證券交易委員會
華盛頓特區 20549
日程安排 13D/A
(第 13d-101 條)
的信息應包含在根據第 13d-1 (a) 條 提交的聲明以及根據第 13d-2 (a) 條提交的修正案中
根據1934年的《證券交易法》
(第4號修正案)*
AXIL BRANDS, INC. |
(發行人名稱)
|
普通股,每股面值0.0001美元 |
(證券類別的標題)
|
76151R206 |
(CUSIP 號碼)
|
Jeff Toghraie c/o AXIL Brands, Inc. 南弗裏蒙特大道 901 號,158 單元 加利福尼亞州阿罕布拉 91803 (888) 638-8883
|
附上副本至:
尤爾吉塔·阿什利 湯普森海因律師事務所 3900 密鑰中心 127 公共廣場 俄亥俄州克利夫蘭 44114 |
(216) 566-5500 (有權接收通知和通信的人 的姓名、地址和電話號碼) |
2024年4月22日
(需要提交本聲明的事件發生日期)
如果申報人 之前曾在附表 13G 中提交過一份聲明,報告本附表 13D 所涉及的收購,並且由於§§ 240.13d-1 (e)、240.13d-1 (f) 或 240.13d-1 (g) 而提交本附表 ,請選中以下複選框。□
_______________
* 本封面其餘部分 應填寫申報人在本表格上首次提交的 證券標的類別,以及包含會改變先前封面中提供的披露信息的後續修訂。
就1934年《證券交易法》(“法案”)第18條而言,本封面其餘部分所要求的 信息不應被視為 “歸檔”,也不得以其他方式對 承擔該法該部分的責任,但應受該法所有其他條款的約束(但是,請參閲附註)。
-1-
1 | 舉報人姓名 | ||||
Jeff Toghraie | |||||
2 | 如果是組的成員,請選中相應的複選框 | (a) ¨ | |||
(b) ¨ | |||||
3 | 僅限美國證券交易委員會使用 | ||||
4 | 資金來源 | ||||
PF,AF,OO | |||||
5 | 檢查根據第 2 (d) 或 2 (e) 項是否需要披露法律訴訟 | ¨ | |||
6 | 國籍或組織地點 | ||||
美利堅合眾國 | |||||
每位申報人實益擁有的股份數量 | 7 | 唯一的投票權 | |||
0 | |||||
8 | 共享投票權 | ||||
2,521,700(1)(2) | |||||
9 | 唯一的處置力 | ||||
140,469(3) | |||||
10 | 共享處置權 | ||||
2,019,538(1)(4) | |||||
11 | 每位申報人實益擁有的總金額 | ||||
3,435,007(1)(2)(3)(4) | |||||
12 | 檢查第 (11) 行中的總金額是否不包括某些股票 | ¨ | |||
13 | 行中金額所代表的類別百分比 (11) | ||||
50.6% | |||||
14 | 舉報人類型 | ||||
在 |
___________
(1) | 包括Intrepid直接持有的1,246,700股普通股,其中 Toghraie先生是董事總經理。 |
(2) | 包括唐·弗蘭克·納撒尼爾 Vasquez 直接持有的1,27.5萬股普通股。Intrepid和Vasquez先生是投票協議和不可撤銷代理的當事方,根據該協議,Intrepid有權對巴斯克斯先生直接持有的1,27.5萬股普通股進行投票 並行使所有投票權。 |
(3) | 包括根據 行使股票期權可能收購的140,469股普通股,這些股票可在本聲明提交後的60天內行使。 |
(4) | 包括轉換Intrepid持有的優先股 後可能收購的772,838股普通股。在公司首次發行優先股之日或 2022年6月16日之後的任何時候,優先股可按持有人的 期權以二十一比一的方式轉換為普通股;前提是,持有人不得轉換該數量的優先股,這將導致持有人成為 超過5%的普通股的受益所有人根據《交易法》 第 13 (d) 和 (g) 條及其相關規則和條例。 |
-2-
1 | 舉報人姓名 | ||||
Intrepid 全球顧問公司 | |||||
2 | 如果是組的成員,請選中相應的複選框 | (a) ¨ | |||
(b) ¨ | |||||
3 | 僅限美國證券交易委員會使用 | ||||
4 | 資金來源 | ||||
PF,WC | |||||
5 | 檢查根據第 2 (d) 或 2 (e) 項是否需要披露法律訴訟 | ¨ | |||
6 | 國籍或組織地點 | ||||
特拉華 | |||||
每位申報人實益擁有的股份數量 | 7 | 唯一的投票權 | |||
0 | |||||
8 | 共享投票權 | ||||
2,521,700(1)(2) | |||||
9 | 唯一的處置力 | ||||
0 | |||||
10 | 共享處置權 | ||||
2,019,538(1)(3) | |||||
11 | 每位申報人實益擁有的總金額 | ||||
3,294,538(1)(2)(3) | |||||
12 | 檢查第 (11) 行中的總金額是否不包括某些股票 | ¨ | |||
13 | 行中金額所代表的類別百分比 (11) | ||||
49.5% | |||||
14 | 舉報人類型 | ||||
CO |
___________
(1) | 包括Intrepid直接持有的1,246,700股普通股,其中 Toghraie先生是董事總經理。 |
(2) | 包括唐·弗蘭克·納撒尼爾·巴斯克斯直接持有的1,27.5萬股普通股。 Intrepid和Vasquez先生是投票協議和不可撤銷代理的當事方,根據該協議,Intrepid有權對巴斯克斯先生直接持有的1,27.5萬股普通股進行投票和行使 所有投票權。 |
(3) | 包括轉換Intrepid持有的優先股 後可能收購的772,838股普通股。在公司首次發行優先股之日或 2022年6月16日之後的任何時候,優先股可按持有人的 期權以二十一比一的方式轉換為普通股;前提是,持有人不得轉換該數量的優先股,這將導致持有人成為 超過5%的普通股的受益所有人根據《交易法》 第 13 (d) 和 (g) 條及其相關規則和條例。 |
-3-
1 | 舉報人姓名 | ||||
唐·弗蘭克·納撒尼爾·瓦斯克斯 | |||||
2 | 如果是組的成員,請選中相應的複選框 | (a) ¨ | |||
(b) ¨ | |||||
3 | 僅限美國證券交易委員會使用 | ||||
4 | 資金來源 | ||||
PF,也是 | |||||
5 | 檢查根據第 2 (d) 或 2 (e) 項是否需要披露法律訴訟 | ¨ | |||
6 | 國籍或組織地點 | ||||
美利堅合眾國 | |||||
每位申報人實益擁有的股份數量 | 7 | 唯一的投票權 | |||
1,251 | |||||
8 | 共享投票權 | ||||
1,275,000(1) | |||||
9 | 唯一的處置力 | ||||
1,276,251 | |||||
10 | 共享處置權 | ||||
0 | |||||
11 | 每位申報人實益擁有的總金額 | ||||
1,276,251(1) | |||||
12 | 檢查第 (11) 行中的總金額是否不包括某些股票 | ¨ | |||
13 | 行中金額所代表的類別百分比 (11) | ||||
21.7% | |||||
14 | 舉報人類型 | ||||
在 |
___________
(1) | 包括唐·弗蘭克·納撒尼爾·巴斯克斯直接持有的1,27.5萬股普通股。 Intrepid和Vasquez先生是投票協議和不可撤銷代理的當事方,根據該協議,Intrepid有權對巴斯克斯先生直接持有的1,27.5萬股普通股進行投票和行使 所有投票權。 |
-4-
本附表13D實益所有權聲明第4號修正案(以下簡稱 “第4號修正案”)修訂了傑夫·託格雷於2022年9月9日提交的附表13D中的受益 所有權聲明(經申報人修訂,即 “附表13D” 或 “聲明”)。本第 4 號修正案中使用但未定義的大寫術語應具有 附表 13D 中規定的含義。除經本第4號修正案修正和補充外,附表13D保持不變。
第 3 項。資金或其他對價的來源和金額。
特此對第 3 項進行修訂和補充, 增加了以下內容:
根據購買協議(定義見下文),Intrepid為收購優先股(定義見下文)而支付的總金額 為67,500美元。此類收購的資金來源是Intrepid的營運資金。
第 4 項。交易目的。
2024年4月22日,Intrepid與公司A系列優先股的兩名持有人簽訂了回購 協議(“購買協議”),每股面值0.0001美元 (“優先股”),根據該協議,Intrepid共購買了11,25萬股優先股 (折算後的562,500股普通股),現金對價為672,500美元 500 來自此類股東。 購買協議包含慣例陳述和保證。
申報人出於投資目的收購了本聲明中報告的 普通股股份。申報人將來可能會在公開市場交易或私下 協商交易中收購更多 普通股或處置申報人持有的部分或全部普通股,但須符合申報人認為可取的條件和時間。申報人可以 申報人認為可取的條款和時間,對普通股進行 賣空或套期保值或類似交易,但須遵守適用法律。
申報人目前沒有任何可能導致附表13D第4項 (a) 至 (j) 段所述行動的 計劃或提案,除非此處規定的 或託格雷先生以公司高管或董事的身份提出的 計劃或提案,或者董事會 在其參與下提出。申報人保留將來制定任何此類計劃或提案的權利,並保留就其在公司的投資採取任何 行動的權利,包括附表13D第4項 (a) 至 (j) 段所述的任何或全部行動。
-5-
第 5 項。發行人證券的利息。
(a) | 申報人共實益擁有3,436,258股普通股 股,約佔公司已發行普通股的50.6%。
Toghraie先生可能被視為受益擁有總計3,435,007股普通股,約佔公司已發行普通股的50.6%,包括 1,246,700股普通股;巴斯克斯先生直接持有的1,275,000股普通股,Intrepid 擁有實益所有權;140,469股行使託格雷先生持有的可在本聲明提交後60天內行使 的期權後可發行的普通股;以及772,838股普通股轉換Intrepid直接持有的優先股 後可以收購的股票。總體而言,Toghraie先生持有以每股1.80美元的行使價 購買15.5萬股普通股的期權,該期權於2022年5月10日授予,將於2032年4月20日到期,歸屬方式如下:原始贈款 金額的25%歸於2022年9月1日,其餘部分從10月 1日起在每個月的第一天按月等額分期歸屬,2022年。
Intrepid可被視為受益擁有共計3,294,538股普通股,約佔公司已發行普通股的49.5%,包括Intrepid直接持有的1,246,700股普通股;轉換Intrepid直接持有的優先股後可能收購的772,838股普通股;以及先生直接持有的1,275,000股普通股 Intrepid 對其擁有實益所有權的 Vasquez。
巴斯克斯先生可能被視為受益擁有總共1,276,251股普通股,約佔公司已發行普通股的21.7%。
在公司首次發行優先股之日或2022年6月16日之後的任何時候,持有人可以選擇以二十一比一的方式將優先股轉換為普通股;前提是,根據第13(d)條的規定,持有人不得轉換該數量的優先股,這將導致持有人成為超過5%的普通股的受益所有人 (g) 經修訂的1934年《證券交易法》(“交易法”)和規則以及相關的法規。
本聲明中列出的普通股所有權的每個百分比基於公司在2024年4月9日向美國證券交易委員會提交的10-Q表季度報告中報告的截至2024年4月9日已發行的5,878,939股普通股。
| |
(b) | 託格雷先生擁有對140,469股普通股的唯一處置權。 Toghraie先生和Intrepid對2521,700股普通股擁有投票權,對2,019,538股 普通股擁有處置權。瓦斯克斯先生擁有對1,251股普通股的唯一投票權,對1,275,000股普通股 股擁有共同投票權,對1,276,251股普通股擁有唯一的處置權。
| |
(c) | 除第4項所述外,自2024年3月21日提交附表13D第3號修正案以來,申報人尚未進行發行人的任何證券交易 。 |
-6-
第 6 項。與發行人證券有關的合同、安排、諒解 或關係。
特此以引用方式納入上文第 4 項中規定的信息 。
關於2022年6月收購 Axil & Associated Brands Corp.(“A&A”)的某些資產,公司、Intrepid和A&A簽訂了一項有表決權的 協議,該協議自2022年6月16日起生效,並於2022年11月7日生效,根據該協議,除其他外:(i)公司 同意在公司收盤後的兩年內不發行公司的新股本未經A&A和Intrepid批准 批准的資產購買協議,但有某些例外情況;以及 (ii) A&A 不可撤銷地任命了首席執行官以及作為A&A代理人的公司祕書 將在資產購買協議結束後的兩年內 對A&A實益擁有的所有股本進行投票。
Intrepid和Vasquez先生是2023年10月17日的投票 協議和不可撤銷代理的當事方,根據該協議,Intrepid有權對巴斯克斯先生直接持有的1,27.5萬股普通股進行投票和行使所有投票權 。投票協議和不可撤銷的代理 的條款將在以下時間到期:(i)2026年10月17日,(ii)Intrepid在給Vasquez 先生的書面通知中指定的日期和時間,或(iii)Intrepid和Vasquez先生終止此類協議的書面協議,以較早者為準。
根據根據《交易法》頒佈的第13d-1 (k) 條,申報人已就聯合提交本聲明達成協議, 該協議載於本聲明的簽名頁。
第 7 項。將作為展品提交的材料。
附錄 99.1 | Intrepid Global Advisors, Inc.與David Pyne TTEE-D&B Trust於2024年4月22日簽訂的回購協議。 | |
附錄 99.2 | Intrepid Global Advisors, Inc. 與 Garrett A Williams TTEE-GMW Trust 於 2024 年 4 月 22 日簽訂的回購協議。 |
-7-
簽名
經過合理的詢問,盡其所能 下列簽署人所知和所信,以下每位簽署人均證明本聲明中提供的信息是真實的、 完整和正確的。
根據經修訂的1934年 《證券交易法》第13d-1 (k) (1) (iii) 條,下述人員同意代表他們共同提交附表13D中有關公司普通股的本聲明 。
日期:2024 年 4 月 24 日
傑夫·託格雷 | ||
來自: | /s/ Jeff Toghraie | |
Jeff Toghraie |
無畏的全球顧問公司 | ||
來自: | /s/ Jeff Toghraie | |
Jeff Toghraie 董事總經理 |
唐·弗蘭克·納撒尼爾·瓦斯克斯 | ||
來自: | /s/ 唐·弗蘭克·納撒尼爾·瓦斯克斯 | |
唐·弗蘭克·納撒尼爾·瓦斯克斯 |
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