bakkt-20240426

美國

證券交易委員會

華盛頓特區 20549

表單 8-K

當前報告

根據第 13 條或第 15 (d) 條

1934 年《證券交易法》

報告日期（最早報告事件的日期）

2024 年 4 月 26 日

Bakkt 控股有限公司

（註冊人的確切姓名如其章程所示）

特拉華

001-39544

98-1550750

（州或其他司法管轄區）
公司註冊的）

（委員會

文件號）

（國税局僱主

證件號）


10000 阿瓦隆大道, 1000 套房, Alpharetta, 格魯吉亞						30009
（主要行政辦公室地址）						（郵政編碼）

註冊人的電話號碼，包括區號:(678) 534-5849

如果提交8-K表格是為了同時履行註冊人根據以下任何條款承擔的申報義務，請勾選下面的相應方框（參見下文的一般指示 A.2）：

☐

根據《證券法》（17 CFR 230.425）第425條提交的書面通信

☐

根據《交易法》（17 CFR 240.14a-12）第14a-12條徵集材料

☐

根據《交易法》（17 CFR 240.14d-2 (b)）第14d-2（b）條進行的啟動前通信

☐

根據《交易法》（17 CFR 240.13e-4 (c)）第13e-4（c）條進行的啟動前通信

根據該法第12（b）條註冊的證券：

每個班級的標題

交易品種

每個交易所的名稱

在哪個註冊了

A類普通股，面值每股0.0001美元

BKKT

紐約證券交易所

購買 A 類普通股的認股權證

BKKT WS

紐約證券交易所

用複選標記表明註冊人是否是1933年《證券法》第405條（本章第230.405條）或1934年《證券交易法》第12b-2條（本章第240.12b-2條）所定義的新興成長型公司。

新興成長型公司 ☒

如果是新興成長型公司，請用複選標記表明註冊人是否選擇不使用延長的過渡期來遵守根據《交易法》第13（a）條規定的任何新的或修訂後的財務會計準則。 ☐

第 3.03 項對證券持有者權利的實質性修改

如先前披露的那樣，Bakkt Holdings, Inc.（“公司”）對公司已發行的面值為每股0.0001美元的A類普通股（“A類普通股”）和麪值每股0.0001美元的V類普通股（“V類普通股”）進行了1比25的反向股票拆分（“反向股票拆分”），以及面值每股0.0001美元的V類普通股（“V類普通股”，以及A類普通股）），根據向特拉華州國務卿提交的公司註冊證書修正案（此類修正案，即 “章程修正案”）2024年4月26日，自美國東部時間2024年4月29日凌晨 12:01（“生效時間”）起生效。此外，根據章程修正案，在生效時，普通股的授權數量按比例減少至4,000萬股，其中包括3,000萬股A類普通股和1,000萬股V類普通股。

關於反向股票拆分，公司以Bakkt Opco Holdings, LLC（“Bakkt Opco”）和洲際交易所控股公司（“ICE”）管理成員的身份簽訂了對Bakkt Opco第三次修訂和重述的有限責任公司協議（“Opco LLC協議”）的第一修正案（“Opco協議修正案”），以更新Bakkt Opco的某些條款 Opco LLC協議旨在反映對Bakkt Opco未償還和可發行成員權益的調整，以保持與A類普通股的平等反向股票拆分產生的股票。

關於反向股票拆分，公司2021年綜合激勵計劃根據其條款自動進行了修訂，以根據反向股票拆分比率按比例調整根據該計劃授權發行的股票數量。還對公司未償還股權獎勵所依據的A類普通股數量以及任何行使價（視情況而定）進行了相應的比例調整，對反向股票拆分比率進行了相應的比例調整。

此外，在反向股票拆分方面，根據截至2020年9月22日經修訂的認股權證協議（“認股權證協議”）的條款，公司與作為認股權證代理人的大陸股票轉讓與信託公司之間簽訂的截至2020年9月22日的認股權證協議（“認股權證協議”）的行使和贖回條款進行了調整，以反映反向股票拆分，包括（i）減少在行使每份公開認股權證時可發行的A類普通股數量中，導致每份公開認股權證的行使期為1/25第四A類普通股的股份，儘管認股權證協議繼續規定，在行使認股權證時，公司應將發行給該持有人的A類普通股數量四捨五入至最接近的整數；（ii）將公開認股權證A類普通股的每股行使價提高至每股287.50美元；以及（iii）每份公開認股權證的規定贖回價格相應地減少。公司購買A類普通股的1類認股權證（“1類認股權證”）和購買A類普通股的2類認股權證（“2類認股權證”）也進行了類似的調整，唯一的不同是1類認股權證和2類認股權證的行使價按比例提高至每股25.50美元。

ICE是公司的現有股東和認股權證持有人，持有公司普通股的百分之十（10％）以上。此外，ICE的一家子公司僱用了戴維·克利夫頓，他目前在公司董事會任職。公司與ICE的某些關聯公司簽訂了某些商業協議。有關更多信息，請參閲公司於2024年4月19日向美國證券交易委員會提交的最新委託書中的 “關聯人交易”，該部分以引用方式納入此處。

上述《章程修正案》、《Opco協議修正案》、《認股權證協議》、1類認股權證和2類認股權證的摘要並不完整，受此類協議全文的約束和全部限定，這些協議的全文以附錄 3.1對於這份報告，附錄 4.1對於這份報告，附錄 4.1參閲公司於2020年9月28日向美國證券交易委員會（“SEC”）提交的關於8-K表的最新報告，附錄 4.1參見公司於2024年3月4日向美國證券交易委員會提交的關於8-K表的最新報告，以及附錄 4.2轉至該公司分別於2024年3月4日向美國證券交易委員會提交的關於8-K表的最新報告，每份報告均以引用方式納入此處。

第 5.03 項《公司章程》或《章程》的修訂；財政年度的變更

本表8-K最新報告（本 “報告”）第3.03項中載列的信息以引用方式納入此處。

項目 9.01 財務報表和附錄。

(d) 展品


展品編號			描述
3.1			Bakkt Holdings, Inc. 公司註冊證書修正證書
4.1			Bakkt Holdings, Inc.與洲際交易所控股公司於2024年4月29日簽訂的第三次修訂和重述的有限責任公司協議的第一修正案
104			封面交互式數據文件（嵌入在行內 XBRL 文檔中）

簽名

根據1934年《證券交易法》的要求，註冊人已正式授權下列簽署人代表其簽署本報告。


			BAKKT 控股有限公司

			來自：			/s/ Marc D'Annunzio
			姓名：			Marc D'Annunzio
			標題：			總法律顧問兼祕書

日期：2024 年 4 月 29 日