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目錄表             
美國
美國證券交易委員會
華盛頓特區20549
 ____________________________________ 
表格10-Q
____________________________________ 
☒根據1934年《證券交易法》第13或15(D)條規定的季度報告
截至本季度末2024年3月31日
或
☐根據1934年《證券交易法》第13或15(D)條提交的過渡報告
佣金文件編號001-39220
____________________________________ 
承運人環球公司
(註冊人的確切姓名載於其章程)
____________________________________ 
特拉華州 83-4051582
(法團或組織的州或其他司法管轄區)(國際税務局僱主身分證號碼)
巴斯德大道13995號, 棕櫚灘花園, 佛羅裏達州33418
(主要執行機構地址，包括郵政編碼)
(561)365-2000
(註冊人的電話號碼，包括區號)
根據該法第12(B)條登記的證券：
每個班級的標題交易代碼註冊的每個交易所的名稱
普通股(面值0.01美元)卡爾紐約證券交易所
4.375% 2025年到期票據CARRR 25紐約證券交易所
4.125% 2028年到期票據CARR 28紐約證券交易所
4.500% 2032年到期票據CARR 32紐約證券交易所
用複選標記表示註冊人(1)是否在過去12個月內(或在要求註冊人提交此類報告的較短期限內)提交了1934年《證券交易法》第13條或15(D)節要求提交的所有報告，以及(2)在過去90天內一直遵守此類提交要求。是  ☒*☐
通過勾選標記檢查註冊人是否已在過去12個月內（或在註冊人被要求提交此類文件的較短期限內）以電子方式提交了根據S-T法規（§232.405）第405條要求提交的所有交互數據文件。 是  ☒*☐
用複選標記表示註冊人是大型加速申報公司、加速申報公司、非加速申報公司、較小的報告公司或新興成長型公司。請參閲《交易法》第12b-2條規則中“大型加速申報公司”、“加速申報公司”、“較小申報公司”和“新興成長型公司”的定義。
大型加速文件服務器☒加速文件管理器☐
非加速文件服務器☐規模較小的新聞報道公司☐新興成長型公司☐
如果是一家新興的成長型公司，用複選標記表示註冊人是否已選擇不使用延長的過渡期來遵守根據《交易所法》第13(A)節提供的任何新的或修訂的財務會計準則。☐

用複選標記表示註冊人是否是空殼公司(如交易法第12b-2條所定義)。☐*☒
截至2024年4月15日，已有 901,012,491已發行普通股。
1
目錄表             
開利全球公司
表格10-Q季度報告內容
截至2024年3月31日的三個月
頁面
第一部分-財務信息
3
項目1.財務報表：
3
簡明綜合業務報表(未經審計)
3
簡明綜合全面收益（虧損）表（未經審計）
4
簡明綜合資產負債表(未經審計)
5
簡明合併權益變動表(未經審計)
6
簡明綜合現金流量表（未經審核）
7
簡明合併財務報表附註(未經審計)
8
獨立註冊會計師事務所報告
31
第二項：管理層對財務狀況和經營成果的討論和分析
32
第3項：關於市場風險的定量和定性披露
42
項目4.控制和程序
42
第二部分--其他資料
43
項目2.法律訴訟
43
項目1A.風險因素
43
第二項股權證券的未經登記的銷售和收益的使用
43
第5項：其他信息
43
項目6.展品
44
簽名
46

Carrier Global Corporation及其子公司的名稱、縮寫、徽標以及產品和服務標誌均為Carrier Global Corporation及其子公司的註冊或未註冊商標或商品名稱。其他公司的名稱、名稱縮寫、徽標和產品和服務標誌是其各自所有者的註冊或未註冊商標或商品名稱。除非上下文另有要求，否則本文中使用的術語“我們”、“我們的”、“公司”或“運營商”是指運營商全球公司及其子公司。本表格10-Q中對互聯網網站的引用僅為方便起見。通過這些網站提供的信息不會以引用的方式納入本表格10-Q中。








2
目錄表             



第一部分-財務信息
項目1. 財務報表

開利全球公司
簡明綜合業務報表
(未經審計)

截至3月31日的三個月，
(單位：百萬，每股除外)20242023
淨銷售額
產品銷售$5,542 $4,686 
服務銷售640 587 
淨銷售總額6,182 5,273 
成本和開支
產品銷售成本(3,998)(3,458)
售出的服務成本(479)(437)
研發(224)(139)
銷售、一般和行政(985)(721)
總成本和支出(5,686)(4,755)
權益法投資淨收益31 44 
其他收入(費用)，淨額(27)(7)
營業利潤500 555 
利息(費用)收入，淨額(165)(46)
所得税前營業收入335 509 
所得税(費用)福利(46)(122)
營業淨收入289 387 
減去：子公司運營收益中的非控股權益20 14 
普通股股東應佔淨收益$269 $373 
每股收益
基本信息$0.30 $0.45 
稀釋$0.29 $0.44 
加權平均發行股數
基本信息899.2 835.0 
稀釋913.0 852.2 
隨附附註是未經審計簡明合併財務報表的組成部分。

3
目錄表             

承運人環球公司
合併綜合收益表（虧損）
(未經審計)

截至3月31日的三個月，
(單位：百萬)20242023
營業淨收入$289 $387 
其他綜合收益(虧損)，税後淨額：
期內產生的外幣兑換調整(388)54 
未實現現金流量對衝收益（損失）攤銷(1)— 
其他綜合收益(虧損)，税後淨額(389)54 
綜合收益(虧損)(100)441 
減去：非控股權益的綜合收益(虧損)17 16 
歸屬於普通股股東的全面收益（虧損）$(117)$425 
隨附附註是未經審計簡明合併財務報表的組成部分。

4
目錄表             
開利全球公司
簡明合併資產負債表
(未經審計)
自.起
(單位：百萬)3月31日，
2024		十二月三十一日，
2023
資產
現金和現金等價物$1,313 $10,015 
應收賬款淨額3,156 2,481 
合同資產，流動320 306 
庫存，淨額3,189 2,217 
持有待售資產，流動資產3,169 3,314 
其他資產，流動568 447 
流動資產總額11,715 18,780 
未來所得税優惠823 739 
固定資產，淨額3,179 2,293 
經營性租賃使用權資產633 491 
無形資產，淨額7,351 1,028 
商譽15,366 7,989 
養卹金和退休後資產78 32 
權益法投資1,155 1,140 
其他資產510 330 
總資產$40,810 $32,822 
負債與權益
應付帳款$3,074 $2,742 
應計負債2,994 2,811 
合同負債，流動501 425 
持有待售負債，流動負債820 862 
長期債務的當期部分1,248 51 
流動負債總額8,637 6,891 
長期債務15,647 14,242 
未來養老金和退休後義務259 155 
未來所得税義務2,272 535 
經營租賃負債505 391 
其他長期負債1,584 1,603 
總負債28,904 23,817 
承擔和或有負債(附註19)
權益
普通股9 9 
庫存股(1,972)(1,972)
額外實收資本8,536 5,535 
留存收益6,860 6,591 
累計其他綜合損失(1,872)(1,486)
非控制性權益345 328 
總股本11,906 9,005 
負債和權益總額$40,810 $32,822 
隨附附註是未經審計簡明合併財務報表的組成部分。
5
目錄表             
承運人環球公司
股票變動的濃縮合並報表
(未經審計)

(單位：百萬)累計其他綜合收益(虧損)普通股庫存股額外實收資本留存收益非控制性權益總股本
截至2023年12月31日的餘額$(1,486)$9 $(1,972)$5,535 $6,591 $328 $9,005 
淨收入— — — — 269 20 289 
其他綜合收益(虧損)，税後淨額(386)— — — — (3)(389)
根據激勵計劃發行的股份，淨值— — — (22)— — (22)
基於股票的薪酬— — — 23 — — 23 
收購NPS業務— — — 3,000 — — 3,000 
截至2024年3月31日餘額$(1,872)$9 $(1,972)$8,536 $6,860 $345 $11,906 
(單位：百萬)累計其他綜合收益(虧損)普通股庫存股額外實收資本留存收益非控制性權益總股本
截至2022年12月31日的餘額$(1,688)$9 $(1,910)$5,481 $5,866 $318 $8,076 
淨收入— — — — 373 14 387 
其他綜合收益(虧損)，税後淨額52 — — — — 2 54 
根據激勵計劃發行的股份，淨值— — — (9)— — (9)
基於股票的薪酬— — — 22 — — 22 
庫存股回購— — (62)— — — (62)
截至2023年3月31日的餘額$(1,636)$9 $(1,972)$5,494 $6,239 $334 $8,468 

隨附附註是未經審計簡明合併財務報表的組成部分。
6
目錄表             
承運人環球公司
簡明合併現金流量表
(未經審計)
 截至3月31日的三個月，
(單位：百萬)20242023
經營活動
營業淨收入$289 $387 
將淨收入與經營活動的現金流量淨額進行調整：
折舊及攤銷314 136 
遞延所得税準備(123)(24)
基於股票的薪酬成本22 22 
權益法投資淨收益(31)(44)
出售投資/取消合併（收益）損失— (16)
經營性資產和負債的變動
應收賬款淨額(205)(157)
合同資產，流動(33)(28)
庫存，淨額(72)(126)
其他資產，流動(52)(60)
應付賬款和應計負債(195)(25)
合同負債，流動(18)64 
確定福利計劃繳款(6)(6)
權益法投資的分配7 3 
其他經營活動，淨額143 (6)
經營活動提供(用於)的現金流量淨額40 120 
投資活動
資本支出(104)(70)
企業投資，扣除收購現金(10,772)(52)
企業處置— 35 
衍生品合同結算，淨額(209)(18)
其他投資活動，淨額4 5 
投資活動提供(用於)的現金流量淨額(11,081)(100)
融資活動
短期借款增加(減少)，淨額19 10 
發行長期債務2,548 5 
償還長期債務(5)(2)
普通股回購— (62)
普通股支付的股息(159)(154)
支付給非控股權益的股息(2)— 
其他籌資活動，淨額(22)(10)
融資活動提供(用於)的現金流量淨額2,379 (213)
外匯匯率變動對現金及現金等價物的影響(68)20 
現金及現金等值物和限制性現金淨增加（減少），包括歸類為持待售流動資產的現金(8,730)(173)
減：歸類為持作出售資產的現金餘額變化(30)— 
現金及現金等價物和限制性現金淨增(減)(8,700)(173)
期初現金、現金等價物和限制性現金10,017 3,527 
現金、現金等價物和受限現金，期末1,317 3,354 
減去：受限現金4 7 
期末現金和現金等價物$1,313 $3,347 
隨附附註是未經審計簡明合併財務報表的組成部分。
7
目錄表             
承運人環球公司
簡明合併財務報表附註
(未經審計)

注1： 業務描述

開利環球公司(“本公司”)是智能氣候和能源解決方案的全球領導者，專注於為其客户提供差異化的數字化生命週期解決方案。該公司的產品組合包括行業領先品牌，如Carrier、Viessmann、Toshiba、Automated Logic、Carrier Transicold、Kidde、Edwards和LenelS2，這些品牌提供創新的供暖、通風、空調(“暖通空調”)、製冷、消防、安全和建築自動化技術，幫助讓世界變得更安全和舒適。該公司還提供廣泛的相關建築服務，包括審計、設計、安裝、系統集成、維修、維護和監控。公司的業務分為以下幾類三細分市場：暖通空調、製冷和消防與安全。

管理層認為，隨附的未經審計簡明綜合財務報表載有所有必要的調整(包括正常經常性調整)，以公平地陳述所列示期間的財務狀況、經營業績和現金流量。根據美國證券交易委員會(“美國證券交易委員會”)的規則和規定，按照美國公認會計原則(“美國公認會計原則”)編制的財務報表中通常包含的某些信息和腳註披露已被省略。隨附的未經審計簡明財務報表應與公司於2024年2月6日提交給美國證券交易委員會的2023年Form 10-K年度報告(“2023年Form 10-K”)中包含的已審計財務報表及其附註一起閲讀。

注2： 陳述的基礎

未經審計的簡明綜合財務報表包括本公司及其全資和控股子公司的所有賬目。公司間的賬户和交易已被取消。本公司與其權益法被投資人之間的關聯方交易尚未消除。非控股權益代表非控股投資者在本公司控制和合並的子公司的結果中的權益。

收購Viessmann氣候解決方案公司

於2023年4月25日，本公司宣佈訂立股份購買協議(“該協議”)，以收購私人持股公司Viessmann Group GmbH&Co.kg(“Viessmann”)的氣候解決方案業務(“VCS業務”)。VCS業務開發智能、集成和可持續的技術，包括熱泵、鍋爐、光伏系統、家用電池存儲和數字解決方案，主要面向歐洲的住宅客户。收購於2024年1月2日完成。因此，VCS業務的資產、負債和經營結果於收購日在隨附的未經審計的簡明綜合財務報表中合併，並在公司的暖通空調部門報告。見附註15–收購以獲取更多信息。

投資組合轉型

2023年4月25日，該公司宣佈計劃在2024年期間退出其消防安全和商業製冷業務。2023年12月7日，公司與霍尼韋爾國際公司簽訂股票購買協議，將其Access Solutions業務(“Access Solutions”)出售給霍尼韋爾國際公司，企業價值約為$4.951000億美元。Access Solutions歷來在公司的消防和安全部門進行報告，是一家支持酒店、商業、教育和軍事市場的物理安全和數字接入解決方案的全球供應商。於2023年12月12日，本公司訂立股份購買協議，將其商用製冷業務(“CCR”)出售予海爾集團公司，企業價值約為$7751000萬美元。CCR是商業製冷系統和服務交鑰匙解決方案的全球供應商，主要專注於為食品零售客户、冷藏設施和倉庫提供服務。因此，每項業務的資產和負債於隨附的截至2024年3月31日和2023年12月31日的未經審計簡明綜合資產負債表中以持有待售方式列報，並按其賬面價值或公允價值減去估計出售成本中的較低者記錄。有關更多信息，請參閲附註16--資產剝離。

8
目錄表             
此外，本公司工業消防業務(“工業消防”)的淨資產於2023年第四季度符合分類為持有待售的標準。Industrial Fire歷來在公司的消防與安全部門進行報告，是在關鍵的高危險環境中提供全系列火災探測和滅火解決方案和服務的領先製造商，包括石油和天然氣、發電、海洋和海上設施、汽車、數據中心和飛機機庫。因此，該業務的資產和負債於隨附的截至2024年3月31日和2023年12月31日的未經審計簡明綜合資產負債表中以持有待售方式列報，並按其賬面價值或公允價值減去估計出售成本中的較低者入賬。2024年3月5日，公司簽訂股票購買協議，將Industrial Fire出售給Sentinel Capital Partners，企業價值約為$1.4251000億美元。有關更多信息，請參閲附註16--資產剝離。

Kidde-Fenwal，Inc.解除合併

2023年5月14日，公司的間接全資子公司Kidde-Fenwal，Inc.(“KFI”)根據美國破產法第11章(“第11章”)向特拉華州地區美國破產法院提交了自願重組請願書。KFI是一家工業火災探測和滅火業務，歷史上曾在本公司的消防和安全部門報告，該公司已表示打算利用破產程序探索戰略替代方案，包括將KFI作為持續經營的企業出售。KFI進一步表示，在破產法第11章的過程中，KFI預計其業務運營不會受到重大中斷。截至請願日，KFI已解除合併，其各自的資產和負債已從本公司未經審計的合併合併財務報表中取消確認。補充資料見附註19--承付款和或有負債。

從聯合技術公司分離出來

在2020年4月3日(發行日期)，聯合技術公司(“UTC”)，自更名為RTX公司(“雷神技術公司”或“RTX”)，完成了將Carrier剝離為一家獨立的上市公司(“分離”)，通過按比例分配(“分銷”)在一個一-在2020年3月19日，也就是分銷的記錄日期收盤時，持有UTC普通股的UTC股東的所有開利普通股流通股的一對一基礎。在分拆和分銷之後，公司與聯合技術公司和奧的斯全球公司(“奧的斯”)簽訂了幾項協議，這些協議規範了公司、聯合技術公司和奧的斯之間關係的各個方面。截至2024年3月31日，只有《税務協定》(TMA)的某些部分仍然有效。

近期發佈和採納的會計公告

除美國證券交易委員會發布的僅適用於美國證券交易委員會註冊者的規則和條例外，美國財務會計準則委員會(“FASB”)會計準則編纂(“ASC”)是美國權威GAAP的唯一來源。財務會計準則委員會發佈會計準則更新(“ASU”)，以傳達對編碼的更改。本公司考慮所有華碩的適用性和影響力。華碩待採納經評估及確定為不適用或預期不會對隨附的未經審核簡明綜合財務報表產生重大影響。

近期發佈的會計公告

2023年11月，FASB發佈了ASU 2023-07，分部報告(主題280)：改進可報告分部披露(“ASU 2023-07”)，其中要求公共實體披露有關其應報告部門的中期和年度重大支出的信息。此外，修訂明確了實體可以披露多個分部損益計量的情況，為擁有單一可報告分部的實體提供了新的分部披露要求，幷包含其他披露要求。ASU 2023-07在2023年12月15日之後的財政年度和2024年12月15日之後的財政年度內的過渡期內有效，並允許提前採用。該公司目前正在評估這一ASU對其財務報表的影響。

2023年12月，FASB發佈了ASU 2023-09， 所得税(專題740)：所得税披露的改進(“ASU 2023-09”)，其中要求公共實體披露關於其有效税率調節的分類信息以及已繳納所得税的信息。ASU 2023-09在2023年12月15日之後的財政年度和2024年12月15日之後的財政年度內的過渡期內有效，並允許提前採用。該公司目前正在評估這一ASU對其財務報表的影響。
9
目錄表             

2024年3月6日，美國證券交易委員會通過了新規則，旨在加強上市公司對氣候相關事務的風險和影響的披露。這些規則修訂了S-K條例和S-X條例的規定，並將在年度報告和登記聲明中提出要求。S-K條例修正案要求披露氣候相關風險、過渡計劃、目標和目標、風險管理和治理。對S-X條例的修訂要求披露惡劣天氣事件和其他自然條件的財務影響，以及碳抵消或可再生能源信用的使用。披露要求將在2025年1月1日或之後的財年開始分階段實施，受到法律挑戰和美國證券交易委員會自願推遲披露要求的影響。在暫緩執行期間，公司將繼續評估這些新規則對其財務報表的影響。

注3：淨資產

存貨按成本或估計可變現淨值中較低者列報。成本主要是根據先進先出盤存法(“FIFO”)或平均成本法確定的，後者近似於當前的重置成本。然而，某些子公司使用後進先出盤存法(“後進先出”)。

庫存，淨額包括以下內容：
(單位：百萬)3月31日，
2024		十二月三十一日，
2023
原料$979 $695 
在製品296 259 
成品1,914 1,263 
庫存，淨額$3,189 $2,217 

本公司利用客户需求、生產需求和歷史使用率進行定期評估，以確定是否存在過剩和陳舊的庫存，並記錄必要的撥備，以將這些庫存減少到成本或估計可變現淨值的較低者。原材料、在製品和製成品扣除估值準備金#美元。260百萬美元和美元223分別截至2024年3月31日和2023年12月31日。

注4：商譽和無形資產

本公司將商譽記錄為收購價格超過在企業合併中收購的淨資產的公允價值。商譽於七月一日或當事件或情況發生重大變化，顯示報告單位的公允價值可能低於其賬面價值時，每年測試及審核商譽減值。

商譽賬面金額的變動情況如下：

(單位：百萬)暖通空調冷藏消防與安全總計
截至2023年12月31日的餘額$6,407 $1,124 $458 $7,989 
收購(1)
7,576 — — 7,576 
重新歸類為持有待售 (2)
— — 25 25 
外幣折算(253)(22)51 (224)
截至2024年3月31日餘額$13,730 $1,102 $534 $15,366 
(1) 有關更多信息，請參閲註釋15 -收購。
(2)有關更多信息，請參閲註釋16 -資產剝離。

無限期無形資產每年於7月1日或每當事件或情況發生重大變化表明資產的公允價值可能低於資產的公允價值時，都會對其進行評估和審查。所有其他具有有限使用壽命的無形資產均在其估計使用壽命內攤銷。

10
目錄表             
可確認的無形資產包括以下內容：

2024年3月31日2023年12月31日
(單位：百萬)總金額累計攤銷淨額總金額累計攤銷淨額
攤銷：
客户關係$5,929 $(730)$5,199 $1,222 $(610)$612 
專利和商標993 (175)818 332 (163)169 
服務組合和其他1,831 (561)1,270 686 (503)183 
8,753 (1,466)7,287 2,240 (1,276)964 
未攤銷：
商標和其他64 — 64 64 — 64 
無形資產，淨額$8,817 $(1,466)$7,351 $2,304 $(1,276)$1,028 

無形資產攤銷如下：

截至3月31日的三個月，
(單位：百萬)20242023
無形資產攤銷費用$212 $64 

減損評估

2024年1月1日，由於收購SYS Business，公司重組了其空調分部報告部門。因此，該公司在重組前對其遺留的商用空調、北美住宅和輕型商用以及全球舒適解決方案報告部門進行了量化的聲譽損害測試，但並未導致聲譽損害。隨後，該公司使用相對公允價值法在其新的區域報告單位之間重新分配了聲譽，並進行了聲譽損失評估，但未導致聲譽損失。

11
目錄表             
注5： 借款和信貸額度

長期債務包括以下內容：

(單位：百萬)3月31日，
2024		十二月三十一日，
2023
2.242% 2025年到期票據 (1)
$1,200 $1,200 
4.3752025年到期的票據百分比
812 830 
5.8002025年到期的票據百分比
1,000 1,000 
2.4932027年到期的票據百分比
900 900 
4.1252028年到期的票據百分比
812 830 
2.7222030年到期的票據百分比
2,000 2,000 
2.7002031年到期的票據百分比
750 750 
4.5002032年到期的票據百分比
921 941 
5.9002034年到期的票據百分比
1,000 1,000 
3.3772040年到期的票據百分比
1,500 1,500 
3.5772050年到期的票據百分比
2,000 2,000 
6.2002054年到期的票據百分比
1,000 1,000 
長期票據總額13,895 13,951 
延遲提款設施2,536 — 
日本定期貸款便利357 379 
其他債務（包括項目融資義務和融資租賃）213 74 
貼現和發債成本(106)(111)
債務總額16,895 14,293 
減去：長期債務的當前部分1,248 51 
長期債務，扣除當期部分$15,647 $14,242 
(1) 2.242% 2025年2月15日到期的票據;重新分類為 長期債務的當期部分.

收購資金

2024年1月2日，公司完成了對NPS業務的收購，總代價為美元14.2 億根據協議條款， 20購買價格的%以開利普通股支付，直接發行給維斯曼，並遵守某些鎖定條款， 80%以現金支付，但須視營運資金和其他調整而定。為了為收購價格中以歐元計價的現金部分提供資金，該公司使用了手頭現金、債務融資和各種定期貸款融資。

發債

2023年11月，該公司發行了美元3.0 十億美元票據本金額 三份額。該部分由美元組成1.030億美元的本金總額5.82025年到期票據%，美元1.030億美元的本金總額5.902034年到期票據%和美元1.030億美元的本金總額6.2% 2054年到期的票據（統稱為“美元票據”）。此外，公司發行了歐元2.351,000億歐元面值票據本金三一批一批。這些部分由歐元組成。750本金總額為1,000萬美元4.3752025年到期的%票據，歐元750本金總額為1,000萬美元4.1252028年到期的%票據和歐元850本金總額為1,000萬美元4.52032年到期的%票據(統稱為“歐元票據”)。該公司資本化了$512000萬遞延融資成本，這些成本將在相關票據的期限內攤銷。該等票據須受若干慣常契約所規限，本公司有權按契約協議所載的贖回價格，於指定到期日前隨時贖回全部或部分票據。

12
目錄表             
過橋貸款

2023年4月25日，該公司與摩根大通銀行、美國銀行證券公司和美國銀行簽訂了提供歐元的承諾書8.21,000億元本金總額，優先無擔保過橋定期貸款安排(“過橋貸款”)。以歐元計價的借款按EURIBOR利率加基於評級的保證金計息，以美元計價的借款按期限SOFR利率加0.10%和基於評級的保證金，或者，以基本利率加上基於評級的保證金。該公司資本化了$48與過渡性貸款相關的遞延融資成本，已在承諾期內攤銷。於訂立優先無抵押延遲提取定期貸款安排及發行美元票據及歐元票據後，本公司將過橋貸款減少歐元。7.730億美元，並加速了攤銷25年遞延融資成本為4億美元利息支出2023年期間。2024年1月2日，公司簽訂 60天高級無擔保定期貸款協議，由總額為歐元的歐元計價部分組成113 百萬美元和以美元計價的部分，總額為美元349億萬元(“60天貸款”）。進入後 60天貸款，公司將過橋貸款的最後部分減少了歐元500 百萬美元，隨後終止了協議。截至2024年3月31日，根據 60天貸款已全部償還。

延遲提款設施

於2023年5月19日，本公司與作為行政代理及若干其他貸款人的摩根大通銀行訂立一項優先無抵押延遲提取定期貸款信貸協議，允許總借款最高可達歐元2.3 十億（“延遲提款設施”）。該設施由一個 18個月、以歐元計價的份額，總額為歐元1.151000億美元和3年制、以歐元計價的份額，總額為歐元1.151000億美元。以歐元計價的借款按EURIBOR利率加基於評級的保證金計息，以美元計價的借款按期限SOFR利率加0.10%和基於評級的保證金，或者，以基本利率加上基於評級的保證金。該公司資本化了$41,000,000遞延融資成本，將在各自的分批期限內攤銷。2024年1月2日，該公司以美元全額借款。

364白日旋轉器

2023年5月19日，本公司簽訂了一項364天, $500該公司與作為行政代理的摩根大通銀行和若干其他貸款人(“Revolver”)簽訂了一項高級無擔保循環信貸協議(“Revolver”)，其收益在完成對VCS業務的收購後可用。借款按SOFR利率加期限計息0.10%和基於評級的保證金，或者，以基本利率加上基於評級的保證金。截至2024年3月31日，有不是在《革命者法案》下未償還的借款。

日本定期貸款便利

2022年7月15日，公司簽訂了一項五年制，日元542000億歐元(約合400作為行政代理和貸款人的三菱UFG銀行有限公司以及某些其他貸款人提供的優先無擔保定期貸款安排(“日本定期貸款安排”)。日本定期貸款機制下的借款利息等於東京定期無風險利率加0.75%。該公司資本化了$22000萬遞延融資成本，這些成本將在其期限內攤銷。2022年7月25日，該公司借入日元54根據日本定期貸款安排，該筆款項用於支付東芝電信公司(“TCC”)以日元計價的部分收購價格，並支付相關費用和開支。

循環信貸安排

2023年5月19日，公司與摩根大通銀行（N.A.）簽訂循環信貸協議作為行政代理人和某些其他貸方，允許借款總額高達美元2.0根據一項將於2028年5月到期的無擔保、無從屬循環信貸安排(“循環信貸安排”)，將有1,000億美元。循環信貸安排支持公司的商業票據計劃，並可用於其他一般公司用途。借款以美元和歐元計價。美元借款可以按SOFR加期限利率計息0.10%和基於評級的保證金，或者，以替代基本利率加上基於評級的保證金。歐元借款按調整後的EURIBOR利率加上基於評級的保證金計息。對未使用的承諾收取基於評級的承諾費。簽訂協議後，本公司終止了原定於2025年4月到期的現有循環信貸安排。此外，該公司資本化了$2 數百萬美元的遞延融資成本正在期限內攤銷。 自.起2024年3月31日，有 不是循環信貸安排項下的未償還借款。

13
目錄表             
商業票據計劃

該公司有一美元2.0 價值10億美元的無擔保、非次級商業票據計劃，可用於一般企業目的，包括為流動資金和潛在收購提供資金。截至2024年3月31日，已有 不是商業票據計劃下未償還的借款。

項目融資安排

該公司參與長期建設合同，在這些合同中，它與某些客户安排項目融資。因此，該公司發行了$10百萬美元和美元5截至2024年3月31日和2023年3月31日的三個月內分別有數百萬美元的債務。截至2024年和2023年3月31日的三個月內，與這些融資安排相關的長期債務償還額為美元5百萬美元和美元2分別為100萬美元。

債務契約

循環信貸安排、Revolver、長期票據契約及日本定期貸款安排包含慣常用於這類融資的肯定及否定契諾，其中包括限制本公司產生某些留置權、作出某些根本性改變以及進行出售及回租交易的能力。截至2024年3月31日，該公司遵守了管理其未償債務的協議下的契約。

注6: 公允價值計量

ASC 820，公允價值計量(“ASC 820”)將公允價值定義為於計量日期出售資產或為在市場參與者之間有秩序交易中轉移負債而支付的價格。ASC 820還建立了一個三級公允價值層次結構，在為資產或負債定價時，對制定假設時使用的信息進行優先排序，如下所示：

•第1級：可觀察到的投入，如活躍市場的報價；
•第2級：除活躍市場報價外，可直接或間接觀察到的投入；以及
•第3級：難以觀察到的投入，市場數據很少或根本沒有，這要求報告實體制定自己的假設。

ASC 820要求在進行公允價值計量時使用可觀察到的市場數據。當用於計量公允價值的投入屬於層次結構的不同級別時，公允價值計量的分類水平基於對公允價值計量重要的最低水平的投入。

在正常業務過程中，本公司面臨業務運營和經濟因素產生的某些風險，包括外匯和商品價格風險。這些風險敞口是通過運營戰略和非指定對衝合約的使用來管理的。本公司的衍生資產及負債根據可觀察到的市場投入，例如遠期、利息、合約及貼現率，以公允價值變動為基礎，採用內部模型按公允價值經常性計量。其他收入(費用)，淨額在隨附的未經審計的簡明綜合業務報表中。

2022年期間，本公司與多家金融機構簽訂了交叉貨幣互換協議，為TCC以日元計價的部分收購價格提供資金。交叉貨幣互換是使用可觀察到的市場輸入，如遠期、貼現和利率以及信用違約互換利差，在經常性基礎上按公允價值計量的。為管理外幣兑換風險，本公司將交叉貨幣互換指定為其對某些功能貨幣為日元的子公司的投資的部分對衝。因此，掉期的公允價值變動計入權益在隨附的未經審計簡明綜合資產負債表中。本公司不時以與最初成立時相同的目的及特點結算及訂立新的交叉貨幣掉期。

14
目錄表             
以日元計價的購買價格的剩餘部分由日本定期貸款安排提供資金。貸款的賬面價值按適用期間結束時的匯率按經常性基礎換算，並接近其公允價值。為管理外幣兑換風險，本公司指定日本定期貸款工具作為其對某些功能貨幣為日元的子公司的投資的部分對衝。因此，與匯率變動相關的日本定期貸款安排的賬面價值變動記錄在權益在未經審計的簡明綜合資產負債表中。

於2023年期間，本公司與美國銀行及摩根大通銀行訂立窗口遠期合約，以減低與VCS業務以歐元計價的收購價有關的預期現金流出的外匯風險。這些工具的名義總金額為歐元。72023年11月28日至2024年2月27日之間的結算窗口。窗口遠期合約按公允價值按公允價值經常性計量，使用可觀察到的市場投入，如遠期、貼現和利率，公允價值變動於其他收入(費用)，淨額在隨附的未經審計的簡明綜合業務報表中。在截至2024年3月31日的三個月內，公司確認了一美元86其窗口遠期合約按市值計價的損失。在收購VCS業務後，公司於2024年1月2日敲定了窗口遠期合同。

在2023年期間，本公司簽訂了幾份利率互換合同，以減少預期發行的長期債務的利率風險。這些合同的名義總金額為#美元。1.525被指定為現金流量對衝，公允價值變動在權益在隨附的未經審計簡明綜合資產負債表中。公允價值是使用可觀察到的市場投入，如遠期、貼現和利率，以經常性基礎計量的。2023年11月，合同在標的債務發行時結算。因此，該公司遞延了一筆淨未確認收益#美元。58百萬英寸權益它將在隨後的利息支出在2034年至2044年的相關票據的期限內。預計在2024年攤銷的金額為淨收益#美元。5百萬美元。

下表提供了按公允價值記錄並在隨附的未經審計綜合資產負債表中以經常性方式計量的資產和負債的估值層次分類：

(單位：百萬)總計1級2級3級
2024年3月31日
衍生資產(1)(3)
$32 $— $32 $— 
衍生負債(2)(3)
$(17)$— $(17)$— 
2023年12月31日
衍生資產(1) (3)
$32 $— $32 $— 
衍生負債(2) (3)
$(126)$— $(126)$— 
(1)包括在其他資產，流動和其他資產隨附的未經審計簡明合併資產負債表。
(2)包括在應計負債和其他長期負債隨附的未經審計簡明合併資產負債表。
(3)包括跨貨幣掉期和窗口遠期合約（於2024年1月2日結算）。

下表提供了未在隨附的未經審計簡明合併資產負債表中以公允價值記錄的公司長期票據的公允價值和公允價值：

2024年3月31日2023年12月31日
(單位：百萬)攜帶
金額		公平
價值		攜帶
金額		公平
價值
長期票據總計 (1)
$13,895 $12,873 $13,951 $13,194 
(1)不包括債務折扣和發行成本。

公司長期債務的公允價值基於可觀察市場輸入數據進行計量，這些輸入數據被認為是公允價值層級內的第一級。 現金及現金等價物、應收賬款、應付賬款及短期借款的賬面價值因該等賬目的短期性質而接近公允價值，並在公允價值層級中被分類為第1級。本公司的融資租賃和項目融資義務，包括長期債務和長期債務的當期部分隨附的未經審計簡明合併資產負債表,大致公允價值，並在公允價值層級中被分類為第3級。

15
目錄表             
注7：員工福利計劃

該公司贊助美國和國際的固定收益養老金和固定繳款計劃。此外，該公司還為美國和國際上的各種多僱主固定收益養老金計劃提供資金。

對該計劃的貢獻如下：

截至3月31日的三個月，
(單位：百萬)20242023
固定福利計劃$6 $6 
固定繳款計劃$39 $37 
多僱主養老金計劃$4 $4 

固定福利養老金計劃的淨定期養老金費用（福利）的組成部分如下：

截至3月31日的三個月，
(單位：百萬)20242023
服務成本$4 $4 
利息成本7 8 
計劃資產的預期回報(7)(8)
定期養老金支出淨額(福利)$4 $4 

注8：基於股票的薪酬

本公司根據ASC 718規定的股票薪酬計劃進行會計核算，薪酬--股票薪酬這就需要一種基於公允價值的方法來衡量基於股票的薪酬的價值。公允價值於授出日計量，一般不會因日後的變動而調整。公司的股票薪酬計劃包括股票增值權計劃、限制性股票計劃和績效股票計劃。

基於股票的補償費用，扣除估計的沒收，計入產品銷售成本, 銷售、一般和行政和研發在隨附的未經審計的簡明綜合業務報表中。

按獎勵類型分列的基於股票的薪酬成本如下：
截至3月31日的三個月，
(單位：百萬)20242023
股權補償成本-股權結算$22 $22 
股權補償成本-現金結算 (1)
— 1 
基於股票的薪酬總支出$22 $23 
(1)現金結算獎勵被分類為負債獎勵，並按每個資產負債表日的公允價值計量。

注9：產品保修

在正常業務過程中，該公司為其產品提供標準保修。這些金額的撥備是在銷售時確定的，並主要根據產品保修條款和歷史索賠經驗進行估計。此外，該公司還承擔與特定產品性能問題相關的服務產品的可自由支配成本。這些金額的撥備是在已知和可估測時建立的。本公司評估其初始撥備的充分性，並將根據已知或預期的索賠或獲得的新信息(表明未來成本可能與估計金額不同)進行必要的調整。與這些準備金相關的金額在隨附的未經審計的簡明綜合資產負債表中分類為應計負債或其他長期負債根據他們預期的結算日期。
16
目錄表             

與保證有關的條款賬面金額的變化如下：
截至3月31日的三個月，
(單位：百萬)20242023
截至2011年1月1日的餘額，$570 $552 
擔保、已簽發的履約保證和估計負債的變動91 54 
已建立的定居點(57)(45)
其他(4)2 
收購(1)
202 — 
截至3月31日的餘額，$802 $563 
(1) 有關更多信息，請參閲註釋15 -收購。
注10：股權

開利公司普通股的法定股數為4,000,000,000$的股票0.01面值。截至2024年3月31日和2023年12月31日， 944,433,341和883,068,393分別發行普通股，包括43,490,981分別為兩個時期的庫存股股份。

股份回購計劃

公司可根據市場情況和公司的酌情決定權，不時回購其已發行普通股。回購是在公開市場上進行的，或通過符合《交易法》規則10b5-1和10b-18的計劃進行的一項或多項其他公共或私人交易進行的。收購的股份按成本確認，並在資產負債表中單獨列示為減值權益。自2021年2月首次授權以來，公司董事會授權回購至多$4.1公司已發行普通股的10億美元。

截至2023年12月31日，公司回購43.52,000,000股普通股，總收購價為1美元。2.010億美元，包括根據加速股份回購協議回購的股份。因此，該公司大約有$2.1截至2023年12月31日，在當前授權下剩餘的10億美元。在宣佈擬收購VCS業務後，公司暫停了股份回購計劃，以推進其資本分配戰略。因此，有不是截至2024年3月31日的三個月內的股票回購活動。

累計其他綜合收益(虧損)

組成部分變化總結 累計其他綜合收益(虧損)截至2024年3月31日的三個月情況如下：
(單位：百萬)外幣折算固定福利養老金和退休後計劃未實現對衝收益（損失）累計其他綜合收益(虧損)
截至2023年12月31日的餘額$(1,444)$(100)$58 $(1,486)
改敍前其他綜合收益(虧損)淨額(385)— — (385)
税前重新分類的金額— — (1)(1)
截至2024年3月31日餘額$(1,829)$(100)$57 $(1,872)

17
目錄表             
組成部分變化總結 累計其他綜合收益(虧損)截至2023年3月31日的三個月如下：
(單位：百萬)外幣折算固定福利養老金和退休後計劃未實現對衝收益（損失）累計其他綜合收益(虧損)
截至2022年12月31日的餘額$(1,604)$(84)$— $(1,688)
改敍前其他綜合收益(虧損)淨額52 — — 52 
截至2023年3月31日的餘額$(1,552)$(84)$— $(1,636)

注11：收入確認

本公司根據ASC 606對收入進行會計處理：與客户簽訂合同的收入.當控制合同中承諾的商品或服務時（即，履行義務）轉移給客户。當客户有能力指導該商品或服務的使用並從該商品或服務中獲得幾乎所有剩餘利益時，即可獲得控制權。公司的很大一部分績效義務是在產品控制權轉移給客户的某個時間點（通常是在發貨時）確認的。公司履行義務的其餘部分隨着時間的推移而確認，因為客户在公司根據合同執行工作時同時獲得控制權，或者為客户生產的產品沒有替代用途並且公司擁有合同付款權。

按產品和服務細分的銷售額如下：

截至3月31日的三個月，
(單位：百萬)20242023
銷售類型
產品$4,073 $3,201 
服務468 421 
暖通空調銷售4,541 3,622 
產品772 787 
服務112 111 
冷藏銷售884 898 
產品825 813 
服務62 56 
消防和安防銷售887 869 
細分市場總銷售額6,312 5,389 
淘汰和其他(130)(116)
淨銷售額$6,182 $5,273 

18
目錄表             
合同餘額

合同資產和合同負債總額包括：

(單位：百萬)3月31日，
2024		十二月三十一日，
2023
合同資產，流動$320 $306 
非流動合同資產(包括在其他資產)
30 26 
合同總資產350 332 
合同負債，流動(501)(425)
非流動合同負債(包括在其他長期負債)
(157)(160)
總合約負債 (658)(585)
合同淨資產(負債)$(308)$(253)

收入確認、開具賬單和現金收取的時間安排導致合同資產和合同負債。合同資產涉及合同項下任何已完成履行的有條件對價權利，當費用超過按完成百分比法開具的賬單時。合同責任涉及根據合同在履行合同之前收到的付款，或者當公司有權對價時，條件是將貨物或服務轉讓給客户。當(或當)公司履行合同時，合同負債被確認為收入。

該公司確認的收入為#美元345截至2024年3月31日的三個月內，與截至2024年1月1日的合同負債有關的費用為100萬美元。該公司預計，在本期間結束時，其目前合同負債的大部分將在下一年確認為收入12月份。

注12：重組成本

該公司產生了與旨在改善經營業績、盈利能力和營運資本水平的重組舉措相關的成本。與這些舉措相關的行動可能包括提高生產率、裁減勞動力和合並設施。由於這些離散計劃的規模、性質和頻率，它們與公司正在進行的生產力行動有根本的不同。

該公司記錄的新的和正在進行的重組計劃的税前重組淨成本如下：

截至3月31日的三個月，
(單位：百萬)20242023
暖通空調$7 $(1)
冷藏— 3 
消防與安全7 13 
總細分市場14 15 
一般公司費用1 2 
重組總成本 (1)
$15 $17 
銷售成本$12 $6 
銷售、一般和行政3 11 
重組總成本 (1)
$15 $17 
(1)2024年重組成本包括期間相關費用。

19
目錄表             
下表總結了重組準備金的變化，包括 應計負債隨附的未經審計簡明合併資產負債表：

截至3月31日的三個月，
(單位：百萬)20242023
截至1月1日的餘額，$55 $24 
税前重組淨成本12 17 
收購(1)
8 — 
利用、外匯和其他(24)(6)
截至3月31日的餘額，$51 $35 
(1) 有關更多信息，請參閲註釋15 -收購。

截至2024年3月31日，該公司擁有51與其宣佈的重組舉措相關的成本累計為100萬英鎊。餘額與降低成本的努力有關，主要是與公司每個部門的遣散費有關，以及與公司計劃的投資組合轉型有關的儲備。該公司預計大部分餘額將在一年內使用。

注13：所得税

本公司按照美國會計準則第740條核算所得税費用，所得税(“ASC 740”)，其中要求將全年的年度有效所得税率的估計適用於各自的中期，並考慮到年初至今的金額和全年的預計結果。實際税率為13.7截至2024年3月31日的三個月的24.0截至2023年3月31日的三個月。與去年同期相比下降的主要原因是$21百萬由於TMA和UTC在2017年和2018年對美國國税局(IRS)的税務審計得出了某些所得税事項的結論，淨税收優惠為$19與某些公司的基差調整有關的百萬美元列報為持有待售和淨税收優惠#美元161000萬美元與某些消防和安全工業業務的重組和解體有關，這些業務在計劃剝離之前進行了重組。這些數額被#美元的税費部分抵消。15100萬美元與減少可利用的外國税收抵免有關。

該公司通過分析未來應税收入的潛在來源，包括可用於吸收税項虧損結轉的上一年度應税收入、現有應税暫時性差異的沖銷、税務籌劃戰略和應税收入預測，按季度評估其遞延税項資產的變現能力。本公司考慮所有負面及正面證據，包括證據的分量，以決定是否需要對遞延税項資產計提估值免税額。本公司維持對某些遞延税項資產的估值扣除。

該公司在全球開展業務，並在美國聯邦、州和外國司法管轄區提交所得税申報單。在某些司法管轄區，本公司的業務已包括在UTC透過分銷期間的綜合報税表內。美國國税局已經完成了對UTC 2017和2018納税年度的審計。在正常業務過程中，該公司須接受世界各地税務機關的審查，包括澳大利亞、比利時、加拿大、中國、捷克共和國、法國、德國、香港、印度、意大利、墨西哥、荷蘭、新加坡、英國和美國。本公司在2020年前不再接受美國聯邦所得税審查，除極少數例外外，2013年之前的納税年度不再接受州、地方和外國所得税審查。

在正常業務過程中，量化公司的所得税頭寸存在固有的不確定性。本公司根據管理層對報告日期的事實、情況和信息的評估，評估其所得税頭寸，並記錄所有需要審查的年度的税收優惠。本公司認為，未確認税收優惠淨減少#美元是合理可能的。30百萬至美元45由於額外的不確定税務狀況、分離、因審查、上訴、法院裁決和/或税務法規失效而產生的不確定税務狀況的重估，可能會在12個月內發生重大損失。

20
目錄表             
注14：每股收益

每股收益是通過除以普通股股東應佔淨收益按期內已發行普通股(不含庫存股)的加權平均數計算。稀釋每股收益是通過實施所有潛在的未償還稀釋股票獎勵來計算的。稀釋每股收益的計算不包括潛在行使股票獎勵的影響，包括股票增值權和股票期權，而潛在行使的影響將是反攤薄的。

下表彙總了用於計算基本和稀釋後每股收益的普通股加權平均流通股數量：

截至3月31日的三個月，
(單位：百萬，每股除外)20242023
普通股股東應佔淨收益$269 $373 
基本加權平均流通股數899.2 835.0 
股票獎勵和股權單位(股票等值)13.8 17.2 
稀釋加權平均流通股數量913.0 852.2 
反攤薄股票不計入稀釋後每股收益的計算4.2 6.5 
每股收益
基本信息$0.30 $0.45 
稀釋$0.29 $0.44 

注15: 收購

使用根據ASC 805的會計的採集方法來記錄採集，企業合併。因此，收購總價已按收購當日該等資產及負債的公平市價估計分配予收購資產及承擔的負債。

Viessmann氣候解決方案

2024年1月2日，公司完成從Viessmann手中收購VCS業務，總對價為美元14.21000億美元。購買價格包括(I)美元。11.2 十億美元現金和（ii） 58,608,959公司普通股的股份，受某些鎖定條款和反稀釋保護的約束。公司用手頭現金、美元票據和歐元票據的淨收益以及延遲提取貸款和60天貸款。

VCS業務開發智能、集成和可持續的技術，包括熱泵、鍋爐、光伏系統、家用電池存儲和數字解決方案，主要面向歐洲的住宅客户。該公司相信，這些領域的長期趨勢將推動未來顯著、持續的增長。此外，該公司預計將實現顯著的運營協同效應，包括通過供應商合理化和槓桿化節省成本、降低製造成本以及降低一般和管理成本。從長遠來看，該公司預計將受益於與服務收入擴大、分銷渠道的槓桿作用和交叉銷售機會有關的協同效應。
21
目錄表             

購進價格的構成如下：

(單位：百萬)2024年1月2日
現金$11,156 
普通股(58,608,959股票價格為$51.20每股)
3,001 
總對價$14,157 

收購價格初步分配如下：

(單位：百萬)2024年1月2日
現金和現金等價物$394 
應收賬款408 
盤存948 
其他資產，流動17 
固定資產913 
無形資產6,640 
商譽7,576 
其他資產284 
應付帳款(288)
其他流動負債(626)
未來所得税義務(1,825)
其他負債(284)
取得的淨資產$14,157 

超出購入的可確認淨資產的估計公允價值的購買價格確認為商譽，總額為#美元。7.6100億美元，這是不可扣除的税收目的。應收賬款和流動負債按其歷史賬面價值列報，考慮到這些資產和負債的短期性質，該賬面價值接近公允價值。存貨和固定資產的公允價值估計是基於對購置資產狀況的評估以及對這些資產當前市場價值的評估。

本公司根據其公允價值估計計入無形資產，包括以下內容：

(單位：百萬)預計使用壽命(年)收購的無形資產
客户關係17$4,787 
技術
10 - 20
1,051 
商標40679 
積壓1123 
收購的無形資產總額$6,640 
22
目錄表             

無形資產的估值是採用收益法確定的，其中包括多期超額收益法和特許權使用費減免法。在估計未來現金流時使用的主要假設包括預計收入增長率、EBITDA利潤率、貼現率、客户流失率和特許權使用費比率等。預計的未來現金流量使用適當的貼現率折現為現值。截至2024年3月31日，本公司正在完成與VCS業務相關的有形、無形和税務相關資產的估值，收購價格在收購資產和承擔的負債中的分配將在估值過程完成後完成。

VCS業務的資產、負債和經營結果於收購日在隨附的未經審計簡明綜合財務報表中合併，並在本公司的暖通空調部門報告。2024年1月2日至2024年3月31日期間，VCS業務的收入為8752000萬美元，淨虧損為1美元124其中包括按公允價值遞增攤銷的庫存和積壓的#美元111百萬美元和美元139無形資產攤銷1.8億美元。

在.期間截至2024年3月31日的三個月，該公司產生了$30700萬美元與收購相關的成本。在2023年期間，80產生了100萬與收購相關的成本，其中12一百萬美元被確認為截至2023年3月31日的三個月。這些採購成本反映在銷售、一般和行政在未經審計的簡明合併業務報表中。

未經審計的備考財務信息

以下未經審計的備考財務信息用於説明收購VCS業務的估計影響，就好像業務合併發生在2023年1月1日：

截至3月31日的三個月，
(單位：百萬)20242023
收入$6,182 $6,278 
收益343 79 

預計金額包括收購前本公司和VCS業務的歷史經營業績，以及直接可歸因於收購的調整，包括按公允價值遞增的存貨攤銷和收購無形資產的攤銷費用。未經審核的備考財務資料並不一定顯示在VCS業務收購完成的情況下實際取得的經營成果，也不代表任何未來業績。此外，未經審計的備考財務信息沒有反映與收購相關的任何協同效應或成本節約的預期實現情況。

注16：資產剝離

投資組合轉型

2023年4月25日，該公司宣佈計劃在2024年期間退出其消防安全和商業製冷業務。2023年12月7日，公司簽訂了一項股票購買協議，將其Access Solutions業務出售給霍尼韋爾國際公司，企業價值約為$4.951000億美元。Access Solutions歷來在公司的消防和安全部門進行報告，是一家支持酒店、商業、教育和軍事市場的物理安全和數字接入解決方案的全球供應商。2023年12月12日，本公司簽訂股份購買協議，將CCR業務出售給海爾集團公司，企業價值約為$7751000萬美元。CCR是商業製冷系統和服務交鑰匙解決方案的全球供應商，主要專注於為食品零售客户、冷藏設施和倉庫提供服務。因此，這兩項業務的資產和負債在隨附的截至2024年3月31日和2023年12月31日的未經審計簡明綜合資產負債表中以持有待售的形式列報，並按其賬面價值或公允價值減去估計出售成本中的較低者記錄。這兩筆交易預計將在2024年完成，並受慣例完成條件的限制。

23
目錄表             
此外，Industrial Fire的淨資產符合2023年第四季度被歸類為持有待售的標準。Industrial Fire歷來在公司的消防與安全部門進行報告，是在關鍵的高危險環境中提供全系列火災探測和滅火解決方案和服務的領先製造商，包括石油和天然氣、發電、海洋和海上設施、汽車、數據中心和飛機機庫。因此，該業務的資產和負債於隨附的截至2024年3月31日和2023年12月31日的未經審計簡明綜合資產負債表中以持有待售方式列報，並按其賬面價值或公允價值減去估計出售成本中的較低者入賬。2024年3月5日，公司簽訂了一項股票購買協議，將其Industrial Fire業務出售給Sentinel Capital Partners，企業價值約為$1.4251000億美元。這筆交易預計將在2024年完成，並受慣例完成條件的限制。

下表彙總了歸類為持有待售的資產和負債：

2024年3月31日
(單位：百萬)商業廣告
冷凍業		訪問
解決方案		工業
火		總計
現金和現金等價物$107 $10 $11 $128 
應收賬款淨額189 85 96 370 
庫存，淨額93 34 68 195 
合同資產，流動106 2 49 157 
其他資產，流動16 4 5 25 
固定資產，淨額77 14 23 114 
無形資產，淨額— 52 2 54 
商譽72 1,479 433 1,984 
經營性租賃使用權資產49 14 26 89 
其他資產44 7 2 53 
持有待售資產總額$753 $1,701 $715 $3,169 
應付帳款$123 $29 $43 $195 
應計負債156 20 50 226 
合同負債，流動25 57 17 99 
長期債務，包括本期債務7 — — 7 
未來養老金和退休後義務198 — — 198 
未來所得税義務4 — 3 7 
經營租賃負債38 11 21 70 
其他長期負債3 12 3 18 
持有待售負債總額$554 $129 $137 $820 
24
目錄表             

2023年12月31日
(單位：百萬)商業廣告
冷凍業		訪問
解決方案		工業
火		總計
現金和現金等價物$131 $6 $20 $157 
應收賬款淨額274 104 101 479 
庫存，淨額84 31 65 180 
合同資產，流動98 2 42 142 
其他資產，流動15 3 4 22 
固定資產，淨額78 13 22 113 
無形資產，淨額— 53 2 55 
商譽72 1,498 439 2,009 
經營性租賃使用權資產49 13 28 90 
其他資產44 10 13 67 
持有待售資產總額$845 $1,733 $736 $3,314 
應付帳款$129 $20 $39 $188 
應計負債181 21 55 257 
合同負債，流動23 53 22 98 
長期債務，包括本期債務8 — — 8 
未來養老金和退休後義務203 — 1 204 
未來所得税義務4 2 3 9 
經營租賃負債40 11 23 74 
其他長期負債3 12 9 24 
持有待售負債總額$591 $119 $152 $862 

注17：部分財務數據

該公司通過以下方式開展運營 三可報告的運營部門：空調、製冷以及消防與安全。根據ASC 280 - 細分市場報告，該公司的各個部門維護單獨的財務信息，公司的首席運營決策者定期評估運營結果，以決定如何分配資源和評估績效。

•暖通空調部門提供產品、控制、服務和解決方案，以滿足住宅和商業客户的供暖、製冷和通風需求，同時提高建築性能、健康、能源效率和可持續性。

•製冷部門包括卡車、拖車、航運集裝箱、聯運和鐵路以及商業製冷產品的運輸製冷和監控產品、服務和數字解決方案。

•消防和安全部門提供廣泛的住宅、商業和工業技術，旨在幫助保護人員和財產。

該公司的客户來自公共部門和私營部門，其業務反映了廣泛的地域多元化。部門之間的公司間銷售並不重要。

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目錄表
淨銷售額和營業利潤按細分如下：

淨銷售額營業利潤
截至3月31日的三個月， 截至3月31日的三個月，
(單位：百萬)2024202320242023
暖通空調$4,541 $3,622 $429 $435 
冷藏884 898 97 108 
消防與安全887 869 153 93 
總細分市場6,312 5,389 679 636 
淘汰和其他(130)(116)(75)(38)
一般公司費用— — (104)(43)
合併總數$6,182 $5,273 $500 $555 
地理外部銷售根據原產地歸屬於地理區域。除下表中列出的美國外，截至2024年和2023年3月31日的三個月內，沒有哪個國家的銷售額超過總銷售額的10%。

截至3月31日的三個月，
(單位：百萬)20242023
美國$2,967 $2,860 
國際：
歐洲1,971 1,196 
亞太地區1,040 1,033 
其他204 184 
淨銷售額$6,182 $5,273 

注18：關聯方

權益法投資

公司向按權益法核算的未合併實體銷售產品和購買產品，因此這些實體被視為關聯方。 權益法被投資人的應佔金額如下：

截至3月31日的三個月，
(單位：百萬)20242023
銷售轉股權法投資對象包括在產品銷售
$723 $754 
從權益法被投資人處購買，包括在產品銷售成本
$55 $43 

本公司權益法投資對象的應收賬款和應付賬款如下：

(單位：百萬)3月31日，
2024		十二月三十一日，
2023
來自權益法投資對象的發票應收賬款淨額
$261 $231 
應付款轉權益法投資對象包括在應付帳款
$44 $44 

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注19：承付款和或有負債

該公司涉及各種訴訟、索賠和行政訴訟，包括與環境(包括石棉)和法律事務有關的訴訟、索賠和行政訴訟。根據ASC 450，或有事件，當可能已經發生負債並且損失金額可以合理估計時，公司記錄或有損失的應計項目。這些應計項目一般以一系列可能的結果為基礎。如果該範圍內的任何金額都不是比其他任何金額更好的估計，則本公司應計最低金額。此外，還會定期審查這些估計數，並在獲得補充信息時進行調整，以反映這些信息。除另有説明外，本公司無法根據目前掌握的信息預測下列事項的最終結果。然而，本公司並不認為上述任何事項的解決會對其經營業績或財務狀況產生重大不利影響。

環境問題

該公司的運營受到各有關部門的環境監管。本公司已累計環境補救活動的成本，包括但不限於調查、補救、運營和維護成本以及性能保證。最有可能發生的費用是基於對個別場地現有事實的評估，包括補救所需的技術、現行法律和條例以及以前的補救經驗。

環境義務的未償債務如下：

(單位：百萬)3月31日，
2024		十二月三十一日，
2023
環境保護區包括在應計負債
$19 $21 
環境保護區包括在其他長期負債
201 203 
總環境儲量$220 $224 

對於有多個責任方的工地，公司考慮其預期補救費用的可能比例份額，以及其他各方履行其義務的能力，為這些費用建立撥備。應計環境負債不會因潛在的保險報銷而減少，也不會貼現。

石棉事宜

該公司已被列為訴訟的被告，指控因接觸某些開利產品或營業場所中據稱含有的石棉而造成人身傷害。雖然該公司從未生產過石棉，也不再將其納入任何目前製造的產品中，但該公司不再生產的某些產品含有含有石棉的部件。在這些與石棉有關的索賠中，絕大多數都被駁回而不付款，或已得到保險或其他形式的賠償的全部或部分賠償。更多的案件被提起訴訟並達成和解，沒有任何保險補償。與石棉有關的索賠所涉金額在任何時期都不是個別或合計的重大數額。

27

本公司的石棉負債及相關保險賠償如下：

(單位：百萬)3月31日，
2024		十二月三十一日，
2023
石棉負債列於應計負債
$15 $15 
石棉負債列於其他長期負債
203 206 
石棉總負債$218 $221 
與石棉有關的回收包括在其他資產，流動
$5 $5 
與石棉有關的回收包括在其他資產
87 88 
與石棉相關的回收總量$92 $93 

與石棉有關的負債所記錄的金額是基於公司認為合理的現有信息和假設，並根據外部精算專家的意見作出的。這些金額未貼現，不包括本公司為石棉索賠辯護而支付的法律費用，該等費用在發生時計入費用。此外，公司還記錄了可能與石棉相關的回收的保險回收應收賬款。

水成膜泡沫訴訟

截至2024年3月31日，本公司、KFI等被列為被告的案件超過7,000個人在美國聯邦法院提起或移送美國聯邦法院的訴訟，聲稱歷史上使用水成膜泡沫塑料(“AFFF”)造成人身傷害和/或財產損失。該公司、KFI和其他公司也被列為多起案件的被告800美國幾個州、市政府和自來水公司向美國聯邦法院提起訴訟或將其轉移到聯邦法院，聲稱AFFF的歷史使用造成了財產和供水的污染。2018年12月，美國多地區訴訟司法小組將美國聯邦法院針對本公司、KFI和其他公司的所有AFFF懸而未決的案件移交併合併到美國南卡羅來納州地區法院(MDL訴訟程序)。MDL訴訟程序中的個人原告一般要求賠償據稱的人身傷害、醫療監測、財產價值減值和禁制令救濟，以補救據稱的供水污染。在MDL訴訟中，美國州、市政和自來水公司的原告通常尋求與公共財產和供水補救相關的損害賠償和費用。

AFFF是一種消防泡沫，根據美國軍方的規範於20世紀60年代末開始開發，用於撲滅某些類型的碳氫化合物燃料火災。上述訴訟涉及擁有國家泡沫業務的Kidde Fire Fighting，Inc.。Kidde Fire Fighting，Inc.於2005年被UTC的一家子公司收購，並於2007年併入KFI。國家泡沫塑料企業在賓夕法尼亞州西切斯特市的一家工廠(“賓夕法尼亞州工廠”)生產AFFF，出售給美國政府(包括美國聯邦政府)和非政府客户。2013年，KFI將AFFF業務剝離給了一家無關的第三方。本公司於2020年4月收購KFI，作為分拆的一部分。

有助於AFFF滅火能力的關鍵成分是眾所周知的含氟表面活性劑。參與AFFF訴訟的本公司、KFI或本公司的任何子公司都不生產含氟表面活性劑。取而代之的是，國家泡沫塑料企業從無關的第三方購買了這些物質，用於製造AFFF。原告在MDL訴訟程序中聲稱，不同製造商在生產AFF時使用的氟表面活性劑含有或隨着時間的推移降解為稱為全氟烷基物質和多氟烷基物質(統稱為“全氟烷基物質”)的化合物，包括全氟辛烷磺酸(“全氟辛烷磺酸”)和全氟辛酸(“全氟辛酸”)。原告進一步聲稱，由於使用AFFF，全氟辛烷磺酸和全氟辛烷磺酸被釋放到環境中，在某些情況下，最終達到飲用水供應。

MDL訴訟中的原告聲稱，全氟辛烷磺酸和全氟辛烷磺酸污染是由使用被稱為ECF的工藝生產的AFFF造成的，這一工藝僅由3M使用。他們還聲稱，全氟辛烷磺酸污染是由於使用被稱為調聚化的不同工藝生產的AFFF造成的，其他AFFF製造商(包括國家泡沫塑料企業)專門使用這一工藝。含有全氟辛烷磺酸和全氟辛烷磺酸(以及許多其他全氟辛烷磺酸)的化合物幾十年來也被許多不同行業的許多第三方用於製造消防員的防護外套、地毯、服裝、織物、炊具、食品包裝、個人護理產品、清潔產品、油漆、清漆和其他消費品和工業產品。
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MDL訴訟中的原告已經點名了多名被告，包括用於製造含氟表面活性劑的化學品和原材料的供應商、含氟表面活性劑製造商和AFFF製造商。MDL訴訟中的被告要求對政府承包商的辯護做出即決判決，這可能適用於出售給美國政府或由美國政府使用的AFFF。經過充分的簡報和口頭辯論，2022年9月16日，MDL法院拒絕輸入對被告的簡易判決。然而，辯方仍然可以在任何適用的審判中使用。

2022年9月23日，在完成發現後，MDL法院選擇了一起供水商案件，佛羅裏達州斯圖亞特市訴3M等人案.，作為領頭羊的審判。這場審判原定於2023年6月初開始，但被無限期推遲。MDL法院下令，人身傷害案件的領頭羊程序將於2023年開始。然而，法院尚未概述這一過程或時間的細節。

在MDL訴訟之外，公司和其他被告也是六煉油公司在美國州法院提起訴訟，指控與AFFF遺留銷售相關的產品責任索賠，並要求賠償更換產品的成本和財產損失。此外，該公司和其他被告是與賓夕法尼亞州工地有關的兩起訴訟的當事人，在這兩起訴訟中，原告自來水公司要求與所稱的當地供水受到污染有關的補救費用。該公司、KFI和其他被告也是一名消防員在亞利桑那州法院提起的訴訟的當事人，該訴訟聲稱，職業暴露於AFFF造成了某些人身傷害。

本公司和KFI相信，他們對MDL訴訟程序和AFFF其他訴訟中的索賠有值得稱道的辯護。鑑於與這些索賠有關的許多事實、科學和法律問題有待解決，公司目前無法評估責任的可能性或合理估計可能的損失範圍。不能保證未來的任何此類風險敞口在任何時期都不會是實質性的。

2023年5月14日，KFI向美國特拉華州地區破產法院提交了一份自願請願書，要求根據破產法第11章的規定獲得救濟，因為該公司確定，除了確保KFI能夠獲得有效運營其業務所需的服務外，它不會在未來向KFI提供財務支持。因此，所有針對KFI的訴訟都將自動擱置。KFI在破產法第11章的案件中提出了一項敵對的申訴和動議，要求下令暫停或禁止所有與AFFF相關的針對本公司、其其他子公司和RTX的訴訟。這項動議通過一項協議得到解決，該協議實際上暫停了AFFF對這些當事人的訴訟。KFI還向破產法院表示，它打算向KFI出售National泡沫塑料的第三方尋求與AFFF相關的債務的保險覆蓋範圍和與AFFF相關的債務的合同賠償。2023年11月21日，破產法院命令包括本公司在內的某些當事人參與調解，涉及破產程序中可能由本公司提出或針對本公司提出的索賠。雙方已舉行了幾次調解會議，並預計今後還將舉行更多的調解會議。除其他因素外，任何潛在和解的條款和範圍可能受到以下因素的影響：破產法院是否有能力批准對非債務人的訴訟索賠的非自願釋放，預計美國最高法院將在#年做出裁決哈林頓訴普渡製藥，L.P.

因破產而解除合併

截至2023年5月14日，公司不再控制KFI，因為他們的活動受到破產法院的審查和監督。因此，KFI被解除合併，其各自的資產和負債從本公司未經審計的簡明綜合財務報表中取消確認。解除合併後，本公司將其在KFI的留存權益的公允價值確定為零並將使用成本法對其進行前瞻性核算。由於這些行動，公司確認了#美元的損失。297年內在未經審計的簡明綜合經營報表中其他收入/(支出)，淨額。此外，解除合併導致投資現金流出#美元。134在公司未經審計的簡明現金流量表中，現金流量表中的現金流動量為1000萬美元。

關於破產申請，KFI與本公司的子公司簽訂了幾項協議，以確保它們能夠獲得業務有效運營所需的服務。本公司與KFI之間的所有解除合併後活動均報告為第三方交易，記錄在本公司未經審計的簡明綜合經營報表中。自請願書日期起，本公司與KFI之間並無任何重大交易。

於2024年3月15日，本公司與Pacific Avenue Capital Partners訂立若干協議，包括一項股票及資產購買協議，根據該協議，Pacific Avenue Capital Partners將收購KFI的若干資產及經營負債，但須經破產法院批准。2024年4月1日，破產法院隨後批准了這筆交易。然而，關於銷售收益的分配還沒有確定。
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所得税

根據與分離相關的TMA，公司對UTC負責截至2017年12月31日與外國未分配收益相關的減税和就業法案過渡税份額。在截至2024年3月31日的三個月內，公司確認了一美元46與TMA和UTC在2017年和2018年向美國國税局進行的税務審計中得出的某些所得税事項有關的收益。TMA項下的負債#美元961000萬美元和300萬美元2331百萬美元計入隨附的未經審計簡明綜合資產負債表應計負債和其他長期負債分別截至2024年3月31日。這筆債務預計將在2026年4月結束時按年分期付款，下一次分期付款為#美元。961000萬美元將於2024年到期。本公司認為，大幅超過這一數額的損失的可能性微乎其微。

其他

該公司還有與法律訴訟、自我保險計劃和在正常業務過程中出現的事項有關的其他承諾和或有負債。該公司一般根據一系列可能的結果對或有事項進行應計。如果該範圍內的任何金額都不是比其他任何金額更好的估計，則本公司應計最低金額。

在正常業務過程中，本公司也經常是許多未決和威脅的法律訴訟、索賠、糾紛和法律程序的被告、當事方或以其他方式受制於這些訴訟、索賠、糾紛和程序。這些事項往往基於涉嫌違反合同、產品責任、保修、監管、環境、健康和安全、就業、知識產權、税收和其他法律的行為。在其中一些訴訟中，對公司提出的鉅額金錢損害索賠可能導致罰款、罰款、補償性或三倍損害賠償或非金錢救濟。本公司認為這些事項不會對其經營業績、現金流或財務狀況產生重大不利影響。

30

關於隨附的截至2024年3月31日和2023年3月31日的三個月的未經審計簡明綜合財務報表，普華永道會計師事務所(“普華永道”)報告稱，它已按照專業標準應用有限的程序審查該等信息。然而，其日期為2024年4月25日的報告(見下文)指出，該公司沒有審計，也沒有對所附的未經審計的合併財務報表發表意見。普華永道沒有進行任何重大或額外的審計測試，如果沒有他們的報告，就會進行必要的審計測試。因此，鑑於適用的審查程序的有限性質，應限制對其關於此類信息的報告的依賴程度。普華永道不受經修訂的1933年證券法(“證券法”)第11節關於其附帶的未經審計簡明綜合財務報表的報告的責任條款的約束，因為該報告不是普華永道準備或認證的註冊聲明的“報告”或“部分”，也不是證券法第7和11條所指的註冊聲明的一部分。

獨立註冊會計師事務所報告

致開利全球公司董事會和股東

中期財務資料審查結果

我們已審閲隨附的開利環球及其附屬公司(“本公司”)截至2024年3月31日的簡明綜合資產負債表，以及截至2024年3月31日及2023年3月31日止三個月期間的相關簡明綜合營運表、全面收益(虧損)表、權益變動表及現金流量表，包括相關附註(統稱為“中期財務資料”)。根據吾等的審核，吾等並不知悉所附的中期財務資料須作出任何重大修訂，以符合美國普遍接受的會計原則。

我們此前已按照美國上市公司會計監督委員會的標準審計了公司截至2023年12月31日的綜合資產負債表，以及相關的截至該年度的綜合經營表、全面收益(虧損)表、權益變動表和現金流量變動表(未在此列示)，並在2024年2月6日的報告中對該等綜合財務報表表達了無保留意見。我們認為，隨附的截至2023年12月31日的簡明綜合資產負債表中所載的信息，在所有重大方面都與其來源的綜合資產負債表有關。

評審結果的依據

本中期財務信息由公司管理層負責。我們是一家在美國上市公司會計監督委員會(PCAOB)註冊的公共會計師事務所，根據美國聯邦證券法以及美國證券交易委員會和PCAOB的適用規則和法規，我們必須與公司保持獨立。我們是按照PCAOB的標準進行審查的。對臨時財務信息的審查主要包括應用分析程序和詢問負責財務和會計事項的人員。它的範圍遠小於根據PCAOB標準進行的審計，其目的是表達對整個財務報表的意見。因此，我們不表達這樣的觀點。

/s/普華永道會計師事務所

佛羅裏達州邁阿密
2024年4月25日
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第二項：財務管理部門對財務狀況和經營成果的討論分析

業務概述

業務摘要

開利環球公司(“我們”或“我們的”)是智能氣候和能源解決方案的全球領導者，專注於為我們的客户提供差異化的數字化生命週期解決方案。我們的產品組合包括行業領先品牌，如Carrier、Viessmann、Toshiba、Automated Logic、Carrier Transicold、Kidde、Edwards和LenelS2，這些品牌提供創新的供暖、通風和空調(“暖通空調”)、製冷、消防、安全和建築自動化技術，幫助讓世界變得更安全和舒適。我們還提供廣泛的相關建築服務，包括審計、設計、安裝、系統集成、維修、維護和監控。我們的業務分為三個部門：暖通空調、製冷和消防與安全。

我們的全球業務受到全球和地區工業、經濟和政治因素和趨勢的影響。這些因素包括城市化的大趨勢、氣候變化以及由全球人口增長的食品需求和新興市場不斷提高的生活水平推動的對食品安全的日益增長的要求。我們相信，我們的業務部門處於有利地位，可以從有利的長期趨勢中受益，包括這些大趨勢，以及我們行業領先品牌的實力和創新記錄。此外，我們定期審查我們的終端市場，以主動識別趨勢並相應調整我們的戰略。

我們的業務也受到經濟活動總體水平變化的影響，例如企業和消費者支出、建築和航運活動的變化，以及貨幣波動、大宗商品價格波動和供應中斷等短期經濟因素。我們繼續對我們的業務進行投資，採取定價行動以緩解供應鏈和通脹壓力，開發新產品和服務以保持在我們市場的競爭力，並使用風險管理戰略來緩解各種風險敞口。我們相信，我們擁有業界領先的全球品牌，這構成了我們商業戰略的基礎。再加上我們對增長、創新和運營效率的關注，我們預計將推動未來的長期增長，併為我們的股東增加價值。

最新發展動態

收購Viessmann氣候解決方案公司

於2023年4月25日，我們宣佈訂立股份購買協議(“協議”)，收購非上市公司Viessmann Group GmbH&Co.kg(“Viessmann”)的氣候解決方案業務(“VCS業務”)。VCS業務開發智能、集成和可持續的技術，包括熱泵、鍋爐、光伏系統、家用電池存儲和數字解決方案，主要面向歐洲的住宅客户。收購於2024年1月2日完成。因此，VCS業務的資產、負債和經營結果於收購日在隨附的未經審計簡明綜合財務報表中合併，並在我們的暖通空調部門報告。

投資組合轉型

2023年4月25日，我們宣佈計劃在2024年期間退出我們的消防安全和商業製冷業務。2023年12月7日，我們簽訂了一項股票購買協議，將我們的Access Solutions業務(“Access Solutions”)出售給霍尼韋爾國際公司，企業價值約為49.5億美元。Access Solutions在我們的消防和安全部門歷來都有報道，是一家支持酒店、商業、教育和軍事市場的物理安全和數字接入解決方案的全球供應商。2023年12月12日，我們簽訂了一項股票購買協議，將我們的商用製冷業務(“CCR”)出售給海爾集團公司，企業價值約為7.75億美元。CCR歷來在我們的製冷部門報告，是商業製冷系統和服務交鑰匙解決方案的全球供應商，主要專注於為食品零售客户、冷藏設施和倉庫提供服務。2024年3月5日，我們簽訂了一項股票購買協議，將我們的Industrial Fire業務(“Industrial Fire”)出售給哨兵資本合夥公司，企業價值約為1.425美元。工業消防在我們的消防和安全部門歷來都有報道，是關鍵高危險環境中全方位火災探測和滅火解決方案和服務的領先製造商，包括石油和天然氣、發電、海洋和海上設施、汽車、數據中心和飛機機庫。這些交易預計將在2024年完成。

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Kidde-Fenwal，Inc.解除合併

2023年5月14日，我們的間接全資子公司Kidde-Fenwal，Inc.(“KFI”)根據美國破產法第11章(“第11章”)向特拉華州地區美國破產法院提交了自願重組請願書。KFI是一家工業火災探測和滅火業務，歷史上曾在我們的消防和安全部門報告，它已表示打算利用破產程序來探索戰略替代方案，包括將KFI作為持續經營的企業出售。KFI進一步表示，在破產法第11章的過程中，KFI預計其業務運營不會受到重大中斷。截至請願日，KFI已解除合併，其各自的資產和負債已從我們的未經審計的合併合併財務報表中取消確認。

關鍵會計估計

編制財務報表要求管理層做出影響資產、負債、銷售和費用報告金額的估計和假設。我們認為，最複雜和最敏感的判斷，因為它們對附帶的未經審計的濃縮具有潛在意義 已整合財務報表主要是由於需要對本質上不確定的事項的影響進行估計。在“管理層對財務狀況和經營成果的討論與分析“在我們2023年10-K表格中， 我們描述編制隨附的未經審計的濃縮報告時使用的重要會計估計和政策 已整合財務報表。除下文所述外，我們的關鍵會計估計沒有重大變化。

企業合併

根據ASC 805，企業合併根據美國會計準則(“ASC 805”)，符合企業定義的收購採用收購會計方法入賬。我們確認並計量於收購日期所收購的可識別資產、承擔的負債及任何非控股權益，並按公允價值計量。無形資產的估值由收益法確定，使用的假設包括預計未來收入、客户流失率、特許權使用費、税率和貼現率。在企業合併中轉讓的總對價超過所獲得的可識別資產、承擔的負債和任何非控股權益的公允價值的部分，確認為商譽。除與發行債務或股權證券有關的成本外，因企業合併而產生的成本在產生成本的期間入賬。

行動的結果

截至2024年3月31日的三個月與截至2023年3月31日的三個月相比

以下是我們的綜合淨銷售額和經營業績：

截至3月31日的三個月，
(單位：百萬)20242023週期變化更改百分比
淨銷售額$6,182 $5,273 $909 17 %
銷售產品和服務的成本(4,477)(3,895)(582)15 %
毛利率1,705 1,378 327 24 %
運營費用(1,205)(823)(382)46 %
營業利潤500 555 (55)(10)%
營業外收入(費用)，淨額(165)(46)(119)259 %
所得税前營業收入335 509 (174)(34)%
所得税費用(46)(122)76 (62)%
營業淨收入289 387 (98)(25)%
減去：子公司運營收益中的非控股權益20 14 6 43 %
普通股股東應佔淨收益$269 $373 $(104)(28)%

33

淨銷售額

截至2024年3月31日的三個月內， 淨銷售額為62億美元，比2023年同期增長17%。同比變化的組成部分如下：
截至2024年3月31日的三個月
有機食品2 %
外幣折算— %
收購和資產剝離，淨額15 %
更改百分比合計17 %

截至2024年3月31日的三個月，有機產品銷售額與2023年同期相比增長了2%。有機增長主要由我們的暖通空調部門推動，這是由於美洲終端市場的改善，抵消了EMEA和亞洲終端市場需求的減少。此外，我們的消防和安全部門受益於商業和住宅消防以及工業消防業務的銷量增長和價格上漲。由於該部門的每一項業務在本季度在某些終端市場都遇到了挑戰，製冷業績有所下降。有關以下內容的討論，請參閲下面的“細分市場回顧”淨銷售額按段。

2024年1月2日，我們收購了歐洲領先的高效供暖和可再生能源系統製造商VCS Business。自收購之日起，VCS業務的結果已包含在我們未經審計的簡明綜合財務報表中。這筆交易增加了16%，淨銷售額在截至2024年3月31日的三個月內，並計入收購和資產剝離，淨額。

截至2023年5月14日，我們不再控制KFI，因為他們的活動受到破產法院的審查和監督。因此，KFI被解除合併，其各自的資產和負債從我們的未經審計的合併合併財務報表中取消確認。解除鞏固對以下方面產生了1%的影響淨銷售額在截至2024年3月31日的三個月內，並計入收購和資產剝離，淨額。

毛利率

截至2024年3月31日的三個月，毛利率為17億美元，與2023年同期相比增長了24%。這些組件如下：

截至3月31日的三個月，
(單位：百萬)20242023
淨銷售額$6,182 $5,273 
銷售產品和服務的成本(4,477)(3,895)
毛利率$1,705 $1,378 
淨銷售額百分比27.6 %26.1 %

與截至2023年3月31日的三個月相比，毛利率增加了3.27億美元。增長的主要驅動力與持續的客户需求、定價改善以及我們繼續關注生產率計劃有關。自收購之日起，與VCS業務相關的經營業績進一步惠及期內毛利。因此，毛利率佔淨銷售額較2023年同期上升150個基點。然而，應收賬款業務的業績包括庫存增加、積壓攤銷和因以公允價值確認所收購資產而產生的無形資產攤銷。這些成本對毛利率（佔總利潤的百分比）產生了250個基點的不利影響 淨銷售額.

34

運營費用
截至2024年3月31日的三個月，運營費用，包括權益法投資淨收益，為12億美元，比2023年同期增長46%。的組件具體情況如下：

截至3月31日的三個月，
(單位：百萬)20242023
銷售、一般和行政$(985)$(721)
研發(224)(139)
權益法投資淨收益31 44 
其他收入(費用)，淨額(27)(7)
總運營費用$(1,205)$(823)
淨銷售額百分比19.5 %15.6 %

截至2024年3月31日的三個月內， 銷售、一般和行政費用為9.85億美元，比2023年同期增長37%。增加主要是由於自收購日期以來與NPS業務相關的增量費用。此外，本期還包括8900萬美元的收購和剝離相關成本，而截至2023年3月31日的三個月為1200萬美元。

研發成本與新產品開發和新技術創新有關。由於項目開發時間表的可變性質，每年的支出水平可能會波動。此外，我們繼續投資，為未來的能源效率和製冷劑法規變化以及數字控制技術做準備。

我們不進行控制，但有重大影響的投資，使用權益會計方法進行會計核算。截至2024年3月31日的三個月，權益法投資淨收益為3100萬美元，與2023年同期相比下降了30%。這一下降的主要原因是與埃及暖通空調股權投資的美元餘額貶值相關的2300萬美元費用。

其他收入(費用)，淨額主要包括與出售我們權益法投資中的業務或權益有關的損益、外幣損益對以非實體功能貨幣計價的交易以及與對衝相關的活動的影響。在收購VCS業務方面，我們在截至2024年3月31日的三個月內確認了8,600萬美元的虧損，這是由於我們的窗口遠期合同按市值計價的估值與VCS業務以歐元計價的收購價格的現金流出有關。此外，我們還確認了與我們在聯合技術公司2017年和2018年向美國國税局(IRS)進行的税務審計中完成某些所得税事項相關的4600萬美元的收益。

營業外收入(費用)，淨額

截至2024年3月31日的三個月內， 營業外收入(費用)，淨額1.65億美元，與2023年同期相比增長了259%。這些組件如下：

截至3月31日的三個月，
(單位：百萬)20242023
非服務年金(費用)福利$— $— 
利息支出$(180)$(71)
利息收入15 25 
利息(費用)收入，淨額$(165)$(46)
營業外收入(費用)，淨額$(165)$(46)

35

營業外收入(費用)，淨額包括正常業務經營以外的活動的結果，如利息支出、利息收入以及養卹金和退休後債務的非服務部分。利息支出受未償債務金額和債務利率的影響。截至2024年3月31日的三個月，利息支出為1.8億美元，比2023年同期增長154%。關於收購VCS業務，我們達成了幾項融資安排，為以歐元計價的收購價格的現金部分提供資金。

所得税

  截至3月31日的三個月，
 20242023
實際税率13.7 %24.0 %

我們根據美國會計準則第740條對所得税支出進行會計處理，這要求將全年的年度有效所得税税率的估計應用於各自的中期，並考慮到年初至今的金額和全年的預期結果。截至2024年3月31日的三個月的有效税率為13.7%，而截至2023年3月31日的三個月的有效税率為24.0%。與去年同期相比下降的主要原因是2100萬美元與聯合技術公司在2017年和2018年向美國國税局進行的税務審計得出的某些所得税事項有關，淨税收優惠為與某些公司的基差調整有關的1900萬美元，以及與計劃剝離之前重組和剝離某些消防和安全工業業務有關的1600萬美元的淨税收優惠。這些數額被與減少可利用的外國税收抵免有關的1500萬美元的税費部分抵消。

分部審查

我們有三個運營部門：
•暖通空調部門提供產品、控制、服務和解決方案，以滿足住宅和商業客户的供暖、製冷和通風需求，同時提高建築性能、健康、能源效率和可持續性。
•製冷部分包括用於卡車、拖車、集裝箱、多式聯運和鐵路的運輸製冷和監測產品、服務和數字解決方案，以及商業製冷產品。
•消防和安全部門提供廣泛的住宅、商業和工業技術，旨在幫助保護人員和財產。

我們根據作為首席運營決策者(“CODM”)的首席執行官如何分配資源、評估業績和做出運營決策來確定我們的細分市場。CODM根據以下信息分配資源並評估我們每個部門的財務業績淨銷售額和營業利潤。對分部報告與合併結果進行協調的調整包括在附註17-分部財務數據中。

截至2024年3月31日的三個月與截至2023年3月31日的三個月

我們每個部門的業績摘要如下：

 淨銷售額營業利潤營業利潤率
截至3月31日的三個月， 截至3月31日的三個月， 截至3月31日的三個月，
(單位：百萬)202420232024202320242023
暖通空調$4,541 $3,622 $429 $435 9.4 %12.0 %
冷藏884 898 97 108 11.0 %12.0 %
消防與安全887 869 153 93 17.2 %10.7 %
總細分市場$6,312 $5,389 $679 $636 10.8 %11.8 %

36

空調部門

截至2024年3月31日的三個月內， 淨銷售額我們的空調部門的銷售額為45億美元，比2023年同期增長了25%。同比變化的組成部分如下：

淨銷售額
有機食品2 %
外幣折算(1)%
收購和資產剝離，淨額24 %
淨銷售額變動百分比合計25 %

中國的有機增長淨銷售額2%的增長是由該部門持續強勁的業績推動的。美洲地區的增長(增長6%)主要得益於我們的商業和輕型商業業務，這些業務受益於持續的客户需求和價格改善。增長部分被我們住宅業務的銷量減少所抵消。歐洲、中東和非洲地區(下降10%)受到住宅市場客户需求下降的影響。這一減少被持續的強勁客户需求和商業市場的價格改善部分抵消。亞洲(持平)受到日本需求下降的影響，但中國業績的改善抵消了這一影響。

2024年1月2日，我們收購了歐洲領先的高效供暖和可再生能源系統製造商VCS Business。自收購之日起，VCS業務的結果已包含在我們未經審計的簡明綜合財務報表中。這筆交易增加了24%，淨銷售額在截至2024年3月31日的三個月內，包括在收購和資產剝離中，淨額。

截至2024年3月31日的三個月內， 營業利潤我們的暖通空調部門為4.29億美元，與2023年同期相比下降了1%。這一同比變化的組成部分如下：

營業利潤
可操作的29 %
收購和資產剝離，淨額3 %
重組(2)%
已獲得無形資產的攤銷(31)%
營業利潤變動百分比合計(1)%

營業利潤增長29%主要是由於某些終端市場持續的客户需求和價格較上一年有所改善。此外，有利的材料和物流成本推動了該部門的生產率提高。這些好處遠遠抵消了某些終端市場銷量的減少。該部門的業績也受到權益法投資收益下降的影響，其中包括與埃及暖通空調股權投資的美元餘額貶值相關的2300萬美元費用。

製冷部分

截至2024年3月31日的三個月內， 淨銷售額我們的製冷業務收入為8.84億美元，與2023年同期相比下降了2%。這一同比變化的組成部分如下：
淨銷售額
有機食品(2)%
外幣折算— %
淨銷售額變動百分比合計(2)%

37

有機食品淨銷售額與前一年相比下降2%，這是由於該部門在此期間在某些終端市場遇到了挑戰。與前一年相比，商業製冷的業績下降(下降3%)，主要是由於經濟狀況和通脹成本壓力影響終端市場需求，導致歐洲的業務量下降。此外，亞洲受到中國終端市場需求減少的影響。與上年相比，運輸製冷的業績下降(下降3%)，這是因為北美終端市場需求的下降抵消了歐洲和亞洲業績的改善。此外，強勁的集裝箱終端市場部分抵消了同比降幅。

截至2024年3月31日的三個月內， 營業利潤我們的製冷業務收入為9,700萬美元，與2023年同期相比下降了10%。這一同比變化的組成部分如下：

營業利潤
可操作的12 %
收購和資產剝離，淨額(1)%
重組3 %
其他(24)%
營業利潤變動百分比合計(10)%

營業利潤增長12%的主要原因是與上年相比，有利的生產率舉措和價格改善。此外，某些終端市場的銷量增長進一步使這一細分市場受益。這些數額被某些終端市場的銷量減少部分抵消。通脹成本壓力正在緩解，但仍在影響我們的營業利潤。Other中報告的金額是前一年出售Transport冷藏業務獲得的2400萬美元收益。

消防和安全部門

截至2024年3月31日的三個月內， 淨銷售額我們的消防和安全部門的收入為8.87億美元，與2023年同期相比增長了2%。這一同比變化的組成部分如下：

 淨銷售額
有機食品7 %
KFI解固(5)%
淨銷售額變動百分比合計2 %

中國的有機增長淨銷售額7%的增長主要是由於銷量增長和價格較前一年有所改善。我們商業和住宅消防業務銷售額的增長得益於美洲和歐洲持續的客户需求和價格改善。我們全球工業業務的增長是由強勁的終端市場需求和價格改善推動的。

截至2024年3月31日的三個月內， 營業利潤我們的消防和安全部門的收入為1.53億美元，與2023年同期相比增長了65%。這一同比變化的組成部分如下：

 營業利潤
可操作的75 %
重組6 %
KFI解固(14)%
其他(2)%
營業利潤變動百分比合計65 %
38


營業利潤增長75%的主要原因是銷量增長和價格較上年有所改善。此外，在此期間，有利的材料和物流成本推動了生產率的提高。隨着供應鏈挑戰的改善，這一部分還受益於與前一年相比與庫存相關的準備金減少。此外，較低的折舊和攤銷，已根據美國會計準則第360條停止持有待售資產，物業、廠房及設備，進一步受益於營業利潤。這些數額被某些終端市場較低的銷量部分抵消。通脹成本壓力正在緩解，但仍在影響我們的營業利潤。

流動資金和財務狀況

我們根據我們產生足夠現金的能力來評估流動性，這些現金是為我們目前和未來的現金需求提供資金，以支持我們的業務和戰略計劃。在這樣做的過程中，我們審查和分析我們的手頭現金、營運資本、償債要求和資本支出。我們依賴運營現金流作為我們流動性的主要來源。此外，我們還可以獲得其他資金來源，為我們的戰略舉措提供資金，併為增長提供資金。

截至2024年3月31日，我們擁有13億美元的現金和現金等價物，其中約96%由我們的海外子公司持有。我們通過審查可用資金和我們獲得外國子公司持有的資金的成本效益來管理我們在全球的現金需求。有時，我們被要求保留與收購、資產剝離或其他法律義務相關的合同義務的現金保證金。截至2024年3月31日和2023年12月31日，此類受限現金的金額分別約為400萬美元和200萬美元。

我們繼續積極管理和加強我們的業務組合，以滿足客户當前和未來的需求。這是通過以新產品開發和新技術創新為重點的研究和開發活動以及以改進現有產品和降低生產成本為重點的持續活動來實現的。我們還尋求潛在的收購，以補充現有的產品和服務，以增強我們的產品組合。此外，我們經常進行討論，評估目標，並就可能的收購、資產剝離、合資企業和股權投資達成協議，以管理我們的業務組合。

我們相信，我們的可用現金和運營現金流將足以滿足我們未來的運營現金需求。我們承諾的信貸安排以及進入債務和股票市場的機會提供了額外的短期和長期資本來源，為目前的業務、債務到期日和未來的投資機會提供資金。雖然我們相信現時的安排使我們可以按可接受的條款和條件為我們的業務融資，但我們將來能否以可接受的條款和條件獲得融資，將會受到很多因素的影響，包括：(1)我們的信貸評級或沒有信貸評級；(2)我們現有的負債水平；(3)我們的債務協議的限制；(4)整體資本市場的流動資金；以及(5)經濟狀況。不能保證我們將能夠以對我們有利的條款獲得額外的融資，如果有的話。

下表包含了衡量我們財務狀況和流動性的幾個關鍵指標：

(單位：百萬)3月31日，
2024		十二月三十一日，
2023
現金和現金等價物$1,313 $10,015 
債務總額$16,895 $14,293 
總股本$11,906 $9,005 
淨債務(總債務減去現金和現金等價物)$15,582 $4,278 
總資本(總債務加總股本)$28,801 $23,298 
淨資本(總債務加總股本減去現金和現金等價物)$27,488 $13,283 
總債務與總資本之比59 %61 %
淨負債與淨資本之比57 %32 %

39

收購VCS業務

2023年4月25日，我們宣佈達成收購VCS業務的協議。根據協議條款，購買價格的20%將以開利普通股支付，直接發行給Viessmann，並受某些鎖定條款的限制，80%將以現金支付。同時，我們與摩根大通銀行、美國銀行證券公司和美國銀行簽署了承諾書，提供82億歐元的優先無擔保過渡性定期貸款工具(“過渡性貸款”)，為歐元計價的收購價格的一部分提供資金。

2023年5月19日，我們與作為行政代理和某些其他貸款人的北卡羅來納州摩根大通銀行簽訂了一項為期364天、價值5億美元的優先無擔保循環信貸協議(Revolver)。此外，我們與作為行政代理的摩根大通銀行和某些其他貸款人簽訂了一項高級無擔保延遲提取定期貸款信貸協議，允許總借款高達23億歐元(“延遲提取貸款”)。在進入延遲提取貸款機制後，過橋貸款的本金總額減少了23億歐元。2023年11月，我們發行了本金30億美元的美元票據(以下簡稱美元票據)和本金23.5億歐元的歐元票據(簡稱歐元票據)。發行時，過橋貸款的本金總額減少了54億歐元。2024年1月2日，我們達成了一項為期60天的優先無擔保定期貸款協議，其中包括一筆總額為1.13億歐元的歐元計價部分和一筆總額為3.49億美元的美元計價部分(“60天貸款”)。在達成60天貸款後，我們將過橋貸款的最後部分減少了5億歐元，隨後終止了協議。

2024年1月2日，我們以142億美元完成了對VCS業務的收購。購買價格的現金部分通過手頭現金、美元票據和歐元票據的收益以及延遲提取貸款和60天貸款籌集資金。此外，Revolver的收益在關閉時可用。

借款和信貸額度

我們維持着20億美元的無擔保、無從屬商業票據計劃，我們可以將其用於一般企業用途，包括營運資本和潛在收購的資金。此外，我們維持一個與多家銀行簽訂20億美元循環信貸協議(“循環信貸安排”)將於2028年5月到期它支持我們的商業票據借款計劃，並可用於一般企業用途。對未使用的承諾收取基於評級的承諾費。自.起2024年3月31日，我們在商業票據計劃或循環信貸安排下沒有未償還的借款。

我們的短期債務主要包括長期債務的當期到期日。我們的長期債務主要包括到期日在2025年至2054年之間的長期票據。預計與長期票據有關的利息支出每年約為7.08億美元，加權平均利率約為4.22%。來自循環信貸安排的任何借款均須支付浮動利率。有關我們的長期債務條款的更多信息，請參閲隨附的未經審計簡明綜合財務報表附註中的附註5-借款和授信額度。

下表列出了截至2024年3月31日的我們的信用評級和展望：
評級機構
長期評級(1)
短期評級
展望(2) (3)
標準普爾(“S”)
BBBA2正性
穆迪投資者服務公司(Moody‘s)
Baa3P3正性
惠譽評級(“Fitch”)BBBF3穩定
(1) S的長期評級於2021年5月14日得到確認，穆迪的長期評級於2022年3月30日得到確認。惠譽的長期評級於2023年12月更新。
(2) S在2023年12月將評級展望從穩定調整為正面。
(3)穆迪投資者服務公司於2023年2月28日將其展望從穩定上調至正面。

40

投資組合轉型

2023年4月25日，我們宣佈計劃在2024年期間退出我們的消防安全和商業製冷業務。2023年12月7日，我們達成了一項股票購買協議，將我們的Fire&Security Access Solutions業務出售給霍尼韋爾國際公司，企業價值約為49.5億美元。2023年12月12日，我們簽訂了一項股票購買協議，將CCR出售給海爾集團公司，企業價值約為7.75億美元。2024年3月5日，我們達成了一項股票購買協議，將Industrial Fire以約1.425美元的企業價值出售給哨兵資本夥伴公司。這些交易預計將在2024年完成。

股份回購計劃

我們可以根據市場情況和我們的判斷，不時回購我們已發行的普通股。回購是在公開市場上進行的，或通過符合《交易法》規則10b5-1和10b-18的計劃進行的一項或多項其他公共或私人交易進行的。自2021年2月首次授權以來，我們的董事會批准回購最多41億美元的已發行普通股。截至2023年12月31日，我們回購了4350萬股普通股，總回購價格為20億美元，其中包括根據加速股份回購協議回購的股份。因此，截至2023年12月31日，我們在當前授權下的剩餘資金約為21億美元。在宣佈收購VCS業務後，我們暫停了股票回購計劃，以推進我們的資本分配戰略。

分紅

在截至2024年3月31日的三個月裏，我們支付了普通股股息，總額為1.59億美元。2024年4月，董事會宣佈於2024年5月22日向2024年5月3日收盤時登記在冊的股東支付普通股每股0.19美元的股息。

關於現金流的探討

截至3月31日的三個月，
(單位：百萬)20242023
提供的現金流量淨額(用於)：
經營活動$40 $120 
投資活動(11,081)(100)
融資活動2,379 (213)
外匯匯率變動對現金及現金等價物的影響(68)20 
現金及現金等價物和限制性現金淨增(減)$(8,730)$(173)

來自經營活動的現金流主要是指與我們的業務相關的流入和流出。主要活動包括經非現金交易、營運資本變動以及其他資產和負債變動調整後的經營淨收入。業務活動提供的現金淨額同比減少的主要原因是週轉資金結餘與上一期間相比有所增加。由於銷售額增加和應收賬款減少導致應收賬款餘額增加，影響了營運資本。由於較高的安全庫存和供應鏈限制，上一年週轉資金餘額增加。

投資活動的現金流主要是與長期資產有關的流入和流出。主要活動包括資本支出、收購、資產剝離和出售固定資產的收益。在截至2024年3月31日的三個月中，用於投資活動的淨現金為111億美元。資金外流的主要驅動力與VCS業務的收購有關，扣除收購的現金後，VCS業務的淨額為108億美元。其他投資流出包括與衍生品結算有關的2.09億美元和1.04億美元的資本支出。在截至2023年3月31日的三個月中，用於投資活動的淨現金為1億美元。資金外流的主要驅動因素與7000萬美元的資本支出有關。此外，我們還結算了與收購東芝電信公司相關的營運資金和其他交易相關項目，並投資了幾項業務。這些金額總計5,200萬美元，扣除所獲得的現金，部分被在此期間出售一家企業的收益所抵消。

41

融資活動的現金流主要是與股權或借款有關的流入和流出。在截至2024年3月31日的三個月中，融資活動提供的淨現金為24億美元。資金流入的主要驅動力與過渡性貸款和延遲提取貸款的借款收益有關，這些借款用於為收購VCS業務的現金部分提供資金。這一數額被與向我們的普通股股東支付1.59億美元股息有關的資金流出部分抵消。在截至2023年3月31日的三個月中，用於融資活動的現金淨額為2.13億美元。資金外流的主要原因是向我們的普通股股東支付了1.54億美元的股息。此外，我們還支付了6200萬美元回購我們普通股的股票。

第三項：加強市場風險的定量和定性披露
在截至2024年3月31日的三個月內，我們對市場風險的敞口沒有重大變化。有關我們的市場風險敞口的討論，請參閲題為“管理層對財務狀況和經營結果的討論和分析”一節–“市場風險與風險管理”我們的2023表格10-K.

項目4.管理控制和程序
根據經修訂的1934年證券交易法(“交易法”)第13a-15條的要求，我們在包括董事長兼首席執行官(“首席執行官”)、高級副總裁兼首席財務官(“首席財務官”)和副主計長兼首席會計官(“首席財務官”)在內的管理層的監督和參與下，對截至2024年3月31日我們的披露控制程序和程序的設計和運作的有效性進行了評估。任何披露控制和程序制度的有效性都有固有的侷限性，包括人為錯誤的可能性以及規避或凌駕控制和程序的可能性。因此，即使是有效的披露控制和程序也只能為實現其控制目標提供合理的保證。根據我們的評估，我們的首席執行官、首席財務官和首席財務官得出的結論是，截至2024年3月31日，我們的披露控制和程序是有效的，並提供了合理的保證，即我們根據交易所法案提交或提交的報告中要求披露的信息在適用規則和表格指定的時間段內得到記錄、處理、彙總和報告，並且這些信息經過積累並傳達給我們的管理層，包括首席執行官、首席財務官和首席財務官，以便及時做出有關必要披露的決定。

於截至三個月止三個月內，我們對財務報告的內部控制並無改變。2024年3月31日這對我們對財務報告的內部控制產生了重大影響，或有可能產生重大影響。

關於可能影響未來結果的因素的警示説明
承運人已提交或將提交給美國證券交易委員會的本10-Q表格及其他材料中包含或通過引用併入的聲明，在一定程度上不是歷史或當前事實的聲明，根據證券法，這些聲明構成“前瞻性聲明”。向公眾發佈的其他信息中也可能不時包含口頭或書面的前瞻性陳述。這些前瞻性陳述旨在根據目前被認為有效的假設，提供管理層對我們未來經營和財務業績的當前預期或計劃。前瞻性陳述可以通過使用“相信”、“預期”、“預期”、“計劃”、“戰略”、“前景”、“估計”、“項目”、“目標”、“預期”、“將會”、“應該”、“看到”、“指導”、“展望”、“自信”等詞語來識別。“方案”和其他與討論未來經營或財務業績或分離有關的類似含義的詞語。所有前瞻性陳述都涉及風險、不確定因素和其他因素，這些因素可能導致實際結果與前瞻性陳述中明示或暗示的結果大不相同。這些風險和不確定性包括但不限於上文第I部分第2項“管理層對財務狀況和業務成果的討論和分析”下第II部分第1A項所述的風險和不確定因素。風險因素以及其他風險和不確定性在我們提交給美國證券交易委員會的文件中不時列出。
42


第二部分--其他資料

項目1.提起法律訴訟

關於法律訴訟的資料，見附隨的未經審計的簡明綜合財務報表附註中的附註19--承付款和或有負債。

除上文另有説明外，法律訴訟沒有重大進展。有關之前報告的有關法律訴訟的信息，請參閲中的“業務-法律訴訟” 我們的2023年表格10-K.

項目1A.風險因素
與年“風險因素”中披露的情況相比，公司的風險因素沒有發生重大變化 我們的2023年表格10-K.

第二項股權證券的未經登記的銷售和收益的使用

發行人購買股票證券

下表提供了有關我們在截至三個月內購買的信息 2024年3月31日我們根據《交易法》第12條登記的股權證券。

購買的股份總數
(in 000人）
每股平均支付價格(1)
作為公開宣佈的計劃的一部分購買的股票總數
(in 000人）		根據該計劃可能購買的股票的近似美元價值
(單位：百萬)
2024
1月1日至1月31日—$— —$2,129 
2月1日-2月29日—$— —$2,129 
3月1日至3月31日—$— —$2,129 
總計—$— —
(1)不包括經紀佣金。

我們可能會根據市場狀況並自行決定不時購買我們的發行在外的普通股。回購在公開市場或根據符合《交易法》規則10 b5 -1和10 b-18的計劃通過一項或多項其他公共或私人交易進行。自2021年2月首次授權以來，公司董事會授權回購高達41億美元的公司已發行普通股。

2024年1月2日，公司完成了從Viessmann手中收購VCS業務的交易，總對價為142億美元。收購價格包括(I)112億美元現金和(Ii)58,608,959股公司普通股，這些股票是在根據修訂後的1933年證券法第4(A)(2)條豁免註冊的交易中向Viessmann發行的。

項目5.其他信息

在截至2024年3月31日的三個月內，沒有董事或公司第16條高管通過或已終止“規則10b5-1交易安排”或“非規則10b5-1交易安排”，每個術語在S-K條例第408(A)項中定義。
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項目6.展品
展品
數		展品説明
10.1
根據運營商全球公司2020長期激勵計劃授予的績效份額單位獎勵(年度)條款附表(2024年1月30日修訂版)*+
10.2
根據運營商全球公司2020長期激勵計劃授予的限制性股票單位獎勵(年度)條款附表(2024年1月30日)*+
10.3
運營商全球公司2020長期激勵計劃授予的股票增值權獎勵(年度)條款附表(2024年1月30日)*+
10.4
根據運營商全球公司2020年長期激勵計劃(2024年1月30日修訂)授予的績效份額單位獎勵(非週期)條款附表*+
10.5
根據運營商全球公司2020長期激勵計劃授予的限制性股票單位獎勵(非週期)條款附表(2024年1月30日)*+
10.6
根據運營商全球公司2020長期激勵計劃授予的股票增值權獎勵(不定期)條款附表(2024年1月30日)*+
10.7
開利全球公司2020年長期激勵計劃（補充保留獎）項下授予的績效股份單位獎勵（補充）條款一覽表（2024年1月30日補充保留獎）*+
10.8
開利全球公司2020年長期激勵計劃（補充保留獎）項下授予的股票增值權獎勵（補充）條款一覽表（2024年1月30日補充保留獎）*+
10.9
根據開利全球公司2020年長期激勵計劃（2024年1月30日修訂）授予的績效股份單位獎勵（年度修改）條款表 *+
10.10
開利全球公司2020年長期激勵計劃下授予的獎勵協議形式 *+
15
信函回覆：未經審計的中期財務信息 *
31.1
規則13a-14(A)/15d-14(A)認證*
31.2
規則13a-14(A)/15d-14(A)認證*
31.3
規則13a-14(A)/15d-14(A)認證*
32
第1350條認證 *
101.INSXBRL實例文檔-文檔的實例不會顯示在交互數據文件中，因為其XBRL標記嵌入在內聯XBRL文檔中。*
(File名稱：carr-20220331.html）
101.SCHXBRL分類擴展架構文檔。*
(File名稱：carr-20220331.xSD）
101.CALXBRL分類擴展計算鏈接庫文檔。*
(File名稱：carr-20220331_cal.html）
101.DEFXBRL分類擴展定義Linkbase文檔。*
(文件名：carr-20220331_Def.xml)
101.LABXBRL分類擴展標籤Linkbase文檔。*
(文件名：carr-20220331_Lab.xml)
101.PREXBRL分類擴展演示文稿Linkbase文檔。*
(文件名：carr-20220331_pre.xml)
104封面交互數據文件-封面XBRL標籤嵌入到內聯XBRL文檔中，幷包含在附件101中

展品清單備註：
*在此提交的文件。
+ 展品是一份管理合同或補償計劃或安排。
** 根據S-K法規第601(A)(5)項，本展品的某些展品和附表已被省略。註冊人同意應美國證券交易委員會的要求，向其補充提供所有遺漏的證物和時間表的副本。
† 根據S-K法規第601(B)(2)(Ii)項，本展品的某些部分已被省略。登記人同意應美國證券交易委員會的要求，向其補充提供一份未經編輯的本展覽副本。

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本報告附件101的格式如下：(I)截至2024年和2023年3月31日止三個月的簡明綜合經營狀況表；(Ii)截至2024年和2023年3月31日止三個月的簡明綜合全面收益表；(Iii)截至2024年3月31日和2023年12月31日止的簡明綜合資產負債表；(Iv)截至2024年3月31日和2023年3月31日止三個月的簡明綜合現金流量表；(V)截至2024年3月31日和2023年3月31日止三個月的簡明綜合權益變動表2024年和2023年以及(六)簡明合併財務報表附註。
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簽名
根據1934年《證券交易法》的要求，註冊人已正式安排由正式授權的簽署人代表其簽署本報告。


承運人環球公司
(註冊人)
日期：2024年4月25日依據：/s/帕特里克·尤利西斯
帕特里克·戈里斯
高級副總裁和首席財務官
(代表註冊人及作為註冊人的首席財務官)
日期：2024年4月25日依據：/s/凱爾·克羅克特
凱爾·克羅克特
總裁副主計長兼首席會計官
(代表註冊人及作為註冊人的首席會計主任)

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