美國
證券交易委員會
華盛頓特區 20549
8-K 表格
當前報告
根據第 13 條或第 15 (d) 條
1934 年《證券交易法》
報告日期（最早報告事件的日期）：
（註冊人的確切姓名如其章程所示）
| （州或其他司法管轄區） 公司註冊的） |
（委員會 文件號） |
（美國國税局僱主 證件號） |
（主要行政辦公室地址，包括郵政編碼）
註冊人的電話號碼，包括區號：
不適用
（如果自上次報告以來發生了變化，則以前的姓名或以前的地址）
如果提交8-K表格是為了同時履行註冊人根據以下任何條款承擔的申報義務，請勾選下面的相應方框：
| 根據《證券法》（17 CFR 230.425）第425條提交的書面通信 |
| 根據《交易法》（17 CFR）第14a-12條徵集材料 240.14a-12) |
| 根據規則進行的啟動前通信 14d-2 (b)根據《交易法》（17 CFR 240.14d-2 (b)） |
| 根據規則進行的啟動前通信 13e-4 (c)根據《交易法》（17 CFR 240.13e-4 (c)） |
根據該法第12（b）條註冊的證券：
| 每個班級的標題 |
交易 |
每個交易所的名稱 | ||
用複選標記表明註冊人是否是 1933 年《證券法》第 405 條（本章第 230.405 條）或 1934 年《證券交易法》第 12b-2 條所定義的新興成長型公司 (§240.12b-2本章的）。
新興成長型公司
如果是新興成長型公司，請用複選標記表明註冊人是否選擇不使用延長的過渡期來遵守根據《交易法》第13（a）條規定的任何新的或修訂後的財務會計準則。☐
項目 1.01。簽訂重要最終協議。
2023年11月30日，超級微電腦有限公司（“公司”）與摩根大通證券有限責任公司、美銀證券公司和高盛公司簽訂了承保協議（“承保協議”）。有限責任公司，擔任其中點名的幾家承銷商（統稱為 “承銷商”）和某些出售股東（“賣出股東”）的代表，涉及公司普通股2,100,700股（“公司股份”）的承銷公開發行（“發行”），面值每股0.001美元（“普通股”），包括公司發行的2,000,000股股票，以及100,000股股票出售股東發行了700股股票，公開發行價格為每股262.00美元。根據承銷協議，公司授予承銷商向公司額外購買最多315,105股普通股的權利（“期權股”，以及公司股份，“股票”），可在30天內按公開發行價格減去承保折扣和佣金行使。2023年12月1日，承銷商行使了全額購買期權股份的期權。
本次發行是根據2023年11月30日向美國證券交易委員會（“SEC”）提交的S-3表格上自動生效的貨架註冊聲明進行的（文件 編號 333-275819）以及2023年12月4日向美國證券交易委員會提交的與本次發行有關的最終招股説明書。
承保協議包含公司的慣常陳述、擔保和承諾，還規定了結算條件、公司、賣方股東和承銷商的賠償義務，包括經修訂的1933年《證券法》規定的責任、雙方的其他義務和終止條款。承保協議中包含的陳述、擔保和承諾僅為該協議的目的並在特定日期作出，僅為該協議各方的利益而作出，並可能受這些當事方商定的限制的約束。上述對承保協議的描述並不完整，參照承保協議對其進行了全面限定，承保協議的副本作為附錄1.1附於此，並以引用方式納入此處。
DLA Piper LLP（美國）關於發行和出售本次發行股票合法性的法律意見書副本，包括相關同意，已作為本表8-K最新報告的附錄5.1提交。
項目 8.01。其他活動。
2023年12月5日，本次發行結束，公司完成了2315,105股普通股的出售和發行，賣出股東又出售了100,700股普通股。在扣除承保折扣和佣金以及公司應付的發行費用後，公司獲得的淨收益約為5.829億美元。該公司沒有從賣出股東出售普通股中獲得任何收益。
第 9.01 項財務報表和附錄
| 展覽 沒有。 |
描述 | |
| 1.1 | 超級微電腦公司、摩根大通證券有限責任公司、美銀證券公司和高盛公司於2023年11月30日簽訂的承保協議有限責任公司，作為其中提到的承銷商的代表 | |
| 5.1 | DLA Piper LLP（美國）的意見 | |
| 23.1 | DLA Piper LLP（美國）的同意（包含在附錄5.1中） | |
| 104 | 封面交互式數據文件（嵌入在行內 XBRL 文檔中） | |
簽名
根據1934年《證券交易法》的要求，註冊人已正式促使經正式授權的下列簽署人代表其簽署本報告。
| 超級微型計算機有限公司 | ||||||
| 日期：2023 年 12 月 5 日 | 來自： | /s/查爾斯·樑 | ||||
| 總裁、首席執行官兼董事會主席 | ||||||