美國
證券交易委員會
華盛頓特區 20549
8-K 表格
當前報告
根據1934年《證券交易法》第13條或第15(d)條
報告日期(最早報告事件的日期):
Clearway 能源公司
(註冊人的確切姓名如其章程所示)
( 成立的州或其他司法管轄區) | (委員會檔案編號) | (國税局僱主識別號) |
(主要行政辦公室地址,包括郵政編碼)
(609)
(註冊人的電話號碼,包括區號)
不適用
(如果自上次報告以來發生了變化,則以前的姓名或以前的地址)
如果提交8-K表格是為了同時履行註冊人根據以下任何條款承擔的申報義務,請勾選下面的相應方框:
根據《證券法》(17 CFR 230.425)第425條提交的書面通信 |
根據《交易法》(17 CFR 240.14a-12)第14a-12條徵集材料 |
根據《交易法》(17 CFR 240.14d-2 (b))第14d-2(b)條進行的啟動前通信 |
根據《交易法》(17 CFR 240.13e-4 (c))第13e-4(c)條進行的啟動前通信 |
根據該法第12(b)條註冊的證券:
每個班級的標題 | 交易品種 | 註冊的每個交易所的名稱 |
用複選標記表明註冊人是否是1933年《證券法》第405條(本章第230.405條)或1934年《證券交易法》第12b-2條(本章第240.12b-2條)所定義的新興成長型公司。
新興成長型公司
如果是新興成長型公司,請用複選標記表明註冊人是否選擇不使用延長的過渡期來遵守根據《交易法》第13(a)條規定的任何新的或修訂後的財務會計準則。§
項目 5.02 | 董事或某些高級職員的離職;董事的選舉;某些官員的任命;某些官員的補償安排。 |
首席執行官兼董事離職
2024 年 4 月 30 日,克里斯托弗·索托斯告知 Clearway Energy, Inc.(“公司”),自 2024 年 6 月 30 日(“生效日期”)起,他 將辭去公司總裁兼首席執行官的職務,辭去公司董事會 (“董事會”)成員的職務,以尋求其他機會。索托斯先生辭去董事會職務不是 與公司在與公司運營、政策或做法有關的任何問題上出現任何分歧的結果。
關於索托斯先生的離職, 索托斯先生和公司於2024年4月30日簽訂了分離協議和全面釋放(“分離協議”), 規定了他與公司的分離條款。根據離職協議,公司將繼續向索托斯先生 提供截至2021年9月23日的經修訂和重述的僱傭協議(“索托斯僱傭協議”)中所述的某些薪酬和福利,包括(i)索托斯先生當前的年基數 工資,(ii)索托斯先生獲得或應計的任何獎金、激勵性薪酬、遞延薪酬和其他薪酬截至公司薪酬和福利計劃、計劃和安排的生效之日,(iii) 任何應計費用但是 根據公司政策, 截至生效之日索托斯先生應計的未用休假工資、費用報銷和其他現金應享待遇, 以及(iv)索托斯先生在公司福利計劃以及合格和 不合格退休、養老金、401(k)及類似計劃和安排下應計的所有福利。
此外,根據離職協議,索托斯先生 將獲得以下額外的離職補助金(“離職補助金”):(i)公司 對索托斯僱傭協議中包含的非競爭契約的豁免,(ii)他在2024日曆年的年度績效獎金,根據索托斯先生在2024年期間實際受僱於公司的天數按比例進行調整, 如果獲得了 (即,視適用業績目標的滿足情況而定),將在向公司其他執行官支付年度獎金之日當天或前後一次性向索托斯先生支付 現金(但無論如何 在2025年3月15日之前),以及(iii)報銷索托斯先生與離職協議談判 相關的某些費用,最高為20,000美元。
離職補助金的條件是索托斯先生 遵守分離協議並執行(且在被處決七天後不得撤銷)一項全面的索賠, 根據該聲明,索托斯先生將同意解除公司、其關聯公司及其高管、董事、代理人、員工、 代表、繼任者和受讓人免於因其在 {br 工作而產生或與之相關的任何索賠和訴訟理由} 公司,但須遵守某些例外索賠。
分居協議包含一項禁止貶低條款 ,並規定,除禁止競爭契約外,《索托斯僱傭協議》中規定的限制性條款 對索托斯先生仍然有效。
上述對分居協議 的描述並不完整,是參照分離協議全文進行全面限定的,該協議是 的副本,該副本作為附錄10.1附於本表8-K的最新報告中,並以引用方式納入此處。
任命首席執行官兼董事
關於索托斯先生的離職, 董事會於2024年4月30日選舉克雷格·科尼利厄斯為董事會成員,並任命科尼利厄斯先生擔任 公司首席執行官,每種情況均自生效之日起生效。
科尼利厄斯先生, 現年44歲,目前擔任公司贊助商Clearway Energy Group LLC(“CEG”)的首席執行官。 在2018年通過分拆NRG能源公司(“NRG”) 清潔能源業務而成為CEG首席執行官之前,科尼利厄斯先生曾擔任NRG可再生能源部門的總裁。他以此身份監督公司風能和太陽能業務的發起、 開發、工程和施工、運營和資產管理。 他於2013年加入NRG,最初領導了可再生能源的新業務發展,包括建立新的細分市場、收購 項目和指導流程改進計劃。在加入NRG之前,Cornelius先生曾在哈德遜清潔能源合夥人擔任負責人 五年,然後擔任太陽能投資業務董事總經理。此前,他曾擔任美國能源部太陽能技術項目 的項目經理,領導了15億美元的 “美國太陽能計劃” 的創建。 他還曾在美國國家航空航天局、泰國地理信息學 和太空技術開發署以及美國國家科學院任職。
2024年4月30日,公司、CEG和科尼利厄斯先生簽訂了經修訂和重述的僱傭協議(“Cornelius 僱傭協議”),根據該協議,科尼利厄斯先生將繼續擔任CEG的首席執行官,並從生效之日起 還將擔任公司的首席執行官。
《科尼利厄斯僱傭協議》使科尼利厄斯先生有權獲得50萬美元的年基本工資,僅由CEG支付,自生效之日起,該基本工資將增加到75萬美元。
科尼利厄斯僱傭協議規定, 從2024財年開始,科尼利厄斯先生將有資格獲得年度激勵性獎金(“年度獎金”) ,目標金額等於其當時基本工資(“目標年度獎金”)的175%,而該財年的實際年度獎金 僅由CEG根據既定年度績效目標的實現水平支付在 該財年與公司相關的年度;前提是此類實際年度獎金不得超過科尼利厄斯先生的300%在該財政年度結束時 生效的基本工資。
科尼利厄斯就業協議規定, 科尼利厄斯先生有資格按照LTIP中規定的條款參與Clearway Energy, Inc.經修訂和重述的2013年股權激勵計劃(“LTIP”), 。科尼利厄斯先生根據LTIP(“Target LTIP獎勵”)提供的年度長期激勵補助金將為其當時年基本工資的350%。Target LTIP獎勵將在生效之日或儘快(不遲於三十天)發放給科尼利厄斯先生,其中三分之一將以服務為基礎的限制性股票單位的形式,其餘將以基於績效的限制性股票單位的形式發放 。
除了上述 所述的薪酬和福利外,《科尼利厄斯就業協議》還規定,科尼利厄斯先生將獲得以下福利:
● | CEG報銷科尼利厄斯先生在履行公司首席執行官職責和責任時產生的合理業務費用 ; |
● | CEG對個人財務諮詢和税務準備服務或相關法律諮詢服務的報銷,每年最高補償額為12,000美元;以及 |
● | CEG支付相當於40,000美元的款項,用於Cornelius 先生在確定科尼利厄斯先生擔任公司首席執行官的條款、 談判科尼利厄斯僱傭協議及相關事項方面預計產生的律師費。 |
如果 Cornelius 先生因死亡或殘疾而終止其工作 ,Cornelius 先生將有權:
● | (i) 截至解僱之日的所有應計但未付的基本工資,(ii) 根據 Cornelius 僱傭協議 產生的任何未付或未報銷的費用,以及 (iii) 在 終止僱用時CEG員工福利計劃提供的任何福利(統稱為 “應計債務”); |
● | 上一財年的任何未付年度獎金;以及 |
● | 該金額等於解僱當年的目標年度獎金,該金額將根據Cornelius先生受僱於CEG或公司的當年中 的天數按比例分配。 |
如果Cornelius先生無故解僱或出於正當理由終止工作,則Cornelius先生將獲得以下遣散費 補助金,前提是Cornelius 先生執行申訴書:
● | 應計債務; |
● | 上一財年未付的年度獎金; |
● | 金額等於他當時的基本工資加上解僱當年的目標年度獎金,該金額將根據CEG的常規薪資慣例在解僱之日後的12個月內支付 ;以及 |
● | 自終止之日起12個月內報銷COBRA保費,但如果Cornelius 先生因隨後的工作或服務而有資格獲得任何健康福利,則此類保險將終止。 |
如果 Cornelius 先生因故被解僱 ,或者如果他在沒有正當理由的情況下終止工作,他將僅有權獲得應計債務。
如果根據科尼利厄斯僱傭協議或其他方式支付的任何款項會觸發《國內 收入法第4999條規定的消費税,CEG將減少此類付款,這樣 任何金額都不受《美國國税法》第4999條的約束,前提是此類付款的減少僅限於 在申請此類減免後所得金額的税後價值超過税後金額未應用此類減免額而收到的金額的價值 。
科尼利厄斯僱傭協議包括禁止競爭、 不貶低和不招攬員工以及客户對科尼利厄斯先生的限制。Cornelius 僱傭協議 還包括保密信息的保密條款和知識產權限制。
前述對科尼利厄斯就業 協議的描述不完整,參照科尼利厄斯僱傭協議的全文進行了全面限定,該協議的副本 作為附錄10.2附於本表8-K的最新報告中,並以引用方式納入此處。
關於科尼利厄斯先生的任命, 先生於2024年4月30日從CEG獲得了 37.5萬股C類普通股的授予,該贈款將按三等額歸屬,其中三分之一將於2024年9月15日歸屬,三分之一將於2024年9月15日歸屬, 在首次歸屬日期的接下來的兩個週年之內各有三分之一的歸屬。
科尼利厄斯先生與當選 董事會成員所依據的任何其他人之間沒有 任何安排或諒解。
截至2024年3月31日, ,CEG擁有公司普通股合併投票權的約54.91%。根據S-K法規第404(a)項,有關公司與CEG進行的 重大關聯方交易的信息可參見, ,並參照公司於2024年2月22日向美國證券交易委員會提交的10-K表年度報告中的合併財務報表附註15,併入本第5.02項。
項目 7.01 | 法規 FD 披露。 |
2024年4月30日,公司發佈了一份新聞稿,宣佈索托斯先生離職,並任命科尼利厄斯 先生為公司首席執行官和董事會成員。在新聞稿中,公司還重申了2023年11月2日發佈的財報中公佈的2024年全年 年度CAFD指導方針,並在2024年2月22日發佈的 財報中重申了該指導方針。該新聞稿的副本作為附錄99.1附於本表8-K的最新報告中,並以引用方式納入 。
根據表格 8-K 的第 B.2 號一般指示,本第 7.01 項(包括附錄 99.1)中規定的信息被視為 “已提供”,就經修訂的 1934 年《證券 交易法》(“交易法”)第 18 條而言,不得視為 “已提交”,並且不會以引用方式納入根據 證券法提交的任何申報中經修訂的1933年法或《交易法》,除非其中特別註明以引用方式納入其中。
項目 9.01 | 財務報表和附錄。 |
(d) 展品。
附件 編號 | 描述 | |
10.1 | Clearway Energy, Inc.和克里斯托弗·索托斯之間簽訂的截至2024年4月30日的分離協議和一般性聲明 | |
10.2 | Clearway Energy Group LLC、Clearway Energy, Inc.、GIP III Zephyr Management Partners, L.P.、GIP III Zephyr Midco Holdings, L.P. 和 Craig Cornelius 之間簽訂的截至2024年4月30日的經修訂和重述的僱傭協議 | |
99.1 | 新聞稿,日期為 2024 年 4 月 30 日 | |
104 | 封面交互式數據文件(嵌入在行內 XBRL 文檔中) |
簽名
根據1934年《證券 交易法》的要求,註冊人已正式促使經正式授權的下列簽署人代表其簽署本報告。
Clearway 能源公司 | ||
來自: | /s/ 凱文 P. 馬爾卡尼 | |
凱文·P·馬爾卡尼 | ||
總法律顧問兼公司祕書 |
日期:2024 年 4 月 30 日