美國
證券交易委員會
華盛頓特區 20549
附表 13D
根據1934年的《證券交易法》
(第2號修正案)
Aptose Biosciences
(發行人名稱)
普通股,無面值
(證券類別的標題)
03835T200
(CUSIP 號碼)
託尼·高
韓美製藥有限公司
鬆坡區惠裏城大路 14
首爾,大韓民國,05545
+82 (2) 410 0436
並附上副本至:
小羅伯特 F. Gray
Mayer Brown LLP
路易斯安那街 700 號
3400 套房
得克薩斯州休斯頓
(713) 238 3000
(獲授權 接收通知和通信的人員的姓名、地址和電話號碼)
2024年4月24日
(需要提交本聲明的事件發生日期)
如果申報人此前曾在附表13G中提交過聲明 以報告本附表13D所涉的收購,並且由於第13d-1(e)、 13d-1(f)或13d-1(g)條而提交本附表,請選中以下複選框。☐
CUSIP 編號 03835T200 | 附表 13D/A2 | 第 2 頁,總共 6 頁 |
1 |
舉報人的姓名
韓美 製藥有限公司 | |
2 |
如果是羣組的成員,請選中相應的複選框(參見説明)
(a) ☐ (b) ☐ |
|
3 | 僅限 SEC 使用
| |
4 |
資金來源(見説明)
廁所 | |
5 |
檢查是否需要根據第 2 (d) 或 2 (e) 項披露法律訴訟
☐ |
|
6 | 國籍 或組織地點
大韓民國 |
的數字
股票 從中受益 由... 擁有 每個 報告 個人和 |
7 | 唯一的 投票權
2,989,415 |
8 | 共享 投票權
0 | |
9 | 唯一的 處置力
2,989,415 | |
10 | 共享 處置權
0 |
11 | 彙總 每位申報人實際擁有的金額
2,989,415 | |
12 |
檢查第 (11) 行中的總金額是否不包括某些股份(參見 説明)
☐ |
|
13 | 類的百分比 由行中的金額表示 (11)
19.02%(1) | |
14 |
舉報人類型(見説明)
CO |
1 | 根據Aptose Biosciences Inc.(“發行人”) 2024年3月26日發行和流通的15,717,701股普通股,無面值,根據發行人於2024年3月26日向美國證券交易委員會提交的 10-K表年度報告中披露。 |
CUSIP 編號 03835T200 | 附表 13D/A2 | 第 3 頁,總共 6 頁 |
解釋性説明
本第2號修正案(“ 第2號修正案”)補充並修訂了韓美製藥有限公司(“申報人”)於2023年9月12日向美國證券交易委員會(“SEC”)提交的附表13D,經申報人 於2024年2月5日向美國證券交易委員會提交的關於普通股的第1號修正案(“經修訂的聲明”)修訂,Aptose Biosciences Inc.(一家根據加拿大安大略省 (“發行人”)法律組建和存在的公司,沒有面值(“股份”) 。提交本第2號修正案的目的是報告發行人和申報人已簽署 經修訂的認股權證證書(如下文第3項所述),發行人將在2024年6月18日當天或之前獲得股東批准(如以下第3項所述) 。
以下報告的項目修改了 修正後的聲明中報告的項目。除此處報告外,經修訂的聲明中報告的所有其他項目保持不變。 此處包含但未另行定義的大寫術語應具有經修訂的聲明中賦予它們的含義。 針對每件商品提供的信息 應視為以引用方式納入所有其他項目(視情況而定)。
CUSIP 編號 03835T200 | 附表 13D/A2 | 第 4 頁,總共 6 頁 |
第 4 項。交易的目的
特此修訂後的聲明 第 4 項,在聲明末尾增加以下內容:
根據1月份的認購協議, 代表2,339,181份股票收購權證(“認股權證”)的最終證書(“原始 認股權證證書”)由發行人於2024年1月31日向申報人簽發。根據原始 認股權證第2(f)節,發行人不得對認股權證進行任何行使,申報人或其受讓人不得行使認股權證的任何部分,前提是(除其他原因外)在該發行生效後,申報人、其 關聯公司和其他與申報人組成集團的人將實益擁有超過19.99%的股份除非發行人獲得股東批准,否則在此類發行生效後立即發行的總股數 (根據《納斯達克股票市場規則》,“股東批准”) ,允許在行使認股權證時發行超過該限額的股票。
2024年4月24日,發行人 和申報人簽訂了經修訂和重述的普通股購買權證(“經修訂的認股權證”), 根據該認股權證對原始認股權證進行了修訂和重申,規定發行人將在2024年6月18日當天或之前尋求並獲得股東 的批准。如果獲得股東批准,則可以允許申報人全額行使認股權證 ,如果行使該認股權證,將增加申報人的股票所有權。
中參照經修訂的認股權證對本摘要進行了全面限定,其副本作為附錄 99.2 提交,並以引用方式納入此處。
除上述情況外, 申報人目前沒有任何與附表13D第 4 (a) — (j) 項所列任何事項有關或可能導致的計劃或提案,儘管根據此處討論的因素,申報人可以隨時更改其目的或 就此制定不同的計劃或提案。
第 5 項。發行人證券的權益
(a) 和 (b) 申報人對本第2號修正案封面第7至13行的答覆以引用方式納入此處。
(c) 除了迴應上述第4項時描述的交易 (此信息以引用方式納入其中)外,申報人在過去 60 天內沒有就發行人的股票進行任何 交易。
(d) 申報人不知任何其他人 有權或有權指示從可被視為由申報人實益擁有的股票中獲得股息或出售所得 的收益。
(e) 不適用。
第 6 項與發行人證券有關的合同、安排、諒解或關係
本修正案第 2 號 第 4 項中包含的信息以引用方式納入此處。
除非在本第 2 號修正案或經修訂的聲明的其他地方以引用方式描述或納入 ,否則申報人或據其所知任何其他人之間沒有任何與發行人任何證券有關的合同、安排、諒解或關係 ,包括 但不限於任何證券的轉讓或投票、發現費、合資企業、貸款或期權安排、看跌期權或看漲期權, br} 保證利潤、分割利潤或虧損,或提供或扣留代理人。
CUSIP 編號 03835T200 | 附表 13D/A2 | 第 5 頁,總共 6 頁 |
第 7 項。作為展品提交的材料
展覽 | 描述 | |
99.2 | 經修訂和重述的普通股購買權證,日期為2024年1月31日 |
CUSIP 編號 03835T200 | 附表 13D/A2 | 第 6 頁,總共 6 頁 |
簽名
經過合理的詢問和 盡我所知和所信,我保證本聲明中提供的信息是真實、完整和正確的。
日期:2024 年 4 月 26 日
韓美製藥有限公司 | ||
來自: | /s/ Tony Koh | |
姓名: | 託尼·高 | |
標題: | 全球業務發展主管 |