目錄
由註冊人提交 | | | 由註冊人以外的一方提交 ☐ |
☐ | | | 初步委託書 |
☐ | | | 機密,僅供委員會使用(根據規則 14a-6 (e) (2) 所允許) |
| | 最終委託書 | |
☐ | | | 權威附加材料 |
☐ | | | 根據 §240.14a-12 徵集材料 |
露露的時尚酒廊控股有限公司 |
(其章程中規定的註冊人姓名) |
(提交委託書的人的姓名,如果不是註冊人) |
| | 無需付費。 | |
☐ | | | 事先用初步材料支付的費用。 |
☐ | | | 根據《交易法》第14a-6 (i) (1) 條和0-11的規定,費用在第25 (b) 項要求的附錄表上計算。 |
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| | 頁面 | |
| | ||
年度股東大會通知 | | | iii |
| | ||
委託聲明 | | | 1 |
提案 | | | 1 |
審計委員會的建議 | | | 2 |
關於本委託書的信息 | | | 2 |
| | ||
關於2024年年度股東大會的問答 | | | 3 |
| | ||
待表決的提案 | | | 7 |
提案 1:董事選舉 | | | 7 |
提案2:批准獨立註冊會計師事務所的任命 | | | 16 |
| | ||
董事會審計委員會的報告 | | | 17 |
| | ||
獨立註冊會計師事務所費用和其他事項 | | | 18 |
| | ||
執行官員 | | | 20 |
| | ||
公司治理 | | | 21 |
普通的 | | | 21 |
董事會構成 | | | 21 |
董事獨立性 | | | 21 |
股東協議 | | | 22 |
董事候選人 | | | 23 |
股東的來信 | | | 24 |
董事會領導結構和在風險監督中的作用 | | | 24 |
商業行為與道德守則 | | | 25 |
內幕交易合規政策 | | | 25 |
追回錯誤判給的補償的政策 | | | 25 |
董事會成員出席會議 | | | 25 |
| | ||
環境、社會和治理 | | | 27 |
| | ||
董事會委員會 | | | 30 |
| | ||
高管薪酬 | | | 34 |
| | ||
董事薪酬 | | | 45 |
| | ||
股權補償計劃信息 | | | 47 |
| | ||
某些受益所有人和管理層的擔保所有權 | | | 48 |
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違法行為第 16 (a) 條報告 | | | 50 |
| | ||
某些關係和關聯人交易 | | | 51 |
| | ||
股東的提議 | | | 53 |
| | ||
其他事項 | | | 53 |
| | ||
徵求代理 | | | 53 |
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• | 選舉埃文·卡普、邁克爾·馬迪、大衞·麥克雷特和卡羅琳·舒為三類董事,任期至2027年年度股東大會,直到他們各自的繼任者正式當選並獲得資格; |
• | 批准任命德勤會計師事務所為截至2024年12月29日的財政年度的獨立註冊會計師事務所;以及 |
• | 處理在年會或年會延續、延期或休會之前適當處理其他事務。 |
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• | 選舉埃文·卡普、邁克爾·馬迪、大衞·麥克雷特和卡羅琳·舒為三類董事,任期至2027年年度股東大會,直到他們各自的繼任者正式當選並獲得資格; |
• | 批准任命德勤會計師事務所為截至2024年12月29日的財政年度的獨立註冊會計師事務所;以及 |
• | 處理在年會或年會延續、延期或休會之前適當處理其他事務。 |
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• | 要求埃文·卡普、邁克爾·馬迪、大衞·麥克雷特和卡羅琳·舒當選為三類董事,任期至2027年年度股東大會,直到他們各自的繼任者正式當選並獲得資格;以及 |
• | 批准任命德勤會計師事務所為截至2024年12月29日的財政年度的獨立註冊會計師事務所。 |
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• | 在線 — 您可以按照互聯網通知或代理卡上的説明通過互聯網在www.proxyvote.com上進行投票; |
• | 通過電話—您可以撥打1-800-690-6903免費電話並按照代理卡上的説明進行電話投票; |
• | 通過郵寄——您可以通過簽署、註明日期和郵寄代理卡來進行郵寄投票,代理卡可能是通過郵件收到的;或 |
• | 以電子方式參加會議 — 如果您在線參加會議,則需要在 Internet 通知、代理卡上或代理材料附帶的説明中提供的 16 位控制號碼,以便在會議期間進行電子投票。 |
• | 在年會之前提交一份正式簽署的委託書,其日期為晚些時候; |
• | 在年會之前通過電話或在線授予後續代理權; |
• | 在年會之前或期間向Lulus公司祕書發出書面撤銷通知;或 |
• | 通過在年會上進行在線投票。 |
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• | 與公司業務或年會業務無關; |
• | 與公司的重大非公開信息有關,包括自我們上次提交10-Q表季度報告以來的業務狀況或業績; |
• | 與任何未決、威脅或正在進行的訴訟有關; |
• | 與個人申訴有關; |
• | 貶損性地提及個人或品味不佳的人; |
• | 實質上重複了另一位股東已經提出的問題; |
• | 超過兩個問題限制; |
• | 促進股東的個人或商業利益;或 |
• | 年會主席或公司祕書在合理的判斷中認定,出現秩序失控或不適合舉行年會。 |
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| 提案 | | | 需要投票 | | | 暫停選票的影響 /棄權票和經紀人不投票 | |
| 提案 1:董事選舉 | | | 所投的多數票。這意味着獲得最多贊成票的四名被提名人將被選為第三類董事。 | | | 投票被拒絕,經紀人不投票將不起作用。 | |
| 提案2:批准獨立註冊會計師事務所的任命 | | | 大多數選票是贊成票或反對票(不包括棄權票和經紀人不投票)。 | | | 棄權票無效。我們預計不會有任何經紀人對該提案投反對票。 | |
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| | 董事會一致建議對以下每位三類董事候選人的選舉進行投票。 |
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| 姓名 | | | 年齡 | | | 曾擔任 從那以後一直是董事 | | | 位置 和 Lulus 在一起 | |
| 埃文·卡普 | | | 47 | | | 2017 | | | 董事 | |
| 邁克爾·馬迪 | | | 75 | | | 2017 | | | 董事 | |
| 大衞麥克雷特 | | | 61 | | | 2021 | | | 董事 | |
| Caroline Sheu | | | 51 | | | 2023 | | | 董事 | |
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| 姓名 | | | 年齡 | | | 曾擔任 從那以後一直是董事 | | | 位置 和 Lulus 在一起 | |
| 達拉·巴扎諾 | | | 55 | | | 2022 | | | 董事 | |
| 約翰·布萊克 | | | 60 | | | 2017 | | | 董事兼主席 | |
| 凱利麥卡錫 | | | 42 | | | 2023 | | | 董事 | |
| Kira Yugay | | | 39 | | | 2022 | | | 董事 | |
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| 姓名 | | | 年齡 | | | 曾擔任 從那以後一直是董事 | | | 與 Lulus 的立場 | |
| 安妮莎·庫馬爾 | | | 48 | | | 2022 | | | 董事 | |
| 水晶地貌 | | | 40 | | | 2023 | | | 首席執行官兼董事 | |
| 丹妮爾·齊 | | | 39 | | | 2017 | | | 董事 | |
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| 董事會多元化矩陣(截至 2024 年 4 月 23 日) | | |||||||||
| 董事總數 | | | 11 | | ||||||
| | | 女 | | | 男性 | | | 沒有 披露 性別 | | |
| 第一部分:性別認同 | | | | | | | | |||
| 導演 | | | 7 | | | 4 | | | 0 | |
| 第二部分:人口背景 | | | | | | | | |||
| 非裔美國人或黑人 | | | 0 | | | 0 | | | | |
| 阿拉斯加原住民或美洲原住民 | | | 0 | | | 0 | | | | |
| 亞洲的 | | | 4 | | | 0 | | | | |
| 西班牙裔或拉丁裔 | | | 0 | | | 0 | | | | |
| 夏威夷原住民或太平洋島民 | | | 0 | | | 0 | | | | |
| 白色 | | | 4 | | | 4 | | | | |
| 兩個或更多種族或民族 | | | 1 | | | 0 | | | | |
| LGBTQ+ | | | 0 | | | 0 | | | | |
| 沒有透露人口統計背景 | | | 0 | | | 0 | | | |
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| | 董事會一致建議投票批准任命德勤會計師事務所為截至2024年12月29日的財政年度的獨立註冊會計師事務所。 |
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| | | 財政年度已結束 | | ||||
| 費用類別 | | | 2023年12月31日 | | | 2023 年 1 月 1 日 | |
| 審計費 | | | $1,357,197 | | | $1,233,395 | |
| 審計相關費用 | | | $1,895 | | | $1,895 | |
| 税費 | | | — | | | — | |
| 所有其他費用 | | | — | | | — | |
| 費用總額 | | | $1,359,092 | | | $1,235,290 | |
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| 姓名 | | | 年齡 | | | 位置 | |
| 水晶地貌 | | | 40 | | | 首席執行官兼董事 | |
| 馬克·沃斯 | | | 54 | | | 總裁兼首席信息官 | |
| 蒂芙尼史密斯 | | | 48 | | | 首席財務官 | |
| 勞拉·戴迪 | | | 40 | | | 首席銷售官 | |
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• | 所有員工都可以參加正在進行的 BDJJ 學習課程。 |
• | 我們的 BDJJ 工作包括內部 BDJJ 工作組、員工親和小組,以及我們在每月時事通訊中為 BDJJ 焦點話題提供專門的空間。 |
• | 自2020年以來,我們顯著增加了平臺上認同為黑人、土著和有色人種(BIPOC)的網紅、內容創作者和模特的代表性。 |
• | 我們的董事會由64%的女性組成,而美國上市公司的平均水平約為29%。 |
• | 我們很自豪公司領導層中有 58% 由女性組成。 |
• | 我們在支持以女性為中心的非營利組織方面有着悠久的歷史,例如2023年的Empowher Institute, Inc.和Delta Sigma Theta Sorority, Inc.。2024年,我們將與Gyrl Wonder合作,為她們的項目提供為期一年的贊助,該計劃旨在促進有色人種女孩和年輕女性在時尚和創意行業的職業發展。 |
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• | 我們很自豪能夠提供有競爭力的員工福利、員工股票購買計劃、帶薪病假和帶薪育兒假;2023 年,我們將入門級員工的帶薪休假時間翻了一番。 |
• | 我們敬業的學習和發展團隊為員工的職業生涯和個人發展提供支持。 |
• | 我們已採取積極的預防措施來保護員工的健康和安全,包括與 COVID-19 疫情有關的措施。 |
• | 我們的《供應商和供應商行為準則》根據《聯合國商業與人權指導原則》和《國際勞工組織公約》,規定了我們對所有為Lulus生產產品的公司的期望。我們為所有供應商提供有關負責任採購和製造的培訓課程。 |
• | 通過收集供應商的工廠位置信息以及分階段實施工廠審計計劃,我們正在提高對供應鏈的理解和審核能力。2023 年,我們啟動了第三方審計的第一階段,使用基於風險的評估流程來確定工廠審計的優先順序。 |
• | 自2021年以來,我們一直在進行範圍1和範圍2的温室氣體排放評估,以建立基準並開始制定改進目標。 |
• | 我們在所有三個配送中心都改用了 LED 照明,配送中心使用的所有重型設備都是電動的。 |
• | 對於從海外進入Lulus的產品,絕大多數是通過海運而不是空運運輸的,這樣可以避免的排放量是空運的40倍以上。 |
• | 我們正在評估用於運輸的產品包裝,並評估單個產品袋,以使用更環保的包裝。 |
• | 與傳統實體店相比,我們使用測試學習和再訂購算法,在正確的時間為客户提供合適的服裝,從而減少季節性時尚浪費。 |
• | 當我們確實有過剩的產品時,我們會優先將其發送到我們的直銷店,然後捐贈給支持婦女和女孩的組織。 |
• | 我們正在評估將更可持續的材料納入我們的採購計劃的長期路徑。 |
• | 客户對我們種類繁多的不含動物產品的時尚鞋履和手袋錶示讚賞。 |
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• | 2024 年,我們成立了新的董事會技術與創新委員會,與審計委員會共同監督技術、網絡安全和信息安全事務。 |
• | 我們不會出於第三方營銷目的出售客户的數據,我們允許他們限制我們共享他們的數據以及刪除和更正他們的數據。 |
• | 我們不斷評估、更新和改進我們的流程和技術,以提供安全的在線購物體驗。 |
• | 有關我們隱私慣例的更多信息,請參閲我們的隱私政策,網址為 www.lulus.com/customerservice/privacypolicy。 |
• | Lulus 的 ESG 工作由董事會通過提名和公司治理委員會監督。 |
• | 我們的總法律顧問領導我們的ESG工作,與包括跨職能的ESG指導委員會和提名與公司治理委員會在內的內部利益相關者以及外部專家合作,制定和實施公司的ESG戰略。 |
• | 有關我們的公司治理政策和委員會章程的更多信息,請訪問我們的投資者關係網站investors.lulus.com。 |
• | 我們的董事會由多元化代表組成,目前有64%是女性,36%的人來自代表性不足的羣體。 |
• | 我們董事會和技術與創新委員會的多數成員是獨立的,審計委員會、薪酬委員會和提名與公司治理委員會是 100% 獨立的。 |
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| 姓名 | | | 審計 | | | 補償 | | | 提名和 企業 治理 | | | 技術和 創新 | |
| 達拉·巴扎諾 | | | X | | | 椅子 | | | X | | | X | |
| 約翰·布萊克 | | | X | | | | | | | | |||
| 安妮莎·庫馬爾 | | | | | X | | | | | 椅子 | | ||
| 邁克爾·馬迪 | | | 椅子 | | | X | | | | | | ||
| 凱利麥卡錫 | | | | | | | X | | | | |||
| Caroline Sheu | | | | | | | 椅子 | | | X | | ||
| Kira Yugay | | | | | | | | | X | |
• | 任命、批准我們的獨立註冊會計師事務所的薪酬並評估其獨立性; |
• | 與我們的內部審計人員(如果有)、獨立註冊會計師事務所和管理層獨立會面; |
• | 與管理層和獨立審計師審查和討論年度審計和季度財務報表; |
• | 審查和討論財報和收益指導; |
• | 監督公司風險評估和風險管理政策的實施; |
• | 監督網絡安全披露,酌情與管理層和技術與創新委員會討論相關的控制措施和程序,以履行與網絡安全風險、成本和事件相關的適用監管報告和披露義務; |
• | 制定接收、保留和處理公司收到的投訴的程序; |
• | 審查公司的《商業行為和道德準則》; |
• | 審查、批准或批准任何關聯人交易;以及 |
• | 準備美國證券交易委員會規則要求的審計委員會報告(包含在本委託書的第17頁中)。 |
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• | 審查和批准首席執行官和其他執行官的薪酬,或建議董事會批准; |
• | 監督和管理我們的現金和股權激勵計劃; |
• | 審查董事薪酬問題並向董事會提出建議; |
• | 審查和批准有關向已領取薪酬的公司現任或前任高管收回薪酬的政策和程序,包括公司追回錯誤發放的薪酬的政策,或建議董事會批准這些政策和程序; |
• | 審查和批准公司執行官的所有僱傭協議和遣散協議; |
• | 監督公司的繼任計劃; |
• | 協助董事會監督人力資本管理,包括招聘、留用、裁員、人才管理、職業發展和晉升、繼任和員工關係; |
• | 在 SEC 規則要求的範圍內,每年與管理層審查和討論我們的 “薪酬討論與分析”;以及 |
• | 在SEC規則要求的範圍內,準備年度薪酬委員會報告。 |
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• | 確定有資格成為董事會成員的個人; |
• | 向董事會推薦被提名參選董事的人員,並向每個董事會委員會推薦候選人; |
• | 制定公司治理原則並向董事會提出建議,不時審查並向董事會建議對公司治理準則的擬議修改; |
• | 審查董事會的委員會結構,並建議董事會董事擔任委員會成員; |
• | 審查董事會的領導結構,並向董事會建議領導結構的變動; |
• | 審查公司治理事宜並提出建議,包括但不限於公司的註冊證書、章程、商業行為和道德準則以及其他委員會的章程; |
• | 制定、評估和維護董事會技能矩陣,以確定董事會所需的經驗和技能以及現任董事會成員所擁有的經驗和技能; |
• | 監督董事會及其委員會的年度評估;以及 |
• | 審查並監督公司與ESG事務、風險和機會相關的戰略、舉措和政策。 |
• | 審查和評估公司的技術相關係統和架構; |
• | 審查公司的技術和創新戰略、計劃和預算; |
• | 審查和評估公司的技術投資、規劃和決策政策及流程; |
• | 根據公司的總體戰略審查和評估公司的技術和創新工作; |
• | 監測和監督與重大新興技術和創新趨勢有關的問題; |
• | 審查並與管理層討論公司的技術風險管理和網絡安全政策、控制和程序,並定期向審計委員會提交報告 |
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• | 審查、評估和與管理層討論公司的網絡安全政策、控制和程序;以及 |
• | 審查並與管理層討論與公司內部控制系統有關或影響公司的內部控制系統的技術系統和流程的質量和有效性。 |
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• | 大衞·麥克雷特,前執行董事長兼前首席執行官; |
• | Crystal Landsem,首席執行官;前聯席總裁兼首席財務官; |
• | 首席財務官蒂芙尼·史密斯;以及 |
• | Mark Vos,總裁兼首席信息官;前聯席總裁兼首席信息官。 |
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| 姓名和主要職位 | | | 年 | | | 工資 | | | 獎金(1) | | | 股票 獎項 $ | | | 選項 獎項 ($) | | | 非股權 激勵計劃 補償 ($)(2) | | | 所有其他 補償 ($)(3) | | | 總計 ($) | |
| 大衞麥克雷特 前執行董事長兼前任 首席執行官(4) | | | 2023 | | | 605,769 | | | — | | | 81,500(5) | | | — | | | — | | | — | | | 687,269 | |
| 2022 | | | 1,000,000 | | | 1,000,000 | | | 3,000,000(6) | | | — | | | — | | | — | | | 5,000,000 | | |||
| 水晶蘭德塞姆 首席執行官;前聯席總裁兼首席財務官(7) | | | 2023 | | | 496,909 | | | — | | | 10,379,642(8) | | | — | | | — | | | 13,200 | | | 10,889,751 | |
| 2022 | | | 464,231 | | | — | | | 4,999,626(9) | | | — | | | 220,000 | | | 12,200 | | | 5,696,057 | | |||
| 蒂芙尼史密斯 首席財務官(10) | | | 2023 | | | 378,437 | | | — | | | 385,000(11) | | | — | | | — | | | 12,194 | | | 775,631 | |
| 2022(10) | | | 319,440 | | | — | | | 279,923(12) | | | — | | | 90,000 | | | 12,200 | | | 701,563 | | |||
| 馬克·沃斯 總裁兼首席信息官; 前聯席總裁兼首席信息官 | | | 2023 | | | 470,000 | | | — | | | — | | | — | | | — | | | 13,200 | | | 483,200 | |
| 2022 | | | 464,231 | | | — | | | 4,999,647(13) | | | — | | | 220,000 | | | 12,200 | | | 5,696,078 | |
| 姓名和主要職位 | | | 年 | | | 工資 | | | 獎金(1) | | | 受限 股票單位 獎項 ($) | | | 性能 股票單位 獎項 ($) | | | 選項 獎項 ($) | | | 非股權 激勵計劃 補償 ($)(2) | | | 全部 其他 補償 ($)(3) | | | 總計 ($) | |
| 大衞麥克雷特 前執行主席兼前首席執行官(4) | | | 2023 | | | 605,769 | | | — | | | 1,984,929(14) | | | — | | | — | | | — | | | — | | | 2,590,698 | |
| 2022 | | | 1,000,000 | | | 1,000,000 | | | 1,861,005(15) | | | — | | | — | | | — | | | — | | | 3,861,005 | | |||
| 水晶地貌 首席執行官;前聯席總裁兼首席財務官(7) | | | 2023 | | | 496,909 | | | — | | | 1,076,268(16) | | | —(20) | | | — | | | — | | | 13,200 | | | 1,586,377 | |
| 2022 | | | 464,231 | | | — | | | 1,527,861(17) | | | — | | | — | | | 220,000 | | | 12,200 | | | 2,224,292 | | |||
| 蒂芙尼史密斯 首席財務官(10) | | | 2023 | | | 378,437 | | | — | | | 34,194(18) | | | — | | | — | | | — | | | 12,194 | | | 424,825 | |
| 2022(10) | | | 319,440 | | | — | | | 38,090(18) | | | — | | | — | | | 90,000 | | | 12,200 | | | 459,730 | | |||
| 馬克·沃斯 總裁兼首席信息官;前聯席總裁兼首席信息官 | | | 2023 | | | 470,000 | | | — | | | 576,079(19) | | | — | | | — | | | — | | | 13,200 | | | 1,059,279 | |
| 2022 | | | 464,231 | | | — | | | 1,527,861(19) | | | — | | | — | | | 220,000 | | | 12,200 | | | 2,224,292 | |
(1) | 金額代表麥克雷特先生根據其首次公開募股前僱傭協議在2022財年獲得的年度獎金,該獎金是基於他在付款之日繼續在我們工作的基礎上獲得的。 |
(2) | 金額代表我們的NEO在2022財年實現某些績效目標後獲得的年度績效獎金。2023財年沒有向我們的近地天體支付任何績效獎金。請參閲下面標題為 “2023 年獎金” 的部分。 |
(3) | 金額代表公司根據我們的401(k)計劃提供的配套繳款。 |
(4) | 麥克雷特先生於2021年4月開始在我們工作,並過渡到執行主席一職,這是領導層繼任計劃的一部分,該計劃於2023年3月6日生效。根據執行主席僱傭協議,麥克雷特先生在初始任期結束時於2024年3月6日結束了執行主席的任期。 |
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(5) | 麥克雷特先生在2023財年報告的金額代表根據其首次公開募股前僱傭協議條款授予的限制性股票單位的總授予日公允價值。 |
(6) | 麥克雷特先生2022財年報告的金額是根據執行主席僱傭協議(見下文 “僱傭協議” 部分所述)的條款授予的與其過渡擔任執行主席職位相關的限制性股票單位的總授予日公允價值。授予日期的公允價值反映了200萬美元的RSU獎勵和100萬美元的額外RSU獎勵的貨幣價值(均見下文 “僱傭協議” 部分所述)。根據財務會計準則委員會ASC主題718,出於會計目的,限制性股票單位的授予日期為2022年11月11日。根據執行主席僱傭協議的條款,受200萬美元限制性股份獎勵的限制性股票單位的數量已於2023年3月17日確定。2024 年 1 月 5 日,McCreight 先生向董事會發出通知,他當選董事會執行主席的任期在 2024 年 3 月 6 日到期的初始任期結束後不得延期。因此,麥克雷特先生沒有獲得100萬美元的 RSU 額外獎勵,如果麥克雷特先生的任期再延長六個月,該獎勵本來可以發放的。 |
(7) | 蘭德塞姆女士被任命為首席執行官,自2023年3月6日起生效。 |
(8) | 出於會計目的的會計目的,根據財務會計準則委員會ASC主題718,蘭德塞姆女士在2023財年報告的金額是根據其僱傭協議條款於2023年3月5日授予的限制性股票單位和PSU的總授予日公允價值,該金額旨在代表蘭德塞姆女士約三年的股權補助。根據蘭德塞姆女士的協議條款,她獲得了1,811,573份限制性股票單位的獎勵,該獎勵在2026年12月31日之前每季度歸屬。蘭德塞姆女士還獲得了1,811,573只PSU的獎勵,該獎勵在2026年3月5日之前每年歸屬,前提是公司普通股在過去十(10)個交易日的交易量加權平均價格分別等於或超過7.50美元、10.00美元和12.50美元,並且受持續服務要求的約束。截至2024年4月23日,所有PSU都沒有歸屬。 |
(9) | 出於會計目的的會計目的,根據財務會計準則委員會ASC主題718,蘭德塞姆女士2022財年報告的金額是與2022年1月4日發放的488,722個限制性單位相關的總授予日公允價值,股價為10.23美元。截至 2023 年 12 月 31 日,2022 年 1 月的 RSU 獎勵按季度發放,截至 2023 年 1 月 2 日,244,360 個 RSU 已全部歸還。 |
(10) | 史密斯女士被任命為首席財務官,自2023年3月6日起生效。 |
(11) | 史密斯女士報告的2023財年金額代表根據其僱傭協議條款於2023年3月8日發放的限制性股票單位的總授予日公允價值。授予日的公允價值反映了38.5萬美元RSU獎勵的貨幣價值,該獎勵每年頒發至2026年3月6日。根據財務會計準則委員會ASC主題718,出於會計目的,限制性股票單位的授予日期為2023年3月8日。根據她在2023年3月17日的《僱傭協議》的條款,可獲得38.5萬美元限制性股權單位獎勵的數量可以確定。 |
(12) | 史密斯女士2022財年報告的金額代表了與2022年1月4日授予的12,187個限制性單位相關的總授予日公允價值,股價為10.23美元,以及2022年3月30日授予的25,000個限制性單位的總授予日公允價值,股價為6.21美元。截至 2023 年 12 月 31 日,2022 年 1 月的 RSU 獎勵按季度發放,截至 2023 年 1 月 2 日,6,092 個 RSU 已全部歸還。2022年3月的RSU獎勵每年在2023年4月2日、2024年3月31日和2025年4月6日授予,截至2023年12月31日,8,333家限制性股票單位已全部歸還。 |
(13) | 沃斯先生在2022財年報告的金額代表了與2022年1月4日授予的488,724個限制性單位相關的總授予日公允價值,股價為10.23美元。截至 2023 年 12 月 31 日,2022 年 1 月的 RSU 獎勵按季度發放,截至 2023 年 1 月 2 日,244,360 個 RSU 已全部歸還。 |
(14) | 金額代表麥克雷特先生2023年國税局W-2表格中報告的股票獎勵收入,該表格涉及與特別薪酬獎勵相關的限制性股票單位、根據首次公開募股前僱傭協議(見下文 “僱傭協議” 部分所述)授予的限制性股票單位,以及與執行主席僱傭協議下的200萬美元RSU獎勵相關的歸屬限制性股票單位(見下文 “僱傭協議” 一節所述)。 |
(15) | 金額表示麥克雷特先生在2022年美國國税局W-2表格中報告的股票獎勵收入,該表格涉及與特別補償獎勵相關的RSU的歸屬(見下文 “僱傭協議” 部分所述)。金額不包括麥克雷特先生根據執行主席僱傭協議(見下文 “僱傭協議” 部分)獲得的200萬美元RSU獎勵和100萬美元額外RSU獎勵的總授予日期公允價值,前者直到2023年3月才合法授予麥克雷特先生,後者只有在執行主席僱傭協議下的任期再延長一個六個月的情況下才能合法授予麥克雷特先生時期,但事實並非如此。 |
(16) | 金額代表蘭德塞姆女士在2023年國税局W-2表格中報告的股票獎勵收入,該收入與2023年3月5日與《僱傭協議》相關的某些限制性股票單位的歸屬。 |
(17) | 金額代表蘭德塞姆女士在2022年國税局W-2表格中報告的股票獎勵收入,該收入與其與首次公開募股相關的某些限制性股票單位的歸屬(見標題為 “首次公開募股相關限制性股票單位” 的章節)。 |
(18) | 金額代表史密斯女士在2023年美國國税局W-2表格中報告的股票獎勵收入,該收入與她在2022年1月4日和2022年3月30日與其限制性股獎勵相關的限制性股票的歸屬有關。截至2023年12月31日,2022年1月4日獎勵中的限制性股票單位已全部歸屬,2022年3月30日獎勵中的8,333份限制性股票單位已全部歸屬。 |
(19) | 金額代表沃斯先生在2022年和2023年美國國税局W-2表格中報告的股票獎勵收入,這些股票獎勵收入與其與首次公開募股相關的某些限制性股票單位的歸屬(見標題為 “首次公開募股相關限制性股票單位” 的章節)。 |
(20) | 在2023財年,就業日期服務條件和成交量加權平均股價市場條件沒有資格得到滿足,導致蘭德塞姆女士與PSU相關的2023年國税局W-2表格中沒有報告股票獎勵收入。在2023財年之後,由於蘭德塞姆女士的持續工作,服務條件於2024年3月5日得到滿足。但是,與公司在過去十(10)個交易日的普通股成交量加權平均價格等於或超過7.50美元相關的市場狀況尚未得到滿足;因此,截至2024年4月23日,尚未獲得任何股票獎勵收入, |
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| | | | | 期權獎勵 | | | 股票獎勵(1) | | ||||||||||||||
| 姓名 | | | 授予 開學 日期 | | | 的數量 證券 標的 未鍛鍊 選項 (#) 可鍛鍊 | | | 的數量 證券 標的 未鍛鍊 選項 (#) 不可運動 | | | 選項 運動 價格 ($) | | | 選項 到期 日期 | | | 的數量 股票或 的單位 存放那個 還沒有 既得 (#) | | | 市場價值 的股份或 的單位 存放那個 還沒有 既得 ($)(2) | |
| 大衞麥克雷特 | | | 3/31/2023(3) | | | 161,397(4) | | | — | | | 11.35 | | | 4/19/2031 (4) | | | — | | | — | |
| | | 3/31/2023(5) | | | — | | | — | | | — | | | — | | | 209,205 | | | 389,121 | | |
| | | 4/30/2023(6) | | | — | | | — | | | — | | | — | | | 6,469 | | | 12,032 | | |
| 水晶地貌 | | | 6/30/2023(7) | | | | | | | | | | | 1,500,000 | | | 2,790,000 | | ||||
| | | 3/5/2024(8) | | | | | | | | | | | 1,811,571 | | | 3,369,522 | | |||||
| 馬克·沃斯 | | | | | — | | | — | | | — | | | | | — | | | — | | ||
| 蒂芙尼史密斯 | | | 4/2/2023(9) | | | — | | | — | | | — | | | — | | | 16,667 | | | 31,000 | |
| | | 3/8/2024(10) | | | — | | | — | | | — | | | — | | | 118,025 | | | 219,527 | | |
| | | 3/6/2026(10) | | | — | | | — | | | — | | | — | | | 43,063 | | | 80,097 | |
(1) | 對麥克雷特先生而言,代表獲得我們普通股(“特別薪酬獎勵”)和限制性股票單位的發行權。對於Landsem女士和Smith女士,代表RSU根據各自的僱傭協議條款獲得的獎勵。 |
(2) | 金額由股票數量乘以1.86美元,即我們在2023財年末普通股的收盤價來確定。 |
(3) | 自歸屬開始之日起的每個月週年紀念日,期權將歸屬於標的股份的1/12,但須繼續向我們提供服務。我們的首次公開募股完成後,161,397股標的股票的期權歸屬和行使。如果我們的控制權發生變化,該期權將完全歸屬。 |
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(4) | 2023年2月13日,公司和麥克雷特先生簽訂了露露時尚酒廊控股公司2021年股權激勵計劃股票期權協議的第一修正案,該修正案將161,397份既得股票期權的終止後行使期從90天延長至除原因、死亡和殘疾以外的服務終止後的三(3)年。 |
(5) | 根據執行主席協議的條款,麥克雷特先生獲得的200萬美元RSU獎勵。該獎勵分兩部分發放,總額為836,820個限制性股票單位,從2023年4月1日至2024年1月1日,兩者合併按季度等額分期發放。 |
(6) | 從 2023 年 4 月 30 日到 2024 年 3 月 31 日,限制性股票單位按月分十二次等額分期付款。 |
(7) | 根據首席執行官僱傭協議的規定,限制性股票單位從2023年6月30日至2026年12月31日每季度分期付款。 |
(8) | 蘭德塞姆女士於2023年3月5日獲得了1,811,573個績效股票單位(“PSU”)的獎勵。PSU在2026年3月5日之前每年歸屬,前提是公司普通股在過去十(10)個交易日的交易量加權平均價格分別等於或超過7.50美元、10.00美元和12.50美元,並且受持續服務要求的約束。截至2024年4月23日,尚未有任何PSU歸屬。 |
(9) | 限制性股票單位將於 2023 年 4 月 2 日、2024 年 3 月 31 日和 2025 年 4 月 6 日分三次等額分期付款。 |
(10) | 史密斯女士根據其僱傭協議的條款獲得的 RSU 獎勵。RSU獎勵分兩部分發放,共計161,088個限制性股票單位,兩者合併後分三次發放,等額於2024年3月8日、2025年3月7日和2026年3月6日分期發放。 |
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• | 在提前終止的前提下,每份協議的初始期限於2023年12月31日結束,並在當時的期限結束時自動再延長一年,除非任何一方在提前 60 天書面通知的情況下選擇不續訂協議。 |
• | 每位高管都有權獲得47萬美元的年基本工資,公司薪酬委員會可不時酌情增加。 |
• | 每位高管都有權參與Lulu's Fashion Lounge, LLC的年度激勵計劃,並有資格在協議期限內結束的公司每個財政年度獲得該計劃的現金獎勵,目標金額等於該高管年度基本工資的60%。 |
• | 如果公司在沒有 “理由” 的情況下終止高管的聘用,或者高管出於 “正當理由”(均在僱傭協議中定義)終止對高管的聘用,則高管將有資格獲得以下遣散費,前提是高管繼續遵守協議條款,並且執行方執行、交付和不撤銷索賠(每份協議均附有這種形式):(i) 續支付高管當時的當前基本工資,為期12個月在解僱日期之後,如果 “新聘用合同”(定義見僱傭協議),將予以抵消;(ii)解僱年度的按比例發放的年度獎金,同時向其他公司高管支付年度獎金;(iii)在高管及時選擇COBRA保險的前提下,償還截至解僱日期一週年或解僱日期當天以較早者為止的COBRA保費高管開始新合約;以及 (iv) 所有未歸屬股權的歸屬加速 100%截至僱用協議簽訂之日由行政部門持有的獎勵。 |
• | 如果公司無故選擇不續訂僱傭協議的期限,則前提是高管繼續遵守協議條款以及高管執行、交付和不撤銷索賠解除書(每份協議均附有表格),高管將有資格獲得以下遣散費:(i) 在終止之日後的12個月內繼續支付高管當時的基本工資,但須抵消就新訂婚而言;以及 (ii) 受高管及時選舉 COBRA 保險,按月補償 COBRA 保費,期限為解僱日期一週年或高管開始新訂婚之日(以較早者為準)。 |
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| 姓名(1) | | | 賺取的費用 或已付款 現金 ($) | | | 股票獎勵 ($)(2) | | | 所有其他 補償 ($) | | | 總計 ($) | |
| 達拉·巴扎諾 | | | 69,683 | | | 100,606 | | | — | | | 170,289 | |
| 約翰·布萊克 | | | 78,077 | | | 100,606 | | | — | | | 178,683 | |
| 埃文·卡普 | | | — | | | — | | | — | | | — | |
| 安妮莎·庫馬爾 | | | 57,500 | | | 100,606 | | | — | | | 158,106 | |
| Eric Liaw(3) | | | — | | | 49,430 | | | — | | | 49,430 | |
| 邁克爾·馬迪 | | | 77,500 | | | 100,606 | | | — | | | 178,106 | |
| 凱利麥卡錫 | | | 18,548 | | | 260,393 | | | — | | | 278,941 | |
| 丹妮爾·齊 | | | — | | | — | | | — | | | — | |
| Caroline Sheu(4) | | | — | | | 311,825 | | | — | | | 311,825 | |
| Kira Yugay | | | — | | | — | | | — | | | — | |
(1) | 截至2023財年年底,我們的非僱員董事持有以下未歸股權獎勵: |
| 姓名 | | | 限制性單位的數量 | |
| 達拉·巴扎諾 | | | 55,254 | |
| 約翰·布萊克 | | | 62,039 | |
| 埃文·卡普 | | | — | |
| 安妮莎·庫馬爾 | | | 62,884 | |
| Eric Liaw(3) | | | — | |
| 邁克爾·馬迪 | | | 55,254 | |
| 凱利麥卡錫 | | | 123,409 | |
| 丹妮爾·齊 | | | — | |
| Caroline Sheu(4) | | | 105,470 | |
| Kira Yugay | | | — | |
(2) | 本欄中報告的金額反映了根據FASB ASC Topic 718根據授予日普通股每股收盤價計算的授予日獎勵的公允價值。 |
(3) | Eric Liaw 一直擔任董事至 2023 年 6 月 13 日。他選擇每季度以限制性股票的形式獲得年度現金儲備。 |
(4) | Caroline Sheu選擇每季度以限制性股票的形式獲得年度現金預付款。 |
| | | 椅子 | | | 非主席 | | |
| 審計委員會成員 | | | $20,000 | | | $10,000 | |
| 薪酬委員會成員 | | | $15,000 | | | $7,500 | |
| 提名和公司治理委員會成員 | | | $15,000 | | | $7,500 | |
| 技術與創新委員會成員 | | | $15,000 | | | $7,500 | |
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| | | 證券數量 待發行 行使傑出職權 期權、認股權證 和權利 | | | 加權平均值 的行使價 出色的選擇, 認股權證和權利 | | | 證券數量 剩餘可用 供將來發行 根據股權補償 計劃(不包括證券) 反映在 (a) 欄中) | | |
| 計劃類別 | | | (a) | | | (b) | | | (c) | |
| 證券持有人批准的股權補償計劃(1) | | | 5,541,374(2) | | | 11.35(3) | | | 3,321,659(4)(5)(6) | |
| 股權補償計劃未獲得證券持有人批准 | | | — | | | — | | | — | |
| 總計 | | | 5,541,374 | | | 11.35 | | | 3,321,659 | |
(1) | 包括2021年計劃、綜合股權計劃和ESPP。 |
(2) | 代表綜合股權計劃下受限制性股票單位約束的5,379,977股普通股和在綜合股權計劃下流通的績效股票單位,161,397股受2021年計劃未償還期權約束的普通股,以及根據2021年計劃或ESPP未償還獎勵的普通股。 |
(3) | 代表2021年計劃下未償還期權的加權平均行使價。不考慮綜合股權計劃下未發行的限制性股票單位或績效股票單位,這些單位沒有行使價。 |
(4) | 包括根據綜合股票計劃預留髮行的1,901,328股普通股和根據ESPP預留髮行的1,420,331股普通股。 |
(5) | 如果2021年計劃下的未償獎勵被沒收或失效,則受此類獎勵約束的普通股將可以在綜合股權計劃下發行。根據綜合股權計劃預留的普通股數量將在每個財政年度的第一天自動增加,從2022年開始一直持續到2031年,等於(a)上一財年最後一天已發行普通股總數的4%;(b)董事會確定的較小數量的股份。 |
(6) | 根據ESPP預留髮行的普通股數量將在每個財政年度的第一天自動增加,從2022年開始一直持續到2031年,等於(a)上一財年最後一天已發行普通股總數的1%;(b)董事會確定的較小數量的股數。 |
目錄
| 股東 | | | 的數量 股份 受益地 已擁有 | | | 的百分比 股份 受益地 已擁有 | |
| 5% 或以上的股東 | | | | | | ||
| 隸屬於 H.I.G. 的實體(1) | | | 13,791,895 | | | 33.4% | |
| 附屬於機構風險投資夥伴的實體(2) | | | 7,547,200 | | | 18.3% | |
| 加拿大養老金計劃投資委員會(3) | | | 7,500,000 | | | 18.1% | |
| 信安環球投資者有限責任公司(4) | | | 2,181,349 | | | 5.3% | |
| 被任命為執行官和董事 | | | | | | ||
| 大衞麥克雷特(5) | | | 1,079,191 | | | 2.6% | |
| 水晶地貌(6) | | | 878,224 | | | 2.1% | |
| 蒂芙尼史密斯(7) | | | 55,430 | | | * | |
| 馬克·沃斯(8) | | | 733,378 | | | 1.8% | |
| 達拉·巴扎諾(9) | | | 65,017 | | | * | |
| 約翰·布萊克(10) | | | 72,331 | | | * | |
| 埃文·卡普(11) | | | — | | | — | |
| 安妮莎·庫馬爾(12) | | | 61,524 | | | * | |
| 邁克爾·馬迪(13) | | | 88,876 | | | * | |
| 丹妮爾·齊(11) | | | — | | | — | |
| Kira Yugay(11) | | | — | | | — | |
| Caroline Sheu(14) | | | 102,882 | | | * | |
| 凱利麥卡錫(15) | | | 35,689 | | | * | |
| 所有執行官和董事作為一個小組(13 人)(16) | | | 3,162,542 | | | 7.7% | |
* | 小於百分之一。 |
(1) | 基於2022年2月14日向美國證券交易委員會提交的附表13G和公司獲得的信息。L.P. H.I.G.-GPII, Inc. 由 H.I.G. Growth Partners-Lulu's 持有的13,791,895股普通股組成,是H.I.G. Growth Partners-Lulu's, L.P. 的唯一普通合夥人,對H.I.G. Growth Partners-Lulu's持有的股份擁有唯一的投票權和處置權,Inc. 聲明放棄對此類證券的實益所有權,但其金錢權益的範圍除外。H.I.G.-GPII, Inc. 的董事薩米·奈姆內和安東尼·塔默與 H.I.G.-GPII, Inc. 共享投票權和處置權 |
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(2) | 基於2023年2月15日向美國證券交易委員會提交的附表13G和公司獲得的信息。包括 (a) 機構風險投資合夥人十五有限責任公司持有的3,730,160股普通股;(b) 機構風險投資夥伴十五執行基金持有的19,843股普通股;(c) 機構風險管理十五有限責任公司持有的23,600股股票;(d) 機構風險合夥人十六有限責任公司持有的3,749,997股普通股;以及 (e) 23,997股普通股機構風險管理十六有限責任公司持有的600股普通股。根據(i)機構風險投資合夥人XV,L.P. 和機構風險管理XVI,LLC之間的有限合夥協議,(ii)機構風險投資合作伙伴XVI,L.P.和機構風險管理XVI,LLC和(iii)機構風險投資合夥人XVI,LLC和機構風險管理XVI,LLC對先生持有的普通股擁有唯一投票權和處置權 Liaw。機構風險管理 XV, LLC 是機構風險投資合夥人 XV, L.P. 和機構風險投資合夥人 XV 執行基金有限責任公司的普通合夥人,L.P. Todd C. Chaffee、Somesh Dash、Norman A. Fogelsong、Stephen J. Harrick、Jules A. Maltz、J. Sanford Miller 和 Dennis B. Phelps 是機構風險管理XV,LLC和機構風險管理XVI,LLC的董事總經理,可能被視為股票投票以及對機構風險合夥人XV,L.P.、機構風險合夥人XV執行基金和機構風險合夥人XVI,L.P.所持股份的處置權,但放棄對證券的受益所有權,此類證券的任何金錢權益除外。這些實體的地址均為加利福尼亞州門洛帕克市沙山路3000號2號樓94025號套房。 |
(3) | 基於2022年2月14日向美國證券交易委員會提交的附表13G和公司獲得的信息。由加拿大養老金計劃投資委員會(“CPPIB”)持有的7,500,000股普通股組成。CPPIB董事會中沒有任何成員對CPPIB實益擁有的普通股擁有唯一的投票權或處置權。CPPIB的地址是加拿大安大略省多倫多市皇后街東一號,套房2500,M5C 2W5。 |
(4) | 基於2023年2月15日向美國證券交易委員會提交的附表13G和公司獲得的信息。有限責任公司由信安環球投資有限責任公司和信安環球投資者持有的2,181,349股普通股組成,可被視為與信安環球投資有限責任公司首席財務官吉爾·希特納共享對這些股票的投票權和處置權。信安環球投資有限責任公司的地址是愛荷華州得梅因市格蘭德大道801號50392。 |
(5) | 包括將於2024年4月17日起60天內歸屬的13,151股限制性股票單位,以及購買目前可行使的161,397股普通股的期權。這些期權的期限為十年,行使價為每股11.35美元。2023年2月13日,麥克雷特先生自願沒收了161,396份未歸屬的股票期權。 |
(6) | 蘭德塞姆女士可能被視為腳註(8)中報告的沃斯先生普通股的受益所有人,但她否認該證券的受益所有權。 |
(7) | 史密斯女士預計在自2024年4月17日起的60天內不會解鎖。 |
(8) | 沃斯先生可能被視為腳註 (6) 中報告的蘭德塞姆女士普通股的受益所有人,但他放棄了該證券的受益所有權。 |
(9) | 包括將在 2024 年 4 月 17 日起 60 天內歸屬的 40,323 個限制性股票單位。 |
(10) | 包括將在 2024 年 4 月 17 日起 60 天內歸屬的 46,301 個限制性股票單位。 |
(11) | 作為H.I.G. Growth Partners-Lulu's, L.P. 附屬實體的董事會成員和代理人,卡普先生、齊女士和尤蓋女士可能被視為共享H.I.G. Growth Partners-Lulu's, L.P. 直接持有的股份的投票權和投資權,但放棄對證券的實益所有權,除非此類證券的任何金錢權益。 |
(12) | 包括將在 2024 年 4 月 17 日起 60 天內歸屬的 40,323 個限制性股票單位。 |
(13) | 包括將在 2024 年 4 月 17 日起 60 天內歸屬的 40,323 個限制性股票單位。 |
(14) | 包括將在 2024 年 4 月 17 日起 60 天內歸屬的 40,323 個限制性股票單位。 |
(15) | 包括將在 2024 年 4 月 17 日起 60 天內歸屬的 35,689 個限制性股票單位。 |
(16) | 包括2,744,712股普通股、161,397股購買目前可行使的普通股期權以及將於2024年4月17日起60天內歸屬的256,433股限制性股票單位。 |
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