附錄 10.1
執行版本
遠期購買 協議確認修正案
本遠期購買協議 確認修正案的日期為2024年4月18日(本 “修正案”),由 (i) 桑迪亞投資 管理有限責任公司代表初始協議(定義見下文)(“賣方”) 和 (v) 特拉華州的一家公司(“NKGN”,前身為格拉夫收購公司)NKGen Biotech, Inc. 簽訂並與(v)特拉華州的一家公司(“NKGN”,前身為格拉夫收購)附表A所列的投資者簽訂 Corp. IV,一家特拉華州 公司)。
特此提及截至2023年9月26日的場外股票預付遠期交易(“初始協議”)、截至2024年1月19日的遠期購買 協議確認修正案(連同初始協議,即 “確認書”)、賣方NKGN和NKGen Operating Biotech, Inc.(“目標”,前身為NKGen Biotech Inc.,.,一家特拉華州的 公司,現在是NKGN的全資子公司)。此處未定義的大寫術語應具有確認書中賦予此類術語的 含義。
2023年9月29日,NKGN 和塔吉特完成了業務合併,因此,賣方發佈了開始交易的定價日期通知。
1. | 修正:本協議雙方同意對確認書進行如下修改: |
a. 標題為 “重置 價格” 的部分應全部刪除並替換為以下內容:
重置價格: | 重置價格最初將是初始價格。重置價格將在自2024年1月15日(追溯性)和2024年1月22日開始的每週第一個預定交易日每週調整為(a)前一週股票VWAP價格的80%和(b)初始價格的最低值;此後,重置價格將在每週的第一個預定交易日調整為(a)股票VWAP價格的90%的最低值在前一週,(b)初始價格和(c)1.2743美元,前提是重置價格不得低於1.2743美元。此外,重置價格將在稀釋發行發生後立即降低,或者如果雙方同意以其他方式重置,則重置價格將在稀釋發行發生後立即降低。 |
2。不依賴。 賣方承認並同意,NKGN持有關於NKGN及其證券的非公開信息,這些信息未向賣方提供 ,這些信息可能是實質性的,也可能不優於賣方所獲得的信息,並且賣方在簽訂本 修正案時沒有依賴也不依賴任何書面或口頭陳述、擔保或其他陳述,無論是書面還是口頭 (來自或由 NKBR} GN 或任何代表其行事的人),本修正案(或其他 提及的相關文件)中明確規定的除外本修正案或確認書中未明確規定 的任何陳述、擔保或其他聲明,將不享有任何權利或補救措施。賣方特此放棄其針對NKGN及其 高管和董事提出或可能提出的與NKGN持有重大非公開信息相關的任何索賠或潛在索賠。
3.定價 日期通知.賣方還可以向NKGN交付更新的定價日期通知,基本上採用初始協議附表A (“額外股票定價日期通知”)中規定的形式,以涵蓋確認書中最多248,360股額外股票 (“額外股份”)(“額外股份”)(受適用股份限額約束),任何此類 額外股票定價日通知也構成有關額外股份的註冊申請, 有一項諒解,即NKGN應在其下一份註冊聲明中納入此類股份。
4。沒有 其他修正案。確認書的所有其他條款和條件仍將完全有效,對確認書 的理解和解釋,就好像本修正案的條款以增加或替代的形式包含在其中,如 一樣。
5。在對應方中執行 。本修正案可在任意數量的對應方中執行,每份對應方在執行時均應被視為 原件,所有對應方合起來構成同一個協議。
6。批准。 本修正案中規定的條款和規定修改並取代了確認書 中列出的所有不一致的條款和規定,除非本修正案明確修改和取代,否則,確認書的條款和規定已獲得批准和確認 並繼續具有完全效力和效力。所有各方特此同意,經本修正案修訂的《確認和修正》應根據其條款繼續具有合法、有效、約束力和可執行性。
7。 本修正案受紐約州法律管轄,並根據紐約州法律進行解釋和執行( 不影響其中的法律衝突條款)。
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為此,本協議各方 已促使本修正案自上述第一份撰寫之日起由其正式授權的官員執行和交付,以昭信守。
SANDIA INVESTMENT MANAGEMENT LP 代表確認書附表A所列的投資者 | |||
來自: | /s/ 託馬斯·卡格納 | ||
姓名:託馬斯·J·卡格納 | |||
職位:首席運營官、首席財務官兼首席運營官 | |||
NKGEN BIOTECH, INC. | |||
來自: | /s/ 保羅·鬆 | ||
姓名: | Paul Y. Song | ||
標題: | 首席執行官 |
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