附件4.5
DIGITALBRIDGE集團公司
依據《證券説明》登記的證券
1934年《證券交易法》第12節
以下描述闡述了根據修訂後的1934年《證券交易法》(以下簡稱《交易法》)第12節註冊的我們證券的某些重要條款和條款。本説明還概述了馬裏蘭州法律的相關條款,以及我們經修訂的修訂和重述條款(以下簡稱《憲章》)以及我們修訂和重新修訂的附例(以下簡稱《附例》)中的某些條款。以下描述並不完整,受馬裏蘭州法律以及我們的憲章和附例的適用條款的約束,並通過引用將其全部限定為表格10-K的年度報告的證物,本附件4.6是其中的一部分。我們鼓勵您閲讀憲章、附例和馬裏蘭州法律的適用條款,以獲得更多信息。
一般信息
我們的憲章規定,我們有權發行最多500,000,000股股票,包括237,250,000股A類普通股(“A類普通股”),250,000股B類普通股(“B類普通股”),12,500,000股績效普通股(“績效普通股”),以及250,000股優先股,其中:(1)11,500,000股被歸類為H系列優先股(“H系列優先股”);(2)13,800,000股被歸類為I系列優先股(“I系列優先股”);以及(Iii)12,650,000股被歸類為J系列優先股(“J系列優先股”)。
普通股
普通股表決權
除任何類別或系列普通股或履約普通股的條款另有規定外,A類普通股的每股流通股賦予持有人一票的權利,而B類普通股的每股流通股則賦予持有人在提交股東表決的所有事項上36.5票的投票權,包括董事選舉,並且,除任何其他類別或系列股票的規定外,A類普通股和B類普通股的該等股份的持有人將擁有獨家投票權,並將作為單一類別投票。在董事選舉中不會有累積投票。董事的被提名人只有在獲得贊成和反對該被提名人的總票數的過半數贊成票的情況下才能當選為董事,除非發生競爭選舉,在這種情況下,董事應通過在會議上所投的多數票選出。績效普通股的持有者無權投票,除非對我們的章程的任何修改都需要獲得績效普通股的多數股份持有人的同意,作為一個單獨的類別投票,以增加或減少績效普通股的股份總數,增加或減少績效普通股的面值,或改變或改變績效普通股的權力、優先權或特殊權利,從而對其產生不利影響。
根據經修訂的《馬裏蘭州一般公司法》(下稱《馬裏蘭州公司法》),馬裏蘭州公司一般不能解散、修改其章程、合併、轉換為另一種形式的實體、出售其全部或幾乎所有資產、進行股票交換或在正常業務過程之外進行類似交易,除非
經我們的董事會宣佈為可取的,並經持有至少三分之二有權對此事投贊成票的股東的贊成票批准,除非公司章程中規定了較小的百分比(但不少於有權就該事項投出的所有票數的多數)。我們的憲章規定,如果我們的董事會宣佈這些行動是可取的,並得到有權就此事投下至少多數投票權的股東的投票批准,則可以採取這些行動。然而,馬裏蘭州法律允許,如果一個或多個人的所有股權直接或間接由公司擁有,公司可以在沒有公司股東批准的情況下將其全部或幾乎所有資產轉讓給一個或多個人。
股息、清算和其他權利
在本公司任何其他類別或系列股票(包括我們的優先股)的優先權利的規限下,普通股和履約普通股的持有者有權獲得該等股票的股息,只要我們的董事會授權,並由我們宣佈從合法可用於該等股票的資產或資金中分紅。該等持有人亦有權按比例分享本公司在清盤、解散或清盤時可供分配予本公司股東的合法資產,或在支付或設立本公司所有債務及負債的準備金或其他足夠準備金及任何類別或系列具有優先權利的股票(包括優先股)後進行任何資產分配。根據馬裏蘭州的法律,股東一般不對公司的債務或義務負責。如果我們的董事會授權或宣佈關於我們A類普通股的股息或其他分配,該授權或聲明將構成對我們B類普通股每股和我們每股業績普通股的等值股息或其他分配的同時授權或宣佈;然而,條件是我們業績普通股的股息不得超過支付股息時我們A類普通股宣佈的任何股息。
我們的普通股和績效普通股的持有人沒有優先權、轉換權(除了下文所述的關於我們的B類普通股和績效普通股的權利)、交換權、償債基金或贖回權,沒有優先認購我們任何證券的權利,並具有下文所述的評估權。我們的普通股和績效普通股的股份將擁有平等的股息,清算和其他權利。
如果本公司進行任何清算、解散或清盤,或對本公司的資產進行任何分配,普通股的每位持有人將有權與其他任何類別的不具有優先於本公司普通股的股份一起,參與在支付本公司債務和負債以及向具有優先於本公司普通股的股份持有人進行分配後的任何剩餘資產的分配。
重新分類我們證券的未發行股份的權力
我們的章程授權我們的董事會將我們普通股或優先股的任何未發行股份分類和重新分類為我們普通股或優先股的其他類別或系列股份,並確定每個類別或系列的股份數量,並設定優先權,轉換和其他權利,投票權,限制,股息或其他分配的限制,每個此類類別或系列的贖回資格或條款或條件。因此,根據優先股的任何優先權,我們的董事會可以授權發行一系列或一類新的優先股,這些優先股在股息、分配和清算時的權利方面優先於普通股,並附有其他可能產生影響的條款和條件。
延遲、阻止或阻止可能涉及我們普通股股東溢價或可能符合其最佳利益的交易或控制權變更。
發行我們證券的額外股份的權力
我們相信,董事會有權發行額外的授權但未發行的證券股份,並對我們證券的未發行股份進行分類或重新分類,然後安排發行該等分類或重新分類的證券股份,這將為我們在安排未來可能的融資和收購以及滿足可能出現的其他需求方面提供更大的靈活性。額外的類別或系列將可供發行,而無需我們的股東採取進一步行動,除非適用法律或任何證券交易所或我們證券可能在其上上市或交易的自動報價系統的規則要求採取此類行動。儘管我們的董事會不打算這樣做,但它可以授權我們發行一個類別或系列,根據特定類別或系列的條款,可以延遲、推遲或阻止可能涉及我們證券持有人溢價或我們的股東可能認為不符合我們股東最佳利益的交易或公司控制權的變更。
不同政見者的權利
我們的憲章規定了持不同政見者的某些權利,以及馬裏蘭一家在國家證券交易所上市的公司股東所享有的權利。《股東權益法》規定,持異議或反對的股東有權在下列情況下要求和收取股東股票的公允價值:(1)該公司與另一家公司合併或合併;(2)該公司的股票將在股票交易所獲得;(3)該公司在一項需要獲得該公司股東批准的交易中轉讓其全部或幾乎所有資產;(Iv)公司修改其章程的方式改變了章程中明確規定的任何已發行股票的合同權,並對股東的權利產生了重大不利影響,除非公司章程中保留了這樣做的權利(該權利在我們的憲章中如此保留);(V)交易受馬裏蘭州企業合併法案的某些條款的約束;或(Vi)公司正在轉換為另一種實體形式。
《證券交易法》規定,除有限的例外情況外,股東不得要求股東股票的公允價值,並受交易條款的約束,除其他事項外,如果股票在確定有權就該事項投票的股東的記錄日期在國家證券交易所上市。A類普通股和B類普通股的持有者有權行使《股東權益公約》第3章第2小標題或任何後續法規所規定的持反對意見的股東的權利。除了反對股東的法定權利外,儘管當股票在國家證券交易所上市時,反對股東行使權利受到限制,但根據我們的憲章,我們A類普通股或B類普通股的股東有權在任何合併、合併或法定換股中要求並接受該股東普通股的公允價值,如果協議或合併、合併或法定換股協議或計劃的條款要求持有人接受此類股份的任何除外:
| | | | | | | | | | | |
| | | |
• | 公司存續或因合併、合併或法定換股而存續的股份或與此有關的存託憑證; | | |
| | | |
• | 任何其他公司的股票或與其有關的存託憑證,其股票(或與其有關的存託憑證)或存託憑證在合併或合併生效之日將在全國證券交易所上市或由2,000人以上的持有人登記持有; | | |
| | | |
• | 以現金代替上述條款所述的零碎股份或零碎存託憑證;或 | | |
| | | |
• | 以股票、存託憑證和現金代替前款所述的零碎股份或零碎存託憑證的任何組合。 | | |
| | | |
我們A類普通股或B類普通股的持有人行使我們憲章中規定的異議股東的權利時,必須遵守適當行使《章程》標題3、副標題2中規定的權利的要求,就像他們正在行使《章程》標題3、副標題2或任何後續法規中規定的異議股東權利一樣。
我們B類普通股的換股
每股B類普通股將自動轉換。
| | | | | | | | | | | |
| | | |
• | 轉換為A類普通股的一股全額支付和不可評估的股份,如果小託馬斯·J·巴拉克。或其任何一名家族成員(或為其家族成員的利益而設立的信託)直接或間接轉讓B類普通股的實益所有權,而不是彼此之間的轉讓,按如此轉讓的每股B類普通股計算;及 | | |
| | | |
• | 每轉讓或停止涉及的35.5個DigitalBridge運營單位(定義見下文),轉換為一股全額支付的A類普通股A股。如果貝拉克先生直接或間接轉讓其直接或間接持有的任何成員單位的實益所有權,我們稱之為“DigitalBridge OP單位”,而不是“合格受讓人”(定義見下文),則任何合格受讓人直接或間接轉讓其直接或間接持有的DigitalBridge OP單位的實益所有權,而不是轉讓給戴布拉克先生或另一個合格受讓人。或實益擁有DigitalBridge OP單位的合格受讓人在任何時候不再是“合格受讓人”(包括但不限於,作為我公司高管的合格受讓人未能受僱於我公司,或由於離婚或婚姻無效)。 | | |
| | | |
“合資格受讓人”指Colony Capital,LLC和Colony Capital Holdings,LLC,以及CCH Management Partners I,LLC,CCH Management Partners II,LLC,Colony Capital,LLC或Colony Capital Holdings,LLC的任何成員或利益持有人,只要任何該等人士仍受僱於本公司或我們的聯屬公司、該等人士的任何家庭成員或附屬公司或由一名或多名該等人士或其家庭成員的任何組合控制的任何人士。我們的公司和我們的經營夥伴都不是合格的受讓人。這一自動轉換功能的目的是確保我們B類普通股的持有者在任何時候的投票權不超過他們(或上述其他允許持有人)當時持有的DigitalBridge OP單位的數量;如果B類普通股的一股或任何一組35.5個DigitalBridge OP單位的股份被允許持有人轉讓或停止持有,B類普通股的一股將轉換為A類普通股的一股,此後只有一票。
每名B類普通股持有人將有權在任何時間及不時根據持有人的選擇,將該持有人的全部或部分B類普通股轉換為同等數量的A類普通股繳足股款和不可評估股份,方法是將代表將予轉換的B類普通股股份的證書(如有)交付予適當背書轉讓的B類普通股,連同向B類普通股轉讓代理(或如無轉讓代理,則向我們交付)的書面轉換通知。
轉換我們的業績普通股
由於由於Colony Capital,Inc.、NorthStar Asset Management Group Inc.和NorthStar Realty Finance Corp.之間的三方合併於2017年1月10日完成,我們的績效普通股的所有流通股自動轉換為A類普通股,我們沒有績效普通股的流通股。我們不打算在未來發行任何業績普通股。
轉會代理和註冊處
我們普通股的轉讓代理和登記人是Equiniti Trust Company,LLC。
上市
我們的A類普通股在紐約證券交易所掛牌交易。它列在“DBRG”的符號下。
馬裏蘭州法律的某些條款以及我們的憲章和附例
我們的董事會
我們的章程和章程規定,在符合一個或多個類別或系列優先股持有人的權利的情況下,公司的董事人數可以由董事會確定,但不得少於董事會所要求的最低人數(目前為1人),也不得超過15人。章程規定,董事會的空缺可以按照章程中規定的方式填補,其中規定,董事會的空缺可以由在任董事的過半數填補,即使剩餘的董事不構成法定人數,或者由股東填補,只要這種空缺是由於股東罷免董事造成的。根據馬裏蘭州的法律,股東可以填補因移除董事而導致的董事會空缺。任何當選填補空缺的董事將任職至下一屆年度股東大會,直到他或她的繼任者正式當選並具有資格為止。
在董事選舉中不會有累積投票。董事的被提名人如在正式召開的有法定人數的股東大會上獲得贊成和反對該被提名人的總票數的過半數贊成票,應當選為董事。然而,董事應在正式召開並有法定人數出席的股東會議上以多數票選出,出席者(I)吾等祕書接獲通知,表示一名股東已按照本公司附例所載的預先通知規定提名一名個人參與美國證券交易委員會的選舉;及(Ii)該股東並未在向美國證券交易委員會提交最終委託書的日期前10天的營業時間結束時或之前撤回該項提名,而因此而獲提名的董事人數多於將於大會上選出的董事人數。我們在公司治理中採取了辭職政策
指導方針要求未能獲得連任所需票數的現任董事提出辭去我們董事會的職務。
董事的免職
我們的憲章規定,在符合一個或多個類別或系列優先股持有人的權利的情況下,董事可由有權在董事選舉中投一般多數票的股份持有人投贊成票,在任何時間被免職,不論是否有理由。
以書面同意提出的訴訟
我們的章程和章程綜合起來規定,股東可以一致書面同意採取行動,或者,如果我們的董事會首先宣佈該行動是可取的,則在有權在股東會議上投票不少於授權行動所需的最低票數的股東書面同意的情況下,股東可以採取行動。
企業合併
根據馬裏蘭州法律,馬裏蘭州公司與利益相關股東或利益相關股東的關聯公司之間的“業務合併”在利益相關股東成為利益股東的最近日期後五年內是被禁止的。這些企業合併包括合併、合併、股票交換,或者在法規規定的情況下,資產轉移或發行或重新分類股權證券。有利害關係的股東定義為:
| | | | | | | | | | | |
| | | |
• | 任何實益擁有該法團已發行有表決權股份的10%或以上投票權的人;或 | | |
| | | |
• | 在有關日期之前的兩年期間內的任何時間,該公司的聯屬公司或聯營公司是該公司當時已發行的有表決權股票的10%或以上投票權的實益擁有人。 | | |
| | | |
如果公司董事會事先批准了一個人本來會成為有利害關係的股東的交易,該人就不是法規規定的有利害關係的股東。在批准一項交易時,我們的董事會可以規定,該交易的批准必須在批准時或之後遵守我們董事會決定的任何條款和條件。
在五年的禁令之後,馬裏蘭州公司和有利害關係的股東之間的任何業務合併通常必須由該公司的董事會推薦,並以至少以下票數的贊成票批准:
| | | | | | | | | | | |
| | | |
• | 公司有表決權股票的流通股持有人有權投的表決權的80%; | | |
| | | |
• | 以及公司有表決權股票持有人有權投的三分之二的投票權,但由該股東的聯營公司或聯營公司實施或持有該業務合併的或與該股東有聯繫的股東持有的股份除外 | | |
| | | |
如果公司的普通股股東按照馬裏蘭州法律的定義,以現金或其他對價的形式獲得股份的最低價格,而現金或其他對價與感興趣的股東之前為其股份支付的形式相同,則這些絕對多數投票要求不適用。
該法規規定了不同的豁免條款,包括在利益相關股東成為利益股東之前被董事會豁免的企業合併。根據法規,我們的董事會通過一項董事會決議,豁免了我們與任何人之間的任何業務合併,只要任何此類業務合併首先得到我們董事會的批准(包括我們公司的大多數董事,他們不是該人的聯營公司或聯繫人)。因此,五年的禁令和絕對多數投票要求將不適用於我們與任何利益相關股東(或其關聯公司)之間的業務合併,這些合併首先由我們的董事會批准。因此,這些各方可能能夠與我們進行可能不符合我們公司股東最佳利益的業務合併,而不遵守絕對多數票要求和法規的其他規定。
企業合併法規可能會阻止其他人試圖獲得我們公司的控制權,並增加完成任何要約的難度。
控制股權收購
馬裏蘭州法律規定,在控制權股份收購中收購的馬裏蘭公司的控制權股份(定義見下文)沒有投票權,除非獲得有權就此事投三分之二投票權的持有人的贊成票批准的範圍。作為公司僱員的收購者、高級管理人員或董事擁有的股份不包括在有權就該事項投票的股份之外。控制股份是有表決權的股票,如果與收購方擁有的或收購方能夠行使或指示行使表決權(僅憑藉可撤銷的委託書除外)的所有其他股票合計,收購方將有權在下列表決權範圍內行使表決權選舉董事:
| | | | | | | | | | | | | | | | | |
| | | | | |
• | 十分之一以上但不足三分之一的; |
| | | | | |
• | 三分之一或以上但不足多數的;或 | | | | |
| | | | | |
• | 多數投票權所有投票權的多數或更多 | | | | |
| | | | | |
控制權股份不包括收購人因先前獲得股東批准而有權投票的股份,也不包括直接從公司獲得的股份。控制權股份收購是指收購已發行和已發行的控制權股份,但某些例外情況除外。
已經或擬進行控制權收購的人,可以強制公司董事會在提出要求後50日內召開股東特別會議,審議股份的投票權。強迫召開特別會議的權利必須滿足某些條件,包括承諾支付會議費用。如果沒有提出召開會議的要求,公司可以自己在任何股東大會上提出問題。
如果在控制權收購中收購的控制權股份的投票權沒有在會議上獲得批准,或者如果收購人沒有按照法規的要求提交收購人聲明,則公司可以公允價值贖回任何或所有控制權股份,但以前已批准投票權的股份除外。公司贖回控制權股份的權利受某些條件和限制的約束。公允價值乃於收購人最後一次收購控制權股份之日釐定,而不論控制權股份是否缺乏投票權,或如召開股東大會考慮股份投票權而未獲批准,則於會議日期釐定公平值。如果股東大會批准了控制權,且收購人有權對有投票權的股份的多數投票,則所有其他股東都可以行使評價權。為評估權利的目的而確定的股份公允價值不得低於收購人在控制權收購中支付的每股最高價格。
控制權股份收購法規不適用於:(I)適用於在合併、合併或換股中收購的股份(如果公司是交易的一方);或(Ii)適用於公司章程或章程批准或豁免的收購。
我們的章程包含一項條款,免除我們對控制權股份收購法規的約束。這一規定可以在今後的任何時候修改或取消。
副標題8
小標題8允許擁有根據《交易法》註冊的一類股權證券的馬裏蘭州公司和至少三名獨立董事,通過其章程或章程或董事會決議的規定,選擇受制於以下五項規定中的任何一項或全部:
| | | | | | | | | | | |
| | | |
• | 一個分類委員會; |
| | | |
• | 移除董事需要三分之二的投票支持; | | |
| | | |
• | 要求董事的人數只能由董事投票決定; | | |
| | | |
• | 要求董事會的空缺只能由其餘董事填補,並在出現空缺的類別的董事的完整任期的剩餘時間內填補;以及 | | |
| | | |
• | 召開股東特別會議的多數要求。 | | |
我們的憲章規定,我們不得選擇受制於副標題8的任何規定。
對我們憲章的修訂
在不時發行任何已發行優先股的權利的規限下,吾等的章程只可在本公司董事會宣佈為適宜,以及(除少數情況下本公司並不要求股東批准)以不少於有權就此事投下所有投票權的持有人的多數贊成票批准的情況下才可修訂。
修訂我們的附例
本公司章程可由本公司董事會或股東以有權在董事選舉中投票的多數票的贊成票修改、更改、廢除或廢除。經本公司股東批准的對本公司章程的任何修訂,未經在董事選舉中有權投贊成票的多數票通過後,本公司董事會不得對其進行修改。
溶解
我們公司的解散必須由我們的董事會宣佈是可取的,並由不少於有權就此事投下的所有投票權的多數票的持有人的贊成票批准。
股東特別會議
我們的董事長、副董事長、首席執行官、總裁和董事會可以召集股東特別會議。我們的祕書還必須應股東的書面要求召開一次股東特別會議,就任何可能在我們的股東會議上適當審議的事項採取行動,股東有權在會議上就該事項投下25%的選票,並且包含我們的章程所要求的信息。
董事提名及新業務預告
我們的章程規定,就年度股東大會而言,只有在下列情況下才能提名候選人進入本公司董事會並提出業務建議供股東審議:(I)根據會議通知;(Ii)由本公司董事會或根據本公司董事會的指示作出;或(Iii)於發出通知時,於本公司董事會為決定有權於股東周年大會及於股東周年大會舉行時投票之股東、有權於大會上投票選舉董事及已遵守本公司附例預先通知程序之股東而設定之記錄日期。股東一般須於本公司就上年度股東周年大會董事選舉委託書徵集委託書日期前150天或之後120天向本公司祕書發出通知;但如年度大會日期較上一年度股東周年大會一週年提前或延遲30天以上,股東為及時發出通知,有關通知必須不早於股東周年大會日期前150天,亦不得遲於下午5:00。(東部時間)最初召開的年會日期前120天,或首次公佈該會議日期後10天的較晚者。
股東特別會議,只有會議通知中載明的事項,方可提交會議。提名在特別會議上當選為董事局成員的人可
僅限於:(I)由董事會或在董事會指示下作出;或(Ii)由股東在根據本公司細則為選舉董事而召開的特別會議上作出,前提是該股東在本公司董事會設定的記錄日期、發出通知時及特別會議時為登記在案的股東,並已遵守本公司附例的預先通知規定。股東一般須於股東特別大會舉行前120天及不遲於股東特別大會前第90天或公開宣佈股東特別大會日期及本公司董事會提名人選後第10天,向本公司祕書發出通知。
馬裏蘭州法律的某些條款以及我們的憲章和附例的反收購效力
馬裏蘭州法律的企業合併條款和控制權股份收購條款(如果我們後來決定受此類條款的約束)以及我們的章程中的提前通知條款可能會延遲、推遲或阻止可能涉及普通股持有人溢價的交易或公司控制權的變更,或者以其他方式符合他們的最佳利益。
為我們的董事和高級職員開脱罪責和賠償
馬裏蘭州法律允許馬裏蘭州公司在其章程中列入一項條款,消除其董事和高級管理人員對公司及其股東的金錢損害賠償責任,但因以下原因而產生的責任除外:(I)實際收到不正當的金錢、財產或服務利益或利潤;或(Ii)通過最終判決確定的、對訴因至關重要的積極和故意的不誠實行為。我們的憲章包含這樣一項條款,它在馬裏蘭州法律允許的最大程度上消除了我們董事和高級管理人員的責任。
我們的章程和細則有義務在馬裏蘭州法律允許的最大範圍內,賠償任何現任或前任董事或高級管理人員或任何個人,在我們公司和我們的要求下,作為董事的高級管理人員、受託人、成員、經理、員工、合作伙伴或代理人,正在或曾經作為董事服務於另一家公司、房地產投資信託基金、有限責任公司、合夥企業、合資企業、信託公司、員工福利計劃或其他企業,對該人可能成為其附屬的或該人因以該身分服務而招致的任何申索或法律責任而提出或反對的任何申索或法律責任,並在法律程序的最終處置之前支付或發還其合理開支。我們的章程和章程還要求我們向以上述任何身份為我們公司的前任服務的任何人員以及我們公司的任何員工或代理人或我們公司的前任提供賠償和預付費用。
馬裏蘭州法律要求公司(除非其章程另有規定,本憲章沒有)對董事或官員因其任職而在任何訴訟中成功抗辯的行為進行賠償。馬裏蘭州法律允許公司賠償其現任和前任董事和高級管理人員因其擔任這些或其他身份的服務而可能被提起或威脅被作為訴訟一方或證人而實際招致的判決、處罰、罰款、和解和合理費用,除非已確定:
| | | | | | | | | | | |
| | | |
• | 董事或官員的作為或不作為對引起訴訟的事項具有實質性意義,並且(I)是惡意行為,或(Ii)是主動和故意不誠實的結果; | | |
| | | |
• | 董事或有關人員在金錢、財產或服務方面實際收受不正當個人利益;或 | | |
| | | |
• | 在任何刑事訴訟中,董事或官員有合理理由相信該作為或不作為是非法的。 | | |
馬裏蘭州公司不得就由公司或根據公司的權利進行的訴訟(在該訴訟中,董事或高級職員被判定對公司負有責任)或就向董事或高級職員收取不正當個人利益的訴訟(在該訴訟中,董事或高級職員因個人利益被不當收受而被判定負有責任)向董事或高級職員進行賠償。如果法院認定董事或官員有公平合理的權利獲得賠償,即使該董事或官員不符合規定的行為標準,或者因不當收受個人利益而被判負有責任,法院也可以下令進行賠償。然而,賠償僅限於由公司或根據公司的權利在訴訟中作出不利判決的費用,或基於不正當獲得個人利益而作出的責任判決的費用。此外,馬裏蘭州法律允許公司,而我們的憲章要求我們,在公司收到:(I)董事或其真誠相信其已達到公司賠償所需的行為標準的書面確認書;以及(Ii)如果最終確定不符合行為標準,將以其名義償還公司支付或退還的金額的書面承諾時,必須向董事或高級職員預付合理費用。
我們已經與我們的每一位董事和高管簽訂了賠償協議,要求我們在馬裏蘭州法律允許的最大程度上對這些董事和高管進行賠償,並在最終處理任何民事或刑事訴訟之前支付這些人為任何民事或刑事訴訟辯護的費用。
美國證券交易委員會(“美國證券交易委員會”)認為,就證券法項下產生的責任向董事、高級職員或根據前述條文控制註冊人的人士提供賠償,違反證券法所表達的公共政策,因此不可強制執行。
獨家論壇
我們的章程規定,除非我們書面同意選擇替代法院,否則馬裏蘭州巴爾的摩市巡迴法院,或者如果該法院沒有管轄權,則應是以下唯一和獨家法院:(I)代表我公司提起的任何派生訴訟或法律程序;(Ii)任何聲稱我公司的任何高管或其他員工違反對我公司或我公司股東的任何義務的訴訟;(Iii)根據本公司或本公司章程或附例的任何條文,向本公司或本公司的任何董事或本公司的高級職員或其他僱員提出申索的任何訴訟;或(Iv)任何受內部事務原則管轄的針對本公司或本公司任何董事或本公司的高級職員或其他僱員提出申索的訴訟。
對所有權和轉讓的限制
我們的憲章包含對所有權和轉讓的某些限制,這些限制不再有效,因為我們決定從截至2022年12月31日的納税年度開始,根據《國税法》不再保持我們作為房地產投資信託基金的地位。
優先股
一般信息
我們的章程授權我們的董事會在未經股東批准的情況下,對任何優先股的任何未發行股份進行分類,並對任何系列以前已分類但未發行的任何優先股進行重新分類。在發行任何系列的股份前,本公司董事會須根據本公司章程及本公司章程,就每個該等系列設定條款、優先權、轉換或其他權利、投票權、限制、有關股息或其他分派的限制、資格或贖回條款或條件,所有這些均載於本公司董事會或其正式授權的特別委員會為此目的而通過的本公司章程的補充條款(或將會就未來的優先股系列而言)。利用這一授權,我們的董事會可以授權發行優先股,其條款和條件可能會延遲、推遲或阻止可能涉及我們普通股持有人溢價或他們希望的其他原因的交易或控制權變更。
當優先股發行時,優先股的購買價格已全額支付,優先股的股票已全額支付,且不應評估。下文對優先股的描述並不是完整的,而是通過參考與適用的優先股類別或系列有關的補充條款而進行的全部限定。
職級
我們的已發行優先股,就股息權和我們清算、解散或清盤時的權利而言,排名如下:
| | | | | | | | | | | |
| | | |
• | 優先於我們所有類別或系列的普通股,以及我們在股息權或清算、解散或清盤時的權利方面低於該優先股的所有股權證券; | | |
| | | |
• | 與我們授權或指定的所有股權證券平價,其條款明確規定,該等股權證券在股息權或在我們清算、解散或清盤時的權利方面與優先股平價;以及 | | |
| | | |
• | 次於吾等所有現有及未來負債,以及吾等授權或指定的任何類別或系列股本證券,而該等股本證券的條款明確規定,此等股本證券在吾等清算、解散或清盤時的股息權或權利方面優先於優先股。 | | |
已發行優先股
我們的優先股持有人有權在董事會授權的情況下,從合法可用於支付的資產中宣佈,按適用的規定利率收取累積現金股息。H系列優先股的規定利率為每股25美元清算優先權的7.125%,或每股1.78125美元,每年; I系列優先股的規定利率為每股25美元清算優先權的7.15%。
優先股每股,或每股1.7875美元,每年;和系列J優先股的規定利率為7.125%的每股25美元的清算優先權,或每股1.78125美元,每年。
自適用系列優先股最初發行之日起五年內,我們不得贖回優先股,對於H系列優先股,該五年期截至2020年4月13日;對於I系列優先股,該五年期截至2022年6月5日;而J系列優先股則指截至2022年9月22日止的五年期間,惟根據若干特別選擇性贖回權除外。自本段所述適用系列優先股最初發行之日起五年或之後,我們可以根據我們的選擇,在創建該系列優先股的適用補充條款中規定的通知期內,隨時或不時以每股25美元的贖回價格贖回全部或部分優先股,以換取現金,另加至指定贖回日期止的所有應計及未付股息,不計利息。
我們發行的每一系列優先股在控制權發生變化時都有一定的轉換和可選擇的贖回權。
我們H系列優先股的前述摘要是通過參考我們的《章程》中對我們H系列優先股的描述而完整保留的,該描述的副本通過引用併入10-K表格的年度報告中,本附件4.6是其中的一部分。我們第一系列優先股的上述摘要是通過參考我們的第一系列優先股的描述而完整保留的,這些描述包括在指定第一系列優先股的補充條款中,其副本通過引用併入本附件4.6是其中一部分的10-K表格的年度報告中。我們J系列優先股的前述摘要是通過參考我們的J系列優先股的描述來進行的,這些J系列優先股包括在指定J系列優先股的補充條款中,其副本通過引用併入10-K表格的年度報告中,本附件4.6是其中的一部分。
轉會代理和註冊處
優先股的轉讓代理和註冊商是Equiniti Trust Company,LLC。