美國
證券交易委員會
華盛頓特區 20549
8-K 表格
根據《公約》第 13 或 15 (d) 節提交的當前報告
1934 年證券交易法
2024年4月29日
(報告日期-最早報告事件的日期)
Aptose Biosciences
(其章程中規定的註冊人的確切姓名)
加拿大 |
001-32001 |
98-1136802 |
( 公司或組織的州或其他司法管轄區) | (委員會檔案編號) | (美國國税局僱主 身份證號) |
多倫多, 加拿大 |
(主要行政辦公室地址)(郵政編碼) |
(647)
(註冊人的電話號碼,包括區號)
如果 8-K 表格申報旨在同時 履行以下任何條款規定的註冊人的申報義務,請勾選下面的相應方框:
根據《證券法》(17 CFR 230.425)第425條提交的書面通信 |
根據《交易法》(17 CFR 240.14a-12)第14a-12條徵集材料 |
根據《交易法》(17 CFR 240.14d-2 (b))第14d-2(b)條進行的啟動前通信 |
根據《交易法》(17 CFR 240.13e-4 (c))第13e-4(c)條進行的啟動前通信 |
用複選標記表明註冊人是否是1933年《證券法》第405條(本章第230.405條)或1934年《證券交易法》第12b-2條(本章第240.12b-2條)中定義的新興成長型公司 。
新興成長型公司 ☐
如果是新興成長型公司,請用複選標記表明註冊人 是否選擇不使用延長的過渡期來遵守根據《交易法》第 13 (a) 條 規定的任何新的或修訂後的財務會計準則。☐
根據該法第12(b)條註冊的證券:
每個班級的標題 | 交易品種 | 註冊的每個交易所的名稱 | ||
項目 1.01。 | 簽署 一份重大最終協議。 |
第 5.02 項中提供的《賴斯修正案》、《貝加爾修正案》和《佩恩修正案》 的描述以引用方式納入本第 1.01 項。
項目 5.02 | 董事或某些高級管理人員離職;選舉董事;任命 某些高級管理人員;某些高級管理人員的補償安排。 |
2024 年 4 月 29 日,Aptose Biosciences, Inc.(“公司”) 與其董事長、總裁兼首席執行官 William G. Rice 博士(”賴斯修正案”);(b)與其高級 副總裁兼首席醫療官拉斐爾·貝哈爾博士簽訂的經修訂和重述的高管僱傭協議(“Bejar修正案”);以及(c)與其高級副總裁、首席財務官、首席商務官兼公司祕書的經修訂和重述的 高管僱傭協議, 弗萊徹·佩恩先生(”佩恩修正案”),兩者都修訂了目前與 此類個人簽訂的補償協議,以協調這些個人薪酬協議中的控制權變更條款。
《賴斯修正案》更新了因控制權變更及其潛在税收後果而向賴斯先生支付的 遣散費的條款。該修正案還澄清了賴斯先生的職位描述 和薪酬待遇。截至2024年4月29日,賴斯先生的年基本工資提高到648,960美元。賴斯先生有權獲得不超過其當前基本工資55%的年度獎金和18,000美元的年度汽車津貼。賴斯先生的 僱傭協議的所有其他條款仍然完全有效。
截至2024年4月29日,《貝哈爾修正案》將貝哈爾先生的年基本工資提高至509,600美元,並更新了因控制權變更而向貝哈爾先生支付的遣散費條款。該修正案還 在Bejar先生的職位上增加了高級副總裁的頭銜,並增加了一項條款,要求Bejar先生在任何內部調查、任何行政、監管或司法調查或程序或與第三方的任何爭議中給予合作 。 Bejar先生的僱傭協議的所有其他條款仍然完全有效。
截至2024年4月29日,《佩恩修正案》將佩恩的年基本工資提高至479,440美元,並更新了因控制權變更而向佩恩支付的遣散費條款。該修正案還 在佩恩的職位上增加了首席商務官和公司祕書的職位。Payne先生的 僱傭協議的所有其他條款仍然完全有效。
項目 9.01。 | 財務報表和附錄。 |
(d) 展品
展品編號 | 展品描述 |
10.1 | 公司與威廉·G·賴斯博士於2024年4月29日簽訂的第二份經修訂和重述的高管僱傭協議 |
10.2 | 經修訂和重述的公司與拉斐爾·貝哈爾博士於2024年4月29日簽訂的高管僱傭協議 |
10.3 | 經修訂和重述的公司與弗萊徹·佩恩先生於2024年4月29日簽訂的高管僱傭協議 |
104 | 封面交互式數據文件(嵌入在行內 XBRL 文檔中) |
簽名
根據1934年《證券交易所 法》的要求,註冊人已正式促使經正式授權的下列簽署人代表其簽署本報告。
日期:2024 年 5 月 1 日
APTOSE 生物科學公司 |
來自: /s/ 弗萊徹·佩恩 |
姓名:弗萊徹·佩恩 |
職位:高級副總裁、首席財務官、首席商務官兼公司祕書 |