美國
證券交易委員會
華盛頓特區 20549

附表 13D

根據1934年的《證券交易法》

（第4號修正案）

BAKKT 控股公司， INC.

（發行人名稱）

A 類普通 股票

（證券類別的標題）

05759B107

（CUSIP 號碼）

安德魯 J. Surdykowski 洲際交易所有限公司
5660 新北邊大道
喬治亞州亞特蘭大 30328
770-857-4700

附上副本至：

Rory B. O'Halloran
科迪·賴特
Shearman & Sterling LLP
列剋星敦大道 599 號
紐約州紐約 10022-6069
212-848-4000

（獲授權 接收通知和通信的 人員的姓名、地址和電話號碼）

2024年4月25日

（需要提交 本聲明的事件發生日期）

如果申報人此前曾在附表 13G 上提交過申報本附表 13D 所涉收購的聲明，並且是因為 §§240.13d-1 (e)、 240.13d-1 (f) 或 240.13d-1 (g) 而提交本附表，請勾選以下方框 o。

注意：以紙質形式提交的附表應包括一份簽名的 原件和五份附表副本，包括所有證物。有關要向其發送副本的其他當事方，請參閲規則 13d-7。

* 本封面頁的其餘部分應填寫，用於申報 人首次在本表格上提交的有關證券標的類別，以及隨後任何包含 信息的修正案，這些修正案會改變先前封面頁中提供的披露。

就1934年《證券交易法》（“法案”） 第18條而言，本封面其餘部分所要求的信息 不應被視為 “提交”，也不得以其他方式受該法該部分的責任的約束，但應受該法所有其他條款的約束（但是，見 註釋）。

附表 13D

⁽¹⁾ 基於 (i) Bakkt Holdings, Inc.（“發行人”）的649,934股A類普通股，面值每股0.0001美元（“A類普通股”）， 以及（ii）6,803,178股五類普通股，面值每股0.0001美元（“V類普通股”），以及A類普通股，即 “普通股””），截至本文發佈之日由申報人實益擁有的發行人的 。該金額不包括收購的認股權證（定義見本修正案第6項）的461,360股A類普通股 股，這些股票要到2024年9月4日才能行使，如本修正案第6項所述 。正如本文所報告的那樣，申報人實益擁有普通股的55.6％；但是，根據洲際交易所（“ICE”）的全資子公司洲際 交易所控股有限公司（“ICEH”）、 與發行人之間的投票協議， 申報人對普通股的投票權減少到30％，只要ICEH及其自己的關聯公司即可發行人總投票權的50％或以上，詳見初始附表13D第6項。申報人在本修正案中報告的所有普通股金額均反映了發行人於2024年4月26日實行的1比25的反向 股票拆分（“2024年4月反向股票拆分”）。

⁽²⁾ 基於截至本文發佈之日申報人實益擁有的 (i) 649,934股A類普通股和 (ii) 6,803,178股第五類普通股 股份。如上文附註1所述，該金額不包括收購的認股權證所依據的461,360股A類普通股 股，這些股票要到2024年9月4日才能行使，如本修正案第6項所述。

⁽³⁾ 根據申報人從申報人那裏收到的信息，截至2024年4月29日已發行的13,414,363股普通股，包括6,219,422股A類普通股和7,194,941股V類普通股， 生效後，但在調整2024年4月反向股票 拆分產生的任何零星股票之前發行人。如上文附註1所述，申報人 實益擁有普通股的55.6％；但是，根據ICEH全資子公司ICEH與發行人之間的投票協議，申報人對普通股的投票權將 降至30％，只要ICEH及其關聯公司 擁有發行人總投票權的50％或以上，如第6項所述經修訂的附表13D。截至本文發佈日期 ，申報人實益擁有A類普通股已發行股份的10.5％（不包括V類普通股的任何股份 ）。

附表 13D

⁽⁴⁾ 基於截至本文發佈之日申報人實益擁有的 (i) 649,934股A類普通股和 (ii) 6,803,178股第五類普通股 股份。如上文附註1所述，該金額不包括收購的認股權證所依據的461,360股A類普通股 股，這些股票要到2024年9月4日才能行使，如本修正案第6項所述。

⁽⁵⁾ 基於截至本文發佈之日申報人實益擁有的 (i) 649,934股A類普通股和 (ii) 6,803,178股第五類普通股 股份。如上文附註1所述，該金額不包括收購的認股權證所依據的461,360股A類普通股 股，這些股票要到2024年9月4日才能行使，如本修正案第6項所述。

⁽⁶⁾ 根據2024年4月反向股票拆分生效後，截至2024年4月29日流通的13,414,363股普通股，包括6,219,422股A類普通股和7,194,941股V類普通股， ，根據 收到的信息，在調整2024年4月反向股票拆分產生的任何部分股份之前發行人的申報人。如上文附註1所述，申報人實益擁有普通股 的55.6％；但是，根據ICEH與發行人之間的表決 協議，申報人對普通股的投票權減少到30％，只要ICEH及其關聯公司擁有發行人總投票權的50％或以上，如經修訂的附表13D第6項所述 。截至本文發佈之日，申報人實益擁有A類普通股（不包括任何V類普通股）已發行股份 10.5％。

解釋性説明

本第4號修正案（本 “修正案”）是代表：（a）特拉華州的一家公司洲際交易所公司 （“ICE”）和（b）特拉華州的一家公司洲際交易所控股有限公司（“ICEH”， 以及移民局、“申報人” 和各為 “申報人”）共同提交，並按附表修訂了（i）聲明 申報人於2021年10月21日提交的D（“初始附表13D”），此前 經（ii）申報人於2022年5月5日提交的初始附表13D的第1號修正案修訂（” 第1號修正案”）、（iii）申報人於2023年4月28日提交的初始附表13D的第2號修正案（“ 2號修正案”），以及（iv）申報人於2024年3月4日提交的初始附表13D的第3號修正案（“ 3號修正案”，以及經修訂的初始附表13D，即 “經修訂的附表13D”）， 與特拉華州的一家公司 Inc. Bakkt Holdings（“發行人”）的面值為每股0.0001美元的A類普通股（“A類普通股”）的股票相關。本修正案中使用但未另行定義的大寫術語與 經修訂的附表13D中賦予它們的含義相同。

除非特此特別修訂 ，否則經修訂的附表13D中規定的披露保持不變。

第 3 項。資金來源和金額或其他對價。

特此對經修訂的附表 13D 第 3 項進行了補充 並進行了修訂，增加了以下信息：

ICEH在隨後收盤時（定義見本修正案第6項）收購發行人證券 的資金來源是申報人 人的營運資金。

特此對經修訂的附表 13D 第 4 項進行補充 並進行了修訂，增加了本修正案第 6 項中包含的信息，該信息以引用方式納入本第 4 項，就好像此處完全列出了 一樣。

第 5 項。發行人證券的利息。

特此對經修訂的附表 13D 第 5 項 (a) 和 第 (b) 節進行修訂並全文重述如下：

(a) 和 (b) 本修正案中的受益所有權百分比為 ，基於：(i) 在2024年4月 反向股票拆分（定義見第 6 項）生效後，截至2024年4月29日已發行的6,219,422股A類 普通股和7,194,941股已發行的V類普通股本修正案），但在根據申報人從申報人那裏收到的信息，對2024年4月 反向股票拆分產生的任何零股進行調整之前發行人，以及（ii）就申報人實益擁有的證券 而言，申報人在隨後收盤後立即實益擁有的649,934股A類普通股和6,803,178股A類普通股 標的配對權益（包括6,803,178股Bakkt Opco普通股和6,803,178股V類普通股） 。申報人在本修正案中 報告的所有普通股金額均反映了2024年4月的反向股票拆分。

申報人實益擁有的A類普通股和V類普通股的總數和 百分比、擁有唯一投票權或指導投票權、共享投票權或指導投票權、處置 或指示處置的唯一權力，或處置或指導處置的共享權力的股份數量 ，列於第7至11行和 本修正案封面第 13 行，以引用方式納入此處。

截至本文發佈之日，ICEH 直接持有649,934股A類普通股、6,803,178股V類普通股和6,803,178股Bakkt Opco普通股。根據A＆R交易所協議的條款（定義見第1號修正案第6項），Bakkt Opco 普通股 單位與等數量的V類普通股相結合，可以由持有人 酌情按一對一的方式兑換成A類普通股（視A＆R交易協議中規定的調整而定）， 或發行人的期權，現金，但以下例外情況除外：(i) Bakkt Opco 普通單位的持有人不得以任何單一單位兑換 少於 1,000 個 Bakkt Opco 普通單位的 除非交換其所有Bakkt Opco普通單位；以及 (ii) 此類 交易只能在（a）允許的交易所活動（定義見A＆R交易所協議）時進行，或（b）（1）每個季度第一個月第二週的最後一個交易日 ，（2）每個季度第一個月的最後一個交易日， （3）完整的第三個交易日交易日發生在發行人公開公佈其季度業績之後，(4) 每個季度第二個月的最後一個交易日 。

根據投票協議 （如初始附表13D第6項所述），只要ICEH及其關聯公司持有已發行和 已發行普通股的50％或以上，董事會指定的代理人將對申報人就任何股東事項（定義見初始附表第6項）（定義見初始附表第13D項的超額股份）進行投票（定義見初始附表第13D項第6項）13D) 的支持和反對此類股東問題的百分比與所有人對此類股東事項的贊成票和反對票的百分比相同發行人的股東 ，ICEH及其附屬公司除外。投票協議不適用於ICEH及其關聯公司擁有的非超額股份的受益普通股的投票。投票協議也不適用於根據尚存的公司有限責任公司協議就任何需要批准Bakkt Opco股權持有人所需權益（定義見初始 附表13D第6項）的事項給予或拒絕 的同意或批准。如果ICEH及其關聯公司實益擁有的普通股所代表的 投票權低於已發行和流通並有權隨時投票的普通股總投票權的50％，則投票協議將終止。

據 申報人所知，以下人員實益擁有或可能被視為實益擁有A類普通股、 V類普通股和Bakkt Opco普通股的股份，如下所示： ⁽⁷⁾

申報人特別聲明 放棄對上述人員持有的此類股份和單位的實益所有權。

除ICEH外，此處報告的申報人 的股份所有權不包括股東協議（定義為 和初始附表13D第6項所述）的任何一方持有的發行人的任何證券，並且每位申報人均宣佈放棄對此類其他方擁有的任何此類證券的實益 所有權。

(c) 除了ICEH 在ICEH收購A類普通股和ICE發行截止時收購的認股權證（如本修正案第6項所述）外， 申報人在過去60天內沒有進行任何A類普通股或V類普通股的交易。

(d) 據申報人所知 ，除申報人外，沒有其他人有權或有權指示從此處報告的證券中獲得股息 或出售所得收益。

(e) 不適用。

⁽⁷⁾ 除鮑恩女士實益擁有的A類普通股外，此處 中列出的受益所有權信息涉及鮑恩女士、努南先生和 Sprecher先生的配偶間接收購的V類普通股和Bakkt Opco普通單位的股份，這些個人根據有效的Bakkt股權激勵 計劃持有的激勵單位的收購事宜收盤前，由Bakkt管理有限責任公司（“Bakkt管理”）直接持有。

⁽⁸⁾ 包括標的5,714股A類普通股，標的5,714股未歸屬限制性股票單位，這些單位在本修正案發佈之日起60天內歸屬 。

特此對經修訂的附表 13D 第 6 項進行補充和修訂，增加了：(i) 本修正案第 5 項中包含的信息，該信息以引用方式 納入本第 6 項，就好像在此處完全列出一樣；以及 (ii) 以下信息：

證券購買協議下的後續收盤

2024 年 4 月 25 日，根據 2024 年 2 月的收購協議，ICEH 收購了 A 類普通股剩餘的 8,772,016 股（作為 2024 年 4 月反向股票拆分的結果，這些 1 類認股權證轉換為 350,880 股），用於購買多達 4,386,008 股（由於2024 年 4 月的反向股票拆分， 轉換為175,440股））A類普通股（“後續收盤價 1類認股權證”）和2類認股權證，用於購買最多4,386,008股股票（已轉換為175,440股股票）發行人將根據 ICE 發行按總購買價出售和發行的A類普通股（“後續收盤的2類認股權證”，以及 以及後續收盤的1類認股權證、“後續收盤認股權證” 和後續收盤認股權證 以及初始收盤認股權證，“收購權證”）的2024年4月反向股票拆分的結果 為7,605,337.87美元（“後續收盤價”，以及 初始收盤價，“ICE發行收盤價”）。後續收市認股權證的條款與初始 收盤認股權證的條款相同。由於2024年4月的反向股票拆分，收購的認股權證的行使價提高至每股25.50美元。

上述對後續收盤的1類認股權證和後續收盤的2類認股權證的描述 不完整，參照其全文進行了限定 ，其副本作為本修正案附錄99.19和99.20提交，並以 的引用方式納入此處。

對尚存的 公司有限責任公司協議的修正案

關於發行人於2024年4月26日實施的1比25的反向股票拆分（“2024年4月反向股票拆分”）， ICEH於2024年4月26日與發行人簽訂了倖存公司有限責任公司協議（“倖存公司有限責任公司協議修正案”） 的修正案，據此紀念未償還的Bakkt Opco普通單位數量的相應減少。

前述對尚存公司有限責任公司協議修正案的描述 不完整，參照 尚存公司有限責任公司協議修正案的全文進行了全面限定，該修正案的副本作為發行人於2024年4月29日提交的 8-K表最新報告的附錄4.1提交，並以引用方式納入此處，作為附錄99.21。

* 先前提交

簽名

經過合理的詢問 ，並盡最大可能使下述簽署人所知和相信，下列簽署人證明本聲明 中提供的信息真實、完整和正確。