美國
證券交易委員會
華盛頓特區 20549
附表 13G
根據1934年的《證券交易法》
(第4號修正案)*
Aptose Biosciences Inc.
(發行人名稱)
普通股,無面值
(證券類別的標題)
03835T200
(CUSIP 號碼)
2023年12月31日
(需要提交本聲明的事件發生日期)
選中相應的複選框以指定提交 本附表所依據的規則:
x 規則 13d-1 (b)
§ 規則 13d-1 (c)
§ 規則 13d-1 (d)
*本封面頁的其餘部分應填寫 ,用於申報人首次在本表格上提交有關證券標的類別,以及隨後包含會改變先前封面中披露的信息的 修正案。
就1934 年 《證券交易法》(“法案”)第 18 條而言,本封面 其餘部分所需的信息不應被視為 “已提交”,也不得以其他方式受該法該部分的責任約束,但應受該法所有其他條款 的約束(但是,請參閲附註)。
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第 1 頁,共 7 頁
CUSIP 編號 03835T200 | 第 2 頁,總共 7 頁 |
CUSIP 編號 03835T200 | |
(1) 舉報人姓名 | Nantahala 資本管理有限責任公司 |
(2) 如果是羣組成員,請選中 相應的複選框 | (a) |
(參見 説明) | (b) |
(3) 僅限美國證券交易委員會使用 | |
(4) 國籍 或組織地點 | MA |
每位申報人實益擁有的 股的數量,其中: | |
(5) 唯一投票權 | 0 |
(6) 共享投票權 | 120,132 |
(7) 唯一的處置權 | 0 |
(8) 共享的處置權 | 120,132 |
(9) 每位申報人實益擁有的 總金額 | 120,132 |
(10) 檢查 第 (9) 行中的總金額是否不包括某些股份(見説明) | |
(11) 第 (9) 行 (9) 中用金額表示的類別百分比 | 1.5% |
(12) 舉報人的類型 (見説明) | IA |
CUSIP 編號 03835T200 | 第 3 頁,總共 7 頁 |
CUSIP 編號 03835T200 | |
(1) 舉報人姓名 | Wilmot B. Harkey |
(2) 如果是羣組成員,請選中 相應的複選框 | (a) |
(參見 説明) | (b) |
(3) 僅限美國證券交易委員會使用 | |
(4) 國籍 或組織地點 | 美國 |
每位申報人實益擁有的 股的數量,其中: | |
(5) 唯一投票權 | 0 |
(6) 共享投票權 | 120,132 |
(7) 唯一的處置權 | 0 |
(8) 共享的處置權 | 120,132 |
(9) 每位申報人實益擁有的 總金額 | 120,132 |
(10) 檢查 第 (9) 行中的總金額是否不包括某些股份(見説明) | |
(11) 第 (9) 行 (9) 中用金額表示的類別百分比 | 1.5% |
(12) 舉報人的類型 (見説明) | HC |
CUSIP 編號 03835T200 | 第 4 頁,總共 7 頁 |
CUSIP 編號 03835T200 | |
(1) 舉報人姓名 | 丹尼爾 麥克 |
(2) 如果是羣組成員,請選中 相應的複選框 | (a) |
(參見 説明) | (b) |
(3) 僅限美國證券交易委員會使用 | |
(4) 國籍 或組織地點 | 美國 |
每位申報人實益擁有的 股的數量,其中: | |
(5) 唯一投票權 | 0 |
(6) 共享投票權 | 120,132 |
(7) 唯一的處置權 | 0 |
(8) 共享的處置權 | 120,132 |
(9) 每位申報人實益擁有的 總金額 | 120,132 |
(10) 檢查 第 (9) 行中的總金額是否不包括某些股份(見説明) | |
(11) 第 (9) 行 (9) 中用金額表示的類別百分比 | 1.5% |
(12) 舉報人的類型 (見説明) | HC |
項目 1 (a)。 | 發行人姓名: |
Aptose Biosciences Inc.(“發行人”)。 | |
項目1 (b)。 | 發行人主要行政辦公室地址: |
251 消費者路套房 1105,多倫多,A6 M2J 4R3 | |
項目 2 (a)。 | 申報人姓名 |
Nantahala Capital Management, LLC(“Nantahala”) 威爾莫特·B·哈基 丹尼爾·麥克(合稱 “舉報人”) | |
項目2 (b)。 | 主要營業辦公室地址,如果沒有,則為 住所地址: |
130 Main St. 2和地板 康涅狄格州新迦南 06840
| |
項目 2 (c)。 | 公民身份: |
Nantahala 是一家馬薩諸塞州有限責任公司。 哈基先生和麥克先生都是美利堅合眾國 的公民。 | |
項目2 (d)。 | 證券類別的標題:
|
普通股,無面值(“股份”)。
|
CUSIP 編號 03835T200 | 第 5 頁,總共 7 頁 |
項目2 (e)。 |
CUSIP 號碼: |
03835T200
| |
第 3 項。 | 如果本聲明是根據規則 13d-1 (b)、 或 13d-2 (b) 或 (c) 提交的,請檢查申報人是否是:
|
(a) 根據該法(15 U.S.C. 78o)第 15 條註冊的經紀人或交易商。
(b) 銀行 ,定義見該法案(15 U.S.C. 78c)第3(a)(6)條。
(c) 保險 公司,定義見該法(15 U.S.C. 78c)第 3 (a) (19) 條。
(d) 根據1940年《投資公司法》(15 U.S.C 80a-8)第8條註冊的投資 公司。
(e) x 根據第 240.13d-1 (b) (1) (ii) (E) 條規定的 投資顧問。
(f) 符合§240.13d-1 (b) (1) (ii) (F) 的 員工福利計劃或捐贈基金。
(g) x 根據 § 240.13d-1 (b) (1) (ii) (G) 的 母控股公司或控股人。
(h) 一個 個儲蓄協會,定義見《聯邦存款保險法》(12 U.S.C. 1813)第3(b)條。
(i) 根據1940年《投資公司法》(15 U.S.C. 80a-3)第3(c)(14)條,未包括在投資公司定義之外的 教會計劃。
(j) § 按照 §240.13d-1 (b) (1) (ii) (J) 對 進行分組。 | |
第 4 項。 |
所有權: |
項目 4 (a)。 | 實益擁有的金額:
截至2023年12月31日,Nantahala可能被視為其控制下的基金和獨立管理賬户持有的120,132股股票的受益所有人,作為Nantahala的管理成員,哈基和麥克先生均可能被視為這些股票的受益所有人。 |
項目4 (b)。 | 班級百分比:
截至2023年12月31日,每位申報人 人均可被視為已發行股份總數1.5%的受益所有人。 |
CUSIP 編號 03835T200 | 第 6 頁,總共 7 頁 |
項目 4 (c)。 | 該人 擁有的股份數量: | |||
南塔哈拉資本 管理有限責任公司
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(i) | 擁有投票或指導投票的唯一權力 | 0 | ||
(ii) | 共同的投票權或 指導投票的權力 | 120,132 | ||
(iii) | 處置的唯一權力或 指揮處置的權力 | 0 | ||
(iv) | 處置 或指揮處置的共同權力 | 120,132 | ||
哈基先生和麥克先生各位
|
||||
(i) | 投票或指導 投票的唯一權力 | 0 | ||
(ii) | 共同的投票權或 指導投票的權力 | 120,132 | ||
(iii) | 處置的唯一權力或 指揮處置的權力 | 0 | ||
(iv) | 處置 或指揮處置的共同權力 | 120,132 | ||
第 5 項。 | a Class 百分之五或以下的所有權: | |||
申報人已不再是普通股百分之五以上的受益所有人。 | ||||
第 6 項。 | 代表他人擁有超過百分之五 的所有權: | |||
第 6 項不適用。 | ||||
第 7 項。 | 收購母控股公司報告的證券的子公司的 的識別和分類: | |||
如第240.13d-1 (b) (1) (ii) (E) 所述,哈基和麥克先生均以投資顧問南塔哈拉持有的實益股份 的控股人身份提交本附表13G。參見第 4 (a) 項。 | ||||
第 8 項。 | 羣組 成員的識別和分類: | |||
第 8 項不適用。 | ||||
第 9 項。 | 集團解散通知: | |||
第 9 項不適用。 | ||||
第 10 項。 | 認證: | |||
通過在下方簽名,每位 申報人證明據該人所知和所信,上述證券是收購的, 是在正常業務過程中持有的,不是為了改變 或影響證券發行人的控制權而持有,也不是為了改變 或影響證券發行人的控制權而持有,也沒有被收購,也不是作為任何交易的參與者持有 具有這樣的目的或效果。 |
CUSIP 編號 03835T200 | 第 7 頁,總共 7 頁 |
簽名
經過合理的詢問 ,據我所知和所信,下列簽署人證明本聲明中提供的信息真實、完整、 和正確。
日期:2024 年 2 月 14 日 | NANTAHALA 資本管理有限責任公司 | |
來自: | /s/ 塔基·瓦西拉基斯 | |
塔基·瓦西拉基斯 | ||
首席合規官 | ||
/s/ Wilmot B. Harkey | ||
威爾莫特·B·哈基 | ||
/s/ 丹尼爾·麥克 | ||
丹尼爾·麥克 |