美國
證券交易委員會
華盛頓特區 20549
日程安排 13D
應包含在根據第 240.13d-1 (a) 條提交的聲明以及根據 1934 年《證券交易法》第 240.13d-2 (a) 條提交的修正案中的信息
(第 2 號修正案)*
Nkarta, Inc.
(發行人名稱)
普通股,面值 0.0001 美元
(證券類別的標題)
65487U 10 8
(CUSIP 號碼)
維多利亞·A·懷特
葛蘭素史克公司
大西路 980 號
米德爾塞克斯郡布倫特福德 TW8 9GS
英格蘭
電話:+44 (0) 208 047 5000
(獲授權接收通知和通信的人員 的姓名、地址和電話號碼)
2024年3月25日
(需要提交此 聲明的事件發生日期)
如果申報人此前曾在附表13G中提交過聲明 以報告本附表13D所涉的收購,並且由於§§240.13d-1(e)、 240.13d-1(f)或240.13d-1(g)而提交本附表,請選中以下複選框。☐
注:以紙質形式提交的附表應 包括一份簽名的原件和附表的五份副本,包括所有證物。有關要向其發送副本 的其他各方,請參閲 §240.13d-7。
*應填寫本封面頁的其餘部分 ,用於申報人首次在本表格上提交有關證券標的類別,以及隨後包含會改變先前封面中披露的信息的 修正案。
就1934年《證券交易法》(“該法”)第18條而言,本 封面其餘部分所要求的信息不應被視為 “已提交”,也不應受該法該部分的責任約束,但應受該法所有其他條款的約束。
Cusip 編號 65487U 10 8 | 13D/A2 | 第 2 頁,總共 7 頁 |
1. | 舉報人姓名,即身份證號上述人員中(僅限實體)
葛蘭素史克公司 |
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2. | 如果是羣組的成員,請選中相應的複選框 (參見説明) (a) ☐ (b) ☐ |
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3. | 僅限秒鐘使用 |
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4. | 資金來源(見説明) WC |
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5. | 如果根據第 2 (d) 或 2 (e) 項要求披露法律訴訟,請選中複選框 ☐ | |||
6. | 國籍或組織地點 英格蘭和威爾士 |
每位申報人實益擁有的股份數量 | 7. | 唯一的投票權 | ||
8. | 共享投票權 -0- | |||
9. | 唯一的處置力 3,161,432 (1) | |||
10. | 共享的處置權 -0- |
11. | 每個申報人實際擁有的總金額 3,150,732 (1) |
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12. | 如果第 (11) 行中的總金額不包括某些股票,則複選框 (參見説明)☐ |
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13. |
用第 (11) 行中的金額表示的類別百分比 4.5% (2) |
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14. | 舉報人類型(參見説明) CO |
腳註:
(1) 包括 (i) 葛蘭素史克集團(“葛蘭素史克”)的全資間接子公司葛蘭素集團有限公司持有的恩卡塔公司(“發行人”)每股79,090股普通股,面值0.0001美元,以及(ii)葛蘭素史克股票投資有限公司(前身為S.R. One, Limited,“GSK”)持有的3,071,642股普通股 EI”),葛蘭素史克的間接全資子公司。不包括授予西蒙·喬治作為董事薪酬的未歸屬股票期權可以行使的10,700股普通股(“股票期權”)。根據投資諮詢協議,喬治先生有義務將行使股票期權時發行的任何股票轉讓給葛蘭素史克EI。
(2) 根據1933年《證券法》第424 (b) (4) 條於2024年3月26日向美國證券交易委員會(“SEC”)提交的2024年3月25日發行人向美國證券交易委員會(“SEC”)提交的2024年3月25日發行人招股説明書補充文件(“招股説明書補充文件”)中報告的發行人公開發行結束時截至2024年3月27日發行人已發行的70,191,296股普通股為基礎,經修正(“證券法”)。
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第 1 項。安全 和發行者。
本附表13D第2號修正案(本 “聲明”)修訂並補充了最初於2020年7月22日提交的附表13D聲明,該聲明隨後經2022年5月13日 13日提交的關於特拉華州Nkarta, Inc.公司面值每股0.0001美元的普通股(“普通股”) 的第1號修正案(“附表13D”)修訂(“發行人”)。發行人的主要執行辦公室位於加利福尼亞州南舊金山退伍軍人大道1150號,郵編94080。該修正案旨在披露申報人 由於購買普通股以及發行人已發行普通股的增加而發生的受益所有權的變化。除非 另有説明,否則此處使用但未定義的每個大寫術語應具有原始附表 13D 中賦予該術語的含義。
第 2 項。身份和背景。
特此修訂附表 13D 附表 13D 第 2 項中規定的迴應,(i) 完全刪除附表 1,將其替換為所附附表 1;(ii) 將第 2 項替換為 以下內容:
本聲明是代表葛蘭素史克提交的,葛蘭素史克是一家根據英格蘭和威爾士法律註冊成立的上市 有限公司。葛蘭素史克及其子公司構成了一家全球生物製藥公司, 的目標是將科學、技術和人才聯合起來,共同戰勝疾病,其主要辦公室位於英格蘭米德爾塞克斯郡布倫特福德Great West 路980號。本聲明附表 1 列出了葛蘭素史克每位執行官和董事的姓名、營業地址和現任主要 職業或就業和公民身份。普通股由GGL和 GSK EI直接持有。
在本文發佈之日之前的最後五年中, 無論是葛蘭素史克還是葛蘭素史克所知的任何其他人均未在刑事訴訟中被定罪,也沒有成為以禁止 未來違反、禁止或授權受聯邦或州證券限制的活動的判決、法令或最終命令的民事訴訟的當事方法律,或認定違反 此類法律的行為。
第 5 項。發行人證券的利息。
特此修訂附表 13D 第 5 (a)、(b) 和 (c) 項中列出的迴應,將之前的回覆全部刪除,改為以下內容:
(a) | 根據發行人招股説明書補充文件中公佈的截至2024年3月27日發行人的70,191,296股已發行股份,葛蘭素史克集團實益擁有3,161,432股普通股,佔已發行普通股 的4.5%。 |
(b) | 葛蘭素史克集團擁有投票或指導投票的唯一權力,以及處置或指示 處置上述第5(a)項所述所有3,161,432股普通股的唯一權力。 |
(c) | 申報人於2023年3月27日不再是普通股 百分之五以上的受益所有人。因此,這是聲明的最終修正案,也是申報人的退出申請。 |
Cusip 編號 65487U 10 8 | 13D/A2 | 第 4 頁,總共 7 頁 |
簽名
經過合理的詢問和 盡我所知和所信,我保證本聲明中提供的信息是真實、完整和正確的。
日期:2024 年 3 月 28 日
葛蘭素史克公司 | ||
來自: | /s/ 維多利亞·A·懷特 | |
姓名: | 維多利亞·A·懷特 | |
標題: | 授權簽字人 |
Cusip 編號 65487U 10 8 | 13D/A2 | 第 5 頁,總共 7 頁 |
附表 1
姓名 |
公司地址 |
主要職業或就業 |
公民身份 |
董事會 | |||
喬納森·西蒙茲爵士 CBE | 大西路 980 號
布倫特福德 米德爾塞克斯 TW8 9GS,英格蘭 |
董事長兼公司董事 | 英國人 |
艾瑪·沃爾姆斯利 | 大西路 980 號 布倫特福德 米德爾塞克斯 TW8 9GS,英格蘭 |
執行董事兼首席執行官 | 英國人 |
朱莉·布朗 | 大西路 980 號 布倫特福德 米德爾塞克斯 TW8 9GS,英格蘭 |
公司董事兼首席財務官 | 英國人 |
伊麗莎白麥基安德森 | 大西路 980 號 布倫特福德 米德爾塞克斯 TW8 9GS,英格蘭 |
公司董事 | 我們 |
查爾斯·班克羅夫特 | 大西路 980 號 布倫特福德 米德爾塞克斯 TW8 9GS,英格蘭 |
公司董事 | 我們 |
哈爾·巴倫博士 | 大西路 980 號 布倫特福德 米德爾塞克斯 TW8 9GS,英格蘭 |
公司董事 | 我們 |
安妮·比爾博士 | 大西路 980 號 布倫特福德 米德爾塞克斯 TW8 9GS,英格蘭 |
公司董事 | 我們 |
温迪·貝克爾 | 大西路 980 號 布倫特福德 米德爾塞克斯 TW8 9GS,英格蘭 |
公司董事 | 英國、美國和意大利 |
哈里(哈爾)迪茨博士 | 大西路 980 號 布倫特福德 米德爾塞克斯 TW8 9GS,英格蘭 |
公司董事 | 我們 |
傑西·古德曼博士 | 大西路 980 號 布倫特福德 米德爾塞克斯 TW8 9GS,英格蘭 |
公司董事 | 我們 |
Cusip 編號 65487U 10 8 | 13D/A2 | 第 6 頁,總共 7 頁 |
李珍妮俊惠 | 大西路 980 號 布倫特福德 米德爾塞克斯 TW8 9GS,英格蘭 |
公司董事 | 我們 |
Urs Rohner
|
大西路 980 號 布倫特福德 米德爾塞克斯 TW8 9GS,英格蘭 |
公司董事 | 瑞士人 |
維沙爾·西卡博士 | 大西路 980 號 布倫特福德 米德爾塞克斯 TW8 9GS,英格蘭 |
公司董事 | 我們 |
Cusip 編號 65487U 10 8 | 13D/A2 | 第 7 頁,總共 7 頁 |
葛蘭素史克領導團隊
|
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姓名 |
公司地址 |
主要職業或就業 |
公民身份 |
艾瑪·沃爾姆斯利 | 大西路 980 號 布倫特福德 米德爾塞克斯 TW8 9GS,英格蘭 |
首席執行官 | 英國人 |
朱莉·布朗 | 大西路 980 號 布倫特福德 米德爾塞克斯 TW8 9GS,英格蘭 |
首席財務官 | 英國人 |
戴安娜康拉德 | 大西路 980 號 布倫特福德 米德爾塞克斯 TW8 9GS,英格蘭 |
首席人事官 | 加拿大人 |
詹姆斯福特 | 大西路 980 號 布倫特福德 米德爾塞克斯 TW8 9GS,英格蘭 |
高級副總裁兼集團法律與合規總顧問 | 英國和美國 |
莎莉·傑克遜 | 大西路 980 號 布倫特福德 米德爾塞克斯 TW8 9GS,英格蘭 |
全球傳播高級副總裁兼首席執行官辦公室 | 英國人 |
盧克·米爾斯
|
大西路 980 號 布倫特福德 米德爾塞克斯 TW8 9GS,英格蘭 |
首席商務官
|
澳大利亞人
|
Shobana Ramakrishnan | 大西路 980 號 布倫特福德 米德爾塞克斯 TW8 9GS,英格蘭 |
首席數字與技術官
|
我們
|
大衞·雷德芬 | 大西路 980 號 布倫特福德 米德爾塞克斯 TW8 9GS,英格蘭 |
企業發展總裁 | 英國人 |
Regis Simard | 大西路 980 號 Brentord 米德爾塞克斯 TW8 9GS,英格蘭 |
全球供應鏈總裁 | 法國和英國 |
菲利普·湯姆森 | 大西路 980 號 布倫特福德 米德爾塞克斯 TW8 9GS,英格蘭 |
全球事務總裁 | 英國人 |
黛博拉·沃特豪斯 | 大西路 980 號 布倫特福德 米德爾塞克斯 TW8 9GS,英格蘭 |
ViiV Healthcare 首席執行官兼全球健康總裁 | 英國人 |
託尼·伍德 | 大西路 980 號 布倫特福德 米德爾塞克斯 TW8 9GS,英格蘭 |
首席科學官 | 英國人 |