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會員2024-01-012024-03-310001770787TXG: Shehnaazsuliman 會員2024-03-310001770787TXG: Benjaminj.Hindson 會員2024-01-012024-03-310001770787TXG: Benjaminj.Hindson 會員TXG:Benjaminj.J.Hindson 規則交易安排普通股成員2024-03-310001770787TXG: Benjaminj.Hindson 會員TXG:Benjaminj.J.Hindson 規則交易安排結轉股權會員2024-03-31 美國
證券交易委員會
華盛頓特區 20549
_____________________
表單 10-Q
_____________________
(Mark One)
| | | | | |
☒ | 根據1934年《證券交易法》第13條或第15(d)條提交的季度報告 |
在截至的季度期間2024 年 3 月 31 日
或者
| | | | | |
☐ | 根據1934年《證券交易法》第13條或第15(d)條提交的過渡報告 |
在從 ___________ 到 _________ 的過渡時期
委員會檔案編號:001-39035
10x Genomics, Inc.
(其章程中規定的註冊人的確切姓名)
| | | | | |
特拉華 | 45-5614458 |
(州或其他司法管轄區 公司或組織) | (美國國税局僱主 證件號) |
| |
Stoneridge 購物中心路 6230 號 | |
普萊森頓, 加利福尼亞 | 94588 |
(主要行政辦公室地址) | (郵政編碼) |
(925) 401-7300
(註冊人的電話號碼,包括區號)
不適用
(如果自上次報告以來發生了變化,則以前的姓名、以前的地址和以前的財政年度)
_____________________
根據該法第12(b)條註冊的證券:
| | | | | | | | | | | | | | |
每個班級的標題 | | 交易 符號 | | 每個交易所的名稱 在哪個註冊了 |
A 類普通股,每股面值0.00001美元 | | TXG | | 納斯達克股票市場有限責任公司 |
用勾號指明註冊人 (1) 是否在過去 12 個月內(或在要求註冊人提交此類報告的較短時間內)提交了 1934 年《證券交易法》第 13 條或第 15 (d) 條要求提交的所有報告,以及 (2) 在過去的 90 天內是否受到此類申報要求的約束。是的 ☒沒有☐
用複選標記表明註冊人在過去 12 個月(或註冊人必須提交此類文件的較短期限)內是否以電子方式提交了根據 S-T 法規(本章第 232.405 條)第 405 條要求提交的所有交互式數據文件。是的 ☒沒有☐
用複選標記指明註冊人是大型加速申報人、加速申報人、非加速申報人、小型申報公司還是新興成長型公司。參見《交易法》第12b-2條中 “大型加速申報人”、“加速申報人”、“小型申報公司” 和 “新興成長型公司” 的定義。
| | | | | | | | | | | | | | |
大型加速過濾器 | ☒ | | 加速過濾器 | ☐ |
| | | | |
非加速過濾器 | ☐ | | 規模較小的申報公司 | ☐ |
| | | | |
| | | 新興成長型公司 | ☐ |
如果是新興成長型公司,請用複選標記表明註冊人是否選擇不使用延長的過渡期來遵守根據《交易法》第13(a)條規定的任何新的或修訂後的財務會計準則。☐
用複選標記表明註冊人是否為空殼公司(定義見《交易法》第12b-2條)。是的☐沒有 ☒
截至 2024 年 4 月 15 日,註冊人已經 105,651,593A類普通股股票,每股面值0.00001美元,已發行和 14,056,833已發行的B類普通股,每股面值0.00001美元。
目錄
| | | | | | | | |
| | 頁面 |
第一部分 | 財務信息 | |
第 1 項。 | 財務報表(未經審計) | 3 |
| 簡明合併資產負債表 | 3 |
| 簡明合併運營報表 | 4 |
| 綜合虧損簡明合併報表 | 5 |
| 簡明合併股東權益表 | 6 |
| 簡明合併現金流量表 | 7 |
| 簡明合併財務報表附註 | 8 |
第 2 項。 | 管理層對財務狀況和經營業績的討論和分析 | 19 |
第 3 項。 | 關於市場風險的定量和定性披露 | 23 |
第 4 項。 | 控制和程序 | 23 |
第二部分。 | 其他信息 | 25 |
第 1 項。 | 法律訴訟 | 25 |
第 1A 項。 | 風險因素 | 25 |
第 5 項。 | 其他信息 | 25 |
第 6 項。 | 展品 | 26 |
| 簽名 | 27 |
10x Genomics, Inc.
關於前瞻性陳述的特別説明
本10-Q表季度報告(本 “季度報告”)包含經修訂的1933年《證券法》第27A條和經修訂的1934年《證券交易法》第21E條所指的1995年《私人證券訴訟改革法》所指的前瞻性陳述,這些陳述受這些條款的 “安全港” 約束。除歷史事實外,所有陳述都可能是前瞻性陳述。前瞻性術語,如 “可能”、“可能”、“將”、“應該”、“預期”、“可能”、“打算”、“目標”、“項目”、“考慮”、“相信”、“看見”、“估計”、“預測”、“潛在”、“將”、“可能”、“尋求” 或 “繼續” 或這些術語或類似術語的變體術語通常可以識別前瞻性陳述,但這些詞彙的缺失並不是決定性的。這些前瞻性陳述包括有關10x Genomics, Inc.對我們的計劃、目標、信念、業務戰略、經營業績、財務狀況、資本資源充足性、業務展望、未來事件、業務狀況、關鍵業務指標和影響我們業績的關鍵因素、毛利率趨勢、包括預期資本支出在內的預期未來投資、預期市場機會規模以及我們抓住這些機會的能力、預期用途、業績等方面的陳述我們的產品和服務的好處、業務趨勢和其他信息。這些陳述基於管理層在申報時可用的預期、預測、信念、觀點、假設和信息,不應將其作為10x Genomics, Inc.自以後任何日期的觀點來信賴。由於多種因素,實際結果和結果可能與這些陳述存在重大差異。除非法律要求,否則10x Genomics, Inc.不承擔任何更新任何已發佈的前瞻性陳述的義務。
可能影響10x Genomics, Inc.財務和經營業績並導致實際業績與前瞻性陳述所示業績不同的重大風險、不確定性和其他因素包括本季度報告中標題為 “風險因素” 和 “管理層對財務狀況和經營業績的討論和分析” 部分以及截至2023年12月31日止年度的10-K表年度報告第一部分第1A項中描述的因素。我們的定期申報可在美國證券交易委員會的網站www.sec.gov上查閲。儘管我們認為前瞻性陳述中反映的預期是合理的,但可能會出現新的風險和不確定性,我們無法預測它們對本季度報告中包含的前瞻性陳述的影響。此外,前瞻性陳述所依據的信息可能有限或不完整,可能並非基於所有潛在的相關信息。我們無法保證未來的事件、情況、結果、表現或成就。鑑於上述情況,我們敦促投資者不要過分依賴任何前瞻性陳述或第三方數據來就公司的任何證券得出任何結論或做出任何投資決定。
除非另有説明或文中另有説明,否則提及 “我們”、“我們的”、“公司”、“10x” 及類似提法均指10x Genomics, Inc.及其子公司。
信息披露渠道
投資者和其他人應注意,我們可能會通過向美國證券交易委員會提交的文件、我們的網站 (https://www.10xGenomics.com)、新聞稿、公開電話會議、公開網絡直播和我們的社交媒體賬户向公眾公佈重要信息,(https://X.com/10xGenomics、https://www.facebook.com/10xGenomics 和
https://www.linkedin.com/company/10xgenomics)。我們使用這些渠道與客户和公眾就公司、我們的產品、我們的服務、我們的財務業績、業務發展和其他事項進行溝通。我們鼓勵我們的投資者、媒體和其他人審查通過此類渠道披露的信息,因為此類信息可能被視為重要信息。此類渠道上的信息,包括我們的網站和社交媒體賬户上的信息,未以引用方式納入本季度報告,除非此類文件中以具體提及方式明確規定,否則不應被視為以引用方式納入根據《證券法》或《交易法》提交的任何其他申報中。請注意,此披露渠道清單可能會不時更新。
10x Genomics, Inc.
第一部分—財務信息
第 1 項。財務報表。
10x Genomics, Inc.
簡明合併資產負債表
(以千計)
| | | | | | | | | | | |
| 3月31日 2024 | | 十二月三十一日 2023 |
| (未經審計) | | (注一) |
資產 | | | |
流動資產: | | | |
現金和現金等價物 | $ | 355,781 | | | $ | 359,284 | |
有價證券 | 16,033 | | | 29,411 | |
| | | |
應收賬款,淨額 | 91,305 | | | 114,832 | |
庫存 | 83,189 | | | 73,706 | |
預付費用和其他流動資產 | 20,785 | | | 18,789 | |
流動資產總額 | 567,093 | | | 596,022 | |
財產和設備,淨額 | 269,486 | | | 279,571 | |
| | | |
經營租賃使用權資產 | 62,850 | | | 65,361 | |
善意 | 4,511 | | | 4,511 | |
無形資產,淨額 | 16,129 | | | 16,616 | |
其他非流動資產 | 2,844 | | | 3,062 | |
總資產 | $ | 922,913 | | | $ | 965,143 | |
負債和股東權益 | | | |
流動負債: | | | |
應付賬款 | $ | 20,216 | | | $ | 15,738 | |
應計薪酬和相關福利 | 20,670 | | | 30,105 | |
應計費用和其他流動負債 | 42,424 | | | 56,648 | |
| | | |
遞延收入 | 14,296 | | | 13,150 | |
經營租賃負債 | 11,127 | | | 11,521 | |
| | | |
流動負債總額 | 108,733 | | | 127,162 | |
| | | |
| | | |
| | | |
| | | |
經營租賃負債,非流動 | 81,049 | | | 83,849 | |
遞延收入,非當期 | 9,787 | | | 8,814 | |
其他非流動負債 | 4,510 | | | 4,275 | |
負債總額 | 204,079 | | | 224,100 | |
承付款和或有開支(注4) |
| |
|
股東權益: | | | |
優先股 | — | | | — | |
普通股 | 2 | | | 2 | |
額外的實收資本 | 2,063,657 | | | 2,025,890 | |
累計赤字 | (1,344,369) | | | (1,284,420) | |
累計其他綜合虧損 | (456) | | | (429) | |
股東權益總額 | 718,834 | | | 741,043 | |
負債和股東權益總額 | $ | 922,913 | | | $ | 965,143 | |
所附附附註是這些未經審計的簡明合併財務報表不可分割的一部分。
10x Genomics, Inc.
簡明合併運營報表
(未經審計)
(以千計,股票和每股數據除外)
| | | | | | | | | | | | | | | |
| 三個月已結束 3月31日 | | |
| 2024 | | 2023 | | | | |
收入 | $ | 141,006 | | | $ | 134,285 | | | | | |
收入成本 | 48,092 | | | 35,895 | | | | | |
毛利 | 92,914 | | | 98,390 | | | | | |
運營費用: | | | | | | | |
研究和開發 | 68,638 | | | 67,098 | | | | | |
| | | | | | | |
銷售、一般和管理 | 85,774 | | | 83,280 | | | | | |
| | | | | | | |
運營費用總額 | 154,412 | | | 150,378 | | | | | |
運營損失 | (61,498) | | | (51,988) | | | | | |
其他收入(支出): | | | | | | | |
利息收入 | 4,736 | | | 3,869 | | | | | |
利息支出 | (1) | | | (19) | | | | | |
其他費用,淨額 | (1,040) | | | (1,516) | | | | | |
| | | | | | | |
其他收入總額 | 3,695 | | | 2,334 | | | | | |
所得税準備金前的虧損 | (57,803) | | | (49,654) | | | | | |
所得税準備金 | 2,146 | | | 1,093 | | | | | |
淨虧損 | $ | (59,949) | | | $ | (50,747) | | | | | |
| | | | | | | |
基本和攤薄後的每股淨虧損 | $ | (0.50) | | | $ | (0.44) | | | | | |
用於計算每股淨虧損的普通股的加權平均值,基本和攤薄後 | 119,394,180 | | | 115,619,869 | | | | | |
所附附附註是這些未經審計的簡明合併財務報表不可分割的一部分。
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綜合虧損簡明合併報表
(未經審計)
(以千計)
| | | | | | | | | | | | | | | |
| 三個月已結束 3月31日 | | |
| 2024 | | 2023 | | | | |
淨虧損 | $ | (59,949) | | | $ | (50,747) | | | | | |
扣除税款的其他綜合收入: | | | | | | | |
可供出售有價證券的未實現收益 | 136 | | | 1,117 | | | | | |
可供出售有價證券的已實現虧損重新歸類為淨虧損 | — | | | 1,715 | | | | | |
外幣折算調整 | (163) | | | 24 | | | | | |
其他綜合收益(虧損),扣除税款 | (27) | | | 2,856 | | | | | |
綜合損失 | $ | (59,976) | | | $ | (47,891) | | | | | |
所附附附註是這些未經審計的簡明合併財務報表不可分割的一部分。
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股東權益簡明合併報表
(未經審計)
(以千計,共享數據除外) | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
| | 普通股 | | 額外已付款 資本 | | 累積的 赤字 | | 累積的 其他綜合 損失 | | 總計 股東 公平 |
| | 股份 | | 金額 | | | | |
截至 2023 年 12 月 31 日的餘額 | | 119,095,362 | | | $ | 2 | | | $ | 2,025,890 | | | $ | (1,284,420) | | | $ | (429) | | | $ | 741,043 | |
發行與股權獎勵相關的A類普通股 | | 605,487 | | | — | | | 1,638 | | | — | | | — | | | 1,638 | |
| | | | | | | | | | | | |
基於股票的薪酬 | | — | | | — | | | 36,129 | | | — | | | — | | | 36,129 | |
淨虧損 | | — | | | — | | | — | | | (59,949) | | | — | | | (59,949) | |
其他綜合損失 | | — | | | — | | | — | | | — | | | (27) | | | (27) | |
截至 2024 年 3 月 31 日的餘額 | | 119,700,849 | | | $ | 2 | | | $ | 2,063,657 | | | $ | (1,344,369) | | | $ | (456) | | | $ | 718,834 | |
| | | | | | | | | | | | |
| | | | | | | | | | | | |
| | | | | | | | | | | | |
| | | | | | | | | | | | |
| | | | | | | | | | | | |
| | | | | | | | | | | | |
| | | | | | | | | | | | |
| | | | | | | | | | | | |
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| | | | | | | | | | | | |
| | | | | | | | | | | | |
| | | | | | | | | | | | |
| | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
| | 普通股 | | 額外已付款 資本 | | 累積的 赤字 | | 累積的 其他綜合 收入(虧損) | | 總計 股東 公平 |
| | 股份 | | 金額 | | | | |
截至2022年12月31日的餘額 | | 115,195,009 | | | $ | 2 | | | $ | 1,839,397 | | | $ | (1,029,321) | | | $ | (4,335) | | | $ | 805,743 | |
發行與股權獎勵相關的A類普通股 | | 978,333 | | | — | | | 2,400 | | | — | | | — | | | 2,400 | |
| | | | | | | | | | | | |
基於股票的薪酬 | | — | | | — | | | 42,133 | | | — | | | — | | | 42,133 | |
淨虧損 | | — | | | — | | | — | | | (50,747) | | | — | | | (50,747) | |
其他綜合收入 | | — | | | — | | | — | | | — | | | 2,856 | | | 2,856 | |
截至2023年3月31日的餘額 | | 116,173,342 | | | $ | 2 | | | $ | 1,883,930 | | | $ | (1,080,068) | | | $ | (1,479) | | | $ | 802,385 | |
| | | | | | | | | | | | |
| | | | | | | | | | | | |
| | | | | | | | | | | | |
| | | | | | | | | | | | |
| | | | | | | | | | | | |
| | | | | | | | | | | | |
| | | | | | | | | | | | |
| | | | | | | | | | | | |
| | | | | | | | | | | | |
| | | | | | | | | | | | |
| | | | | | | | | | | | |
| | | | | | | | | | | | |
所附附附註是這些未經審計的簡明合併財務報表不可分割的一部分。
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簡明合併現金流量表
(未經審計)
(以千計)
| | | | | | | | | | | |
| 截至3月31日的三個月 |
| 2024 | | 2023 |
經營活動: | | | |
淨虧損 | $ | (59,949) | | | $ | (50,747) | |
為使淨虧損與經營活動中使用的淨現金相一致而進行的調整: | | | |
| | | |
股票薪酬支出 | 36,129 | | | 42,101 | |
折舊和攤銷 | 9,194 | | | 6,482 | |
使用權資產的攤銷 | 2,300 | | | 2,134 | |
租賃和資產減值費用 | 2,454 | | | — | |
有價證券的已實現虧損 | — | | | 1,715 | |
其他 | 444 | | | 150 | |
運營資產和負債的變化: | | | |
應收賬款 | 23,516 | | | 26,279 | |
庫存 | (9,937) | | | (449) | |
預付費用和其他流動資產 | (2,029) | | | (4,253) | |
其他非流動資產 | 216 | | | (10,470) | |
應付賬款 | 4,583 | | | (781) | |
應計薪酬和其他相關福利 | (9,380) | | | (15,129) | |
遞延收入 | 2,120 | | | 1,051 | |
| | | |
應計費用和其他流動負債 | (12,674) | | | (161) | |
經營租賃責任 | (2,961) | | | (2,308) | |
其他非流動負債 | 249 | | | 261 | |
用於經營活動的淨現金 | (15,725) | | | (4,125) | |
投資活動: | | | |
| | | |
購買財產和設備 | (2,910) | | | (4,559) | |
購買無形資產 | — | | | (723) | |
| | | |
| | | |
出售有價證券的收益 | 568 | | | 93,342 | |
有價證券到期的收益 | 12,974 | | | 31,896 | |
投資活動提供的淨現金 | 10,632 | | | 119,956 | |
籌資活動: | | | |
融資安排付款 | — | | | (5,814) | |
| | | |
| | | |
| | | |
| | | |
通過行使股票期權發行普通股 | 1,638 | | | 2,400 | |
由(用於)融資活動提供的淨現金 | 1,638 | | | (3,414) | |
匯率變動對現金、現金等價物和限制性現金的影響 | (48) | | | 24 | |
現金和現金等價物的淨增加(減少) | (3,503) | | | 112,441 | |
期初的現金和現金等價物 | 359,284 | | | 227,353 | |
期末的現金和現金等價物 | $ | 355,781 | | | $ | 339,794 | |
| | | |
現金流信息的補充披露: | | | |
支付利息的現金 | $ | — | | | $ | 436 | |
繳納税款的現金 | $ | 961 | | | $ | 2,547 | |
非現金投資和融資活動: |
購買包括在應付賬款和應計費用和其他流動負債中的財產和設備 | $ | 1,899 | | | $ | 30,668 | |
為換取新的經營租賃負債而獲得的使用權資產 | $ | — | | | $ | 6,893 | |
| | | |
所附附附註是這些未經審計的簡明合併財務報表不可分割的一部分。
目錄
10x Genomics, Inc.
未經審計的簡明合併財務報表附註
o
1. 業務描述和陳述依據
業務的組織和描述
10x Genomics, Inc.(以下簡稱 “公司”)是一家生命科學技術公司,專注於開發創新的產品和解決方案,以與生物學複雜性相匹配的分辨率和規模來研究、理解和掌握生物系統。該公司的綜合解決方案包括公司的Chromium X系列和Chromium Connect儀器,該公司將其稱為 “Chromium儀器”,公司的Visium CytAssist和Xenium分析儀器(公司稱之為 “空間儀器”),以及公司專有的微流控芯片、幻燈片、試劑和其他用於公司Chromium、Visium和Xenium解決方案的消耗品,該公司將其稱為 “消耗品”。該公司將其軟件與這些產品捆綁在一起,以指導客户完成從樣品製備到分析和可視化的工作流程。該公司於2012年7月在特拉華州註冊成立,並於2015年開始商業和製造業務,並銷售其儀器和消耗品。公司總部位於加利福尼亞州普萊森頓,在亞洲、歐洲、大洋洲和北美設有全資子公司。
演示基礎
隨附的簡明合併財務報表,包括公司的賬目及其全資子公司的賬目,未經審計,是根據美國公認會計原則(“GAAP”)編制的。截至2023年12月31日的簡明合併資產負債表來自公司當時經審計的合併財務報表。公司經審計的合併財務報表中通常包含的某些信息和腳註披露已被簡要或省略。隨附的未經審計的簡明合併財務報表是在與年度合併財務報表相同的基礎上編制的,管理層認為,這些調整反映了所有調整,僅包括正常的經常性調整,這些調整是公平陳述公司在所報告期間的財務狀況、經營業績、綜合虧損和現金流所必需的,但不一定代表未來任何年度或中期的預期經營業績。所有公司間往來交易和餘額均已清除。財務報表的編制要求管理層作出估計和假設,以影響報告的資產、負債、收入和支出數額以及或有資產和負債的相關披露。實際結果可能與這些估計有所不同。
隨附的未經審計的簡明合併財務報表和附註應與公司於2024年2月15日向美國證券交易委員會提交的10-K表年度報告(我們的 “年度報告”)中包含的截至2023年12月31日的經審計的合併財務報表和相關附註一起閲讀。
2. 重要會計政策摘要
在截至2024年3月31日的三個月中,公司的重大會計政策沒有重大變化。有關公司重要會計政策的信息,請參閲附註2——公司年度報告中包含的合併財務報表的重要會計政策摘要。
收入確認
該公司通過銷售產品和服務創造收入,其產品包括儀器和消耗品。產品銷售收入在產品控制權移交時予以確認,通常是在向客户發貨時。與延長保修相關的儀器服務協議通常在標準的一年保修期到期後簽訂,期限為一年。延長保修期的收入在延長保修期內按比例確認為待命履行義務。收入在扣除折扣、分銷商佣金和代表政府當局徵收的銷售税後入賬。客户通常在發貨時或訂購服務時開具發票,通常應在發貨時付款 30天。在產品發貨或提供服務之前從客户那裏收到的現金記作合同負債。公司與客户的合同通常不包括回報權或重要的融資部分。
公司定期簽訂合同,其中包括各種產品和服務組合,這些產品和服務通常是不同的,並作為單獨的履約義務入賬。交易價格根據每項履約義務的獨立銷售價格按比例分配。公司使用平均銷售額確定獨立銷售價格
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10x Genomics, Inc.
未經審計的簡明合併財務報表附註
考慮到當前市場狀況的價格。如果產品或服務沒有銷售歷史或銷量不足,則公司將依賴管理層設定的價格,並根據適用折扣進行調整。
每股淨虧損
每股淨虧損是使用多類普通股和參與證券所需的兩類方法計算的。除投票權外,A類普通股和B類普通股的權利,包括清算權和股息權以及虧損分擔,是相同的。由於清算權和股息權以及虧損分攤是相同的,因此未分配收益是按比例分配的,因此,A類和B類普通股的個人或合併後的每股淨虧損將相同。
每股基本淨虧損的計算方法是將淨虧損除以該期間已發行普通股的加權平均數,並根據需要回購的已發行股票進行調整。
在計算攤薄後的每股淨虧損時,每股基本淨虧損是根據攤薄證券的影響進行調整的,包括公司股權補償計劃下的獎勵。攤薄後的每股淨虧損是通過淨虧損除以已發行普通股的加權平均數計算得出的。在公司報告淨虧損的時期,攤薄後的每股淨虧損與每股基本淨虧損相同,因為如果潛在的稀釋性普通股具有反稀釋作用,則不假定已發行。
最近發佈的會計公告和披露規則
2023年12月,財務會計準則委員會發布了ASU第2023-09號《所得税》,其中規定了所得税準備金對賬中的標準化類別和信息分類,要求披露已繳納的分類所得税,並修改了其他與所得税相關的披露要求。更新後的標準從公司2025財年的年度報告期開始生效。允許提前收養。該公司目前正在評估更新後的標準將對其相關披露產生的影響。
2024年3月,美國證券交易委員會(SEC)發佈了第33-11275號最終規則,即《加強和標準化投資者氣候相關披露》。如果按發佈方式生效,該規定將要求註冊人在年度報告中提供某些與氣候相關的披露。2024年4月,美國證券交易委員會因對該規則的法律質疑暫停執行了第33-11275號最終規則,但該公司正在分析該規則對其相關披露的影響。
3. 其他財務報表信息
可供出售證券
可供出售證券 包括以下內容(以千計):
| | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
| 2024年3月31日 | | | 2023年12月31日 | | |
| 攤銷成本 | | 未實現收益總額 | | 未實現虧損總額 | | 公允價值 | | | 攤銷成本 | | 未實現收益總額 | | 未實現虧損總額 | | 公允價值 | | 公允價值測量 |
現金等價物: | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
貨幣市場基金 | $ | 345,662 | | | $ | — | | | $ | — | | | $ | 345,662 | | | | $ | 348,539 | | | $ | — | | | $ | — | | | $ | 348,539 | | | 第 1 級 |
有價證券: | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
公司債務證券 | 5,862 | | | — | | | (14) | | | 5,848 | | | | 10,022 | | | — | | | (51) | | | 9,971 | | | 第 2 級 |
政府債務證券 | 9,382 | | | — | | | (31) | | | 9,351 | | | | 18,152 | | | — | | | (125) | | | 18,027 | | | 第 2 級 |
資產支持證券 | 841 | | | — | | | (7) | | | 834 | | | | 1,425 | | | — | | | (12) | | | 1,413 | | | 第 2 級 |
可供出售證券總數 | $ | 361,747 | | | $ | — | | | $ | (52) | | | $ | 361,695 | | | | $ | 378,138 | | | $ | — | | | $ | (188) | | | $ | 377,950 | | | |
目錄
10x Genomics, Inc.
未經審計的簡明合併財務報表附註
截至2024年3月31日,有價證券的合同到期日如下(以千計):
| | | | | | | | |
| | 公允價值 |
在一年或更短的時間內到期 | | $ | 15,199 | |
一年到五年後到期 | | 834 | |
有價證券總額 | | $ | 16,033 | |
公司產生的 不截至2024年3月31日的三個月中,可供銷售債務證券的實際已實現收益或虧損總額。公司產生的已實現虧損總額為美元1.7百萬和 不截至2023年3月31日的三個月中,出售可供銷售債務證券的已實現總收益。出售有價證券的已實現收益(虧損)在簡明合併運營報表中記錄在 “其他支出淨額” 中。
可供出售的債務證券需要接受定期減值審查。對於處於未實現虧損頭寸的投資,公司通過考慮有關該工具的可收性、當前的市場狀況以及合理和可支持的經濟狀況預測的信息,來確定是否存在信用損失。公司確認信貸損失備抵金,適當時不超過未實現虧損的金額,如果公司很可能需要或打算在收回攤銷成本基礎之前出售投資,則減記投資的攤銷成本基礎。信貸損失和減記準備金在 “其他支出淨額” 中確認,與信貸損失無關的未實現損失在 “累計其他綜合損失” 中確認。本報告所述期間沒有信貸損失備抵金。截至2024年3月31日,可供出售證券的未實現虧損總額與市場利率變動有關,不歸因於信貸。
庫存
庫存包括以下內容(以千計):
| | | | | | | | | | | |
| 3月31日 2024 | | 十二月三十一日 2023 |
購買的材料 | $ | 39,159 | | | $ | 34,484 | |
工作進行中 | 20,552 | | | 21,975 | |
成品 | 23,478 | | | 17,247 | |
庫存 | $ | 83,189 | | | $ | 73,706 | |
財產和設備,淨額
財產和設備,淨額包括以下各項(以千計):
| | | | | | | | | | | |
| 3月31日 2024 | | 十二月三十一日 2023 |
土地 | $ | 36,765 | | | $ | 36,765 | |
建築 | 146,346 | | | 146,044 | |
實驗室設備和機械 | 68,608 | | | 69,238 | |
計算機設備和軟件 | 15,897 | | | 16,379 | |
傢俱和固定裝置 | 10,644 | | | 10,979 | |
租賃權改進 | 96,373 | | | 96,405 | |
在建工程 | 5,247 | | | 7,252 | |
財產和設備總額 | 379,880 | | | 383,062 | |
減去:累計折舊和攤銷 | (110,394) | | | (103,491) | |
財產和設備,淨額 | $ | 269,486 | | | $ | 279,571 | |
在截至2024年3月31日的三個月中,公司記錄的減值費用為美元2.1百萬與計算機設備和軟件有關,其中 $0.3百萬,美元0.7百萬和美元1.1百萬美元被歸類為收入成本,研究
目錄
10x Genomics, Inc.
未經審計的簡明合併財務報表附註
以及簡明合併運營報表中分別列出開發和銷售、一般和管理費用。減值費用是由決定終止生產力工程項目引發的。
應計薪酬和相關福利
截至所示日期,應計薪酬和相關福利包括以下內容(以千計):
| | | | | | | | | | | |
| 3月31日 2024 | | 十二月三十一日 2023 |
應計工資和相關費用 | $ | 6,356 | | | $ | 2,262 | |
應計獎金 | 6,510 | | | 18,254 | |
應計佣金 | 2,701 | | | 6,410 | |
| | | |
其他 | 5,103 | | | 3,179 | |
應計薪酬和相關福利 | $ | 20,670 | | | $ | 30,105 | |
應計費用和其他流動負債
截至所示日期,應計費用和其他流動負債由以下各項組成(以千計):
| | | | | | | | | | | |
| 3月31日 2024 | | 十二月三十一日 2023 |
應計購買對價 | $ | — | | | $ | 20,000 | |
應計法律和相關費用 | 9,223 | | | 3,839 | |
| | | |
| | | |
許可技術的應計特許權使用費 | 5,847 | | | 5,455 | |
應計財產和設備 | 1,899 | | | 3,199 | |
應計專業服務 | 4,596 | | | 6,577 | |
產品質保 | 9,707 | | | 8,116 | |
應付税款 | 5,777 | | | 5,049 | |
其他 | 5,375 | | | 4,413 | |
應計費用和其他流動負債 | $ | 42,424 | | | $ | 56,648 | |
產品質保
在所示期限內,產品保修儲備金的變化如下(以千計):
| | | | | | | | | | | |
| 三個月已結束 3月31日 |
| 2024 | | 2023 |
期初 | $ | 8,116 | | | $ | 3,023 | |
計入收入成本的金額 | 2,355 | | | 1,630 | |
維修和更換 | (764) | | | (1,447) | |
期末 | $ | 9,707 | | | $ | 3,206 | |
收入和遞延收入
截至2024年3月31日,與單獨出售的延長保修服務協議相關的剩餘履行義務或與儀器銷售捆綁在一起的延長保修服務協議的分配金額總額為美元24.1百萬,其中約為 $14.3預計未來百萬美元將計入收入 12幾個月,與
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其餘部分。美元的合約負債24.1百萬和美元22.0截至2024年3月31日和2023年12月31日,百萬美元分別由與延長保修服務協議相關的遞延收入組成。
截至2023年12月31日和2022年12月31日,這些期間的以下確認收入分別包含在合同負債中(以千計):
| | | | | | | | | | | | | | | |
| 三個月已結束 3月31日 | | |
| 2024 | | 2023 | | | | |
確認的遞延收入 | $ | 6,928 | | | $ | 2,107 | | | | | |
下表按來源列示了所示期間的收入(以千計)。空間產品包括該公司的 Visium 和 Xenium 產品:
| | | | | | | | | | | | | | | |
| 三個月已結束 3月31日 | | |
| 2024 | | 2023 | | | | |
樂器 | | | | | | | |
鉻 | $ | 7,850 | | | $ | 11,626 | | | | | |
空間 | 17,603 | | | 7,550 | | | | | |
儀器總收入 | 25,453 | | | 19,176 | | | | | |
消耗品 | | | | | | | |
鉻 | 83,927 | | | 101,096 | | | | | |
空間 | 26,408 | | | 11,282 | | | | | |
消耗品總收入 | 110,335 | | | 112,378 | | | | | |
服務 | 5,218 | | | 2,731 | | | | | |
總收入 | $ | 141,006 | | | $ | 134,285 | | | | | |
下表根據客户所在地按地理位置顯示了所示時段內的收入(以千計):
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| | 三個月已結束 3月31日 | | |
| | 2024 | | 2023 | | | | |
美洲 | | | | | | | | |
美國 | | $ | 75,637 | | | $ | 76,281 | | | | | |
美洲(不包括美國) | | 3,993 | | | 2,515 | | | | | |
美洲合計 | | 79,630 | | | 78,796 | | | | | |
歐洲、中東和非洲 | | 34,721 | | | 28,422 | | | | | |
亞太地區 | | | | | | | | |
中國 | | 13,924 | | | 14,031 | | | | | |
亞太地區(不包括中國) | | 12,731 | | | 13,036 | | | | | |
亞太地區道達爾 | | 26,655 | | | 27,067 | | | | | |
總收入 | | $ | 141,006 | | | $ | 134,285 | | | | | |
4. 承付款和或有開支
租賃協議
該公司在全球不同地點租賃辦公室、實驗室、製造、配送和服務器空間。
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截至2024年3月31日,與公司經營租賃負債相關的未來淨租賃付款如下(以千計):
| | | | | |
| 經營租賃 |
2024 年(不包括截至 2024 年 3 月 31 日的三個月) | $ | 12,385 | |
2025 | 14,828 | |
2026 | 15,377 | |
2027 | 15,584 | |
2028 | 15,747 | |
此後 | 40,655 | |
租賃付款總額 | $ | 114,576 | |
減去:估算利息 | (22,400) | |
經營租賃負債的現值 | $ | 92,176 | |
經營租賃負債,當前 | $ | 11,127 | |
經營租賃負債,非流動 | 81,049 | |
經營租賃負債總額 | $ | 92,176 | |
下表彙總了截至2024年3月31日與運營租賃相關的其他信息:
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| 3月31日 2024 | | 2023年12月31日 |
加權平均剩餘租賃期限 | 7.3年份 | | 7.5年份 |
加權平均折扣率 | 5.9 | % | | 5.9 | % |
| | | |
訴訟
公司經常受到涉及知識產權糾紛、商業糾紛、競爭和其他事項的訴訟、索賠、仲裁程序、行政訴訟和其他法律和監管程序的約束,公司未來可能會受到其他類型的訴訟、索賠、仲裁程序、行政訴訟、政府調查以及法律和監管程序的約束。
納米字符串
2021年5月6日,該公司在美國特拉華特區地方法院對NanoString Technologies, Inc.(“NanoString”)提起訴訟,指控NanoString的GeomX數字空間分析器及相關的儀器和試劑侵犯了美國專利號10,472,669、10,662,467、10,961,566、10,983,113和10,996,219號(“GeomX訴訟”)”)。2021年5月19日,該公司提出了修正後的申訴,還指控GeomX產品侵犯了美國專利號11,001,878和11,008,607號。2022年5月4日,該公司在GeomX訴訟中提出了修正後的申訴,還指控GeomX產品侵犯了第11,293,917號美國專利,並撤回了該公司侵犯第10,662,467號美國專利的索賠。除其他救濟外,該公司正在尋求與NanoString在美國製造、使用、銷售、提議出售、出口和/或進口GeomX Digital Spatial Profiler及相關儀器和試劑有關的禁令救濟和未指明的賠償(包括律師費)。NanoString 於 2022 年 5 月 18 日提交了對 GeomX 行動的答覆。Markman 於 2023 年 2 月 17 日舉行了聽證會,法院於 2023 年 2 月 28 日發佈了索賠解釋令。2023年9月7日,法院發佈了一項命令,批准了公司關於主張的專利不因無限期而無效的即決判決的動議,並駁回了NanoString關於主張的專利因無限期和缺乏書面描述而無效的即決判決的動議。2023年11月17日,陪審團裁定NanoString故意侵犯了所主張的專利,主張的專利是有效的。陪審團裁定公司超過美元31百萬美元的賠償金,包括大約 $25百萬美元的利潤損失和大約 $6百萬的特許權使用費。審後動議,包括公司的永久禁令動議、持續的特許權使用費、增加的賠償金、律師費以及判決前和判決後的利息,尚待審理。NanoString於2024年2月4日根據美國破產法第11章向特拉華州的美國破產法院申請破產保護,由於申請破產,該法院對這些審後動議的審理目前暫停。由於領取陪審團裁決的不確定性,截至2024年3月31日,該公司尚未記錄來自NanoString的應收賬款。
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2022年2月28日,該公司在美國特拉華特區地方法院對NanoString提起第二起訴訟,指控NanoString的CosmX空間分子成像儀及相關儀器、試劑和服務侵犯了美國專利號10,227,639和11,021,737號(“CosmX行動”)。2022年5月12日,該公司在CosmX訴訟中提出了修正後的申訴,還指控CosmX產品還侵犯了美國專利號11,293,051、11,293,052和11,293,054號和11,293,054號。NanoString 於 2022 年 5 月 26 日提交了對 CosmX 行動的答覆。2023年3月1日,該公司提起了第二份修正後的申訴,還指控CosmX產品侵犯了美國專利號11,542,554。除其他救濟外,該公司正在尋求與NanoString在美國製造、使用、銷售、提議出售、出口和/或進口CosmX空間分子成像儀及相關儀器、試劑和服務有關的禁令救濟和未指明的賠償(包括律師費)。NanoString 於 2023 年 3 月 22 日提交了對第二份修正投訴的答覆。 探索正在進行中。馬克曼於2024年1月10日舉行了聽證會,法院於2024年2月1日發佈了索賠解釋令。
2022年8月16日,NanoString在CosmX訴訟中提出反訴,指控該公司的Visium產品侵犯了美國第11,377,689號專利(“689專利”)。該公司於2022年8月30日在CosmX行動中對NanoString的反訴作出了答覆。2022年11月23日,公司開始切斷與NanoString主張的689項專利有關的索賠,並將這些索賠與2022年10月20日NanoString對該公司提起的專利訴訟(討論見下文)合併。2023年1月24日,法院批准了該公司的動議。
2023年5月1日,NanoString在CosmX訴訟中提出動議,要求增加反壟斷、不正當競爭、侵權行為和合同反訴。除其他救濟外,NanoString尋求禁令救濟(包括公司向NanoString授予該公司在CosmX訴訟中對NanoString主張的專利的許可)和未指明的賠償(包括律師費)。2023年7月10日,法院駁回了NanoString要求允許增加合同反訴的動議,但以其他方式批准了修改許可的動議。2023年5月24日,NanoString提出了一項動議,要求將其修改後的反訴和一項加快發現的動議分開。2023年6月6日,法院駁回了NanoString的分叉動議,並批准了其加快發現的動議。該公司認為NanoString的説法毫無根據,並打算大力為自己辯護。
2022年10月20日,NanoString在美國特拉華特區地方法院對該公司提起訴訟,指控該公司的Visium產品侵犯了第11,473,142號美國專利(“142項專利”),這是689專利(“納米字符串訴訟”)的延續。除其他救濟外,NanoString尋求與公司在美國製造、使用、銷售、提議銷售、出口和/或進口Visium產品及相關儀器、試劑和服務有關的禁令救濟和未指明的損害賠償(包括律師費)。2023年1月24日,法院將NanoString對689專利的主張與CosmX訴訟分開,並將這些索賠與該訴訟合併。NanoString 於 2023 年 1 月 27 日提出了修改後的申訴。該公司於2023年2月10日對NanoString行動提交了答覆。探索正在進行中。馬克曼於2024年1月10日舉行了聽證會,法院於2024年2月1日發佈了索賠解釋令。該公司認為,NanoString在NanoString行動中的主張毫無根據,並打算大力為自己辯護。
2023年8月16日和9月25日,公司分別提交了對689項專利和142項專利的當事方複審申請(“知識產權”)。2024 年 2 月 1 日,689 項專利設立了知識產權。針對142項專利的知識產權機構決定尚待裁決。
2022年3月9日,該公司向德國慕尼黑地區法院提起訴訟,指控NanoString的CosmX空間分子成像儀及相關儀器、試劑和服務侵犯了歐盟專利號 2794928B1(“EP928 專利”)(“德國CosmX行動”)。侵權聽證會於 2023 年 3 月 23 日舉行。2023 年 5 月 17 日,慕尼黑地區法院裁定 CosmX 產品侵犯了 EP928 專利,併發布了一項永久禁令,要求 NanoString 停止在德國銷售和供應用於 RNA 檢測的 CosmX 儀器和試劑。該禁令於 2023 年 6 月 1 日生效。2023年5月25日,NanoString就德國CosmX訴訟嚮慕尼黑高等地區法院提起上訴。 該上訴的聽證日期尚未確定。2023年10月30日,NanoString要求高等地區法院在上訴之前暫時停止執行該禁令。2023 年 12 月 20 日,高等地方法院批准了 NanoString 的請求,條件是 nanoString 發佈了 2.3百萬歐元的押金。 迄今為止,NanoString尚未存入這筆保證金。
2022年7月29日,NanoString向德國聯邦專利法院提起無效訴訟,質疑EP 928專利的有效性。 2023年2月10日,聯邦專利法院發佈了初步意見,維持了EP 928專利中針對原位分析的某些主張的有效性。聯邦專利法院定於2024年5月就有效性舉行聽證會。
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2023年6月1日,該公司向統一專利法院(“UPC”)慕尼黑地方分庭提出初步禁令申請,指控NanoString的CosmX空間分子成像儀及相關儀器、試劑和用於RNA檢測的服務侵犯了 EP928 專利和歐盟專利號4108782(“EP782 專利”)。分別於9月5日和9月19日就EP 782和EP 928專利舉行了聽證會。 2023 年 9 月 19 日,UPC 批准了該公司的 EP782 專利申請,併發布了一項初步禁令,要求 NanoString 停止在所有 17 個 UPC 成員國銷售和供應用於 RNA 檢測的 CosmX 儀器和試劑。2023 年 10 月 10 日,UPC 駁回了該公司對 EP928 專利的初步禁令請求。 2023 年 10 月 2 日,NanoString 就 EP782 專利的初步禁令向UPC上訴法院提起上訴。 UPC 上訴法院於 2023 年 12 月 18 日舉行了聽證會。UPC上訴法院於2024年2月26日推翻了初步禁令。
2023年8月31日和9月18日,該公司向UPC慕尼黑地方分部提出了主要請求,指控NanoString的CosmX空間分子成像儀和相關的RNA檢測儀器、試劑和服務分別侵犯了EP 782和EP 928的專利。 尚未就這些主要請求舉行聽證會。
2023 年 7 月 18 日,NanoString 向歐洲專利局提出異議,質疑 EP782 專利的有效性。 該反對派尚未確定時間表。2023 年 7 月 27 日,NanoString 向 UPC 慕尼黑中央分部提起撤銷訴訟,質疑 EP928 專利的有效性。
2024年1月30日,NanoString提交了美國專利號11,542,554的知識產權申請,該公司在CosmX訴訟中對NanoString主張了該專利。
NanoString的破產申請對該公司在美國特拉華特區地方法院之外對NanoString提起的訴訟的影響尚未完全解決。
維茲根
2022年5月3日,該公司在美國特拉華特區地方法院對Vizgen, Inc.(“Vizgen”)提起訴訟,指控維智的MERSCOPE平臺和工作流程和/或維茲根的實驗室服務計劃,包括相關的儀器和試劑,侵犯了美國專利號11,021,73,73,11,293,051、11,293,052、11,293,052、11,2903,052、11,2903,052、11,2903,052、11,2903,052、11,2903,052、11,2903,052 54 和 11,299,767。除其他救濟外,該公司尋求與Vizgen在美國製造、使用、銷售、提議銷售、出口和/或進口MERSCOPE平臺和工作流程和/或Vizgen實驗室服務計劃(包括相關儀器和試劑)有關的禁令救濟和未指明的損害賠償(包括律師費)。2022年7月25日,維茲根提出動議,要求駁回公司的故意和間接侵權索賠,但法院於2022年9月19日駁回了該動議。探索正在進行中。馬克曼於2024年1月10日舉行了聽證會,法院於2024年2月1日發佈了索賠解釋令。
2022年8月30日,維茲根提交了答覆和反訴,指控該公司的Xenium產品侵犯了美國第11,098,303號專利(“303專利”)。除其他救濟外,Vizgen尋求與公司在美國製造、使用、銷售、提議銷售、出口和/或進口Xenium產品(包括相關儀器和試劑)有關的禁令救濟和未指明的損害賠償(包括律師費)。維茲根還提出反訴,指控該公司侵權干涉了維茲根與哈佛的合同和業務關係,並且該公司根據馬薩諸塞州法律從事了不公平的行為。2022年10月27日,公司提交了部分答覆和動議,要求駁回侵權反訴和侵權反訴。2023年2月2日,該公司的解散動議被駁回。該公司認為維茲根的説法毫無根據,並打算大力為自己辯護。
2023年3月15日,該公司提出了修正後的申訴,還指控默斯科普平臺和工作流程以及維茲根的實驗室服務計劃侵犯了美國專利號11,549,136並撤回了其對第11,293,054號美國專利的侵權索賠。2023年4月17日,Vizgen提交了答覆,增加了修改後的反索賠,包括反壟斷、不正當競爭、侵權行為和合同反訴。除其他救濟外,Vizgen尋求禁令救濟(包括公司授予Vizgen公司對Vizgen主張的專利的許可)和未指明的損害賠償(包括律師費)。2023年5月18日,公司提出動議,要求駁回維茲根的修正反訴。2023年7月10日,法院批准了公司駁回Vizgen合同反訴的動議,但以其他方式駁回了公司的駁回動議。該公司認為維茲根的説法毫無根據,並打算大力為自己辯護。
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未經審計的簡明合併財務報表附註
2023 年 6 月 1 日,該公司向統一專利法院漢堡地方分庭提起訴訟,指控維茲根的默斯科普產品侵犯了 EP782 專利。除其他救濟外,該公司在所有17個UPC成員國尋求與Vizgen的MERSCOPE產品有關的禁令救濟和未指明的賠償(包括律師費)。 聽證會尚未確定。
2023年8月30日,該公司提交了303項專利的知識產權申請。該機構於 2024 年 3 月 7 日被拒絕。
2024年4月17日,Vizgen提出動議,要求允許修改其反訴,增加更多指控捆綁和掠奪性定價的反壟斷反訴。法院於2024年4月26日批准了維茲根的修正許可動議。該公司認為維茲根的説法毫無根據,並打算大力為自己辯護。
對該公司的索賠和維茲根的反訴的審理定於2025年2月進行。
解析
2022年8月24日,該公司在美國特拉華特區地方法院對Parse Biosciences, Inc.(“Parse”)提起訴訟,指控Parse的Evercode全轉錄組產品和ATAC-seq產品侵犯了美國專利號10,155,981(“981專利”),10,697,013號(“013專利”),10,240,197號(“197項專利”)、10,150,995、10,619,207和10,738,357項。除其他救濟外,該公司尋求與Parse在美國製造、使用、銷售、提議銷售、出口和/或進口Parse的Evercode Whole Transcriptomics產品和ATAC-seq產品有關的禁令救濟和未指明的損害賠償(包括律師費)。2022年10月17日,Parse提出駁回動議,指控主張的索賠是針對不符合專利條件的主體。法院於2022年11月22日就駁回動議舉行了聽證會,並於2022年12月15日提交了補充簡報。2023年9月14日,法院駁回了該動議。Parse 於 2023 年 10 月 6 日提交了答覆。探索正在進行中。馬克曼聽證會定於2024年2月舉行,審判定於2024年12月舉行。
在2023年4月20日至6月21日期間,帕爾斯對所有主張的專利提出了知識產權申請。2023 年 10 月 13 日,981 專利設立了知識產權。PTAB拒絕了Parse就其他五項主張的專利提出的知識產權申請。 2024年1月2日和5日,Parse分別就197項和013項專利向PTAB提交了重審請求。2024年2月5日,PTAB對Parse的複審請求中的197項和013項專利設立了知識產權。
2023年11月6日,帕爾斯提出動議,要求在知識產權之前暫停特拉華州的訴訟。2023年12月21日,法院駁回了帕爾斯的暫緩執行動議。2024 年 2 月 8 日,帕爾斯再次提出了暫緩執行動議。2024年2月20日,法院駁回了帕爾斯再次提出的暫緩執行動議。
珍稀物品
2023年12月1日,該公司在美國特拉華特區地方法院對Curio Bioscience, Inc.(“Curio”)提起訴訟,指控Curio Seeker空間測繪套件及相關產品和服務侵犯了美國專利號10,480,022、10,662,468、11,001,879、11,549,138和11,761,030號。 2024年2月1日,Curio提出駁回動議,指控主張的索賠是針對不符合專利條件的主體。審判定於 2026 年 5 月進行。
2023年12月4日,該公司向UPC杜塞爾多夫地方分部申請初步禁令,指控Curio Seeker空間測繪套件及相關產品和服務侵犯了歐盟專利號2697391(“EP 391專利”)。 聽證會於 2024 年 3 月 26 日舉行。2024年4月30日,UPC批准了公司的請求併發布了初步禁令,要求Curio停止在德國、法國和瑞典提供、營銷、使用或擁有這些Curio Seeker產品和服務。初步禁令在提供以下條件後即可執行 2.0公司提供百萬歐元的擔保。
5. 資本存量
截至2024年3月31日,已發行和流通的A類普通股和B類普通股的數量為 105,644,016和 14,056,833,分別地。
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下表顯示了在此期間當選B類普通股持有人後轉換為A類普通股的股票數量:
| | | | | | | | | | | | | | | |
| 三個月已結束 3月31日 | | |
| 2024 | | 2023 | | | | |
B類普通股轉換為A類普通股 | — | | | 600,000 | | | | | |
6. 股權激勵計劃
股票薪酬
公司在簡明合併運營報表中記錄了股票薪酬支出,所列期間如下(以千計):
| | | | | | | | | | | | | | | |
| 三個月已結束 3月31日 | | |
| 2024 | | 2023 | | | | |
收入成本 | $ | 2,033 | | | $ | 1,461 | | | | | |
研究和開發 | 16,888 | | | 17,780 | | | | | |
銷售、一般和管理 | 17,208 | | | 22,860 | | | | | |
股票薪酬支出總額 | $ | 36,129 | | | $ | 42,101 | | | | | |
限制性股票單位
截至2024年3月31日的三個月中,限制性股票單位活動如下:
| | | | | | | | | | | |
| 限制性股票 單位 | | 加權平均值 授予日期公允價值 (每股) |
截至 2023 年 12 月 31 日的未繳税款 | 5,334,134 | | | $ | 48.26 | |
已授予 | 992,112 | | | 41.74 | |
既得 | (445,112) | | | 59.12 | |
已取消 | (302,316) | | | 46.32 | |
截至 2024 年 3 月 31 日的未繳税款 | 5,578,818 | | | $ | 46.34 | |
股票期權
截至2024年3月31日的三個月的股票期權活動如下:
| | | | | | | | | | | |
| 股票期權 | | 加權平均值 行使價格 |
截至 2023 年 12 月 31 日的未繳税款 | 5,946,786 | | | $ | 42.17 | |
| | | |
已鍛鍊 | (160,375) | | | 10.21 | |
已取消並被沒收 | (182,251) | | | 41.53 | |
截至 2024 年 3 月 31 日的未繳税款 | 5,604,160 | | | $ | 43.11 | |
績效股票獎勵
2024 年 3 月,公司批准了 219,168根據2019年計劃向某些管理層成員提供的績效股票單位(PSU),這些單位必須滿足公司董事會薪酬委員會規定的某些績效條件,如下所述:
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i.50目標PSU的收入百分比將基於公司一年內收入的複合年增長率(CAGR) 兩年績效期為 2024 年 1 月 1 日至 2025 年 12 月 31 日。持有人可以從中獲利 0% 至 175然後,目標股票數量和已賺取的PSU的百分比將進行基於服務的歸屬;以及
ii。50目標PSU收入的百分比將基於公司普通股的相對股東總回報率(TSR)與羅素3000醫療設備和服務行業指數成員的股東總回報率相比較 三年績效期為 2024 年 1 月 1 日至 2026 年 12 月 31 日。根據與股東總回報率市場狀況相關的結果,持有人可能會從中獲利 0% 至 200業績期結束時歸屬的目標股票數量的百分比。
如上所述,如果在相對績效期結束時未達到績效條件,則PSU將被沒收。PSU的歸屬也可以在控制事件發生某些變化或死亡或殘疾時觸發。
與複合年增長率和股東總回報率組成部分相關的PSU的加權平均授予日公允價值為 $37.43和 $44.80分別為每股。這些獎勵的股票薪酬支出約為 $0.1截至2024年3月31日的三個月,為百萬美元。
該公司使用蒙特卡羅模擬模型估算基於市場的TSR PSU授予的股票的公允價值,其假設如下:
| | | | | |
預期波動率 | 66% |
無風險利率 | 4.5% |
預期股息收益率 | —% |
2023 年 3 月,公司批准了 172,842根據2019年計劃向某些管理層成員提供PSU,這些成員必須達到公司董事會薪酬委員會規定的某些股價門檻。
截至2024年3月31日,2024年PSU的業績期尚未完成,2023年PSU的股價門檻均未達到,因此沒有股票歸屬或可供行使。
2019 年員工股票購買計劃
總共有 3,686,671根據2019年員工股票購買計劃(“ESPP”),A類普通股留待發行。根據ESPP購買A類普通股的價格等於 85發行期或購買日第一天普通股公允市場價值的百分比,以較低者為準。
在截至2024年3月31日和2023年3月31日的三個月中, 不A類普通股是根據ESPP發行的。截至 2024 年 3 月 31 日,有 3,091,063ESPP 下可供發行的股票。
7. 每股淨虧損
以下已發行普通股等價物的已發行股票不包括在報告期內攤薄後的每股淨虧損的計算範圍內,因為將它們包括在內會產生反稀釋作用:
| | | | | | | | | | | | | | | |
| 三個月已結束 3月31日 | | |
| 2024 | | 2023 | | | | |
購買普通股的股票期權 | 5,604,160 | | | 7,556,361 | | | | | |
限制性庫存單位 | 5,578,818 | | | 5,871,150 | | | | | |
在 ESPP 下承諾的股票 | 116,883 | | | 100,253 | | | | | |
| | | | | | | |
| | | | | | | |
總計 | 11,299,861 | | | 13,527,764 | | | | | |
第 2 項。管理層對財務狀況和經營業績的討論和分析。
在我們於2024年2月15日向美國證券交易委員會提交的截至2023年12月31日財年的10-K表年度報告中,您應閲讀以下關於我們財務狀況和經營業績的討論,以及未經審計的簡明合併財務報表和本季度報告其他地方包含的相關附註和其他財務信息,以及經審計的合併財務報表及其附註以及標題為 “管理層對財務狀況和經營業績的討論與分析” 的部分(我們的 “年度報告”)。正如標題為 “關於前瞻性陳述的特別説明” 的部分所討論的那樣,除歷史財務信息外,以下討論和分析還包含涉及風險和不確定性的前瞻性陳述。由於各種因素,包括本季度報告標題為 “風險因素” 的部分和年度報告第一部分第1A項中列出的因素,我們的實際業績可能與這些前瞻性陳述中的預期存在重大差異。
此外,“我們相信” 的陳述和類似的陳述反映了我們對相關主題的信念和觀點。這些陳述基於截至本季度報告發布之日我們獲得的信息,儘管我們認為此類信息構成了此類陳述的合理依據,但此類信息可能有限或不完整,不應將我們的陳述理解為表明我們已對所有可能可用的相關信息進行了詳盡的調查或審查。這些陳述本質上是不確定的,提醒投資者不要過分依賴這些陳述。
概述
我們是一家生命科學技術公司,專注於開發創新的產品和解決方案,以研究、理解和掌握生物學。我們的綜合解決方案包括儀器、耗材和軟件,用於以與生物學複雜性相匹配的分辨率和規模分析生物系統。我們推出了多種產品,使研究人員能夠在完整的生物學背景下理解和詢問生物分析物。我們的商業產品組合利用我們的Chromium X系列和Chromium Connect儀器(我們稱之為 “Chromium 儀器”)、我們的Visium CytAssist(一種旨在通過促進轉錄組探針從標準玻璃載玻片轉移到Visium載玻片來簡化Visium解決方案工作流程的儀器)和我們的Xenium分析儀,一種專為對組織環境中的細胞進行全自動高通量分析而設計的儀器,我們稱之為 “空間儀器”,以及我們的 Xenium 分析儀專有的微流控芯片、幻燈片、試劑等我們的 Chromium、Visium 和 Xenium 解決方案的消耗品,我們稱之為 “消耗品”。我們將軟件與這些產品捆綁在一起,指導客户完成從樣品製備到分析和可視化的工作流程。
我們的產品涵蓋了各種各樣的應用,使研究人員能夠以基本分辨率和大規模分析生物系統,例如在單細胞水平上分析數百萬個細胞。客户從我們這裏購買儀器和消耗品用於實驗。除了儀器和消耗品的銷售外,我們的收入還來自儀器的保修期後服務合同。
自2012年成立以來,我們每年都出現淨虧損。截至2024年3月31日和2023年3月31日的三個月,我們的淨虧損分別為5,990萬美元和5,070萬美元。截至2024年3月31日,我們的累計赤字為13億美元,現金、現金等價物和有價證券總額為3.718億美元。我們預計,在可預見的將來,將繼續產生鉅額開支,並在短期內蒙受營業虧損。我們預計,與正在進行的活動相關的支出將增加,因為我們:
•吸引、僱用和留住合格的人員;
•擴展我們的技術平臺並推出新產品和服務;
•保護和捍衞我們的知識產權;
•收購業務或技術;以及
•投資流程、工具和基礎設施,以支持我們的業務增長。
截至2024年3月31日和2023年3月31日的三個月的比較
收入
| | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
| 三個月已結束 3月31日 | | 改變 | | | | |
(以千美元計) | 2024 | | 2023 | | $ | | % | | | | | | | | |
樂器 | | | | | | | | | | | | | | | |
鉻 | $ | 7,850 | | | $ | 11,626 | | | $ | (3,776) | | | (32) | % | | | | | | | | |
空間 | 17,603 | | | 7,550 | | | 10,053 | | | 133 | | | | | | | | | |
儀器總收入 | 25,453 | | | 19,176 | | | 6,277 | | | 33 | | | | | | | | | |
消耗品 | | | | | | | | | | | | | | | |
鉻 | 83,927 | | | 101,096 | | | (17,169) | | | (17) | | | | | | | | | |
空間 | 26,408 | | | 11,282 | | | 15,126 | | | 134 | | | | | | | | | |
消耗品總收入 | 110,335 | | | 112,378 | | | (2,043) | | | (2) | | | | | | | | | |
服務 | 5,218 | | | 2,731 | | | 2,487 | | | 91 | | | | | | | | | |
總收入 | $ | 141,006 | | | $ | 134,285 | | | $ | 6,721 | | | 5 | % | | | | | | | | |
與截至2023年3月31日的三個月相比,截至2024年3月31日的三個月,收入增長了670萬美元,達到1.41億美元,增長了5%。與截至2023年3月31日的三個月相比,截至2024年3月31日的三個月中,儀器收入增長了630萬美元,增長了33%,至2550萬美元,這主要是由於空間儀器的銷售量增加。Chromium儀器的收入下降了380萬美元,下降了32%,至790萬美元,這主要是由於Chromium儀器的銷售量減少。與截至2023年3月31日的三個月相比,截至2024年3月31日的三個月,消耗品收入下降了200萬美元,至1.103億美元,下降了2%,這主要是由鉻消耗品銷售下降所致。
收入成本、毛利率和毛利率
| | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
| 三個月已結束 3月31日 | | 改變 | | | | |
(以千美元計) | 2024 | | 2023 | | $ | | % | | | | | | | | |
收入成本 | $ | 48,092 | | | $ | 35,895 | | | $ | 12,197 | | | 34 | % | | | | | | | | |
毛利 | $ | 92,914 | | | $ | 98,390 | | | $ | (5,476) | | | (6) | % | | | | | | | | |
毛利率 | 66 | % | | 73 | % | | | | | | | | | | | | |
與截至2023年3月31日的三個月相比,截至2024年3月31日的三個月,收入成本增加了1,220萬美元,達到4,810萬美元,增長了34%。增長主要是由銷售額增加和與新推出的產品相關的成本上漲以及200萬美元的保修費用增加所導致的1,050萬美元的製造成本上漲所致。毛利率下降了7%百分點至66%,這主要是由於Xenium儀器推動的產品組合的變化。
我們預計我們的毛利率將呈下降趨勢,部分原因是產品組合以及因產品而異的特許權使用費義務的影響。特別是,Xenium儀器目前的利潤率要比我們的其他儀器低得多。我們認為,從長遠來看,平均銷售價格的潛在上漲以及規模經濟可能降低成本的機會將提高工具的利潤率。
運營費用
| | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
| 三個月已結束 3月31日 | | 改變 | | | | |
(以千美元計) | 2024 | | 2023 | | $ | | % | | | | | | | | |
研究和開發 | $ | 68,638 | | | $ | 67,098 | | | $ | 1,540 | | | 2 | % | | | | | | | | |
| | | | | | | | | | | | | | | |
銷售、一般和管理 | 85,774 | | | 83,280 | | | 2,494 | | | 3 | | | | | | | | | |
| | | | | | | | | | | | | | | |
運營費用總額 | $ | 154,412 | | | $ | 150,378 | | | $ | 4,034 | | | 3 | % | | | | | | | | |
與截至2023年3月31日的三個月相比,截至2024年3月31日的三個月,研發費用增加了150萬美元,達到6,860萬美元,增長了2%。增長主要是由60萬美元的上漲推動的
人事開支以及為支持業務擴展而增加的70萬美元設施和信息技術費用.在截至2024年3月31日的三個月中,我們在簡明的合併運營報表中記錄了與計算機設備和軟件相關的210萬美元的減值費用,其中70萬美元被歸類為研發費用。減值費用是由決定終止生產力工程項目引發的。
與截至2023年3月31日的三個月相比,截至2024年3月31日的三個月,銷售、一般和管理費用增加了250萬美元,至8,580萬美元,增長了3%。這一增長主要是由外部法律支出增加的590萬美元以及支持業務擴張的設施和信息技術成本增加200萬美元所推動的,但部分被人事支出減少的560萬美元(包括股票薪酬支出減少570萬美元)所抵消。在截至2024年3月31日的三個月中,我們在簡明的合併運營報表中記錄了與計算機設備和軟件相關的210萬美元的減值費用,其中110萬美元被歸類為銷售、一般和管理費用。
不包括收購,我們預計,隨着我們增加對新的和現有研發項目的投資、支持收入增長的商業努力以及留住關鍵人才的激勵措施,我們的運營支出將在2024年及以後繼續增加。此外,我們預計,在2024年剩餘幾個季度,法律費用將增加,以支持我們的知識產權組合的保護。
其他收入(支出),淨額
| | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
| 三個月已結束 3月31日 | | 改變 | | | | |
(以千美元計) | 2024 | | 2023 | | $ | | % | | | | | | | | |
利息收入 | $ | 4,736 | | | $ | 3,869 | | | $ | 867 | | | 22 | % | | | | | | | | |
利息支出 | (1) | | | (19) | | | 18 | | | (95) | | | | | | | | | |
其他費用,淨額 | (1,040) | | | (1,516) | | | 476 | | | (31) | | | | | | | | | |
| | | | | | | | | | | | | | | |
其他收入總額 | $ | 3,695 | | | $ | 2,334 | | | $ | 1,361 | | | 58 | % | | | | | | | | |
與截至2023年3月31日的三個月相比,截至2024年3月31日的三個月的利息收入增加了90萬美元。增長主要是由於在截至2024年3月31日的三個月中,我們的現金等價物和有價證券產生的利息收入反映了利率的上升。
與截至2023年3月31日的三個月相比,截至2024年3月31日的三個月,其他支出淨減少了50萬美元,下降了31%。下降是由外幣匯率計量波動導致的已實現和未實現淨虧損減少所推動的。
所得税準備金
截至2024年3月31日的三個月,公司的所得税準備金分別為210萬美元和110萬美元,而截至2023年3月31日的三個月。所得税準備金的增加主要是由於外國收入的增加。估值補貼完全抵消了與我們的國內業務相關的遞延所得税資產。
流動性和資本資源
截至2024年3月31日,我們有3.718億美元的現金和現金等價物以及有價證券。自成立至2024年3月31日,我們的運營累計現金流為負,自成立以來,我們的運營虧損反映在13億美元的累計赤字中。
我們目前預計,未來12個月的總資本支出約為1,500萬至2,000萬美元,除其他支出外,我們預計其中將包括用於製造和研發的設備。
我們未來的資本需求將取決於許多因素,包括我們的收入增長率、研發工作、對補充或增強技術或業務的投資或收購、投資現有和新設施的額外資本支出的時間和範圍、銷售和營銷及國際活動的擴大、與捍衞和執行知識產權以及推出新產品相關的法律成本。
我們從長遠的角度發展和擴大我們的業務,我們會定期審查收購和投資機會,將來我們可能會達成收購或投資企業、房地產、服務和技術(包括知識產權)的安排,任何此類收購或投資都可能顯著增加我們的資本需求。我們會定期審查符合我們長期增長目標的機會。
我們預計在可預見的將來將繼續蒙受營業虧損。我們認為,我們現有的現金和現金等價物以及產品銷售產生的現金將足以滿足我們至少未來12個月的預期現金需求。但是,我們的流動性假設可能被證明是不正確的,我們可能會比目前預期的更快地耗盡可用財政資源。我們將大部分現金和現金等價物存放在主要的美國和跨國金融機構的賬户中,而且我們在這些機構的存款超過了保險限額。 市場條件可能會影響這些機構的生存能力。 如果我們存放現金和現金等價物的任何金融機構倒閉,則無法保證我們能夠及時或根本無法獲得未投保的資金。 無法獲得這些資金或延遲獲得這些資金都可能對我們的業務和財務狀況產生不利影響。
我們打算繼續評估市場狀況,並可能在未來尋求額外的資金來源,例如抵押貸款或其他融資,以進一步改善我們的財務狀況並執行我們的業務戰略。此外,如果當前的經濟、金融、商業或其他因素對我們滿足運營現金需求的能力產生不利影響,我們可能需要通過傳統或替代融資來源獲得資金。我們無法確定在需要時是否能以優惠條件向我們提供額外資金,或者根本無法確定。
流動性來源
自成立以來,我們的運營和資本支出主要通過可轉換優先股和普通股的銷售、產品銷售收入和債務的產生來為我們的運營和資本支出提供資金。
下表彙總了我們在指定期間的現金流量:
| | | | | | | | | | | |
| 截至3月31日的三個月 |
(以千計) | 2024 | | 2023 |
提供的淨現金(用於): | | | |
經營活動 | $ | (15,725) | | | $ | (4,125) | |
投資活動 | 10,632 | | | 119,956 | |
籌資活動 | 1,638 | | | (3,414) | |
匯率變動對現金、現金等價物和限制性現金的影響 | (48) | | | 24 | |
現金和現金等價物的淨增加(減少) | $ | (3,503) | | | $ | 112,441 | |
經營活動
截至2024年3月31日的三個月,經營活動中使用的淨現金為1,570萬美元,主要是由於淨虧損5,990萬美元,運營資產和負債變動產生的淨現金流出630萬美元,主要被3610萬美元的股票薪酬支出、920萬美元的折舊和攤銷、250萬美元的租賃和資產減值費用以及230萬美元的租賃使用權資產攤銷所抵消,以及40萬美元的其他非現金支出。運營資產和負債的淨現金流出主要是由於應計費用和其他流動負債減少1,270萬美元,這主要是由與收購對價相關的2,000萬美元支付、990萬美元的庫存增加、與去年年度獎金支付相關的應計薪酬和其他相關福利減少940萬美元以及經營租賃負債減少300萬美元所致。運營資產和負債的淨現金流出被應收賬款增加的2350萬美元、應付賬款增加460萬美元和遞延收入增加210萬美元所部分抵消。
截至2023年3月31日的三個月,用於經營活動的淨現金為410萬美元,主要是由於淨虧損5,070萬美元,運營資產和負債變動產生的淨現金流出600萬美元,主要由4,210萬美元的股票薪酬支出、650萬美元的折舊和攤銷、210萬美元的租賃使用權資產攤銷、出售有價證券的已實現虧損170萬美元所抵消百萬美元,以及20萬美元的其他非現金支出。運營資產和負債的淨現金流出主要是由於與去年年度獎金支付相關的應計薪酬和其他相關福利減少了1,510萬美元,其他非流動資產增加了1,050萬美元,這主要是由於預先支付了1,000萬美元的知識產權許可證,預付費用增加
支出和其他流動資產430萬美元,經營租賃負債減少230萬美元。由於收款時機,應收賬款減少了2630萬美元,遞延收入增加了110萬美元,部分抵消了運營資產和負債的淨現金流出。
投資活動
在截至2024年3月31日的三個月中,投資活動提供的淨現金為1,060萬美元,分別來自有價證券的銷售收益和到期日為60萬美元和1,300萬美元,但部分被購買的290萬美元不動產和設備所抵消。
在截至2023年3月31日的三個月中,投資活動提供的淨現金為1.20億美元,分別來自有價證券的銷售和到期日收益9,330萬美元和3190萬美元,但分別被購買的460萬美元和70萬美元的不動產和設備以及無形資產所部分抵消。
籌資活動
在截至2024年3月31日的三個月中,融資活動提供的淨現金為160萬美元,主要來自與行使股票期權發行普通股相關的收益。
在截至2023年3月31日的三個月中,用於融資活動的淨現金為340萬美元,主要來自行使股票期權所得的240萬美元普通股發行收益,部分被580萬美元的融資安排付款所抵消。
關鍵會計估計
我們的簡明合併財務報表是根據中期財務信息的美國公認會計原則(“GAAP”)以及美國證券交易委員會適用的規章制度編制的。編制這些財務報表要求我們作出估計和假設,這些估計和假設會影響財務報表日報告的資產負債數額、或有資產負債的披露,以及報告期內報告的收入和支出。我們的估算基於我們的歷史經驗以及我們認為在當時情況下合理的其他各種因素,這些因素的結果構成了對資產和負債賬面價值做出判斷的基礎,而這些判斷從其他來源看不出來。在不同的假設或條件下,實際結果可能與這些估計值有所不同。
與我們在2024年2月15日向美國證券交易委員會提交的最新10-K表年度報告中包含的 “管理層對財務狀況和經營業績的討論與分析” 部分中披露的關鍵會計政策和估計相比,在截至2024年3月31日的三個月中,我們的關鍵會計政策和估計沒有重大變化。
第 3 項。關於市場風險的定量和定性披露。
有關與利率和外幣匯率變動相關的金融市場風險,請參閲我們的年度報告第二部分中第7A項 “關於市場風險的定量和定性披露”。自2023年12月31日以來,我們的市場風險敞口沒有發生重大變化。
第 4 項。控制和程序。
評估披露控制和程序
在包括首席執行官兼首席財務官在內的管理層的監督和參與下,我們評估了截至本季度報告所涉期末根據《交易法》第13a-15(e)條和第15d-15(e)條設計和運營披露控制和程序的有效性。我們的披露控制和程序旨在確保在 SEC 規則和表格規定的時間內記錄、處理、彙總和報告我們根據《交易法》提交或提交的報告中要求披露的信息,並確保收集此類信息並將其傳達給我們的管理層,包括首席執行官和首席財務官,以便及時就所需的披露做出決定。任何控制和程序,無論設計和操作多麼完善,都只能為實現預期的控制目標提供合理的保證,管理層在評估可能的控制和程序的成本效益關係時必須作出判斷。
根據該評估,我們的首席執行官兼首席財務官得出結論,截至2024年3月31日,我們的披露控制和程序在合理的保證水平上有效。
財務報告內部控制的變化
在截至2024年3月31日的季度中,我們對財務報告的內部控制(該術語的定義見《交易法》第13a-15(f)條)沒有發生對我們的財務報告內部控制產生重大影響或合理可能產生重大影響的變化。
10x Genomics, Inc.
第二部分——其他信息
第 1 項。法律訴訟。
我們經常受到涉及知識產權爭議、商業糾紛、競爭和其他事項的訴訟、索賠、仲裁程序、行政訴訟以及其他法律和監管程序的約束,未來和隨着我們業務的增長,我們可能會面臨其他類型的訴訟、索賠、仲裁程序、行政訴訟、政府調查以及法律和監管程序,包括與產品責任或我們的收購、證券發行或我們的商業行為相關的訴訟,包括對我們業務的公開披露。我們的成功在一定程度上取決於我們不侵犯第三方的專利或所有權。過去,第三方曾斷言我們在未經授權的情況下使用他們的專有技術,而且將來可能會斷言我們。我們過去曾參與過多起專利訴訟和其他訴訟,鑑於我們行業的訴訟歷史以及作為上市公司運營的高知名度,我們預計,第三方可能會聲稱我們的產品侵犯了他們的知識產權。我們還提起訴訟,為我們的技術(包括通過我們在研發方面的大量投資而開發的技術)進行辯護。我們的總體政策是不將我們的專利授權出去,而是保護我們擁有和行使這些專利的唯一權利。這些法律問題存在固有的不確定性,其中一些是管理層無法控制的,因此最終結果難以預測。
請參閲本季度報告中其他地方包含的未經審計的簡明合併財務報表附註4。
第 1A 項。風險因素。
根據我們之前在年度報告中披露的風險因素,以及其中以引用方式納入的任何文件,我們的風險因素沒有發生我們認為對我們的業務、經營業績和財務狀況具有重要意義的重大變化,這些變化可在美國證券交易委員會的網站www.sec.gov上查閲。
第 5 項其他信息
我們的董事或高級職員都沒有 採用,已修改或 終止截至2024年3月31日的季度中的第10b5-1條交易安排或非規則10b5-1的交易安排,其定義見S-K法規第408(a)項,但以下情況除外:
2023 年 12 月 13 日 詹姆斯·L·威爾伯,我們以前的 首席商務官,採用了第10b5-1條的交易安排,旨在滿足第10b5-1(c)條對最多出售商品的肯定抗辯 147,095公司普通股。該交易安排的到期日為2024年12月31日。開啟 2024年2月21日,交易安排是 終止在威爾伯博士的選舉中。
開啟 2024年3月10日, Shehnaaz Suliman,我們的成員 董事會, 採用a 第 10b5-1 條交易安排旨在滿足第 10b5-1 (c) 條關於出售以下商品的肯定抗辯 20,016公司普通股的股份。該交易安排的到期日為2024年6月14日。
開啟 2024年3月11日, 本傑明·J·欣德森, 首席科學官兼總裁, 採用a 第 10b5-1 條交易安排旨在滿足第 10b5-1 (c) 條關於出售以下商品的肯定抗辯 22,496公司普通股的股份加上不超過 190,845先前的10b5-1計劃中的結轉股份,該計劃將於2024年6月14日到期,但須遵守某些條件。該交易安排的到期日為2025年6月13日。
第 6 項。展品。
| | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
展覽 數字 | | | | 以引用方式納入 | |
| 展覽標題 | | 表單 | | 文件編號 | | 展覽 | | 申報日期 | 隨函提交 |
3.1 | | 註冊人經修訂和重述的公司註冊證書。 | | 8-K | | 001-39035 | | 3.1 | | 9/16/2019 | |
3.2 | | 註冊人經修訂和重述的章程。 | | 10-Q | | 001-39035 | | 3.2 | | 11/3/2022 | |
4.1 | | 註冊人A類普通股的股票證書表格。 | | S-1 | | 333-233361 | | 4.2 | | 8/19/2019 | |
31.1 | | 根據2002年《薩班斯-奧克斯利法案》第302條對首席執行官進行認證。 | | | | | | | | | X |
31.2 | | 根據2002年《薩班斯-奧克斯利法案》第302條對首席財務和會計官員進行認證。 | | | | | | | | | X |
32.1* | | 根據2002年《薩班斯-奧克斯利法案》第906條對首席執行官進行認證。 | | | | | | | | | X |
32.2* | | 根據2002年《薩班斯-奧克斯利法案》第906條對首席財務和會計官員進行認證。 | | | | | | | | | X |
101.INS | | 內聯 XBRL 實例文檔。 | | | | | | | | | |
101.SCH | | 內聯 XBRL 分類擴展架構文檔。 | | | | | | | | | |
101.CAL | | 內聯 XBRL 分類擴展計算鏈接庫文檔。 | | | | | | | | | |
101.DEF | | 內聯 XBRL 分類法擴展定義鏈接庫文檔。 | | | | | | | | | |
101.LAB | | 內聯 XBRL 分類法擴展標籤 Linkbase 文檔。 | | | | | | | | | |
101.PRE | | 內聯 XBRL 分類擴展演示鏈接庫文檔。 | | | | | | | | | |
104 | | 封面交互式數據文件(封面交互式數據文件不出現在交互式數據文件中,因為其 XBRL 標籤嵌入在內聯 XBRL 文檔中)。 | | | | | | | | | |
* 就《交易法》第18條而言,本認證被視為未提交,也不得以其他方式受該節的責任約束,也不得將其視為以引用方式納入根據《證券法》或《交易法》提交的任何文件中。
簽名
根據經修訂的1934年《證券交易法》的要求,註冊人已正式促使經正式授權的下列簽署人代表其簽署本報告。
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| 10x Genomics, Inc. |
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日期:2024 年 4 月 30 日 | 來自: | /s/ 塞爾吉·薩克森諾夫 |
| | 塞爾吉·薩克森諾夫 首席執行官兼董事 (首席執行官) |
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日期:2024 年 4 月 30 日 | 來自: | /s/ 賈斯汀 J. McAnear |
| | 賈斯汀 ·J· 麥卡尼爾 首席財務官 (首席財務和會計官) |