美國證券交易委員會表格 4
| 表格 4 |
美國證券交易委員會 華盛頓特區 20549 實益所有權變更聲明 根據 1934 年《證券交易法》第 16 (a) 條提交 或 1940 年《投資公司法》第 30 (h) 條 |
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| 如果不再受第 16 節的約束，請選中此複選框。表格 4 或表格 5 的義務可能會繼續。 參見 指令 1 (b)。 | |||||||||||||||||
| 選中此複選框以表明交易是根據發行人購買或出售股權證券的合同、指示或書面計劃進行的，該計劃旨在滿足第10b5-1 (c) 條的肯定性辯護條件。參見説明書 10。 | |||||||||||||||||
1。舉報人的姓名和地址*
（街）
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2。發行人姓名 以及股票代碼或交易代碼 Rubrik, Inc. [RBRK ] |
5。申報人與發行人的關係
（選中所有適用項）
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3。最早交易日期
（月/日/年） 04/29/2024 | ||||||||||||||||||||||||||
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4。如果是修訂，則為原始提交日期
（月/日/年） |
6。個人或聯合/團體申報（檢查適用欄目）
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| 表 I-收購、處置或實益擁有的非衍生證券 | ||||||||||
|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|
| 1。證券標題（Instr. 3) | 2。交易日期 （月/日/年） | 2A。視作執行日期，如果有 （月/日/年） | 3。交易代碼（Instr. 8) | 4。收購 (A) 或處置 (D) 的證券 (Instr. 3、4 和 5) | 5。 申報交易後實益擁有的證券金額（Instr. 3 和 4) | 6。所有權形式：直接（D）或間接（I）（Instr. 4) | 7。間接受益所有權的性質（Instr. 4) | |||
| 代碼 | V | 金額 | (A) 或 (D) | 價格 | ||||||
| 表二——收購、處置或實益擁有的衍生證券（例如，看跌期權、看漲期權、認股權證、期權、可轉換證券） | |||||||||||||||
|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|
| 1。衍生證券的標題（Instr. 3) | 2。衍生證券的轉換價或行使價 | 3。交易日期 （月/日/年） | 3A。視作執行日期，如果有 （月/日/年） | 4。交易代碼（Instr. 8) | 5。 收購 (A) 或處置 (D) 的衍生證券數量 (Instr. 3、4 和 5) | 6。可行使日期和到期日 （月/日/年） | 7。衍生證券標的證券的標題和金額（Instr. 3 和 4) | 8。衍生證券的價格（Instr. 5) | 9。 在申報交易後實益擁有的衍生證券數量（Instr. 4) | 10。所有權形式：直接（D）或間接（I）（Instr. 4) | 11。間接受益所有權的性質（Instr. 4) | ||||
| 代碼 | V | (A) | (D) | 可行使日期 | 到期日期 | 標題 | 股份數量或數量 | ||||||||
| B 系列優先股 | (1) | 04/29/2024 | C | 11,583,248 | (1) | (1) | B 類普通股 | 11,583,248 | $0 | 0 | I | 作者：Greylock XIV 有限合夥企業(2) | |||
| C 系列優先股 | (1) | 04/29/2024 | C | 1,950,165 | (1) | (1) | B 類普通股 | 1,950,165 | $0 | 0 | I | 作者：Greylock XIV 有限合夥企業(2) | |||
| D 系列優先股 | (1) | 04/29/2024 | C | 3,417,116 | (1) | (1) | B 類普通股 | 3,417,116 | $0 | 0 | I | 作者：Greylock XIV 有限合夥企業(2) | |||
| E 系列優先股 | (1) | 04/29/2024 | C | 955,260 | (1) | (1) | B 類普通股 | 955,260 | $0 | 0 | I | 作者：Greylock XIV 有限合夥企業(2) | |||
| B 類普通股 | (3) | 04/29/2024 | C | 17,905,789 | (3) | (3) | A 類普通股 | 17,905,789 | $0 | 17,905,789 | I | 作者：Greylock XIV 有限合夥企業(2) | |||
| B 系列優先股 | (1) | 04/29/2024 | C | 643,512 | (1) | (1) | B 類普通股 | 643,512 | $0 | 0 | I | 作者：Greylock XIV-A 有限合夥企業(4) | |||
| C 系列優先股 | (1) | 04/29/2024 | C | 108,342 | (1) | (1) | B 類普通股 | 108,342 | $0 | 0 | I | 作者：Greylock XIV-A 有限合夥企業(4) | |||
| D 系列優先股 | (1) | 04/29/2024 | C | 189,840 | (1) | (1) | B 類普通股 | 189,840 | $0 | 0 | I | 作者：Greylock XIV-A 有限合夥企業(4) | |||
| E 系列優先股 | (1) | 04/29/2024 | C | 53,070 | (1) | (1) | B 類普通股 | 53,070 | $0 | 0 | I | 作者：Greylock XIV-A 有限合夥企業(4) | |||
| B 類普通股 | (3) | 04/29/2024 | C | 994,764 | (3) | (3) | A 類普通股 | 994,764 | $0 | 994,764 | I | 作者：Greylock XIV-A 有限合夥企業(4) | |||
| B 系列優先股 | (1) | 04/29/2024 | C | 643,512 | (1) | (1) | B 類普通股 | 643,512 | $0 | 0 | I | 作者：格雷洛克十四世校長有限責任公司(5) | |||
| C 系列優先股 | (1) | 04/29/2024 | C | 108,342 | (1) | (1) | B 類普通股 | 108,342 | $0 | 0 | I | 作者：格雷洛克十四世校長有限責任公司(5) | |||
| D 系列優先股 | (1) | 04/29/2024 | C | 189,840 | (1) | (1) | B 類普通股 | 189,840 | $0 | 0 | I | 作者：格雷洛克十四世校長有限責任公司(5) | |||
| E 系列優先股 | (1) | 04/29/2024 | C | 53,070 | (1) | (1) | B 類普通股 | 53,070 | $0 | 0 | I | 作者：格雷洛克十四世校長有限責任公司(5) | |||
| B 類普通股 | (3) | 04/29/2024 | C | 994,764 | (3) | (3) | A 類普通股 | 994,764 | $0 | 994,764 | I | 作者：格雷洛克十四世校長有限責任公司(5) | |||
| 回覆解釋： |
| 1。B系列優先股、C系列優先股、D系列優先股和E系列優先股在發行人首次公開募股結束前不久以一比一的方式轉換為B類普通股，並且沒有到期日。 |
| 2。這些股票由格雷洛克十四有限合夥企業或Greylock XIV LP記錄在案。Greylock XIV GP LLC 或 Greylock XIV GP 是 Greylock XIV LP 的普通合夥人。Greylock XIV GP可能被視為對Greylock XIV LP直接持有的股份擁有投票權和處置權，也可能被視為對不確定數量的此類股票擁有間接實益所有權。申報人是Greylock XIV GP的管理成員之一，可能被視為共享對Greylock XIV LP持有的股票的投票權和投資權。申報人放棄對這些股份的實益所有權，除非其金錢利益（如果有），否則本報告不應被視為承認他是此類股票的受益所有人。 |
| 3.出售或轉讓B類普通股的每股B類普通股將自動轉換為A類普通股的一股，但有某些例外情況，以及發行人經修訂和重述的公司註冊證書中描述的某些其他情況下。B類普通股的每股也可以隨時由持有人選擇轉換為一股A類普通股。 |
| 4。這些股票由Greylock XIV-A有限合夥企業或Greylock XIV-A LP記錄在案。Greylock XIV GP 是 Greylock XIV-A LP 的普通合夥人。Greylock XIV GP可能被視為對Greylock XIV-A LP直接持有的股份擁有投票權和處置權，也可能被視為對不確定數量的此類股票擁有間接實益所有權。申報人是Greylock XIV GP的管理成員之一，可能被視為共享對Greylock XIV-A LP持有的股票的投票權和投資權。申報人放棄對這些股份的實益所有權，除非其金錢利益（如果有），否則本報告不應被視為承認他是此類股票的受益所有人。 |
| 5。這些股票由Greylock XIV Principals LLC或Greylock XIV Principals記錄在案。Greylock XIV GP 是 Greylock XIV Principals 的經理。Greylock XIV GP可能被視為對Greylock XIV Princals直接持有的股份擁有投票權和處置權，也可能被視為對不確定數量的此類股票擁有間接實益所有權。申報人是Greylock XIV GP的管理成員之一，可能被視為共享對格雷洛克十四世負責人持有的股票的投票權和投資權。申報人放棄對這些股份的實益所有權，除非其金錢利益（如果有），否則本報告不應被視為承認他是此類股票的受益所有人。 |
| /s/ Anne-Kathrin Lalendran，事實上的律師 | 05/01/2024 | |
| ** 舉報人簽名 | 日期 | |
| 提醒：在單獨的欄目中報告直接或間接實益擁有的每類證券。 | ||
| * 如果表格由多個申報人提交， 看到 指令 4 (b) (v)。 | ||
| ** 故意錯誤陳述或遺漏事實構成聯邦刑事違規行為 參見 18 U.S.C. 1001 和 15 U.S.C. 78ff (a)。 | ||
| 注意：提交此表格的三份副本，其中一份必須手動簽名。如果空間不足， 看到 程序指令 6。 | ||
| 除非表格顯示當前有效的監察員辦公室號碼，否則回覆本表格中包含的信息收集的人員無需回覆。 | ||