正如 2023 年 7 月 13 日向美國證券交易委員會提交的那樣
註冊號 333-



美國
證券交易委員會
華盛頓特區 20549


F-6 表格
1933 年《證券法》規定的註冊聲明
由美國存託憑證證明的美國存托股票
_______
獅子集團控股有限公司
（章程中規定的存放證券發行人的確切名稱）
_________
不適用
（發行人名稱的英文翻譯）
_________
開曼羣島
（公司註冊或發行人組織的司法管轄權）
________________________________
德意志銀行美洲信託公司
（其章程中規定的保存人的確切名稱）
1 哥倫布圓環
紐約，紐約 10019
+1 (212) 250-9100
（存管人主要行政辦公室的地址，包括郵政編碼和電話號碼，包括區號）
_________
c/o Cogency 環球公司
122 East 42和街，18第四地板
紐約，紐約 10168
+1 (212) 947-7200
（服務代理的地址，包括郵政編碼和電話號碼，包括區號）
________________________________
複製到：
 
梅麗莎·巴特勒，Esq
White & Case LLP
老布羅德街 5 號
倫敦 EC2N 1DW
英國
+44 20 7532 1502
  
________________________________
根據第 466 條，建議該申請生效：
提交後立即提交。
☐ 在（時間）開啟（日期）。
________________________________
如果已提交單獨的註冊聲明來註冊存入的股票，請選中以下複選框：
________________________________
註冊費的計算
每個班級的標題
的證券有待註冊
要註冊的金額
已提議
每單位的最高總價格 (1)
已提議
最高總髮行價格 (2)
註冊費金額
美國存托股，每股代表獅子集團控股有限公司的五十股 A 類普通股
1億股美國存托股
$0.05
$5,000,000
$551.00
1
就本表而言，只有 “單位” 一詞被定義為一股美國存托股票。
2
估算僅用於計算註冊費。根據第457（k）條，該估算值是根據與發行美國 存托股票有關的最高總費用或收費計算得出的。
本註冊聲明可以在任意數量的對應方中執行，每份對應方均應被視為原件，所有這些對應方共同構成同一 文書。

解釋性説明
提交這份F-6表格的註冊聲明僅為了 (a) (i) 對每股美國存托股份進行比率變更，因此新的比率應為一 (1) 股美國 存托股份與獅子集團控股有限公司的五十 (50) 股A類普通股，以及 (ii) 進行相應的更改，以反映先前於2020年5月20日提交的存款協議的比率變更，(b) 登記額外數量的 {br ad} SS 載於本註冊聲明的封面。
第一部分


招股説明書中要求的信息
招股説明書由擬議形式的美國存託憑證（“收據”）組成，作為存款協議第1號修正案的附錄A和B，作為本 註冊聲明的附錄 (a) (ii) 提交，並以引用方式納入此處。
第 1 項。
待註冊證券的描述

必填信息
  
以收據形式作為招股説明書提交的地點
         
1.
保管人名稱及其主要執行辦公室地址
  
收據正文——介紹性段落
         
2.
收據標題和存入證券的身份
  
收據正面 — 頂部中央
         
存款條款：
    
         
 
(i)
一股美國存托股票（“ADS”）代表的存入證券的數量
  
收據正面 — 右上角
         
 
(ii)
對存入的證券進行投票的程序
  
收據的反向——第十四條和第十五條
         
 
(iii)
收取和分配股息的程序
  
收據的反向——第十三和十四條
         
 
(iv)
傳送通知、報告和委託人索取材料的程序
  
收據正面——第十二條；
收據的反向——第十四條和第十五條
         
 
(v)
權利的出售或行使
  
收據的反向——第十三和十四條
         
 
(六)
存放或出售因分紅、分拆或重組計劃而產生的證券
  
收據正面——第3、6和9條；
收據的反向——第十三和十六條
         
 
(七)
修改、延長或終止存款安排
  
收貨反向——第20條和第21條（沒有延期條款）
         
 
(八)
收據持有人檢查存託人賬簿和收據持有人名單的權利
  
收據正面——第 12 條
         
 
(ix)
對轉讓或撤回標的證券的權利的限制
  
收據正面——第2、3、4、6、8、9和10條；
收據的反向——第 22 條
         
 
(x)
對存管人責任的限制
  
收據面孔 — 第 10 條；
收據反向——第十五、十六、十七和十八條

3.
收據持有人可能必須直接或間接支付的費用和收費
  
收據正面——第 9 條
       
4.
存管機構向存入證券的外國發行人支付的費用和其他直接和間接付款
  
收據正面——第 9 條

第 2 項。
可用信息
Lion Group Holding Ltd.（“公司”）受經修訂的1934年《美國證券交易法》的定期報告 要求的約束，因此，向委員會提交某些報告並向委員會提交某些報告。這些報告可以從委員會的互聯網網站 (www.sec.gov) 上查閲，也可以在委員會維護的位於華盛頓特區東北F街100號20549的公共參考設施中查閲和複製。
第二部分


招股説明書中不需要的信息
第 3 項。
展品

 
(a) (i)
公司、作為存管人的德意志銀行美洲信託公司（“存管人”）以及根據該協議發行的存託憑證 （“存款協議”）的所有持有人和受益所有人之間的存款協議表格。— 此前作為F-6表格（文件編號333-238516）的附錄 (a) 提交，並以引用方式納入此處。
     
 
(a) (二)
存款協議第 1 號修正案——作為附錄 (a) (ii) 提交。
     
 
(b)
存管人蔘加的與發行在本協議下注冊的美國存託憑證或託管由此代表的存放證券有關的任何其他協議。— 不適用。
     
 
(c)
在過去三年內的任何時候，存管機構與存放證券發行人之間與存放證券有關的每份重要合同均生效。— 不適用。
     
 
(d)
存管人法律顧問White & Case LLP對待註冊證券合法性的看法。— 作為附錄 (d) 隨函提交。
     
 
(e)
根據第 466 條進行認證。— 作為附錄 (e) 提交。
     
 
(f)
公司某些高級管理人員和董事的授權書。— 載於本協議簽名頁。

第 4 項。
承擔

 
(a)
存託機構特此承諾將存託證券發行人 收到的任何報告和信函均由 (1) 作為存託證券持有人收到；(2) 發行人向標的證券持有人普遍提供給標的證券持有人，供美國存託機構的主要辦公室查閲。
     
 
(b)
如果招股説明書中未披露收取的費用金額，則存管機構承諾單獨準備一份文件，説明收取的任何費用金額並描述 收取的服務，並應要求立即免費向任何人提供此類費用表的副本。存管機構承諾在費用表發生任何變更前三十（30）天將ADR通知每位註冊持有人。


簽名
根據經修訂的1933年《證券法》的要求，註冊人證明其有合理的理由相信在 F-6表格上提交的所有要求均已得到滿足，並已正式使F-6表上的註冊聲明由經正式授權的下列簽署人於2023年7月13日在紐約州紐約市代表其簽署。
 
通過存款協議的形式創建的法人實體，用於發行Lion Group Holding Ltd.每股面值0.0001美元的A類普通股收據
   
 
德意志銀行美洲信託公司，作為存託人
       
       
 
來自：
/s/ 邁克爾·湯普金斯
  
   
姓名：
邁克爾·湯普金斯
  
   
標題：
董事
  
       
       
 
來自：
/s/ 邁克爾·柯倫
  
   
姓名：
邁克爾·柯倫
  
   
標題：
副總統
  
       


根據經修訂的1933年《證券法》的要求，Lion Group Holding Ltd.證明其有合理的理由相信 在F-6表格上提交的所有要求均已得到滿足，並已正式促使以下籤署人於2023年7月13日在香港代表其簽署F-6表格的註冊聲明。
 
獅子集團控股有限公司
       
       
 
來自：
/s/ 王春寧
  
   
姓名：
王春寧
  
   
標題：
董事兼首席執行官
  


委託書
通過這些禮物認識所有人，每個簽名出現在下方的人都構成並任命王健和王春寧 Wang，他們或她的真實合法事實律師和代理人，擁有替換和再替換的全部權力，代之以他或她的名義、地點和所有身份，簽署本註冊聲明的任何或所有修正案（包括 生效後修正案）以及《證券法》第 462 (b) 條規定的所有相關注冊聲明，並向所有人提交同樣的註冊聲明證券交易委員會 的附錄以及與之相關的其他文件，特此批准並確認上述事實上的律師和代理人，或他們中的任何人，或他們的替代人或替代人，可以根據本協議合法做或促成這樣做的所有事情。
根據經修訂的1933年《證券法》的要求，本註冊聲明已由以下人員於2023年7月13日以 的身份簽署。
簽名
  
標題
     
/s/ 王健
  
董事會主席
姓名：王健
    
     
/s/ 王春寧
  
董事兼首席執行官
姓名：王春寧
  
（首席執行官）
     
/s/ Sze Hau Lee
  
首席財務官
姓名：李思豪
  
（首席財務和會計官員）
     
/s/ 張巖
  
董事兼總裁
姓名：張巖
    
     
/s/ 華羅
  
董事兼首席運營官
姓名：羅華
    
     
/s/ 張志翔
  
董事
姓名：張志翔
    
     
/s/ 蔡志輝
  
董事
姓名：蔡志輝
    
     
/s/ Rahul Mewawalla
  
董事
姓名：拉胡爾·梅瓦瓦拉
    
     
/s/ 陳啟陽
  
董事
姓名：陳啟陽
    
     


在美國的授權代表的簽名
根據經修訂的1933年《證券法》，下列簽署人，Lion Group Holding Ltd. 在美國的正式授權代表，已於2023年7月13日在美利堅合眾國紐約州紐約簽署了本 註冊聲明。
 
美國授權代表 Cogency Global Inc.
       
       
 
來自：
/s/ Colleen A. De Vries
  
   
姓名：Colleen A. De Vries
  
   
職位：高級副總裁代表 Cogency Global Inc.
  


展品索引
展覽
文檔
   
(a) (二)
存款協議第 1 號修正案
   
(d)
保管人法律顧問White & Case LLP的意見
   
(e)
根據規則 466 進行認證