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時間
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| | 上午 9:30,美國東部時間 | |
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日期
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| | 2024 年 6 月 13 日 | |
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地點
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古德温·寶潔律師事務所辦公室,馬薩諸塞州波士頓北大道100號 02210。
如果不可能或不建議親自舉行我們的2024年年度股東大會(“年會”),則年會可以虛擬舉行(即通過遠程通信方式舉行)。如果我們採取這一步驟,我們將提前宣佈這樣做的決定,有關如何參與的詳細信息將在我們的網站上公佈,網址為 https://ir.transcodetherapeutics.com/annual-meeting。
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目的
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選舉 PharmD PharmD P. Calais、Thomas A. Fitzgerald、Erik Manting 博士和瑪格達·馬奎特博士為董事會成員,任期至公司2025年年度股東大會或其繼任者正式當選並獲得資格為止;
批准對公司2021年股票期權和激勵計劃的修訂,將該計劃下可供發行的股票數量增加3,000,000股。
批准任命 withumsmith+Brown, PC 為截至2024年12月31日的財政年度的公司獨立註冊會計師事務所;以及
處理可能在年會或其任何休會之前適當處理的任何其他事務。
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記錄日期
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| | 董事會已將2024年4月22日的營業結束定為確定有權獲得年會通知和投票權的股東的記錄日期。 | |
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會議門票
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| | 截至記錄日期的所有股東或其正式任命的代理人均可參加年會。如果您參加,將要求您出示政府簽發的帶照片的有效身份證件,例如駕照或護照。如果您的TransCode股票存放在經紀賬户中或由銀行或其他提名人持有,則您被視為以 “街道名稱” 持有的股票的受益所有人,並且本委託書由您的經紀人或被提名人轉發給您。因此,您的名字沒有出現在我們的股東名單上。如果您的股票以 “街道名稱” 持有,除了帶照片的身份證件外,您還應隨身攜帶一份證明您在記錄日期是股票的受益所有人的信件或賬户對賬單,以便獲準參加年會。 | |
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代理投票
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| | 如果您是登記在冊的股東,請通過互聯網投票,或者,對於以 “街道名稱” 持有的股票,請儘快提交您從經紀人或被提名人那裏收到的投票指示表,以便您的股票可以在年會上進行投票。您可以通過美國郵寄方式提交投票指示表。如果您是登記在冊的股東,也可以通過電話或通過美國郵政提交代理卡進行投票。如果您的股票以 “街道名稱” 持有,您將收到經紀人或其他被提名人的指示,解釋如何對您的股票進行投票,您也可以選擇使用互聯網或電話來指導股票持有人如何對您的股票進行投票。按照從經紀人或被提名人那裏收到的投票指示表上的説明進行操作。 | |
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頁面
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代理聲明
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| | | | 1 | | |
第 1 號提案 — 董事選舉
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| | | | 7 | | |
第 2 號提案 — 批准 TRANSCODE THERAPEUTICS, INC. 2021 年股票期權和激勵計劃的修正案
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| | | | 11 | | |
第 3 號提案 — 批准任命 WITHUMSMITH+BROWN, PC 為 TRANSCODE 截至2024年12月31日的財政年度的獨立註冊會計師事務所
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| | | | 18 | | |
公司治理
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| | | | 20 | | |
第 16 (a) 條受益所有權申報合規性
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| | | | 32 | | |
某些關係和關聯方交易
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| | | | 33 | | |
主要股東
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| | | | 34 | | |
根據股權補償計劃獲準發行的證券
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| | | | 35 | | |
審計委員會的報告
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| | | | 36 | | |
家務
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| | | | 37 | | |
股東提案
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| | | | 37 | | |
其他事項
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| | | | 37 | | |
附錄 A
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| | | | A-1 | | |
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問題
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投票
選項 |
| | |
董事會
推薦 |
| | |
需要投票
待批准 |
| | |
的影響
已扣留 票或 棄權票 |
| | |
的影響
經紀商 非投票 |
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| | 1。董事選舉 | | | |
對於
扣押 |
| | | 對於每位被提名人 | | | | 多股出席並參加表決的股份,這意味着獲得最高股份數的四位被提名人投票 “支持” 當選將當選 | | | |
無
|
| | |
無
|
| |
| | 2。計劃修正案 | | | |
對於
反對 棄權 |
| | | 對於 | | | | 正確投下多數票 | | | |
無
|
| | |
無
|
| |
| | 3。批准審計師 | | | |
對於
反對 棄權 |
| | | 對於 | | | | 正確投下多數票 | | | |
無
|
| | |
無
|
| |
名稱
|
| |
在公司擔任的職位和職務
|
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董事自
起
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| |
年齡
|
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Philippe P. Calais,PhD,博士
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| | 董事兼董事會主席 | | |
2018
|
| |
65
|
|
託馬斯·菲茨傑拉德 | | | 臨時首席執行官、首席財務官、副總裁兼董事 | | |
2018
|
| |
73
|
|
埃裏克·曼廷博士 | | | 董事 | | |
2020
|
| |
52
|
|
瑪格達·馬奎特博士 | | | 董事 | | |
2021
|
| |
65
|
|
| |
董事會建議對PharmD的菲利普·加來博士、託馬斯·菲茨傑拉德、埃裏克·曼廷博士和瑪格達·馬奎特博士當選董事投贊成票,任期一年,到2025年舉行的年度股東大會結束。
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| |
名稱
|
| |
使用 TransCode 持有的頭寸
|
| |
警官
自 以來 |
| |
年齡
|
|
託馬斯·菲茨傑拉德 | | | 臨時首席執行官、首席財務官、副總裁兼董事 | | |
2018
|
| |
73
|
|
名稱
|
| |
使用 TransCode 持有的頭寸
|
| |
位置
自 以來 |
| |
年齡
|
|
Zdravka Medarova,博士 | | | Scientific 聯合創始人、首席科學官 | | |
2021
|
| |
49
|
|
安娜·摩爾博士 | | | 科學聯合創始人、科學顧問 | | |
2016
|
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61
|
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實際
2022年12月31日 |
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注意事項
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專業版
擬議增加 4 月 22 日至 24 日 |
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注意事項
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| ||||||||||||
基礎股份
|
| | | | 12,977,234 | | | | | | A | | | | | | 18,507,299 | | | | | | B | | |
選項
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| | | | 3,017,033 | | | | | | C | | | | | | 3,000,000 | | | | | | D | | |
基礎股票和期權總額
|
| | | | 15,994,267 | | | | | | | | | | | | 21,507,299 | | | | | | | | |
期權佔的百分比: | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
基礎股份
|
| | | | 23.2% | | | | | | | | | | | | 16.2% | | | | | | | | |
基礎股票和期權總額
|
| | | | 18.9% | | | | | | | | | | | | 13.9% | | | | | | | | |
注意事項 | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
A. 反向股票拆分之前 | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
B. 包括: | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
2024 年 4 月 22 日的
普通股
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| | | | | | | | | | | | | | | | 6,108,053 | | | | | | | | |
未行使的預先注資認股權證
|
| | | | | | | | | | | | | | | | 514,000 | | | | | | | | |
購買普通股的認股權證可按每股1.22美元的價格行使
|
| | | | | | | | | | | | | | | | 11,885,246 | | | | | | | | |
| | | | | | | | | | | | | | | | | 18,507,299 | | | | | | | | |
C. 截至2022年12月31日的未償還期權 | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
D. 擬議增股 | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
姓名和職位
|
| |
的股票數量
普通股 基礎期權 |
| |||
羅伯特·邁克爾·達德利
|
| | | | 1,256 | | |
託馬斯·菲茨傑拉德
|
| | | | 606 | | |
現任執行官,作為一個羣體
|
| | | | 606 | | |
非執行官的現任董事,按組
|
| | | | 240 | | |
非執行官的現任員工,作為一個羣體
|
| | | | 2,028 | | |
現任顧問和非董事或執行官的顧問,分組
|
| | | | 125 | | |
| |
董事會建議對第2號提案投贊成票,該提案是TransCode Therapeutics, Inc. 2021年股票期權和激勵計劃的修正案,旨在將該提案下可供發行的股票數量增加3,000,000股。
|
| |
費用類別
|
| |
財政年度
2023 ($) |
| |
財政年度
2022 ($) |
| ||||||
審計費 (1)
|
| | | $ | 161,000 | | | | | $ | 116,000 | | |
審計相關費用 (2)
|
| | | $ | 186,161 | | | | | $ | 80,000 | | |
税費 (3)
|
| | | $ | 49,800 | | | | | $ | 8,000 | | |
所有其他費用 (4)
|
| | | | — | | | | | | — | | |
總費用
|
| | | $ | 396,961 | | | | | $ | 204,000 | | |
| |
董事會建議對第3號提案投贊成票,以批准任命Withumsmith+Brown, PC 為截至2024年12月31日的財政年度的獨立註冊會計師事務所。
|
| |
| | ||||||||||||
主板尺寸:
|
| | | | | | | | | | | | |
董事總數
|
| |
4
|
| |||||||||
性別認同 | | |
女
|
| |
男
|
| |
非二進制
|
| |
拒絕披露
|
|
基於性別認同的董事人數
|
| |
1
|
| |
3
|
| |
—
|
| |
—
|
|
第二部分:人口統計背景 | | |
女
|
| |
男
|
| |
非二進制
|
| |
拒絕披露
|
|
非裔美國人或黑人
|
| |
—
|
| |
—
|
| |
—
|
| |
—
|
|
阿拉斯加原住民或美洲原住民
|
| |
—
|
| |
—
|
| |
—
|
| |
—
|
|
亞洲人
|
| |
—
|
| |
—
|
| |
—
|
| |
—
|
|
西班牙裔或拉丁裔
|
| |
1
|
| |
—
|
| |
—
|
| |
—
|
|
夏威夷原住民或太平洋島民
|
| |
—
|
| |
—
|
| |
—
|
| |
—
|
|
White
|
| |
—
|
| |
3
|
| |
—
|
| |
—
|
|
兩個或更多種族或民族
|
| |
—
|
| |
—
|
| |
—
|
| |
—
|
|
LGBTQ+
|
| |
—
|
| |
—
|
| |
—
|
| |
—
|
|
未透露人口統計背景
|
| |
—
|
| |
—
|
| |
—
|
| |
—
|
|
|
審計委員會
|
| |
薪酬委員會
|
| |
提名和
公司治理委員會 |
|
|
菲利普·加萊*
|
| |
菲利普·加萊
|
| |
埃裏克·曼廷*
|
|
|
埃裏克·曼廷
|
| |
埃裏克·曼廷
|
| |
瑪格達·馬奎特
|
|
|
瑪格達·馬奎特
|
| |
瑪格達·馬奎特*
|
| | | |
名稱
|
| |
費用
賺了 或在 中付款 現金 ($) |
| |
選項
獎項 ($)(1)(2) |
| |
所有其他
補償 ($) |
| |
總計 ($)
|
| ||||||||||||
Philippe P. Calais,博士
|
| | | | 100,000 | | | | | | 12,611 | | | | | | — | | | | | | 112,611 | | |
Erik Manting,博士
|
| | | | 60,500 | | | | | | 12,611 | | | | | | — | | | | | | 73,111 | | |
Magda Marquet,博士
|
| | | | 62,500 | | | | | | 12,611 | | | | | | — | | | | | | 75,111 | | |
| | |
年度預付金
|
| |||
董事會: | | | | | | | |
會員
|
| | | $ | 40,000 | | |
非執行主席的額外預聘金
|
| | | $ | 40,000 | | |
審計委員會: | | | | | | | |
成員(主席除外)
|
| | | $ | 7,500 | | |
椅子固定器
|
| | | $ | 15,000 | | |
薪酬委員會: | | | | | | | |
成員(主席除外)
|
| | | $ | 5,000 | | |
椅子固定器
|
| | | $ | 10,000 | | |
提名和公司治理委員會: | | | | | | | |
成員(主席除外)
|
| | | $ | 5,000 | | |
椅子固定器
|
| | | $ | 8,000 | | |
姓名和主要職位
|
| |
年
|
| |
薪水
($)(1) |
| |
獎勵
($) |
| |
stock
獎項 ($) |
| |
選項
獎項 ($)(2) |
| |
所有其他
補償 ($) |
| |
總計
($) |
| |||||||||||||||||||||
羅伯特·邁克爾·達德利
前首席執行官 |
| | | | 2023 | | | | | | 474,392 | | | | | | — | | | | | | — | | | | | | 168,374 | | | | | | — | | | | | | 642,766 | | |
| | | 2022 | | | | | | 494,000 | | | | | | — | | | | | | — | | | | | | 311,027 | | | | | | — | | | | | | 805,027 | | | ||
託馬斯·菲茨傑拉德
臨時首席執行官、副總裁兼首席財務官 |
| | | | 2023 | | | | | | 358,138 | | | | | | — | | | | | | — | | | | | | 68,724 | | | | | | — | | | | | | 426,862 | | |
| | | 2022 | | | | | | 371,000 | | | | | | — | | | | | | — | | | | | | 189,701 | | | | | | — | | | | | | 560,701 | | |
| | | | | | | | |
期權獎勵
|
| |
股票獎勵
|
| ||||||||||||||||||||||||||||||
名稱
|
| |
Vesting
開學 日期 |
| |
的數量
證券 底層 未行使 選項 (#) 可鍛鍊 |
| |
的數量
證券 底層 未行使 選項 (#) 不可行使 |
| |
選項
練習 價格 ($) |
| |
選項
到期 日期 |
| |
的數量
股或 個 的單位 庫存那個 沒有 已獲得 (#) |
| |
市場價值
股或 個 的單位 那個股票 沒有 已獲得 ($) |
| |||||||||||||||||||||
羅伯特·邁克爾·達德利
|
| | | | 5/19/2023(1) | | | | | | 919 | | | | | | — | | | | | | 226.72 | | | | | | 5/18/2033 | | | | | | — | | | | | | — | | |
| | | | | 12/1/2022(2) | | | | | | 61 | | | | | | 108 | | | | | | 408.00 | | | | | | 12/11/2032 | | | | | | — | | | | | | — | | |
| | | | | 2/1/2022(2) | | | | | | 72 | | | | | | 97 | | | | | | 1,960.00 | | | | | | 1/31/2032 | | | | | | — | | | | | | — | | |
| | | | | 1/1/2020(3) | | | | | | 1,024 | | | | | | — | | | | | | 72.80 | | | | | | 6/18/2025 | | | | | | — | | | | | | — | | |
託馬斯·菲茨傑拉德
|
| | | | 5/19/2023(1) | | | | | | 375 | | | | | | — | | | | | | 226.72 | | | | | | 5/18/2033 | | | | | | | | | | | | | | |
| | | | | 12/1/2022(2) | | | | | | 45 | | | | | | 80 | | | | | | 408.00 | | | | | | 12/11/2032 | | | | | | — | | | | | | — | | |
| | | | | 2/1/2022(2) | | | | | | 35 | | | | | | 30 | | | | | | 1,680.00 | | | | | | 2/28/2032 | | | | | | — | | | | | | — | | |
| | | | | 2/1/2022(2) | | | | | | 26 | | | | | | 15 | | | | | | 1,960.00 | | | | | | 1/31/2032 | | | | | | — | | | | | | — | | |
| | | | | 1/1/2020(3) | | | | | | 303 | | | | | | — | | | | | | 65.60 | | | | | | 6/19/2030 | | | | | | — | | | | | | — | | |
受益所有人姓名
|
| |
股票
從中受益 已擁有 |
| |
百分比
的股份 從中受益 已擁有 |
| ||||||
已任命執行官和董事 | | | | | | | | | | | | | |
Robert Michael Dudley,前首席執行官、總裁兼董事 (1)
|
| | | | 6,684 | | | | | | 0.115% | | |
託馬斯·菲茨傑拉德,臨時首席執行官兼首席財務官 (2)
|
| | | | 2,231 | | | | | | 0.038% | | |
Philippe Calais,藥學博士,董事 (3)
|
| | | | 278 | | | | | | 0.005% | | |
埃裏克·曼廷博士,董事 (4)
|
| | | | 118 | | | | | | 0.002% | | |
瑪格達·馬奎特博士,董事 (5)
|
| | | | 117 | | | | | | 0.002% | | |
所有現任執行官和董事作為一個小組(5 人)
|
| | | | 9,428 | | | | | | 0.162% | | |
| | |
股權薪酬計劃信息
|
| |||||||||||||||
計劃類別
|
| |
的數量
證券將成為 於 發行 練習 太棒了 選項, 份認股權證和 權限 |
| |
加權
平均值 行使價 的未完成 選項, 份認股權證和 權限 ($) |
| |
的數量
證券 還剩 可用於 未來發行 低於淨值 補償 計劃 (不包括 證券 中引用的 列 (a) |
| |||||||||
| | |
(a)(1)
|
| |
(b)
|
| |
(c)(2)
|
| |||||||||
證券持有人批准的股權補償計劃:
|
| | | | 6,067 | | | | | $ | 401.17 | | | | | | 5,181 | | |
未經證券持有人批准的股權補償計劃:
|
| | | | 不適用 | | | | | | 不適用 | | | | | | 不適用 | | |
總計
|
| | | | 6,067 | | | | | $ | 401.17 | | | | | | 5,181 | | |