SEC FORM 4

美國證券交易委員會表格 4

表格 4

美國證券交易委員會
華盛頓特區 20549

實益所有權變更聲明

根據 1934 年《證券交易法》第 16 (a) 條提交
或 1940 年《投資公司法》第 30 (h) 條

監察員批准

監察員編號：			3235-0287
估計的平均負擔
每次回覆的小時數：			0.5

如果不再受第 16 節的約束，請選中此複選框。表格 4 或表格 5 的義務可能會繼續。參見指令 1 (b)。

選中此複選框以表明交易是根據發行人購買或出售股權證券的合同、指示或書面計劃進行的，該計劃旨在滿足第10b5-1 (c) 條的肯定性辯護條件。參見説明書 10。

1。舉報人的姓名和地址^*

喬達裏·基蘭·庫馬爾

（最後）

（第一）

（中間）

C/O RUBRIK INC.

3495 鹿溪路

（街）

帕洛阿爾託

加州

94304

（城市）

（州）

（壓縮）

2。發行人姓名 以及股票代碼或交易代碼 Rubrik, Inc. [RBRK ]

5。申報人與發行人的關係
（選中所有適用項）

	董事	10% 所有者
X	軍官（請在下面給出標題）	其他（請在下方指定）
	首席財務官

3。最早交易日期（月/日/年）
04/24/2024

4。如果是修訂，則為原始提交日期（月/日/年）

6。個人或聯合/團體申報（檢查適用欄目）

X	由一名申報人提交的表格
	由多個申報人提交的表格

表 I-收購、處置或實益擁有的非衍生證券
1。證券標題（Instr. 3)	2。交易日期（月/日/年）	2A。視作執行日期，如果有（月/日/年）	3。交易代碼（Instr. 8)		4。收購 (A) 或處置 (D) 的證券 (Instr. 3、4 和 5)			5。申報交易後實益擁有的證券金額（Instr. 3 和 4)	6。所有權形式：直接（D）或間接（I）（Instr. 4)	7。間接受益所有權的性質（Instr. 4)
1。證券標題（Instr. 3)	2。交易日期（月/日/年）	2A。視作執行日期，如果有（月/日/年）	代碼	V	金額	(A) 或 (D)	價格	5。申報交易後實益擁有的證券金額（Instr. 3 和 4)	6。所有權形式：直接（D）或間接（I）（Instr. 4)	7。間接受益所有權的性質（Instr. 4)

表二——收購、處置或實益擁有的衍生證券（例如，看跌期權、看漲期權、認股權證、期權、可轉換證券）
1。衍生證券的標題（Instr. 3)	2。衍生證券的轉換價或行使價	3。交易日期（月/日/年）	3A。視作執行日期，如果有（月/日/年）	4。交易代碼（Instr. 8)		5。收購 (A) 或處置 (D) 的衍生證券數量 (Instr. 3、4 和 5)		6。可行使日期和到期日（月/日/年）		7。衍生證券標的證券的標題和金額（Instr. 3 和 4)		8。衍生證券的價格（Instr. 5)	9。在申報交易後實益擁有的衍生證券數量（Instr. 4)	10。所有權形式：直接（D）或間接（I）（Instr. 4)	11。間接受益所有權的性質（Instr. 4)
1。衍生證券的標題（Instr. 3)	2。衍生證券的轉換價或行使價	3。交易日期（月/日/年）	3A。視作執行日期，如果有（月/日/年）	代碼	V	(A)	(D)	可行使日期	到期日期	標題	股份數量或數量	8。衍生證券的價格（Instr. 5)	9。在申報交易後實益擁有的衍生證券數量（Instr. 4)	10。所有權形式：直接（D）或間接（I）（Instr. 4)	11。間接受益所有權的性質（Instr. 4)
限制性股票單位	⁽¹⁾	04/24/2024		A		50,000		⁽²⁾	09/18/2025	B 類普通股	50,000	$0	50,000	D
限制性股票單位	⁽¹⁾	04/24/2024		A		50,000		⁽³⁾	05/08/2027	B 類普通股	50,000	$0	50,000	D
限制性股票單位	⁽¹⁾	04/24/2024		A		3,338		⁽⁴⁾	05/08/2027	B 類普通股	3,338	$0	3,338	D
限制性股票單位	⁽¹⁾	04/24/2024		A		700,000		⁽⁵⁾	11/19/2027	B 類普通股	700,000	$0	700,000	D
限制性股票單位	⁽¹⁾	04/24/2024		A		50,000		⁽⁶⁾	11/19/2027	B 類普通股	50,000	$0	50,000	D
限制性股票單位	⁽¹⁾	04/24/2024		A		115,000		⁽⁷⁾	04/13/2029	B 類普通股	115,000	$0	115,000	D
限制性股票單位	⁽¹⁾	04/24/2024		A		550,000		⁽⁸⁾	03/24/2030	B 類普通股	550,000	$0	550,000	D
限制性股票單位	⁽¹⁾	04/24/2024		A		275,000		⁽⁹⁾	03/25/2031	B 類普通股	275,000	$0	275,000	D
限制性股票單位	⁽¹⁾	04/25/2024		M			24,657	⁽²⁾	09/18/2025	B 類普通股	24,657	$0	25,343	D
限制性股票單位	⁽¹⁾	04/25/2024		M			24,656	⁽³⁾	05/08/2027	B 類普通股	24,656	$0	25,344	D
限制性股票單位	⁽¹⁾	04/25/2024		M			1,645	⁽⁴⁾	05/08/2027	B 類普通股	1,645	$0	1,693	D
限制性股票單位	⁽¹⁾	04/25/2024		M			302,078	⁽⁵⁾	11/19/2027	B 類普通股	302,078	$0	397,922	D
限制性股票單位	⁽¹⁾	04/25/2024		M			24,660	⁽⁶⁾	11/19/2027	B 類普通股	24,660	$0	25,340	D
限制性股票單位	⁽¹⁾	04/25/2024		M			28,356	⁽⁷⁾	04/13/2029	B 類普通股	28,356	$0	86,644	D
限制性股票單位	⁽¹⁾	04/25/2024		M			36,990	⁽⁸⁾	03/24/2030	B 類普通股	36,990	$0	513,010	D
限制性股票單位	⁽¹⁾	04/25/2024		F			25,343⁽¹⁰⁾	⁽²⁾	09/18/2025	B 類普通股	25,343	$0	0	D
限制性股票單位	⁽¹⁾	04/25/2024		F			25,344⁽¹⁰⁾	⁽³⁾	05/08/2027	B 類普通股	25,344	$0	0	D
限制性股票單位	⁽¹⁾	04/25/2024		F			1,693⁽¹⁰⁾	⁽⁴⁾	05/08/2027	B 類普通股	1,693	$0	0	D
限制性股票單位	⁽¹⁾	04/25/2024		F			310,422⁽¹⁰⁾	⁽⁵⁾	11/19/2027	B 類普通股	310,422	$0	87,500	D
限制性股票單位	⁽¹⁾	04/25/2024		F			25,340⁽¹⁰⁾	⁽⁶⁾	11/19/2027	B 類普通股	25,340	$0	0	D
限制性股票單位	⁽¹⁾	04/24/2024		F			29,144⁽¹⁰⁾	⁽⁷⁾	04/13/2029	B 類普通股	29,144	$0	57,500	D
限制性股票單位	⁽¹⁾	04/25/2024		F			38,010⁽¹⁰⁾	⁽⁸⁾	03/24/2030	B 類普通股	38,010	$0	475,000	D
B 類普通股	⁽¹¹⁾	04/25/2024		M		443,042		⁽¹¹⁾	⁽¹¹⁾	A 類普通股	443,042	⁽¹¹⁾	443,042	D

回覆解釋：

1。每個限制性股票單位（RSU）代表獲得一股B類普通股的或有權利。

2。B類普通股的股份將在先前授予申報人的RSU獎勵歸屬後收購。限制性股票單位應按以下方式歸屬：2019年6月15日歸屬於限制性股票單位的四分之一，此後每個月歸屬於RSU的股份的1/48，以及基於流動性事件的歸屬條件，該條件在發行人提交的與發行人首次公開募股相關的S-1表格註冊聲明生效後即得到滿足，均以申報人繼續保持發行人服務關係（定義見發行人服務關係）為前提經修訂和重述的2014年股票期權和贈款計劃）。

3.B類普通股的股份將在先前授予申報人的RSU獎勵歸屬後收購。限制性股票單位應按以下方式歸屬：2020年6月15日歸屬於RSU的股票的1/16，此後每季度歸屬於RSU的股份的1/16，以及基於流動性事件的歸屬條件，該條件在發行人提交的與發行人首次公開募股相關的S-1表格註冊聲明生效後得到滿足，所有條件均受申報人繼續保持服務關係（定義見下文發行人經修訂和重述的2014年股票期權和授予計劃）。

4。B類普通股的股份將在先前授予申報人的RSU獎勵歸屬後收購。限制性股票單位應按以下方式歸屬：2020年9月15日歸屬於RSU的1/2股份，2020年12月15日歸屬於RSU的1/4股份，2021年3月15日歸屬於RSU的1/4股份，以及基於流動性事件的歸屬條件，該條件在發行人提交的與發行人首次公開募股相關的S-1表格註冊聲明生效後得到滿足，均受申報人繼續保持服務關係的約束（定義見發行人的《修訂和重述》）2014 年股票期權和贈款計劃）。

5。B類普通股的股份將在先前授予申報人的RSU獎勵歸屬後收購。限制性股票單位應按以下方式歸屬：2020年12月15日歸屬於RSU的股票的1/16，此後每季度歸屬於RSU的股份的1/16，以及基於流動性事件的歸屬條件，該條件在發行人提交的與發行人首次公開募股相關的S-1表格註冊聲明生效後得到滿足，所有條件均受申報人繼續保持服務關係（定義見下文發行人經修訂和重述的2014年股票期權和授予計劃）。

6。B類普通股的股份將在先前授予申報人的RSU獎勵歸屬後收購。限制性股票單位應按以下方式歸屬：2020年12月15日歸屬於限制性股票單位的四分之一，此後每季度歸屬於限制性股票單位的四分之一，以及基於流動性事件的歸屬條件，該條件在發行人提交的與發行人首次公開募股相關的S-1表格註冊聲明生效後得到滿足，均以申報人繼續保持發行人服務關係（定義見發行人服務關係）為前提經修訂和重述的2014年股票期權和贈款計劃）。

7。B類普通股的股份將在先前授予申報人的RSU獎勵歸屬後收購。限制性股票單位應按以下方式歸屬：2022年6月15日歸屬於RSU的股份的1/16，此後每季度歸屬於RSU的股份的1/16，以及基於流動性事件的歸屬條件，該條件在發行人提交的與發行人首次公開募股相關的S-1表格註冊聲明生效後得到滿足，所有條件均受申報人繼續保持服務關係（定義見下文發行人經修訂和重述的2014年股票期權和授予計劃）。

8。B類普通股的股份將在先前授予申報人的RSU獎勵歸屬後收購。限制性股票單位應按以下方式歸屬：2024年3月15日歸屬於限制性股票單位的75,000股股票，2025年3月15日歸屬於RSU的12.5萬股股票，2026年3月15日歸屬的15萬股，2027年3月15日歸屬於20萬股，以及基於流動性事件的歸屬條件，該條件在發行人提交的與發行人首次公開募股相關的S-1表格註冊聲明生效後得到滿足，均受申報人繼續保持服務關係的約束（定義見發行人的《2014年修訂和重述》）股票期權和贈款計劃）。

9。B類普通股的股份將在先前授予申報人的RSU獎勵歸屬後收購。限制性股票單位應按以下方式歸屬：2025年3月15日歸屬於RSU的股份的10％，2026年3月15日歸屬於RSU的20％，2027年3月15日歸屬於RSU的35％，受RSU約束的股份的35％於2028年3月15日歸屬，以及基於流動性事件的歸屬條件，該條件在註冊聲明生效後得到滿足發行人就發行人的首次公開募股提交的S-1表格，均以申報人繼續保持服務關係為前提（如定義見發行人經修訂和重述的2014年股票期權和贈款計劃）。

10。表示發行人在 2024 年 4 月 25 日開盤前（結算日由發行人董事會確定）為履行此類限制性股票單位歸屬時實現的納税義務而預扣的與適用限制性股票單位的淨結算相關的股份數量。

11。申報人持有的每股B類普通股將在出售或轉讓該B類普通股後自動轉換為一股A類普通股，但某些例外情況以及發行人經修訂和重述的公司註冊證書中描述的某些其他情況除外。每股B類普通股也可以隨時由申報人選擇轉換為一股A類普通股。

	/s/ Anne-Kathrin Lalendran，事實上的律師	04/26/2024
	** 舉報人簽名	日期
提醒：在單獨的欄目中報告直接或間接實益擁有的每類證券。
* 如果表格由多個申報人提交，看到指令 4 (b) (v)。
** 故意錯誤陳述或遺漏事實構成聯邦刑事違規行為參見 18 U.S.C. 1001 和 15 U.S.C. 78ff (a)。
注意：提交此表格的三份副本，其中一份必須手動簽名。如果空間不足，看到程序指令 6。
除非表格顯示當前有效的監察員辦公室號碼，否則回覆本表格中包含的信息收集的人員無需回覆。