投票權證券。

(8)截至2021年12月31日，公司對Coronado Aesthetics，LLC的投資因獲得投資組合公司超過25%的有投票權證券而被歸類為控制投資。

91

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目錄表

附表12 - 14

大力神資本公司。

對附屬公司的投資和貸款綜合計劃

截至2024年3月31日(未經審計)

(單位：千)						行業						投資類型(1)						到期日						利率和下限						本金或股份						成本						價值(2)
投資組合公司
控制投資
多數股權控制投資
科羅納多美學有限責任公司						醫療器械和設備						首選A輪股權																		5,000,000						$	250					$	282
						醫療器械和設備						普通股																		180,000						—						1
道達爾科羅納多美學有限責任公司																																				$	250					$	283
直布羅陀收購有限責任公司（縮寫直布羅陀商業資本有限責任公司）(3)						多元化金融服務						無擔保債務						2026年9月						固定利率 11.50%						$	25,000					24,689						24,689
						多元化金融服務						無擔保債務						2026年9月						固定利率 11.95%						$	10,000					9,830						9,829
						多元化金融服務						成員單位																		1						34,006						23,413
Total直布羅陀收購有限責任公司																																				$	68,525					$	57,931
大力士顧問有限責任公司(4)						多元化金融服務						無擔保債務						2025年6月						固定利率 5.00%						$	12,000					12,000						12,000
						多元化金融服務						成員單位																		1						35						29,884
道達爾赫拉克勒斯顧問有限責任公司																																				$	12,035					$	41,884
多數股權控制投資總額（5.31%)*																																				$	80,810					$	100,098
其他控制投資
泰克圖拉公司						消費者和商業服務						優先擔保債務						2024年7月						固定利率 8.25%						$	8,250					$	8,250					$	8,250
						消費者和商業服務						普通股																		414,994,863						900						11
						消費者和商業服務						首選BB系列股權																		1,000,000						—						24
						消費者和商業服務						首選C系列股權																		3,235,298						13,263						3,832
道達爾泰克圖拉公司																																				$	22,413					$	12,117
其他控制投資總額（0.64%)*																																				$	22,413					$	12,117
控制投資總額（5.95%)*																																				$	103,223					$	112,215

*價值佔淨資產的百分比

(1)股票和認股權證通常不會產生收益，而且受到限制。

(2)公司的所有控制權和附屬投資都是使用重大不可觀察輸入進行估值的3級投資。

(3)直布羅陀收購有限責任公司是一家全資子公司，是其全資附屬投資組合公司直布羅陀商業資本有限責任公司和直布羅陀設備財務有限責任公司的控股公司。除分別在直布羅陀商業資本有限責任公司和直布羅陀設備金融有限責任公司的股權和債務投資以及股權外，該子公司沒有重大資產或負債。

(4)Hercules Advisory LLC由Hercules Capital Management LLC擁有，並與Hercules Partner Holdings，LLC合併，兩者均由公司全資擁有。有關額外披露，請參閲“注1 -業務描述”。

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目錄表

附表12 - 14

大力神資本公司。

對附屬公司的投資和貸款綜合計劃

截至2023年12月31日的年度

(單位：千)						行業						投資類型 (1)						到期日						利率和下限						本金或股份						成本						價值(2)
投資組合公司
控制投資
多數股權控制投資
科羅納多美學有限責任公司						醫療器械和設備						首選A輪股權																		5,000,000						$	250					$	260
						醫療器械和設備						普通股																		180,000						—						2
道達爾科羅納多美學有限責任公司																																				$	250					$	262
直布羅陀收購有限責任公司（縮寫直布羅陀商業資本有限責任公司）(3)						多元化金融服務						無擔保債務						2026年9月						固定利率 11.50%						$	25,000					24,663						24,663
						多元化金融服務						無擔保債務						2026年9月						固定利率 11.95%						$	10,000					9,815						9,815
						多元化金融服務						成員單位																		1						34,006						28,034
Total直布羅陀收購有限責任公司																																				$	68,484					$	62,512
大力士顧問有限責任公司(4)						多元化金融服務						無擔保債務						2025年6月						固定利率 5.00%						$	12,000					12,000						12,000
						多元化金融服務						成員單位																		1						35						28,713
道達爾赫拉克勒斯顧問有限責任公司																																				$	12,035					$	40,713
多數股權控制投資總額（5.74%)*																																				$	80,769					$	103,487
其他控制投資
泰克圖拉公司						消費者和商業服務						優先擔保債務						2024年7月						固定利率 8.25%						$	8,250					$	8,250					$	8,250
						消費者和商業服務						普通股																		414,994,863						900						4
						消費者和商業服務						首選BB系列股權																		1,000,000						—						12
						消費者和商業服務						首選C系列股權																		3,235,298						13,263						3,251
道達爾泰克圖拉公司																																				$	22,413					$	11,517
其他控制投資總額（0.64%)*																																				$	22,413					$	11,517
控制投資總額（6.38%)*																																				$	103,182					$	115,004

*價值佔淨資產的百分比

(1)股票和認股權證通常不會產生收益，而且受到限制。

(2)公司的所有控制權和附屬投資都是使用重大不可觀察輸入進行估值的3級投資。

(3)直布羅陀收購有限責任公司是一家全資子公司，是其全資附屬投資組合公司直布羅陀商業資本有限責任公司和直布羅陀設備的控股公司

財務有限責任公司除其在直布羅陀商業資本有限責任公司和直布羅陀設備金融公司的股權和債務投資以及股權外，該子公司沒有重大資產或負債，

分別是LLC。

(4)Hercules Advisory LLC由Hercules Capital Management LLC擁有，並與Hercules Partner Holdings，LLC合併，兩者均由公司全資擁有。有關額外披露，請參閲“注1 -業務描述”。

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目錄表

簽名

根據1934年《交易法》的要求，登記人已正式促使以下籤署人代表其簽署本報告，並經正式授權。

						赫庫爾斯資本公司（註冊人）
日期：2024年5月2日						/S/斯科特·布魯斯坦
						斯科特·布盧斯坦
						首席執行官總裁和 首席投資官
日期：2024年5月2日						/S/ Seth H。Meyer
						塞斯·H Meyer
						首席財務官 首席會計官

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