(G)保留股份 。

(I)所需的儲備量。只要本認股權證仍未發行，公司應始終保留一定數量的普通股，以根據本認股權證進行發行 至少等於公司根據當時已發行認股權證發行普通股的義務所需的普通股最高股數的100%(“所需儲備額”)；但在任何時候，除行使或贖回認股權證或第2(A)條所涵蓋的其他事項外，不得按比例減少根據本條第1(G)(I)條保留的普通股數量。所需儲備金額(包括但不限於每次增加預留股份數目 )應於各持有人於決定(不考慮行使任何限制)或增加預留股份數目(視屬何情況而定)或增加預留股份數目(視屬何情況而定)時，根據各持有人所持認股權證的可發行普通股數目 按比例分配。如果持有人 出售或以其他方式轉讓任何此類持有人的認股權證，應按比例分配給每個受讓人該持有人的 授權股份分配。任何保留及分配予任何不再持有任何認股權證的人士的普通股股份，應 分配給其餘認股權證持有人，按該等持有人當時持有的認股權證行使時可發行的普通股股份數目按比例分配(不考慮行使的任何限制)。

(Ii)授權股份不足 。如果儘管有第1(G)(I)條的規定，但並不限於此，在任何認股權證仍未發行的任何時間，本公司沒有足夠數量的普通股授權及非儲備股份以履行其儲備所需儲備金額的義務(“授權股份失效”)，則本公司應立即採取所有必要的 行動，將本公司的普通股授權股份增加至足以讓本公司為當時所有未發行認股權證儲備所需儲備金額的金額。在不限制前述句子的一般性的原則下，本公司應於授權股份失效發生之日起，在切實可行範圍內儘快，但在任何情況下不得遲於該等授權股份失效發生後 天，召開股東大會批准增加 股法定普通股股數。就該會議而言，本公司應向每位股東提供委託書，並應盡其最大努力征求其股東對本次增發普通股法定股份的批准，並 促使董事會向股東推薦批准該提議。儘管如上所述，如果任何此類 股份失敗，本公司能夠獲得其已發行和已發行普通股中多數股份的書面同意，以批准增加普通股的法定股份數量，本公司可通過獲得該同意並向美國證券交易委員會提交附表14C的信息聲明來履行這一義務 。如果由於公司未能從已授權但未發行的普通股中獲得足夠的 股普通股(該等未獲授權的普通股數量，稱為“授權失敗股”)，公司在行使本認股權證時被禁止發行普通股，而不是將此類授權失敗股交付給持有人， 本公司應支付現金，以換取註銷本認股權證中可行使於該授權失敗股份的該部分 股份，其價格等於(I)(X)該授權失敗股份數目與(Y)普通股在任何交易日的最大收市價的乘積 自持有人就該授權失敗股份向本公司發出適用行使通知之日起至根據第1(G)條發出及付款之日止的任何交易日內普通股的最大收市價；以及(Ii)在持有人購買(在公開市場交易或其他情況下)普通股以滿足持有人出售授權失敗股份的範圍內，任何買入付款金額、經紀佣金和持有人因此而產生的其他自付費用(如有)。第1(G)節所載內容不會 限制本公司在證券購買協議任何條文下的任何責任。

2.調整行權價和認股權證數量。行使本認股權證時可發行的認股權證股份的行使價格及數目 如本第二節所述可不時調整。

(A)股票 分紅和拆分。在不限制第3節或第4節任何規定的情況下，如果公司在發行日期或之後的任何時間，(I)向一類或多類當時已發行的普通股支付股票股息，或以其他方式對應以普通股支付的任何類別股本進行分配，(Ii)(通過任何股票拆分、股票股息、 資本重組或其他方式)將一類或多類當時已發行的普通股細分為更多數量的股票，或(Iii) 組合(通過組合，(B)將一類或多類當時已發行的普通股分為 較少數量的普通股，則在每種情況下，行使價應乘以一個分數，其中分子為緊接該事件發生前已發行普通股的數量，而分母為緊接該事件發生後已發行普通股的數量。根據本段第(I)款作出的任何調整將在確定有權收取該等股息或分派的股東的登記日期後立即生效 ，而根據本段第(Ii)或(Iii)款作出的任何調整 應在該等分拆或合併的生效日期後立即生效。如果本款規定需要調整的事件發生在根據本合同計算行權價格的期間內，則應適當調整該行權價格的計算以反映該事件。

(B)認股權證股份數量 。在根據第2節對行權價進行任何調整的同時，可在行使本認股權證時購買的認股權證數量 應按比例增加或減少，以便在該等調整後，根據本協議就經調整的認股權證股份數目應支付的行權價合計應與緊接該調整前生效的行權價合計 相同(不考慮本文對行使權證的任何限制)。

(C)普通股發行調整 。只要任何票據或認股權證仍未發行，在發行日期或之後，本公司發行或出售，或根據本條第二節被視為已發行或出售，任何普通股股份(包括髮行或出售由本公司擁有或持有或由本公司賬户持有的普通股股份)，每股代價(“新發行價”)低於緊接該等發行或出售或視為發行或出售前有效的行使價(當時有效的行權價稱為“適用價格”) (前述為“稀釋發行”)，然後緊接該等稀釋性發行後，當時生效的行使價 應降至相當於新發行價的金額。就上述所有目的而言(包括但不限於根據本第2(C)節確定調整後的行權價和新的發行價)，應適用以下條款：

(I)發行期權 。除根據本公司購股權計劃發行之購股權外，如本公司以任何方式授出或出售任何 購股權及於任何時間行使任何該等購股權或轉換、行使或交換因行使任何該等購股權或以其他方式可發行之任何可換股證券時，一股普通股於任何時間可發行之最低每股價格低於適用價格，則該普通股股份應被視為已發行，且於授出或出售該等購股權時已由本公司按每股價格發行及出售。就本 第2(C)(I)條而言，“在行使任何該等認購權或轉換、行使或交換任何該等認購權或根據其條款以其他方式發行的任何可轉換證券時，可隨時發行一股普通股的最低每股價格”應等於(1)(X)本公司在授予或出售該等認購權時就任何一股普通股所收取或應收的最低對價(如有)之和，在 行使該期權以及轉換、行使或交換任何可根據該期權行使而發行的可轉換證券時，或 根據該期權的條款，以及(Y)在行使任何該等期權或轉換時可發行一股普通股的該等期權所載的最低行權價 ， 行使或交換於行使任何該等購股權或以其他方式根據其條款可發行的任何可換股證券減去(2)於授出或出售該等購股權、行使該等購股權及轉換、行使或交換任何可換股證券時向該購股權持有人(或任何其他人士)支付或應付的所有金額的總和，加上該購股權持有人(或任何其他人士)所收取或應收的任何其他代價的價值或授予該等持有人的利益。除以下預期外，根據轉換、行使或交換該等可轉換證券後實際發行該等普通股或該等可轉換證券的條款，根據該等普通股股份或該等可轉換證券的實際發行條款，行使價不得在實際發行該等普通股或該等可轉換證券時作出 進一步調整。

(Ii)發行可轉換證券。除準用可轉換票據外，本公司自發行日起至第(X)項第(1)項後 為止的期間內，未經簽署持有人明示許可和批准，不得發行任何可轉換證券

ST

)發行日期的週年紀念日或(Y)沒有未償還票據的日期。如果持有人同意放棄禁止發行可轉換證券的條款，而本公司以任何方式發行或出售任何可轉換證券，且根據轉換、行使或 交換條款或其他條款在任何時間可發行一股普通股的每股最低價格低於適用價格，則該普通股應被視為已發行，並被視為已發行，且已由本公司在發行或出售該等可轉換證券時以該每股價格 發行和出售。就本第2(C)(Ii)條而言，“一股普通股在轉換、行使或交換時或根據其條款在任何時間可發行的最低每股價格”應 等於(1)(X)本公司在發行或出售可轉換證券及轉換時就一股普通股所收取或應收的最低對價(如有)之和，行使或交換該等可轉換證券 或根據其條款以其他方式行使或交換該等可轉換證券，及(Y)該等可轉換證券所載的最低轉換價格，即根據該等可轉換證券的條款或以其他方式轉換、行使或交換一股普通股時可發行(或可在所有可能的市場條件下成為可發行的)的普通股的最低轉換價格減去(2)在發行或出售該等可轉換證券時支付或應付予該等可轉換證券持有人(或任何其他人士)的所有款項的總和，加上已收到或可由其收取或賦予的任何其他代價的價值，該可轉換證券的持有人(或任何其他人)。除以下預期外， 在轉換、行使或交換該等可換股證券時實際發行該等普通股時，或根據該等可換股證券的條款而實際發行該等普通股時，不得進一步調整行使價，而如任何該等可換股證券的發行或出售是在行使根據本條款第2(C)條其他條文已作出或將會作出本認股權證調整的任何期權時作出的，則除非預期如下，否則不得因該等 發行或出售而進一步調整行使價。

(Iii)更改期權價格或轉換比率 。如果任何期權中規定的購買或行使價格，在發行、轉換、行使或交換任何可轉換證券時支付的額外對價，或任何可轉換證券可轉換為普通股或可執行或可交換為普通股的利率 在任何時候增加或減少(但與第2(A)節所述事件相關的轉換或行使價格按比例變化除外)，在增減時有效的行權價格應調整為在初始授予、發行或出售時，如果該等期權或可轉換證券提供增加或減少的購買價、額外對價或增加的 或降低的轉換率(視情況而定)，則在該 時有效的行權價格。就本條第2(C)(Iii)節而言， 如果截至發行日未償還的任何期權或可轉換證券的條款以前一句所述方式增加或減少 ，則該等期權或可轉換證券及經行使、轉換或交換後被視為可發行的普通股 應視為自增加或減少之日起已發行。如果根據本第2(C)款進行的調整會導致當時有效的行使價上升，則不得進行此類調整 。

(4)計算收到的對價。如果任何期權和/或可轉換證券和/或調整權的發行與公司任何其他證券的發行或銷售或被視為發行或銷售有關(由持有人確定，“一級證券”， 和該等期權和/或可轉換證券和/或調整權，“二級證券”)，包括 一項綜合交易，(或如果該等證券的發行或銷售或被視為發行或銷售，則為一項或多項交易)，或者(A)至少有一個共同的投資者或購買者，(B)在合理接近的情況下完成和/或 (C)根據相同的融資計劃完成)普通股關於該初級證券的每股總對價應被視為等於(X)發行一股普通股的每股最低價格的差額 (或被視為根據第2(C)(I)或2(C)(Ii)節(視情況而定)發行)在該綜合交易中僅就該初級證券 ，減去(Y)關於該二級證券，(I)每個該等購股權的Black Scholes對價(如有)、(Ii)該等調整權(如有)的公平市值(由持有人真誠釐定)或Black Scholes代價(Br)價值(如適用)及(Iii)該等可轉換證券(如有)的公平市值(由持有人釐定)及(Iii)該等可換股證券(如有)的公平市價(由持有人釐定)，按本條第2(C)(Iv)條按每股基準釐定。如發行或出售任何普通股、購股權或可換股證券，或被視為已發行或售出現金，則就該等普通股、購股權或可換股證券股份而收取的代價(就釐定就該等普通股、購股權或可換股證券股份支付的代價而言，但並非就計算Black Scholes代價價值而言)，將被視為本公司為此收取的代價淨額 。如果任何普通股、期權或可轉換證券的股票以現金以外的代價發行或出售，公司收到的此類對價的金額(用於確定為普通股、期權或可轉換證券的股票支付的對價，但不用於計算布萊克·斯科爾斯對價價值) 將是該對價的公允價值，除非該對價包括公開交易的證券。在這種情況下，本公司收到的該等證券的對價金額將為緊接收到日期前五(5)個交易日中每個交易日該證券的VWAP的算術平均值。如果任何普通股、期權或可轉換證券的股份因本公司為尚存實體的任何合併而向非倖存實體的所有者發行，則就該等普通股、期權或可轉換證券股份支付的對價金額 將被視為可歸因於該等普通股股份的非倖存實體淨資產及業務部分的公允價值。期權或可轉換證券(視情況而定)。現金或上市證券以外的任何代價的公允價值將由本公司和持有人共同確定。如果此類當事人無法在需要評估的事件(“評估事件”)發生後十(10)天內達成協議，則該對價的公允價值將在第十(10)個交易日後的 五(5)個交易日內確定

B

這是

)由本公司和持有人共同選定的獨立、信譽良好的評估師在該評估事件後的第二天 。該評估師的決定是最終的，對沒有明顯錯誤的各方具有約束力，該評估師的費用和開支應由公司承擔。

(v)記錄 日期。如果公司記錄普通股股份持有人，以使他們（A）有權接收普通股股份、期權或可轉換證券的股息 或其他應付分配，或（B）認購或購買普通股股份、期權或可轉換證券的股份 ，則該記錄日期將被視為在宣佈該股息或作出該其他分配時被視為已發行或出售的 普通股股份的發行或出售日期 或授予認購權或購買權（視屬何情況而定）的日期。

(D)持有人在發行某些期權或可轉換證券後的另類行使價權利。除了但不限於本節第二節的其他規定，除持有人蔘與的公司發行或出售普通股以外，如果在任何購買的證券仍未清償期間的任何時間，公司以任何方式發行或出售任何普通股、期權或可轉換證券(任何此類證券，“可變價格證券”)發行日期後可根據該協議發行或可轉換為或可交換的普通股股票，其價格隨普通股股票的市場價格而變化或可能變化，包括通過一次或多次重置(S)至固定價格的方式，但不包括反映慣常反稀釋條款的表述(如股份拆分、股份組合、股份分紅和類似交易)(該等可變價格的每一表述均為 ，此處稱為“可變價格”)，本公司應於該等協議及該等可換股證券或期權發行之日，以傳真及隔夜快遞方式向持有人發出書面通知。自本公司訂立該等協議或發行任何該等浮動價格證券之日起及之後，持有人有權但無義務於行使本認股權證時全權酌情決定以變動價格取代行使價格，方法是在行使本認股權證時指定在行使本認股權證時發出通知，表明僅就行使該等行使而言，持有人只依賴變動價格而非當時有效的行使價格。持有人選擇以可變價格行使本認股權證，並不使持有人有義務在未來行使本認股權證時依賴可變價格。

(E)其他 事件。如果公司採取本條款並不嚴格適用的任何行動，或者(如果適用)不會保護持有人免受稀釋，或者如果發生本條款第二條規定的類型但沒有明確規定的任何事件(包括但不限於授予股票增值權、影子股權或其他具有股權特徵的權利)，則公司董事會應真誠地確定並實施對行權價和認股權證股份數量(如果適用)的適當調整，以保護持有人的權利，但條件是，根據本第2條(E)項進行的此類調整不會增加行使價格或減少根據本條款第2條確定的認股權證股份數量，此外，如果持有人不接受此類調整 以適當保護其在本協議項下的利益不受稀釋的影響，則公司董事會和持有人應真誠同意：由具有國家認可地位的獨立投資銀行作出適當調整，其決定為最終決定，並具約束力，無明顯錯誤，其費用及開支由本公司承擔。

(F)計算。 根據本條款第2款進行的所有計算應按適用情況四捨五入到最接近的1美分或最接近1/100的股份。 在任何給定時間發行的普通股數量不包括由公司擁有或持有或為公司賬户持有的股份，任何此類股份的處置應被視為普通股的發行或出售。

(G)公司自願調整 。在主要市場規則及規例的規限下，本公司可於本認股權證有效期內任何時間，經所需持有人事先書面同意，將當時的行使價調低至本公司董事會認為適當的任何金額及任何 期間。

(H)庫存 組合事件調整。如果在發行日期當日或之後的任何時間和不時發生涉及普通股的任何股票拆分、股票 分紅、股票組合資本重組或其他類似交易(每個股票組合事件及其日期，即股票組合事件日期)，且事件市場價低於當時有效的行使價(在實施第2(A)節的調整後)，則在緊接該股票組合事件之後的第16(16)個交易日。在該第16(16)個交易日(在第2(A)節的調整生效後)，當時有效的行使價將降低(但在任何情況下都不會增加)至事件市場價。為免生疑問，如上一句的調整會導致本協議下的行權價格增加，則不作任何調整。

3.資產分配的權利 。除根據第2條或第4條進行的任何調整外，如果公司應在本認股權證發行後的任何時間，以返還資本或其他方式(包括但不限於現金、股票或其他證券、財產、期權、債務證據或任何其他資產的股息、分拆、重新分類、公司重組、安排方案或其他類似交易)向普通股持有人宣佈 或以其他方式對其資產(或獲取其資產的權利)進行任何股息或其他分配(“分配”)，則在上述 情況下，持有人有權參與此類分配，其參與程度與持有人在緊接此類分配的記錄日期之前 持有在完全行使本認股權證時可獲得的普通股數量(不考慮任何限制 或對行使本認股權證的限制，包括但不限於最大百分比)的情況下的參與程度相同，或者，如果沒有記錄，確定普通股記錄持有人蔘與分配的日期(但是，如果持有人蔘與任何此類分配的權利會導致持有人和其他出資方超過最大百分比， 則持有者無權參與最大百分比的分配(並且無權 因該分配而獲得該普通股的受益所有權(和受益所有權))，並且該分配的部分應為持有人的利益而擱置，直到其權利不會導致持有者和其他出資人超過最大百分比時為止，在該等時間內，持有人應獲授予該分派(以及在該初始分派或類似擱置的任何後續分派上聲明或作出的任何分派)，猶如並無該等限制一樣)。

4.購買權利；基本交易。

(A)購買 權利。除根據第2條或第3條進行的任何調整外，如果公司在任何時間將任何期權、可轉換證券或按比例購買股票、認股權證、證券或其他財產的權利按比例授予任何類別普通股的記錄持有人(“購買權”)，則持有人有權根據適用於該購買權的條款 獲得：如果持有人在緊接 授予、發行或出售普通股購買權的記錄日期之前持有在完全行使本認股權證時可獲得的普通股數量(不考慮對本認股權證行使的任何限制或限制，包括但不限於最大百分比)，持有人可能獲得的總購買權，或者，如果沒有記錄，則為確定普通股股票記錄持有人授予、發行或出售該購買權的日期，然而，如果持有者參與任何此類購買權的權利會導致持有者和其他歸屬當事人 超過最大百分比，則持有者在最大百分比範圍內無權參與該購買權(並且不得因該購買權而獲得該普通股的受益所有權(以及超過該範圍的受益所有權)，並且該購買權應被擱置(並且，如果該購買權有到期日，到期日或其他類似條款，該期限應延長為持有人的利益而擱置的天數，直到其權利不會導致持有人和 其他歸屬當事人被授予該權利的最大百分比的時間或時間為止(以及就該初始購買權或類似擱置的任何後續購買權授予、發行或出售的任何購買權)(以及，如果該購買權具有到期日、到期日或其他類似條款，該期限應延長 天的擱置天數，如適用))，以相同的程度，如同沒有這種限制)。

(B)基本交易。本公司不得訂立或參與任何基本交易，除非(I)根據本第4(B)節的規定，繼任實體根據本第4(B)節的規定，以令持有人滿意的形式和實質的書面協議，以書面形式承擔本公司在本認股權證及其他交易文件(見證券購買協議)項下的所有義務，並在該等基本交易前獲持有人批准，包括向持有人交付以換取本認股權證的協議，以換取本認股權證。但不限於，可行使的相應數量的股本股份，相當於在此類基本交易前行使本認股權證時可獲得和應收的普通股 股份(不考慮對行使本認股權證的任何限制) ，其行使價格適用於此類股本 股份(但考慮到根據此類基本交易的普通股股份的相對價值和此類股本股份的價值，該等股本股數及行使價的調整是為了保障本認股權證的經濟價值(br}於緊接該等基本交易完成前)及(Ii)繼承人 實體(包括其母公司)為上市公司，其普通股於合資格的 市場報價或上市交易。於每項基本交易完成後，繼承實體將繼承並被取代(使 自適用的基本交易日期起及之後，本認股權證及其他交易文件中提及“公司”的條文應改為指繼承實體)，並可行使本公司的一切權利及權力 ，並承擔本認股權證及其他交易文件項下本公司的所有義務，其效力與該等繼承實體在此被指名為本公司時具有同等效力。每筆基礎交易完成後，繼承實體應向持有人提交確認，確認在 完成後的任何時間，將在行使本認股權證時發行適用的基礎交易，以代替在適用的基礎交易之前行使本認股權證時可發行的普通股(或其他證券、現金、資產或其他財產(根據第3和4(A)條仍可發行的項目除外，此後將繼續應收)，持有者於適用的基本交易發生時將有權收取的後繼實體(包括其母公司)的上市普通股(或其等價物) ，若本認股權證於緊接適用的基本交易前行使(不論 對行使本認股權證的任何限制)，並根據本認股權證的規定作出調整。儘管有上述規定， 在不限制第1(F)節的前提下，持有人可自行選擇通過向本公司遞交書面通知而放棄第4(B)節，以允許在沒有本認股權證的情況下進行基本交易。除了而非取代本協議項下的任何其他權利，在每項基本交易完成前，公司應作出適當撥備，以確保持股人在適用的基本交易完成後但在到期日之前的任何時間，有權在行使本認股權證時收取普通股(或其他證券、現金、根據第3及4(A)條仍可發行的資產或其他財產(但根據第3及4(A)條仍可發行的項目 ，此後仍應繼續收取))於該等基本交易前行使認股權證 時可發行的股票、證券、現金、資產或任何其他財產的股份(包括認股權證或其他購買或認購權)，即持有人於適用的基本交易發生 時本應有權收取的股份(不論對行使本認股權證的任何限制)。根據前一句所作的規定，應採用持有人合理滿意的形式和實質內容。

(C)適用。 本條款第4條的條文將同樣及同等地適用於連續的基本交易及公司事項 ，並須猶如本認股權證(及任何該等後續認股權證)完全可行使而不受行使本認股權證的任何限制一樣適用(但持有人應繼續享有最高百分比的利益，但適用於根據交易所法令登記的股本股份，及其後於行使本認股權證(或任何其他認股權證)時應收)。

5.無合同。公司在此約定並同意，公司不得通過修訂《章程》(見《證券購買協議》)、《附例》(見《證券購買協議》)，或通過任何重組、資產轉移、合併、合併、安排計劃、解散、發行或出售證券，或任何其他自願行動，避免或試圖避免遵守或履行本認股權證的任何條款。並將始終本着誠意執行本授權書的所有規定，並採取一切必要的行動來保護持有人的權利。在不限制前述一般性的原則下，本公司(A)不得因行使本認股權證而將任何應收普通股的面值提高至高於當時有效的行使價，及(B)應採取一切必要或適當的行動，以使本公司可在行使本認股權證時合法地 發行繳足股款及不可評估的普通股。儘管本協議有任何相反規定 ，如果在發行日期六十(60)個日曆日之後，持有人因任何原因(本協議第1(F)節規定的限制除外)不能全面行使本認股權證，本公司應盡其最大努力 迅速補救，包括但不限於，獲得必要的同意或批准以允許行使普通股 。

6.認股權證 持股人不被視為股東。除本文件另有特別規定外，僅以本認股權證持有人身份 的持有人無權就任何目的投票或收取股息或被視為本公司股本持有人， 本認股權證所載任何內容亦不得解釋為僅以本認股權證持有人身份授予持有人本公司股東的任何權利或對任何公司行動(不論是任何重組、股票發行、股票重新分類、合併、合併、轉讓或其他)的任何表決、給予或不同意的權利，於向認股權證持有人發行認股權證股份前，其於收到會議通知後， 收取股息或認購權，或以其他方式收取股息或認購權，而認股權證持有人則有權在行使本認股權證時收取股息或認購權。此外，本認股權證的任何內容不得解釋為向持有人(在行使本認股權證或其他情況下)或作為本公司的股東施加任何購買任何證券的責任，不論該等責任是由本公司或本公司的債權人主張的。儘管有本第6條的規定，公司應在向股東提供通知和其他信息的同時，向股東提供相同通知和其他信息的副本。

7.重新發行權證 。^{(A)轉讓保證書 。如欲轉讓本認股權證，持有人應將本認股權證交回本公司，屆時本公司將根據持有人的命令 立即發行及交付一份新的認股權證(根據第7(D)條)，登記為持有人 可要求的數目，代表有權購買持有人轉讓的認股權證股份數目，如轉讓的認股權證股份少於本認股權證股份總數，則向 持有人發出新的認股權證(根據第7(D)條)，代表購買未轉讓的認股權證股份數目的權利。持有人及任何受讓人在接受本認股權證後，確認並同意，在行使本認股權證任何部分後，由於第1(A)節的規定，在行使本認股權證時可發行的認股權證股份數目可能少於本認股權證的票面金額 。}(B)丟失、被盜或殘缺不全的授權書。公司收到令公司合理滿意的證據，證明本認股權證已遺失、被盜、毀壞或損毀(以下所述的書面證明和賠償即可作為該證據)、 以及在遺失、被盜或損毀的情況下，持有人以習慣和合理的 形式向本公司作出的任何賠償承諾，以及在本保證書遭損毀的情況下，交回和取消本認股權證後，本公司應簽署並向持有人 交付一份新的認股權證(根據第7(D)節)，代表有權購買當時作為本認股權證基礎的認股權證股份。

(C)可交換 多個認股權證。本認股權證可於持有人於本公司主要辦事處交回時交換，以換取一份或多份新的認股權證(根據第7(D)條)，該等新認股權證合共代表有權購買當時作為本認股權證的認股權證股份數目 ，而每份該等新認股權證將代表持有人於交出時指定的該等認股權證股份的權利；但不得就普通股的零碎股份 發出認股權證。

(D)發行新的認股權證。當本公司須根據本認股權證條款發行新認股權證時，該新認股權證(I) 應與本認股權證具有相同期限，(Ii)如該新認股權證表面所示，(Ii)應代表購買當時作為本認股權證基礎的 認股權證股份的權利(或如根據第7(A)或7(C)條發行新認股權證，則為由持有人指定的認股權證股份，當與該等發行相關而發行的其他新認股權證的普通股股份數目相加時，(I)新認股權證的發行日期與發行日期相同；及(Iv)擁有與本認股權證相同的權利及條件。^{8.通知。 除非本協議另有規定，否則在根據本認股權證需要發出通知時，應按照證券購買協議第9(F)節的規定發出通知。本公司應向持有人提供根據本認股權證採取的所有行動的即時書面通知 (根據本認股權證條款行使時發行普通股除外)， 包括該等行動的合理詳細描述及其原因。在不限制前述一般性的原則下，本公司將向持有人發出書面通知：(I)每次調整行權價格和認股權證數量時，立即發出書面通知(S)，並證明該調整的計算方法(S)；(Ii)在公司結賬或對普通股股份的任何股息或分配進行記錄的至少十五(15)天前；或(B)確定關於任何基本交易、解散或清算的投票權。在每種情況下，此類信息應在向 持有人提供通知之前或與通知持有人同時向公眾公佈，(Iii)在任何基本交易完成前至少十(10)個交易日，以及(Iv)在違約事件發生(見附註)的一(1)個營業日 內，合理詳細地列出與違約事件有關的任何重大事件以及本公司為補救該違約事件所做的任何努力。如果本協議項下提供的任何通知構成或包含有關本公司或其任何子公司的重要非公開信息，則本公司應同時 根據當前的8-K表格報告向美國證券交易委員會提交該通知。如果本公司或其任何附屬公司向持有人提供重要的非公開信息，而該信息並非同時在8-K表格的當前報告中提交，並且持有人未同意接收該等 重大非公開信息，本公司特此約定並同意，持有人對公司、其任何子公司或其各自的任何高級管理人員、董事、員工、關聯公司或代理不負有任何保密責任， 或對上述任何人負有不基於該等重大非公開信息進行交易的責任。已明確理解並同意 持有人在每份行使通知中指定的執行時間應為最終時間，公司不得對此提出異議或質疑。}9.披露。 本公司根據本認股權證的條款向持有人交付(或本公司從持有人那裏收到)任何通知後，除非本公司真誠地確定與該通知有關的事項不構成與本公司或其任何子公司有關的重大、非公開 信息，否則本公司應在紐約時間上午9：00或之前，以表格 8-K或其他方式，在緊接該通知交付日期之後的營業日的上午9：00或之前，在當前報告中公開披露該等重大、非公開信息。如本公司相信一份通知載有與本公司或其任何附屬公司有關的重大、非公開資料，本公司應在該通知中(或在接獲持有人的通知後(如適用)立即以書面向持有人表明)，而如該通知(或在接獲持有人的通知後立即由本公司發出的通知)並無任何該等書面指示，則持有人有權推定該通知所載的資料並不構成有關本公司或其任何附屬公司的重大、非公開資料。第 第9條中包含的任何內容均不限制本公司根據證券購買協議第4(I)條承擔的任何義務或持有人的任何權利。

10.沒有交易和披露限制。本公司承認並同意，持有人並非本公司的受信人或代理人 ，持有人並無義務(A)對本公司提供的任何資料保密，或(B)在沒有由持有人的 高級人員簽署明確規定此類保密及交易限制的書面保密協議的情況下，禁止在持有該等資料期間買賣任何證券。在沒有簽署此類書面保密協議的情況下，本公司承認持有人可以自由交易本公司發行的任何證券，可以 擁有和使用本公司提供的與該等交易活動相關的任何信息，並可以向任何第三方披露任何此類信息。

11.修正案和棄權書。除本文件另有規定外，本認股權證的規定(第1(F)條除外)可予修訂，而本公司只有在取得持有人的書面同意後，才可採取本認股權證禁止的任何行動，或不採取本認股權證要求本認股權證作出的任何行動。除非以書面形式提交併由棄權方的授權代表簽署，否則棄權無效。

12.可分割性。 如果本保證書的任何條款被法律禁止或以其他方式被有管轄權的法院判定為無效或不可執行，則本應被禁止、無效或不可執行的條款應被視為修改後的條款應被視為在最大程度上適用於 它將是有效和可執行的，並且該條款的無效或不可執行性不應影響本保證書剩餘條款的有效性，只要修改後的本保證書繼續表達雙方關於本保證書標的和被禁止性質的初衷 ，所述條款(S)的無效或不可執行性 不會實質上損害各方各自的期望或對等義務，也不會實質上損害各方本來會獲得的利益的實際實現。雙方將本着誠意協商，將禁止、 無效或不可執行的條款(S)替換為有效的條款(S)，其效力應儘可能接近禁止、 無效或不可執行的條款(S)。

13.管轄 法律。本保證書應受特拉華州國內法律管轄、解釋和執行，並且所有關於本保證書的解釋、有效性、解釋和執行的問題均應受特拉華州國內法律管轄，但不會 導致適用特拉華州以外的任何司法管轄區的法律選擇或衝突法律條款或規則(無論是特拉華州還是任何其他司法管轄區)生效。本公司在此不可撤銷地放棄親自送達法律程序文件，並同意在任何此類訴訟、訴訟或法律程序中送達法律程序文件，方法是將其副本郵寄至證券購買協議簽署頁上規定的地址給公司 ，並同意此類服務應構成良好的 充分的法律程序文件和相關通知的送達。公司在此不可撤銷地接受位於特拉華州的州和聯邦法院的專屬管轄權，以裁決本協議項下或與本協議相關的任何爭議，或與本協議中計劃或討論的任何交易相關的任何爭議，並在此不可撤銷地放棄並同意不在任何訴訟、訴訟或程序中主張 其本人不受任何此類法院的管轄權管轄、該等訴訟、訴訟或程序是在不方便的法庭提起，或該等訴訟、訴訟或程序的地點不當的任何主張。此處包含的任何內容均不得視為以任何方式限制 以法律允許的任何方式送達過程的任何權利。本協議所載內容不得被視為或阻止持有人在任何其他司法管轄區對本公司提起訴訟或採取其他法律行動，以追討本公司對持有人的義務，將該等義務的任何抵押品或任何其他擔保變現，或執行對持有人有利的判決或其他 法院裁決。公司在此不可撤銷地放棄其可能擁有的任何權利，並同意不會要求陪審團 審理本協議項下的任何糾紛，或與本認股權證相關或由此產生的糾紛，或因本認股權證或本協議擬進行的任何交易而產生的任何糾紛。

14.施工； 個標題。本認股權證應被視為由本公司和持有人共同起草，不得被解釋為針對任何 人作為本認股權證起草人。本認股權證的標題僅供參考，不得構成本認股權證的一部分，也不影響對本認股權證的解釋。本認股權證中使用但在其他交易文件中定義的術語應具有該等其他交易文件中該等術語的含義，除非持有人另有書面同意。

15.爭議的解決。

(A)提交《爭端解決辦法》。

(I)在 與行使價、收盤價或收盤價或公平市價有關的爭議或權證股份數量(視情況而定)的算術計算(包括但不限於與上述任何一項的確定有關的爭議)的情況下，本公司或持有人(視情況而定)應通過電子郵件將爭議提交給另一方 (A)如果由本公司、在引起該爭議的情況發生後兩(2)個工作日內，或(B)如果持有人在獲悉引起該爭議的情況後的任何時間，由 持有人。若持有人及本公司未能在本公司或持有人(視屬何情況而定)發出初步通知後第二(2)個營業日後的任何時間，未能迅速解決與該行使價、收市價或該收購價或該公平市價或該等認股權證股份數目的算術計算(視屬何情況而定)有關的爭議，則持有人可按其唯一選擇，選擇一家獨立、信譽良好的投資銀行來解決該爭議。

(Ii)持有人和本公司應分別向該投資銀行交付(A)根據第15條第一句如此提交的初始爭議材料的副本和(B)支持其對該爭議的立場的書面文件，在每種情況下，均不遲於下午5：00。(紐約時間)在緊接持有人選擇此類投資銀行之日(“爭議提交截止日期”)之後的第五個(5)營業日(“爭議提交截止日期”)(前述條款(A)和(B)中所指的文件在此統稱為“所需爭議文件”)(不言而喻 並同意，如果持有人或公司未能在爭議提交截止日期 之前交付所有必需的爭議文件，則未能提交所有所需爭議文件的一方將不再有權(並在此放棄其權利)就此類爭議向該投資銀行交付或提交任何書面文件或其他支持，而該投資銀行應僅根據在爭議提交截止日期前交付給該投資銀行的所需爭議文件來解決該爭議)。除非本公司及持有人另有書面同意或該等投資銀行另有要求，否則本公司及持有人均無權向該投資銀行交付或提交與該爭議有關的任何書面文件或其他 支持文件(所需爭議文件除外)。

(Iii)公司和持有人應促使投資銀行確定爭議的解決方案，並在爭議提交截止日期後十(10)個工作日內將該解決方案通知公司和持有人。該投行的費用和支出由本公司獨自承擔，該投行對該爭議的解決是最終的 並對沒有明顯錯誤的各方具有約束力。

(B)其他。 本公司明確承認並同意：(I)本第15條構成本公司與持有人之間的仲裁協議，(Ii)本認股權證的條款和其他適用的交易文件應作為選定的投資銀行解決適用爭議的基礎，該投資銀行應有權(並在此明確授權) 作出所有調查結果，(Iii)持有人(且只有持有人)有權將第15條所述的任何爭議提交特拉華州的任何州或聯邦法院審理，而不是採用第15條所述的程序。和(Iv)第 15節中的任何規定均不限制持有人獲得任何強制令救濟或其他衡平法救濟(包括但不限於第15節所述的任何事項)。

16.補救辦法、定性、其他義務、違規行為和禁令救濟。本認股權證提供的補救措施應是累積性的，並且 除了根據本認股權證和其他交易文件在法律或衡平法上可獲得的所有其他補救措施(包括關於具體履行和/或其他強制令救濟的法令 )外，本協議並不限制持有人因公司未能遵守本認股權證條款而要求實際和相應損害賠償的權利。本公司向持有人承諾，除本文明確規定外，不得對本票據進行任何其他描述。本協議就支付、行使等(及其計算)所載或規定的金額應為持有人應收到的金額，除本協議明確規定外，不受本公司任何其他義務(或履行義務)的約束。公司 承認其違反本協議項下的義務將對持有人造成不可彌補的損害，並且法律上對任何此類違反行為的補救措施可能是不夠的。因此，本公司同意，在發生任何此類違約或威脅違約的情況下，除所有其他可用的補救措施外，本認股權證持有人應有權在任何此類案件中從任何有管轄權的法院獲得具體履約和/或臨時、初步和永久禁令或其他衡平法救濟，而無需 證明實際損害，也無需張貼保證書或其他擔保。公司應向持有人提供持有人要求的所有信息和文件，以使持有人能夠確認公司遵守了本認股權證的條款和條件(包括但不限於遵守第2條)。本認股權證行使時擬發行的股份及股票，將不向持有人或該等股份收取任何發行税或與此有關的 其他成本，惟本公司無須就以持有人或其代理人以外的名義發行及交付任何股票所涉及的任何轉讓支付任何税款。

17.支付收款、強制執行和其他費用。如果(A)本認股權證交由代理人代為收取或執行 ，或透過任何法律程序收取或強制執行，或持有人以其他方式採取行動以收取根據本認股權證應繳的款項或執行本認股權證的規定，或(B)發生任何影響公司債權人權利並涉及本認股權證項下債權的破產、重組、接管或其他程序，則本公司應支付持有人因該等收取、執行或訴訟或與該等破產、重組、接管或其他程序有關的費用，包括但不限於，律師費和支出。

18.轉讓。 本認股權證及因行使本認股權證而發行的任何認股權證股份，可由持有人在未經本公司同意的情況下發售、出售、轉讓或轉讓，但須受證券購買協議第2(G)節的規定規限。

19.某些 定義。就本授權書而言，下列術語應具有以下含義：

(A)“附屬公司” 就任何人而言，指直接或間接控制、受該人控制或與該人受共同控制 的任何其他人，就本定義而言，“控制”指直接 或間接投票10%或以上有普通投票權的股份以選舉該人的董事的權力，或直接 或導致該人的管理層及政策的指示(不論是否以合約或其他方式)。

(B)“歸屬各方”是指以下個人和實體：(I)任何投資工具，包括目前或發行日期後不時由持有人的投資經理或其任何關聯公司或委託人直接或間接管理或建議的任何基金、支線基金或管理賬户；(Ii)持有人或上述任何人的任何直接或間接關聯公司；(Iii)與持有人或上述任何人一起作為集團行事或可被視為作為集團行事的任何人；及(Iv)就交易所法令第13(D)節而言，本公司普通股實益擁有權將會或可能與持有人及 其他歸屬方合併的任何其他人士。為清楚起見，上述規定的目的是使 持有者和所有其他歸屬方共同享有最大百分比。

(C)“彭博”指彭博，L.P.

(D)“營業日”是指週六、週日或其他日以外的任何一天，紐約市的商業銀行在這一天被授權或法律要求繼續關閉。

(E)“收盤 買入價”和“收盤成交價”是指，對於截至任何日期的任何證券，如彭博社所報道，該證券在主要市場上的最後一次收盤出價和最後一筆交易價格，或者，如果主要市場 開始延長營業時間並且沒有指定收盤出價或收盤交易價格(視屬何情況而定)，則該證券在紐約時間下午4：00：00之前的最後一次出價或最後交易價格，據彭博社報道， 或，如果主要市場不是該證券的主要證券交易所或交易市場，則為該證券在彭博社所報道的上市或交易該證券的主要證券交易所或交易市場的最後收盤價或 最後交易價，或如果前述規定不適用，則為該證券的電子公告板上該證券在電子公告板上的該證券的最後收盤價或最後交易價，或如果沒有收盤價或最後交易價，對於該證券，彭博社分別報告，該證券的任何做市商的平均買入價或賣出價分別為場外交易市場集團公司報告的該證券的買入價或賣出價的平均值。如果無法按上述任何基準計算證券在特定日期的收盤價或收盤價，則該證券在該日期的收盤價或收盤價(視情況而定)應為本公司與 持有人共同確定的公允市場價值。如果公司和持有人無法就此類證券的公平市場價值達成一致，則應根據第15節中的程序解決此類爭議。在此期間，所有此類決定都應針對任何股票拆分、股票分紅、股票合併、資本重組或其他類似交易進行適當調整。

(F) “普通股”指(I)公司普通股，每股面值0.0001美元，以及(Ii)該普通股應變更為的任何股本或因該普通股重新分類而產生的任何股本。

(G)“可轉換證券”指任何股票或其他證券(期權除外)，該證券或證券可在任何時間及任何情況下直接或間接轉換為普通股、可行使或可交換，或以其他方式使持有人有權獲得普通股。

(H)“符合條件的市場”是指“納斯達克”全球精選市場、“納斯達克”全球市場、“納斯達克”資本市場、紐約證券交易所、紐約證券交易所美國證券交易所或主要市場。

(I)“事件 市場價格”是指，就任何股票合併事件日期而言，通過(X)在連續十五(15)個交易日內(包括)緊接該股票合併事件日期後的第十六(16)個交易日結束的交易日內普通股的VWAP與普通股的最低VWAP之和除以(Y)五(5)個交易日而確定的商數。所有此類決定均應針對該期間的任何股票分紅、股票拆分、股票合併、資本重組或其他類似交易進行適當調整。

(J)“截止日期”是指2029年10月20日。

(K)“基本交易”是指(A)公司應直接或間接地，包括通過子公司、關聯公司或其他方式，在一項或多項相關交易中，(I)與另一主體實體合併或合併(不論本公司是否尚存的公司) ，或(Ii)出售、轉讓、轉讓、將本公司或其任何“重要附屬公司”的全部或實質全部財產 或資產(如S-X法規第1-02條所界定)轉讓或以其他方式處置給一個或多個主體實體，或(Iii)作出或允許一個或多個主體實體作出、或允許本公司受制於或使其普通股受制於或受制於一個或多個主體實體提出的購買、要約或交換要約，該要約被持有至少(X)50%已發行普通股的 持有人接受，(Y)普通股流通股的50% 計算時，視為作出或參與或與作出購買、要約收購或交換要約的任何主體相關聯的所有主體所持有的普通股沒有流通股；或(Z)符合以下條件的普通股數量： 所有作出或參與或參與此類購買、投標或交換要約的主體實體， 成為至少50%已發行普通股 的共同實益擁有人(定義見《交易法》第13d-3條)，或(Iv)與一個或多個主體實體完成股票或股份購買協議或其他業務合併(包括但不限於重組、資本重組、剝離或安排方案)， 單獨或合計收購(X)至少50%的普通股流通股，(Y)至少50%的普通股流通股 ，按訂立或參與該股票購買協議或其他業務合併的所有主體實體所持有的任何普通股股份不流通股計算；(br}或(Z)使主體實體集體成為至少50%普通股已發行股份的實益所有人(如《交易法》規則13d-3所定義)的普通股數量，或(V)重組、資本重組或重新分類普通股，(B)本公司應在一項或多項相關交易中直接或間接，包括通過子公司、附屬公司或 其他方式，允許任何主體實體單獨或全部主體實體直接或間接成為“實益所有者”(如《交易法》第13d-3條規則所定義)，無論是通過收購、 購買、轉讓、轉讓、投標、要約收購、交換、減持普通股流通股、合併、合併、企業合併、重組、資本重組、剝離、安排方案、重組、資本重組或重新分類 或其他任何方式，(X)至少50%的已發行和已發行普通股代表的總普通股投票權，(Y)至少50%由已發行和已發行普通股代表的總普通股投票權 截至本認股權證日期並非由所有該等主體持有的普通股 計算，如同所有該等主體 實體持有的任何普通股並非未發行，或(Z)由公司普通股或其他股權證券的已發行和已發行普通股或其他股權證券所代表的總普通投票權的百分比 ，足以允許該主體實體實施法定簡短合併或要求公司其他股東在未經公司股東批准的情況下交出其普通股股份的其他交易，或(C)在一項或多項相關交易中直接或間接，包括通過子公司、關聯公司或其他方式， 發行或訂立任何其他文書或交易，其結構旨在規避或規避，本定義的 意圖，在這種情況下，本定義的解釋和實施方式不應嚴格符合本定義的條款，以糾正本定義或本定義中可能有缺陷或與此類票據或交易的預期處理方式不一致的任何部分。

(L)“集團”是指“交易所法”第13(D)節中使用的“集團”，其定義見下文規則13d-5。

(M)“期權”指認購或購買普通股或可轉換證券股份的任何權利、認股權證或期權。

(N)個人的“母公司實體”是指直接或間接控制適用的人並且其普通股或等值的股權證券在合格市場上市或上市的實體，或者，如果有不止一個這樣的人或母公司實體，則指截至基本交易完成之日公開市值最大的個人或母公司實體。

(O)“個人”是指個人、有限責任公司、合夥企業、合資企業、公司、信託、非法人組織、任何其他實體或政府或其任何部門或機構。

(P) “主要市場”是指普通股在任何時候進行交易的合格市場。最初，主體市場是納斯達克資本市場。

(Q)“登記 權利協議”指本公司、持有人及其他買方之間於發行日期日期訂立的若干登記權協議，涉及(其中包括)於轉換票據或行使認股權證時可發行的普通股轉售登記，或根據票據或認股權證的條款不時修訂 。

(R)“所需的 持有人”是指根據本協議或根據所購買的證券發行或可發行的大多數可登記證券的持有人(不包括本公司或其任何附屬公司在當時所持有的任何可登記證券)。

(S)“美國證券交易委員會”是指美國證券交易委員會或其後繼機構。

(T)“主體實體”是指任何個人、個人或集團或任何該等個人、個人或集團的任何附屬公司或聯營公司。

(U)“附屬公司” 指本公司直接或間接(I)擁有該人士的任何已發行股本或持有該人士的任何股權或類似權益，或(Ii)控制或營運該人士的全部或任何部分業務、營運或管理的任何人士，而 上述各項在此分別稱為“附屬公司”。

(V)“繼承人 實體”是指由任何基本交易形成、產生或存續的個人(或，如持有人選擇，則為母實體)或與其訂立該等基本交易的個人(或，如持有人如此選擇，則為母實體)。

(W)“交易日”指：(X)就與普通股有關的所有價格或交易量決定而言， 普通股在主要市場交易的任何一天，或如果主要市場不是普通股的主要交易市場，則指當時普通股交易的主要證券交易所或證券市場，但“交易日”不應包括普通股計劃在該交易所或市場交易少於4.5小時的任何一天，或普通股在該交易所或市場交易的最後一小時內暫停交易的任何一天(或如果該交易所或市場沒有提前指定該交易所或市場的交易收盤時間，則在下午4：00：00結束的時間內)。紐約時間)，除非持有人以書面方式將該日指定為交易日，或(Y)就除與普通股有關的價格釐定以外的所有釐定而言，指紐約證券交易所(或其任何繼承者)開放進行證券交易的任何日期。

(X)“VWAP” 就截至任何日期的任何證券而言，指自紐約時間上午9：30起至紐約時間下午4：00止的期間內，該證券在主要市場(或如主要市場並非該證券的主要交易市場，則指當時該證券在其上交易的主要證券交易所或證券市場)的美元成交量加權平均價。 彭博社通過其“VAP”功能(設置為開始時間09：30和結束時間16：00)報告的此類證券的美元成交量加權平均價格，或者，如果上述規定不適用 ，則為該證券在紐約時間上午9：30開始至紐約時間下午4：00止期間在電子公告板上的此類證券的美元成交量加權平均價格， 或者，如果彭博社沒有報告該等時間內此類證券的美元成交量加權平均價格，場外交易市場集團公司報告的該證券的任何做市商的最高收盤價和最低收盤價的平均值。如果該證券的VWAP不能在上述任何基礎上在該日期計算，則該證券在該日期的VWAP應為公司和持有人共同確定的公平市場價值。如果公司和持有人無法就此類證券的公允市值達成一致，則此類爭議應按照第15節中的程序解決。所有此類決定應針對該期間的任何股票分紅、股票拆分、股票合併、資本重組或其他類似交易進行適當調整。

簽名頁如下

茲證明，自上述發行日期起，本公司已正式簽署本認股權證以購買普通股。

ALTERNUS Clean Energy，Inc.

發信人：

姓名：

文森特·布朗

標題：

首席執行官

附件A

行使通知

由註冊持有人執行以行使此權利

購買普通股的權證

ALTERNUS Clean Energy，Inc.

簽名持有人在此選擇行使認股權證購買普通股編號。_此處使用的大寫術語和未另行定義的術語 應具有本保證書中規定的相應含義。

1.行權價格表 持有者打算以下列方式支付總行使價：

就_認股權證股票進行☐ “現金行使”；和/或

☐ 與_

如果持有人 已選擇對根據本協議發行的部分或全部認股權證股票進行無現金行使，持有人在此代表 並保證：(I)本行使權通知由持有人於_

上午

下午3點

[在下列日期及(Ii)如適用，本行使通知簽署時的投標價格為_。]

2.支付 行使價。如持有人已就根據本協議發行的部分或全部認股權證股份選擇現金行使，則持有人須根據認股權證的條款向本公司支付合計行使價_。

帳號：

日期：_、_

登記持有人姓名或名稱
發信人：

姓名：

標題：

税務ID：_

電子郵件地址：_

☐ a “Cashless Exercise” with respect to _____________ Warrant Shares.

In the event that the Holder has elected a Cashless Exercise with respect to some or all of the Warrant Shares to be issued pursuant hereto, the Holder hereby represents and warrants that (i) this Exercise Notice was executed by the Holder at _________ [a.m.][p.m.] on the date set forth below and (ii) if applicable, the Bid Price as of such time of execution of this Exercise Notice was $___________.

2. Payment of Exercise Price. In the event that the Holder has elected a Cash Exercise with respect to some or all of the Warrant Shares to be issued pursuant hereto, the Holder shall pay the Aggregate Exercise Price in the sum of $ _________ to the Company in accordance with the terms of the Warrant.

3. Delivery of Warrant Shares. The Company shall deliver to Holder, or its designee or agent as specified below, __________ shares of Common Stock in accordance with the terms of the Warrant. Delivery shall be made to Holder, or for its benefit, as follows:

☐ Check here if requesting delivery as a certificate to the following name and to the following address:

☐ Check here if requesting delivery by Deposit/Withdrawal at Custodian as follows:

Date: _________ __, ____

Tax ID: _________________

E-mail Address: _________________

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