bakkt-202404230001820302假的00018203022024-04-232024-04-230001820302US-GAAP：普通階級成員2024-04-232024-04-230001820302US-GAAP：Warrant 會員2024-04-232024-04-23 美國
證券交易委員會
華盛頓特區 20549
表單 8-K
當前報告
根據第 13 條或第 15 (d) 條
1934 年《證券交易法》
報告日期（最早報告事件的日期）
2024 年 4 月 23 日
Bakkt 控股有限公司
（註冊人的確切姓名如其章程所示）
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| 特拉華 | | 001-39544 | | 98-1550750 |
（州或其他司法管轄區）
公司註冊的） | | （委員會 文件號） | | （國税局僱主 證件號） |
| | | | | | | | |
10000 阿瓦隆大道, 1000 套房, Alpharetta, 格魯吉亞 | | 30009 |
（主要行政辦公室地址） | | （郵政編碼） |
註冊人的電話號碼，包括區號:(678) 534-5849
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| 如果提交8-K表格是為了同時履行註冊人根據以下任何條款承擔的申報義務，請勾選下面的相應方框（參見下文的一般指示 A.2）： |
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| ☐ | 根據《證券法》（17 CFR 230.425）第425條提交的書面通信 |
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| ☐ | 根據《交易法》（17 CFR 240.14a-12）第14a-12條徵集材料 |
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| ☐ | 根據《交易法》（17 CFR 240.14d-2 (b)）第14d-2（b）條進行的啟動前通信 |
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| ☐ | 根據《交易法》（17 CFR 240.13e-4 (c)）第13e-4（c）條進行的啟動前通信 |
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根據該法第12（b）條註冊的證券： |
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每個班級的標題 | | 交易品種 | | 每個交易所的名稱 在哪個註冊了 |
A類普通股，面值每股0.0001美元 | | BKKT | | 紐約證券交易所 |
購買 A 類普通股的認股權證 | | BKKT WS | | 紐約證券交易所 |
用複選標記表明註冊人是否是1933年《證券法》第405條（本章第230.405條）或1934年《證券交易法》第12b-2條（本章第240.12b-2條）所定義的新興成長型公司。
新興成長型公司 ☒
如果是新興成長型公司，請用複選標記表明註冊人是否選擇不使用延長的過渡期來遵守根據《交易法》第13（a）條規定的任何新的或修訂後的財務會計準則。 ☐
第 5.07 項將事項提交證券持有人表決
2024年4月23日，Bakkt Holdings, Inc.（“公司”）舉行了股東特別會議（“特別會議”）。在特別會議上，公司A類普通股（“A類普通股”）的46,760,441股和公司V類普通股（“V類普通股”，以及A類普通股，“普通股”）的177,681,925股，共佔截至2024年3月21日所有已發行和流通普通股投票權的約69.8％ 特別會議的日期，構成事務交易的法定人數，出席了會議，並就以下兩項提案進行了表決，每項提案都是公司於2024年4月4日向美國證券交易委員會提交的特別會議的最終委託聲明（“特別會議委託聲明”）中有更詳細的描述。
1. 紐約證券交易所的發行提案
在能夠發行（1）8,772,016股A類普通股之前，向洲際交易所控股有限公司（“ICE”）發行最多4,386,008股A類普通股的1類認股權證（“1類認股權證”）和2類認股權證（“2類認股權證”），在隨後的收盤中向洲際交易所控股有限公司（“ICE”）購買最多4,386,008股A類普通股公司與ICE簽訂的截至2024年2月29日的證券購買協議（“ICE購買協議”），以及（2）行使時最多14,417,531股A類普通股的證券購買協議根據紐約證券交易所（“紐約證券交易所”）上市公司手冊（“紐約證券交易所手冊”）第312.03條，最初於2024年3月4日結束的並行註冊直接發行（“並行註冊直接發行”）中發行的第二類認股權證（“並行註冊直接發行”）的另類無現金行使條款，包括根據ICE收購協議發行的認股權證，公司必須獲得大多數持有人的批准在特別會議上投的普通股總票數，不包括任何普通股的選票在特別會議記錄日期之前根據並行註冊直接發行發行和收購的A類普通股（此類提案，即 “紐約證券交易所發行提案”）。
紐約證券交易所提案的投票結果如下：
| | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
對於 | | 反對 | | 棄權 | | 經紀人非投票 |
| 208,531,459 | | 15,547,882 | | 363,025 | | — |
在審查了紐約證券交易所發行提案的投票結果後，公司確定，就紐約證券交易所手冊第312.03條而言，公司已獲得必要的批准，可以將紐約證券交易所的發行提案視為已通過。
2.反向股票拆分及相關事項提案
股東批准了對公司註冊證書的修訂，對公司已發行普通股實行反向股票分割（“反向股票拆分”），比例等於1比25（“反向股票拆分比率”），並在反向股票拆分的同時，按比例減少與反向股票分割比率相對應的授權普通股數量。該提案的表決結果如下：
| | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
對於 | | 反對 | | 棄權 | | 經紀人非投票 |
| 203,297,493 | | 21,007,645 | | 137,228 | | — |
項目 8.01 其他活動
2024年4月23日，該公司發佈了一份新聞稿，宣佈反向股票拆分。新聞稿的副本作為附錄99.1附於此，並以引用方式納入此處。
2024年4月25日，公司根據ICE購買協議，完成了隨後向ICE出售和發行8,772,016股A類普通股、1類認股權證以購買最多4,386,008股A類普通股以及購買最多4,386,008股A類普通股的2類認股權證。該公司從此類發行中獲得的總收益約為760萬美元，預計將用於營運資金和其他一般公司用途。
項目 9.01 財務報表和附錄。
(d) 展品
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| 展品編號 | 描述 |
| 99.1 | 2024 年 4 月 23 日的新聞稿 |
| 104 | 封面交互式數據文件（嵌入在行內 XBRL 文檔中） |
簽名
根據1934年《證券交易法》的要求，註冊人已正式授權下列簽署人代表其簽署本報告。
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| | BAKKT 控股有限公司 |
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| | 來自： | /s/ Marc D'Annunzio |
| | 姓名： | Marc D'Annunzio |
| | 標題： | 總法律顧問兼祕書 |
日期：2024 年 4 月 25 日