美國
證券交易委員會
華盛頓特區 20549
信息
根據第 14 (a) 條提出的委託聲明
1934 年《證券交易法》
(修正號)
由註冊人提交 ☒ |
由註冊人以外的一方提交 ☐ |
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選中相應的複選框:
☐ 初步委託書
☐ 機密,僅供委員會使用(根據規則 14a-6 (e) (2) 所允許)
☒ 最終委託書
☐ 權威附加材料
☐ 根據 §240.14a-12 徵集材料
(其章程中規定的註冊人姓名)
(提交委託書的人的姓名,如果不是註冊人)
申請費的支付(勾選所有適用的複選框):
☒ 無需付費
☐之前使用初步材料支付的費用
☐根據《交易法》第 14a-6 (i) (1) 和 0-11 條第 25 (b) 項要求在附錄表上計算的費用
INTELLIA 治療公司
伊利街 40 號,130 號套房
馬薩諸塞州劍橋 02139
2024 年年度股東大會通知
將於 2024 年 6 月 12 日舉行
邀請您參加Intellia Therapeutics, Inc.(“公司”)2024年年度股東大會(“年會”),該會議將於美國東部時間2024年6月12日星期三上午9點在線舉行。你可以通過互聯網虛擬地參加會議,網址為www.virtualShareholdermeeting.com/NTLA2024,在那裏你可以進行電子投票和提交問題。您需要單獨向您郵寄代理材料互聯網可用性通知中包含的 16 位數控制編號才能參加年會。
在2024年4月15日(年會的記錄日期)營業結束時登記在冊的股東有權獲得年會或任何休會或延期的通知並在年會上投票。年會的目的如下:
您可以在隨附的委託書中找到有關年會將要投票的每個事項的更多信息,包括有關我們董事會選舉候選人的信息。董事會建議進行投票:
該公司遵循美國證券交易委員會的 “通知和訪問” 規則,該規則允許公司通過在互聯網上發佈代理材料來提供代理材料。因此,我們正在郵寄到我們的
股東將收到一份代理材料互聯網可用性通知(“通知”),而不是隨附的委託書和我們截至2023年12月31日財年的10-K表年度報告(“2023年年度報告”)的紙質副本。我們將在2024年4月29日左右郵寄該通知,其中包含有關如何通過互聯網訪問2023年年度報告和隨附的委託聲明(“代理材料”)的説明。這種方法使我們的股東可以快速獲得代理材料,不僅降低了印刷和分發的成本,而且還減少了年會對環境的影響。如果您想免費獲得代理材料的紙質副本,請按照通知中的説明進行操作。
無論您是否希望在線參加年會,我們都鼓勵您閲讀隨附的委託聲明並儘快對您的股票進行投票,以確保您按照通知中的説明在互聯網上的代表權和法定人數,通過電話致電1-800-690-6903並按照記錄的説明進行操作,或者如果您要求並收到代理材料的紙質副本,則簽署、日期和退回隨附的代理卡。如果您通過互聯網或電話對股票進行投票,則需要輸入通知中提供的 16 位控制號碼。無論您擁有多少股票,您的投票都很重要。如果您在線參加年會,即使您之前對代理人進行了投票,也可以在年會期間通過互聯網虛擬地對股票進行投票。根據代理聲明中規定的程序,您的代理可以撤銷。
如果您的股票以 “街道名稱” 持有,即由經紀人或其他提名人為您的賬户持有,則您將收到登記持有人的指示,您必須遵循這些指示才能對股票進行投票。
根據董事會的命令, |
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/s/ 約翰 ·M· 倫納德 |
約翰·倫納德,醫學博士 |
馬薩諸塞州劍橋
2024年4月29日
目錄
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頁面 |
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2024 年年度股東大會的委託書 |
1 |
有關年會和投票的重要信息 |
2 |
第 1 號提案 — 選舉兩名二類董事 |
5 |
第2號提案——批准任命德勤會計師事務所為截至2024年12月31日的財政年度的INTELLIA獨立註冊會計師事務所 |
12 |
第 3 號提案 — 關於指定執行官薪酬的諮詢投票 |
13 |
第 4 號提案 — 批准對經修訂的第二份經修訂和重述的公司註冊證書的第二項修正案,以限制最近特拉華州通用公司法修正案允許的公司某些高管的責任 |
14 |
其他業務的交易 |
16 |
公司治理 |
17 |
薪酬討論和分析 |
26 |
執行官兼董事薪酬 |
37 |
薪酬和人才發展委員會的報告 |
50 |
某些關係和關聯方交易 |
51 |
主要股東 |
52 |
審計委員會的報告 |
54 |
住户 |
55 |
股東提案 |
55 |
INTELLIA 治療公司
伊利街 40 號,130 號套房
馬薩諸塞州劍橋 02139
857-285-6200
代理 ST聲明
為了 2024 年的我股東吃飯
將於 2024 年 6 月 12 日舉行
本委託書包含有關Intellia Therapeutics, Inc. 2024年年度股東大會(“年會”)的信息,該年會將於美國東部時間2024年6月12日星期三上午9點在線舉行。你可以通過互聯網虛擬參加年會,網址為www.virtualShareholdermeeting.com/NTLA2024,在那裏你可以進行電子投票和提交問題。Intellia Therapeutics, Inc.的董事會正在使用這份委託書來徵集代理人供年會上使用。在本委託聲明中,除非另有明確説明或上下文另有要求,否則使用 “Intellia”、“公司”、“我們的”、“我們” 或 “我們” 是指Intellia Therapeutics, Inc.及其子公司。
所有正確提交的代理將根據這些代理中包含的説明進行投票。如果未指定指示,則將根據我們董事會就隨附的會議通知中規定的每項事項提出的建議對代理人進行投票。在會議行使代理權之前,您可以隨時撤銷委託書,方法是向我們的公司祕書發出相應的書面通知或以 “” 所列的任何方式撤銷該委託書撤銷代理;更改您的投票” 下面。
關於代理材料可用性的重要通知
將於2024年6月12日舉行的年度股東大會
我們將於2024年4月29日左右向股東郵寄一份關於代理材料互聯網可用性的通知。
本委託書和我們的 2023 年 10-K 表年度報告是
可在以下網址查看、打印和下載 www.proxyvote.com.
我們向美國證券交易委員會(“SEC”)提交的截至2023年12月31日財年的2023年10-K表年度報告的副本,除證物和本委託書外,將根據我們位於馬薩諸塞州劍橋市伊利街40號130號套房02139的主要執行辦公室的書面要求免費提供給任何股東,收件人:投資者關係/公司祕書致電 1-800-579-1639 或發送電子郵件至 IRcontact@intelliatx.com。本委託書和我們的2023年10-K表年度報告也可在美國證券交易委員會的網站上查閲,網址為www.sec.gov.
1
有關 T 的重要信息年會和投票
年會的目的
在年會上,截至2024年4月15日的登記股東將就以下事項進行審議和投票:
截至本委託書發佈之日,除了上述前四項內容外,我們還不知道在年會之前有任何其他事項。
董事會建議
我們的董事會一致建議您投票:
為了 選舉兩名被提名人擔任我們董事會的二級董事,每人任期三年;
為了 批准任命德勤會計師事務所為截至2024年12月31日的財政年度的獨立註冊會計師事務所;
為了 在不具約束力的諮詢基礎上批准我們指定執行官的薪酬;以及
為了批准了經修訂的第二份經修訂和重述的公司註冊證書的第二項修正案,該修正案旨在限制最近特拉華州通用公司法修正案所允許的公司某些高管的責任。
代理材料的可用性
2024年4月29日左右,我們將向股東郵寄一份代理材料互聯網可用性通知(“通知”),而不是截至2023年12月31日財年的10-K表年度報告(“2023年年度報告”),以及隨附的委託聲明(“代理材料”)的紙質副本。該通知包含有關如何通過互聯網訪問代理材料的説明。您需要通知中包含的 16 位控制號才能訪問這些材料。如果您想免費獲得代理材料的紙質副本,可以致電1-800-579-1639或發送電子郵件至 sendmaterial@proxyvote.com,向我們位於伊利街40號130號套房130號的Intellia Therapeutics, Inc.的主要執行辦公室提出書面要求,請致電1-800-579-1639或發送電子郵件至,收件人:投資者關係/公司祕書。為確保您及時收到代理材料以便在年會上投票,請在2024年5月29日之前向公司提出申請。代理材料,包括我們的2023年年度報告,也可以在美國證券交易委員會的網站上找到 www.sec.gov.
誰可以在年會上投票
只有在創紀錄的2024年4月15日營業結束時登記在冊的股東才有權收到年會通知,並對他們在該日持有的公司普通股進行投票。截至2024年4月15日,共發行和流通普通股96,438,608股。每股普通股有權就正式提交年會的每項事項進行一票表決。
“登記股東” 和以 “街道名稱” 持有的股份的受益所有人之間的區別
登記在冊的股東。如果您擁有直接以您的名義在我們的過户代理北卡羅來納州Computershare Trust Company註冊的股份,則您被視為這些股票的 “登記股東”。對於這些股票,我們已將通知直接郵寄給您。您可以按照代理卡表格中的説明在年會之前通過代理人對股票進行投票。
2
以街道名稱持有的股份的受益所有人。如果您擁有經紀賬户中或銀行、信託或其他代理人或託管人持有的股份,則您被視為這些以 “街道名稱” 持有的股份的受益所有人。關於這些股票,您的代理材料已由該組織轉發給您。就年會投票而言,持有您賬户的組織被視為登記在冊的股東。作為受益所有人,您有權按照該組織提供給您的投票説明卡上包含的指示,指示該組織如何對您賬户中持有的股份進行投票。
如何投票
如果您是登記在冊的股東,則可以通過多種方式對股票進行投票。
如果年會休會或推遲,上述截止日期可能會延長。
以 “街道名稱” 持有的股份的受益所有人的投票截止日期以及電話和互聯網投票的可用性將取決於持有您股份的組織的投票程序。因此,我們敦促您仔細查看並遵守投票説明卡和您從該組織收到的任何其他材料。 如果您在多個賬户中持有Intellia普通股,則應按照收到的每套代理材料中的説明對股票進行投票。
如果您在沒有給出投票指示的情況下提交委託書,則您的股票將按照董事會建議的方式就本委託書中提出的所有事項進行投票,正如代理卡中指定為代理人的人員可以就年會上正確提出的任何其他事項自行決定一樣。您也可以授權其他人以書面形式代您行事,由您或您的授權代表簽署,具體説明這些代理的授權細節。原始文字必須提供給每個指定的代理人,但如果從該傳輸中可以確定傳輸是由您授權的,則可以通過電子傳輸將其發送給他們.
法定人數
舉行有效會議必須達到法定股東人數。我們的第二份修訂和重述的章程(“章程”)規定,如果持有已發行和流通並有權投票的大多數股票的股東親自出席會議(包括通過虛擬互聯網或通過代理人)出席會議,則法定人數即為法定人數。截至2024年4月15日,即我們創紀錄的日期,共有96,438,608股股票有權投票。因此,如果我們的普通股中至少有48,219,305股親自出席,或者由我們在年會上及時收到的已執行代理人代表,則將達到法定人數。根據特拉華州通用公司法(以下簡稱 “DGCL”),扣留的選票、棄權票和經紀人不投的選票均算作出席,以確定法定人數。如果未達到法定人數,會議可以休會,直到達到法定人數。在年會期間虛擬出席的股票將被視為親自出席會議的普通股。
選票措施被視為 “例行” 和 “非例行”
根據以下規定,第二類董事的選舉(“第1號提案”)、對我們指定執行官薪酬的不具約束力的諮詢批准(“第3號提案”)以及經修訂的第二份經修訂和重述的公司註冊證書(“公司註冊證書”)的第二修正案(“公司註冊證書”)被視為非例行事項,該修正案旨在限制最近的《特拉華州通用公司法》修正案(“第4號提案”)所允許的公司某些高管的責任適用的規則。經紀人或其他被提名人在沒有指示的情況下不能就非常規事項進行投票,因此,經紀人可能會對第1、3和4號提案不投票。
根據適用規則,批准任命德勤會計師事務所為Intellia截至2024年12月31日的財政年度的獨立註冊會計師事務所(“第2號提案”)是例行公事。經紀人或其他被提名人
3
通常可以行使自由裁量權並就例行事項進行表決.如果所有經紀商都行使這種自由裁量權,則預計不會存在與2號提案相關的不投票的經紀商。
在年會上對這些事項進行表決所需的投票
要當選,第1號提案中提名的兩名董事都必須獲得多數票才能當選,這意味着獲得最多贊成票的兩名董事候選人將被選為董事。您可以為所有董事候選人投票,保留對所有董事候選人的股份進行投票的權力,或對任何一位或多名董事候選人保留對您的股份進行投票的權利。扣留對一位或多名董事候選人的股份進行投票的權限不會對這些被提名人的選舉產生任何影響。經紀人的不投票不會對被提名人的選舉產生任何影響。
批准在第2號提案中任命德勤會計師事務所為Intellia的獨立註冊會計師事務所,需要正確地 “支持” 或 “反對” 此類事項的大多數普通股投贊成票。
在不具約束力的諮詢基礎上,批准我們在第3號提案中指定執行官的薪酬,需要正確地 “支持” 或 “反對” 此類問題的大多數普通股投贊成票。由於您的投票是諮詢性的,因此對董事會或其薪酬和人才發展委員會(“薪酬委員會”)沒有約束力,但是董事會和薪酬委員會打算審查投票結果,並在未來做出有關高管薪酬的決策時將其考慮在內。
要批准經修訂的第二份經修訂和重述的公司註冊證書的第二修正案,該修正案旨在限制公司某些高管的責任,該修正案是最近在第4號提案中對《特拉華州通用公司法》進行修正所允許的,需要大多數有權就該問題進行表決的已發行普通股投贊成票。
計票方法
每位普通股持有人都有權在年會上就該股東在記錄之日持有的每股股份在年會上就年會之前的每項事項(包括選舉董事)獲得一票表決。在年會上或通過代理人通過郵件、互聯網或電話投下的選票將由為年會指定的選舉檢查員製成表格,他還將決定是否達到法定人數。
扣留的選票和經紀人的不投票對第1號提案(董事選舉)沒有影響。棄權票和經紀人 “不投票” 對第2號和第3號提案沒有影響。棄權票和經紀人無票被視為 “反對” 第4號提案的選票。當為受益所有人持有股份的被提名人由於被提名人對該項目沒有自由表決權,也沒有收到受益所有人的指示而沒有對該提案進行投票時,經紀人就是 “不投票”。
撤銷代理;更改您的投票
如果您是登記在冊的股東,則可以在年會進行最終投票之前撤銷您的委託書:
如果您的股票以 “街道名稱” 持有,則必須聯繫持有您股票的銀行、經紀人或其他被提名人,並按照他們的指示撤銷或更改您的投票。
您參加在線年會不會自動撤銷您的代理權。
代理招標費用
我們將承擔招攬代理的費用。除了通過郵件進行招標外,我們的董事、高級職員、員工和代理人還可以通過電話、傳真、電子郵件、個人訪談和其他方式徵集代理人,無需額外報酬。我們已經僱用了
4
Broadridge Financial Solutions, Inc. 將協助我們分發代理材料。我們將支付的代理招標費用包括準備、郵寄、退回和將代理製成表格的費用。
投票結果
我們計劃在年會上公佈初步投票結果,並將在年會後的四個工作日內向美國證券交易委員會提交的8-K表最新報告中公佈最終結果。
第 1 號提案 — 選舉 兩名二級董事的
我們的董事會目前由七名成員組成。根據公司註冊證書和章程的條款,我們董事會分為三類,一類、二類和三類,每個類別的成員交錯任期為三年。班級成員分為以下幾部分:
一類董事的任期屆滿後,該類別的董事將有資格獲得我們董事會的提名,並在其任期屆滿當年的年度股東大會上當選連任三年。
我們的公司註冊證書和章程規定,只有通過董事會的決議才能更改授權的董事人數。我們的公司註冊證書還規定,只有經當時有權在年度董事選舉中投票的至少75%的已發行股份的持有人投贊成票,才能有理由罷免我們的董事,並且我們董事會的任何空缺,包括因董事會擴大而產生的空缺,只能由當時在職的多數董事投票填補。
我們的董事會已提名醫學博士、哲學博士弗雷德·科恩和醫學博士弗蘭克·韋爾維爾在年會上當選為二級董事。被提名人目前是董事,並表示如果當選,他們願意繼續擔任董事。但是,如果被提名人無法或不願任職,則可以將代理人投票選出由我們董事會選出的替代被提名人。
董事會尋找在對我們公司運營至關重要的領域具有豐富經驗和技能的候選人。我們認為,作為一個整體,我們董事的背景和資格應提供經驗、多元化、知識和能力的綜合組合,這將使我們董事會能夠促進我們的戰略目標並履行對股東的責任。在這種情況下,我們在選擇董事會候選人時還會考慮各種屬性,例如:
5
我們董事會認為這些因素和其他因素是有用的,並在評估董事會在特定時間點的預期需求的背景下對其進行了審查。
第二類董事候選人
截至2024年4月15日,我們在年會上被提名為二類董事的候選人的履歷信息,包括至少在過去五年中的主要職業和業務經驗,如下所示。
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年齡
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從那以後一直是董事
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弗雷德·科恩,醫學博士,哲學博士 自 2019 年 1 月起擔任董事會成員。科恩博士於2021年創立了生命科學風險投資基金Monograph Capital Partners,並擔任其董事長兼首席投資官。科恩博士還於2017年共同創立了生物技術風險投資基金Vida Ventures,此後一直擔任其高級董事總經理之一。從2001年到2016年,他是私募股權公司TPG的合夥人,並擔任其生物技術集團TPG Biotech的聯席負責人,這是他於2001年創立的風險投資基金。科恩博士目前擔任TPG的高級顧問。從1988年到2014年12月,科恩博士在加利福尼亞大學舊金山分校(“UCSF”)擔任細胞和分子藥理學教授,他還擔任過各種臨牀職責,包括研究科學家、住院患者內科醫生、諮詢內分泌學家以及內分泌和代謝科主任。他是加州大學舊金山分校基金會的董事會成員。科恩博士目前在Progyny, Inc.、CaredX, Inc.和UroGen Pharma Ltd的董事會任職。在過去五年中,科恩博士還曾在以下上市生物技術和製藥公司的董事會任職:Genomics Health, Inc.(至2019年11月)、Tandem Diabetes Care, Inc.(至2019年6月)和Veracyte, Inc.(至2021年6月)。科恩博士是私人控股的細胞設計實驗室的聯合創始人兼執行主席,該實驗室於2017年12月被吉利德科學公司收購。他擁有耶魯大學分子生物物理學和生物化學學士學位、牛津大學分子生物物理學博士學位和斯坦福大學醫學博士學位。科恩博士在加州大學舊金山分校完成了內科和內分泌學的博士後培訓和研究生醫學培訓。他是美國內科醫師學會和美國醫學信息學會會員,也是美國臨牀研究學會和美國醫師協會的成員。科恩博士於2004年當選為美國國家醫學院院士,並於2008年當選為美國藝術與科學院院士。科恩博士目前在多傢俬營生物技術和醫療公司的董事會任職。我們相信,科恩博士在生物技術行業的豐富經驗,包括為臨牀前、臨牀和商業生物製藥公司提供戰略建議和監督,在醫學領域,作為研究人員、教授和臨牀醫生,為他提供了擔任我們公司董事的資格和技能。 |
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2019 年 1 月 |
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年齡
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從那以後一直是董事
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弗蘭克·維維爾,醫學博士. 在 2017 年 7 月加入成為董事會成員後,自 2020 年 2 月起擔任董事會主席。從 2005 年 7 月到 2008 年 2 月,Verwiel 博士擔任公共專業製藥公司 Axcan Pharma, Inc.(“Axcan”)的總裁、首席執行官和董事會成員。Verwiel 博士在 2008 年 2 月將 Axcan 私有化後繼續擔任這些職務,直到 2014 年 2 月該公司更名為 Aptalis Pharma, Inc.(“Aptalis”)被森林實驗室公司收購。在加入 Aptalis 之前,Verwiel 博士曾在默沙東公司(“默沙東”)擔任國際高級管理職位,包括副總裁,《高血壓》,2001年6月至2005年5月的全球人類健康營銷。他同時擔任默克全球高血壓業務戰略團隊的負責人。1996 年 6 月至 2001 年 5 月,Verwiel 博士還擔任默克荷蘭子公司的董事總經理。在默沙東任職之前,他從 1988 年到 1995 年在製藥公司 Servier Laboratories 擔任國際領導職務。Verwiel博士目前在生物製藥疫苗公司巴伐利亞北歐A/S的董事會任職,他於2016年4月加入該公司,並自2019年8月起在私人控股的生物製藥公司Capsida Biotherapeutics Inc. 的董事會任職。自2022年7月起,他還擔任私人控股生物製藥公司Avidicure的董事會主席。在過去的五年中,Verwiel博士還曾在以下公共生物技術和製藥公司的董事會任職:生物製藥公司ObseVa SA,直至2022年5月,以及Achillion Pharmicals, Inc.(直到2020年1月被Alexion Inc.收購)。2013 年 2 月至 2014 年 4 月,Verwiel 博士還是生物技術創新組織董事會成員。Verwiel 博士擁有荷蘭鹿特丹伊拉斯姆斯大學的醫學博士學位和法國楓丹白露歐洲工商管理學院的工商管理碩士學位。我們相信 Verwiel 博士作為高管的經歷 |
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61 |
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2017 年 7 月 |
6
生物製藥行業的領導者和董事會成員,從臨牀前公司到大型跨國實體,以及他的業務、科學和醫學知識,為他提供了擔任我們公司董事的資格和技能。 |
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除非代理中有相反的説明,否則代理人將被投票支持上述被提名人。如果當選,被提名人已同意擔任我們的董事。但是,如果被提名人無法任職或出於正當理由不擔任董事,則代理人將被投票選出董事會可能指定的替代候選人。
董事會建議投贊成票 “贊成” 選舉醫學博士、哲學博士弗雷德·科恩和醫學博士弗蘭克·韋爾維爾為二類董事,任期三年,將在2027年舉行的年度股東大會上結束。
繼續任職的董事
下文列出了我們繼續任職的董事的履歷信息,包括至少在過去五年中的主要職業和業務經驗。
I 類董事(任期於 2026 年年會屆滿)
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年齡
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從那以後一直是董事
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Muna Bhanji,R.Ph. 自2022年4月起擔任董事會成員。班吉女士是TIBA Global Access, LLC的創始人兼負責人,該公司是一家商業化和市場準入策略諮詢公司,自2021年1月起為生物製藥行業提供服務。Bhanji女士此前曾在默沙東擔任過越來越多的職務,包括在美國和全球商業組織內擔任過多個高級戰略領導和運營職務,推動了每年超過400億美元的藥品和疫苗組合的增長。最近,班吉女士曾擔任全球市場準入和政策高級副總裁,負責為默克全球產品提供付款人報銷和患者准入,並在2014年至2017年期間擔任醫院和專科特許經營高級副總裁。此外,Bhanji女士還曾擔任默沙東全球腫瘤學、全球醫院和專業商業特許經營的高級副總裁。她目前在Cytokinetics, Inc.、Veracyte, Inc.和Ardelyx, Inc.的董事會任職。她還在Corus International的董事會任職。Corus International是一個由信仰組織組成的團體,在世界上服務最差的地區,致力於扶貧和醫療的交匯工作。Bhanji 女士擁有羅格斯藥學院藥學理學士學位和聖約瑟夫大學工商管理碩士學位。我們認為,由於Bhanji女士在美國和全球製藥行業擁有豐富的商業和運營經驗,她有資格在我們董事會任職。 |
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61 |
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2022 年 4 月 |
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年齡
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從那以後一直是董事
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傑西·古德曼,醫學博士, M.P.H。自 2018 年 10 月起擔任董事會成員。自 2014 年 3 月以來,古德曼博士一直擔任喬治敦大學醫療產品獲取、安全與管理中心主任,以及傳染病醫學教授和主治醫生。古德曼博士還是華盛頓特區退伍軍人事務部和沃爾特·裏德醫療中心的傳染病醫生。古德曼博士在跨國製藥公司葛蘭素史克公司的董事會任職,他於2016年加入該公司,並擔任該董事會科學委員會主席至2023年初。在BiomX, Inc.收購了Adaptive Phage Therapeutics, Inc.,他曾擔任該公司的董事。古德曼博士還曾擔任美國藥典董事會主席(2015年至2020年)和成員(2015年至今)。他還是美國疾病控制與預防中心(“CDC”)傳染病科學顧問委員會的成員。從 2009 年到 2014 年 2 月,古德曼博士擔任美國食品藥品監督管理局(“FDA”)的首席科學家。2009年至2012年,古德曼博士還曾在美國食品藥品管理局擔任科學和公共衞生副局長。在此之前,古德曼博士在 2003 年至 2009 年期間擔任美國食品藥品管理局生物製劑評估與研究中心主任,並在 1998 年至 2000 年期間擔任美國食品藥品管理局局長的高級顧問。在擔任政府職務之前,古德曼博士曾在明尼蘇達大學擔任醫學教授兼傳染病系主任。古德曼博士曾在國家和國際醫療保健組織的多個顧問委員會和委員會任職,包括疾病預防控制中心、國家衞生研究院、世界衞生組織和流行病防範創新聯盟。古德曼博士擁有哈佛學院生物學學士學位、明尼蘇達大學公共衞生碩士學位和阿爾伯特·愛因斯坦醫學院醫學博士學位,並在賓夕法尼亞大學醫院和賓夕法尼亞大學醫院接受過醫學、傳染病和腫瘤學方面的住院醫師和獎學金培訓 |
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72 |
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2018 年 10 月 |
7
加州大學洛杉磯分校,他還是該校首席住院醫師。他當選為美國國家科學院醫學研究所成員。我們相信,古德曼博士在醫學、生物製藥監管要求和公共衞生方面的專業知識,包括作為教授、執業臨牀醫生和高級政府領導,為他提供了擔任我們公司董事的資格和技能。 |
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第三類董事(任期於 2025 年年會屆滿)
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年齡
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從那以後一直是董事
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威廉·蔡斯 自 2023 年 4 月起擔任董事會成員。蔡斯先生於2018年10月至2019年7月擔任艾伯維公司(“艾伯維”)的財務和行政執行副總裁,在此之前,他曾於2012年至2018年擔任執行副總裁兼首席財務官。在這些職位上,他監督了所有財務、投資者和信息技術活動,並在艾伯維的許可和收購活動中發揮了至關重要的戰略作用。在艾伯維任職之前,他曾在雅培實驗室(“雅培”)擔任過多個財務和戰略職位,包括公司許可與收購副總裁、公司副總裁、財務主管以及雅培國際分部副總裁兼財務總監。他目前在帕雷塞爾國際公司的董事會任職。Chase 先生擁有伊利諾伊大學金融學學士學位和芝加哥大學工商管理碩士學位。我們相信,蔡斯先生的高管領導經驗以及他在製藥行業的運營、財務和會計專業知識為他提供了擔任我們公司董事的資格和技能。 |
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56 |
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2023 年 4 月 |
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年齡
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從那以後一直是董事
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Georgia Keresty,博士,M.P.H. 自 2021 年 4 月起擔任董事會成員。自2023年2月以來,她一直擔任一家生物技術初創公司的首席運營官,該公司將作為CMC轉化引擎運營,提供下一代細胞和基因療法產品。2017年12月至2020年12月,Keresty博士擔任武田製藥美國公司(“武田”)旗下的武田研究與開發(“武田研發”)的首席運營官。在Keresty博士在武田任職期間,她還曾擔任武田研發部的全球醫學與開發運營主管。在武田任職之前,Keresty博士於2003年7月至2017年9月在強生公司工作,擔任過多個職務,包括副總裁兼藥物開發和製造科學全球負責人。Keresty博士還曾在百時美施貴寶公司和諾華製藥公司工作。Keresty 博士擁有克拉克森大學化學工程學士學位和新澤西州拉馬波學院計算機科學學士學位。Keresty 博士還擁有佩斯大學信息系統碩士學位、羅格斯商學院運營管理工商管理碩士學位和博士學位以及南加州大學全球健康領導力碩士學位。Keresty 博士於 2020 年 9 月獲得了 NACD 董事認證,並在 Solid Biosciences, Inc. 的董事會任職。她曾在 Aspen Technology, Inc.、委託代理公司和詹森阿爾茨海默免疫療法的董事會以及克拉克森大學和新澤西州健康老齡化倡導者的董事會任職。我們相信,Keresty博士的領導經驗和在製藥行業的製造和研發方面的豐富經驗為她提供了擔任我們公司董事的資格和技能。 |
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62 |
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2021 年 4 月 |
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年齡
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從那以後一直是董事
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約翰·倫納德,醫學博士 自 2018 年 1 月起擔任總裁兼首席執行官(“CEO”),自 2014 年 7 月起擔任董事會成員。倫納德博士在醫學和藥物研發領域擁有超過30年的綜合經驗。他曾於 2017 年 1 月至 2018 年 1 月擔任我們的研發執行副總裁,在此之前,他曾於 2014 年 7 月至 2017 年 1 月擔任我們的首席醫學官。在加入Intellia之前,倫納德博士曾在全球生物製藥公司艾伯維擔任首席科學官兼研發高級副總裁,從2013年1月從雅培分拆到2013年底退休。在成立艾伯維之前,從2008年到2012年,他在跨國製藥和保健產品公司雅培擔任藥物研發全球主管,在此之前,他從1992年開始在雅培擔任各種研發職務。自2016年10月以來,萊昂納德博士一直在跨國健康信息技術和臨牀研究公司IQVIA Holdings Inc. 的董事會任職。2015 年 2 月至 2016 年 10 月期間,他在昆泰的董事會任職。昆泰是一家國際合同研究組織和製藥服務諮詢公司,該公司與 IMS 合併成立了 IQVIA。倫納德博士也是 |
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66 |
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2014 年 7 月 |
8
目前在一傢俬營生物製藥公司的董事會任職。他擁有威斯康星大學麥迪遜分校生物化學學士學位和約翰霍普金斯大學醫學博士學位。倫納德博士在斯坦福大學醫學院完成了內科住院醫師實習,然後在美國國立衞生研究院國家過敏和傳染病研究所完成了分子病毒學博士後研究金。我們相信,Leonard博士作為藥物研發和生物製藥行業的執行負責人的豐富經驗為他提供了擔任我們公司董事的資格和技能。 |
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我們的任何董事或執行官之間或彼此之間沒有家庭關係。在過去五年中,我們每位董事的主要職業和工作都是在不是公司母公司、子公司或其他附屬公司的公司或組織中履行的,除非上文特別註明的除外。我們的任何董事與任何其他人之間沒有任何安排或諒解來推選他或她為董事所依據。
在任何重大法律訴訟中,我們的任何董事都是對公司或其子公司不利的一方,也沒有任何此類人員在重大法律訴訟中擁有對公司或其子公司不利的重大利益。
董事會資格和經驗摘要
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穆娜 |
威廉 |
弗雷德 |
傑西 |
格魯吉亞 |
約翰 |
弗蘭克 |
經驗 |
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生物製藥行業經驗 |
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行政領導 |
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金融專家 |
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戰略/企業發展 |
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產品開發和商業化 |
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藥物發現研究 |
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上市公司治理 |
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C |
Intellia 任期 |
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Intellia 的任期(年) |
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2 |
1 |
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6 |
3 |
10 |
7 |
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表示經驗 |
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C |
表示主席經驗 |
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我們是一家領先的臨牀階段基因編輯公司,專注於使用基於CRISPR/Cas9的技術開發潛在的治療藥物。CRISPR/Cas9,縮寫為 C光彩照人, R定期地 I間隔 Short Palindromic R重複(“CRISPR”)/CRISPR a關聯 9(“Cas9”)是一種基因組編輯技術,即改變基因組脱氧核糖核酸(“DNA”)選定序列的過程。為了充分實現基於CRISPR/Cas9的技術的變革潛力,我們正在利用我們的模塊化平臺來推進 在活體中和 活體外針對需求量大的未得到滿足的疾病的療法。我們認為,我們的現任董事,無論是個人還是集體,都具有必要的經驗、知識和能力,可以設定我們的戰略目標,並在我們實施戰略時監督公司。我們幾乎所有的董事都是其他擁有商業產品的上市公司的經驗豐富的董事,每位董事都曾在關鍵的董事會委員會任職,包括審計、薪酬、提名和公司治理委員會。他們各自利用這種經驗來確保對Intellia的事項進行適當的監督和戰略指導。我們的一些董事,例如Cohen博士和Verwiel博士,曾是初創和中型生物製藥公司的董事或執行領導,這些公司使用新技術開發了候選治療藥物,並從臨牀前階段過渡到臨牀和商業階段,並利用這種經驗為公司的戰略提供信息。其他人,例如Bhanji女士、Chase先生以及Keresty和Leonard博士,曾在擁有大量商業治療產品的知名製藥公司擔任行政領導職務,這有助於確保我們的長期戰略包括對這些因素的考慮。古德曼博士作為監管機構的經驗、Keresty博士領導製藥運營和製造職能的經驗,以及倫納德博士擔任藥物研發主管的經驗,使每個人都能為我們當前和未來的候選產品的臨牀開發和製造提供關鍵的意見和監督。蔡斯先生是一位金融專家,曾在製藥和非製藥行業的上市公司領導關鍵財務職能,而科恩博士和韋爾維爾博士是經驗豐富的私人和公開市場投資者,對金融市場和技術格局,包括競爭和互補技術有着深刻而廣泛的瞭解。他們的投資和財務經驗有助於公司就其投資和所得款項的使用做出最佳決策,以及有關重大協議和合作的戰略決策。班吉女士在一家知名製藥公司擔任商業化和市場準入(包括報銷)領導者的經歷將使她能夠為我們的商業化戰略提供重要的意見和監督。最後,我們的絕大多數董事會成員都受過科學培訓,擁有高級醫學和科學博士學位,這使他們能夠專業地評估公司在相關技術領域的研發計劃。出於這些原因以及他們在上述傳記中所述的原因,我們認為董事會成員是合適的
9
在我們擴大產品線並繼續朝着候選產品的批准和商業化方向邁進的過程中,將是公司的管理者。
不是董事的執行官
下面列出了我們非董事的執行官的履歷信息。
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年齡 |
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從那以後長官 |
詹姆斯巴斯塔,法學博士 自2021年6月起擔任我們的執行副總裁、總法律顧問和公司祕書。在加入Intellia之前,巴斯塔先生於2019年11月至2021年6月在庫拉腫瘤有限公司(“庫拉”)擔任首席法務官兼祕書。在加入庫拉之前,他從 2006 年到 2019 年在 Biogen Inc.(“Biogen”)工作了13年,最近擔任高級副總裁兼首席公司法律顧問,負責管理Biogen證券申報、董事會、業務發展、財務和税務、公司事務、就業和信息技術的法律代理。在加入Biogen之前,他是貝克和麥肯齊公司和證券業務組的合夥人。巴斯塔先生在西北大學化學生命過程研究所的執行顧問委員會任職。他在西北大學普利茲克法學院獲得法學博士學位和西北大學經濟學學士學位。 |
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2021 年 6 月 |
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年齡 |
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從那以後長官 |
埃利安娜·克拉克博士 自2022年2月起擔任我們的執行副總裁兼首席技術官。在擔任現任職務之前,克拉克博士自2020年1月起擔任我們的技術運營高級副總裁。在加入Intellia之前,她曾在Biogen擔任領導職務七年,包括2016年12月至2019年6月的國際製造運營副總裁以及產品開發和產品組合管理副總裁,在2019年7月至2019年12月期間,她領導團隊負責整個產品組合的CMC產品戰略、供應和生命週期管理。在加入百健之前,克拉克博士在賽諾菲/健贊工作了多年,在配方開發、技術服務和CMC監管方面擔任領導職務。在從事工業工作之前,她曾在塔夫茨大學化學與生物工程系擔任教授近15年。克拉克博士擁有阿根廷聖達菲國立濱海大學化學工程學士和博士學位,並畢業於麻省理工學院斯隆管理學院大波士頓高管課程。 |
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2022 年 2 月 |
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年齡 |
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從那以後長官 |
格倫·G·戈達德 自 2018 年 10 月起擔任我們的執行副總裁、首席財務官兼財務主管。2017年5月至2018年10月,戈達德先生在世代生物公司擔任首席財務官。戈達德先生於2013年9月至2016年11月在Agios Pharmicals, Inc.擔任財務高級副總裁兼首席財務官,並於2010年7月至2013年9月擔任財務副總裁。戈達德先生在新興的私人和公共平臺生物製藥公司擁有超過20年的經驗。從2004年1月到2010年6月,戈達德先生在基於寡核苷酸平臺的私營生物製藥公司Archemix Corporation工作,他最近擔任該公司的財務副總裁。從2001年1月到2003年12月,戈達德先生擔任ImmunoGen, Inc. 的公司財務總監,該公司是一家以腫瘤學為重點的上市生物製藥公司。在他職業生涯的早期,戈達德先生曾在安永會計師事務所科技、傳播和娛樂組擔任審計主管,並在Feeley & Driscoll, P.C擔任審計經理。戈達德先生是AvenCell Therapeutics, Inc.的董事會成員。戈達德先生畢業於賓利學院,獲得會計學學士學位,並且是馬薩諸塞州聯邦的註冊會計師。 |
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53 |
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2018 年 10 月 |
10
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年齡 |
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從那以後長官 |
德里克·希克斯自2021年12月起擔任我們的執行副總裁兼首席商務官。在加入 Intellia 之前,Hicks 先生於 2020 年 9 月至 2021 年 12 月在 Spark Therapeutics(“Spark”)擔任業務發展主管。在Spark任職期間,他負責業務發展戰略、搜索和評估、許可和關鍵合作活動。在加入Spark之前,他在輝瑞公司工作了18年,擔任過各種業務和企業發展職務,最後在2019年11月至2020年10月期間擔任企業發展副總裁。在擔任該職位之前,他在2014年1月至2019年11月期間擔任輝瑞全球業務發展高級董事。Hicks 先生擁有康涅狄格大學機械工程學士和碩士學位以及印第安納大學凱利商學院工商管理碩士學位,目前他在凱利商學院院長委員會任職。 |
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2021 年 12 月 |
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年齡 |
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從那以後長官 |
大衞·勒布沃爾,醫學博士自 2020 年 4 月起擔任我們的執行副總裁兼首席醫療官。在加入Intellia之前,勒布沃爾博士自2018年11月起在Semma Therapeutics, Inc.(“Semma”)擔任首席醫學官,該公司被Vertex Pharmicals Incorporated(“Vertex”)收購。在Semma任職之前,勒布沃爾博士在2003年至2018年期間在全球醫療保健公司諾華製藥公司(“諾華”)擔任過多個高級職位,領導藥物開發,包括擔任高級副總裁兼特許經營全球項目負責人、CAR-T、Promacta和 SEG101 全球項目團隊及其細胞和基因療法部門負責人。在加入諾華之前,勒布沃爾博士曾領導百時美施貴寶公司的腫瘤學開發團隊。勒布沃爾博士擁有哈佛學院生化科學本科學位和耶魯大學醫學院醫學博士學位。他在紀念斯隆·凱特琳癌症中心完成了獎學金培訓,並在波士頓布里格姆婦女醫院完成了內科住院醫師培訓。勒布沃爾博士撰寫了50多篇經過同行評審的出版物。 |
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2020 年 4 月 |
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年齡 |
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從那以後長官 |
勞拉·塞普-洛倫齊諾博士自 2019 年 5 月起擔任我們的執行副總裁兼首席科學官。在加入Intellia之前,塞普-洛倫齊諾博士在2017年9月至2019年5月期間擔任副總裁、核酸療法、研究負責人以及研究領導和外部創新團隊成員。從 2014 年 4 月到 2017 年 9 月,塞普-洛倫齊諾博士在 Alnylam 製藥公司擔任副總裁、駐校企業家兼肝傳染病戰略治療領域負責人。她是 Taysha 基因療法公司、再生醫學聯盟和寡核苷酸治療學會的董事會成員,也是英國賽默飛世爾科學公司的科學顧問委員會成員。酸療加速器和阿森納資本合作伙伴。她還是《核酸療法》編輯委員會成員。Sepp-Lorenzino博士擁有阿根廷布宜諾斯艾利斯大學的生物化學專業學位和紐約大學的生物化學博士學位。 |
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63 |
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2019 年 5 月 |
在過去五年中,我們每位執行官的主要職業和工作都是在非公司母公司、子公司或其他附屬公司的公司或組織從事的,除非上文特別指出的除外。我們的任何執行官與其過去或將要被選為執行官所依據的任何其他人之間沒有任何安排或諒解。
在任何重大法律訴訟中,我們的任何執行官都是對公司或我們的子公司不利的一方,也沒有任何此類人員在重大法律訴訟中擁有對公司或其子公司不利的重大利益。
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第 2 號提案 — 批准德勤會計師事務所的任命
就像 INTELLIA 一樣受撫養人註冊會計師事務所
截至 2024 年 12 月 31 日的財政年度
Intellia的股東被要求批准審計委員會對德勤會計師事務所董事會的任命,該任命為Intellia截至2024年12月31日的財政年度的獨立註冊會計師事務所。自2015年以來,德勤會計師事務所一直是Intellia的獨立註冊會計師事務所。
審計委員會負責甄選和任命截至2024年12月31日的財政年度的Intellia獨立註冊會計師事務所。無需股東批准即可任命德勤會計師事務所為Intellia的獨立註冊會計師事務所。但是,董事會認為,將德勤會計師事務所的任命提交股東批准是良好的公司治理。如果股東不批准這項任命,審計委員會將重新考慮是否保留德勤會計師事務所。即使德勤會計師事務所的選擇獲得批准,審計委員會也可以隨時決定任命另一家獨立註冊會計師事務所,只要它認為這種變更符合Intellia及其股東的最大利益。
德勤會計師事務所的代表預計將出席年會,如果他或她願意,將有機會發表聲明,並回答股東的適當問題。
Intellia向德勤會計師事務所收取了以下費用,用於審計合併財務報表以及在截至2023年12月31日和2022年12月31日的年度中提供的其他服務。
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2023 |
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2022 |
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審計費 (1) |
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1,193,874 |
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1,047,833 |
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審計相關費用 (2) |
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1,895 |
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1,895 |
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費用總額 |
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$ |
1,195,769 |
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$ |
1,049,728 |
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審計委員會預先批准政策和程序
我們的審計委員會通過了與批准由我們的獨立註冊會計師事務所提供的所有審計和非審計服務相關的政策和程序。該政策規定,除了以下非審計服務外,我們不會聘請我們的獨立註冊會計師事務所提供審計或非審計服務”最低限度” 根據經修訂的1934年《證券交易法》(“交易法”)第10A(i)(1)(B)條,除非該服務或服務類別事先獲得我們的審計委員會特別批准,或者該聘用是根據下述預先批准程序簽訂的。
我們的審計委員會或審計委員會委託的審計委員會的一名或多名成員可以不時預先批准獨立審計師在未來12個月內向公司提供的所有審計服務及其條款和非審計服務(《交易法》第10A(g)條或美國證券交易委員會或上市公司會計監督委員會(“PCAOB”)的適用規則禁止的非審計服務),前提是如果審計委員會委託一名或多名成員進行此類預先批准決定然後,此類代表應在作出此類決定後的第一次會議上向審計委員會全體成員提交所有預先批准的決定。任何此類預先批准都會詳細説明要提供的特定服務或服務類別,通常還受最高美元金額的限制。審計委員會還定期收到管理層關於實際提供的服務以及實際產生的相關費用和支出的最新情況。管理層每次聘用獨立註冊會計師事務所提供其他審計相關服務或其他非審計服務,都必須事先獲得審計委員會的特別批准,但審計委員會可以委託審計委員會的一名或多名成員預先批准非審計服務的聘用,任何此類經批准的非審計服務都必須在審計委員會下次會議上提交給審計委員會。審計委員會沒有將其批准獨立註冊會計師事務所提供的服務的責任委託給任何管理層成員。
在2023年和2022財年中,德勤會計師事務所向我們提供的所有服務均符合上述預批准政策和程序。
董事會建議對第2號提案投贊成票,批准任命德勤會計師事務所為截至2024年12月31日的財年Intellia的獨立註冊會計師事務所。
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第 3 號提案 — 關於指定執行官薪酬的諮詢投票
如本文所述,Intellia的股東被要求在不具約束力的諮詢基礎上就我們指定執行官的薪酬進行投票。2010年《多德-弗蘭克華爾街改革和消費者保護法》(“多德-弗蘭克法案”)使我們的股東能夠根據美國證券交易委員會的規定,在不具約束力的諮詢基礎上投票批准本委託書中披露的指定執行官的薪酬。在下面的 “薪酬討論與分析” 部分中,我們描述了高管薪酬計劃以及董事會及其薪酬委員會就指定執行官2023年薪酬做出的決定。我們實施了一項以績效薪酬為重點的薪酬計劃,旨在激勵員工,包括我們的指定執行官,實現短期和長期業績,推動公司取得成功,符合股東的最大利益。我們認為,我們的薪酬政策在實施負責任、謹慎的薪酬做法與有效激勵我們指定的執行官盡最大努力實現科學和商業成功之間取得了適當的平衡。
我們的股東於2019年5月21日投票決定每年進行諮詢投票,以批准支付給指定執行官的薪酬,我們已經採用了這種方法,並將繼續採用這種方法,直到下一次股東就未來不具約束力的諮詢投票頻率進行必要的投票,以批准我們指定執行官的薪酬,該投票將在2025年舉行的年度股東大會上舉行。本次投票無意解決任何具體的薪酬項目,而是我們指定執行官的總體薪酬以及本委託書中描述的政策和做法。
由於本次投票是諮詢性的,因此對我們董事會或薪酬委員會沒有約束力,而且我們董事會和薪酬委員會都無需根據本次投票的結果採取任何行動。但是,我們董事會和薪酬委員會重視股東的觀點,在考慮未來的高管薪酬政策和決策時,將仔細考慮本次投票的結果。
要獲得批准,該提案必須獲得對該提案投的多數股的贊成票。棄權票和經紀人不投票對第3號提案沒有影響。
因此,我們董事會要求股東投票通過以下不具約束力的諮詢決議,以批准本委託書中披露的公司指定執行官的薪酬:
“根據交易法第14A條,公司股東特此在不具約束力的諮詢基礎上批准2024年年度股東大會委託書中披露的公司指定執行官的薪酬,包括薪酬討論與分析、薪酬彙總表以及薪酬表附帶的敍述性披露。”
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第 4 號提案 — 批准經修訂的第二份經修訂和重述的公司註冊證書的第二修正案,旨在限制最近特拉華州通用公司法修正案所允許的公司某些高管的責任
背景
2022年8月,作為Intellia的註冊州特拉華州頒佈了立法,允許特拉華州公司在《特拉華州通用公司法》(“DGCL”)第102(b)(7)條規定的有限情況下限制某些高管的責任。經修訂的DGCL第102(b)(7)條僅允許股東因違反高管信託謹慎義務而提出的直接索賠,包括集體訴訟,但並未取消高管對公司本身提出的違反信託義務索賠或股東以公司名義提出的衍生索賠的金錢責任。此外,責任限制不適用於違反忠誠義務的行為、非善意的行為或不作為、涉及故意不當行為或故意違法的行為,或官員從中獲得不當個人利益的任何交易。
董事會認為,必須提供保護,使其免受某些負債和支出的影響,這些負債和費用可能會阻礙潛在或現任高管為公司服務。在缺乏這種保護的情況下,合格的官員可能會因為面臨個人責任以及不管是非曲直都會花費大量費用為訴訟辯護而被拒之門外,無法擔任官員。董事會特別考慮了根據經修訂的DGCL第102 (b) (7) 條免除此類高管責任的索賠類別和類型的狹窄範圍、受影響的高管人數有限,以及董事會認為根據DGCL第102 (b) (7) 條提供免責將給公司帶來的好處,包括但不限於能力吸引和留住關鍵官員,並有可能降低與輕率訴訟相關的訴訟成本。
董事會平衡了這些考慮因素和公司治理準則和慣例,並決定通過第二項修正案,在經修訂的第二次修訂和重述的公司註冊證書(“公司註冊證書”)中增加第十一條,以允許在DGCL第102(b)(7)條規定的範圍內限制公司某些高管的責任,這符合公司和股東的最大利益。在本委託書中,我們將公司註冊證書的擬議修正案稱為 “章程修正案”。
擬議的章程修正案文本
我們的公司註冊證書目前規定董事免責,但不包括允許開除高管責任的條款。為了確保我們能夠吸引和留住關鍵官員,並努力降低與輕率訴訟相關的訴訟成本,我們建議通過第十一條,其全文如下:
“ |
第十一條 |
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官員的責任限制
公司的高級管理人員(定義見下文)不得因違反公司高管的信託義務而對公司或其股東承擔個人金錢損害賠償責任,但以下情況除外:(a) 任何違反高管對公司或其股東的忠誠義務;(b) 非誠意的行為或不作為或涉及故意不當行為或明知違法行為的責任,(c) 該官員從中獲得不當個人利益的任何交易,或 (d) 因或提出的任何索賠而產生的任何交易在公司的權利範圍內。如果在本證書生效之日之後對DGCL進行了修訂,以授權公司採取行動進一步取消或限制高管的個人責任,則應在經修訂的DGCL允許的最大範圍內取消或限制公司高級管理人員的責任。就本第十一條而言,“高級職員” 是指已被正式任命為公司高管的個人,在就聲稱負有責任的作為或不作為時,被視為同意按照10 Del的規定向公司註冊代理人送達訴訟程序的個人。C. § 3114 (b)。
(i)公司股東或(ii)DGCL修正案中任何一方對本第十一條的任何修訂、廢除或修改,均不會對該修正、廢除或修改時擔任高級管理人員的人員在修訂、廢除或修改之前發生的任何行為或不作為產生任何權利或保護產生不利影響。”
擬議的章程修正案作為附錄A附於本委託書中。
提議的章程修正案的原因
董事會認為,允許免除高管責任的州的上市公司在其公司註冊證書中加入免責條款是適當的。通過與DGCL提供的保護措施相一致的高級管理人員免責條款可以防止曠日持久或毫無根據的訴訟,從而分散我們對創建股東的主要目標的注意力
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長期價值。董事和高級管理人員角色的性質通常要求他們就關鍵問題做出決定。董事和高級管理人員往往必須針對時間緊迫的機遇和挑戰做出決定,這可能會造成調查、索賠、訴訟、訴訟或訴訟的巨大風險,事後看來尤其如此,特別是在當前的訴訟環境下,無論是非曲直如何。限制對個人風險的擔憂將使董事和高級管理人員能夠最好地行使商業判斷力,以促進股東的利益。我們預計我們的同行將通過免責條款,限制高管在公司註冊證書中的個人責任,而不通過擬議的章程修正案可能會影響我們對優秀官員候選人的招聘和留用,這些候選人得出結論,潛在的負債風險、辯護費用和其他訴訟風險超過擔任Intellia官員所帶來的好處。
出於上述原因,董事會於2024年4月10日確定擬議的章程修正案是可取的,符合Intellia和我們股東的最大利益,批准並批准了擬議的章程修正案,並指示在年會上對其進行審議。董事會認為,擬議的章程修正案將使Intellia能夠更好地吸引高級管理人員候選人,留住我們的現任高管,並使高管能夠行使商業判斷以促進股東的利益,而不會因個人責任風險而分散注意力。
擬議的《章程修正案》並不是針對任何官員的具體辭職、辭職威脅或拒絕任職而提出的。
《章程修正案》的時機和影響
如果擬議的章程修正案獲得股東的批准,則該修正案將在向特拉華州國務卿提交修正證書後立即生效,我們預計將在年會之後立即提交修正證書。除增加第十一條外,在《章程修正案》生效後,我們的公司註冊證書的其餘部分將保持不變。如果擬議的章程修正案未得到股東的批准,我們的公司註冊證書將保持不變。根據DGCL,儘管股東批准了擬議的章程修正案,但在向特拉華州國務卿提交修正證書生效之前,董事會仍可以選擇放棄擬議的章程修正案,而無需股東採取進一步行動。
需要投票
該提案的批准需要我們已發行且有權在年會創紀錄的日期進行投票的普通股的大多數投贊成票。棄權票和經紀人不投票將與對該提案投反對票的效果相同。 提案4是一個非例行事項。 棄權票將計為反對提案4的票。因此,如果您的股票由您的銀行、經紀人或其他被提名人以街道名義持有,而您沒有對股票進行投票,則您的銀行、經紀人或其他被提名人無法對提案4對您的股票進行投票。經紀商的無票將計為反對提案 4 的投票。
因此,我們董事會建議投贊成票,批准經修訂的第二次修訂和重述的公司註冊證書的第二修正案,該修正案旨在限制最近修訂《特拉華州通用公司法》所允許的公司某些高管的責任。
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其他業務的交易
我們的董事會不知道在年會上還會提出任何其他問題。如果本委託書中未提及的任何其他事項正確地提交會議,則本委託書中提及的相應執行官和董事打算根據其對這些事項的最佳判斷,使用其在代理人下的全權投票權對代理人進行投票。
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企業 治理
董事提名程序
我們的提名和公司治理委員會負責根據董事會批准的標準確定有資格擔任董事的人員,並建議提名這些人當選董事,除非合同、法律或其他方面的法律要求我們向第三方提供提名權。
我們提名和公司治理委員會在確定和評估董事候選人時遵循的流程包括要求董事和其他人提出建議,不時開會評估與現任董事和潛在候選人有關的傳記信息和背景材料,以及管理層、招聘人員以及委員會和董事會成員對選定候選人的面試。我們的提名和公司治理委員會認為,委員會推薦的董事會職位候選人必須具備的資格、素質和技能如下:
股東可以向提名和公司治理委員會推薦個人作為潛在的董事候選人。任何此類提案均應不遲於前一年年會一週年紀念日前120天營業結束前120天提交給主要執行辦公室的公司祕書,並應包括適當的傳記和背景材料,以使提名和公司治理委員會能夠正確評估潛在的董事候選人以及提名候選人的股東實益持有的我們股票的數量。股東提案應提交給位於馬薩諸塞州劍橋市伊利街40號130號套房02139的Intellia Therapeutics, Inc.,收件人:投資者關係/公司祕書。假設根據我們第二次修訂和重述的章程及時提供了傳記和背景材料,則股東提出的任何建議將以與提名和公司治理委員會提出的潛在被提名人相同的方式進行評估。如果我們董事會決定提名並建議選舉股東推薦的被提名人,那麼他或她的名字將包含在我們下一次年度股東大會的代理卡上。有關提交股東提案的討論,請參閲 “股東提案”。
董事會多元化
我們認為,董事之間的多元化,包括種族、民族、性取向和性別以及經驗,是董事會運作良好的重要特徵,也是衡量公司治理健全的標準。我們的第三次修訂和重述的公司治理準則規定,在確定董事候選人時必須考慮多元化的價值以及其他因素,例如候選人的性格、判斷力、技能、教育、專業知識和無利益衝突。我們在治理文件中嵌入了一項承諾,即尋求董事會多元化代表性的平衡,包括性別、種族、族裔和性取向,並在董事會任何空缺職位的候選人庫中納入具有如此不同屬性的候選人。下面,我們對現任董事會的性別、種族和族裔背景進行了評估。目前,我們董事會的組成包括三人,他們是
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根據納斯達克股票市場有限責任公司(“納斯達克”)關於董事會多元化的規則,如以下董事會多元化矩陣所示。根據納斯達克規則,自認是(i)女性、(ii)代表性不足的少數羣體或(iii)LGBTQ+ 的董事被定義為多元化。
目前,我們的董事會種族/族裔多樣性為14%。為了進一步支持我們增加董事會多元化的目標,我們將繼續招聘董事會的空缺席位,並聘請了第三方搜索公司來幫助我們識別和招聘具有不同特徵的合格候選人,包括年齡、殘疾、性別認同或表達、種族、退伍軍人身份、國籍、種族、宗教、性取向以及其他背景和經歷。
董事會多元化矩陣(截至 2024 年 4 月 15 日) |
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董事總人數 |
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7 |
性別 |
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女 |
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2 |
男性 |
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5 |
非二進制 |
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種族/民族背景 |
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非裔美國人或黑人 |
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阿拉斯加原住民或美洲原住民 |
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亞洲的 |
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1 |
西班牙裔或拉丁裔 |
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夏威夷原住民或太平洋島民 |
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白色 |
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6 |
兩個或更多種族或民族 |
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董事獨立性
適用的納斯達克規則要求上市公司董事會的多數成員必須由獨立董事組成。此外,納斯達克規則要求,除特定例外情況外,上市公司的審計、薪酬、提名和公司治理委員會的每位成員都必須獨立;審計委員會成員還必須滿足《交易法》第10A-3條規定的獨立性標準,薪酬委員會成員必須滿足《交易法》第10C-1條規定的獨立性標準。根據適用的納斯達克規則,只有上市公司董事會認為該董事的關係不會干擾在履行董事職責時行使獨立判斷力,則該董事才有資格成為 “獨立董事”。為了根據第10A-3條被視為獨立,上市公司審計委員會成員除以董事會、審計委員會或董事會任何其他委員會成員的身份外,不得直接或間接接受上市公司或其任何子公司提供的任何諮詢、諮詢或其他補償費用,或者以其他方式成為上市公司或任何其他公司的關聯人士其子公司。此外,在確定任何將在公司薪酬委員會任職的董事的獨立性時,《交易法》第10C-1條要求公司董事會考慮與確定董事是否與該公司有關係且對該董事在薪酬委員會成員職責方面獨立於管理層的能力至關重要的所有具體因素,包括:董事的薪酬來源,包括任何諮詢、諮詢或其他該公司向董事支付的補償費,以及該董事是否隸屬於公司或其任何子公司或關聯公司。
我們的董事會已經確定,在截至2023年12月31日的財政年度中任職的每位董事都是獨立董事,包括就納斯達克和美國證券交易委員會的規則而言,Leonard博士以及年會上的每位董事候選人除外。在做出這樣的獨立決定時,我們董事會考慮了每位非僱員董事與公司的關係以及我們董事會認為與確定其獨立性有關的所有其他事實和情況,包括每位非僱員董事對我們股本的實益擁有權。在考慮上述董事的獨立性時,我們董事會考慮了董事與5%以上普通股持有人的關係。我們的任何董事或執行官之間都沒有家庭關係。根據這些規則,Leonard博士不是獨立董事,因為他是公司的執行官。
董事會委員會
我們的董事會已經成立了審計委員會、薪酬委員會、提名和公司治理委員會,並從 2024 年開始成立科學和技術委員會。每個審計委員會、薪酬委員會、提名和公司治理委員會以及科學和技術委員會都根據章程運作,每個此類委員會至少每年審查其各自的章程。每個審計委員會的當前章程副本,
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薪酬委員會、提名和公司治理委員會以及科學和技術委員會已發佈在我們網站的公司治理欄目上, http://ir.intelliatx.com/corporate-governance/documents-charters.
審計委員會
Keresty博士和Verwiel博士在整個2023年都在審計委員會任職,卡羅琳·多爾薩女士和讓-弗朗索瓦·福爾梅拉博士也一直擔任成員,直至2023年6月15日他們各自辭去董事會職務。蔡斯先生在2023年4月被任命為董事會成員時加入委員會,班吉女士從2023年6月開始加入委員會。該委員會在2023年6月15日之前由多爾薩女士擔任主席,在2023年剩餘時間內由蔡斯先生擔任主席。我們的董事會已經確定,就審計委員會而言,Bhanji女士、Chase先生、Keresty博士和Verwiel博士均是 “獨立的”,因為該術語的定義見美國證券交易委員會和納斯達克的適用規則,並且對財務和審計事務有足夠的瞭解,可以在審計委員會任職。根據美國證券交易委員會適用規則的定義,我們的董事會已確定蔡斯先生是 “審計委員會財務專家”。在截至2023年12月31日的財政年度中,審計委員會舉行了五次會議。審計委員會的報告包含在本委託書中,位於 “審計委員會報告” 下。審計委員會的職責包括:
所有審計和非審計服務,除了 最低限度 由我們的獨立註冊會計師事務所向我們提供的非審計服務必須按照上述程序事先獲得我們的審計委員會的批准 審計委員會預先批准政策和程序根據第2號提案。
薪酬和人才發展委員會
科恩博士在整個2023年都在薪酬委員會任職,約翰·克勞利先生在2023年12月5日辭去董事會職務之前一直擔任成員和委員會主席,多爾薩女士和福爾梅拉博士的成員任期至2023年6月15日他們各自辭去董事會職務。蔡斯先生於2023年6月加入薪酬委員會,並於2024年臨時擔任委員會主席。薪酬委員會目前由蔡斯先生、科恩博士和班吉女士組成,他們於2024年2月2日加入薪酬委員會。我們的董事會已確定,薪酬委員會的每位成員都是 “獨立的”,如適用的美國證券交易委員會和納斯達克規則所定義。在截至2023年12月31日的財政年度中,薪酬委員會舉行了五次會議。薪酬委員會的職責包括但不限於:
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薪酬委員會聯鎖和內部參與
2023年,我們的薪酬委員會的成員包括蔡斯先生、科恩博士、克勞利先生、多爾薩女士和福爾梅拉博士。2023 年,我們的薪酬委員會成員均不是 Intellia 的員工或執行官、Intellia 的前執行官,也沒有與我們有任何其他需要在此披露的關係。我們所有執行官目前均未擔任或曾經擔任執行官擔任過我們董事或薪酬委員會成員的任何其他實體的薪酬委員會(或其他具有同等職能的委員會)的董事或成員。
提名和公司治理委員會
Verwiel博士和古德曼以及Bhanji女士在整個2023年都在提名和公司治理委員會任職,Verwiel博士擔任委員會主席,克勞利先生在2023年12月5日辭去董事會職務之前擔任成員,Bhanji女士的成員任期至2024年2月2日。Keresty 博士於 2024 年 2 月 2 日加入提名和公司治理委員會。提名和公司治理委員會目前由Verwiel博士、Keresty博士和古德曼博士組成。我們的董事會已確定,根據適用的納斯達克規則,提名和公司治理委員會的每位成員都是 “獨立的”。在截至2023年12月31日的財政年度中,提名和公司治理委員會舉行了三次會議。提名和公司治理委員會的職責包括:
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科學和技術委員會
董事會於 2024 年 4 月成立了科學和技術委員會。班吉女士和科恩博士、古德曼博士和凱雷斯蒂博士被任命為科學和技術委員會的首批成員。科學和技術委員會的職責可能包括:
董事會和委員會會議出席情況
董事會全體成員在 2023 年舉行了五次會議。2023年,董事會每位成員虛擬或親自出席或參與的總數佔以下總數的75%或以上:(i)董事會會議總數(在該人擔任董事期間舉行)以及(ii)該人任職的董事會所有委員會舉行的會議總數(在該人任職期間)。
董事出席年度股東大會
董事負責參加年度股東大會。當時在職的所有董事會成員都出席了2023年6月14日的年度股東大會。
股票所有權準則
薪酬委員會已為我們的董事和執行官(“受保個人”)實施了股票所有權和保留準則(“指導方針”),以確保他們持有Intellia的長期股權,使董事和執行官的利益與股東的利益緊密結合,並進一步推進我們對公司治理的承諾。
根據該指導方針,受保個人必須將股票所有權維持在至少三倍於其年度預付金(不包括任何委員會預付金)或基本工資(視情況而定)的三倍的水平。就本準則而言,股票所有權包括普通股(包括限制性股票單位歸屬時擁有的股份)的價值和按時間歸屬的未歸屬限制性股票單位價值的65%。就本準則而言,根據業績歸屬的股票期權或未歸屬的限制性股票單位均不計入股票所有權。
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受保個人應真誠努力,在 (1) 2027財年或 (2) 個人成為受保個人五週年的最後一天最後一天之前達到指導方針中規定的所有權水平。在受保個人滿足《準則》規定的股權所有權之前,他或她必須(i)保留分期內收購的所有公司股份的50%(扣除為支付行使價或預扣税款義務而預扣的股份);或(ii)其在分階段實施期之後收購的所有股份的100%(扣除為支付行使價或預扣税款義務而預扣的股份)。所有受保個人要麼已達到合規要求,要麼處於分階段實施期內。
公司股票交易、質押和套期保值政策
我們的證券的某些交易(例如購買和出售公開交易的看跌期權和看漲期權以及賣空)會增加合規風險,或者可能造成管理層與股東之間的不一致。此外,如果所有者未能滿足追加保證金要求或拖欠貸款,則可以在未經同意的情況下出售在保證金賬户中持有的證券或作為抵押品質押的證券,從而有可能在董事或執行官得知重大非公開信息或以其他方式不允許交易公司證券時進行出售。我們的內幕交易政策明確禁止我們的董事、執行官和所有員工及其各自的關聯公司進行賣空,即出售在出售時不屬於此類個人或實體所有的公司證券。此外,我們的董事、執行官和所有其他員工及其各自的關聯公司不得購買或出售公司的看跌期權、看漲期權或其他衍生證券,也不得購買或出售任何具有我們任何證券所有權經濟等值的衍生證券,也不得直接或間接地從我們的證券價值的任何變化或其他套期保值交易中獲利的機會。此外,我們的內幕交易政策明確禁止我們的董事、執行官和所有其他員工及其關聯公司以保證金賬户中持有的公司證券進行借款,或者未經審計委員會事先批准(只有在董事、執行官或員工能夠證明在不依賴質押證券的情況下償還貸款的財務能力時才會批准)質押我們的證券作為貸款抵押品。
補償追回政策
2023年9月13日,我們根據《多德-弗蘭克法案》、美國證券交易委員會最終規則和適用的納斯達克上市標準(“最終回扣規則”)的要求,通過了一項修訂和重述的激勵性薪酬補償政策(“回扣政策”),該政策涵蓋了我們的現任和前任執行官,包括我們所有的指定執行官。根據回扣政策,如果我們因嚴重違反證券法的任何財務報告要求而需要對先前發佈的財務報表進行重報,則我們必須收回(回扣政策中描述的某些有限例外情況以及最終回扣規則允許的例外情況)任何現任或前任執行官在回扣政策生效之日後收到的任何基於現金或股權激勵的薪酬在我們之前的三年中被要求重報超過根據重報的財務報表本應收到的金額的財務報表。
商業行為與道德守則
我們通過了書面商業行為和道德準則,該準則適用於董事會的所有成員以及所有高級管理人員和員工,包括我們的首席執行官、首席財務官、首席會計官、財務總監或履行類似職能的人員。該守則的最新副本發佈在我們網站的公司治理部分,該部分位於 http://ir.intelliatx.com/corporate-governance/documents-charters。如果我們對任何高級管理人員或董事的商業行為和道德準則進行任何實質性修訂或授予任何豁免,我們將在我們的網站或表格8-K的最新報告中披露此類修訂或豁免的性質。
董事會領導結構和董事會在風險監督中的作用
目前,董事會主席的角色與首席執行官的角色是分開的。我們認為,分離這些職位可以讓首席執行官專注於日常業務,同時使董事會主席能夠領導董事會履行向管理層提供戰略建議和獨立監督的基本職責。我們的董事會認可首席執行官在當前商業環境中為其職位投入的時間、精力和精力,以及擔任董事會主席所需的承諾,特別是在董事會監督職責不斷髮展和擴大的情況下。儘管我們第二次修訂和重述的章程以及經修訂和重述的公司治理準則不要求董事長和首席執行官的職位分開,但我們董事會認為,分立職位是我們目前合適的領導結構,也表明了我們對良好公司治理的承諾。
風險是每個企業固有的,企業管理風險的程度最終決定其成功。我們面臨許多風險,包括與我們的財務狀況、研究、開發和臨牀活動、運營、製造、人才、戰略方向、網絡安全、法律合規和知識產權(“IP”)相關的風險。管理層負責我們面臨的風險的日常管理,而我們整個董事會及其委員會則負責
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監督風險管理。在履行風險監督職責時,我們董事會有責任確保管理層設計和實施的風險管理流程充分且按設計運作。
正如上述每個委員會的説明和每個委員會的章程所披露的那樣,董事會在監督我們風險管理方面的作用主要通過董事會的委員會來履行。全體董事會(如果風險屬於特定委員會的職權範圍,則由相應的董事會委員會)與管理層討論我們的主要風險敞口、它們對我們的潛在影響以及我們為管理這些風險所採取的措施。當董事會委員會負責評估和監督特定風險的管理時,相關委員會的主席有責任在下次董事會會議期間向全體董事會報告討論情況。這使董事會及其委員會能夠協調風險監督職能,特別是在風險相互關係方面。
環境、社會和治理 (“ESG”) 責任
我們是一家領先的臨牀階段基因編輯公司,專注於使用基於CRISPR/Cas9的技術開發潛在的治療療法。我們的目標是建立一家可持續發展的公司,兑現我們對所服務的患者、員工、社區、環境和股東的承諾。我們相信,我們有企業責任營造一個多元化的協作環境,對我們的員工社區以及我們工作和生活的社區產生積極影響。我們認為,我們使命的成功在很大程度上取決於我們吸引和留住高技能員工的能力。我們支持促進員工參與度、多元化、公平和包容性、職業發展以及環境和社會責任的計劃和舉措,同時提供有競爭力的薪酬和福利。我們相信,專注於這些項目將吸引多元化的員工,他們將帶來創新的想法和創造性的解決方案,從而實現我們的目標。
我們的提名和公司治理委員會負責監督公司的ESG責任評估、戰略和管理。由於認識到ESG的重要性,董事會定期收到有關公司在ESG相關舉措方面的最新進展,例如人力資本管理、多元化、公平和包容性計劃以及網絡安全。提名和公司治理委員會每年還會收到管理層的ESG狀態更新,其中包括為提高透明度而在公司ESG報告方面取得的進展。該公司將於2024年4月29日發佈其2024年企業責任報告,該報告將在公司網站www.intelliatx.com的 “投資者與媒體” 欄目上發佈。
我們的文化和價值觀
我們的文化植根於四個核心價值觀,其首要主題是我們對社區和彼此做出的承諾,即作為一個團隊共同探索治療疾病、打破現狀和提供改變生活的療法的新方法:
一個: 尊重個人和我們的獨特品質、優勢和經驗 我們一心一意追求卓越並共同成功 信任並依靠我們每個人取得勝利 |
探索: 尋找應對疾病的新方法 敞開心胸,擺脱假設,對新想法持開放態度 保持好奇心並突破界限 想想克服障礙的新方法 |
幹擾: 勇敢思考,創造更美好的未來 違抗順從,質疑現狀 挑戰思想,運用懷疑和想象力來開發創新的解決方案 |
交付: 專注於目標和完成任務的決心 堅持不懈地前進並保持高標準 保持責任心並盡力而為 |
我們相信,這些價值觀有助於我們建立一個組織,在這個組織中,來自不同背景的人才可以為我們對患者的承諾做出有意義的貢獻,也可以發展他們的職業生涯。我們的核心價值觀指導我們如何合作和實現我們的使命。
我們通過培育和增強我們文化的計劃和政策將我們的價值觀變為現實。示例包括:
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我們的員工
多元化和包容性:
隨着我們作為一個組織的持續發展,我們將繼續致力於倡導一種慶祝多元化和促進組織內部協作的文化。我們致力於增加代表性不足的少數羣體在Intellia的代表性,特別是在領導職位上的代表性。截至2024年3月31日,我們的領導團隊由公司的高級副總裁和執行副總裁組成,性別和種族各不相同,因為該羣體中有53%是女性,同一個領導團隊中有30%是種族多元化的。在我們的員工隊伍中,我們的員工人數為女性54%,男性佔46%,來自超過25個原籍國。 我們將繼續通過虛擬和麪對面的員工活動、宣傳活動、員工資源小組、慈善活動和其他計劃,來慶祝和宣傳員工隊伍多元化的重要性。我們的招聘團隊接受了偏見意識、多元化招聘和針對退伍軍人的招聘培訓,我們還在以代表性不足的少數羣體為重點的組織中贊助了招聘會和會議,以確保我們繼續吸引最優秀的人才並增加代表性。
成長與發展:
投資員工的職業發展和個人健康是 Intellia 的重要優先事項。我們提供廣泛的學習機會,幫助我們的員工獲得在職經驗,相互學習,並通過面對面、虛擬和正式的培訓計劃提高技能。我們相信各級員工都是Intellia的領導者。明確定義了領導能力和職業階梯,以幫助我們的員工瞭解他們的個人職業生涯。我們提供各種培訓計劃,為各個級別的員工提供支持。首先是我們的新員工入職培訓計劃,該計劃為新員工提供整合和取得成功所需的信息。我們提供發展日和指導機會,重點是教育、學習新技能和展示不同的職業道路。作為這些計劃的一部分,編程是根據員工確定的感興趣的主題量身定製的。重點介紹內部工作機會,以促進工作流動。每年,我們的員工都會與經理一起制定職業發展目標和行動計劃。我們的目標是確保員工具備必要的技能,以最佳方式履行其當前職責,併為未來發展新的能力。我們投資於培養公司的下一波人事經理。我們的新經理入職培訓和經理效率計劃,以及領導力和副總裁論壇,旨在提高績效指導、發展規劃和領導力領域的管理技能。
薪酬、福利、健康和保健:
我們提供全面的薪酬待遇,其中包括有競爭力的薪酬、健康、牙科、視力和傷殘保險以及401(k)補助金。此外,員工通常在開始在公司工作時每年獲得公司股權,還可以參與我們的員工股票購買計劃。我們還有學費報銷計劃,並酌情贊助移民申請。為確保敬業度和福祉,我們的員工可以參加各種 100% 帶薪休假計劃,包括醫療假、家庭假和聯誼假。我們的員工可以參加的其他計劃包括我們的員工援助計劃、免費的現場健身房以及公司贊助的員工領導的俱樂部和團隊。我們致力於實現公平的薪酬,在招聘、招聘、培訓、晉升或任何其他就業實踐中,我們不以種族、膚色、宗教、性別、性別表達、國籍、年齡、性取向、婚姻或退伍軍人身份、殘疾或任何其他受法律保護的身份為由進行歧視。我們定期進行全面的薪酬公平分析。我們採取了靈活的方法來支持員工管理其工作和個人責任,重點是員工的福祉。
我們的社區
作為當地社區的一員,我們認真對待自己的責任。通過我們的文化大使計劃和其他舉措,我們的員工自願為服務不足社區的無家可歸者收容所、社區美化項目和教育計劃,特別是 STEM 指導計劃,提供服務和籌款。此外,我們還與美聯航合作
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黑人學院資助並設立了Intellia獎學金,為來自代表性不足羣體的攻讀生命科學專業的大學生設立了Intellia獎學金。
我們的環境
儘管我們目前的生態足跡很小,但我們相信我們可以在保護環境方面有所作為。為了減少污染和避免交通擁堵,我們為員工提供交通福利,以鼓勵他們使用非汽車的交通工具,例如公共交通、騎自行車和步行。此外,我們在所有地點都有現場回收和堆肥計劃。作為我們環境和可持續發展工作的一部分,我們用可重複使用和可清洗的餐具和玻璃器皿取代了塑料餐具和一次性飲具。
有關我們ESG舉措的更多信息,請參閲我們的《2024年企業責任報告》,該報告將於2024年4月29日在我們網站www.intelliatx.com的 “投資者與媒體” 欄目發佈。
與 Intellia 董事的溝通
任何對我們公司有疑慮的利益相關方均可通過以下地址向董事會或董事會及提名和公司治理委員會主席報告此類擔憂,提請該董事注意:
c/o Intellia Therapeutics, Inc.
伊利街 40 號,130 號套房
馬薩諸塞州劍橋 02139
美國
您可以通過郵寄方式匿名或保密地提交您的問題。您也可以指明自己是股東、客户、供應商還是其他利益相關方。
任何此類書面通信的副本也可以轉發給Intellia的法律顧問,此類通信的副本可以在合理的時間內保留。受款董事可以與Intellia的法律顧問、獨立顧問、非管理董事或Intellia的管理層討論此事,也可以根據董事的合理判斷和自行決定採取其他行動或不採取任何行動。
例如,如果通信與重要的實質性事項有關,並且包含其他董事可能需要了解的重要建議或意見,則可以將其轉發給其他董事。總的來説,與普通商業事務、個人申訴以及我們可能收到重複或重複溝通的事項相關的通信相比,與公司治理和長期公司戰略相關的通信更有可能被轉發。
審計委員會監督接收、保留和處理Intellia收到的有關會計、內部會計控制或審計事項的投訴,以及僱員或其他人員以保密方式匿名提交的有關可疑會計、內部會計控制或審計事項的擔憂的程序。Intellia已經建立了免費電話號碼和電子郵件,用於報告有關這些和其他合規事宜的問題。報告可以匿名提交,並將轉發給董事會審計委員會主席和Intellia的首席合規官。
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補償盤任務和分析
概述
本薪酬討論與分析描述了公司與以下 “指定執行官” 相關的高管薪酬計劃。
以下討論應與下文列出的薪酬表和相關披露一起閲讀。
執行摘要和公司背景
我們是一家領先的臨牀階段基因編輯公司,專注於使用基於CRISPR/Cas9的技術開發潛在的治療藥物。為了充分實現基於CRISPR/Cas9的技術的變革潛力,我們正在利用我們的模塊化平臺建立一家全譜基因編輯公司,以推動發展 在活體中 和 活體外通過兩種主要方法來治療需求量大的未得到滿足的疾病。我們的 在活體中程序使用CRISPR/Cas9來直接在人體內部精確編輯致病基因。此外,我們正在前進 活體外用於解決免疫腫瘤學和自身免疫性疾病的應用,我們使用CRISPR/Cas9作為創建工程細胞療法的工具。為了我們的 活體外程序,CRISPR/Cas9 用於設計體外的人體細胞。我們深厚的科學、技術和臨牀開發經驗,以及強大的知識產權組合,使我們能夠開拓CRISPR/Cas9和相關技術的廣泛治療應用,以創造新的基因醫學類別。
治療並有可能治癒各種嚴重疾病將需要多種基因編輯方法。以基於CRISPR/Cas9的專有技術作為我們平臺的核心,我們將繼續增加新功能,以擴展我們當前的解決方案,以應對多種危及生命的疾病。這些新增功能包括我們專有的基礎編輯器和DNA寫入技術,以及新型的CRISPR酶,它們為我們提供了實現多種編輯策略的能力。
我們將繼續推進我們平臺的模塊化解決方案和基因組編輯技術以及交付和細胞工程能力方面的研究工作,以生成更多候選開發藥物。
我們的使命是通過開發治療性基因組編輯療法,改變患有嚴重疾病的人的生活。我們相信,通過關注四個關鍵要素,我們可以實現我們的使命併為所有利益相關者提供長期利益:
我們的線索 在活體中候選療法,用於治療甲狀腺素(“ATTR”)澱粉樣變性的 NTLA-2001 和用於治療遺傳性血管性水腫(“HAE”)的 NTLA-2002,是首批通過靜脈輸注全身給藥的基於 CRISPR/Cas9 的候選療法,用於精確編輯人類靶組織中的基因。 此外,我們正在推進多項 活體外全資擁有並與合作伙伴合作的免疫腫瘤學和自身免疫性疾病治療項目。
我們認識到,要想取得成功,我們需要招聘和留住具有卓越的科學、商業和職能專業知識、在生物製藥行業的豐富經驗以及產生預期戰略和運營成果的能力的高管。因此,根據我們的運營和個人績效指標以及激勵長期執行的需求,我們的執行官的薪酬考慮了每個人的專業知識和經驗,以及這些人對公司年度目標的貢獻。這種高管薪酬方法符合股東的利益,因為它確保我們能夠吸引和留住關鍵領導者,同時確保激勵每位領導者為公司帶來最佳業績。我們相信以績效為報酬,公司實現了2023年的目標,轉化為100%的企業獎金乘數。
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補償計劃的目標
我們的薪酬計劃的目標是確保員工(包括指定執行官)的利益與股東的利益和業務目標保持一致,並確保支付給每位指定執行官的總薪酬是公平、合理和有競爭力的。
我們認為,很大一部分薪酬應直接與股東利益(即 “績效薪酬”)一致。為了實現這一目標,我們通過股權獎勵為執行官提供很大一部分薪酬,通過調整執行官和股東的利益來促進股東價值的最大化,以及在實現年度重要公司目標(包括我們的運營和個人績效指標)基礎上獲得的現金激勵薪酬。我們的計劃是專門為協調指定執行官和股東利益而設計的,因為指定執行官獲得的薪酬金額將根據我們的公司業績和目標的公司目標而有所不同。此外,我們的指定執行官從股權薪酬中獲得價值,其價值來自普通股價格的升值,將來,普通股價格可能會根據我們與公司目標相關的公司業績而波動。
公司,包括其董事會和薪酬委員會,在做出薪酬決策時會考慮多種因素。這些因素包括當前和預期的當地、國家和國際市場狀況;同行生物製藥公司的薪酬做法;公司的市場價值和財務狀況;以及人才市場,包括特定技能和專業知識的可用性和需求。我們預計,在2024年及以後做出薪酬決定時,我們將繼續考慮這些因素。
薪酬計劃的組成部分和目標
我們執行官的薪酬計劃旨在提供以下內容:
補償 |
|
目標 |
|
特徵 |
基本工資 |
|
吸引和留住高技能的高管。 |
|
固定工資部分,以職責、經驗和個人繳款為基礎,提供財務穩定。 |
年度現金激勵計劃 |
|
促進和獎勵公司關鍵短期戰略和業務目標的實現以及個人績效;並激勵和吸引高管。 |
|
基於年度公司和個人定量和定性目標的可變薪酬部分。 |
公平 激勵補償 |
|
鼓勵高管和其他員工專注於公司的長期績效;促進長期留任;並獎勵卓越的公司和個人表現。 |
|
通常,對於基於績效的獎勵,將根據持續的服務和公司業績進行多年歸屬。
從股票期權和基於時間的限制性股票單位的獎勵中獲得的任何內在價值都直接取決於我們普通股價格的表現,以使員工的利益與股東的長期利益保持一致。
與截至授予之日構成納斯達克生物技術指數的公司相比,所有基於業績的限制性股票單位的歸屬標準均與公司三年期內的總股東回報率(“TSR”)直接掛鈎。 |
27
我們首席執行官的上述薪酬要素的明細,以及我們其他首席執行官的平均薪酬要素的明細 近地天體,按目標薪酬總額的百分比計算,如下:
2023 年按薪投票和與 Intellia 股東的互動
在我們的2023年年度股東大會(“2023年年會”)上,我們的按薪提案(“2023年按薪提案”)在不具約束力的諮詢基礎上獲得批准,獲得約98.2%的支持。
我們認為,2023年工資待遇提案中表達的大力支持是對我們薪酬計劃的普遍認可。作為我們對股東參與和響應的承諾的一部分,我們在2023年年會之後參與了以治理和ESG為重點的宣傳活動和討論。與往年類似,我們聯繫了選定的頂級股東,要求他們就這些問題提供反饋,包括我們的高管薪酬計劃和年度企業責任報告。我們通過電話會議與所有表示有興趣並願意提供反饋的股東會面。Intellia由某些執行官以及我們的投資者關係部門的其他高級經理和員工代表。作為投資者關係計劃的一部分,此次股東宣傳活動補充了我們全年與股東的接觸,在此期間,我們願意討論股東提出的任何話題或問題,包括但不限於我們的業務戰略、研發計劃狀況和一般企業ESG事務。我們全年與董事會及其委員會分享了收到的反饋。我們重視股東的反饋,並將繼續評估收到的反饋,以確定哪些行動是適當的,符合股東和公司的最大利益,包括任何潛在行動的時機和範圍。
28
薪酬計劃治理
除了我們的直接薪酬要素外,我們的薪酬計劃的以下功能旨在使我們的高管團隊與股東利益和市場最佳實踐保持一致:
我們做什麼 |
|
我們不做什麼 |
✓維持一個完全由獨立董事會成員組成的薪酬委員會
✓ 保持行業特定規模、適當的同行羣體,以確定薪酬基準
✓基於市場規範的目標薪酬
✓主要通過可變、風險和基於績效的薪酬來提供高管薪酬
✓獎勵基於績效的股票,直接調整股價、業績和薪酬
✓為高管提供與其他員工一致的具有市場競爭力的福利
✓諮詢獨立薪酬顧問,瞭解我們行業、位置和公司特徵的當前薪酬數據、水平和做法
✓維持股票所有權準則,以使執行官的利益與股東的利益保持一致
✓深思熟慮收到的反饋,進行股東宣傳
✓根據我們的年度現金激勵計劃和基於績效的長期激勵計劃實施付款上限
✓如果重報,則必須追回超額薪酬,如果出現重大違反公司行為準則的情況,則可以自由裁量追回補償 |
|
× 允許賣空股票或追加保證金或未經批准的套期保值或質押
× 允許在未經股東批准的情況下對股票期權進行重新定價
× 授予行使價低於授予當日普通股公允市場價值的股票期權(即不授予折扣股票期權)
× 將未行使的期權或未賺取的績效份額計入所有權準則的實現情況
× 提供過多的額外津貼
× 提供補充的高管退休計劃
× 為控制補助金的任何變更提供税收總額補助金
× 在控制權變更時提供現金或股權遣散補償,除非解僱(即需要 “雙重觸發”)
|
薪酬和人才發展委員會在制定高管薪酬中的作用
我們的董事會及其薪酬委員會每年審查每位執行官相對於同行的薪酬(參見下文 “定義薪酬並與市場基準進行比較” 部分)。在設定高管現金薪酬(基本工資和激勵性現金獎勵)和發放股權激勵獎勵時,薪酬委員會和董事會會考慮市場上可比職位的薪酬;我們高管的資格、經驗和歷史薪酬水平;與預期和目標相比每位高管的個人表現;我們激勵高管實現符合股東最大利益的短期和長期業績的願望;以及確保的願望和需求高管對我們公司的長期承諾。薪酬委員會和董事會通常將每位執行官的薪酬作為目標,使其與同行為相同或相似職位提供的薪酬相比具有競爭力。他們使用獨立的第三方基準分析作為參考點,為每位高管的薪酬決策提供信息,包括基本工資、獎金和長期激勵措施的組合。
我們的董事會或薪酬委員會歷來決定每位執行官的薪酬。我們的薪酬委員會通常會與首席執行官審查並討論管理層對除首席執行官以外的所有執行官的擬議薪酬。根據這些討論及其自由裁量權,考慮到上述因素以及每位執行官的具體考慮因素(包括但不限於每位執行官的)
29
經驗、教育和責任),薪酬委員會隨後批准每位執行官的薪酬,或建議董事會批准。我們執行官的薪酬是在沒有管理層成員在場的情況下確定的。
2023年,薪酬委員會保留了薪酬治理有限責任公司(“薪酬治理”)作為其外部薪酬顧問的服務。董事會和薪酬委員會在最終確定公司執行官薪酬之前,酌情考慮了薪酬治理關於某些薪酬問題的數據、分析和建議。
薪酬顧問的角色
薪酬顧問的職責是就高管薪酬問題提供建議,包括:整體薪酬計劃設計(包括我們基於績效的股權獎勵計劃)、同行羣體發展和更新以及董事和高管薪酬基準設定。我們在審查了 Pay Governance 提供的公開薪酬數據和同行羣體的訂閲調查數據後,制定了薪酬計劃。薪酬治理直接向我們的薪酬委員會報告。我們的薪酬委員會根據納斯達克上市標準評估了薪酬治理的獨立性,並得出結論,薪酬治理的參與沒有引發任何利益衝突。
定義薪酬並將其與市場基準進行比較
在評估2023年我們指定執行官的總薪酬時,我們的薪酬委員會根據薪酬治理提供的信息,建立了生物製藥和生物技術行業的上市公司同行小組,該小組是根據以下標準的平衡進行選擇的:
根據這些標準,在審查薪酬治理編寫的分析報告後,經薪酬委員會批准,我們的2023年同行小組由以下19家公司組成:
allogene Therapeutics |
|
Denali Therapeutics |
|
薩那生物技術有限公司 |
Alnylam 製藥公司 |
|
Editas Medicine, Inc |
|
Sangamo Therapeutics, Inc. |
Arrowhead Pharmicals, In |
|
Fate Therapeutics, |
|
Verve Thareutics, Inc |
Beam Therapeut |
|
愛奧尼斯製藥公司 |
|
維爾生物技術有限公司 |
BridgeBio 製藥公司 |
|
傳奇生物技術公司 |
|
Xencor, Inc. |
Cerevel Therapeutics 控股有限公司 |
|
Lyell Immunopharma, Inc. |
|
|
CRISPR 治療股份公司 |
|
Mirati Therapeutics, In |
|
|
我們認為,2023年同行羣體的薪酬做法為我們提供了適當的薪酬數據,用於評估2023年指定執行官薪酬的競爭力。
儘管與2023年的同行羣體可能有相似之處,但由於我們的業務性質,我們與許多比我們規模更大、更成熟或擁有更多資源的上市公司以及可能能夠提供更大股權薪酬潛力的小型私營公司競爭高管人才。我們的薪酬委員會和董事會通常將執行官的現金薪酬設定在同行羣體的中點左右,長期激勵性薪酬約為65%。第四考慮到我們在競爭激烈的基因編輯領域競爭激烈的人才,我們同齡羣體的百分位數。儘管薪酬委員會和董事會根據上述目標設定薪酬,但在確定總體目標範圍的變動時,他們還會考慮其他標準,包括市場因素、高管經驗水平和高管對照公司既定目標的表現。
確定高管薪酬的其他關鍵績效因素
由於生物製藥行業的特點是產品開發週期非常長,包括漫長的研發週期以及涉及臨牀研究和政府監管和市場批准的嚴格審批階段,因此許多傳統的基準指標,例如產品銷售、收入和利潤,不適合臨牀階段
30
生物製藥公司,例如Intellia。相反,我們的薪酬委員會在確定指定執行官的薪酬時考慮的具體績效因素包括:
這些績效因素由薪酬委員會和董事會在下述年度績效評估中考慮,是確定高管年度現金和股權激勵獎勵的關鍵組成部分。
2023 年基本工資
我們為指定的執行官提供基本工資,以公平和有競爭力的基本薪酬來補償他們在年內提供的服務。在做出決定之前,我們的薪酬委員會通常會與首席執行官審查並討論管理層對除首席執行官以外的所有高管提出的薪酬。
自2023年1月1日起,作為年度評估的一部分,我們的薪酬委員會批准根據我們的指定執行官的整體業績、公司的增長以及與同行羣體相比具有競爭力的現金薪酬水平對他們的基本工資進行績效增長。下表列出了2023年的基本工資、2022年的基本工資以及我們每位指定執行官2023年基本工資的調整:
姓名 |
|
2022 |
|
|
2023 |
|
|
% 增加 |
|
|||
約翰·倫納德,醫學博士 |
|
|
630,000 |
|
|
|
660,000 |
|
|
|
4.8 |
% |
格倫·G·戈達德 |
|
|
450,000 |
|
|
|
468,000 |
|
|
|
4.0 |
% |
詹姆斯巴斯塔,法學博士 |
|
|
435,600 |
|
|
|
460,000 |
|
|
|
5.6 |
% |
大衞·勒布沃爾,醫學博士 |
|
|
475,300 |
|
|
|
495,000 |
|
|
|
4.1 |
% |
勞拉·塞普-洛倫齊諾博士 |
|
|
470,000 |
|
|
|
492,000 |
|
|
|
4.7 |
% |
2023 年年度現金激勵計劃
我們的薪酬委員會旨在確定現金支付和股權激勵獎勵的適當組合,以激勵每位高管實現短期和長期的目標和目的。2022年12月,我們的薪酬委員會批准了與下述四個企業目標類別相關的具體目標和權重,2023年2月,我們的薪酬委員會批准了2023年基於績效的年度現金激勵計劃,包括根據公司對照2023年公司目標的業績和實現公司目標的個人表現,讓符合條件的參與者有機會獲得超過既定獎金目標的激勵獎勵。
下表顯示了基於績效的年度現金激勵計劃下的目標獎勵佔每位指定執行官2023年年基本工資的百分比、2023年以美元計算的目標現金獎勵機會和2024年2月支付給指定執行官2023年績效的實際現金獎勵,以及實際獎金支付佔目標獎勵機會的百分比。下文將討論有關確定這些現金獎勵的詳細信息。
姓名 |
|
2023 |
|
|
2023 |
|
|
2023 |
|
|
2023 |
|
||||
約翰·倫納德,醫學博士 |
|
|
65 |
% |
|
|
429,000 |
|
|
|
429,000 |
|
|
|
100 |
% |
格倫·G·戈達德 |
|
|
40 |
% |
|
|
187,200 |
|
|
|
159,120 |
|
|
|
85 |
% |
詹姆斯巴斯塔,法學博士 |
|
|
40 |
% |
|
|
184,000 |
|
|
|
184,000 |
|
|
|
100 |
% |
大衞·勒布沃爾,醫學博士 |
|
|
40 |
% |
|
|
198,000 |
|
|
|
201,960 |
|
|
|
102 |
% |
勞拉·塞普-洛倫齊諾博士 |
|
|
40 |
% |
|
|
196,800 |
|
|
|
196,800 |
|
|
|
100 |
% |
31
根據2023年基於績效的年度現金激勵計劃,獎勵由以下公式確定:
基本工資 |
X |
目標獎勵 百分比 |
X |
開始日期 按比例分配 (如果有的話) |
X |
個人 成就 |
X |
企業 成就 |
= |
獲得的基於績效的年度現金獎勵 |
倫納德博士2023年的獎金完全基於他在實現公司年度目標方面的領導能力和執行力。在確定他們的整體業績和最終獎勵時,考慮了戈達德先生、巴斯塔先生和萊布沃爾博士以及塞普-洛倫齊諾在2023年實現與其職能相關的公司目標方面的個人表現。薪酬委員會通過考慮與執行官職能成就相關的績效和對公司目標的影響,以及與每位高管對公司核心價值觀和政策的遵守情況以及高管工作的預期能力和技能相關的其他因素,來確定每位指定執行官的個人績效。
在決定2023年基於績效的年度現金激勵計劃下的獎勵時,我們的薪酬委員會根據2023年的企業目標考慮了我們的成功。董事會和薪酬委員會批准的2023年公司目標以及薪酬委員會批准的為每個目標分配的相對權重如下:
2023 年企業目標類別 |
|
相對的 加權 |
|
開發基於 CRISPR 的治療藥物 |
|
|
65% |
推動我們的科學發展 |
|
|
15% |
為長期可持續發展而打造 |
|
|
13% |
成為治療的最佳場所 |
|
|
7% |
薪酬委員會確定,總體而言,2023年,公司實現了100%的既定公司目標。
薪酬委員會和董事會審查了支持上述實際現金獎勵支付的具體成就包括以下內容:
開發基於 CRISPR 的治療藥物:
推動我們的科學發展:
為長期可持續發展而打造:
32
成為治療的最佳場所:
基於上述考慮因素以及個人在實現與其職能相關的公司目標方面的表現,薪酬委員會確定了指定執行官的實際獎金金額,金額列於下方薪酬彙總表的獎金欄中。
長期激勵措施
我們的長期激勵計劃旨在:
生物製藥和基因編輯行業中合格和有才華的高管市場競爭激烈,我們與許多擁有比我們更多的資源的公司競爭人才。因此,我們認為股權薪酬是我們提供的任何有競爭力的高管薪酬待遇的關鍵組成部分。
我們通常在每位執行官開始工作時向其發放股權,每年在審查個人和公司業績的同時發放股權,或者在一年中的其他時間,與晉升、重大職責變動或作為特別激勵措施相關的股權。向我們執行官發放的所有股權獎勵均由我們的薪酬委員會審查和批准,如果是向總裁兼首席執行官發放的獎勵,則由董事會審查和批准。我們的執行官的股權獎勵可能因其職能職責和年度績效評估而異。此外,我們的薪酬委員會會審查高管薪酬的所有組成部分,以確保他或她的總薪酬符合我們的總體理念 和目標。
2023年,薪酬委員會繼續以股票期權、基於時間的限制性股票單位(“RSU”)和基於績效的限制性股票單位(“基於績效的限制性股票單位”)的形式向我們的指定執行官和公司其他高級管理人員提供獎勵。股權薪酬以40%的股票期權、40%的限制性股票單位和20%的基於績效的限制性股票單位的形式提供給指定執行官。請注意,使用基於計劃的獎勵彙總薪酬和補助金表計算的權益組合與上述混合有所不同,這是因為需要根據這些表格中的財務會計準則委員會會計準則編纂主題718(“FASB ASC 718”)計算授予日公允價值。薪酬委員會對股權工具和分配給每種獎勵的相對權重進行了構建,以通過股票期權激勵股價長期升值,股票期權只有在股價上漲時才會帶來價值,並減少股權獎勵的稀釋效應,同時確保通過限制性股票單位實現一定數量的價值交付。此外,薪酬委員會授予了基於績效的限制性股票單位,只有在達到某些相對的股東總回報率指標後,該股才歸屬。薪酬委員會認為,在2023年再次納入基於績效的限制性股票單位是適當的,以進一步使我們指定執行官的利益與股東的長期利益保持一致。但是,基於績效的限制性股票單位的權重低於股票期權和限制性股票單位,因為它們在商業化前的生物技術市場中並不普遍。
33
2023年2月,董事會或薪酬委員會批准了向我們每位指定的執行官發放基於時間的股票期權、基於時間的限制性股票單位和基於績效的限制性股票,自2023年3月1日起生效,以表彰2022年取得的成就和業績以及預期的持續貢獻。2023年3月1日的所有獎勵的歸屬開始日期均為2023年1月1日,對巴斯塔先生的補充補助金除外,如下所述。
公司授予的所有股票期權,包括向我們的高管提供的股票期權,其行使價等於授予之日普通股的公允市場價值,因此,除非我們的股價上漲超過行使價,否則接受者不會從其股票期權中確認任何價值。因此,我們執行官的這部分薪酬處於風險之中,與股東價值創造直接一致。歸屬通常在終止對公司的服務後停止。通常,我們授予員工的股票期權的期限為十年,股票期權行使權通常在服務終止後三個月內終止,除非是死亡或傷殘,或者根據薪酬委員會或董事會批准的協議進行了其他修改,如以下 “福利和其他薪酬” 部分所述。2023年向我們的執行官授予的年度股票期權獎勵,包括我們的指定執行官,將在三年內歸屬,其中 33% 的股票在歸屬開始日一週年之際歸屬,其餘部分則按基本相等的分期付款,直至歸屬開始日期三週年。
2023 年向我們指定執行官發放的所有限制性股票在三年內按基本相等的年度分期付款。歸屬通常在公司服務終止時停止。
2023年向我們指定執行官授予的所有基於績效的限制性股票單位的業績期限為三年,實際歸屬將取決於公司的股東總回報率,與構成納斯達克生物技術指數的公司的股東總回報率進行比較,比率如下。
公司普通股與納斯達克生物技術指數的比較 |
|
獎勵歸屬 |
|
90第 百分位數 + |
|
|
200% |
75第 百分位數 |
|
|
150% |
50第 百分位數 |
|
|
100% |
30第 百分位數 |
|
|
50% |
第四百分位數 |
|
|
沒有 |
在行使期權或歸屬限制性股票單位或基於績效的限制性股票單位之前,期權、RSU或基於績效的RSU持有人作為股東對該期權、RSU或基於績效的RSU或基於績效的RSU沒有任何權利,包括投票權或獲得股息或股息等價物的權利。
向指定執行官頒發年度獎勵
下表列出了2023年作為年度獎勵向我們的指定執行官授予的基於時間的股票期權和基於時間和業績的限制性股票單位的股票數量和授予日期公允價值:
姓名 |
|
授予日期 |
|
期權獎勵 |
|
|
期權獎勵授予日期公允價值 ($) |
|
|
限制性股票單位獎勵 |
|
|
限制性股票單位授予日公允價值 ($) |
|
|
基於績效的限制性股票單位獎勵 |
|
|
基於業績的限制性股票單位授予日公允價值 ($) |
|
||||||
約翰·倫納德,醫學博士 |
|
3/1/2023 |
|
|
128,631 |
|
|
|
3,707,043 |
|
|
|
91,036 |
|
|
|
3,709,717 |
|
|
|
45,518 |
|
|
|
3,120,259 |
|
格倫·G·戈達德 |
|
3/1/2023 |
|
|
38,834 |
|
|
|
1,119,165 |
|
|
|
27,484 |
|
|
|
1,119,973 |
|
|
|
13,742 |
|
|
|
942,014 |
|
詹姆斯巴斯塔,法學博士 |
|
3/1/2023 |
|
|
34,674 |
|
|
|
999,277 |
|
|
|
24,539 |
|
|
|
999,964 |
|
|
|
12,269 |
|
|
|
841,040 |
|
大衞·勒布沃爾,醫學博士 |
|
3/1/2023 |
|
|
43,342 |
|
|
|
1,249,082 |
|
|
|
30,674 |
|
|
|
1,249,966 |
|
|
|
15,337 |
|
|
|
1,051,351 |
|
勞拉·塞普-洛倫齊諾博士 |
|
3/1/2023 |
|
|
42,302 |
|
|
|
1,219,110 |
|
|
|
29,938 |
|
|
|
1,219,974 |
|
|
|
14,969 |
|
|
|
1,026,125 |
|
執行副總裁、總法律顧問兼公司祕書詹姆斯·巴斯塔獲得補充股權獎
為了表彰巴斯塔先生自被任命為執行副總裁、總法律顧問兼公司祕書以來對公司的重大貢獻,包括他在關鍵時刻加入公司,推進關鍵舉措,使公司能夠執行其戰略和推進臨牀和臨牀前項目,並適當補償他的這些捐款,薪酬委員會於2023年2月批准了向巴斯塔先生提供基於時間的限制性股票的補充補助金,該補助金於2023年3月1日生效。該RSU獎勵的開始日期為2023年3月1日,將在三年內按基本相等的年度分期授權。
34
姓名 |
|
授予日期 |
|
限制性股票單位獎勵 |
|
|
限制性股票單位授予日公允價值 ($) |
|
||
詹姆斯巴斯塔,法學博士 |
|
3/1/2023 |
|
|
12,269 |
|
|
|
499,962 |
|
福利和其他補償
向我們的高管提供的其他薪酬主要包括我們向所有正式全職員工提供的廣泛福利,包括醫療、牙科和視力保險、醫療和受撫養人護理靈活支出賬户、團體人壽和傷殘保險、員工股票購買計劃和401(k)計劃。指定執行官有資格參與我們所有的員工福利計劃,在每種情況下,其基礎均與其他員工相同。根據我們的員工股票購買計劃,員工,包括我們的指定執行官,有機會通過工資扣除在符合納税條件的基礎上以折扣價購買我們的普通股。
根據《美國國税法》(“《守則》”)第423條,員工股票購買計劃旨在符合 “員工股票購買計劃” 的資格。員工股票購買計劃的目的是鼓勵我們的員工,包括我們的指定執行官,成為我們的股東或增強其所有權,更好地將他們的利益與其他股東的利益保持一致。
我們的符合納税條件的401(k)計劃為符合條件的員工提供了按税收優惠的延期或羅斯延期退休儲蓄的機會。所有符合條件和參與的員工都將獲得與其他行業公司競爭的401(k)比賽。所有參與者的遞延繳款和關聯公司配額的利息在存款時均為100%歸屬。所有捐款都分配到每個參與者的個人賬户,然後根據每個參與者的指示投資於選定的投資選擇。退休計劃旨在符合《守則》第401(a)條規定的資格。
目前,我們不將津貼或其他個人福利視為我們高管薪酬計劃的重要組成部分。在我們認為有必要協助個人履行職責、提高其效率和效力以及用於招聘和留用目的的情況下,我們目前以及將來可能會向指定執行官提供額外津貼。
在某些情況下,我們可能會提供簽到獎金以招聘執行官。
在符合條件的解僱後,我們的指定執行官有權根據其僱傭協議獲得某些遣散費和/或控制權變更保護。請參閲下方詳細説明這些保護措施一般條款的圖表。
行政福利和解僱時的付款 |
公司在沒有條件的情況下解僱 自願辭職的原因 有充分的理由沒進去 與變更的聯繫 控制 |
公司在沒有條件的情況下解僱 原因或自願辭職 內心有充分的理由 變更後的24個月 控制 |
約翰·倫納德,醫學博士 |
|
|
現金遣散費 |
延續 12 個月的基本工資 |
一次性付款等於基本工資總額的兩倍 + 目標獎金 |
加速股票獎勵 |
本應在未來 12 個月內頒發的傑出獎項 |
100% 的傑出獎項 |
醫療保健延續 |
延續 12 個月 |
延續 18 個月 |
所有其他指定執行官 |
|
|
現金遣散費 |
延續 9 個月的基本工資 |
一次性付款等於基本工資總和的 1.5 倍 + 目標獎金 |
加速股票獎勵 |
本應在接下來的9個月內頒發的傑出獎項 |
100% 的未付獎勵(如果受僱少於 6 個月,則為未付薪酬的 50%) |
醫療保健延續 |
延續 9 個月 |
延續 18 個月 |
我們不為員工(包括我們的指定執行官)提供任何固定福利養老金計劃或不合格的遞延薪酬安排。
35
補償追回政策
2023 年 9 月 13 日,我們通過了回扣政策,該政策涵蓋了我們的現任和前任執行官,包括我們所有的指定執行官。根據回扣政策,如果我們因嚴重違反證券法的任何財務報告要求而需要對先前發佈的財務報表進行重報,則我們必須收回(回扣政策中描述的某些有限例外情況以及最終回扣規則允許的例外情況)任何現任或前任執行官在回扣政策生效之日後收到的任何基於現金或股權激勵的薪酬在我們之前的三年中被要求重報超過根據重報的財務報表本應收到的金額的財務報表。
税務和會計注意事項
高管薪酬的可扣除性
通常,《守則》第162(m)條(“第162(m)條”)不允許對在任何財政年度向某些特定執行官支付的薪酬超過100萬美元的上市公司實行聯邦所得税減免。
在設計我們的高管薪酬計劃和確定包括指定執行官在內的執行官的薪酬時,薪酬委員會會考慮各種因素,包括第162(m)條扣除限額的潛在影響。但是,薪酬委員會不一定會將高管薪酬限制在根據第162(m)條可以扣除或可能可以扣除的薪酬範圍內。薪酬委員會將考慮各種替代方案,以保持與其薪酬目標一致的補償金和福利的可扣除性。薪酬委員會認為,儘管某些薪酬可能會導致不可扣除的薪酬支出,但如果不限制其在發放薪酬方面的自由裁量權和靈活性,則最符合股東的利益。
對 “降落傘” 付款徵税
該守則第280G和4999條規定,持有大量股權的執行官和董事以及某些其他服務提供商如果因公司控制權變更而獲得的報酬或福利超過了某些規定限額,則可能需要繳納大量額外税,並且公司(或繼任者)可以沒收應繳該額外税款金額的扣除額。我們未同意向包括任何指定執行官在內的任何執行官提供 “總額” 或其他補償金,以補償執行官因適用《守則》第280G條或4999條而可能拖欠的任何納税義務。
《美國國税法》第 409A 條
《守則》第409A條規定,如果執行官、董事或服務提供商獲得的 “遞延薪酬” 不符合《守則》第409A條的要求,則徵收額外的鉅額税收。儘管我們不維持不合格的遞延薪酬計劃,但《守則》第409A條可能適用於某些遣散費安排、獎金安排和股權獎勵。我們的目標是以避免適用第409A條或在不可能的情況下遵守《守則》第409A條的適用要求的方式來安排所有遣散費安排、獎金安排和股權獎勵。
股票薪酬的會計處理
我們關注FASB ASC 718的股票薪酬獎勵。FASB ASC 718要求我們根據這些獎勵的 “公允價值” 的授予日期,衡量向員工和董事會非僱員成員發放的所有基於股份的支付獎勵的薪酬支出,包括購買普通股的期權和其他股票獎勵。儘管獎勵的獲得者可能永遠無法從其獎勵中實現任何價值,但這種計算是出於會計目的進行的,並在聯邦證券法要求的高管薪酬表中進行報告。
薪酬風險評估
我們認為,我們的高管薪酬計劃不鼓勵過度或不必要的冒險。如上所述,我們的薪酬結構包括固定薪酬和可變薪酬,特別是在我們的績效薪酬理念方面。我們認為,這種結構激勵我們的高管取得符合公司和股東最大利益的優異的短期和長期業績,以實現增加股東價值的最終目標。我們已經制定了多項控制措施來應對和降低薪酬相關風險,董事會及其薪酬委員會也批准了這些控制措施。因此,我們認為我們的薪酬計劃不太可能對我們產生重大不利影響。
36
執行官和 董事薪酬
執行官薪酬
2023 年薪酬彙總表
下表列出了在截至2023年12月31日、2022年和2021年12月31日的財政年度中向每位指定執行官發放、賺取和支付的薪酬總額。
姓名和主要職位 |
|
年 |
|
工資 |
|
|
獎金 |
|
|
選項 |
|
|
股票獎勵 |
|
|
所有其他 |
|
|
總計 |
|
||||||
約翰·倫納德,醫學博士 |
|
2023 |
|
|
660,000 |
|
|
|
429,000 |
|
|
|
3,707,043 |
|
|
|
6,829,976 |
|
|
|
31,243 |
|
|
|
11,657,262 |
|
總裁、首席執行官 |
|
2022 |
|
|
630,000 |
|
|
|
401,310 |
|
|
|
3,170,309 |
|
|
|
5,865,465 |
|
|
|
29,506 |
|
|
|
10,096,590 |
|
|
|
2021 |
|
|
600,000 |
|
|
|
462,000 |
|
|
|
6,876,888 |
|
|
|
1,811,748 |
|
|
|
22,924 |
|
|
|
9,773,560 |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
||||||
格倫·G·戈達德 |
|
2023 |
|
|
468,000 |
|
|
|
159,120 |
|
|
|
1,119,165 |
|
|
|
2,061,987 |
|
|
|
10,548 |
|
|
|
3,818,820 |
|
執行副總裁、首席財務官 |
|
2022 |
|
|
450,000 |
|
|
|
171,108 |
|
|
|
983,763 |
|
|
|
1,820,168 |
|
|
|
9,798 |
|
|
|
3,434,837 |
|
官員兼財務主管 |
|
2021 |
|
|
419,200 |
|
|
|
234,752 |
|
|
|
2,683,389 |
|
|
|
706,948 |
|
|
|
9,060 |
|
|
|
4,053,349 |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
||||||
詹姆斯·巴斯塔,法學博士 (5) |
|
2023 |
|
|
460,000 |
|
|
|
184,000 |
|
|
|
999,277 |
|
|
|
2,340,966 |
|
|
|
10,548 |
|
|
|
3,994,791 |
|
執行副總裁、總法律顧問 |
|
2022 |
|
|
435,600 |
|
|
|
170,756 |
|
|
|
746,232 |
|
|
|
2,262,843 |
|
|
|
9,798 |
|
|
|
3,625,229 |
|
兼公司祕書 |
|
2021 |
|
|
219,692 |
|
|
|
235,200 |
|
|
|
14,612,637 |
|
|
|
— |
|
|
|
5,430 |
|
|
|
15,072,959 |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
||||||
大衞·勒布沃爾,醫學博士 |
|
2023 |
|
|
495,000 |
|
|
|
201,960 |
|
|
|
1,249,082 |
|
|
|
2,301,317 |
|
|
|
10,603 |
|
|
|
4,257,962 |
|
執行副總裁, |
|
2022 |
|
|
475,300 |
|
|
|
186,318 |
|
|
|
1,068,547 |
|
|
|
1,977,001 |
|
|
|
9,798 |
|
|
|
3,716,964 |
|
首席醫療官 |
|
2021 |
|
|
458,300 |
|
|
|
269,480 |
|
|
|
2,792,916 |
|
|
|
735,803 |
|
|
|
9,060 |
|
|
|
4,265,559 |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
||||||
勞拉·塞普-洛倫齊諾博士 |
|
2023 |
|
|
492,000 |
|
|
|
196,800 |
|
|
|
1,219,110 |
|
|
|
2,246,099 |
|
|
|
32,096 |
|
|
|
4,186,105 |
|
執行副總裁, |
|
2022 |
|
|
470,000 |
|
|
|
189,768 |
|
|
|
1,068,547 |
|
|
|
1,977,001 |
|
|
|
10,812 |
|
|
|
3,716,128 |
|
首席科學官 |
|
2021 |
|
|
441,000 |
|
|
|
259,308 |
|
|
|
3,066,731 |
|
|
|
807,940 |
|
|
|
4,770 |
|
|
|
4,579,749 |
|
37
基於計劃的獎勵的撥款
下表顯示了有關在截至2023年12月31日的財政年度內向公司指定執行官發放基於計劃的獎勵的信息。
姓名 |
|
格蘭特 |
|
股權激勵計劃獎勵下的預計未來支出 (1) |
|
所有其他股票獎勵:數量 |
|
|
所有其他期權獎勵:數量 |
|
|
運動或 |
|
|
授予日期 |
|
|||||||||||
|
|
|
|
閾值 |
|
目標 |
|
最大值 |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|||||||
約翰·倫納德,醫學博士 |
|
3/1/2023 |
|
|
— |
|
|
— |
|
|
— |
|
|
— |
|
|
|
128,631 |
|
|
|
40.75 |
|
|
|
3,707,043 |
|
|
|
3/1/2023 |
|
|
— |
|
|
— |
|
|
— |
|
|
91,036 |
|
|
|
— |
|
|
|
— |
|
|
|
3,709,717 |
|
|
|
3/1/2023 |
|
|
22,759 |
|
|
45,518 |
|
|
91,036 |
|
|
— |
|
|
|
— |
|
|
|
— |
|
|
|
3,120,259 |
|
格倫·G·戈達德 |
|
3/1/2023 |
|
|
— |
|
|
— |
|
|
— |
|
|
— |
|
|
|
38,834 |
|
|
|
40.75 |
|
|
|
1,119,165 |
|
|
|
3/1/2023 |
|
|
— |
|
|
— |
|
|
— |
|
|
27,484 |
|
|
|
— |
|
|
|
— |
|
|
|
1,119,973 |
|
|
|
3/1/2023 |
|
|
6,871 |
|
|
13,742 |
|
|
27,484 |
|
|
— |
|
|
|
— |
|
|
|
— |
|
|
|
942,014 |
|
詹姆斯巴斯塔,法學博士 |
|
3/1/2023 |
|
|
— |
|
|
— |
|
|
— |
|
|
— |
|
|
|
34,674 |
|
|
|
40.75 |
|
|
|
999,277 |
|
|
|
3/1/2023 |
|
|
— |
|
|
— |
|
|
— |
|
|
24,539 |
|
|
|
— |
|
|
|
— |
|
|
|
999,964 |
|
|
|
3/1/2023 |
|
|
6,135 |
|
|
12,269 |
|
|
24,538 |
|
|
— |
|
|
|
— |
|
|
|
— |
|
|
|
841,040 |
|
|
|
3/1/2023 |
|
|
— |
|
|
— |
|
|
— |
|
|
12,269 |
|
|
|
— |
|
|
|
— |
|
|
|
499,962 |
|
大衞·勒布沃爾,醫學博士 |
|
3/1/2023 |
|
|
— |
|
|
— |
|
|
— |
|
|
— |
|
|
|
43,342 |
|
|
|
40.75 |
|
|
|
1,249,082 |
|
|
|
3/1/2023 |
|
|
— |
|
|
— |
|
|
— |
|
|
30,674 |
|
|
|
— |
|
|
|
— |
|
|
|
1,249,966 |
|
|
|
3/1/2023 |
|
|
7,669 |
|
|
15,337 |
|
|
30,674 |
|
|
— |
|
|
|
— |
|
|
|
— |
|
|
|
1,051,351 |
|
勞拉·塞普-洛倫齊諾博士 |
|
3/1/2023 |
|
|
— |
|
|
— |
|
|
— |
|
|
— |
|
|
|
42,302 |
|
|
|
40.75 |
|
|
|
1,219,110 |
|
|
|
3/1/2023 |
|
|
— |
|
|
— |
|
|
— |
|
|
29,938 |
|
|
|
— |
|
|
|
— |
|
|
|
1,219,974 |
|
|
|
3/1/2023 |
|
|
7,485 |
|
|
14,969 |
|
|
29,938 |
|
|
— |
|
|
|
— |
|
|
|
— |
|
|
|
1,026,125 |
|
38
財年年末傑出股權獎勵
下表列出了有關我們每位指定執行官在2023年12月31日持有的所有未償股權獎勵的信息。所有未兑現的獎勵都是根據我們修訂和重述的2015年股票期權和激勵計劃(“2015年計劃”)授予的。
|
|
期權獎勵 |
|
|
股票獎勵 |
|
||||||||||||||||||||||||||||
姓名 |
|
格蘭特 |
|
的數量 |
|
|
的數量 |
|
|
選項 |
|
|
選項 |
|
|
尚未歸屬的股份或股票單位的數量 (#) (2) |
|
|
未歸屬的股票或股票單位的市場價值 ($) (3) |
|
|
股權激勵計劃獎勵:未歸屬的未賺取股份、單位或其他權利的數量 (#) (4) |
|
|
股權激勵計劃獎勵:未歸屬的未獲股份、單位或其他權利的市場價值或派息價值 ($) (3) |
|
||||||||
約翰·倫納德,醫學博士 |
|
2/3/2016 |
|
|
58,516 |
|
|
|
— |
|
|
|
6.83 |
|
|
2/2/2026 |
|
|
|
— |
|
|
|
— |
|
|
|
— |
|
|
|
— |
|
|
|
|
1/6/2017 |
|
|
2,003 |
|
|
|
— |
|
|
|
13.88 |
|
|
1/5/2027 |
|
|
|
— |
|
|
|
— |
|
|
|
— |
|
|
|
— |
|
|
|
|
12/12/2017 |
|
|
11,515 |
|
|
|
— |
|
|
|
18.30 |
|
|
12/11/2027 |
|
|
|
— |
|
|
|
— |
|
|
|
— |
|
|
|
— |
|
|
|
|
1/25/2018 |
|
|
110,000 |
|
|
|
— |
|
|
|
22.78 |
|
|
1/24/2028 |
|
|
|
— |
|
|
|
— |
|
|
|
— |
|
|
|
— |
|
|
|
|
12/18/2018 |
|
|
90,000 |
|
|
|
— |
|
|
|
14.58 |
|
|
12/17/2028 |
|
|
|
— |
|
|
|
— |
|
|
|
— |
|
|
|
— |
|
|
|
|
3/2/2020 |
|
|
205,417 |
|
|
|
7,084 |
|
|
|
13.40 |
|
|
3/1/2030 |
|
|
|
— |
|
|
|
— |
|
|
|
— |
|
|
|
— |
|
|
|
|
3/3/2021 |
|
|
137,347 |
|
|
|
51,016 |
|
|
|
57.71 |
|
|
3/2/2031 |
|
|
|
— |
|
|
|
— |
|
|
|
— |
|
|
|
— |
|
|
|
|
3/3/2021 |
|
|
— |
|
|
|
— |
|
|
|
— |
|
|
|
— |
|
|
|
15,698 |
|
|
|
478,632 |
|
|
|
— |
|
|
|
— |
|
|
|
3/1/2022 |
|
|
38,294 |
|
|
|
21,647 |
|
|
|
79.85 |
|
|
2/29/2032 |
|
|
|
— |
|
|
|
— |
|
|
|
— |
|
|
|
— |
|
|
|
|
3/1/2022 |
|
|
— |
|
|
|
— |
|
|
|
— |
|
|
|
— |
|
|
|
27,327 |
|
|
|
833,200 |
|
|
|
— |
|
|
|
— |
|
|
|
3/1/2022 |
|
|
— |
|
|
|
— |
|
|
|
— |
|
|
|
— |
|
|
|
— |
|
|
|
— |
|
|
|
20,495 |
|
|
|
624,893 |
|
|
|
3/1/2023 |
|
|
— |
|
|
|
128,631 |
|
|
|
40.75 |
|
|
2/28/2033 |
|
|
|
— |
|
|
|
— |
|
|
|
— |
|
|
|
— |
|
|
|
|
3/1/2023 |
|
|
— |
|
|
|
— |
|
|
|
— |
|
|
|
— |
|
|
|
91,036 |
|
|
|
2,775,688 |
|
|
|
— |
|
|
|
— |
|
|
|
3/1/2023 |
|
|
— |
|
|
|
— |
|
|
|
— |
|
|
|
— |
|
|
|
— |
|
|
|
— |
|
|
|
91,036 |
|
|
|
2,775,688 |
|
格倫·G·戈達德 |
|
11/1/2018 |
|
|
41,817 |
|
|
|
— |
|
|
|
19.27 |
|
|
10/31/2028 |
|
|
|
— |
|
|
|
— |
|
|
|
— |
|
|
|
— |
|
|
|
|
12/18/2018 |
|
|
12,451 |
|
|
|
— |
|
|
|
14.58 |
|
|
12/17/2028 |
|
|
|
— |
|
|
|
— |
|
|
|
— |
|
|
|
— |
|
|
|
|
3/2/2020 |
|
|
122,395 |
|
|
|
2,605 |
|
|
|
13.40 |
|
|
3/1/2030 |
|
|
|
— |
|
|
|
— |
|
|
|
— |
|
|
|
— |
|
|
|
|
3/3/2021 |
|
|
53,593 |
|
|
|
19,907 |
|
|
|
57.71 |
|
|
3/2/2031 |
|
|
|
— |
|
|
|
— |
|
|
|
— |
|
|
|
— |
|
|
|
|
3/3/2021 |
|
|
— |
|
|
|
— |
|
|
|
— |
|
|
|
— |
|
|
|
6,126 |
|
|
|
186,782 |
|
|
|
— |
|
|
|
— |
|
|
|
3/1/2022 |
|
|
11,882 |
|
|
|
6,718 |
|
|
|
79.85 |
|
|
2/29/2032 |
|
|
|
— |
|
|
|
— |
|
|
|
— |
|
|
|
— |
|
|
|
|
3/1/2022 |
|
|
— |
|
|
|
— |
|
|
|
— |
|
|
|
— |
|
|
|
8,480 |
|
|
|
258,555 |
|
|
|
— |
|
|
|
— |
|
|
|
3/1/2022 |
|
|
— |
|
|
|
— |
|
|
|
— |
|
|
|
— |
|
|
|
— |
|
|
|
— |
|
|
|
6,360 |
|
|
|
193,916 |
|
|
|
3/1/2023 |
|
|
— |
|
|
|
38,834 |
|
|
|
40.75 |
|
|
2/28/2033 |
|
|
|
— |
|
|
|
— |
|
|
|
— |
|
|
|
— |
|
|
|
|
3/1/2023 |
|
|
— |
|
|
|
— |
|
|
|
— |
|
|
|
— |
|
|
|
27,484 |
|
|
|
837,987 |
|
|
|
— |
|
|
|
— |
|
|
|
3/1/2023 |
|
|
— |
|
|
|
— |
|
|
|
— |
|
|
|
— |
|
|
|
— |
|
|
|
— |
|
|
|
27,484 |
|
|
|
837,987 |
|
詹姆斯巴斯塔,法學博士 |
|
7/1/2021 |
|
|
81,250 |
|
|
|
48,750 |
|
|
|
171.65 |
|
|
6/30/2031 |
|
|
|
— |
|
|
|
— |
|
|
|
— |
|
|
|
— |
|
|
|
|
3/1/2022 |
|
|
9,013 |
|
|
|
5,096 |
|
|
|
79.85 |
|
|
2/29/2032 |
|
|
|
— |
|
|
|
— |
|
|
|
— |
|
|
|
— |
|
|
|
|
3/1/2022 |
|
|
— |
|
|
|
— |
|
|
|
— |
|
|
|
— |
|
|
|
13,798 |
|
|
|
420,701 |
|
|
|
— |
|
|
|
— |
|
|
|
3/1/2022 |
|
|
— |
|
|
|
— |
|
|
|
— |
|
|
|
— |
|
|
|
— |
|
|
|
— |
|
|
|
4,824 |
|
|
|
147,084 |
|
|
|
3/1/2023 |
|
|
— |
|
|
|
34,674 |
|
|
|
40.75 |
|
|
2/28/2033 |
|
|
|
— |
|
|
|
— |
|
|
|
— |
|
|
|
— |
|
|
|
|
3/1/2023 |
|
|
— |
|
|
|
— |
|
|
|
— |
|
|
|
— |
|
|
|
36,808 |
|
|
|
1,122,276 |
|
|
|
— |
|
|
|
— |
|
|
|
3/1/2023 |
|
|
— |
|
|
|
— |
|
|
|
— |
|
|
|
— |
|
|
|
— |
|
|
|
— |
|
|
|
24,538 |
|
|
|
748,164 |
|
大衞·勒布沃爾,醫學博士 |
|
5/1/2020 |
|
|
163,410 |
|
|
|
16,667 |
|
|
|
12.62 |
|
|
4/30/2030 |
|
|
|
— |
|
|
|
— |
|
|
|
— |
|
|
|
— |
|
|
|
|
3/3/2021 |
|
|
55,781 |
|
|
|
20,719 |
|
|
|
57.71 |
|
|
3/2/2031 |
|
|
|
— |
|
|
|
— |
|
|
|
— |
|
|
|
— |
|
|
|
|
3/3/2021 |
|
|
— |
|
|
|
— |
|
|
|
— |
|
|
|
— |
|
|
|
6,376 |
|
|
|
194,404 |
|
|
|
— |
|
|
|
— |
|
|
|
3/1/2022 |
|
|
12,906 |
|
|
|
7,297 |
|
|
|
79.85 |
|
|
2/29/2032 |
|
|
|
— |
|
|
|
— |
|
|
|
— |
|
|
|
— |
|
|
|
|
3/1/2022 |
|
|
— |
|
|
|
— |
|
|
|
— |
|
|
|
— |
|
|
|
9,211 |
|
|
|
280,843 |
|
|
|
— |
|
|
|
— |
|
|
|
3/1/2022 |
|
|
— |
|
|
|
— |
|
|
|
— |
|
|
|
— |
|
|
|
— |
|
|
|
— |
|
|
|
6,908 |
|
|
|
210,625 |
|
|
|
3/1/2023 |
|
|
— |
|
|
|
43,342 |
|
|
|
40.75 |
|
|
2/28/2033 |
|
|
|
— |
|
|
|
— |
|
|
|
— |
|
|
|
— |
|
|
|
|
3/1/2023 |
|
|
— |
|
|
|
— |
|
|
|
— |
|
|
|
— |
|
|
|
30,674 |
|
|
|
935,250 |
|
|
|
— |
|
|
|
— |
|
|
|
3/1/2023 |
|
|
— |
|
|
|
— |
|
|
|
— |
|
|
|
— |
|
|
|
— |
|
|
|
— |
|
|
|
30,674 |
|
|
|
935,250 |
|
勞拉·塞普-洛倫齊諾博士 |
|
6/3/2019 |
|
|
80,000 |
|
|
|
— |
|
|
|
14.25 |
|
|
6/2/2029 |
|
|
|
— |
|
|
|
— |
|
|
|
— |
|
|
|
— |
|
|
|
|
3/2/2020 |
|
|
79,187 |
|
|
|
2,813 |
|
|
|
13.40 |
|
|
3/1/2030 |
|
|
|
— |
|
|
|
— |
|
|
|
— |
|
|
|
— |
|
|
|
|
3/3/2021 |
|
|
61,250 |
|
|
|
22,750 |
|
|
|
57.71 |
|
|
3/2/2031 |
|
|
|
— |
|
|
|
— |
|
|
|
— |
|
|
|
— |
|
|
|
|
3/3/2021 |
|
|
— |
|
|
|
— |
|
|
|
— |
|
|
|
— |
|
|
|
7,000 |
|
|
|
213,430 |
|
|
|
— |
|
|
|
— |
|
|
|
3/1/2022 |
|
|
12,906 |
|
|
|
7,297 |
|
|
|
79.85 |
|
|
2/29/2032 |
|
|
|
— |
|
|
|
— |
|
|
|
— |
|
|
|
— |
|
|
|
|
3/1/2022 |
|
|
— |
|
|
|
— |
|
|
|
— |
|
|
|
— |
|
|
|
9,211 |
|
|
|
280,843 |
|
|
|
— |
|
|
|
— |
|
|
|
3/1/2022 |
|
|
— |
|
|
|
— |
|
|
|
— |
|
|
|
— |
|
|
|
— |
|
|
|
— |
|
|
|
6,908 |
|
|
|
210,625 |
|
|
|
3/1/2023 |
|
|
— |
|
|
|
42,302 |
|
|
|
40.75 |
|
|
2/28/2033 |
|
|
|
— |
|
|
|
— |
|
|
|
— |
|
|
|
— |
|
|
|
|
3/1/2023 |
|
|
— |
|
|
|
— |
|
|
|
— |
|
|
|
— |
|
|
|
29,938 |
|
|
|
912,810 |
|
|
|
— |
|
|
|
— |
|
|
|
3/1/2023 |
|
|
— |
|
|
|
— |
|
|
|
— |
|
|
|
— |
|
|
|
— |
|
|
|
— |
|
|
|
29,938 |
|
|
|
912,810 |
|
39
期權行使和股票歸屬
下表列出了截至2023年12月31日止年度中每位指定執行官的股票獎勵歸屬信息。在截至2023年12月31日的年度中,指定執行官沒有行使任何期權。
|
|
|
股票獎勵 |
|
||||
姓名 |
|
|
的數量 |
|
歸屬時實現的價值 ($) (1) |
|
||
約翰·倫納德,醫學博士 |
|
|
|
21,511 |
|
|
750,519 |
|
格倫·G·戈達德 |
|
|
|
7,302 |
|
|
254,767 |
|
詹姆斯巴斯塔,法學博士 |
|
|
|
6,899 |
|
|
240,706 |
|
大衞·勒布沃爾,醫學博士 |
|
|
|
7,792 |
|
|
271,863 |
|
勞拉·塞普-洛倫齊諾博士 |
|
|
|
8,105 |
|
|
282,783 |
|
(1) 計算方法是將我們在歸屬時收購的普通股數量乘以我們普通股在歸屬日的收盤市場價格。
僱傭、遣散和控制安排變更
2023年期間,我們沒有修改或重申截至2023年1月1日與任何指定執行官簽訂的僱傭協議。我們的每位指定執行官都是隨意聘用的。與我們的指定執行官簽訂的僱傭協議的實質性條款彙總如下,數據反映了截至2024年1月1日的數據。
約翰·倫納德,醫學博士 倫納德博士目前的年基本工資為687,000美元,有待根據公司政策進行審查和調整。倫納德博士還有資格獲得年度激勵獎金,目標是其基本工資的65%。倫納德博士還有資格參加通常適用於我們所有員工的員工福利計劃,但須遵守這些計劃的條款。
格倫·G·戈達德 戈達德先生目前的年基本工資為48.7萬美元,有待根據公司政策進行審查和調整。戈達德先生還有資格獲得年度激勵獎金,目標是其基本工資的40%。戈達德先生還有資格參加通常適用於我們所有員工的員工福利計劃,但須遵守這些計劃的條款。
詹姆斯巴斯塔,法學博士 巴斯塔先生目前的年基本工資為479,000美元,有待根據公司政策進行審查和調整。巴斯塔先生還有資格獲得年度激勵獎金,目標是其基本工資的40%。巴斯塔先生還有資格參加通常適用於我們所有員工的員工福利計劃,但須遵守這些計劃的條款。
大衞·勒布沃爾,醫學博士 勒布沃爾博士目前的年基本工資為52萬美元,有待根據公司政策進行審查和調整。勒布沃爾博士還有資格獲得年度激勵獎金,目標是其基本工資的40%。博士
40
Lebwohl還有資格參加通常適用於我們所有員工的員工福利計劃,但須遵守這些計劃的條款。
勞拉·塞普-洛倫齊諾博士 塞普-洛倫齊諾博士目前的年基本工資為512,000美元,有待根據公司政策進行審查和調整。塞普-洛倫齊諾博士還有資格獲得年度激勵獎金,目標是其基本工資的40%。Sepp-Lorenzino博士還有資格參加通常適用於我們所有員工的員工福利計劃,但須遵守這些計劃的條款。
我們的每位指定執行官都簽訂了有關專有信息和發明轉讓的標準格式協議。除其他外,該協議要求每位指定執行官避免披露我們在工作期間收到的任何專有信息,並有義務將工作期間構思或開發的任何發明轉讓給我們。對於倫納德博士,該協議還規定,在他任職期間及其後的六個月內,他不得與我們競爭,也不會招攬我們的員工、顧問、客户或供應商。由於馬薩諸塞州的競爭禁止法於2018年10月1日生效並適用於僱用的員工,因此我們將非競爭條款與標準格式協議中的其他條款分開。因此,在他們各自開始工作時,我們與戈達德先生和巴斯塔先生以及勒布沃爾博士和塞普-洛倫齊諾博士就前面描述的專有信息和發明轉讓簽訂了標準格式協議,但該協議不包含非競爭義務。關於不競爭義務,我們分別與戈達德先生(2018年10月29日)、巴斯塔先生(2021年6月23日)、萊布沃爾博士(2020年4月30日)和塞普-洛倫齊諾博士(2019年5月28日)簽訂了協議,根據該協議,根據州法律的要求,如果我們決定執行禁令,我們同意分別向他們每人支付其基本工資的50% 在他或她各自就業期之後的競爭義務;前提是戈達德先生和巴斯塔先生或勒布沃爾博士和塞普-洛倫齊諾博士的任何遣散費應為如果禁止競爭協議生效,有權領取的款項將分別減少戈達德先生和巴斯塔先生或勒布沃爾博士和塞普-洛倫齊諾博士根據其僱用協議(如下所述)獲得的金額。
根據與我們的指定執行官的單獨僱傭協議,如果我們在僱傭協議中無故解僱指定執行官的聘用,或者指定執行官出於正當理由(如僱傭協議所定義)終止聘用,並視離職協議(包括對我們有利的一般性索賠)的執行和生效而定,指定執行官將有權獲得:
此外,除非適用的獎勵協議中另有規定,否則指定執行官持有的所有股權獎勵或指定執行官已妥善轉讓給的實體持有的所有股權獎勵,如果倫納德博士在解僱後的12個月期間內,或者如果指定執行官在此期間繼續受僱於我們,則其他指定執行官在解僱後的九個月內歸屬。代替上述薪金和福利,如果我們無故終止指定執行官的聘用或指定執行官有正當理由辭職,無論哪種情況都應在僱傭協議中規定的控制權變更後的24個月內,視離職協議(包括對我們有利的一般性索賠)的執行和生效而定,指定執行官將有權獲得:
41
解僱、退休或控制權變更時的預計付款和福利
下表估算了根據我們目前的僱傭協議在各種解僱和控制權變更情況下應向每位指定執行官支付的薪酬和福利金額。股權歸屬加速的價值是根據控制權變更和指定執行官於 2023 年 12 月 31 日解僱的假設計算得出的。截至2023年12月29日,即2023年最後一個交易日,公司股票在納斯達克全球市場的每股收盤價為30.49美元,用作公司控制權變更股票的價值,用於以下計算。期權歸屬加速的價值的計算方法是,將截至2023年12月31日需要加速歸屬的標的未歸屬期權的股票數量乘以截至2023年12月29日公司股票的每股收盤價與未歸屬期權標的此類股票的每股行使價之間的正差(如果有)。
退休政策
2022年7月,公司董事會批准了一項與從Intellia退休後的福利相關的政策,並於2022年12月對該政策進行了修訂,將公司的首席執行官包括在內。年滿60歲並在Intellia服務五年後,所有員工都有資格提交為期一年的辭職通知。員工在辭職之日(通知之日起一年)有資格獲得某些股權和獎金福利,現有協議中的解僱條款將適用。退休政策不涵蓋2022年7月1日之前發放的股權獎勵。對於2022年7月1日當天或之後授予的所有股權,退休後的待遇如下:(1)所有未償還的按時限的限制性股票單位的100%加速歸屬;(2)繼續歸屬所有未償還的股票期權,直至100%歸屬,行使期持續到退休後五年或該獎勵到期時以較早者為準;(3)根據績效期內的服務按比例分配的績效獎勵將保持資格將在績效期結束時根據實際表現獲得和歸屬。此外,退休後,員工將有資格在退休的績效年度獲得按比例分配的獎金,該獎金與該績效年度的所有其他公司獎金同時支付。
下表描述了倫納德博士在解僱後的潛在補助金和福利,就好像他在2023年12月31日終止僱用一樣。
行政福利和 |
|
公司無故解僱或出於與控制權變更無關的正當理由自願辭職 ($) |
|
公司在沒有條件的情況下解僱 |
|
在通知日期後一年退休時終止 ($) (9) |
|||||||||
約翰·倫納德,醫學博士 |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|||
現金遣散費 |
|
|
660,000 |
|
(1) |
|
|
2,178,000 |
|
(2) |
|
|
429,000 |
|
(7) |
加速股票獎勵 (6) |
|
|
1,702,155 |
|
(3) |
|
|
6,221,322 |
|
(4) |
|
|
3,700,917 |
|
(8) |
醫療保健延續 |
|
|
— |
|
(5) |
|
|
— |
|
(5) |
|
|
— |
|
|
總計 |
|
|
2,362,155 |
|
|
|
|
8,399,322 |
|
|
|
|
4,129,917 |
|
|
42
下表描述了除倫納德博士以外的所有指定執行官在解僱後可能獲得的報酬和福利,就好像他或她的工作已於2023年12月31日終止一樣。
行政福利和 |
|
公司無故解僱或出於與控制權變更無關的正當理由自願辭職 ($) |
|
公司在沒有條件的情況下解僱 |
||||||
格倫·G·戈達德 |
|
|
|
|
|
|
|
|
||
現金遣散費 |
|
|
351,000 |
|
(1) |
|
|
982,800 |
|
(2) |
加速股票獎勵 (7) |
|
|
546,476 |
|
(3) |
|
|
1,940,754 |
|
(4) |
醫療保健延續 |
|
|
19,227 |
|
(5) |
|
|
38,454 |
|
(6) |
總計 |
|
|
916,703 |
|
|
|
|
2,962,008 |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
||
詹姆斯巴斯塔,法學博士 |
|
|
|
|
|
|
|
|
||
現金遣散費 |
|
|
345,000 |
|
(1) |
|
|
966,000 |
|
(2) |
加速股票獎勵 (7) |
|
|
584,402 |
|
(3) |
|
|
2,064,143 |
|
(4) |
醫療保健延續 |
|
|
19,227 |
|
(5) |
|
|
38,454 |
|
(6) |
總計 |
|
|
948,629 |
|
|
|
|
3,068,597 |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
||
大衞·勒布沃爾,醫學博士 |
|
|
|
|
|
|
|
|
||
現金遣散費 |
|
|
371,250 |
|
(1) |
|
|
1,039,500 |
|
(2) |
加速股票獎勵 (7) |
|
|
847,147 |
|
(3) |
|
|
2,386,587 |
|
(4) |
醫療保健延續 |
|
|
13,263 |
|
(5) |
|
|
26,527 |
|
(6) |
總計 |
|
|
1,231,660 |
|
|
|
|
3,452,614 |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
||
勞拉·塞普-洛倫齊諾博士 |
|
|
|
|
|
|
|
|
||
現金遣散費 |
|
|
369,000 |
|
(1) |
|
|
1,033,200 |
|
(2) |
加速股票獎勵 (7) |
|
|
599,455 |
|
(3) |
|
|
2,122,187 |
|
(4) |
醫療保健延續 |
|
|
13,263 |
|
(5) |
|
|
26,527 |
|
(6) |
總計 |
|
|
981,718 |
|
|
|
|
3,181,914 |
|
|
43
股權補償計劃信息
下表提供了截至2023年12月31日的有關根據我們現有股權薪酬計劃可能發行的普通股的信息。
計劃類別 |
|
的數量 |
|
|
加權平均值 |
|
|
|
證券數量 |
|
|
|||
股東批准的股權補償計劃 (1) |
|
|
9,500,752 |
|
|
$ |
50.38 |
|
(2) |
|
|
4,953,026 |
|
(3) |
股權薪酬計劃未獲得股東批准 |
|
|
— |
|
|
|
— |
|
|
|
|
— |
|
|
總計 |
|
|
9,500,752 |
|
|
$ |
50.38 |
|
|
|
|
4,953,026 |
|
|
首席執行官薪酬比率
我們的薪酬和福利理念以及整個組織的薪酬和福利計劃的總體結構大致相似,旨在鼓勵和獎勵所有為我們的成功做出貢獻的員工。我們努力確保每位員工的薪酬反映出他們的工作影響力和責任水平,並在同行羣體中具有競爭力。薪酬率是以基準為基準的,通常設定為在工作所在國具有市場競爭力。我們對薪酬公平的持續承諾對於我們成功支持多元化的員工隊伍至關重要,為所有員工提供成長、發展和貢獻的機會。
根據根據多德-弗蘭克法案通過的規定,我們必須計算和披露支付給中位數員工的薪酬總額,以及支付給中位數員工的總薪酬與支付給首席執行官的總薪酬的比率(“首席執行官薪酬比率”)。以下段落描述了我們的方法和由此產生的首席執行官薪酬比率。
我們使用2023年12月31日的員工人數(包括所有員工,無論是全職、兼職、季節性還是臨時僱員)確定了員工中位數。
我們通過查看截至2023年12月31日的年薪加上2023年獲得的獎金、股權補助、人壽和傷殘保險的公允市場價值以及401(k)匹配值(無論是否歸屬)的估計價值,確定了員工中位數。我們沒有調整支付給兼職員工的薪酬,以計算他們本應獲得的全職薪酬。在確定員工中位數時,我們沒有進行任何生活費用調整。確定員工中位數後,我們根據薪酬彙總表的要求計算了員工的年度目標直接薪酬總額中位數。
44
根據薪酬彙總表要求計算,我們的員工薪酬中位數為277,464美元。根據薪酬彙總表,我們首席執行官的薪酬為11,657,262美元。因此,我們的首席執行官薪酬比率約為 42:1。
這些信息是出於合規目的提供的,是根據我們的內部記錄和上述方法,以符合美國證券交易委員會規則的方式計算得出的合理估計。美國證券交易委員會關於確定員工薪酬中位數的規則允許公司採用各種方法,應用某些例外情況,並做出反映其員工人口和薪酬做法的合理估計和假設。因此,其他公司報告的薪酬比率可能無法與上述薪酬比率相提並論,因為其他公司的員工羣體和薪酬做法不同,可能使用不同的方法、排除項、估計和假設來計算自己的薪酬比率。薪酬委員會和公司管理層在做出薪酬決策時均未使用首席執行官薪酬比率衡量標準。
薪酬與績效
按照《多德-弗蘭克法案》第953(a)條和第S-K號法規第402(v)項的要求,我們將提供有關實際支付給首席執行官的高管薪酬之間關係的信息(“PEO”)以及根據S-K法規第402(v)項和某些財務業績指標計算的實際支付給我們其他近地天體的平均薪酬。有關我們的薪酬計劃和理念以及我們如何設計薪酬計劃以使薪酬與績效保持一致的更多信息,請參閲 “薪酬討論與分析” 部分。 在截至2023年12月31日的年度中,除了下方薪酬與績效表中列出的指標外,我們沒有使用任何財務業績指標將公司業績與實際支付的薪酬聯繫起來,這些指標是根據S-K法規第402(v)項計算的。
薪酬與績效表
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
100美元初始固定投資的價值基於: |
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|
|
|||||||||
年 |
|
PEO 薪酬彙總表 (“SCT”) 總計 ($) |
|
實際支付給 PEO 的薪酬 (1) ($) |
|
非 PEO NEO 的平均 SCT 總計 (2) ($) |
|
|
實際支付給非 PEO NEO 的平均薪酬(美元) |
|
股東總回報率 (3) ($) |
|
同行集團股東總回報率 (4) ($) |
|
淨收益(虧損) |
|
|||||||
2023 |
|
|
|
|
|
|
|
(6) |
|
|
|
|
|
|
|
( |
) |
||||||
2022 |
|
|
|
|
( |
) |
|
|
(7) |
|
( |
) |
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|
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|
|
( |
) |
||||
2021 |
|
|
|
|
|
|
|
(6) |
|
|
|
|
|
|
|
( |
) |
||||||
2020 |
|
|
|
|
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|
|
(8) |
|
|
|
|
|
|
|
( |
) |
(1) 報告的金額代表根據S-K法規第402(v)項計算的向我們的專業僱主組織支付的 “實際支付的薪酬”,但不反映我們的專業僱主組織在適用年份獲得或支付給我們的專業僱主組織的實際薪酬金額。根據S-K法規第402(v)項,對薪酬彙總表 “總計” 列中為我們的專業僱主組織報告的金額進行了以下調整,以計算實際支付的薪酬:
年 |
PEO 的 SCT 總計(美元) |
|
SCT 股票價值獎勵 |
|
股權獎勵調整 |
|
實際支付給 PEO 的補償 ($) |
|
||||
2023 |
|
|
|
( |
) |
|
|
|
|
(a) 報告的金額代表薪酬彙總表 “股票獎勵” 和 “期權獎勵” 欄中報告的金額的總和。
(b) 股權獎勵調整包括以下內容:(i)增加該年度授予的截至年底未償還和未歸屬的任何股權獎勵的年終公允價值;(ii)對於前幾年授予的截至本財政年度末未償還和未歸屬的任何獎勵,增加(或減去,如果適用)上一個財政年度末與之之間的公允價值變動適用財政年度的結束;以及 (iii) 對於前幾年發放的在本財政年度內授予的獎勵,增加(或減去(如果適用)從上一財政年度結束到此類獎勵的歸屬日期之間的公允價值變動。用於計算公允價值的估值假設已針對適用財年進行了更新,適用財年的假設載於相應財年的10-K表年度報告中的財務報表附註。在計算股權獎勵調整時扣除或增加的金額如下:
年 |
年內授予的股票獎勵的年終公允價值(美元) |
|
未償還和未歸屬股票獎勵公允價值的同比變化(美元) |
|
歸屬於該年度的前幾年的股權獎勵公允價值的同比變化(美元) |
|
權益總額 |
|
||||
2023 |
|
|
|
( |
) |
|
|
|
|
45
(2)報告的金額代表根據S-K法規第402(v)項計算得出的向除我們的專業僱主組織以外的近地天體的 “實際支付的補償” 的平均值。這些金額並未反映相關年份此類近地天體集體獲得或支付給這些近地天體的實際平均補償金額。根據S-K法規第402(v)項,使用上文腳註1中描述的相同方法,對近地天體羣體(不包括我們的PEO)薪酬彙總表 “總計” 列中每年的平均金額進行了以下調整,以確定實際支付的薪酬:
年 |
平均值 |
|
平均值 |
|
平均淨值 |
|
實際支付給非 PEO NEO 的平均薪酬(美元) |
|
||||
2023 |
|
|
|
( |
) |
|
|
|
|
(a) 報告的金額代表適用財年薪酬彙總表的 “股票獎勵” 和 “期權獎勵” 列中報告的金額的總和。
(b) 每個財政年度的股權獎勵調整包括腳註1 (b) 中註明的金額。在計算股權獎勵調整時扣除或增加的金額如下:
年 |
年內授予的股票獎勵的年終公允價值(美元) |
|
未償還和未歸屬股票獎勵公允價值的同比變化(美元) |
|
歸屬於該年度的前幾年的股權獎勵公允價值的同比變化(美元) |
|
權益總額 |
|
||||
2023 |
|
|
|
( |
) |
|
|
|
|
(3) 股東總回報率的計算方法是將公司在計量期末和開始時的股價之間的差額除以衡量期開始時的公司股價。該公司在計量期內沒有發行任何股息。
(4) 代表對等羣體 TSR。用於此目的的同行羣體是納斯達克生物技術指數,這是一種已發佈的行業指數。
(5) 報告的美元金額代表公司在適用財年經審計的財務報表中反映的淨虧損金額。
(6) 2021 年和 2023 年的非 PEO 近地天體包括戈達德先生、巴斯先生Ta,Lebwohl 博士和 Sepp-Lorenzino 博士。
(7) 2022年的非專業僱主組織近地天體包括戈達德先生、巴斯塔先生、希克斯先生、勒布沃爾博士和塞普-洛倫齊諾博士。
(8) 2020年的非專業僱主組織NEO包括戈達德先生、勒布沃爾博士、塞普-洛倫齊諾博士和我們的前執行副總裁兼首席運營官席爾邁爾博士。
46
實際支付的薪酬和股東總回報
如下圖所示,在2019年12月31日至2023年12月31日的四年期間,實際支付給我們的專業僱主組織的薪酬和實際支付給公司其他NEO的平均薪酬總體上與公司的股東總回報率一致,這在很大程度上是因為實際支付給公司NEO的薪酬中有很大一部分是以股權獎勵的形式進行的,其值為 受股價變動的影響。此外,如下圖所示,在2019年12月31日至2023年12月31日的四年期間,該公司的股東總回報率超過了納斯達克生物技術指數。
實際支付的補償金和淨收入(虧損)
作為一家處於臨牀階段的公司,我們在報告期內沒有任何淨收益,在評估或確定高管薪酬時,我們歷來也沒有考慮淨收益(虧損)。在薪酬與績效表中列出的四年中,我們的淨虧損有所增加,而實際支付給指定執行官的薪酬從2020年到2021年有所增加,從2021年到2022年有所下降,從2022年到2023年有所增加,這在很大程度上是由於我們股價的波動。
董事薪酬
下表顯示了2023年支付給非僱員董事的所有薪酬。在2023年,我們沒有為Leonard博士擔任董事提供任何薪酬,包括現金支付或股權獎勵。2023年作為執行官支付給倫納德博士的薪酬在 “執行官薪酬—2023年薪酬彙總表” 中列出。
姓名 (1) |
|
賺取的費用或 |
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|
選項 |
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|
股票獎勵 |
|
|
總計 ($) |
|
||||
Muna Bhanji,R.Ph. |
|
|
55,315 |
|
|
|
199,928 |
|
|
|
200,010 |
|
|
|
455,253 |
|
威廉·蔡斯 (5) |
|
|
45,164 |
|
|
|
475,394 |
|
|
|
475,651 |
|
|
|
996,209 |
|
弗雷德·科恩,醫學博士,哲學博士 |
|
|
52,500 |
|
|
|
199,928 |
|
|
|
200,010 |
|
|
|
452,438 |
|
約翰·克勞利 (6) |
|
|
60,370 |
|
|
|
199,928 |
|
|
|
200,010 |
|
|
|
460,308 |
|
卡羅琳·多爾薩 (7) |
|
|
32,973 |
|
|
|
— |
|
|
|
— |
|
|
|
32,973 |
|
讓·弗朗索瓦·福爾梅拉,醫學博士(8) |
|
|
— |
|
|
|
— |
|
|
|
— |
|
|
|
— |
|
傑西·古德曼,醫學博士,M.P.H. |
|
|
50,000 |
|
|
|
199,928 |
|
|
|
200,010 |
|
|
|
449,938 |
|
Georgia Keresty,博士,M.P.H. |
|
|
55,000 |
|
|
|
199,928 |
|
|
|
200,010 |
|
|
|
454,938 |
|
弗蘭克·維維爾,醫學博士 |
|
|
100,000 |
|
|
|
199,928 |
|
|
|
200,010 |
|
|
|
499,938 |
|
47
2023 年,我們向非僱員董事發放了現金預付金,以補償其在董事會任職以及在董事所屬的每個委員會任職。董事會主席和每個委員會的主席可獲得更高的預付金。這些費用應在每個季度的最後一天按等額分四季度分期支付,前提是該季度中董事未在我們董事會任職的任何部分按比例分期支付。向非僱員董事支付的在董事會任職以及該董事所屬董事會各委員會的服務費用如下:
|
|
會員 |
|
|
主席 |
|
||
董事會 |
|
|
45,000 |
|
|
|
35,000 |
|
審計委員會 |
|
|
10,000 |
|
|
|
10,000 |
|
薪酬和人才發展委員會 |
|
|
7,500 |
|
|
|
7,500 |
|
提名和公司治理委員會 |
|
|
5,000 |
|
|
|
5,000 |
|
我們還向非僱員董事報銷因參加董事會和委員會會議而產生的合理差旅費和自付費用。
非僱員董事股權薪酬
我們的非僱員董事股權薪酬旨在使我們能夠吸引和留住合格和有經驗的人擔任董事,並使董事的利益與股東的利益保持一致。
每位非僱員董事在首次當選為董事會成員後,都有資格獲得價值80萬美元的初始股權獎勵,其中50%以股票期權的形式交付,50%以限制性股票的形式交付。此外,在我們公司2023年年會之日,根據2015年計劃的規定,每位非僱員董事都獲得了價值最高40萬美元的年度股權獎勵,其中50%的價值以股票期權的形式交付,50%的價值以限制性股票的形式交付。
我們的 2023 年非僱員董事薪酬政策於 2023 年 6 月獲得董事會的批准 按照薪酬委員會的建議,該委員會諮詢了薪酬治理並審查了與同行公司相關的市場數據。我們的目標是將非僱員董事的薪酬置於同行羣體中具有競爭力的董事會薪酬,並使用相同的同行羣體來衡量指定執行官的薪酬基準。我們的薪酬委員會在 2024 年進行了類似的審查,根據這次審查,沒有建議對 2024 年的非僱員董事薪酬政策進行任何修改。
為了與董事條款保持一致,在首次當選董事會時向非僱員董事發放的股權獎勵將在授予之日後的三年內歸屬,三分之一的股份將在授予之日起一年後歸屬,其餘部分股份將在未來兩年內按基本相等的季度分期歸屬,但須在此日期之前繼續使用。在每次年會之日發放給非僱員董事的股權獎勵將全額歸於授予日一週年或授予之日之後的下一次年度股東大會之日(以較早者為準),但在此日期之前必須繼續擔任董事。
48
根據董事薪酬計劃向非僱員董事發放的所有股權獎勵將在我們公司的控制權變更後全部歸屬。此外,期權協議的形式允許非僱員董事在停止董事職務後最多三個月零一天的時間內行使期權,前提是該董事沒有因故被免職,前提是該董事沒有因故被免職。根據我們董事薪酬政策授予非僱員董事的期權的行使價等於授予之日我們普通股的公允市場價值。
49
比賽報告感情與人才發展委員會
本報告中包含的信息不應被視為(1)“徵集材料”,(2)向美國證券交易委員會 “提交”,(3)受《交易法》第14A條或第14C條的約束,或(4)受《交易法》第18條規定的責任約束。除非我們特別以引用方式將其納入此類申報中,否則不應將本報告視為已通過引用納入我們根據《交易法》或《證券法》提交的任何其他文件。
薪酬和人才發展委員會已與管理層審查並討論了本委託書中的 “薪酬討論與分析” 部分。根據審查和討論,薪酬和人才發展委員會建議董事會將 “薪酬討論與分析” 部分納入本委託書中,該委託書以引用方式納入我們截至2023年12月31日財年的10-K表年度報告。
INTELLIA THERAPEUTICS, INC. 董事會的薪酬和人才發展委員會 |
威廉·蔡斯,主席 Muna Bhanji,R.Ph. |
弗雷德·科恩,醫學博士,哲學博士
|
2024年4月29日
50
某些關係和交易
除了本委託書的 “執行官和董事薪酬” 部分其他地方描述的董事和指定執行官的薪酬安排外,自2023年1月1日以來,我們沒有與任何董事或指定執行官進行過任何我們曾經或將要參與的交易,其中:
賠償協議
我們已簽訂協議,對我們的董事和執行官進行賠償。除其他外,這些協議將要求我們在特拉華州法律允許的最大範圍內,向這些個人賠償某些費用(包括律師費)、判決、罰款和和解金額,包括該人代表我們公司提供的任何服務或該人作為我們董事會成員的身份,在任何訴訟或訴訟中,包括我們採取或行使權利的任何行動。
關聯方交易的政策與程序
我們採用了關聯方交易批准政策,該政策管理關聯方交易的審查。根據本書面政策,如果我們與任何董事、執行官、持有任何類別股本5%或以上的持有人或其中任何一方的直系親屬或附屬實體或任何其他關聯方進行涉及超過12萬美元的交易,則審計委員會必須批准該交易。任何此類交易必須首先提交給我們的審計委員會進行審查、考慮或批准,或者,如果委員會無法進行事先審查,則必須由委員會在下一次定期會議上審查、審議或批准。在批准或拒絕任何此類交易時,我們的審計委員會應考慮現有且被認為與審計委員會相關的相關事實和情況,包括但不限於關聯方在交易中的利益範圍,以及該交易的條款對我們的有利程度是否不亞於我們在相同或相似的情況下通常從非關聯第三方那裏獲得的條款。此外,當股東有權對與關聯方的交易進行投票時,必須向股東披露關聯方在交易中的關係或利益的重大事實,股東必須真誠地批准該交易。
51
校長 ST持倉者
下表列出了截至2024年3月31日我們普通股受益所有權的信息,在我們所知或可從公開文件中查明的範圍內:
標題為 “實益擁有百分比” 的專欄基於截至2024年3月31日我們已發行的96,333,373股普通股。
受益所有權根據美國證券交易委員會的規章制度確定,包括我們普通股的投票權或投資權。我們在2024年3月31日起的60天內可行使或行使的受期權約束的普通股被視為已發行和實益擁有的股份,以計算該人的所有權百分比,但不用於計算任何其他人的所有權百分比。除非另有説明,否則本表中的個人和實體對他們實益擁有的所有普通股擁有唯一的投票權和投資權,但須遵守社區財產法(如適用)。除非下表中另有説明,否則指定受益人的地址由位於馬薩諸塞州劍橋市伊利街40號的Intellia Therapeutics, Inc.管理 02139。
受益所有人姓名 |
|
實益擁有的股份數量 |
|
|
百分比 |
|
||
超過 5% 的股東: |
|
|
|
|
|
|
||
方舟投資管理有限責任公司 (1) |
|
|
11,412,449 |
|
|
|
11.8 |
% |
貝萊德公司 (2) |
|
|
9,010,695 |
|
|
|
9.4 |
% |
先鋒集團 (3) |
|
|
8,347,449 |
|
|
|
8.7 |
% |
董事和指定執行官: |
|
|
|
|
|
|
||
詹姆斯·巴斯塔,法學博士 (4) |
|
|
138,912 |
|
|
* |
|
|
Muna Bhanji,R.Ph. (5) |
|
|
15,700 |
|
|
* |
|
|
威廉·蔡斯 (6) |
|
|
15,271 |
|
|
* |
|
|
弗雷德·科恩,醫學博士,哲學博士 (7) |
|
|
104,361 |
|
|
* |
|
|
格倫·戈達德 (8) |
|
|
290,265 |
|
|
* |
|
|
傑西·古德曼,醫學博士,公共衞生碩士 (9) |
|
|
94,361 |
|
|
* |
|
|
Georgia Keresty,博士,公共衞生碩士 (10) |
|
|
29,698 |
|
|
* |
|
|
大衞·勒布沃爾,醫學博士 (11) |
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308,118 |
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* |
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約翰·倫納德,醫學博士(12) |
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1,575,839 |
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1.6 |
% |
勞拉·塞普-洛倫齊諾博士 (13) |
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285,875 |
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* |
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弗蘭克·維維爾,醫學博士 (14) |
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113,361 |
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* |
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所有現任執行官和董事為 |
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3,142,916 |
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3.2 |
% |
* 代表不到我們已發行普通股百分之一的受益所有權。
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53
A 的報告審計委員會
審計委員會由董事會任命,以協助董事會履行以下方面的監督職責:(1)Intellia財務報表和財務報告流程以及財務、會計及法律和監管要求遵守情況的內部控制系統的完整性,(2)Intellia獨立註冊會計師事務所的資格、獨立性和業績,(3)Intellia內部審計職能部門的活動,以及(4)Intellia的內部審計職能活動,以及(4)Intellia的獨立註冊會計師事務所的資格、獨立性和績效) 中規定的其他事項董事會批准的審計委員會章程。
管理層負責編制Intellia的財務報表和財務報告流程,包括其財務報告內部控制系統及其披露控制和程序。獨立註冊會計師事務所負責根據PCAOB的標準對Intellia的財務報表進行審計,並就此發佈報告。審計委員會的責任是監督和監督這些流程。
關於這些責任,審計委員會審查並與管理層和獨立註冊會計師事務所討論了截至2023年12月31日的財政年度的Intellia經審計的合併財務報表,包括根據薩班斯-奧克斯利法案第404條進行的內部控制測試。審計委員會還與獨立註冊會計師事務所討論了PCAOB第1301號審計準則要求討論的事項, 與審計委員會的溝通,還有美國證券交易委員會。此外,根據PCAOB的適用要求,審計委員會收到了獨立註冊會計師事務所關於獨立註冊會計師事務所與審計委員會就獨立性進行溝通的書面披露和信函,並與獨立註冊會計師事務所討論了獨立註冊會計師事務所的獨立性。
根據上述審查和討論,審計委員會建議董事會將Intellia經審計的合併財務報表納入Intellia向美國證券交易委員會提交的截至2023年12月31日財年的10-K表年度報告。本報告中包含的信息不應被視為(1)“徵集材料”,(2)向美國證券交易委員會 “提交”,(3)受《交易法》第14A條或第14C條的約束,或(4)受《交易法》第18條規定的責任約束。除非我們特別以引用方式將其納入此類申報中,否則不應將本報告視為已通過引用納入我們根據《交易法》或《證券法》提交的任何其他文件。
董事會的審計委員會 Muna Bhanji,R.Ph. Georgia Keresty,博士,M.P.H. |
2024年4月29日
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房子舊的
一些銀行、經紀商和其他提名記錄持有人可能參與了 “住宅” 委託書和年度報告的做法。這意味着可能只向您家中的多位股東發送了我們的文件的一份副本,包括通知和代理材料(如果適用)。根據書面要求,我們將立即通過致電1-857-285-6200或發送電子郵件至 IRcontact@intelliatx.com 向位於馬薩諸塞州劍橋市伊利街40號130號套房130號的Intellia Therapeutics, Inc.提供一份通知或代理材料的單獨副本,收件人:投資者關係/公司祕書。如果您希望將來向股東單獨收到委託聲明或年度報告的副本,或者如果您收到多份副本並且只希望每個家庭收到一份副本,則應聯繫您的銀行、經紀人或其他被提名人記錄持有人,或者您可以通過上述地址和電話號碼聯繫我們。
股東提案
希望考慮將提案納入我們的2025年委託書的股東必須按照《交易法》第14a-8條規定的程序提交提案,以便我們不遲於2024年12月30日收到提案。但是,如果2025年年度股東大會的日期自上一年會議的週年紀念日起更改了30天以上,則截止日期是我們開始打印和發送2025年年度股東大會委託書之前的合理時間。美國證券交易委員會的規則設定了資格標準,並規定了委託書中可能排除的股東提案類型。股東提案應提交給位於馬薩諸塞州劍橋市伊利街40號130號套房02139的Intellia Therapeutics, Inc.,收件人:投資者關係/公司祕書。
如果股東希望提名候選人蔘加董事會選舉或在年會上提出提案,但不希望考慮將該提案納入我們的委託書和代理卡,則我們第二經修訂和重述的章程為此類提名和提案規定了預先通知程序。參加年會的股東只能考慮會議通知中規定的提案或提名,或者由董事會或在會議記錄日期的登記股東在會議之前提出的提案或提名,該股東有權在會議上投票,並且已以適當形式及時向我們的公司祕書發出通知,告知股東打算在會議之前開展此類業務。
所需的通知必須以書面形式提出,並由我們的公司祕書在前一年年會一週年前不少於90天或至少120天在主要執行辦公室接收。但是,如果自2024年年度股東大會一週年之日起,將2025年年度股東大會的日期提前30天以上,或延遲超過60天,則股東通知必須在2025年股東年會前第90天營業結束之前或2025年年度股東大會通知之日的次日第十天收到持有人是先造出來的,以先發生者為準。要在2025年年度股東大會之前提交股東提案,我們的公司祕書必須在2025年2月12日營業結束之前以及不遲於2025年3月14日營業結束之前在主要執行辦公室收到所需的通知。股東提案,包括第14a-8條提案和所需的通知,應發送給位於馬薩諸塞州劍橋市伊利街40號130號02139號的Intellia Therapeutics, Inc.,收件人:投資者關係/公司祕書。我們還鼓勵您通過電子郵件將任何此類提案提交至 IRcontact@intelliatx.com。
除上述內容外,想要提名候選董事會成員的股東必須按照提名和公司治理委員會章程中概述的程序提交提案,該章程的當前副本已發佈在我們網站的公司治理欄目上, http://ir.intelliatx.com/corporate-governance/documents-charters。具體而言,所有提名建議必須包括 (i) 股東的姓名和登記地址;(ii) 股東是Intellia證券記錄持有人的陳述,或者如果股東不是記錄持有人,則根據《交易法》第14a-8 (b) (2) 條提供所有權證據;(iii) 姓名、年齡、公司和居住地址、教育背景、當前主要職業或就業情況,以及擬議董事候選人在前五(5)個完整財政年度中的主要職業或就業情況;(iv) 對擬議董事候選人的資格和背景的描述,其中涉及提名和公司治理委員會章程中規定的董事會成員資格最低資格和其他標準;(v) 描述股東與擬議董事候選人之間的所有安排或諒解;(vi) 同意在委託書中提名擬議董事候選人 (A) 的姓名 a 的年度股東大會以及 (B) 在以下情況下擔任董事當選;以及(vii)根據美國證券交易委員會規則提交的委託書中必須包含的有關擬議董事候選人的任何其他信息。
為了遵守美國證券交易委員會的通用代理規則,打算徵集代理人以支持公司提名人以外的董事候選人的股東必須在2025年4月13日之前提供通知,列出《交易法》第14a-19條所要求的信息。
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附錄 A
第二修正案證書
的
第二次修訂和重述的公司註冊證書
的
INTELLIA 治療公司
Intellia Therapeutics, Inc.(”公司”),一家根據特拉華州通用公司法(“”)組建和存在的公司一般公司法”),
特此證明:
已解決,特此將第十一條添加到經修訂和重述的公司註冊證書中,將其全部替換為以下內容:
“
第十一條
官員的責任限制
公司的高級管理人員(定義見下文)不得因違反公司高管的信託義務而對公司或其股東承擔個人金錢損害賠償責任,但以下情況除外:(a) 任何違反高管對公司或其股東的忠誠義務;(b) 非誠意的行為或不作為或涉及故意不當行為或明知違法行為的責任,(c) 該官員從中獲得不當個人利益的任何交易,或 (d) 因或提出的任何索賠而產生的任何交易在公司的權利範圍內。如果在本證書生效之日之後對DGCL進行了修訂,以授權公司採取行動進一步取消或限制高管的個人責任,則應在經修訂的DGCL允許的最大範圍內取消或限制公司高級管理人員的責任。就本第十一條而言,“高級職員” 是指已被正式任命為公司高管的個人,在就聲稱負有責任的作為或不作為時,被視為同意按照10 Del的規定向公司註冊代理人送達訴訟程序的個人。C. § 3114 (b)。
(i)公司股東或(ii)DGCL修正案中任何一方對本第十一條的任何修訂、廢除或修改,均不會對該修正、廢除或修改時擔任高級管理人員的人員在修訂、廢除或修改之前發生的任何行為或不作為產生任何權利或保護產生不利影響。”
[待關注的簽名頁面]
56
見證其中的真相,本修正證書已由公司正式授權的官員就此簽署 []的第三天 [], 2024.
來自:
姓名:約翰·倫納德
職務:總裁兼首席執行官
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Intellia THERAPEUTICS INTELLIA THERAPEUTICS, INC. 伊利街 40 號,馬薩諸塞州劍橋市 130 號套房 02139 掃描查看材料並在2024年股東年會(“會議”)之前通過互聯網進行投票-訪問www.proxyvote.com或掃描上方的二維條形碼在2024年6月11日美國東部時間晚上11點59分之前使用互聯網傳輸投票指令並以電子方式交付信息。訪問網站時請準備好代理卡,並按照説明獲取記錄並創建電子投票説明表。會議期間——前往 www.virtualshareholdermeeting.com/NTLA2024 你可以通過互聯網參加會議並在會議期間投票。準備好打印在標有箭頭的方框中的信息,然後按照説明進行操作。通過電話投票——1-800-690-6903 在美國東部時間2024年6月11日晚上 11:59 之前,使用任何按鍵式電話傳送投票指示。打電話時手裏拿着代理卡,然後按照説明進行操作。通過郵件投票標記您的代理卡並簽名並註明日期,然後將其放入我們提供的已付郵資的信封中退回,或者將其退還給 Vote Processing,c/o Broadridge,梅賽德斯大道 51 號,紐約州埃奇伍德 11717。要投票,請用藍色或黑色墨水標記下面的方塊,如下所示:V47731-P10656 將這部分留作記錄此代理卡僅在簽名和註明日期後才有效。只有 INTELLIA THERAPEUTICS, INC. 分離並退回這部分董事會建議您為以下候選人投票:1.選舉董事。選舉以下被提名為二類董事的個人,任期三年,至2027年舉行的年度股東大會結束。對於所有人暫時扣留除對任何個人被提名人的投票權外,請標記 “除所有人外”,並將被提名人的數字寫在下面的行中。01) Fred Cohen,醫學博士,D.Phil。02) Frank Verwiel,醫學博士。董事會建議您對提案 2、3 和 4 投贊成票。2.批准任命德勤會計師事務所為截至2024年12月31日的財政年度的Intellia獨立註冊會計師事務所。3.在不具約束力的諮詢基礎上批准指定執行官的薪酬。4.批准了經修訂的第二份經修訂和重述的公司註冊證書的第二項修正案,該修正案旨在限制最近特拉華州通用公司法修正案允許的公司某些高管的責任。注:在會議或任何休會之前適當處理的其他事項。對於反對棄權,請嚴格按照此處顯示的姓名簽名。簽約成為律師、遺囑執行人、管理人或其他信託人時,請提供完整的職稱。共同所有者應各自親自簽名。所有持有人必須簽字。如果是公司或合夥企業,請由授權人員簽署完整的公司或合夥企業名稱。簽名 [請在方框內簽名]日期簽名(共同所有者)日期
關於將於2024年6月12日舉行的年度股東大會代理材料可用性的重要通知:通知、委託書和2023年年度報告可在www.proxyvote.com上查閲。V47732-P10656 INTELLIA THERAPEUTICS, INC.股東年會 2024 年 6 月 12 日上午 9:00,美國東部時間該代理人由董事會徵集。下列簽署人特此任命醫學博士約翰·倫納德、格倫·戈達德和法學博士詹姆斯·巴斯塔為代理人,他們有權在沒有對方的情況下采取行動並任命其替代者,特此授權他們按照本投票背面的指定代表所有普通股並進行投票以下籤署人有權在將於網上舉行的年度股東大會上投票的Intellia Therapeutics, Inc.的股票www.virtualShareholdermeeting.com/NTLA2024 將於美國東部時間2024年6月12日星期三上午9點以及任何休會或延期。特此確認收到2024年年度股東大會通知、委託書和2023年年度報告。該代理如果執行得當,將按照此處規定的方式進行投票。如果沒有做出此類指示,則將根據董事會的建議對該代理進行投票。續,背面有待簽名