美國 個州

證券 和交易委員會

華盛頓， 哥倫比亞特區 20549

表格 8-K

當前 報告

根據 第 13 或 15 節 (d) 1934 年《證券交易法》

報告日期（最早報告事件的日期）：2024 年 4 月 25 日

nkGen Biotech, Inc.

（註冊人的確切 姓名如其章程所示）

戴姆勒街 3001 號

Santa 安娜，加利福尼亞州，92705

（主要行政辦公室的地址 和郵政編碼）

註冊人的 電話號碼，包括區號：(949) 396-6830

不適用

（如果自上次報告以來發生了變化，則以前的 名稱或以前的地址）

如果 8-K 表格申報旨在同時履行 以下任何條款規定的註冊人的申報義務，請勾選 下方的相應方框（參見下文的一般指示 A.2）：

根據該法第 12 (b) 條註冊的證券 ：

用複選標記表明 註冊人是1933年《證券法》第405條（本章第230.405節）或1934年《證券交易法》第12b-2條（本章第240.12b-2節）所定義的新興成長型公司。

新興 成長型公司 ☒

如果 是一家新興成長型公司，請用複選標記表明註冊人是否選擇不使用延長的過渡期來遵守 根據《交易法》第 13 (a) 條規定的任何新的或修訂的財務會計準則。☐

項目 1.01。簽訂重要最終協議。

正如NKGen Biotech, Inc.（“公司”）於2023年9月19日和2023年9月29日提交的8-K表的當前報告 中披露的那樣，公司 與某些投資者簽訂了認購協議（”投資者”），根據該協議，投資者同意 以每份認股權證1.00美元的收購價共購買8,209,996份認股權證（“認購認股權證”）。 根據認購認股權證的條款，投資者有權在2023年9月29日公司業務合併完成後180天結束的測試期結束後，以無現金方式將三分之一的認購認股權證轉換為公司普通股 股票，面值0.0001美元（“普通股”），剩餘的 的每股行使價認股權證重置至5.00美元。2024 年 4 月 25 日，公司修訂並重述了認購的認股權證，（”AR 認購認股權證”）。除其他外，AR認股權證：（i）推遲投資者以無現金方式轉換已認購的 認股權證的權利，（ii）將所有認購認股權證的行使價重置並上限為每股2.00美元。

如先前披露的那樣，該公司向Meteora Select Trading Opportners、LP、Meteora Capital Partners、LP和Meteora Strategic Capital, LLC（合稱 “票據”）發行了本金為33萬美元的 12％的期票（合稱 “票據”）（統稱，”米特奧拉”）和桑迪亞投資管理有限責任公司（“桑迪亞”，再加上 Meteora， 票據持有人”).

2024 年 4 月 28 日，公司與 Meteora（“Meteora Letter”）和 Sandia（”桑迪亞 信” 以及 Meteora Letter，還有與筆記有關的 “信件”） 。根據票據，票據持有人可自行決定要求公司償還所有 或任何部分的未償本金（定義見每張票據）以及當時根據該票據到期的利息（”還款 對”）在收到超過500萬美元的現金收益（此類超過500萬美元的現金收益，“超額 收益”）後。根據信函，票據持有人同意在超額收益超過500萬美元（自每張票據發行之日起共計1000萬美元的現金收益 ）之前，不對 未償還本金和利息行使還款權。考慮到票據持有人加入信函，公司已同意 （i）向每位票據持有人支付現金對價，（ii）向每位票據持有人發行普通股，（iii）發行認股權證，使每位票據持有人有權以每股2.00美元的行使價購買普通股。

上述 對 AR 訂閲認股權證、Meteora Letter 和 Sandia Letter 的描述並不完整，完全符合 AR 認股權證、Meteora 信函和桑迪亞信函的條款和條件，這些條款和條件分別作為本表8-K最新報告的附錄 4.1、10.1 和 10.2 提交，並以引用方式納入此處。

項目 9.01。財務報表和附錄

(d) 展品。

簽名

根據 1934 年《證券交易法》的要求，註冊人已正式安排下列 簽署人代表其簽署本報告，並經正式授權。

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