美國證券交易委員會表格 3
| 表格 3 |
美國證券交易委員會 華盛頓特區 20549 證券實益所有權的初步聲明 根據 1934 年《證券交易法》第 16 (a) 條提交 或 1940 年《投資公司法》第 30 (h) 條 |
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1。舉報人的姓名和地址*
（街）
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2。需要聲明的活動日期
（月/日/年） 04/30/2024 |
3。發行人姓名 以及股票代碼或交易代碼 AVADEL 製藥有限公司 [AVDL ] | |||||||||||||
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4。申報人與發行人的關係
（選中所有適用項）
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5。如果是修訂，則為原始提交日期
（月/日/年） |
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6。個人或聯合/團體申報（檢查適用欄目）
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| 表 I-實益擁有的非衍生證券 | |||
|---|---|---|---|
| 1。證券標題（Instr. 4) | 2。 實益擁有的證券金額（Instr. 4) | 3。所有權形式：直接（D）或間接（I）（Instr. 5) | 4。間接受益所有權的性質（Instr. 5) |
| 普通股 | 8,795 | D | |
| 表二——實益擁有的衍生證券（例如，看跌期權、看漲期權、認股權證、期權、可轉換證券） | |||||||
|---|---|---|---|---|---|---|---|
| 1。衍生證券的標題（Instr. 4) | 2。可行使日期和到期日 （月/日/年） | 3。衍生證券標的證券的標題和金額（Instr. 4) | 4。衍生證券的轉換價或行使價 | 5。所有權形式：直接（D）或間接（I）（Instr. 5) | 6。間接受益所有權的性質（Instr. 5) | ||
| 可行使日期 | 到期日期 | 標題 | 股份數量或數量 | ||||
| 股票期權（買入權） | (1) | 11/07/2027 | 普通股 | 25,000 | $9.67 | D | |
| 股票期權（買入權） | (1) | 01/02/2030 | 普通股 | 30,000 | $7.55 | D | |
| 股票期權（買入權） | (2) | 12/08/2030 | 普通股 | 80,000 | $6.79 | D | |
| 股票期權（買入權） | (3) | 12/07/2031 | 普通股 | 47,500 | $8.2 | D | |
| 股票期權（買入權） | (4) | 08/04/2032 | 普通股 | 100,000 | $4.69 | D | |
| 股票期權（買入權） | (5) | 02/20/2034 | 普通股 | 125,000 | $13.57 | D | |
| 回覆解釋： |
| 1。期權已完全歸屬且可行使。 |
| 2。在2020年8月12日授予之日之後的前四個週年紀念日，每個週年紀念日均可行使20,000股普通股的期權。 |
| 3.2021年7月12日授予日之後的前四個週年紀念日，每個週年紀念日均可行使11,875股普通股的期權。 |
| 4。2023年6月1日和2024年6月1日每股可行使5萬股普通股的期權。 |
| 5。2024年2月20日授予日之後的前四個週年紀念日，每個週年紀念日均可行使31,250股普通股的期權。 |
| 備註： |
| 附錄 24-委託書 |
| /s/ Jerad G. Seurer | 05/03/2024 | |
| ** 舉報人簽名 | 日期 | |
| 提醒：在單獨的欄目中報告直接或間接實益擁有的每類證券。 | ||
| * 如果表格由多個申報人提交， 看到 指令 5 (b) (v)。 | ||
| ** 故意錯誤陳述或遺漏事實構成聯邦刑事違規行為 參見 18 U.S.C. 1001 和 15 U.S.C. 78ff (a)。 | ||
| 注意：提交此表格的三份副本，其中一份必須手動簽名。如果空間不足， 看到 程序指令 6。 | ||
| 除非表格顯示當前有效的監察員辦公室號碼，否則回覆本表格中包含的信息收集的人員無需回覆。 | ||