美國 個州

證券 和交易委員會

華盛頓， 哥倫比亞特區 20549

表格 8-K

當前 報告

根據第 13 條或 15 (d) 條的

1934 年《證券 交易法》。

報告日期 ：2024 年 4 月 18 日

（報告的最早事件的日期 ）

Oragenics， Inc.

（註冊人的確切 姓名如其章程所示）

813-286-7900

（註冊人的 電話號碼，包括區號）

（前 姓名或以前的地址，如果自上次報告以來發生了變化）

如果 8-K 表格申報旨在同時履行 以下任何條款規定的註冊人的申報義務，請勾選 下方的相應方框：

根據該法第 12 (b) 條註冊的證券 ：

用複選標記表明 註冊人是1933年《證券法》第405條（本章第230.405條）或1934年《證券交易法》第12b-2條（本章第240.12b-2條）所定義的新興成長型公司。

新興 成長型公司 ☐

如果 是一家新興成長型公司，請用複選標記表示註冊人是否選擇不使用延長的過渡期來遵守 根據《交易法》第13 (a) 條規定的任何新的或修訂後的財務會計準則。☐

第 3.01 項除名通知或未能滿足持續上市規則或標準；上市轉讓。

2024年4月18日，Oragenics, Inc.（“公司”）收到紐約證券交易所美國有限責任公司 （“紐約證券交易所美國人”）的通知（“通知”），稱該公司不再遵守紐約證券交易所美國證券交易所的持續上市標準。 具體而言，該信函指出，公司不符合《紐約證券交易所美國公司指南》（“公司指南”）第1003（a）（ii） 和1003（a）（iii）條中規定的持續上市標準。第1003 (a) (ii) 條要求上市公司 在其最近四個財政年度中的三個財政年度中報告了持續經營虧損和/或 淨虧損，則其股東權益必須達到400萬美元或以上。第1003（a）（iii）條規定，如果上市公司在最近五個最多 個財年中報告了持續經營虧損和/或淨虧損，則該上市公司的股東權益必須達到600萬美元或以上。該公司報告稱，截至2023年12月31日，股東權益為320萬美元，在截至2023年12月31日的最近五個財年中，持續經營虧損 和/或淨虧損。

通知進一步規定，公司必須在2024年5月18日之前提交合規計劃（“計劃”），説明其 打算如何在 2025 年 10 月 18 日之前恢復對持續上市標準的遵守。該計劃必須包括具體的里程碑、 季度財務預測以及與公司計劃完成的任何戰略計劃相關的詳細信息。

公司已開始準備其計劃，以便在2024年5月18日截止日期之前提交給紐約證券交易所美國證券交易所。如果紐約證券交易所美國人接受 公司的計劃，該公司將能夠在計劃期內繼續上市，並將接受紐約證券交易所美國員工的持續定期 審查。如果計劃未提交、未被接受，或被接受，但公司在2025年10月18日之前未遵守 持續上市標準，或者如果公司在 計劃期間沒有按照計劃取得進展，則公司將受紐約證券交易所美國公司指南中規定的退市程序的約束。

公司承諾將來進行一項或多筆交易，以遵守紐約證券交易所美國證券交易所的 要求。但是，無法保證該公司能夠在規定的時間範圍內遵守紐約證券交易所美國人持續發佈的 上市標準。

通知對公司面值為每股0.001美元的普通股（“普通股 股”）的上市沒有直接影響，該普通股將在此期間繼續在紐約證券交易所美國證券交易所上市和交易，前提是公司遵守紐約證券交易所美國證券交易所的其他上市要求。普通股將繼續以 “OGEN”， 的代碼進行交易，但將增加一個 “.BC” 的名稱，以表明普通股的狀態為 “不合規”。 該通知不影響公司正在進行的業務運營或其向證券交易所 委員會提出的報告要求。

如果 普通股最終出於任何原因退市，都可能通過以下方式對公司產生負面影響：(i) 降低公司普通股的流動性 和市場價格；(ii) 減少願意持有或收購普通股的投資者人數， 這可能會對公司籌集股權融資的能力產生負面影響；(iii) 限制公司 使用註冊聲明發行的能力並出售可自由交易的證券，從而阻止公司進入公共資本 市場；以及 (iv)削弱了公司為員工提供股權激勵的能力。

項目 8.01 其他活動。

2024年4月19日 ，根據紐約證券交易所美國證券交易所的程序，該公司發佈了一份新聞稿，討論了上述第3.01項 中披露的事項。新聞稿的副本作為附錄99.1隨函附錄，該副本以引用方式納入本項目 8.01。

商品 9.01。財務報表和證物。

(d) 展品

簽名

根據《交易法》的要求，註冊人促使下述簽署人代表其簽署本報告， 因此在 2024 年 4 月 19 日正式授權。