美國證券交易委員會表格 3
表格 3 |
美國證券交易委員會 華盛頓特區 20549 證券實益所有權的初步聲明 根據 1934 年《證券交易法》第 16 (a) 條提交 或 1940 年《投資公司法》第 30 (h) 條 |
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1。舉報人的姓名和地址*
(街)
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2。需要聲明的活動日期
(月/日/年) 04/15/2024 |
3。發行人姓名 以及股票代碼或交易代碼 ILLUMINA, INC. [ILMN ] | |||||||||||||
4。申報人與發行人的關係
(選中所有適用項)
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5。如果是修訂,則為原始提交日期
(月/日/年) |
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6。個人或聯合/團體申報(檢查適用欄目)
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表 I-實益擁有的非衍生證券 | |||
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1。證券標題(Instr. 4) | 2。 實益擁有的證券金額(Instr. 4) | 3。所有權形式:直接(D)或間接(I)(Instr. 5) | 4。間接受益所有權的性質(Instr. 5) |
普通股(1) | 3,356 | D |
表二——實益擁有的衍生證券(例如,看跌期權、看漲期權、認股權證、期權、可轉換證券) | |||||||
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1。衍生證券的標題(Instr. 4) | 2。可行使日期和到期日 (月/日/年) | 3。衍生證券標的證券的標題和金額(Instr. 4) | 4。衍生證券的轉換價或行使價 | 5。所有權形式:直接(D)或間接(I)(Instr. 5) | 6。間接受益所有權的性質(Instr. 5) | ||
可行使日期 | 到期日期 | 標題 | 股份數量或數量 | ||||
績效股份(2) | (3) | 01/03/2027 | 普通股 | 1,393 | (3) | D | |
績效股份(2) | (4) | 01/03/2027 | 普通股 | 1,393 | (4) | D |
回覆解釋: |
1。包括在被任命為第16條官員之前授予的未歸屬限制性股票單位。 |
2。在被任命為第 16 節官員之前獲得批准。 |
3.根據公司2024-2026財年的三年平均營業利潤率,每個績效股票單位代表獲得一股普通股的或有權利,其歸屬日期為2027年1月3日。根據公司2024-2026財年相對於預定目標的實際三年平均營業利潤率,發行的股票數量將從上述金額的0%到200%不等,前提是獲獎者在該日期繼續作為服務提供商。 |
4。每個績效股票單位代表根據公司截至2027年1月3日的財政年度的相對股東總回報率獲得一股普通股的或有權利。根據公司截至2027年1月3日的財年中與預定目標相關的相對股東總回報率,發行的股票數量將介於上述指定金額的0%至200%之間,但要視獲獎者在該日期作為服務提供商的持續身份而定。 |
羅伯特·梅恩斯代表雅各布·韋德爾·克里斯滕森 | 04/24/2024 | |
** 舉報人簽名 | 日期 | |
提醒:在單獨的欄目中報告直接或間接實益擁有的每類證券。 | ||
* 如果表格由多個申報人提交, 看到 指令 5 (b) (v)。 | ||
** 故意錯誤陳述或遺漏事實構成聯邦刑事違規行為 參見 18 U.S.C. 1001 和 15 U.S.C. 78ff (a)。 | ||
注意:提交此表格的三份副本,其中一份必須手動簽名。如果空間不足, 看到 程序指令 6。 | ||
除非表格顯示當前有效的監察員辦公室號碼,否則回覆本表格中包含的信息收集的人員無需回覆。 |