附件10.14

證券購買協議

本證券購買協議(本“協議”)於2024年_

鑑於，在符合本協議規定的條款和條件的情況下，並根據證券法(定義見下文)下的有效註冊聲明，本公司希望向每位買方發行並出售本協議中更全面描述的公司證券，且每位買方分別或非共同地希望從本公司購買本協議中更全面描述的公司證券。

因此，現在，考慮到本協議中包含的相互契約，並出於其他良好和有價值的代價，本公司和每一位買方同意如下：

第一條定義

1.1           定義。除了本協議中其他地方定義的術語外，就本協議的所有目的而言，下列術語的含義與本節 1.1中規定的含義相同：

“收購人” 應具有 第4.5節中賦予該術語的含義。

“行動” 應具有 3.1(J)節中賦予該術語的含義。

“附屬公司” 指直接或間接通過一個或多箇中介機構控制或被控制或與某人處於共同控制之下的任何人該等術語在證券法下的規則 405中使用和解釋。

“董事會”是指公司的董事會。

“營業日”是指除星期六、星期日或其他日外，紐約市的商業銀行被授權或法律要求繼續關閉的任何日子；但是，為澄清起見，只要紐約市商業銀行的電子資金轉賬系統(包括電匯轉賬)在這一天對客户開放，商業銀行不應被視為獲得授權或法律要求其繼續關閉，原因是“待在家裏”、“就地避難”、“非必要僱員”  或任何其他類似命令或限制，或在任何政府當局的指示下關閉任何實體分支機構。

“成交”是指根據 第2.1節的規定，證券買賣的成交。

“成交日期”是指所有交易文件已由適用的交易方簽署並交付的交易日，以及(I) 買方支付認購金額的義務和(Ii) 公司交付證券的義務的所有先決條件，在任何情況下，均已滿足或放棄，但在任何情況下不得晚於第二個 (2^發送)下一交易日。

“委員會”指美國證券交易委員會。

“普通股”是指公司的普通股，每股票面價值0.001美元，以及此類證券今後可能被重新分類或變更的任何其他類別的證券。

“普通股等價物”指公司或附屬公司的任何證券，使其持有人有權隨時收購普通股，包括但不限於任何債務、優先股、權利、期權、認股權證或其他可在任何時間轉換為普通股或可行使或交換，或以其他方式使持有人有權獲得普通股的工具。

“普通認股權證”是指根據本協議第(Br)節 2.2(A) 節在收盤時交付給買方的普通股認股權證，普通權證可在獲得股東批准並被視為有效之日或之後的任何時間行使，行使期為自行使之日起五(5) 年，以附件 A的形式。

“普通權證股份”是指普通權證行使後可發行的普通股股份。

“律師公司”是指明茨、萊文、科恩、費里斯、格洛夫斯基和波佩奧，其辦事處位於紐約第三大道919號，郵編：10022。

“披露明細表”是指同時提交的公司的披露明細表。

“披露時間”是指，(I) 如果本協議簽署的日期不是交易日，或者在任何交易日的 上午9：00(紐約市時間)之後和午夜(紐約市時間)之前，在緊接本協議日期之後的交易日的 (紐約市時間)上午9：01(紐約市時間)之前，除非配售代理另有指示，和(Ii) ，如果本協議在任何交易日午夜(紐約市時間)至 上午9：00(紐約市時間)之間簽署，則不遲於本交易日 上午9：01(紐約時間)簽署，除非配售代理另有指示將時間提前。

“埃倫諾夫·格羅斯曼律師事務所”指 &Schole LLP，其辦事處位於紐約美洲大道1345號，郵編：10105-0302。

“評估日期”應具有 第3.1節(S)中賦予該術語的含義。

“交易所法案”是指1934年修訂的證券交易法，以及根據該法案頒佈的規則 和規章。

“豁免發行”是指：(A)根據為此目的而正式通過的任何股票或期權計劃，由董事會多數非僱員成員或為此目的而設立的非僱員董事委員會的多數成員為向公司提供服務而發行的(A) 普通股或期權， (B) ，向拉登堡塔爾曼 公司(“拉登堡”)和任何因行使拉登堡權證而發行的證券的認股權證，以及在行使或交換或轉換根據本協議發行的任何證券和/或其他可行使、可交換或可轉換為已發行和在本協議日期發行的普通股的證券時的證券，前提是該等證券自本協議之日起未被修改以增加此類證券的數量或降低行使價。此類證券的交換價格或轉換價格(與股票拆分或組合有關的除外) 或延長此類證券的期限，(C)根據收購或經本公司多數無利害關係董事批准的戰略交易發行的 證券，前提是該等證券作為“受限證券” (定義見 第144條)發行，並且不具有要求或允許在本 第4.11(A) 節禁止期內提交與其相關的任何登記聲明的登記權利。但任何此類發行僅限於本身或通過其附屬公司為運營公司或與本公司業務協同的業務中的資產所有者的個人(或個人的股權持有人)，並應為本公司提供資金投資之外的額外利益，但不包括本公司發行證券的主要目的是籌集資本或其主要業務是投資證券的實體。及(D)根據招股章程向其他買家發行的股份及認股權證最多$_，同時按每股收購價減去根據本協議認購的總金額。

“反海外腐敗法”指修訂後的1977年《反海外腐敗法》。

“食品和藥物管理局” 應具有 第3.1(Hh)節中賦予該術語的含義。

“fda” 應具有 第3.1(Hh)節中賦予該術語的含義。

“公認會計原則” 應具有 第3.1(H)節中賦予該術語的含義。

“負債”應具有 第3.1(Aa)節中賦予該術語的含義。

“知識產權”應具有 第3.1(P)節中賦予該術語的含義。

“留置權”指留置權、抵押、質押、擔保權益、產權負擔、優先購買權、優先購買權或其他限制。

“禁售協議”是指本公司與公司董事和高級管理人員之間簽訂的禁售協議，該協議的日期為本合同日期，以附件 C的形式。

“重大不良影響”應具有 第3.1(B)節中賦予該術語的含義。

“材料許可證”應具有 第3.1(N)節中賦予該術語的含義。

“每股收購價”等於_，受本協議日期後發生的普通股的反向和正向股票拆分、股票分紅、股票組合和其他類似交易的調整，前提是每股預付股權證的收購價為每股收購價減去0.0001美元。

“個人”是指個人或公司、合夥企業、信託、註冊或非註冊協會、合資企業、有限責任公司、股份公司、政府(或其機構或分支機構)或任何種類的其他實體。

“藥品”應具有 第3.1(Hh)節中賦予該術語的含義。

“配售代理”指Roth Capital Partners，LLC。

“預籌認股權證”是指根據本協議 2.2(A) 節在收盤時交付給買方的預籌普通股認股權證，該預籌資金權證可立即行使，並在全部行使時失效，以本協議所附附件 B的形式。

“預繳股權證股份”是指預繳股權證行使後可發行的普通股股份。

“初步招股説明書”是指註冊説明書中包含的任何初步招股説明書，包括在最初提交的註冊説明書中，或作為對其的任何修訂的一部分，或根據規則 424(A) of the Rules 和根據證券法提交給證監會的規定。

“Pricing 招股説明書”是指(I) 在緊接紐約時間 (紐約市時間)上午_前包含在註冊聲明中的與證券有關的初步招股説明書，以及(Ii) 在本協議附表A中確定的任何自由撰寫招股説明書(定義見《證券法》)。

“程序” 是指訴訟、索賠、訴訟、調查或程序(包括但不限於非正式調查或部分程序，如書面供詞)，無論是開始的還是受到威脅的。

“招股説明書” 指為註冊説明書提交的最終招股説明書。

“買方”應具有 第4.8節中賦予該術語的含義。

“登記聲明”是指向委員會提交的有效登記聲明(文件編號： 333-278197)，登記向買方出售股份、認股權證和認股權證，包括任何規則 462(B) 登記聲明。

“所需的批准”應具有 第3.1(E)節中賦予該術語的含義。

“規則 144” 指委員會根據證券法頒佈的規則 144，因為該規則 可不時修改或解釋，或委員會此後採用的任何類似的規則 或條例，其目的和效果與該規則基本相同。

“規則 424” 指委員會根據證券法頒佈的規則 424，因為該規則 可不時修改或解釋，或委員會此後採用的任何類似的規則 或條例，其目的和效果與該規則基本相同。

“規則 462(B) 註冊聲明”是指由註冊額外證券的公司準備的任何註冊聲明，該註冊聲明於本公告之日或之前提交給委員會，並根據委員會根據證券法頒佈的規則 462(B) 自動生效。

“美國證券交易委員會報告” 應具有 3.1(H)節中賦予該術語的含義。

“證券”指股份、認股權證及認股權證股份。

“證券法”係指修訂後的1933年證券法及其頒佈的規則 和條例。

“股東批准”指適用的規則 和“納斯達克資本市場條例” (或任何後續實體)可能要求本公司股東批准以允許行使普通權證。

“股份”指根據本協議向每一買方發行或可發行的普通股股份。

“賣空銷售”係指交易法下SHO規則 第200條所界定的所有“賣空”(但不應被視為包括尋找和/或借入普通股)。

“認購金額”是指對每個買方而言，在本協議簽名頁 上買方姓名下方和標題“認購金額”旁邊指定的根據本協議購買的股份和認股權證所需支付的總金額，以美元和立即可用資金表示(如果適用，減去買方行使預付資助權證的總行使價，該金額應在行使預資助權證時支付)。

“附屬公司”指附表3.1(A)所載本公司的任何附屬公司，並在適用的情況下，亦包括本公司在本條例生效日期後成立或收購的任何直接或間接附屬公司。

“交易日”是指主力交易市場開放交易的日子。

“交易市場”是指普通股在有關日期上市或報價交易的下列任何市場或交易所：紐約證券交易所美國市場、納斯達克資本市場、納斯達克全球市場、納斯達克全球精選市場、紐約證券交易所、粉色公開市場、場外交易市場或場外交易市場(或上述任何市場的任何繼承者)。

“交易文件”係指本協議、禁售協議、認股權證、認股權證代理協議、本協議及本協議的所有證物和附表，以及與本協議項下預期的交易相關而簽署的任何其他文件或協議。

“轉讓代理”是指本公司目前的轉讓代理Equiniti Trust Company，LLC，其郵寄地址為_，以及本公司的任何後續轉讓代理。

“可變匯率交易”應具有 第4.11(B)節中賦予該術語的含義。

“認股權證代理協議”是指本公司與轉讓代理之間在截止日期當日或前後簽訂的、以附件 D的形式簽訂的認股權證代理協議。

“認股權證” 統稱為普通認股權證和預付資金的認股權證。

“認股權證股份”是指認股權證行使後可發行的普通股股份。

條款 II. 購銷

           成交。在成交日期，公司同意按照本協議規定的條款和條件，分別和非共同同意出售最多_美元的股份和普通權證；但條件是，買方可全權酌情決定該買方(連同該買方的聯屬公司、及任何以集團形式行事的人士連同該買方或任何該買方的聯屬公司)將實益擁有超過實益擁有權限額的，或買方可選擇以其他方式購買預付資金認股權證以代替購買股份，從而導致該買方向本公司支付相同的總購買價。“實益所有權限額”應為在截止日期生效後已發行普通股數量的4.99%(或在買方選擇成交時為9.99%) 。每一位買方在本合同簽署的 簽名頁上所列的認購金額應可用於與公司或其指定人進行“貨到付款”結算。本公司應根據 第2.2(A)節的規定向每位買方交付其各自的股份和認股權證，本公司和每位買方應在成交時交付 第2.2節所述的其他事項。在滿足第2.2和2.3節中規定的契約和條件後，結案應在EGS辦公室或雙方共同商定的其他地點進行，通過電子傳輸結案文件遠程進行。每名買方承認，在交易完成的同時，根據招股説明書，公司可向非本協議一方的買方出售最多$_的額外股份和認股權證，減去根據本協議的認購總額，並將以相同的形式和相同的每股收購價向該等買方發行普通股和普通權證或預資資權證和普通權證的股份。除非配售代理另有指示，否則股份的結算應通過“貨到付款”(DVP) (即，截止日期，公司應將登記在買方名稱和地址中並由轉讓代理直接發行到每位買方指定的配售代理的 (S)賬户；配售代理收到該等股份後，應立即以電子方式將該等股份交付予適用的買方，並由配售代理(或其結算公司)以電匯方式向本公司支付款項。儘管本協議有任何相反規定，如果在本協議簽署之日或之後的任何時間，通過幷包括緊接結算前的時間(“預結算期”)，該買方在本協議簽署之日或之後的任何時間(“預結算期”)，向任何人出售本協議項下將在成交時向其發行的股份的全部或任何部分(統稱為“預結算股”)，該買方應在本協議項下自動(不需要該買方或本公司採取任何額外行動)，被視為在收盤時無條件購買此類結算前股份；但在本公司收到本協議項下任何結算前股份的收購價之前，本公司不應被要求向買方交付任何結算前股份。此外，本公司在此確認並同意，上述聲明或承諾並不構成買方在預交收期間是否向任何人士出售任何普通股股份的聲明或契諾，而買方出售任何普通股股份的任何有關決定只應在買方選擇出售任何該等股份(如有)時作出。儘管本協議有任何相反規定，且在本協議所附簽名頁 上規定了買方認購金額，買方(及其關聯公司)在本協議項下購買的股份數量與該買方(及其關聯公司)在此時擁有的所有其他普通股股份合計，不應導致該買方實益擁有(根據交易法 13(D) 節確定的)當時已發行和已發行已發行普通股的9.9%以上(“最高受益所有權”)，買方的認購金額，如超過緊接成交前的實益擁有權最高限額，則須以成交時向本協議其他簽字人發行股份為條件。如果買方對股份的實益所有權否則將被視為超過實益所有權最高限額，則買方的認購金額應在必要時自動減少，以符合本段的規定。儘管有上述規定，對於在截止日期(紐約時間)下午12：00(紐約市時間)或之前交付的任何(S) 行使通知(定義見預付資金認股權證)，該通知可在本協議簽署後的任何時間交付，本公司同意按該通知(S) 於截止日期 下午4：00(紐約市時間)前交付認股權證股份，就下文所述目的而言，截止日期為認股權證股份交付日期(定義見預撥資金認股權證)。

2.2           交付。

(A)           在或截止日期之前(以下指明的除外)，公司應向每位買方交付或安排交付以下內容：

(I)            本協議，由公司正式簽署；

(Ii)           a公司律師的法律意見，其形式和實質令安置代理合理滿意；

(Iii)          除 第2.1節另有規定外，公司應向每位買方提供公司的電匯指示，採用公司信箋，並由首席執行官或首席財務官籤立；

(Iv)          在 第2.1節的規定下，向轉讓代理髮出的不可撤銷指示的副本，指示轉讓代理通過託管信託公司在託管系統存放或提取相當於該買方認購金額除以登記在該買方名下的每股收購價的股份；

(V)           以該買方名義登記的普通股認股權證，購買最多相當於該買方股份和預籌資金認股權證股份(如適用)總和的200%的普通股，行使價相當於_美元，但須經調整；

(Vi)          對於每個根據 2.1節預融資認股權證的買方，在該買方名下登記的預資金權證，購買最多數量的普通股，其數量等於該買方適用的預資金權證認購金額除以每股收購價減去0.0001美元，行使價等於0.0001美元，但需進行調整；

(vii)          雙方正式簽署的授權代理協議;

（八）本協議之日，正式簽署的鎖定協議;和       

(ix)           初步招股説明書和招股説明書（可根據《證券法》第172條提交）。 

(B)           在截止日期或之前，每個買方應向公司交付或安排交付以下內容：

(I)            由該買方正式簽署的本協議；和

(ii)           此類買方的認購金額，應用於與公司或其指定人進行“交付與付款”結算。

2.3.           關閉條件。

(A)            公司在本協議項下與結案有關的義務須符合以下條件：

(I)在本合同所載買方的陳述和保證的截止日期(除非截止日期為的特定日期，其中的陳述或保證在所有重要方面均應準確)(或者，如果陳述或保證在所有方面受重大程度的限制，則在所有方面)的準確性(或，如果陳述或保證在所有方面受重大程度的限制，則            )；

(Ii)           每個買方要求在截止日期或之前履行的所有義務、契諾和協議應已履行；

(iii)           每個買方交付本協議第2.2（b）條規定的物品。 

(B)           買方在本合同項下與成交有關的各自義務應滿足以下條件：

(I)在本協議所載公司的陳述和保證的截止日期作出時和截止日期(除非在此情況下，陳述或保證在所有重要方面均準確，或在陳述或保證在所有方面均受重大或重大不利影響限制的範圍內)的準確性(            )在本協議所載公司的陳述和保證的截止日期(除非截至其中的特定日期，在此情況下，陳述或保證應在該日期的範圍內)；

(Ii)           要求公司在截止日期或之前履行的所有義務、契諾和協議應已履行；

(iii)           公司交付本協議第2.2（a）條規定的物品; 

(iv)          不應對公司造成任何重大不利影響;以及

(V)           自本服務發佈之日起至截止日期止，普通股的交易不得被證監會或本公司的主要交易市場暫停，且在截止日期前的任何時間，彭博資訊所報告的一般證券的交易不得暫停或限制，或未就其交易所報告的證券或任何交易市場設定最低價格。美國或紐約州當局也不應宣佈暫停銀行業務，也不會發生任何重大的敵對行動的爆發或升級，或其他重大的國家或國際災難對任何金融市場的影響，或任何金融市場的任何重大不利變化，在每種情況下，根據買方的合理判斷，在收盤時購買證券是不可行或不可取的。

第三條.  陳述和保證

3.1.           聲明和公司的擔保。除披露明細表中規定的情況外，披露明細表應被視為本協議的一部分，並應在披露明細表的相應章節中包含的披露範圍內對此處的任何陳述或以其他方式作出的陳述加以限定，公司特此向每位買方作出以下陳述和保證：

(A)           附屬公司。本公司的所有直接及間接附屬公司載於附表3.1(A)。本公司直接或間接擁有各附屬公司的所有股本或其他股權，且無任何留置權，而每間附屬公司的所有已發行及已發行股本均為有效發行、繳足股款、免評税及無優先認購或購買證券的權利。如果本公司沒有子公司，交易文件中提及子公司或其中任何一家的所有其他內容均不予考慮。

(B)           組織和資格。本公司及各附屬公司均為正式註冊成立或以其他方式組織的實體，根據其註冊成立或組織所屬司法管轄區的法律而有效存在及信譽良好，並具有擁有及使用其財產及資產及經營其目前所進行業務所需的權力及授權。本公司或任何子公司均未違反或違反其各自證書或公司章程、章程或其他組織文件或章程文件的任何規定。本公司及其附屬公司均具備開展業務的正式資格，並且在每個司法管轄區內作為外國公司或其他實體具有良好的信譽，在每個司法管轄區內，所進行的業務或其所擁有的財產的性質使得此類資格是必要的，但如果不具備這種資格或良好的信譽(視屬何情況而定)不可能或合理地預期導致：(I) 對任何交易文件的合法性、有效性或可執行性產生重大不利影響，(Ii) 對運營、資產、業務的結果產生重大不利影響，對本公司及其附屬公司整體的前景或狀況(財務或其他)，或(Iii) 對本公司及時履行其在任何交易文件(任何(I)、(Ii) 或(Iii)“重大不利影響”)項下義務的能力造成重大不利影響，且並無在任何該等司法管轄區提起撤銷、限制或限制或尋求撤銷、限制或削減該等權力及授權或資格的訴訟。

(C)           授權；執行。本公司擁有必要的公司權力及授權，以訂立及完成本協議及其他各項交易文件所預期的交易，並以其他方式履行其在本協議及本協議項下的義務。本公司簽署和交付本協議及其他每一份交易文件，以及完成擬在此進行的交易，均已獲得本公司採取一切必要行動的正式授權，本公司、董事會或本公司股東就本協議或與本協議或與本協議有關的其他事項，除所需批准外，不需採取任何其他行動。本協議及其所屬的每一份其他交易文件已由本公司正式簽署(或交付時即已)，當按照本協議及其條款交付時，將構成本公司根據其條款可對本公司強制執行的有效且具有約束力的義務，但以下情況除外：(I)受一般衡平原則和適用的破產、資不抵債、重組、暫停及其他一般適用法律限制的 ，一般影響債權人權利強制執行的法律；(Ii)受特定履約可獲得性法律限制的 ；禁令救濟或其他衡平法補救措施和(Iii) 的賠償和出資條款可能受到適用法律的限制。

(D)           無個衝突。公司簽署、交付和履行本協議以及作為其一方的其他交易文件、證券的發行和銷售以及完成本協議擬進行的交易，不會也不會(I) 與本公司或任何子公司的證書或公司章程、章程或其他組織或章程文件中的任何規定相沖突或違反，或(Ii) 與以下條款相沖突或構成違約(或在發出通知或過期或兩者兼而有之的情況下將成為違約的事件)，導致對公司或任何子公司的任何財產或資產產生任何留置權，或給予他人任何終止、修訂、反稀釋或類似調整的權利，加速或取消(無論是否通知、時間過去或兩者兼而有之)任何協議、信貸安排、債務或其他文書(證明公司或子公司的債務或其他)或公司或任何子公司的任何財產或資產受約束或影響的其他諒解，或(Iii) ，但須經所需批准，與公司或子公司受其約束的任何法律、規則、法規、命令、判決、禁令、法令或其他限制，或受其約束或影響的任何法院或政府機關(包括聯邦和州證券法律和法規)、或受其約束或影響的任何法律、規則、法規、命令、判決、禁令、法令或其他限制；但第(Ii) 和第(Br)(Iii)條中的每一項不可能產生或合理地預期不會產生實質性不利影響的情況除外。

(E)           備案、同意和批准。本公司不需要獲得任何同意、放棄、授權或命令，向任何法院或其他聯邦、州、地方或其他政府機構或其他人就本公司簽署、交付和履行交易文件，或向任何法院或其他聯邦、州、地方或其他政府當局或其他人進行任何備案或登記，但以下情況除外：(I) 根據本協議 4.4節要求的備案，(Ii) 招股説明書的備案，(Iii) 申請(S) 至各適用交易市場上市股份及認股權證股份，以按其規定的時間及方式在其上交易， (Iv) 股東批准，及(Iv) 根據適用的州證券法須提交的文件(統稱為“所需批准”)。

(F)證券的            發行；登記。該等證券已獲正式授權，當根據適用的交易文件發行及支付時，該等證券將獲正式及有效發行、繳足股款及無須評估、免費及不受本公司施加的所有留置權影響。根據認股權證條款發行的認股權證股份將屬有效發行、已繳足及不可評估、免費及不受本公司施加的所有留置權影響。本公司已從其正式授權股本中預留根據本協議和認股權證可發行的普通股的最高數量股。本公司已按照證券法的要求編制並提交註冊説明書，該證券法於2024年 _註冊聲明根據證券法生效，證監會並無發出阻止或暫停註冊聲明的效力或暫停或阻止使用初步招股章程或招股章程的停止令，亦未為此目的而提起訴訟，或據本公司所知，證監會並無就此提出任何訴訟或威脅。如果 規則和委員會規章要求，公司應根據規則 424(B)向委員會提交招股説明書。在註冊聲明及其任何修訂生效時，在本協議日期和截止日期，註冊聲明及其任何修訂符合並將在所有實質性方面符合證券法案的要求，並且不包含也不會包含對重大事實的任何不真實陳述，或遺漏陳述其中要求陳述的任何重大事實或使其中的陳述不具誤導性所必需的任何重大事實；在定價招股章程或招股章程(視何者適用而定)或其任何修訂或補充文件發出時，定價招股章程及招股章程及其任何修訂或補充文件於截止日期在所有重大方面均符合並將會符合證券法的要求，並且沒有亦不會包含對重大事實的不真實陳述，或遺漏陳述必要的重大事實，以使其中的陳述根據作出陳述的情況而不具誤導性。在提交註冊説明書時，公司有資格使用 S-1表格

(G)           資本化。本公司截至本文件日期的資本化如附表3.1(G)所述，該附表3.1(G) 應還包括截至本文件日期由本公司關聯公司實益擁有和登記在冊的普通股股份數量。本公司自最近一次根據《交易法》提交定期報告以來，除根據本公司股票期權計劃行使員工股票期權外，未發行任何股本。向員工發行普通股根據公司的員工股票購買計劃，以及根據轉換和/或行使截至最近根據《交易所法案》提交的定期報告之日已發行的普通股等價物。任何人士均無任何優先購買權、優先購買權、參與權或任何類似權利參與交易文件所擬進行的交易。除因買賣證券及附表3.1(G)所述外，並無任何未償還期權、認購權證、認購權、催繳或任何性質的承諾，或可轉換為或可行使或可交換的證券、權利或義務，或給予任何人士認購或收購的任何權利，任何普通股或任何附屬公司的股本，或本公司或任何附屬公司必須或可能根據其發行額外普通股或普通股等價物或任何附屬公司的股本的合同、承諾、諒解或安排。證券的發行和銷售不會使本公司或任何附屬公司有義務向任何人(買方除外)發行普通股或其他證券。本公司或任何附屬公司並無未償還證券或票據，其規定可在本公司或任何附屬公司發行證券時調整該等證券或票據的行使、轉換、交換或重置價格。本公司或任何附屬公司並無未償還證券或票據包含任何贖回或類似條款，亦無任何合約、承諾、諒解或安排使本公司或任何附屬公司須贖回或可能贖回本公司或該附屬公司的證券。本公司並無任何股票增值權利或“影子股票”計劃或協議或任何類似計劃或協議。本公司股本的所有流通股均經正式授權、有效發行、已繳足股款和不可評估，已按照所有聯邦和州證券法發行，且該等流通股均未違反任何優先購買權或類似的認購或購買證券的權利。除股東批准外，證券的發行和銷售不需要任何股東、董事會或其他人的進一步批准或授權。本公司作為股東，或據本公司所知，本公司任何股東之間或之間並無關於本公司股本的股東協議、表決協議或其他類似協議。

(H)           美國證券交易委員會報告；財務報表。本公司已提交證券法和交易法規定本公司必須提交的所有報告、附表、表格、報表和其他文件，包括根據其 13(A) 或15(D) 節，在本文件日期前兩年(或法律或法規要求本公司提交該等材料的較短期限) (上述材料，包括通過引用併入其中的證物和文件，以及定價説明書和招股説明書，在此統稱為“美國證券交易委員會報告”)，或已收到此類備案時間的有效延長，並在任何此類延期到期前提交了任何此類美國證券交易委員會報告。截至其各自的日期，《美國證券交易委員會》報告在所有重大方面均符合證券法和交易法的要求(視具體情況而定)，且所有《美國證券交易委員會》報告在提交時均未包含對重大事實的任何不真實陳述或遺漏陳述其中所要求陳述或陳述所必需的重大事實，且不存在誤導性。本公司從來不是受證券法 第144(I) 規則約束的發行人。美國證券交易委員會報告中包含的本公司財務報表在所有重要方面均符合適用的會計要求以及委員會在提交文件時有效的 規則和條例。該等財務報表乃根據美國公認會計原則(“GAAP”)於所涉及期間內一致應用而編制，但該等財務報表或附註另有規定及未經審核財務報表不得包含GAAP要求的所有附註，並在各重大方面公平地反映本公司及其綜合附屬公司於有關日期的財務狀況及截至該等期間的營運及現金流量，但如屬未經審核報表，則須作出正常、非重大及年終審核調整。

(I)            材料更改；未披露的事件、負債或發展。自美國證券交易委員會報告中包含的最新經審計財務報表之日起，除附表3.1(I)所述外，(I) 未發生或未發生任何已造成或可合理預期會導致重大不利影響的事件、事件或事態發展，(Ii) 本公司並無產生任何負債 (或有或有)，但下列情況除外：(A) 貿易應付款項及在正常業務過程中產生的應計開支符合以往慣例，以及(B)根據公認會計原則須在本公司財務報表中反映或在提交給證監會的文件中披露的 負債，(Iii) 本公司沒有改變其會計方法，(Iv) 本公司並無向其股東或購買作出任何股息或現金或其他財產的分配，贖回或訂立任何協議以購買或贖回其股本中的任何股份，以及(V) 本公司並無向任何高級職員、董事或聯屬公司發行任何股本證券，但根據現有的公司股票期權計劃發行的除外。本公司沒有向委員會提出任何保密處理信息的請求。除本協議擬發行的證券或附表3.1(I)所載的證券外，本公司或其附屬公司或其各自的業務、前景、物業、營運、資產或財務狀況，並無發生或存在任何事件、責任、事實、情況、發生或發展或合理預期將會發生或存在的事件、責任、事實、情況、情況或發展，而該等事件、責任、事實、情況、發生或發展須由本公司根據適用證券法律在作出或被視為作出該陳述時披露，而該等事件、責任、事實、情況、發生或發展在作出該陳述之日期前至少1個交易日尚未公開披露。

(J)            訴訟。除附表3.1(J)所述外，沒有任何訴訟、訴訟、查詢、違規通知、法律程序或調查懸而未決，或據本公司所知，在任何法院、仲裁員、政府或行政機構或監管機構(聯邦、州、縣、地方或外國)面前或由任何法院、仲裁員、政府或行政機構或監管機構(聯邦、州、縣、地方或外國) (統稱為“訴訟”)威脅或影響本公司、任何子公司或其各自財產的任何訴訟、訴訟、查詢、違規通知或調查。附表3.1(J)、(I) 不會對任何交易文件或證券的合法性、有效性或可執行性產生不利影響或提出質疑，或(Ii)如果有不利決定， 可能會或合理地預期會導致重大不利影響。本公司或其任何子公司、董事及其任何高管都不是或曾經是任何涉及違反聯邦或州證券法或根據聯邦證券法或州證券法承擔責任的索賠或違反受託責任索賠的訴訟對象。據本公司所知，證監會對本公司或任何現任或前任董事或本公司高管並無正在進行或打算進行的任何調查。委員會並無發出任何停止令或其他命令，暫停本公司或任何附屬公司根據《交易法》或《證券法》提交的任何註冊聲明的效力。

(K)           勞動關係。本公司並不存在任何勞資糾紛，或據本公司所知，有關本公司任何員工的勞資糾紛迫在眉睫，可合理預期會導致重大不利影響。本公司或其子公司的任何員工均不是與該員工與本公司或其子公司的關係有關的工會的成員，本公司及其任何子公司都不是集體談判協議的一方，本公司及其子公司認為其與其員工的關係良好。據本公司所知，本公司或任何附屬公司的任何行政人員並無或現在預期不會違反任何僱傭合約、保密、披露或專有資訊協議或競業禁止協議的任何重大條款，或任何其他合約或協議或任何有利於任何第三方的限制性契諾，而本公司或其任何附屬公司繼續聘用該等行政人員並不會就任何前述事宜承擔任何責任。本公司及其子公司遵守所有美國聯邦、州、地方和外國有關僱傭和僱傭慣例、僱傭條款和條件以及工資和工時的法律法規，除非未能單獨或總體遵守不能合理預期產生重大不利影響的情況。

(L)            合規。本公司或任何附屬公司：(I) 根據或違反(且未發生任何未發生的事件，未經放棄將導致本公司或其下的任何附屬公司違約)，公司或任何附屬公司也未收到關於其根據任何契約違約或違反任何契約的索賠通知，貸款或信貸協議或其或其任何財產受其約束的任何其他協議或文書(無論是否已放棄此類違約或違規)，(Ii) 違反任何法院、仲裁員或其他政府當局的任何判決、法令或命令，或(Iii) 違反或已經違反任何政府當局的任何法規、規則、法令或規定，包括但不限於與税收、環境保護、職業健康和安全有關的所有外國、聯邦、州和當地法律。產品質量和安全以及僱傭和勞工問題，除非在每個情況下都不能或合理地預期會造成實質性的不利影響。

(M)          環境法律。本公司及其子公司(I) 遵守與污染或保護人類健康或環境(包括環境空氣、地表水、地下水、地面或地下地層)有關的所有聯邦、州、地方和外國法律，包括與向環境排放、排放、釋放或威脅排放化學品、污染物、污染物或有毒或危險物質或廢物(統稱為“危險材料”)有關的法律，或與危險材料的製造、加工、分配、使用、處理、儲存、處置、運輸或處理有關的法律。以及根據其發佈、進入、頒佈或批准的所有授權、守則、法令、要求或要求函、禁令、判決、許可證、通知或通知函、命令、許可證、計劃或條例(“環境法”)；(Ii) 已獲得適用環境法律要求其開展各自業務所需的所有許可證、許可證或其他批准；以及(Iii) 遵守任何此類許可證、許可證或批准的所有條款和條件，其中在每個條款(I)、(Ii) 和(Iii)中，未能遵守可合理預期的個別或總體重大不利影響。

(N)           監管許可證。本公司及其子公司擁有開展美國證券交易委員會報告所述各自業務所需的由適當的聯邦、州、地方或外國監管機構頒發的所有證書、授權和許可證，但如無法合理預期未能擁有該等許可證會造成重大不利影響(“實質性許可證”)，且本公司或任何子公司均未收到任何與撤銷或修改任何實質性許可證有關的訴訟通知，則除外。

(O)資產的           所有權。本公司及附屬公司對其擁有的所有不動產及對本公司及附屬公司的業務有重大影響的所有個人財產均擁有良好且具市場價值的所有權，且在每宗個案中均無任何留置權且無任何留置權，但(I) 留置權不會對該等財產的價值造成重大影響，亦不會對本公司及附屬公司對該等財產的使用造成重大幹擾，及(Ii)對支付聯邦、州或其他税項的 留置權，已根據公認會計準則為其提取適當準備金，其付款既不拖欠，也不受處罰。本公司及附屬公司根據租約持有的任何不動產及設施均根據本公司及附屬公司遵守的有效、存續及可強制執行的租約持有。

(P)           知識產權。本公司及其附屬公司擁有或有權使用美國證券交易委員會報告中所述與各自業務相關的所有專利、專利申請、商標、商標申請、服務標記、商號、商業祕密、發明、版權、許可和其他知識產權及類似權利，如報告中所述，未能取得這些權利可能會產生重大不利影響(統稱為“知識產權”)。自本協議之日起兩(2) 年內，本公司或任何子公司均未收到任何知識產權已到期、被終止或被放棄、或預計將到期、終止或被放棄的通知(書面或其他形式)。自美國證券交易委員會報告中包含的最新經審計財務報表之日起，本公司或任何子公司均未收到關於知識產權侵犯或侵犯任何人權利的書面索賠通知或其他通知，除非不可能或合理地預期不會產生重大不利影響。據本公司所知，所有此類知識產權均可強制執行，目前不存在任何其他人對知識產權的侵犯。本公司及其子公司已採取合理的安全措施來保護其所有知識產權的保密性、保密性和價值，除非未能採取措施，不能合理地預期會產生重大不利影響。

(Q)           保險。本公司及其附屬公司由具有公認財務責任的保險人為該等損失及風險投保，承保金額為本公司及其附屬公司所從事業務的審慎及慣常金額，包括但不限於至少等於認購總額的董事及高級職員保險。本公司或任何附屬公司均無理由相信，在保單到期時，本公司或任何附屬公司將無法續保其現有保險，或無法在不大幅增加成本的情況下，從類似的保險公司獲得類似的保單，以繼續其業務。

(R)與附屬公司和員工的            交易。除附表3.1(R)所述外，本公司或任何附屬公司的任何高級職員或董事，以及據本公司所知，本公司或任何附屬公司的任何僱員目前均不參與與本公司或任何附屬公司的任何交易(作為僱員、高級職員和董事的服務除外)，包括任何合約、協議或其他安排，規定向或由提供服務，或規定向或從或從規定向任何高管、董事或該等員工，或據本公司所知，任何高管、董事或任何此類員工，或任何高管、董事、受託人、股東、成員或合夥人，借入或借出款項，或以其他方式要求向或向其付款，在每種情況下，金額超過120,000美元，但以下費用除外：(I)就所提供服務支付工資或顧問費，(Ii)以公司名義發生的開支的 報銷，及(Iii) 其他員工福利，包括本公司任何股票期權計劃下的股票期權協議。

(S)           薩班斯-奧克斯利；內部會計控制。本公司及其子公司遵守經修訂的2002年《薩班斯-奧克斯利法案》的任何和所有適用要求，以及自本條例生效之日起和截止日期生效的委員會頒佈的任何和所有適用的 規則和條例。本公司及其附屬公司維持一套足以提供合理保證的內部會計控制制度，以提供合理保證：(I) 交易是根據管理層的一般或特別授權進行的，(Ii) 交易按需要記錄，以允許根據公認會計準則編制財務報表及維持資產責任，(Iii)僅根據管理層的一般或特定授權，才允許 查閲資產，及(Iv) 記錄的資產責任與現有資產相比，每隔一段合理的時間，並就任何差異採取適當行動。本公司及附屬公司已為本公司及附屬公司設立披露控制及程序(定義見交易法規則 13a-15(E) 及15d-15(E)) ，並設計此等披露控制及程序，以確保本公司在其根據交易法提交或提交的報告中須披露的資料，在委員會的規則 及表格所指定的期限內記錄、處理、彙總及報告。本公司的核證員已評估本公司及其附屬公司的披露管控及程序截至根據《交易所法案》提交的最近一份定期報告所涵蓋的期間(該日期，即“評估日期”)結束時的有效性。本公司在其根據《交易所法案》最近提交的定期報告中提交了認證人員根據其截至評估日期的評估得出的關於披露控制和程序有效性的結論。自評估日期以來，本公司及其附屬公司的財務報告內部控制(定義見交易法)並無發生重大影響或合理地可能對本公司及其附屬公司的財務報告內部控制產生重大影響的變化。

(T)            某些費用。除定價章程或招股章程另有規定外，本公司或任何附屬公司不會或將不會就交易文件擬進行的交易向任何經紀、財務顧問或顧問、尋找人、配售代理、投資銀行家、銀行或其他人士支付經紀或找尋人佣金或佣金。買方不應就任何費用或其他人或其代表提出的任何索賠，就可能與交易文件預期的交易相關的本 部分所述類型的費用承擔任何義務。

(u)           投資公司。本公司不是《1940年投資公司法》（經修訂）所指的“投資公司”，也不是該公司的關聯公司，在收到證券付款後，本公司也不會成為該公司的關聯公司。公司開展業務的方式應使其不會成為根據1940年《投資公司法》（修訂版）註冊的“投資公司”。

(V)           註冊權利。任何人無權促使本公司或任何子公司根據《證券法》登記本公司或任何子公司的任何證券。

(W)          清單和維護要求。普通股是根據交易所法令 12(B) 或12(G) 條款登記的，且本公司並無採取任何旨在或據其所知可能會根據交易所法令終止普通股登記的行動，本公司亦未接獲任何委員會正考慮終止該等登記的通知。於本公佈日期前12個月內，本公司並無收到任何普通股上市或報價市場的通知，表示本公司不符合該等交易市場的上市或維持規定。本公司正、且無理由相信其在可預見的將來不會繼續遵守所有該等上市及維護規定。普通股目前有資格透過存託信託公司或其他已成立的結算公司以電子方式轉讓，而本公司目前正向存託信託公司(或該等其他已成立的結算公司)支付有關電子轉讓的費用。

(X)接管保護的            應用程序。本公司及董事會已採取一切必要行動(如有)，以使因買方及本公司履行其在交易文件下的義務或行使其在交易文件下的權利而根據本公司公司註冊證書(或類似的章程文件)或本公司註冊國家法律而適用於買方的任何控制權股份收購、業務合併、毒丸(包括根據權利協議進行的任何分發)或其他類似的反收購條款不再適用。包括但不限於由於本公司發行證券和購買者對證券的所有權。

(Y)           披露。除交易文件擬進行的交易的重大條款和條件外，本公司確認本公司或代表本公司行事的任何其他人士均未向任何買方或其代理人或律師提供其認為構成或可能構成重大非公開信息的任何信息，而這些信息未在定價説明書和招股説明書中以其他方式披露。本公司理解並確認，買方在進行本公司證券交易時將依賴前述陳述。本公司或代表本公司向買方提供的有關本公司及其附屬公司、其各自業務及擬進行的交易的所有披露(包括本協議的披露時間表)均屬真實無誤，且不包含對重大事實的任何不真實陳述或遺漏陳述任何必要的重大事實，以根據作出陳述的情況作出不具誤導性的陳述。本公司在本協議日期前12個月內發佈的新聞稿作為一個整體，不包含對重大事實的任何不真實陳述，或遺漏陳述其中必須陳述或為了陳述其中的陳述而必需陳述的重大事實，考慮到這些陳述是在何種情況下作出的，並且在作出陳述時不具有誤導性。本公司確認並同意，除本協議 第3.2節明確規定的事項外，買方不得就擬進行的交易作出或作出任何其他陳述或保證。

(Z)            第個集成產品。假設買方陳述和擔保的準確性載於 第3.2節，本公司、其任何關聯公司或代表本公司或其代表行事的任何人均未直接或間接提出任何要約或出售任何證券或徵求任何購買任何證券的要約，在可能導致本次證券發售與本公司之前的發售相結合的情況下，根據本公司任何證券上市或指定的任何交易市場的任何適用股東批准條款。

(Aa)         償付能力。基於本公司截至成交日的綜合財務狀況，在本公司收到出售本協議項下證券的收益後，(I) 本公司資產的公平可出售價值超過了本公司現有債務和其他負債(包括已知的或有負債)到期時需要支付的金額。(Ii) 本公司的資產並不構成不合理的小資本，以繼續其目前及擬進行的業務，包括其資本需求，考慮到本公司所進行業務的特定資本需求、綜合及預計的資本需求及資本可獲得性，及(Iii) 本公司目前的現金流，連同本公司在考慮現金的所有預期用途後，若將其全部資產變現將會收到的收益，在需要支付的情況下，將足以支付其債務的所有金額。本公司不打算產生超出其到期償付能力的債務 (考慮到應付債務的時間和金額)。本公司並不知悉任何事實或情況令其相信本公司將於結算日起計一年內根據任何司法管轄區的破產或重組法律申請重組或清盤。附表3.1(Aa)列明截至本協議日期，本公司或任何附屬公司的所有未償還擔保及無擔保債務，或本公司或任何附屬公司承擔的所有債務。就本協議而言，“負債”係指(X) 借入款項或所欠金額超過50,000美元的任何負債(在正常業務過程中發生的應付貿易帳款除外)，(Y) 與他人負債有關的所有擔保、背書和其他或有債務，不論其是否反映在或應反映在公司的綜合資產負債表(或其附註)中，但在正常業務過程中通過背書可轉讓票據進行存款或託收或類似交易的擔保除外；及(Z)根據根據公認會計原則須資本化的租約所應付的超過50,000美元的任何租賃付款的現值，按 計算。本公司或任何附屬公司均無拖欠任何債務。

(Bb)         Tax 狀態。除個別或總體上不會或合理地預期不會造成重大不利影響的事項外，公司及其子公司各自(I) 已提交或提交了所有美國聯邦、州和地方收入以及其管轄的任何司法管轄區要求的所有外國所得税和特許經營税申報單、報告和聲明，(Ii) 已支付在該等申報單上顯示或確定應支付的所有税款和其他政府評估和費用，報告和聲明，以及(Iii) 已在其賬面上為該等報告、報告或聲明適用的期間之後的期間留出合理充足的撥備，以支付所有重要税項。在任何司法管轄區的税務機關聲稱應繳的任何重大款項中並無未繳税款，而本公司或任何附屬公司的高級人員亦不知道任何該等申索的根據。

(Cc)         外國腐敗行為。本公司或任何子公司，或據本公司或任何子公司所知，代表本公司或任何子公司行事的任何代理人或其他人(I) 直接或間接地將任何資金用於非法捐款、禮物、娛樂或與國內外政治活動有關的其他非法開支，(Ii) 從公司資金中向外國或國內政府官員或員工或向任何外國或國內政黨或競選活動支付任何非法款項，(Iii) 未能全面披露本公司或本公司知悉的任何附屬公司(或代表本公司行事的任何人士)作出的任何違反法律的貢獻，或(Iv) 在任何重大方面違反《反海外腐敗法》的任何規定。

(Dd)         會計師事務所。美國證券交易委員會報告中列出了公司的會計師事務所。據本公司所知及所信，該等會計師事務所 (I) 為交易所法令所規定的註冊會計師事務所，及(Ii) 應就將載入本公司截至2024年12月31日 年度報告的財務報表發表意見。

(Ee)關於買方購買證券的         確認。本公司確認並同意，各買方就該等交易文件及擬進行的交易，僅以公平買方的身份行事。本公司進一步承認，並無任何買方就該等交易文件及擬進行的交易擔任本公司的財務顧問或受信人(或以任何類似身份行事) ，而任何買方或其任何各自的代表或代理人就該等交易文件及擬進行的交易提供的任何意見只屬買方購買證券的附帶。本公司進一步向各買方表示，本公司就訂立本協議及其他交易文件所作的決定，完全基於本公司及其代表對擬進行的交易的獨立評估。

(Ff)關於買方交易活動的           確認。儘管本協議或本協議其他部分有任何相反規定(本協議第3.2(F) 和第4.13節除外)，但本公司理解並確認：(I) 本公司沒有要求任何買方同意，也沒有任何買方同意停止購買或出售本公司的長期和/或短期證券，或基於本公司發行的證券的“衍生”證券，或在任何指定的期限內持有該證券；(Ii)任何買方過去或未來的 公開市場交易或其他交易，特別包括但不限於賣空或“衍生”交易，在本次或未來私募交易結束之前或之後，可能對本公司上市證券的市場價格產生負面影響；(Iii) 任何買方及任何該等買方直接或間接參與的“衍生”交易中的交易對手，目前可直接或間接持有普通股的“淡倉”，及(Iv) 每名買方不得被視為與任何“衍生”交易中的任何公平交易對手有任何聯繫或控制。本公司進一步理解並承認(Y) 一名或多名買方可在證券未償還期間內的不同時間進行套期保值活動，包括但不限於，在確定與證券有關的可交付認股權證股份價值的期間內，以及(Z) 此類對衝活動(如有)可能會在進行對衝活動時及之後減少現有股東在本公司的股權的價值。 本公司承認，上述對衝活動並不構成違反任何交易文件。

(Gg)         法規遵從性。 本公司沒有，據其所知，任何代表本公司行事的人沒有(I) 直接或間接採取任何旨在導致或導致穩定或操縱本公司任何證券價格的行動，以促進任何證券的出售或轉售，(Ii) 出售、競購、購買或為招攬購買任何證券支付任何補償，或(Iii) 向任何人支付或同意向任何人支付任何補償，以請求他人購買本公司的任何其他證券，但在第(Ii) 和(Iii)條的情況下，就配售證券向配售代理支付的補償除外。

(Hh)fda。根據修訂後的《聯邦食品、藥物和化粧品法》及其相關法規，受美國食品和藥物管理局管轄的每一種產品，由公司或其任何子公司製造、包裝、貼標籤、測試、分銷、銷售和/或營銷的產品(每個此類產品均為“醫藥產品”)，此類醫藥產品正在製造、包裝、貼標籤、測試、分銷，公司在銷售和/或營銷時遵守美國食品藥品監督管理局及類似法律、規則和法規的所有適用要求，這些要求涉及註冊、研究用途、上市前審批、許可或申請審批、良好的製造規範、良好的實驗室規範、良好的臨牀規範、產品上市、配額、標籤、廣告、記錄保存和報告歸檔，除非未能遵守的情況不會有實質性的不利影響。沒有針對公司或其任何子公司的懸而未決的、已完成的或據公司所知的威脅或行動(包括任何訴訟、仲裁或法律、行政或監管程序、指控、投訴或調查)，公司或其任何子公司也未收到來自食品和藥物管理局或任何其他政府實體的任何通知、警告信或其他通信，其中(I) 對以下事項的使用、分銷、製造或包裝、測試、銷售、註冊或批准提出異議：或任何醫藥產品的標籤和促銷，(Ii) 撤回對任何醫藥產品的批准，請求召回、暫停或扣押，或撤回或命令撤回與任何醫藥產品有關的廣告或促銷材料，(Iii) 對公司或其任何子公司進行的任何臨牀調查施加臨牀暫停，(Iv) 要求在公司或其任何子公司的任何設施生產，(V) 與公司或其任何子公司訂立或提議達成永久禁令的同意法令，或(Vi) 以其他方式指控本公司或其任何附屬公司違反任何法律、規則、 或法規，而該等行為無論是個別或整體而言，均會造成重大不利影響。本公司的物業、業務和運營一直並正在按照所有適用的法律、規則 和美國食品和藥物管理局的法規在所有實質性方面進行。 食品和藥物管理局尚未通知本公司，食品和藥物管理局將禁止在美國銷售、銷售、許可或使用本公司擬開發、生產或營銷的任何產品，也未對批准或批准本公司正在開發或擬開發的任何產品的上市表示任何擔憂。

(ii)           Cybersecurity.  (i)(x) There未對公司或任何子公司的任何信息技術和計算機系統、網絡、硬件、軟件、數據(包括其各自客户、員工、供應商、供應商以及由其或代表其維護的任何第三方數據)、設備或技術(統稱為“IT系統和數據”)、設備或技術(統稱為“IT系統和數據”)和(Y) 公司及其子公司未接到通知，並且對其IT系統和數據可能會出現的任何安全漏洞或其他危害事件或情況一無所知。(Ii) 本公司及其子公司目前遵守所有適用的法律或法規，以及任何法院或仲裁員或政府或監管機構的所有判決、命令、規則 和條例、內部政策和合同義務，涉及IT系統和數據的隱私和安全，以及保護此類IT系統和數據不受未經授權使用、訪問、挪用或修改的影響，但不會單獨或整體造成重大不利影響的除外；(Iii) 本公司及其附屬公司已實施並維持商業上合理的保障措施，以維護及保護其重要機密資料及所有資訊科技系統及數據的完整性、持續運作、宂餘及安全；及(Iv) 本公司及附屬公司已實施符合行業標準及慣例的備份及災難恢復技術。

(Jj)           遵守數據隱私法。(I) 本公司及其子公司在過去三(3)年的任何時候都遵守所有適用的州、聯邦和外國數據隱私和安全法律法規，包括但不限於歐洲聯盟一般數據保護條例(“ ”)(EU 2016/679)(統稱為“隱私法”)； (Ii) 本公司及其子公司已制定、遵守並採取合理設計的適當步驟，以確保遵守其與數據隱私和安全以及個人數據的收集、存儲、使用、披露、處理和分析有關的政策和程序(定義見下文)(下稱“政策”)；(Iii) 本公司根據隱私法的要求，向其客户、員工、第三方供應商和代表準確通知其適用的政策；和(Iv) 適用的保單根據隱私法的要求，對本公司當時與其標的相關的隱私慣例提供準確和充分的通知，不包含本公司當時隱私慣例的任何重大遺漏。 “個人數據”是指(I) 自然人的姓名、街道地址、電話號碼、電子郵件地址、照片、社保號碼、銀行信息或客户或帳號；(2) 任何根據經修訂的《聯邦貿易委員會法》可被視為“個人識別信息”的信息；(3) “個人數據”，如GDPR所定義；以及(br}(4) 任何其他信息，允許識別該自然人或其家人的身份，或允許收集或分析與被識別人的健康或性取向有關的任何可識別數據。(I) 任何政策中作出或包含的此類披露均不存在違反任何隱私法的不準確、誤導性或欺騙性且(Ii) 交易文件的簽署、交付和履行不會導致違反任何隱私法或政策。 公司或子公司(I)據公司所知， 未收到公司或子公司根據任何隱私法承擔的任何實際或潛在責任，或公司或子公司實際或潛在違反任何隱私法的書面通知；(Ii) 目前正在根據任何隱私法下的任何監管請求或要求進行或支付全部或部分任何調查、補救或其他糾正行動；或(Iii) 是任何法院或仲裁員或政府或監管機構或與任何法院或仲裁員或政府或監管機構達成的任何命令、法令或協議的一方，而這些法院或仲裁員或政府或監管機構根據任何隱私法規定了任何義務或責任。

(KK)         股票期權計劃。本公司根據本公司購股權計劃授出的每一項購股權均獲授予(I)根據本公司購股權計劃的條款而授出的 及(Ii)行使價至少相等於根據公認會計原則及適用法律將被視為授出該等購股權當日普通股的公平市價的 。沒有根據公司股票期權計劃授予的股票期權回溯。本公司在發佈或以其他方式公開公佈有關本公司或其子公司或其財務業績或前景的重大信息之前，不知情地授予股票期權，或以其他方式知情地協調授予股票期權。在發佈或以其他方式公開宣佈有關本公司或其子公司或其財務業績或前景的重大信息之前，也沒有、也沒有、也沒有公司政策或做法。

(Ll)           外國資產管制辦公室。本公司或其任何附屬公司，或據本公司所知，本公司或任何附屬公司的任何董事、高級管理人員、代理人、員工或附屬公司目前均未受到美國財政部外國資產控制辦公室(“OFAC”)實施的任何美國製裁。

(Mm)       美國房地產控股公司。本公司不是，也從來不是修訂後的1986年《國税法》 第897節所指的美國房地產控股公司，應買方要求，本公司應予以證明。

(Nn)         銀行控股公司法。本公司及其任何附屬公司或聯營公司均不受修訂後的《1956年銀行控股公司法》(下稱《BHCA》)以及美國聯邦儲備系統理事會(下稱《美聯儲》)的監管。本公司及其任何附屬公司或附屬公司均不直接或間接擁有或控制任何類別有投票權證券的5%(5%)或以上的流通股，或銀行或受BHCA和美聯儲監管的任何實體總股本的25%或以上。本公司及其任何附屬公司或聯屬公司均不會對受BHCA和美聯儲監管的銀行或任何實體的管理或政策施加控制性影響。

(oo)         金錢洗錢。公司及其子公司的運營始終遵守1970年《貨幣和外國交易報告法》（經修訂）的適用財務記錄保存和報告要求、適用洗錢法規及其適用規則 和法規（統稱為“洗錢法”），並且沒有任何法院或政府機構採取或在任何法院或政府機構之前採取任何行動或訴訟，涉及公司或任何子公司的有關洗錢法的權威、機構或任何仲裁員正在等待或據公司或任何子公司所知，受到威脅。

3.2.          聲明和買方的擔保。每一位買方在此向公司作出如下聲明和保證：

(A)           組織；權力機構。該買方為個人或正式註冊成立或組成的實體，根據其註冊成立或組成的司法管轄區法律有效存在且信譽良好，並享有完全權利、公司、合夥、有限責任公司或類似的權力及授權以訂立及完成交易文件所擬進行的交易，以及在其他方面履行其在本協議及本協議項下的義務。買方簽署和交付交易文件以及履行交易文件所預期的交易，均已獲得所有必要的公司、合夥、有限責任公司或類似行動(視情況而定)的正式授權。作為買方的每一份交易文件已由買方正式簽署，並且當買方根據本合同條款交付時，將構成買方的有效且具有法律約束力的義務，並可根據其條款對其強制執行，但以下情況除外：(I) 受一般衡平法原則和適用的破產、破產、重組、暫停和其他一般適用法律的限制一般影響債權人權利的強制執行，(Ii) 受與特定履約的可用性有關的法律限制，禁令救濟或其他衡平法補救措施和(Iii) 的賠償和出資條款可能受到適用法律的限制。

(B)           諒解或安排。該買方是作為其自身賬户的本金收購該證券的，並且沒有直接或間接的安排或與任何其他人就該證券的分銷或分銷事宜達成諒解(本聲明和擔保不限制該買方根據註冊聲明或在其他方面符合適用的聯邦和州證券法的權利出售該證券)。該買方在其正常業務過程中收購本協議項下的證券。

(C)           購買者狀態。在向該買方提供該證券時，該買方是，截至本協議日期，在其行使任何認股權證的每個日期，該買方將是證券法規則 第501(A)(1)、(A)(2)、(A)(3)、(A)(7)、 (A)(8)、(A)(9)、(A)(12)或(A)(13)規則所界定的“認可投資者”。

(D)該買方的           經驗。該買方單獨或與其代表一道，在商業和金融事務方面具有知識、經驗和經驗，能夠評估對該證券的預期投資的優點和風險，並已對該等投資的優點和風險進行了評估。此類買方能夠承擔投資證券的經濟風險，並且目前能夠承擔此類投資的全部損失。

(E)通過           訪問信息。該買方承認其已有機會審閲交易文件(包括所有證物及時間表)和美國證券交易委員會報告，並已獲得：(I) 有機會就發售證券的條款和條件以及投資於該證券的優點和風險向本公司的代表提出其認為必要的問題，並獲得其答覆；(Ii) 獲得有關本公司及其財務狀況的信息，運營、業務、物業、管理和前景的結果，使其能夠評估其投資；及(Iii) 有機會獲得本公司擁有或可獲得的額外資料，而無需付出不合理的努力或開支，而該等額外資料是就該項投資作出明智的投資決定所必需的。 該買方確認並同意該配售代理或該配售代理的任何關聯公司均未向該買方提供有關該證券的任何資料或建議，亦無必要或不需要該等資料或建議。 該配售代理或任何關聯公司均未就該公司或該證券的質素作出或作出任何陳述而配售代理和任何關聯公司可能已獲得有關公司的非公開信息，而該買方同意無需向其提供這些信息。 在向該買方發行證券時，配售代理及其任何附屬公司均未擔任該買方的財務顧問或受託人。

(F)            某些交易和機密性。除完成本協議項下擬進行的交易外，自該買方首次從本公司或代表本公司的任何其他人士收到本公司或代表本公司的任何其他人士發出的條款説明書(書面或口頭)起計的期間內，該買方並無、亦無任何代表該等買方或根據與該買方達成的任何諒解而行事的人士直接或間接執行任何買入或賣出本公司證券的交易，包括賣空 。儘管有上述規定，如果買方是一個多管理的投資工具，由不同的投資組合經理管理不同部分的買方資產，而投資組合經理並不直接瞭解管理買方資產其他部分的投資組合經理所作出的投資決策，則上述陳述僅適用於作出投資決定購買本協議所涵蓋證券的投資組合經理所管理的資產部分。除本協議當事各方或買方代表以外的其他人，包括但不限於其高級管理人員、董事、合夥人、法律和其他顧問、員工、代理和關聯公司，買方對向其披露的與本交易有關的所有信息(包括本交易的存在和條款)保密。儘管有上述規定，為免生疑問，本文所載任何內容均不構成任何關於尋找或借入股份以在未來進行賣空或類似交易的陳述或擔保，或排除任何行動。

公司承認並同意， 3.2節中包含的陳述不得修改、修改或影響買方依賴本協議中包含的陳述和保證，或任何其他交易文件中包含的陳述和保證，或與本協議或本協議預期完成相關而簽署和/或交付的任何其他文件或文書中包含的任何陳述和保證。儘管如上所述，為免生疑問，本文所載任何內容均不構成關於尋找或借入股份以在未來進行賣空或類似交易的陳述或擔保，或排除任何行動。

 第四條當事人的其他協議

4.1           認股權證股。如果所有或任何部分認股權證是在有有效登記聲明涵蓋發行或轉售認股權證股份的時間行使，或如果認股權證是通過無現金行使而行使的，則根據任何該等行使而發行的認股權證股份將不會有任何傳説。如果在登記聲明(或登記出售或轉售認股權證股份的任何後續登記聲明)無效或無法以其他方式出售或轉售認股權證股份的任何時間，本公司應立即書面通知認股權證持有人該登記聲明當時無效，此後當登記聲明再次生效且可用於出售或轉售認股權證股份時，本公司應立即通知該等持有人(應理解並同意，上述規定不限制本公司或任何買方發行或出售認股權證股份的能力，任何認股權證股票均符合適用的聯邦和州證券法)。公司應盡最大努力保存一份登記聲明(包括登記聲明)，登記認股權證股票的發行或轉售，在認股權證有效期內有效。

4.2           提供信息。在(I) 無買方擁有證券或(Ii) 認股權證已到期的最早時間之前，本公司承諾及時提交(或獲得延期並在適用的寬限期內提交)本公司在本協議日期後根據交易法要求提交的所有報告，即使本公司當時不受交易法的報告要求約束。

4.3.           整合。本公司不得出售、要約出售或以其他方式就任何證券(定義見證券法 2節)出售、要約出售或以其他方式談判任何證券，而該等證券將根據任何交易市場的規則 及規定與證券的發售或出售整合，以致須在該等其他交易完成前獲得股東批准，除非在該等後續交易完成前已取得股東批准。

4.4.           證券法律披露；宣傳。公司應(A)在披露時間前( )發佈新聞稿，披露擬進行的交易的重要條款，(B) 在交易法要求的時間內，向委員會提交 8-K表格的最新報告，包括交易文件。自該新聞稿發佈起及發佈後，本公司向買方聲明，公司或其任何子公司，或其各自的高級管理人員、董事、員工、附屬公司或代理人，包括但不限於配售代理，向買方提供的與交易文件預期的交易有關的所有重大、非公開信息。此外，自該新聞稿發佈之日起，本公司確認並同意，任何協議項下的任何和所有保密義務，無論是書面或口頭的，本公司、其任何附屬公司或彼等各自的任何高級人員、董事、代理人、僱員、聯營公司或代理人(包括但不限於配售代理)與任何買方或其任何聯營公司之間的協議將終止，且不再具有任何效力或作用。本公司理解並確認，每位買方在進行本公司的證券交易時應遵守前述約定。本公司和每一買方在發佈與本協議擬進行的交易有關的任何其他新聞稿時應相互協商，未經本公司事先同意，本公司或任何買方不得發佈任何此類新聞稿，也不得以其他方式公開任何關於任何買方發佈的新聞稿，或未經各買方事先同意，不得無理拒絕或推遲同意，除非法律要求進行此類披露。在這種情況下，披露方應立即將此類公開聲明或溝通的事先通知通知另一方。儘管有上述規定，未經買方事先書面同意，公司不得公開披露任何買方的姓名或名稱，或將買方的姓名包括在提交給證監會或任何監管機構或交易市場的任何備案文件中，但以下情況除外：(A)聯邦證券法要求的與向證監會提交最終交易文件有關的 ，以及(B)法律或交易市場法規要求披露的 ，在這種情況下，公司應提前通知買方(B) 條款允許的此類披露，並就此類披露與買方進行合理合作。

4.5           股東權利計劃。本公司或(經本公司同意)任何其他人士不會就任何買方根據本公司有效或其後採用的任何控制權股份收購、業務合併、毒丸(包括任何分銷 )或類似的反收購計劃或安排而提出或執行任何申索，或任何買方因根據交易文件或根據本公司與買方之間的任何其他協議收取證券而被視為觸發任何該等計劃或安排的條文。

4.6.           非公開信息。除交易文件擬進行的交易的重大條款及條件(須根據 第4.4節披露)外，本公司承諾並同意，本公司或代表本公司行事的任何其他人士均不會向任何買方或其代理人或律師提供構成或本公司合理地相信構成重大非公開資料的任何資料，除非在此之前買方已書面同意接收該等資料並與本公司書面同意對該等資料保密。本公司理解並確認，每位買方在進行本公司證券交易時應遵守前述公約。如果本公司、其任何附屬公司或其各自的任何高級職員、董事、代理人、僱員或關聯公司在未經買方同意的情況下向買方提供任何重要的、非公開的信息，本公司特此約定並同意，該買方對本公司、其任何附屬公司或其各自的高級職員、董事、僱員、關聯公司或代理人，包括但不限於配售代理，不負有任何保密責任，或對公司、其任何附屬公司或其各自的高級職員、董事、僱員、關聯公司或代理，包括但不限於配售代理，不得基於此類材料、非公開信息進行交易，前提是買方應繼續遵守適用法律。在根據任何交易文件提供的任何通知構成或包含有關公司或任何子公司的重大非公開信息的範圍內，公司應在交付該通知的同時，根據表格 8-K的最新報告將該通知提交給證監會。本公司理解並確認，每位買方在進行本公司證券交易時應遵守上述公約。

4.7           使用的收益。除定價説明書和招股説明書另有規定外，公司應將出售以下證券的淨收益用於營運資金，不得使用該等收益：(A) 用於償還公司債務的任何部分(除在公司正常業務過程中支付貿易應付款項和以往做法外)， (B) 用於贖回任何普通股或普通股等價物，(C) 用於了結違反《反海外腐敗法》或外國資產管制辦公室規定的任何未決訴訟或(D) 。

4.8.購買者的           賠償。根據本 第4.8節的規定，本公司將對每位買方及其董事、高級職員、股東、成員、合夥人、僱員和代理人(以及在職能上具有同等角色的人員(儘管沒有此類頭銜或任何其他頭銜)、控制該買方的每個人(在證券法 15節和交易法 20節的含義內)，以及董事、高級職員、股東、代理人、成員)進行賠償和扣留。合夥人或員工(以及在職能上與持有此類頭銜的人具有同等作用的任何其他人，儘管缺乏此類頭銜或任何其他頭銜)，該等控制人(每個“買方”)不受任何和所有損失、責任、義務、索賠、或有事項、損害、成本和開支，包括所有判決、和解金額、法院費用和合理律師費以及調查費用的損害，這些損失、責任、義務、索賠、或有、損害、成本和開支，包括所有判決、和解金額、法院費用和合理律師費以及調查費用，因(A) 任何違反陳述、保證、保證、本公司在本協議或其他交易文件中作出的契諾或協議，或(B) 不是買方關聯方關聯公司的任何股東以任何身份對買方當事人或其任何或其各自關聯公司提起的針對交易文件所擬進行的任何交易的任何行動(除非此類行動完全基於對買方陳述的實質性違反，交易文件或任何協議或諒解項下的擔保或契諾買方可能與任何該等股東訂立的保修或契諾，或該買方違反國家或聯邦證券法的任何行為，或該買方的任何行為最終被司法裁定為構成欺詐、嚴重疏忽或故意不當行為)。如果針對任何買方提起訴訟，而根據本協議可能要求賠償，則該買方應立即以書面通知本公司，而本公司有權自行選擇買方可合理接受的律師為其辯護。任何買方均有權在任何此類訴訟中聘請單獨的律師並參與辯護，但此類律師的費用應由買方承擔費用，除非(I) 已由公司以書面形式明確授權其聘用，(Ii) 公司在一段合理的時間後未能承擔此類辯護並聘請律師，或(Iii) 在存在此類訴訟的情況下，律師合理地認為，公司的立場與買方的立場在任何重大問題上存在重大沖突，在這種情況下，公司應負責不超過一名律師的合理費用和開支。對於買方在未經公司事先書面同意的情況下達成的任何和解，公司不對本協議(Y) 項下的任何買方承擔任何責任；不得無理扣留或拖延；或(Z) ，但僅限於損失、索賠、損害或責任可歸因於任何買方違反本協議或其他交易文件中由買方作出的任何陳述、保證、契諾或協議的範圍。本條款 4.8所要求的賠償應在調查或辯護過程中收到或發生賬單時以定期支付的方式支付。本協議中包含的賠償協議應是任何買方針對本公司或其他人的任何訴訟理由或類似權利的補充，以及本公司根據法律可能承擔的任何責任。

4.9普通股的           預留。於本協議日期，本公司已預留及將繼續預留及繼續於任何時間保留及保持足夠數量的普通股股份，以供本公司根據本協議發行股份及根據任何認股權證的行使而發行認股權證股份，而不設優先購買權。

4.10普通股的         上市。公司特此同意盡最大努力維持普通股在其目前上市的交易市場的上市或報價，在交易結束的同時，公司應申請在該交易市場上市或報價所有股票和認股權證，並迅速確保所有股票和認股權證在該交易市場上市。公司還同意，如果公司申請在任何其他交易市場交易普通股，則將包括所有股票和認股權證股票。並將採取必要的其他行動，使所有股份和認股權證股份儘快在該其他交易市場上市或報價。然後，本公司將採取一切合理必要的行動以繼續其普通股在交易市場上市和交易，並將全面遵守本公司根據交易市場章程或規則 規定的報告、備案和其他義務。本公司同意維持普通股通過存託信託公司或其他已成立的結算公司進行電子轉讓的資格，包括但不限於及時向存託信託公司或該等其他已成立的結算公司支付與該等電子轉讓有關的費用。此外，公司應於以下日期或之前召開年度股東大會或股東特別大會[________]，2024年，為了獲得股東批准，經公司董事會建議批准該提案，公司應以與此委託聲明中所有其他管理提案相同的方式向其股東徵求與此相關的代理人，所有管理層指定的代理人應投票支持該提案。如果公司未在第一次會議上獲得股東批准，公司應在此後每九十（90）天召開一次會議，尋求股東批准，直至獲得股東批准之日或憑證不再未償還之日（以較早者為準）。

4.11後續股權出售。         

(A)自本協議生效之日起至(I)截止日期後九十(90)天和(Ii)           自收到股東批准並被視為生效之日起，本公司或任何附屬公司不得(I) 發行、訂立任何協議以發行或宣佈發行或擬發行任何普通股或普通股等價物，或(Ii) 提交任何登記聲明或對其進行修訂或補充。除招股説明書或在 S-8表格上提交與任何員工福利計劃相關的登記聲明外。

(B)           自本協議生效之日起至截止日期後一百八十八日止，禁止本公司或其任何附屬公司簽訂或訂立協議，以達成本公司或其任何附屬公司發行任何涉及浮動利率交易的普通股或普通股等價物(或其單位組合)。“可變利率交易”是指公司(I) 發行或出售可轉換、可交換或可行使的任何債務或股權證券的交易，或包括以轉換價格、行使價或匯率或其他基於普通股的交易價格或報價的其他價格獲得額外普通股的權利，(A) 在首次發行該等債務或股權證券後的任何時間，或(B)通過轉換的 ，行使或交換價格，須在該等債務或股權證券首次發行後或在發生直接或間接與本公司業務或普通股市場有關的指定或或有事件時，或(Ii) 根據任何協議訂立或達成交易，包括但不限於股權信貸額度或“按市價發售”時，在未來某個日期重置。據此，本公司可按未來決定的價格發行證券，而不論根據該等協議的股份是否已實際發行，亦不論該協議其後是否被取消。任何買方應有權獲得針對本公司的禁令救濟，以阻止任何此類發行，該補救措施應是任何索要損害賠償的權利之外的。

(C)儘管有上述規定，            4.11節不適用於豁免發行，但浮動利率交易不得為豁免發行。

4.12         平等對待購買者。不得向任何人提出或支付任何對價(包括對本協議的任何修改)以修改或同意放棄或修改本協議的任何條款，除非也向本協議的所有各方提出同樣的對價。為澄清起見，本條款構成了本公司授予每位買家的單獨權利，並由每位買家單獨協商，旨在讓本公司將買家視為一個類別，不得以任何方式將其解釋為在購買、處置或表決證券或其他方面一致行動或集體行動的買家。

4.13         某些交易和機密性。每一買方單獨且不與其他買方聯名承諾，其或代表其行事的任何關聯公司或根據與其達成的任何諒解，將在本協議簽署之日起至終止時，不執行任何買賣，包括賣空本公司的任何證券本協議擬進行的交易將根據 4.4節中所述的初始新聞稿首次公開宣佈。 每一買方分別且不與其他買方聯名，約定，在公司根據 第4.4節所述的初始新聞稿公開披露本協議預期的交易之前，買方將對本交易的存在和條款以及披露明細表中包含的信息保密(向其法律代表和其他代表披露的除外)。 儘管有上述規定和本協議中包含的任何相反規定，公司仍明確承認並同意：(I) no 買方作出任何陳述，特此保證或承諾，在根據 4.4節中所述的初始新聞稿首次公開宣佈本協議計劃進行的交易之後，不會從事本公司的任何證券的交易。(Ii)自本協議擬進行的交易根據 第4.4節所述的初始新聞稿首次公開宣佈之日起及之後，不得限制或禁止任何買方根據適用的證券法對公司的任何證券進行任何交易和(Iii) 沒有任何保密義務或義務不向公司、其任何子公司、或其各自的任何高級管理人員、董事、僱員、附屬公司或代理人，包括但不限於配售代理，買賣公司的證券。在 4.4.4. 節所述的初始新聞稿發佈後，儘管有上述規定，如果買方是一個多管理的投資工具，獨立的投資組合經理管理該買方資產的不同部分，而投資組合經理對管理該買方資產的其他部分的投資組合經理所作出的投資決策沒有直接瞭解，則上述公約僅適用於作出購買本協議所涵蓋證券的投資決策的投資組合經理所管理的資產部分。

4.14         資本更改。在截止日期一(1) 週年之前，本公司不得對普通股進行反向或正向股票拆分或重新分類，除非事先徵得持有股份權益的買方的書面同意，並事先獲得認股權證的同意，但董事會出於善意決定要求進行反向股票拆分，以維持普通股在交易市場的上市。

4.15         練習程序。認股權證所包括的行使通知表格列明買方行使認股權證所需的全部程序。買方不需要額外的法律意見、其他信息或指示來行使其認股權證。在不限制前述句子的情況下，不需要墨水原件的行使通知，也不需要對任何行使通知形式的任何徽章擔保(或其他類型的擔保或公證)以行使認股權證。本公司須履行認股權證之行使，並根據交易文件所載條款、條件及時間段交付認股權證股份。

4.16         鎖定協議。除延長禁售期的期限外，本公司不得修改、修改、放棄或終止任何禁售協議的任何條款，並應根據禁售協議的條款執行每項禁售協議的規定。如果鎖定協議的任何一方違反了鎖定協議的任何條款，公司應立即盡其最大努力尋求具體履行該鎖定協議的條款。

 V.其他物品。

5.1.           終止。  本協議可由任何買方終止，僅限於該買方在本協議項下的義務，而對公司與其他買方之間的義務不產生任何影響如果在第五(5)日或之前未完成成交，則可書面通知其他各方^這是)本合同日期後的交易日；但條件是，此類終止不會影響任何一方就任何其他方(或多個各方)的任何違約提起訴訟的權利。

5.2           費用和費用。除交易文件和招股説明書中另有明確規定外，每一方均應支付其顧問、律師、會計師和其他專家(如有)的費用和開支，以及因談判、準備、執行、交付和履行本協議而產生的所有其他費用。本公司應支付所有轉讓代理費用(包括但不限於當日處理本公司交付的任何指示函件所需的任何費用和買方交付的任何行使通知)、印花税以及與向買方交付任何證券有關而徵收的其他税費。

5.3           完整的協議。交易文件及其附件和附表、定價説明書和招股説明書包含雙方對本協議及其標的的完整理解，並取代雙方承認已合併到此類文件、附件和招股説明書中的所有先前的協議和諒解，無論是口頭或書面的。

5.4.           通知。本協議項下要求或允許提供的任何和所有通知或其他通信或交付應以書面形式發出，並應被視為在以下最早的日期發出並生效：(A) 傳輸時間，如果該通知或通信是通過電子郵件附件在交易日下午5：30(紐約時間)或之前通過 所附簽名頁上規定的電子郵件地址交付的，(B) 傳輸時間後的下一個交易日，(B) 如果該通知或通信是在非交易日或晚於任何交易日下午5：30(紐約市時間)的某一天通過電子郵件附件按本文件所附簽名頁 所述的電子郵件地址發送的，(C) 第二天(2^發送)郵寄日期之後的交易日(如果由美國國家認可的隔夜快遞服務公司發送)或(D)收到通知的一方實際收到通知後的 。此類通知和通信的地址應與本協議所附簽名頁 中的地址相同。

5.5           修正案；豁免。不得放棄、修改、補充或修訂本協議的任何條款，除非在修訂的情況下，由本公司和基於本協議項下的初始認購金額購買了至少50.1%的股份和預付資助權證的買方簽署的書面文書(或在成交前，本公司和每一位買方)或在放棄的情況下，由尋求強制執行任何此類放棄的條款的一方簽署的書面文書，但如果任何修訂、修改或放棄不成比例地影響買方(或多名買方)，還應徵得受不成比例影響的買方 (或至少50.1%的此類多個買方的利益)的同意。對本協議任何條款、條件或要求的任何違約放棄不應被視為未來繼續放棄或放棄任何後續違約或放棄本協議的任何其他條款、條件或要求，任何一方延遲或遺漏以任何方式行使本協議項下的任何權利也不得損害任何此類權利的行使。任何擬議的修訂或豁免，如果與其他買方的類似權利和義務相比，對任何買方的權利和義務造成不成比例的、實質性的和不利影響，則應事先徵得受不利影響的買方的書面同意。根據本 第5.5節進行的任何修訂應對每一證券購買者、證券持有人和本公司具有約束力。

5.6.           標題。此處的標題僅為方便起見，不構成本協議的一部分，不應被視為限制或影響本協議的任何條款。

5.7           繼任者和分配。本協議對雙方及其繼承人和允許受讓人的利益具有約束力和約束力。未經每名買方事先書面同意(合併除外)，公司不得轉讓本協議或本協議項下的任何權利或義務。任何買方均可將其在本協議項下的任何或全部權利轉讓給該買方轉讓或轉讓任何證券的任何人，前提是該受讓人書面同意就轉讓的證券受適用於“買方”的交易文件條款的約束。

5.8           無第三方受益人。配售代理應是本協議中本公司的陳述、保證和契諾以及本協議中買方的陳述、保證和契諾的第三方受益人。本協議旨在為本協議雙方及其各自的繼承人和允許受讓人的利益服務，而不是為任何其他人的利益而執行，除非 4.8節和本 5.8節另有規定。

5.9           管理法律。所有與交易文件的解釋、有效性、執行和解釋有關的問題應由紐約州國內法管轄，並根據紐約州國內法進行解釋和執行，而不考慮該州法律衝突的原則。雙方同意，有關本協議和任何其他交易文件(無論是針對本協議一方或其各自的關聯方、董事、高級管理人員、股東、合作伙伴、成員、員工或代理人)的解釋、執行和辯護的所有法律程序應僅在紐約市的州和聯邦法院啟動。每一方在此不可撤銷地接受位於曼哈頓區紐約市的州和聯邦法院的專屬管轄權，以裁決本協議項下或與本協議或與本協議相關的任何爭議，此處計劃或討論的任何交易(包括任何交易文件的執行)，並在此不可撤銷地放棄，並同意不在任何訴訟或訴訟中主張其本人不受任何此類法院的管轄權管轄，該訴訟或訴訟是不適當的或不方便進行此類訴訟的場所。每一方均不可撤銷地放棄以面交方式送達程序文件，並同意在任何此類訴訟或程序中以掛號信或掛號信或隔夜遞送(附有送達證據)的方式將程序文件副本郵寄至根據本協議向其發出通知的有效地址，並同意此類送達應構成對程序文件及其通知的良好且充分的送達。此處包含的任何內容均不得視為以任何方式限制以法律允許的任何其他方式向訴訟程序送達程序文件的權利。如果任何一方啟動訴訟或訴訟程序以強制執行交易文件的任何規定，則除公司根據 第4.8節承擔的義務外，該訴訟或訴訟程序的勝訴方應由非勝訴方償還其合理的律師費和其他費用，以及與該訴訟或訴訟程序的調查、準備和起訴有關的費用。

5.10         存續。本文中包含的陳述和保證在證券成交和交付後繼續有效。

5.11         執行。本協議可簽署兩份或兩份以上副本，所有副本合在一起應被視為同一份協議，並在雙方簽署副本並交付給對方時生效，應理解為雙方無需簽署相同的副本。如果任何簽名是通過電子郵件交付“.pdf” 格式的數據文件交付的，則該簽名應為簽字方(或代表其簽署該簽名 )產生有效且具有約束力的義務，其效力和效力與該“.pdf”簽名頁 是其原件一樣。

5.12         可分割性。如果本協議的任何條款、條款、契諾或限制被有管轄權的法院裁定為無效、非法、無效或不可執行，則本協議其餘條款、條款、契諾和限制應保持完全有效，不受任何影響、損害或無效。本協議各方應盡其商業上合理的努力，尋找並採用替代手段，以達到與該條款、條款、契諾和限制所預期的相同或基本上相同的結果。契約或限制。特此規定並聲明雙方的意圖是，他們將執行剩餘的條款、條款、契諾和限制，但不包括任何此後可能被宣佈為無效、非法、無效或不可執行的條款、條款、契諾和限制。

5.13         撤銷權和撤銷權。儘管其他交易文件中有任何相反規定(且不限制任何類似條款)，但只要任何買方根據交易文件行使權利、選擇、要求或選擇權，而公司沒有在交易文件規定的期限內及時履行其相關義務，則在書面通知公司後，買方可隨時自行決定全部或部分撤銷任何相關通知、要求或選擇，但不影響其未來的行動和權利；然而，如認股權證的行使被撤銷，適用的買方須退還任何普通股股份，但須受任何該等撤銷的行使通知所規限。行使通知的同時，須將就該等股份向本公司支付的總行使價格退還予該買方，以及該買方根據該認股權證收購該等股份的權利恢復(包括髮出證明該等已恢復權利的替換認股權證)。

5.14         更換證券。如果任何證明任何證券的證書或文書被損壞、遺失、被盜或銷燬，本公司應簽發或安排簽發新的證書或文書以取代或取代該證書或文書(如為損壞)，或僅在收到令本公司合理滿意的有關該等遺失、被盜或銷燬的證據後才簽發或安排簽發新的證書或文書以取代或取代該證書或文書。在這種情況下，新證書或票據的申請人還應支付與發行此類替代證券相關的任何合理的第三方費用(包括慣例賠償)。

5.15         補救措施。除了有權行使本協議規定或法律授予的所有權利，包括追討損害賠償外，每個買方和本公司都將有權根據交易文件獲得具體履行。雙方同意，對於因違反交易單據中所包含的任何義務而產生的任何損失，金錢損害賠償可能不足以補償，並且特此同意放棄且不在任何針對具體履行此類義務的訴訟中主張根據法律進行補救就足夠了的抗辯。

5.16         付款擱置。如果本公司依據任何交易文件或買方執行或行使其在本協議項下的權利，向買方支付一筆或多筆款項，而該等付款或該等強制執行或行使的收益或其任何部分隨後被宣佈無效、被宣佈為欺詐性或優惠性、作廢、收回、由公司、受託人、接管人或任何其他人根據任何法律(包括但不限於任何破產法、州或聯邦法、普通法或衡平法訴訟因由)退還、償還或以其他方式恢復，則在任何此類恢復的範圍內，原擬履行的義務或其部分應重新生效並繼續完全有效，如同未支付此類款項或未發生此類強制執行或抵銷。

5.17         獨立性買方義務和權利的性質。每個買方在任何交易文件下的義務是幾個，並且不與任何其他買方的義務連帶，任何買方都不以任何方式對任何交易文件下任何其他買方的義務的履行或不履行負責。本協議或任何其他交易文件中包含的任何內容，以及任何買方根據本協議或協議採取的任何行動，不得被視為構成買方的合夥企業、協會、合資企業或任何其他類型的實體，或建立買方以任何方式就交易文件預期的義務或交易採取一致行動的推定。每個買方都有權獨立地保護和執行其權利，包括但不限於本協議或其他交易文件所產生的權利，任何其他買方無需為此目的而作為額外的一方加入任何訴訟程序。每個買方在審查和談判交易文件時都有自己的獨立法律顧問代表。僅出於行政方便的原因，每位買方及其各自的律師已選擇通過 EGS與公司溝通。EGS不代表任何購買者，僅代表安置代理。公司選擇向所有購買者提供相同的條款和交易文件是為了方便公司，而不是因為任何購買者要求或要求這樣做。雙方明確理解並同意，本協議和其他交易文件中包含的各項規定僅在本公司和買方之間，而不是在本公司和買方集體之間，而不是在和買方之間。

5.18         違約金。本公司支付交易文件規定的任何部分違約金或其他金額的義務是本公司的持續義務，在所有未支付的部分違約金及其他金額均已支付之前，該義務不得終止，即使用以支付該等部分違約金或其他金額的票據或證券已被註銷。

5.19         星期六、星期日、假日、 等。     如果採取任何行動或本協議要求或授予的任何權利到期的最後或指定日期不是營業日，則可在下一個營業日採取該行動或行使該權利。

5.20         施工。雙方同意他們各自和/或各自的律師已審核並有機會修改交易文件，因此，正常的施工規則 大意是，任何不明確之處應由起草方解決不得用於解釋交易文件或對其進行的任何修改。此外，任何交易文件中對普通股股價和股份的每一次引用都應適用於在本協議日期之後發生的普通股的反向和正向股票拆分、股票分紅、股票組合和其他類似交易的調整。

5.21         放棄陪審團審判。在任何一方在任何司法管轄區對任何另一方提起的任何訴訟、訴訟或訴訟中，雙方均在適用法律允許的最大範圍內，在知情的情況下，在最大程度上絕對、無條件地  ，並明確放棄永遠由陪審團進行審判。

（簽名頁跟隨） 

茲證明，自上述日期起，本證券購買協議已由各自的授權簽字人正式簽署，特此聲明。

Cyclacel製藥， Inc.		通知地址：

發信人：
	姓名：	電子郵件：
	標題：

連同一份副本(該副本不構成通知)：

[故意將頁面的其餘部分留空

以下是買家的簽名頁面]

[買家簽署CYCC 證券購買協議頁面]

茲證明，以下籤署人已使本證券購買協議由其各自的授權簽字人於上文首次註明的日期正式簽署。

買家姓名：________________________________________________________

買方授權簽字人簽字: _________________________________

授權簽字人姓名：_______________________________________________

授權簽字人名稱：________________________________________________

獲授權簽署人的電郵地址：_

通知買方的地址：

向買方交付證券的地址(如果與通知地址不同)：

認購金額：$_

股份：_

預先融資的令狀股份：_受益所有權阻止者 o 4.99%或o 9.99%

普通股認股權：_受益所有權阻止者 o 4.99%或o 9.99%

EIN編號：_

O儘管本協議有任何相反規定，勾選此框(I) 上述簽字人購買本協議規定的證券的義務，以及公司向上述簽字人出售此類證券的義務，應是無條件的，所有成交條件不予考慮，(Ii) 成交應發生在第二天(2^發送)本協議日期後的交易日及(Iii) 本協議預期的成交前的任何條件(但在上文第(I) 條未予理會之前)，要求本公司或上述簽署的任何協議、文書、證書或類似物品或購買價格(視情況而定)交付的任何條件不再為條件，而應成為本公司或上述簽署的(視何者適用)在成交日前向該另一方交付該等協議、文書、證書或類似物品或購買價格(視何者適用)的無條件義務。

[簽名頁繼續]

附表A

免費寫作説明書